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2 发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 发 行 股 数 本 次 发 行 股 份 安 排 每 股 面 值 每 股 发 行 价 格 预 计 发 行 日 期 拟 上 市 证 券 交 易 所 发 行 后 总 股 本 人 民 币 普 通 股 A 股 不 超 过 2,500 万 股 本 次 计 划 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 公 司 总 股 本 的 25% 本 次 发 行 全 部 为 发 行 新 股, 公 司 原 股 东 不 进 行 公 开 发 售 股 份 1.00 元 元 2014 年 12 月 22 日 上 海 证 券 交 易 所 不 超 过 10,000 万 股 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 担 任 公 司 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 股 东 : 侯 济 恭 廖 长 宝 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 公 司 4 家 非 自 然 人 股 东 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 公 司 10 位 自 然 人 股 东 游 建 友 范 为 民 黄 文 峰 吴 延 川 杜 建 春 高 稳 仁 吴 文 宣 赖 礼 袍 刘 少 军 许 辉 奇 等 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 除 上 述 锁 定 期 外, 公 司 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 在 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 期 间, 每 年 转 让 的 1

3 股 份 不 超 过 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 公 司 股 份, 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 份 不 超 过 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 五 十 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 签 署 日 期 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 11 月 13 日 2

4 发 行 人 声 明 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 及 其 摘 要 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 及 其 摘 要 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 投 资 者 若 对 本 及 其 摘 要 存 在 任 何 疑 问, 应 咨 询 自 己 的 股 票 经 纪 人 律 师 会 计 师 或 其 他 专 业 顾 问 3

5 重 大 事 项 提 示 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 重 大 事 项 : 一 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 ( 一 ) 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 ( 二 ) 担 任 公 司 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 股 东 : 侯 济 恭 廖 长 宝 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 ( 三 ) 公 司 4 家 非 自 然 人 股 东 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 公 司 10 位 自 然 人 股 东 游 建 友 范 为 民 黄 文 峰 吴 延 川 杜 建 春 高 稳 仁 吴 文 宣 赖 礼 袍 刘 少 军 许 辉 奇 等 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 4

6 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ( 四 ) 除 上 述 锁 定 期 外, 公 司 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 在 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 公 司 股 份, 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 份 不 超 过 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 五 十 二 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 1 稳 定 股 价 机 制 启 动 条 件 如 果 发 行 人 在 股 票 正 式 挂 牌 上 市 之 日 后 三 年 内 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 收 盘 价 均 低 于 每 股 净 资 产, 将 依 据 法 律 法 规 公 司 章 程 规 定 及 本 承 诺 内 容 依 照 以 下 法 律 程 序 启 动 稳 定 股 价 的 机 制, 实 施 具 体 的 股 价 稳 定 措 施 2 稳 定 股 价 的 具 体 措 施 及 顺 序 发 行 人 稳 定 股 价 机 制 包 括 : 公 司 回 购 股 票 ; 控 股 股 东 增 持 ; 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 等 具 体 措 施 触 发 股 价 稳 定 机 制 的 启 动 条 件 时, 发 行 人 按 步 骤 依 序 实 施 上 述 三 项 股 价 稳 定 措 施 若 某 一 步 骤 措 施 实 施 后 股 价 已 经 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上, 则 后 一 步 骤 措 施 不 再 继 续 执 行 ; 若 某 一 步 骤 措 施 实 施 后 股 价 尚 未 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上, 则 后 一 步 骤 措 施 继 续 执 行, 直 至 三 项 措 施 顺 次 执 行 完 毕 或 者 股 价 已 经 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上 时 止 若 某 一 步 骤 措 施 的 继 续 实 施 将 导 致 发 行 人 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 或 者 违 反 相 关 法 律 法 规 的, 则 本 步 骤 措 施 不 再 继 续 执 行, 执 行 下 一 步 骤 措 施 稳 定 股 价 3 上 述 三 项 股 价 稳 定 措 施 具 体 内 容 公 司 回 购 股 票 : 触 发 股 价 稳 定 机 制 的 启 动 条 件 时, 公 司 应 在 10 个 交 易 日 内 召 5

7 开 董 事 会, 讨 论 回 购 公 司 股 份 的 方 案, 包 括 但 不 限 于 回 购 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息, 并 提 交 股 东 大 会 审 议, 公 告 具 体 股 份 回 购 计 划 公 司 回 购 股 票 的 价 格 方 式 等 应 当 符 合 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 关 于 回 购 社 会 公 众 股 相 关 法 律 法 规 的 要 求 用 以 稳 定 股 价 的 回 购 资 金 合 计 不 超 过 上 一 会 计 年 度 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 的 20% 控 股 股 东 增 持 : 触 发 控 股 股 东 增 持 的 启 动 条 件 时, 控 股 股 东 应 在 10 个 交 易 日 内 提 出 具 体 的 增 持 方 案, 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息 用 以 稳 定 股 价 的 增 持 资 金 不 超 过 上 年 自 发 行 人 所 获 得 现 金 分 红 金 额 的 100%, 且 不 超 过 1,000 万 元 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 : 触 发 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 的 启 动 条 件 时, 董 事 高 级 管 理 人 员 应 在 10 个 交 易 日 内 提 出 具 体 的 增 持 方 案, 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息 用 以 稳 定 股 价 所 动 用 的 资 金 应 不 超 过 其 在 担 任 董 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 期 间 上 一 会 计 年 度 从 发 行 人 处 领 取 的 税 后 薪 酬 累 计 额 的 50% 为 了 保 持 独 立 董 事 的 独 立 性, 独 立 董 事 不 参 与 增 持 公 司 股 份 实 际 控 制 人 若 同 时 为 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员, 不 应 因 其 履 行 了 控 股 股 东 增 持 而 免 除 其 履 行 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 之 责 任 4 稳 定 股 价 的 其 他 方 式 : 发 行 人 董 事 会 可 以 根 据 市 场 环 境 和 公 司 经 营 情 况 提 出 增 加 稳 定 股 价 机 制 启 动 次 数 的 议 案, 也 可 以 提 出 实 施 利 润 分 配 或 资 本 公 积 转 增 股 本 等 其 他 措 施 的 预 案 5 本 稳 定 股 价 预 案 对 于 未 来 新 聘 的 董 事 高 级 管 理 人 员, 也 应 要 求 其 履 行 公 司 发 行 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 相 应 承 诺 要 求 公 司 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 预 案 的 具 体 内 容 详 见 本 第 五 节 之 十 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 的 相 关 内 容 三 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 及 约 束 措 施 6

8 ( 一 ) 发 行 人 承 诺 公 司 现 就 如 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的 事 宜 承 诺 如 下 : 1 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 公 司 董 事 会 将 在 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内, 制 订 股 份 回 购 方 案 并 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准, 公 司 将 依 法 回 购 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股, 回 购 价 格 根 据 发 行 价 格 加 上 同 期 银 行 存 款 利 息 与 回 购 义 务 触 发 时 二 级 市 场 价 格 孰 高 来 确 定 ( 公 司 上 市 后 发 生 除 权 除 息 事 项 的, 上 述 发 行 价 格 及 回 购 股 份 数 量 做 相 应 调 整 ) 2 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 公 司 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 3 公 司 未 能 履 行 上 述 承 诺 时, 应 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ( 二 ) 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 承 诺 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 现 就 如 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的 事 宜 承 诺 如 下 : 1 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 本 人 将 利 用 公 司 的 控 股 股 东 地 位 促 成 公 司 在 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 启 动 依 法 回 购 公 司 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股 工 作, 并 在 前 述 期 限 内 制 定 股 份 回 购 方 案, 依 法 回 购 公 司 股 东 已 转 让 的 原 限 售 股 份, 回 购 价 格 根 据 发 行 价 格 加 上 同 期 银 行 存 款 利 息 与 回 购 义 务 触 发 时 二 级 市 场 价 格 孰 高 来 确 定 ( 公 司 上 市 后 发 生 除 权 除 息 事 项 的, 上 述 发 行 价 格 及 回 购 股 份 数 量 做 相 应 调 整 ) 7

9 2 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 本 人 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 3 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 若 未 依 法 赔 偿, 自 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红, 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 ; 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 持 有 公 司 股 份 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 所 有 ( 三 ) 发 行 人 的 其 他 董 事 及 非 董 事 的 高 级 管 理 人 员 承 诺 发 行 人 的 董 事 : 侯 济 恭 廖 长 宝 周 伟 贤 叶 东 毅 曾 繁 英 王 建 章, 监 事 : 洪 培 琪 黄 文 峰 许 辉 奇 及 非 董 事 的 高 级 管 理 人 员 : 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 承 诺 : 1 公 司 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 如 公 司 招 股 意 向 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 本 人 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 2 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 若 未 依 法 赔 偿, 自 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红 ( 如 有 ), 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 ; 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 持 有 公 司 股 份 ( 如 有 ) 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 所 有 ( 四 ) 中 介 机 构 承 诺 保 荐 机 构 承 诺 : 如 因 本 公 司 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 除 证 监 会 认 定 无 责 任 的 除 外 8

10 律 师 承 诺 : 若 本 所 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形, 且 该 等 情 形 对 投 资 者 判 断 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响, 并 因 此 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 所 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 但 本 所 无 过 错 或 已 声 明 的 事 项 除 外 会 计 师 承 诺 : 如 因 本 公 司 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 除 证 监 会 认 定 无 责 任 的 除 外 四 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 承 诺 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 吴 志 雄 在 锁 定 期 满 后 将 进 行 减 持, 减 持 意 向 承 诺 如 下 : 1 在 锁 定 期 满 后 的 12 个 月 内, 在 不 影 响 控 股 地 位 的 前 提 下, 本 人 减 持 股 份 数 量 不 超 过 本 人 持 有 公 司 股 份 总 数 的 10%; 在 锁 定 期 满 后 的 24 个 月 内, 本 人 减 持 股 份 数 量 累 计 不 超 过 本 人 持 有 公 司 股 份 总 数 的 20% 本 人 在 减 持 所 持 有 的 发 行 人 股 份 前, 应 提 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告, 并 在 6 个 月 内 完 成, 并 按 照 上 海 证 券 交 易 所 的 规 则 及 时 准 确 完 整 地 履 行 信 息 披 露 义 务 2 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 且 将 在 符 合 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 自 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月, 未 履 行 上 述 承 诺 获 得 的 收 入 归 公 司 所 有 ; 给 公 司 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 承 担 赔 偿 责 任 凯 信 金 鹏 在 锁 定 期 满 后 将 进 行 减 持, 减 持 意 向 承 诺 如 下 : 1 在 锁 定 期 满 后 的 12 个 月 内, 本 合 伙 企 业 减 持 股 份 数 量 不 超 过 本 合 伙 企 业 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 30%; 在 锁 定 期 满 后 的 24 个 月 内, 本 合 伙 企 业 减 持 股 份 数 量 累 计 不 超 过 本 合 伙 企 业 持 有 发 行 人 总 数 的 60% 本 合 伙 企 业 在 减 持 所 持 有 的 发 9

11 行 人 股 份 前, 应 提 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告, 并 在 6 个 月 内 完 成, 并 按 照 上 海 证 券 交 易 所 的 规 则 及 时 准 确 完 整 地 履 行 信 息 披 露 义 务 2 如 本 合 伙 企 业 未 能 履 行 上 述 承 诺, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 在 符 合 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 至 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月, 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 归 发 行 人 所 有 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 承 担 赔 偿 责 任 五 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 公 司 股 利 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 截 至 2014 年 6 月 30 日, 公 司 可 供 股 东 分 配 的 滚 存 未 分 配 利 润 余 额 为 23, 万 元 ( 母 公 司 报 表 数 据 ) 根 据 公 司 2011 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 同 意 本 次 公 开 发 行 股 票 前 滚 存 的 未 分 配 利 润, 由 本 次 公 开 发 行 后 的 全 体 新 老 股 东 按 持 股 比 例 共 享 根 据 2014 年 2 月 25 日 召 开 的 2014 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 公 司 章 程 ( 草 案 ) 及 上 市 后 股 东 分 红 规 划 ( 含 2014 年 年 ), 公 司 股 利 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 情 况 如 下 : ( 一 ) 公 司 上 市 后 股 利 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 规 定 1 利 润 分 配 原 则 公 司 实 行 积 极 持 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策, 公 司 利 润 分 配 应 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 当 年 的 实 际 经 营 情 况 和 可 持 续 发 展 ; 公 司 采 取 现 金 股 票 或 者 现 金 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利, 在 有 条 件 的 情 况 下, 公 司 可 以 进 行 中 期 现 金 分 红 在 制 定 现 金 分 红 具 体 方 案 时, 董 事 会 应 当 认 真 研 究 和 论 证 公 司 现 金 分 红 的 时 机 条 件 和 最 低 比 例 调 整 的 条 件 及 其 决 策 程 序 要 求 等 事 宜, 独 立 董 事 应 当 发 表 明 确 意 见 公 司 董 事 会 监 事 会 和 股 东 大 会 对 利 润 分 配 政 策 的 决 策 和 论 证 应 当 充 分 考 虑 独 立 董 事 监 事 和 公 众 投 资 者 的 意 见 独 立 董 事 可 以 征 集 中 小 股 东 的 意 见, 提 出 分 红 提 案, 并 直 接 提 交 董 事 会 审 议 董 事 会 对 现 金 分 红 具 体 方 案 进 行 审 议 前, 10

12 公 司 应 当 通 过 多 种 渠 道 主 动 与 股 东 特 别 是 中 小 股 东 进 行 沟 通 和 交 流, 充 分 听 取 中 小 股 东 的 意 见 和 诉 求, 及 时 答 复 中 小 股 东 关 心 的 问 题 2 利 润 分 配 形 式 及 优 先 顺 序 公 司 可 以 采 取 现 金 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 利 润 利 润 分 配 不 得 超 过 累 计 可 分 配 利 润 的 范 围, 不 得 损 害 公 司 持 续 经 营 能 力 现 金 分 红 相 对 于 股 票 股 利 在 利 润 分 配 方 式 中 具 有 优 先 性, 如 具 备 现 金 分 红 条 件 的, 公 司 应 采 用 现 金 分 红 方 式 进 行 利 润 分 配 3 现 金 分 红 具 体 条 件 比 例 及 期 间 间 隔 如 无 本 章 程 规 定 的 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 发 生, 公 司 应 采 取 现 金 方 式 分 配 利 润, 且 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 少 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 20%, 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 是 指 以 下 情 形 之 一 : (1) 公 司 未 来 十 二 个 月 内 拟 对 外 投 资 收 购 资 产 或 购 买 设 备 累 计 支 出 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50%, 且 超 过 3,000 万 元 (2) 公 司 未 来 十 二 个 月 内 拟 对 外 投 资 收 购 资 产 或 购 买 设 备 累 计 支 出 达 到 或 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 30% 公 司 上 半 年 的 经 营 性 现 金 流 量 净 额 不 低 于 当 期 实 现 的 净 利 润 时, 公 司 可 以 进 行 中 期 现 金 分 红 4 差 异 化 的 现 金 分 红 政 策 公 司 董 事 会 综 合 考 虑 所 处 行 业 特 点 发 展 阶 段 自 身 经 营 模 式 盈 利 水 平 以 及 是 否 有 重 大 资 金 支 出 安 排 等 因 素 后, 区 分 下 列 情 形, 按 照 章 程 规 定 的 程 序, 提 出 差 异 化 的 现 金 分 红 政 策 : (1) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 80% (2) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 40% 11

13 (3) 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20% 公 司 发 展 阶 段 不 易 区 分 但 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 可 以 按 照 前 项 规 定 处 理 董 事 会 须 根 据 本 规 划 内 容 结 合 具 体 经 营 数 据, 充 分 考 虑 公 司 目 前 盈 利 模 式 现 金 流 量 状 况 发 展 所 处 阶 段 及 当 期 资 金 需 求, 制 定 年 度 或 中 期 利 润 分 配 方 案 5 发 放 股 票 股 利 的 条 件 公 司 发 放 股 票 股 利 应 当 具 有 成 长 性 每 股 净 资 产 的 摊 薄 等 真 实 合 理 条 件 在 保 证 公 司 股 本 规 模 和 股 权 结 构 合 理 的 前 提 下, 公 司 在 累 计 未 分 配 利 润 超 过 公 司 股 本 总 数 120% 时, 可 以 采 取 股 票 股 利 的 方 式 予 以 分 配 6 利 润 分 配 政 策 的 调 整 公 司 应 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 稳 定 性 公 司 可 根 据 生 产 经 营 情 况 投 资 规 划 和 长 期 发 展 的 需 要, 并 结 合 股 东 ( 特 别 是 公 众 投 资 者 ) 独 立 董 事 和 监 事 的 意 见 调 整 利 润 分 配 政 策 有 关 利 润 分 配 政 策 调 整 的 议 案 应 详 细 论 证 和 说 明 原 因, 并 且 经 董 事 会 审 议, 全 体 董 事 过 半 数 以 上 表 决 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议, 并 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 表 决 权 的 2/3 以 上 通 过 公 司 应 当 通 过 网 络 投 票 方 式 为 中 小 股 东 参 加 股 东 大 会 提 供 便 利 独 立 董 事 应 对 股 利 分 配 政 策 调 整 的 议 案 发 表 明 确 意 见 公 司 调 整 后 的 利 润 分 配 政 策 不 得 违 反 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 7 未 分 配 利 润 使 用 原 则 公 司 留 存 未 分 配 利 润 主 要 用 于 与 经 营 业 务 相 关 的 对 外 投 资 购 买 资 产 提 高 研 发 实 力 等 重 大 投 资 及 现 金 支 出, 逐 步 扩 大 经 营 规 模, 优 化 财 务 结 构, 促 进 公 司 的 快 速 发 展, 有 计 划 有 步 骤 地 实 现 公 司 未 来 的 发 展 规 划 目 标, 最 终 实 现 股 东 利 益 最 大 化 8 公 司 股 东 如 存 在 违 规 占 用 公 司 资 金 情 形 的, 公 司 应 扣 减 该 股 东 所 分 配 的 相 应 现 金 红 利, 以 偿 还 其 占 用 的 资 金 ( 二 ) 公 司 发 行 上 市 后 现 金 分 红 的 最 低 比 例 和 长 期 回 报 规 划 12

14 1 现 金 分 红 的 最 低 比 例 公 司 上 市 后 ( 含 2014 年 年 ) 如 无 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 发 生, 每 年 向 股 东 现 金 分 配 股 利 不 低 于 当 年 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 20% 如 公 司 净 利 润 保 持 持 续 增 长, 则 公 司 每 年 现 金 分 红 金 额 亦 将 合 理 增 长 在 确 保 20% 现 金 股 利 分 配 的 基 础 上, 在 累 计 未 分 配 利 润 超 过 公 司 股 本 总 数 120% 时, 董 事 会 可 以 结 合 公 司 实 际 情 况 另 行 增 加 股 票 股 利 分 配 议 案 公 司 上 半 年 的 经 营 性 现 金 流 量 净 额 不 低 于 当 期 实 现 的 净 利 润 时, 董 事 会 结 合 公 司 实 际 情 况 可 以 增 加 中 期 现 金 分 红 的 议 案 2 长 期 回 报 规 划 公 司 上 市 后 股 东 分 红 回 报 规 划 着 眼 于 公 司 的 长 远 和 可 持 续 发 展, 在 综 合 分 析 公 司 经 营 发 展 实 际 股 东 要 求 和 意 愿 社 会 资 金 成 本 外 部 融 资 环 境 等 因 素 的 基 础 上, 充 分 考 虑 公 司 目 前 及 未 来 盈 利 规 模 现 金 流 量 状 况 发 展 所 处 阶 段 项 目 投 资 资 金 需 求 本 次 发 行 融 资 银 行 信 贷 及 债 权 融 资 环 境 等 情 况, 建 立 对 投 资 者 持 续 稳 定 科 学 的 回 报 机 制, 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性 关 于 公 司 报 告 期 内 股 利 分 配 情 况 发 行 后 股 利 分 配 政 策 以 及 分 配 程 序 股 东 分 红 回 报 规 划 等 具 体 内 容 详 见 本 第 十 一 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 及 第 十 四 节 股 利 分 配 政 策 的 相 关 内 容 六 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 ( 一 ) 市 场 竞 争 风 险 公 司 的 主 营 业 务 是 为 各 级 政 务 部 门 提 供 电 子 政 务 解 决 方 案, 经 过 多 年 的 市 场 积 淀 和 深 度 运 营, 在 权 力 阳 光 党 ( 军 ) 委 信 息 化 智 慧 公 安 等 细 分 领 域 具 备 一 定 的 竞 争 优 势 该 行 业 政 策 环 境 持 续 向 好, 政 府 投 资 不 断 加 大, 市 场 前 景 广 阔 同 时, 该 行 业 是 一 个 高 度 开 放 的 市 场, 厂 商 竞 争 较 为 激 烈, 客 户 需 求 也 在 快 速 变 化 和 不 断 提 升 中 如 果 公 司 不 能 继 续 保 持 在 政 府 党 委 军 队 公 安 等 电 子 政 务 领 域 的 既 有 优 势, 并 不 断 开 发 新 产 品 拓 展 新 市 场, 将 可 能 对 公 司 未 来 增 长 产 生 不 利 影 响 13

15 ( 二 ) 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 公 司 为 福 建 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 认 定 的 软 件 企 业, 根 据 国 务 院 下 发 的 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 号 ) 第 1 条 及 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 的 规 定, 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品 享 受 先 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 的 优 惠 政 策 报 告 期 内 公 司 系 高 新 技 术 企 业, 根 据 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 国 科 发 火 号 ) 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 ( 国 科 发 火 号 ) 等 规 定, 公 司 享 受 15% 的 所 得 税 优 惠 税 率 报 告 期 内, 公 司 获 得 的 增 值 税 返 还 和 所 得 税 优 惠 金 额 及 对 利 润 总 额 的 影 响 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 增 值 税 返 还 金 额 , 所 得 税 优 惠 金 额 , 利 润 总 额 3, , , , 占 比 21.48% 18.31% 20.52% 25.57% 如 果 国 家 相 关 税 收 政 策 发 生 变 化 或 公 司 未 能 被 评 为 高 新 技 术 企 业, 致 使 公 司 不 能 享 受 上 述 税 收 优 惠 政 策, 将 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 较 大 影 响 ( 三 ) 业 务 区 域 较 为 集 中 的 风 险 2011 年 至 2014 年 上 半 年, 公 司 来 自 福 建 省 外 的 业 务 收 入 占 比 分 别 为 21.52% 26.35% 28.08% 和 6.18%, 毛 利 占 比 分 别 为 34.08% 40.74% 36.43% 和 9.78% 从 收 入 结 构 来 看, 目 前 福 建 市 场 为 公 司 最 主 要 的 市 场, 如 果 公 司 未 来 不 能 顺 利 拓 展 福 建 省 外 市 场, 将 对 公 司 的 持 续 成 长 产 生 较 大 影 响 ( 四 ) 季 节 性 波 动 风 险 受 客 户 结 构 业 务 特 点 等 因 素 的 影 响, 本 公 司 营 业 收 入 存 在 季 节 性 分 布 不 均 衡 的 特 点, 下 半 年 的 营 业 收 入 和 利 润 水 平 占 全 年 的 比 例 高 于 上 半 年 2011 年 至 2013 年, 本 公 司 下 半 年 实 现 的 营 业 收 入 占 全 年 的 比 重 分 别 为 72.49% 54.97% 和 14

16 59.70% 主 要 原 因 为 公 司 的 客 户 以 政 府 党 委 军 队 等 政 务 部 门 为 主, 项 目 资 金 大 多 来 源 于 财 政 资 金, 按 照 国 家 相 关 规 定, 政 府 采 购 项 目 需 进 行 公 开 招 投 标 此 类 项 目 通 常 在 年 初 进 行 招 标 方 案 设 计, 项 目 建 设 集 中 在 年 中 和 下 半 年, 而 项 目 的 终 验 大 多 在 年 底 进 行 行 业 客 户 的 采 购 特 点 使 公 司 及 同 行 业 公 司 均 存 在 明 显 的 收 入 和 利 润 季 节 性 波 动 的 特 征, 营 业 收 入 和 利 润 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度 实 现 在 收 入 呈 现 季 节 性 波 动 而 费 用 在 各 季 度 内 较 为 均 衡 发 生 的 情 况 下, 可 能 会 造 成 公 司 一 季 度 半 年 度 和 前 三 季 度 出 现 季 节 性 亏 损 或 盈 利 较 低 的 情 形, 公 司 经 营 业 绩 存 在 季 节 性 波 动 风 险 上 述 风 险 都 将 直 接 或 间 接 影 响 本 公 司 的 经 营 业 绩, 请 投 资 者 特 别 关 注 风 险 因 素 一 节 关 于 上 述 风 险 的 内 容 七 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 及 经 营 状 况 的 披 露 情 况 公 司 财 务 报 告 审 计 截 止 日 为 2014 年 6 月 30 日, 审 计 截 止 日 后, 公 司 主 营 业 务 主 要 产 品 和 业 务 模 式 情 况 均 无 重 大 变 化 公 司 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 未 经 审 计, 但 已 经 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 阅 并 出 具 闽 华 兴 所 [2014] 审 阅 字 B-003 号 审 阅 报 告 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 公 司 具 体 经 营 情 况 和 财 务 情 况 详 见 本 第 十 一 节 之 八 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 及 经 营 状 况 分 析 相 关 内 容 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后, 公 司 的 生 产 经 营 状 况 良 好, 经 营 模 式 未 发 生 变 化 ; 主 要 客 户 及 供 应 商 的 构 成 未 发 生 变 化 ; 主 要 产 品 和 服 务 所 需 的 原 材 料 价 格 稳 定 ; 主 要 产 品 的 生 产 销 售 规 模 及 销 售 价 格 在 审 计 截 止 日 后 未 发 生 重 大 变 化 ; 不 存 在 税 收 政 策 变 化 以 及 其 他 可 能 影 响 投 资 者 判 断 的 重 大 事 项 公 司 预 计 2014 年 度 全 年 经 营 业 绩 不 会 发 生 重 大 不 利 变 化, 营 业 收 入 和 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 将 同 比 增 长 公 司 2014 年 度 的 实 际 经 营 业 绩 将 以 届 时 经 会 计 师 审 计 的 2014 年 度 财 务 报 表 为 准 15

17 目 录 重 大 事 项 提 示... 4 一 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 关 于 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺... 4 二 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案... 5 三 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 及 约 束 措 施... 6 四 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 承 诺... 9 五 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 公 司 股 利 分 配 政 策 和 现 金 分 红 比 例 六 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 七 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 及 经 营 状 况 的 披 露 情 况 第 一 节 释 义 第 二 节 概 览 一 发 行 人 简 介 二 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 三 发 行 人 的 主 要 财 务 数 据 及 主 要 财 务 指 标 四 本 次 发 行 情 况 五 募 集 资 金 主 要 用 途 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 本 次 发 行 的 基 本 情 况 二 本 次 发 行 的 相 关 机 构 三 与 本 次 发 行 上 市 有 关 的 重 要 日 期 第 四 节 风 险 因 素 一 市 场 竞 争 风 险 二 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 三 业 务 区 域 较 为 集 中 的 风 险 四 季 节 性 波 动 风 险 五 技 术 创 新 风 险 六 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 泄 露 的 风 险 七 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 八 应 收 账 款 偏 高 的 风 险 九 业 务 规 模 迅 速 扩 大 导 致 的 管 理 风 险 十 大 股 东 控 制 风 险 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 基 本 资 料 二 发 行 人 改 制 设 立 情 况 三 发 行 人 股 本 形 成 变 化 情 况 及 重 大 资 产 重 组 情 况 四 发 行 人 历 次 验 资 及 发 起 人 投 入 资 产 的 计 量 属 性 情 况 五 发 行 人 组 织 结 构 六 发 行 人 股 东 基 本 情 况 七 股 本 情 况

18 八 员 工 及 社 会 保 障 情 况 九 主 要 股 东 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 履 行 情 况 十 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 十 一 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 及 约 束 措 施 十 二 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 第 六 节 业 务 和 技 术 一 发 行 人 的 主 营 业 务 及 其 变 化 情 况 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况 三 发 行 人 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 四 发 行 人 主 营 业 务 的 具 体 情 况 五 发 行 人 福 建 省 外 业 务 拓 展 情 况 六 发 行 人 的 固 定 资 产 和 无 形 资 产 七 发 行 人 拥 有 的 特 许 经 营 权 八 发 行 人 的 境 外 经 营 情 况 九 发 行 人 技 术 研 究 开 发 情 况 十 发 行 人 主 要 产 品 和 服 务 的 质 量 控 制 情 况 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 二 关 联 方 及 关 联 关 系 三 关 联 交 易 情 况 及 其 对 发 行 人 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 四 规 范 关 联 交 易 的 措 施 及 制 度 安 排 五 发 行 人 报 告 期 内 关 联 交 易 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见 六 进 一 步 规 范 和 减 少 关 联 交 易 的 措 施 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 核 心 技 术 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 核 心 技 术 人 员 简 介 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 持 股 及 对 外 投 资 情 况 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 薪 酬 情 况 及 兼 职 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 与 公 司 签 署 协 议 及 承 诺 情 况 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 三 年 的 变 动 情 况 第 九 节 公 司 治 理 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 董 事 会 秘 书 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 董 事 会 专 门 委 员 会 的 设 置 情 况 三 保 证 内 控 完 整 合 理 有 效 完 善 公 司 治 理 的 具 体 措 施 四 发 行 人 有 关 违 法 违 规 情 况 五 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 企 业 的 资 金 占 用 及 对 外 担 保 情 况 六 内 部 控 制 评 估 第 十 节 财 务 会 计 信 息 一 注 册 会 计 师 审 计 意 见 及 财 务 报 表 二 财 务 报 表 编 制 的 基 础

19 三 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 四 合 并 报 表 范 围 及 变 化 情 况 五 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 六 主 要 税 种 和 税 率 七 分 部 报 告 八 收 购 兼 并 情 况 九 非 经 常 性 损 益 情 况 及 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 十 最 近 一 期 末 主 要 长 期 资 产 情 况 十 一 最 近 一 期 末 主 要 债 项 十 二 股 东 权 益 情 况 十 三 报 告 期 内 现 金 流 量 情 况 十 四 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 承 诺 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 五 报 告 期 主 要 财 务 指 标 十 六 资 产 评 估 情 况 十 七 历 次 验 资 情 况 第 十 一 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 财 务 状 况 分 析 二 盈 利 能 力 分 析 三 现 金 流 量 分 析 四 资 本 性 支 出 分 析 五 股 东 未 来 分 红 回 报 规 划 六 对 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 七 其 他 事 项 说 明 八 财 务 报 告 审 计 截 止 日 后 主 要 财 务 信 息 及 经 营 状 况 分 析 第 十 二 节 业 务 发 展 目 标 一 公 司 发 展 战 略 二 公 司 当 年 和 未 来 三 年 的 发 展 计 划 三 制 订 发 展 计 划 的 基 本 假 设 条 件 四 实 施 发 展 计 划 的 主 要 困 难 五 发 展 计 划 与 现 有 业 务 的 关 系 第 十 三 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 使 用 计 划 二 募 集 资 金 详 细 使 用 计 划 三 募 集 资 金 运 用 对 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 四 募 集 资 金 投 资 项 目 新 增 固 定 资 产 的 合 理 性 分 析 第 十 四 节 股 利 分 配 政 策 一 公 司 股 利 分 配 的 一 般 政 策 二 最 近 三 年 实 际 股 利 分 配 情 况 三 公 开 发 行 后 的 股 利 分 配 政 策 决 策 程 序 及 具 体 规 划 四 本 次 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 安 排 五 中 介 机 构 关 于 利 润 分 配 的 核 查 意 见

20 第 十 五 节 其 他 重 要 事 项 一 信 息 披 露 制 度 及 投 资 者 服 务 计 划 二 重 大 合 同 三 对 外 担 保 情 况 四 具 有 较 大 影 响 的 诉 讼 和 仲 裁 事 项 五 关 联 人 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 六 刑 事 诉 讼 的 情 况 第 十 六 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 有 关 中 介 机 构 的 申 明 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 声 明 三 发 行 人 律 师 声 明 四 审 计 机 构 声 明 五 资 产 评 估 机 构 声 明 六 验 资 机 构 声 明 第 十 七 节 附 录 和 备 查 文 件 一 备 查 文 件 目 录 二 备 查 文 件 查 阅 时 间 三 备 查 文 件 查 阅 地 址

21 第 一 节 释 义 在 本 中, 除 非 文 中 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 发 行 人 南 威 软 件 本 公 司 或 公 司 指 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 老 股 指 发 行 人 首 次 公 开 发 行 中, 发 行 人 股 东 向 社 会 公 众 股 东 发 售 的 股 份 新 股 指 发 行 人 首 次 公 开 发 行 中, 发 行 人 向 社 会 公 众 股 东 公 开 发 行 的 股 份 南 威 有 限 指 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 有 限 公 司 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 工 程 发 展 有 限 公 司 福 建 南 威 软 件 工 程 发 展 有 限 公 司 ( 本 公 司 的 前 身 ) 凯 信 金 鹏 指 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 东 方 汇 富 指 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 德 弘 嘉 业 指 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 盈 科 成 长 指 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 北 京 南 威 指 北 京 南 威 科 技 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 宁 德 南 威 指 宁 德 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 厦 门 南 威 指 厦 门 市 南 威 软 件 科 技 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 福 建 南 威 指 福 建 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 西 安 南 威 指 西 安 南 威 信 息 科 技 有 限 责 任 公 司, 发 行 人 控 股 子 公 司 成 都 南 威 指 成 都 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 昌 吉 州 南 威 指 昌 吉 州 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 福 建 神 威 指 福 建 神 威 系 统 集 成 有 限 责 任 公 司, 发 行 人 控 股 子 公 司 江 西 南 威 指 江 西 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 南 平 南 威 指 南 平 南 威 软 件 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 海 南 科 特 尔 指 海 南 科 特 尔 科 技 有 限 公 司, 发 行 人 全 资 子 公 司 南 京 伍 安 指 南 京 伍 安 信 息 科 技 有 限 公 司, 发 行 人 参 股 公 司 福 建 新 微 指 福 建 新 微 软 件 有 限 公 司 福 建 新 微 科 技 有 限 公 司 泉 州 微 软 技 术 中 心 指 发 行 人 控 制 的 民 办 非 企 业 单 位 股 东 大 会 指 发 行 人 股 东 大 会 董 事 会 指 发 行 人 董 事 会 监 事 会 指 发 行 人 监 事 会 章 程 公 司 章 程 指 发 行 人 的 公 司 章 程 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 政 许 可 法 指 中 华 人 民 共 和 国 行 政 许 可 法 行 政 处 罚 法 指 中 华 人 民 共 和 国 行 政 处 罚 法 20

22 行 政 复 议 法 指 中 华 人 民 共 和 国 行 政 复 议 法 行 政 监 察 法 指 中 华 人 民 共 和 国 行 政 监 察 法 政 府 信 息 公 开 条 例 指 中 华 人 民 共 和 国 政 府 信 息 公 开 条 例 保 荐 机 构 保 荐 人 主 承 销 商 指 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 元 指 人 民 币 元 报 告 期 指 2011 年 2012 年 2013 年 和 2014 年 上 半 年 近 三 年 指 2011 年 2012 年 及 2013 年 信 息 产 业 部 工 业 和 信 息 化 部 指 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部, 原 信 息 产 业 部 赛 迪 顾 问 指 赛 迪 顾 问 股 份 有 限 公 司, 其 业 务 为 提 供 专 业 市 场 研 究 及 管 理 咨 询 服 务 发 行 人 会 计 师 福 建 华 兴 指 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ), 原 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 发 行 人 律 师 天 衡 联 合 指 福 建 天 衡 联 合 律 师 事 务 所 中 天 衡 平 指 北 京 中 天 衡 平 国 际 资 产 评 估 有 限 公 司 政 务 部 门 指 指 党 委 政 府 军 队 的 组 成 部 门 或 直 属 机 构 专 用 词 语 释 义 电 子 政 务 指 政 务 部 门 在 其 管 理 和 服 务 职 能 中 运 用 现 代 信 息 技 术, 实 现 政 府 组 织 结 构 和 工 作 流 程 的 重 组 优 化, 超 越 时 间 空 间 和 部 门 分 隔 的 制 约, 建 成 一 个 精 简 高 效 廉 洁 公 平 的 政 府 运 作 模 式 解 决 方 案 指 以 应 用 软 件 开 发 为 核 心, 选 择 适 合 的 外 部 软 件 和 计 算 机 硬 件 产 品, 经 过 设 计 开 发 集 成 安 装 调 试 和 售 后 服 务, 使 整 套 系 统 能 够 实 现 特 定 的 业 务 功 能, 满 足 客 户 业 务 需 求 的 服 务 应 用 系 统 指 本 文 指 计 算 机 应 用 系 统, 一 般 由 计 算 机 硬 件 系 统 系 统 软 件 应 用 软 件 组 成 权 力 阳 光 指 通 过 深 化 政 务 公 开, 制 约 公 权 行 使 的 程 序 和 边 界, 实 现 政 府 行 政 权 力 透 明 规 范 廉 洁 高 效 运 行 智 慧 公 安 指 以 可 视 化 指 挥 为 理 念, 运 用 高 清 视 频 大 数 据 云 计 算 智 能 分 析 等 技 术 对 公 安 领 域 的 海 量 信 息 进 行 采 集 存 储 加 工 和 智 能 化 处 理, 搭 建 智 能 高 效 的 指 挥 显 控 平 台, 实 现 多 级 别 跨 警 种 跨 区 域 的 公 安 系 统 应 急 联 动 与 决 策 指 挥 智 慧 型 平 安 城 市 指 以 智 能 化 高 清 化 安 防 网 络 为 基 础, 以 治 安 管 理 交 通 指 挥 应 急 指 挥 社 区 网 格 化 等 信 息 化 智 能 化 系 统 为 主 要 内 容, 构 建 资 源 融 合 快 速 响 应 的 城 市 安 全 信 息 综 合 平 台 智 慧 军 营 指 以 物 联 网 数 据 整 合 GIS 3D 等 技 术 为 依 托, 构 建 集 部 队 日 常 工 作 营 区 管 理 等 信 息 化 应 用 于 一 体 的 基 层 部 队 综 合 信 息 管 理 平 台 系 统 集 成 指 根 据 客 户 的 具 体 业 务 需 求, 将 硬 件 平 台 安 全 机 制 操 21

23 CMMI SOA Java EE XML RFID C++ COM 组 件 NoSQL CCIP CUI PaaS SaaS IaaS 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 作 系 统 工 具 软 件 以 及 为 客 户 需 求 定 制 开 发 的 应 用 软 件, 集 成 为 具 有 优 良 性 价 比 的 计 算 机 系 统 工 程 软 件 能 力 成 熟 度 模 型 集 成 (Capability Maturity Model Integration) 的 缩 写 面 向 服 务 的 体 系 结 构 ( Service-Oriented Architecture), 是 一 个 组 件 模 型, 它 将 应 用 程 序 的 不 同 功 能 单 元 ( 称 为 服 务 ), 通 过 这 些 服 务 之 间 定 义 标 准 良 好 的 接 口 和 协 议 契 约 联 系 起 来 Java 平 台 企 业 版 (Java Platform Enterprise Edition),Sun 公 司 为 企 业 级 应 用 推 出 的 标 准 开 发 平 台, 提 供 Web 服 务 组 件 模 型 管 理 和 通 信 API, 可 实 现 企 业 级 的 面 向 服 务 体 系 结 构 和 Web2.0 应 用 程 序 Java EE 原 名 为 J2EE, 后 Sun 公 司 将 其 改 名 为 Java EE 可 扩 展 标 记 语 言 (Extensible Markup Language,XML), 用 于 标 记 电 子 文 件 使 其 具 有 结 构 性 的 标 记 语 言, 可 以 用 来 标 记 数 据 定 义 数 据 类 型, 是 一 种 允 许 用 户 对 自 己 的 标 记 语 言 进 行 定 义 的 源 语 言 射 频 识 别 (Radio Frequency Identification) 技 术, 又 称 电 子 标 签 无 线 射 频 识 别, 是 一 种 通 信 技 术, 可 通 过 无 线 电 信 号 识 别 特 定 目 标 并 读 写 相 关 数 据, 而 无 需 识 别 系 统 与 特 定 目 标 之 间 建 立 机 械 或 光 学 接 触 支 持 面 向 对 象 的 程 序 设 计, 支 持 抽 象 数 据 类 型, 支 持 函 数 重 载 运 算 符 重 载 以 及 动 态 联 编 ;C++ 与 C 完 全 兼 容, 程 序 的 执 行 效 率 高, 是 一 种 优 秀 的 支 持 多 重 编 程 模 式 的 通 用 程 序 设 计 语 言 微 软 公 司 为 了 计 算 机 工 业 的 软 件 生 产 更 加 符 合 人 类 的 行 为 方 式 开 发 的 软 件 开 发 技 术, 以 动 态 链 接 库 或 可 执 行 文 件 形 式 发 布 的 可 执 行 代 码 非 关 系 型 数 据 存 储 的 广 义 定 义 它 不 遵 循 经 典 关 系 型 数 据 库 原 理, 存 储 不 需 要 固 定 的 表 结 构, 通 常 也 不 存 在 连 接 操 作 公 司 自 主 研 发 的 插 件 调 度 引 擎, 能 够 实 现 插 件 的 热 拔 插 公 司 自 主 研 发 的 以 前 台 UI 展 示 为 中 心, 通 过 云 服 务 模 式, 是 应 用 系 统 快 速 构 建 前 台 页 面 的 辅 助 工 具 平 台 即 服 务 (Platform as a Service), 把 服 务 器 平 台 作 为 一 种 服 务 提 供 的 商 业 模 式 软 件 即 服 务 (Software as a Service), 通 过 互 联 网 提 供 软 件 服 务 的 应 用 模 式 基 础 架 构 即 服 务 (Infrastructure as a Service), 消 费 者 通 过 互 联 网 可 以 从 完 善 的 计 算 机 基 础 设 施 获 得 服 务 系 统 软 件 指 控 制 和 协 调 计 算 机 及 外 部 设 备, 支 持 应 用 软 件 开 发 和 运 22

24 行 的 系 统, 无 需 用 户 干 预 的 各 种 程 序 的 集 合, 主 要 功 能 是 调 度 监 控 和 维 护 计 算 机 系 统 ; 负 责 管 理 计 算 机 系 统 中 各 种 独 立 的 硬 件, 使 得 它 们 可 以 协 调 工 作 支 撑 软 件 指 介 于 系 统 软 件 和 应 用 软 件 之 间 的 一 个 中 间 件, 是 支 撑 软 件 的 开 发 与 维 护 的 软 件, 又 称 为 软 件 开 发 环 境 中 间 件 指 一 种 独 立 的 系 统 软 件 或 服 务 程 序, 各 类 应 用 软 件 借 助 这 种 软 件 在 不 同 的 技 术 之 间 共 享 资 源, 帮 助 用 户 灵 活 高 效 地 开 发 和 集 成 复 杂 的 应 用 软 件 应 用 软 件 指 为 满 足 用 户 不 同 领 域 不 同 业 务 的 应 用 需 求 而 提 供 的 软 件 定 制 软 件 指 按 照 用 户 的 不 同 需 求, 进 行 专 门 设 计 开 发 和 配 置 的 信 息 系 统 二 次 开 发 指 一 种 软 件 开 发 方 法, 是 指 在 原 有 软 件 的 基 础 上, 根 据 应 用 系 统 的 需 求, 对 其 进 行 定 制 修 改 及 功 能 的 扩 展 注 : 除 特 别 说 明 外, 本 所 有 数 值 保 留 2 位 小 数, 若 出 现 总 数 与 各 分 项 数 值 之 和 尾 数 不 符, 均 为 四 舍 五 入 原 因 所 致 23

25 第 二 节 概 览 本 概 览 仅 对 全 文 做 扼 要 提 示 投 资 者 作 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 全 文 一 发 行 人 简 介 ( 一 ) 公 司 概 况 中 文 名 称 : 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Linewell Software Co., Ltd. 注 册 地 址 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 海 路 南 威 大 厦 2 号 楼 层 成 立 日 期 :2002 年 10 月 18 日 邮 政 编 码 : 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 发 行 人 网 址 : 电 子 信 箱 :ir@linewell.com ( 二 ) 公 司 设 立 情 况 本 公 司 前 身 为 福 建 南 威 软 件 工 程 发 展 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 南 威 有 限 ), 成 立 于 2002 年 10 月 18 日 2011 年 3 月 10 日, 南 威 有 限 整 体 变 更 设 立 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司, 股 本 为 7,500 万 元 ( 三 ) 主 营 业 务 情 况 公 司 是 国 内 电 子 政 务 领 域 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商, 主 要 从 事 电 子 政 务 的 软 件 开 发 系 统 集 成 及 技 术 服 务, 并 以 解 决 方 案 的 方 式 向 政 务 部 门 提 供 上 述 全 部 或 24

26 部 分 业 务 公 司 产 品 涉 及 的 领 域 集 中 于 :1 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统, 主 要 包 括 权 力 阳 光 产 品 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 ;2 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统, 主 要 包 括 智 慧 公 安 平 安 城 市 等 信 息 系 统 ;3 行 业 应 用 支 撑 系 统, 主 要 包 括 云 平 台 整 合 平 台 移 动 互 联 APP 平 台 等 公 司 自 2004 年 起 至 今 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 ;2009 年 起 至 今 被 认 定 为 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 ;2010 年 被 国 家 发 改 委 等 四 部 委 评 定 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 公 司 拥 有 计 算 机 信 息 系 统 集 成 壹 级 资 质 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 甲 级 资 质 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 单 项 ( 软 件 开 发 ) 资 质 安 防 工 程 企 业 壹 级 资 质 建 筑 智 能 化 工 程 设 计 与 施 工 贰 级 资 质 通 过 了 CMMI3 认 证, 是 行 业 内 取 得 资 质 和 认 证 种 类 齐 全 等 级 较 高 的 企 业 二 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 本 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 为 吴 志 雄, 中 国 国 籍,1972 年 3 月 出 生, 身 份 证 号 码 : ****, 住 所 为 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 泽 街 336 号 凯 祥 大 厦, 无 永 久 境 外 居 留 权 本 次 发 行 前 吴 志 雄 持 有 公 司 76.54% 的 股 份, 现 任 公 司 董 事 长 总 经 理, 法 定 代 表 人 三 发 行 人 的 主 要 财 务 数 据 及 主 要 财 务 指 标 根 据 福 建 华 兴 出 具 的 审 计 报 告, 公 司 主 要 财 务 数 据 及 财 务 指 标 列 示 如 下 : ( 一 ) 报 告 期 内 合 并 资 产 负 债 表 主 要 数 据 项 目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 单 位 : 万 元 2011 年 12 月 31 日 流 动 资 产 合 计 42, , , , 非 流 动 资 产 合 计 17, , , , 资 产 合 计 60, , , , 流 动 负 债 合 计 20, , , , 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 20, , , , 所 有 者 权 益 合 计 39, , , ,

27 负 债 和 股 东 权 益 合 计 60, , , , ( 二 ) 合 并 利 润 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 营 业 收 入 14, , , , 营 业 利 润 2, , , , 利 润 总 额 3, , , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2, , , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 , , 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2, , , , 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) ( 三 ) 合 并 现 金 流 量 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1, , , , 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3, , , , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -1, , ( 四 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 34.56% 38.66% 34.77% 32.52% 无 形 资 产 占 净 资 产 的 比 例 ( 扣 除 土 地 使 用 权 等 ) 5.20% 4.79% 3.75% 0.74% 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 每 股 经 营 活 动 的 现 金 流 量 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 四 本 次 发 行 情 况 26

28 ( 一 ) 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) ( 二 ) 股 票 面 值 :1 元 ( 三 ) 发 行 价 格 : 本 次 发 行 股 票 的 每 股 发 行 条 件 和 价 格 相 同, 且 发 行 价 格 不 得 低 于 票 面 金 额, 具 体 发 行 价 格 由 公 司 与 承 销 商 按 照 市 场 化 原 则, 根 据 发 行 时 的 证 券 市 场 状 况 询 价 结 果 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 方 式 确 定 ( 四 ) 拟 发 行 股 数 : 本 次 计 划 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 公 司 总 股 本 的 25% 本 次 发 行 全 部 为 发 行 新 股, 公 司 原 股 东 不 进 行 公 开 发 售 股 份 ( 五 ) 发 行 方 式 : 采 用 网 下 向 询 价 对 象 配 售 和 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 发 行 方 式 ( 六 ) 发 行 前 / 后 每 股 净 资 产 :5.27 元 ( 以 截 至 2014 年 6 月 30 日 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 与 截 至 发 行 前 公 司 股 本 总 数 为 基 准 计 算 )/ 元 ( 七 ) 发 行 对 象 : 符 合 资 格 的 询 价 对 象 以 及 在 上 海 证 券 交 易 所 开 设 A 股 股 票 账 户 的 自 然 人 法 人 证 券 投 资 基 金 及 符 合 法 律 规 定 的 其 他 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 禁 止 者 除 外 ), 可 参 与 网 下 配 售 投 资 者 的 具 体 条 件 由 公 司 董 事 会 和 承 销 商 依 法 最 终 协 调 确 定 并 向 社 会 公 告 五 募 集 资 金 主 要 用 途 本 次 拟 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25%, 本 次 发 行 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后, 公 司 将 按 照 轻 重 缓 急 顺 序 依 次 投 入 以 下 项 目 : 27

29 序 拟 投 入 募 集 投 资 进 度 计 划 项 目 投 资 金 额 号 资 金 额 第 一 年 第 二 年 1 政 务 云 应 用 平 台 研 发 项 目 9, , , , 智 慧 型 平 安 城 市 综 合 信 息 平 台 研 发 项 目 10, , , , 支 持 国 产 化 的 党 委 信 息 化 解 决 方 案 项 目 3, , , , 智 慧 军 营 综 合 信 息 管 理 平 台 升 级 项 目 7, , , , 研 发 中 心 建 设 项 目 5, , , , 营 销 网 络 与 服 务 体 系 6 4, , , , 建 设 项 目 单 位 : 万 元 项 目 备 案 情 况 闽 发 改 备 2014 C02003 号 闽 发 改 备 2014 C02004 号 闽 发 改 备 2012 C02001 号 闽 发 改 备 2014 C02002 号 闽 发 改 备 2012 C02004 号 闽 发 改 备 2012 C02002 号 合 计 41, , , , 若 公 司 本 次 发 行 实 际 募 集 资 金 量 小 于 上 述 项 目 拟 投 资 金 额, 不 足 部 分 由 公 司 通 过 自 筹 方 式 解 决 募 集 资 金 到 位 前, 上 述 项 目 由 公 司 适 当 利 用 自 有 资 金 或 银 行 贷 款 先 期 投 入, 募 集 资 金 到 位 后 将 优 先 抵 补 募 集 资 金 到 位 前 用 于 本 项 目 的 自 有 资 金 或 偿 还 本 项 目 的 银 行 贷 款 公 司 已 制 定 了 募 集 资 金 管 理 办 法, 本 次 发 行 募 集 资 金 将 存 放 于 公 司 董 事 会 指 定 的 募 集 资 金 专 户 28

30 第 三 节 本 次 发 行 概 况 一 本 次 发 行 的 基 本 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 的 一 般 情 况 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 1 元 本 次 计 划 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 公 拟 发 行 股 数 司 总 股 本 的 25% 本 次 发 行 全 部 为 发 行 新 股, 公 司 原 股 东 不 进 行 公 开 发 售 股 份 每 股 发 行 价 格 元 发 行 市 盈 率 ( 全 面 摊 薄 ) 倍 发 行 前 每 股 净 资 产 5.27 元 ( 以 截 至 2014 年 6 月 30 日 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 与 截 至 发 行 前 公 司 股 本 总 数 为 基 准 计 算 ) 发 行 后 每 股 净 资 产 元 发 行 市 净 率 1 倍 ( 按 发 行 前 每 股 净 资 产 计 算 ) 发 行 市 净 率 2 倍 ( 按 发 行 后 每 股 净 资 产 计 算 ) 发 行 方 式 采 用 网 下 向 询 价 对 象 配 售 和 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 发 行 方 式 符 合 资 格 的 询 价 对 象 以 及 在 上 海 证 券 交 易 所 开 设 A 股 股 票 账 户 的 自 然 人 法 人 证 券 投 资 基 金 及 符 合 法 律 规 定 的 其 他 发 行 对 象 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 禁 止 者 除 外 ), 可 参 与 网 下 配 售 投 资 者 的 具 体 条 件 由 公 司 董 事 会 和 承 销 商 依 法 最 终 协 调 确 定 并 向 社 会 公 告 预 计 募 集 资 金 总 额 约 万 元 预 计 募 集 资 金 净 额 约 万 元 承 销 方 式 余 额 包 销 ( 二 ) 发 行 费 用 概 算 预 计 发 行 总 费 用 概 算 在 2, 万 元 左 右, 主 要 包 括 : 发 行 费 用 概 算 : 其 中 : 承 销 及 保 荐 费 用 : 审 计 费 用 : 律 师 费 用 : 2, 万 元 1, 万 元 万 元 万 元 29

31 发 行 手 续 费 用 用 于 本 次 发 行 的 信 息 披 露 费 用 : 材 料 制 作 费 用 万 元 万 元 万 元 二 本 次 发 行 的 相 关 机 构 ( 一 ) 发 行 人 : 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 吴 志 雄 住 所 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 海 路 南 威 大 厦 2 号 楼 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 丽 卿 ( 二 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ): 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 电 话 : 传 真 : 保 荐 代 表 人 : 鞠 卉 李 中 项 目 协 办 人 : 马 晓 敏 项 目 组 其 他 成 员 : 楚 展 志 张 育 庆 张 喆 张 文 静 张 磊 ( 三 ) 律 师 事 务 所 : 福 建 天 衡 联 合 律 师 事 务 所 负 责 人 : 孙 卫 星 住 所 : 厦 门 市 思 明 区 厦 禾 路 666 号 海 翼 大 厦 A 栋 层 电 话 :

32 传 真 : 经 办 律 师 : 林 晖 林 啸 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 : 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 林 宝 明 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 中 山 大 厦 B 座 7-9 楼 电 话 : 传 真 : 签 字 注 册 会 计 师 : 张 福 明 林 力 ( 五 ) 资 产 评 估 机 构 : 北 京 中 天 衡 平 国 际 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 肖 焕 麒 住 所 : 北 京 市 西 城 区 华 远 北 街 2 号 通 港 大 厦 七 层 708 室 电 话 : 传 真 : 签 字 注 册 资 产 评 估 师 : 钱 建 国 孙 红 宾 ( 六 ) 股 票 登 记 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 36 楼 电 话 : 传 真 : ( 七 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 收 款 银 行 : 招 商 银 行 昆 明 时 代 广 场 支 行 31

33 户 名 : 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 账 号 : ( 八 ) 申 请 上 市 证 券 交 易 所 : 上 海 证 券 交 易 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 南 路 528 号 证 券 大 厦 电 话 : 传 真 : 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 及 其 负 责 人 高 级 管 理 人 员 及 经 办 人 员 之 间 不 存 在 直 接 或 者 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系 三 与 本 次 发 行 上 市 有 关 的 重 要 日 期 询 价 及 推 介 日 期 发 行 公 告 刊 登 日 期 申 购 日 期 和 缴 款 日 期 预 计 股 票 上 市 日 期 2014 年 12 月 16 日 年 12 月 17 日 2014 年 12 月 19 日 2014 年 12 月 19 日 年 12 月 22 日 本 次 发 行 后 将 尽 快 申 请 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 32

34 第 四 节 风 险 因 素 投 资 者 在 评 估 发 行 人 此 次 发 行 的 股 票 时, 除 本 提 供 的 其 他 资 料 外, 应 特 别 考 虑 下 述 各 项 风 险 因 素 下 述 各 项 风 险 因 素 根 据 重 要 性 原 则 或 可 能 影 响 投 资 决 策 的 程 度 大 小 排 序, 该 排 序 并 不 表 示 风 险 因 素 依 次 发 生 一 市 场 竞 争 风 险 公 司 的 主 营 业 务 是 为 各 级 政 务 部 门 提 供 电 子 政 务 解 决 方 案, 经 过 多 年 的 市 场 积 淀 和 深 度 运 营, 在 权 力 阳 光 党 ( 军 ) 委 信 息 化 智 慧 公 安 等 细 分 领 域 具 备 一 定 的 竞 争 优 势 该 行 业 政 策 环 境 持 续 向 好, 政 府 投 资 不 断 加 大, 市 场 前 景 广 阔 同 时, 该 行 业 是 一 个 高 度 开 放 的 市 场, 厂 商 竞 争 较 为 激 烈, 客 户 需 求 也 在 快 速 变 化 和 不 断 提 升 中 如 果 公 司 不 能 继 续 保 持 在 政 府 党 委 军 队 公 安 等 电 子 政 务 领 域 的 既 有 优 势, 并 不 断 开 发 新 产 品 拓 展 新 市 场, 将 可 能 对 公 司 未 来 增 长 产 生 不 利 影 响 二 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 ( 一 ) 增 值 税 优 惠 政 策 发 生 变 化 的 风 险 公 司 为 福 建 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 认 定 的 软 件 企 业, 根 据 国 务 院 下 发 的 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 ( 国 发 号 ) 第 1 条 及 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 的 规 定, 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品 享 受 先 按 17% 的 法 定 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 的 优 惠 政 策 报 告 期 内, 增 值 税 返 还 金 额 及 对 公 司 利 润 总 额 的 影 响 如 下 : 33

35 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 增 值 税 返 还 金 额 , 利 润 总 额 3, , , , 占 比 11.54% 6.75% 10.24% 16.22% 若 国 家 调 整 上 述 增 值 税 税 收 政 策, 将 可 能 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 ( 二 ) 所 得 税 优 惠 政 策 发 生 变 化 的 风 险 报 告 期 内 公 司 系 高 新 技 术 企 业, 根 据 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 国 科 发 火 号 ) 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 ( 国 科 发 火 号 ) 等 规 定, 公 司 享 受 高 新 技 术 企 业 15% 的 所 得 税 优 惠 税 率 报 告 期 内, 所 得 税 优 惠 金 额 及 对 公 司 利 润 总 额 的 影 响 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 所 得 税 优 惠 金 额 , 利 润 总 额 3, , , , 占 比 9.94% 11.56% 10.28% 9.35% 公 司 于 2011 年 通 过 高 新 技 术 企 业 资 质 复 审, 相 应 在 2011 年 到 2013 年 间 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率, 该 资 质 于 2014 年 10 月 到 期 根 据 国 家 税 务 总 局 发 布 的 国 家 税 务 总 局 关 于 高 新 技 术 企 业 资 格 复 审 期 间 企 业 所 得 税 预 缴 问 题 的 公 告 ( 国 家 税 务 总 局 公 告 2011 年 第 4 号 ), 高 新 技 术 企 业 应 在 资 格 期 满 前 三 个 月 内 提 出 复 审 申 请, 在 通 过 复 审 之 前, 在 其 高 新 技 术 企 业 资 格 有 效 期 内, 其 当 年 企 业 所 得 税 暂 按 15% 的 税 率 预 缴 2014 年 1-6 月, 公 司 企 业 所 得 税 暂 按 15% 税 率 预 缴 截 至 本 签 署 日, 公 司 已 申 请 资 质 复 审 在 国 家 扶 持 软 件 产 业 发 展 的 政 策 未 有 较 大 调 整 的 前 提 下, 本 公 司 能 够 合 法 持 续 享 受 上 述 所 得 税 优 惠 政 策 若 国 家 调 整 上 述 针 对 高 新 技 术 企 业 的 所 得 税 税 收 政 策, 或 公 司 未 能 继 续 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 都 将 可 能 对 公 司 未 来 的 经 营 业 绩 产 生 一 定 的 不 利 影 响 34

36 三 业 务 区 域 较 为 集 中 的 风 险 2011 年 至 2014 年 上 半 年, 公 司 来 自 福 建 省 外 的 业 务 收 入 占 比 分 别 为 21.52% 26.35% 28.08% 和 6.18%, 毛 利 占 比 分 别 为 34.08% 40.74% 36.43% 和 9.78% 从 收 入 结 构 来 看, 目 前 福 建 市 场 为 公 司 最 主 要 的 市 场, 如 果 公 司 未 来 不 能 顺 利 拓 展 福 建 省 外 市 场, 将 对 公 司 的 持 续 成 长 产 生 较 大 影 响 四 季 节 性 波 动 风 险 受 客 户 结 构 业 务 特 点 等 因 素 的 影 响, 本 公 司 营 业 收 入 存 在 季 节 性 分 布 不 均 衡 的 特 点, 下 半 年 的 营 业 收 入 和 利 润 水 平 占 全 年 的 比 例 高 于 上 半 年 2011 年 至 2013 年, 本 公 司 下 半 年 实 现 的 营 业 收 入 占 全 年 的 比 重 分 别 为 72.49% 54.97% 和 59.70% 主 要 原 因 为 公 司 的 客 户 以 政 府 党 委 军 队 等 政 务 部 门 为 主, 项 目 资 金 大 多 来 源 于 财 政 资 金, 按 照 国 家 相 关 规 定, 政 府 采 购 项 目 需 进 行 公 开 招 投 标 此 类 项 目 通 常 在 年 初 进 行 招 标 方 案 设 计, 项 目 建 设 集 中 在 年 中 和 下 半 年, 而 项 目 的 终 验 大 多 在 年 底 进 行 行 业 客 户 的 采 购 特 点 使 公 司 及 同 行 业 公 司 均 存 在 明 显 的 收 入 和 利 润 季 节 性 波 动 的 特 征, 营 业 收 入 和 利 润 主 要 集 中 在 下 半 年 尤 其 是 第 四 季 度 实 现 在 收 入 呈 现 季 节 性 波 动 而 费 用 在 各 季 度 内 较 为 均 衡 发 生 的 情 况 下, 可 能 会 造 成 公 司 一 季 度 半 年 度 和 前 三 季 度 出 现 季 节 性 亏 损 或 盈 利 较 低 的 情 形, 公 司 经 营 业 绩 存 在 季 节 性 波 动 风 险 五 技 术 创 新 风 险 公 司 拥 有 比 较 完 备 的 技 术 开 发 体 系 和 创 新 机 制, 研 发 能 力 在 行 业 中 处 于 先 进 水 平 但 由 于 新 产 品 的 研 究 开 发 技 术 难 度 较 大, 周 期 较 长, 开 发 环 节 的 个 别 难 题 可 能 导 致 新 产 品 的 推 出 滞 后 等 原 因, 新 产 品 推 出 后 的 经 济 效 益 与 预 期 收 益 可 能 会 出 现 较 大 差 距 如 果 公 司 未 能 及 时 跟 上 行 业 技 术 更 新 换 代 的 速 度, 不 能 将 新 技 术 有 效 应 用 于 软 件 产 品 中, 将 可 能 削 弱 技 术 创 新 对 公 司 发 展 的 推 动 作 用 六 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 泄 露 的 风 险 35

37 公 司 产 品 均 拥 有 自 主 知 识 产 权, 公 司 已 经 与 核 心 技 术 人 员 和 涉 密 员 工 签 订 了 劳 动 合 同 和 保 密 协 议, 但 仍 不 能 确 保 软 件 著 作 权 等 知 识 产 权 及 其 他 商 业 秘 密 不 会 被 泄 露 若 公 司 未 能 有 效 保 障 知 识 产 权 及 商 业 秘 密, 则 可 能 会 对 公 司 的 技 术 研 发 和 业 务 经 营 造 成 不 利 影 响, 损 害 公 司 的 竞 争 优 势 七 募 集 资 金 投 资 项 目 风 险 募 集 资 金 投 资 项 目 建 成 投 产 后, 将 对 公 司 发 展 战 略 的 实 现 经 营 规 模 的 扩 大 和 经 营 业 绩 的 提 高 产 生 重 大 影 响 虽 然 本 次 募 集 资 金 投 资 的 六 个 项 目 立 项 过 程 均 经 过 反 复 论 证, 具 有 较 强 的 可 操 作 性 但 仍 存 在 因 市 场 环 境 发 生 较 大 变 化 项 目 实 施 过 程 中 发 生 不 可 预 见 因 素 等 导 致 项 目 延 期 或 无 法 实 施, 或 者 导 致 投 资 项 目 不 能 产 生 预 期 收 益 的 可 能 性 八 应 收 账 款 偏 高 的 风 险 2012 年 末 和 2013 年 末, 受 收 入 增 长 以 及 部 分 客 户 付 款 进 度 影 响, 公 司 应 收 账 款 账 面 余 额 分 别 为 10, 万 元 和 12, 万 元, 分 别 同 比 增 长 46.45% 和 17.67% 2014 年 上 半 年 末, 公 司 应 收 账 款 账 面 余 额 为 9, 万 元 应 收 账 款 规 模 较 大 的 原 因 一 方 面 是 由 于 公 司 的 业 务 模 式 和 合 同 规 定 的 收 款 模 式 等 因 素 所 造 成, 另 一 方 面 是 受 收 入 季 节 性 客 户 付 款 流 程 较 长 等 因 素 影 响, 导 致 应 收 账 款 规 模 增 长 较 快 本 公 司 现 有 客 户 主 要 集 中 在 党 委 政 府 军 队 等 政 务 部 门, 客 户 信 用 良 好, 发 生 坏 账 的 可 能 性 较 小 随 着 公 司 业 务 的 快 速 发 展, 若 应 收 账 款 不 能 及 时 收 回, 将 增 加 公 司 坏 账 损 失, 影 响 公 司 的 净 利 润 和 现 金 流 量 九 业 务 规 模 迅 速 扩 大 导 致 的 管 理 风 险 公 司 自 成 立 以 来 一 直 以 较 快 的 速 度 发 展, 经 营 规 模 和 业 务 范 围 不 断 扩 大, 组 织 结 构 和 管 理 体 系 日 益 复 杂 本 次 发 行 并 上 市 后, 资 产 规 模 和 员 工 数 量 将 在 原 有 基 础 上 有 较 大 的 扩 张, 对 公 司 的 管 理 提 出 了 更 高 要 求 虽 然 公 司 的 管 理 层 在 多 年 的 经 营 实 践 中 积 累 了 管 理 快 速 成 长 企 业 的 做 法 和 经 验, 但 是 如 果 不 能 及 时 调 整 原 有 的 运 营 管 理 体 系 和 经 营 模 式, 在 本 次 发 行 上 市 后 迅 速 建 立 起 适 应 资 本 市 场 要 求 36

38 和 公 司 业 务 发 展 需 要 的 新 的 运 作 机 制 并 有 效 运 行, 将 直 接 影 响 公 司 的 经 营 效 率 发 展 速 度 和 业 绩 水 平 十 大 股 东 控 制 风 险 公 司 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 为 吴 志 雄 本 次 发 行 前, 吴 志 雄 持 有 公 司 股 份 5, 万 股, 占 公 司 发 行 前 总 股 份 的 76.54%, 按 照 本 次 发 行 最 高 2,500 万 股 计 算, 发 行 后 总 股 本 为 10,000 万 股, 吴 志 雄 仍 将 持 有 公 司 57.40% 的 股 份, 具 有 直 接 影 响 公 司 重 大 经 营 决 策 的 能 力 虽 然 公 司 已 经 制 定 并 施 行 一 系 列 制 度 加 强 防 范 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 操 控 公 司 行 为 的 发 生, 而 且 公 司 自 设 立 以 来 也 未 发 生 过 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 利 用 其 控 股 地 位 侵 害 其 他 股 东 利 益 的 行 为, 但 不 能 排 除 在 本 次 发 行 后, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 利 用 其 控 股 地 位, 通 过 行 使 表 决 权 对 公 司 发 展 战 略 经 营 决 策 人 事 安 排 和 利 润 分 配 等 重 大 事 宜 实 施 影 响, 从 而 损 害 公 司 及 中 小 股 东 利 益 的 可 能 性 37

39 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 一 发 行 人 基 本 资 料 公 司 名 称 : ( 中 文 ) 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 英 文 )Linewell Software Co., Ltd. 注 册 资 本 : 法 定 代 表 人 : 成 立 日 期 : 7,500 万 元 吴 志 雄 成 立 于 2002 年 10 月 18 日,2011 年 3 月 10 日 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 公 司 住 所 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 海 路 南 威 大 厦 2 号 楼 层 邮 政 编 码 : 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 公 司 网 址 : 电 子 信 箱 : ir@linewell.com 二 发 行 人 改 制 设 立 情 况 ( 一 ) 设 立 方 式 公 司 前 身 为 2002 年 10 月 成 立 的 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 有 限 公 司 2011 年 2 月 18 日, 南 威 有 限 召 开 股 东 会, 同 意 南 威 有 限 以 截 至 2010 年 12 月 31 日 的 账 面 净 资 产 15, 万 元 为 基 准, 折 为 7,500 万 股, 整 体 变 更 设 立 为 股 份 有 限 公 司 2011 年 3 月 10 日, 公 司 领 取 注 册 号 为 的 营 业 执 照, 企 业 名 称 变 更 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 7,500 万 元 ( 二 ) 发 起 人 公 司 发 起 人 为 吴 志 雄 凯 信 金 鹏 德 弘 嘉 业 盈 科 成 长 东 方 汇 富 潘 新 瑾 廖 长 宝 侯 济 恭 吴 丽 卿 郑 金 聪 游 建 友 范 为 民 黄 文 峰 吴 延 川 张 鹏 程 38

40 杜 建 春 高 稳 仁 贺 锡 卿 吴 文 宣 赖 礼 袍 刘 少 军 蔡 众 许 辉 奇 发 起 人 的 具 体 情 况 参 见 本 节 之 三 ( 一 ) 公 司 股 本 形 成 及 名 称 变 化 情 况 ( 三 ) 发 行 人 改 制 设 立 前 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 及 从 事 的 主 要 业 务 公 司 持 股 比 例 5% 以 上 的 主 要 发 起 人 为 吴 志 雄 凯 信 金 鹏, 其 在 发 行 人 改 制 设 立 前 后 的 主 要 资 产 和 从 事 的 主 要 业 务 情 况 如 下 : 1 发 行 人 改 制 设 立 前, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 及 从 事 的 主 要 业 务 公 司 改 制 设 立 前, 持 股 5% 以 上 的 发 起 人 中, 吴 志 雄 拥 有 的 其 他 资 产 的 情 况 详 见 本 节 六 ( 四 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 ; 凯 信 金 鹏 的 主 营 业 务 为 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 除 持 有 公 司 9.93% 的 股 份 外, 凯 信 金 鹏 还 持 有 泉 州 佰 源 机 械 有 限 公 司 2% 的 股 权 ( 主 要 从 事 各 种 针 织 机 械 生 产 销 售 ) 2 发 行 人 改 制 设 立 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 及 从 事 的 主 要 业 务 公 司 改 制 设 立 后, 主 要 发 起 人 中, 吴 志 雄 拥 有 的 主 要 资 产 为 包 括 本 公 司 在 内 的 多 项 股 权 投 资, 从 事 的 主 要 业 务 为 对 本 公 司 及 其 它 对 外 投 资 公 司 的 经 营 管 理 ; 凯 信 金 鹏 主 要 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 及 从 事 的 主 要 业 务 在 本 公 司 改 制 设 立 后 未 发 生 变 化 ( 四 ) 发 行 人 成 立 时, 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 公 司 设 立 时, 承 继 了 南 威 有 限 全 部 资 产, 主 要 资 产 有 货 币 资 金 土 地 使 用 权 股 权 投 资 存 货 应 收 款 项 等 公 司 设 立 后 仍 从 事 电 子 政 务 软 件 开 发 系 统 集 成 和 技 术 服 务 公 司 设 立 前 后, 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 均 未 发 生 变 化 ( 五 ) 发 行 人 改 制 设 立 前 后 的 业 务 流 程 公 司 系 由 有 限 责 任 公 司 整 体 变 更 设 立, 设 立 前 后 公 司 业 务 流 程 未 发 生 变 化 具 体 业 务 流 程 请 详 见 本 第 六 节 之 四 ( 四 ) 主 要 产 品 生 产 和 服 务 流 39

41 程 ( 六 ) 发 行 人 设 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 关 联 关 系 及 演 变 情 况 发 行 人 自 成 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 主 要 关 联 关 系 及 演 变 情 况 如 下 : 1 主 要 发 起 人 吴 志 雄 一 直 担 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2 报 告 期 内, 向 吴 志 雄 租 赁 平 方 米 的 办 公 场 所 2014 年 南 威 大 厦 2 号 楼 投 入 使 用, 公 司 不 再 租 赁 控 股 股 东 吴 志 雄 所 拥 有 的 场 所 公 司 与 吴 志 雄 的 其 他 关 联 关 系 及 演 变 情 况, 详 见 本 第 七 节 之 二 关 联 方 及 关 联 关 系 相 关 内 容 ( 七 ) 发 起 人 出 资 资 产 的 产 权 变 更 手 续 办 理 情 况 公 司 系 由 南 威 有 限 整 体 变 更 设 立, 南 威 有 限 所 有 资 产 及 负 债 均 由 公 司 承 继, 发 起 人 ( 股 东 ) 用 作 出 资 的 资 产 财 产 权 转 移 手 续 已 办 理 完 毕 ( 八 ) 发 行 人 独 立 运 行 情 况 公 司 在 资 产 人 员 财 务 机 构 业 务 等 方 面 与 控 股 股 东 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 采 购 研 发 生 产 及 销 售 系 统, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 和 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 1 资 产 独 立 情 况 根 据 福 建 华 兴 出 具 的 闽 华 兴 所 2011 验 字 B-002 号 确 认, 公 司 设 立 时, 各 发 起 人 投 入 的 资 产 已 足 额 到 位 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 采 购 研 发 生 产 及 销 售 所 需 要 的 设 备 辅 助 生 产 设 施 和 配 套 设 施 等 资 产 股 东 及 其 他 关 联 方 不 存 在 占 用 公 司 的 资 金 资 产 和 其 他 资 源 的 情 况 公 司 没 有 以 其 资 产 权 益 等 为 股 东 的 债 务 提 供 担 保, 公 司 资 产 权 属 明 确, 对 所 有 资 产 拥 有 控 制 权 2 人 员 独 立 情 况 40

42 公 司 根 据 国 家 及 福 建 省 有 关 企 业 劳 动 人 事 和 工 资 管 理 规 定, 制 订 了 一 整 套 完 整 独 立 的 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 制 度 公 司 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 均 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 有 关 规 定 产 生, 履 行 了 合 法 程 序, 不 存 在 控 股 股 东 超 越 本 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 做 出 人 事 任 免 决 定 的 情 形 ; 本 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 等 高 级 管 理 人 员 均 属 专 职, 且 均 在 本 公 司 领 取 薪 酬 3 财 务 独 立 情 况 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 配 备 了 独 立 的 财 务 人 员, 开 设 了 独 立 的 银 行 账 户 本 公 司 已 取 得 税 务 机 关 颁 发 的 税 务 登 记 证, 并 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报 和 履 行 纳 税 义 务, 与 股 东 单 位 无 混 合 纳 税 现 象 本 公 司 根 据 企 业 发 展 规 划, 自 主 决 定 投 资 计 划 和 资 金 安 排, 不 存 在 货 币 资 金 或 其 他 资 产 被 股 东 单 位 或 其 他 关 联 方 占 用 的 情 况, 也 不 存 在 为 各 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 况 4 机 构 独 立 情 况 公 司 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定 设 置 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 等 决 策 及 监 督 机 构, 建 立 了 完 整 独 立 的 法 人 治 理 结 构, 并 根 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 独 立 完 整 适 应 发 展 需 要 的 组 织 结 构, 各 机 构 依 照 公 司 章 程 和 各 项 规 章 制 度 行 使 职 权 公 司 生 产 经 营 场 所 与 股 东 及 其 他 关 联 方 完 全 分 开, 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 况 5 业 务 独 立 情 况 公 司 系 由 南 威 有 限 整 体 变 更 设 立, 改 制 设 立 时, 承 继 了 南 威 有 限 所 有 的 经 营 性 资 产 和 业 务, 拥 有 完 整 的 研 发 生 产 销 售 及 售 后 服 务 体 系, 经 营 业 务 独 立 完 整 三 发 行 人 股 本 形 成 变 化 情 况 及 重 大 资 产 重 组 情 况 公 司 的 前 身 为 南 威 有 限, 自 南 威 有 限 设 立 至 今, 股 本 形 成 变 化 简 要 情 况 见 下 图 : 41

43 公 司 股 本 形 成 变 化 情 况 图 42

44 ( 一 ) 公 司 股 本 形 成 及 名 称 变 化 情 况 年 10 月 18 日 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 有 限 公 司 成 立 2002 年 10 月 11 日, 吴 志 雄 吴 来 法 ( 系 吴 志 雄 的 父 亲 ) 共 同 出 资 创 办 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 有 限 公 司, 并 于 2002 年 10 月 18 日 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 设 立 登 记, 取 得 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 2002 年 10 月 14 日, 泉 州 名 城 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 出 具 了 泉 名 会 所 内 验 Ⅲ 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 南 威 有 限 第 一 期 出 资 情 况 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 吴 志 雄 货 币 吴 来 法 货 币 合 计 年 3 月 3 日 增 资 至 800 万 元 同 时 更 名 2003 年 2 月 25 日, 南 威 有 限 召 开 股 东 会, 决 议 将 注 册 资 本 由 300 万 元 增 加 至 800 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变, 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 万 元, 新 增 实 物 出 资 ( 房 屋 建 筑 物 ) 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 万 元 ; 同 时, 将 公 司 名 称 变 更 为 福 建 省 泉 州 市 南 威 软 件 工 程 发 展 有 限 公 司 2003 年 2 月 25 日, 泉 州 中 地 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 出 具 了 泉 中 地 估 字 2003 第 028 号 房 地 产 估 价 报 告, 吴 志 雄 购 买 的 位 于 泉 州 市 鲤 城 区 的 毅 都 大 厦 房 产 评 估 价 值 为 万 元 2003 年 2 月 26 日, 泉 州 泉 联 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 出 具 了 泉 联 内 验 字 2003 第 033 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2003 年 3 月 3 日, 上 述 增 资 和 名 称 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 吴 志 雄 货 币 万 元 房 产 万 元 吴 来 法 货 币 合 计

45 年 4 月 9 日 更 名 2004 年 4 月 6 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 将 公 司 名 称 变 更 为 福 建 南 威 软 件 工 程 发 展 有 限 公 司, 并 于 2004 年 4 月 9 日 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 年 6 月 14 日 增 资 至 1,200 万 元 2004 年 5 月 28 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 到 1,200 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 360 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 40 万 元 2004 年 6 月 1 日, 厦 门 达 新 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 厦 达 会 验 字 2004 第 Y1199 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2004 年 6 月 14 日, 上 述 增 资 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 货 币 万 元 吴 志 雄 1, 房 产 万 元 吴 来 法 货 币 合 计 1, 年 3 月 29 日 增 资 至 2,000 万 元 2005 年 3 月 7 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 到 2,000 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 720 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 80 万 元 2005 年 2 月 23 日, 厦 门 达 山 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 厦 达 山 会 验 字 2005 第 196 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2005 年 3 月 29 日, 上 述 增 资 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 货 币 1, 万 元 吴 志 雄 1, 房 产 万 元 吴 来 法 货 币 合 计 2, 年 5 月 24 日 替 换 出 资 并 增 资 至 2,800 万 元 44

46 (1) 股 东 替 换 原 出 资 股 东 吴 志 雄 于 2003 年 2 月 25 日 投 入 公 司 的 毅 都 大 厦 房 产 已 交 付 南 威 有 限 使 用, 但 因 开 发 商 无 法 按 时 将 上 述 房 产 的 所 有 权 登 记 至 南 威 有 限 名 下,2005 年 4 月 14 日 南 威 有 限 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 股 东 吴 志 雄 重 新 投 入 货 币 资 金 万 元, 置 换 原 已 投 入 公 司 的 万 元 毅 都 大 厦 房 产 2005 年 4 月 12 日, 厦 门 达 山 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 厦 达 山 会 验 字 2005 第 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2005 年 4 月 12 日 南 威 有 限 已 收 到 股 东 吴 志 雄 本 次 投 入 的 货 币 资 金 万 元 保 荐 机 构 和 发 行 人 律 师 认 为 :2003 年 3 月 吴 志 雄 用 于 出 资 的 房 产 未 办 理 过 户 手 续, 不 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 该 等 房 产 当 时 已 部 分 交 付 南 威 有 限 使 用, 未 办 理 过 户 主 要 是 由 于 第 三 方 原 因 所 致 出 资 房 产 未 办 理 过 户 手 续 未 对 发 行 人 的 其 他 股 东 和 相 关 债 权 人 造 成 实 质 性 损 害 后 果, 其 他 股 东 或 相 关 债 权 人 未 就 此 提 出 权 利 主 张, 也 未 因 此 产 生 其 他 民 事 纠 纷, 发 行 人 或 吴 志 雄 未 因 此 受 到 相 关 行 政 处 罚 吴 志 雄 已 于 2005 年 4 月 以 现 金 置 换 该 等 出 资, 置 换 出 资 的 行 为 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 真 实 有 效 吴 志 雄 现 金 置 换 出 资 至 今 已 时 逾 两 年, 出 资 房 产 未 办 理 过 户 手 续 可 能 导 致 的 法 律 风 险 和 潜 在 纠 纷 已 实 质 性 消 除, 对 本 次 发 行 上 市 不 构 成 法 律 障 碍 (2) 增 资 至 2,800 万 元 2005 年 4 月 14 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 2,800 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 720 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 80 万 元 2005 年 4 月 15 日, 厦 门 达 山 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 厦 达 山 会 验 字 2005 第 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2005 年 5 月 24 日, 上 述 增 资 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 吴 志 雄 2, 货 币 吴 来 法 货 币 合 计 2,

47 年 1 月 26 日 增 资 至 3,366 万 元 2007 年 1 月 18 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 3,366 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 万 元 2007 年 1 月 25 日, 福 建 志 成 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 福 志 会 验 字 2007 第 01 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2007 年 1 月 26 日, 上 述 增 资 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后, 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 吴 志 雄 3, 货 币 吴 来 法 货 币 合 计 3, 年 4 月 29 日 增 资 至 5,366 万 元 2007 年 4 月 25 日, 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 5,366 万 元, 股 东 持 股 比 例 不 变 其 中, 吴 志 雄 新 增 货 币 出 资 1,800 万 元, 吴 来 法 新 增 货 币 出 资 200 万 元 2007 年 4 月 26 日, 福 建 志 成 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 福 志 会 验 字 2007 第 013 号 验 资 报 告, 对 出 资 予 以 审 验 2007 年 4 月 29 日, 上 述 增 资 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 增 资 后, 南 威 有 限 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 形 式 比 例 (%) 吴 志 雄 4, 货 币 吴 来 法 货 币 合 计 5, 年 12 月 29 日 股 权 转 让 2010 年 12 月 10 日 南 威 有 限 股 东 会 通 过 决 议, 同 意 股 东 吴 志 雄 和 吴 来 法 向 潘 新 瑾 等 18 名 时 任 南 威 有 限 的 中 高 级 管 理 人 员, 以 及 4 名 财 务 投 资 者 转 让 其 持 有 的 南 威 有 限 股 权 其 中, 吴 志 雄 转 让 占 注 册 资 本 13.59% 出 资 额 为 万 元 的 股 权, 吴 来 法 转 让 占 注 册 资 本 10% 出 资 额 为 万 元 的 股 权 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 吴 来 法 不 再 持 有 南 威 有 限 的 股 权 46

48 (1) 转 让 给 4 名 财 务 投 资 者 的 价 格 为 元 / 出 资 单 位 ( 约 为 预 计 2010 年 每 单 位 注 册 资 本 对 应 净 利 润 的 11 倍 市 盈 率 ), 具 体 情 况 如 下 : 转 让 方 转 让 股 权 比 例 转 让 出 资 额 转 让 单 价 转 让 价 款 受 让 方 ( 万 元 ) ( 元 / 出 资 单 位 ) ( 万 元 ) 吴 志 雄 9.93% 凯 信 金 鹏 4, % 盈 科 成 长 1, 吴 来 法 3.00% 东 方 汇 富 1, % 德 弘 嘉 业 1, (2) 转 让 给 潘 新 瑾 等 18 名 时 任 南 威 有 限 的 中 高 级 管 理 人 员 的 价 格 为 2.90 元 / 出 资 单 位 ( 为 预 计 2010 年 末 单 位 净 资 产 ), 具 体 情 况 如 下 : 转 让 方 转 让 股 权 比 例 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 单 价 ( 元 / 出 资 单 位 ) 受 让 方 入 职 时 间 转 让 价 款 ( 万 元 ) 转 让 时 在 公 司 任 职 情 况 2014 年 6 月 30 日 在 公 司 任 职 情 况 0.93% 潘 新 瑾 2010/5/ 业 务 副 总 经 理 副 总 经 理 0.37% 廖 长 宝 2006/3/ 技 术 总 监 副 总 经 理 0.28% 侯 济 恭 2005/11/ 副 总 经 理 副 总 经 理 兼 技 术 委 员 会 主 任 0.28% 郑 金 聪 2009/6/ 财 务 总 监 财 务 总 监 0.28% 吴 丽 卿 2003/2/ 总 经 理 办 公 室 主 任 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 0.19% 张 鹏 程 2004/3/ 项 目 总 监 副 总 经 理 0.19% 黄 文 峰 2004/3/ 电 子 政 务 事 业 部 总 经 理 政 务 事 业 部 总 经 理 0.19% 游 建 友 2010/3/ 研 发 总 监 研 发 总 监 吴 志 雄 0.19% 范 为 民 2006/3/ 总 经 理 助 理 0.19% 吴 延 川 2007/11/ 广 电 事 业 部 总 经 理 0.11% 杜 建 春 2006/3/ 总 经 理 助 理 子 公 司 福 建 南 威 总 经 理 子 公 司 厦 门 南 威 总 经 理 业 务 中 心 副 总 经 理 0.09% 高 稳 仁 2004/7/ % 吴 文 宣 2008/3/ 通 研 事 业 部 总 经 理 系 统 集 成 事 业 部 总 经 理 通 用 产 品 事 业 部 总 经 理 总 经 理 助 理 0.09% 贺 锡 卿 2009/2/ 人 力 资 源 部 经 理 离 职 0.06% 刘 少 军 2004/2/ 政 务 事 业 部 副 总 经 理 党 务 事 业 部 总 经 理 0.06% 赖 礼 袍 2004/6/ 研 发 中 心 研 发 中 心 副 总 经 理 47

49 转 让 方 转 让 股 权 比 例 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 单 价 ( 元 / 出 资 单 位 ) 受 让 方 入 职 时 间 转 让 价 款 ( 万 元 ) 转 让 时 在 公 司 任 职 情 况 2014 年 6 月 30 日 在 公 司 任 职 情 况 0.04% 许 辉 奇 2004/3/ 军 队 事 业 部 副 总 经 理 重 点 行 业 应 用 事 业 部 总 经 理 0.04% 蔡 众 2010/5/ 南 京 分 公 司 兼 军 队 事 业 部 总 经 理 离 职 2010 年 12 月 29 日, 上 述 股 权 变 更 事 项 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记 本 次 股 权 转 让 后, 南 威 有 限 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 实 缴 出 资 额 ( 元 ) 持 股 比 例 1 吴 志 雄 40,999, % 2 凯 信 金 鹏 5,328, % 3 德 弘 嘉 业 2,146, % 4 盈 科 成 长 1,609, % 5 东 方 汇 富 1,609, % 6 潘 新 瑾 500, % 7 廖 长 宝 200, % 8 侯 济 恭 150, % 9 吴 丽 卿 150, % 10 郑 金 聪 150, % 11 范 为 民 100, % 12 黄 文 峰 100, % 13 吴 延 川 100, % 14 游 建 友 100, % 15 张 鹏 程 100, % 16 杜 建 春 60, % 17 高 稳 仁 50, % 18 贺 锡 卿 50, % 19 吴 文 宣 50, % 20 赖 礼 袍 30, % 21 刘 少 军 30, % 22 蔡 众 20, % 23 许 辉 奇 20, % 合 计 53,660, % 年 3 月 10 日 有 限 公 司 改 制 设 立 股 份 公 司 2011 年 2 月 18 日, 南 威 有 限 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 南 威 有 限 以 截 至 2010 年 12 月 31 日 的 账 面 净 资 产 15, 万 元, 折 为 7,500 万 股, 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 余 额 列 入 资 本 公 积 同 日, 各 股 东 签 署 发 起 人 协 议 48

50 2011 年 2 月 18 日, 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 闽 华 兴 所 2011 验 字 B-002 号 验 资 报 告, 验 证 公 司 注 册 资 本 实 收 金 额 为 7,500 万 元, 全 体 发 起 人 均 已 缴 足 其 认 购 的 股 份 2011 年 2 月 18 日, 南 威 有 限 全 体 股 东 召 开 创 立 大 会 暨 首 次 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 以 整 体 变 更 的 方 式 设 立 股 份 公 司 及 批 准 公 司 章 程 等 相 关 议 案 2011 年 3 月 10 日, 公 司 在 福 建 省 泉 州 市 工 商 行 政 管 理 局 进 行 变 更 登 记, 取 得 了 注 册 号 为 的 营 业 执 照 本 次 变 更 后 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 股 份 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 吴 志 雄 57,305, % 2 凯 信 金 鹏 7,448, % 3 德 弘 嘉 业 3,000, % 4 盈 科 成 长 2,250, % 5 东 方 汇 富 2,250, % 6 潘 新 瑾 699, % 7 廖 长 宝 279, % 8 侯 济 恭 210, % 9 吴 丽 卿 210, % 10 郑 金 聪 210, % 11 范 为 民 140, % 12 黄 文 峰 140, % 13 吴 延 川 140, % 14 游 建 友 140, % 15 张 鹏 程 140, % 16 杜 建 春 84, % 17 高 稳 仁 70, % 18 贺 锡 卿 70, % 19 吴 文 宣 70, % 20 赖 礼 袍 42, % 21 刘 少 军 42, % 22 蔡 众 28, % 23 许 辉 奇 28, % 合 计 75,000, % 年 3 月 27 日 股 份 转 让 2013 年 3 月 27 日, 公 司 股 东 贺 锡 卿 蔡 众 将 所 持 70,500 股 和 28,500 股 的 49

51 股 份 转 让 给 实 际 控 制 人 吴 志 雄, 转 让 价 格 分 别 为 元 / 股 和 元 / 股 本 次 转 让 后, 公 司 的 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 股 份 数 ( 股 ) 持 股 比 例 1 吴 志 雄 57,404, % 2 凯 信 金 鹏 7,448, % 3 德 弘 嘉 业 3,000, % 4 盈 科 成 长 2,250, % 5 东 方 汇 富 2,250, % 6 潘 新 瑾 699, % 7 廖 长 宝 279, % 8 侯 济 恭 210, % 9 吴 丽 卿 210, % 10 郑 金 聪 210, % 11 范 为 民 140, % 12 黄 文 峰 140, % 13 吴 延 川 140, % 14 游 建 友 140, % 15 张 鹏 程 140, % 16 杜 建 春 84, % 17 高 稳 仁 70, % 18 吴 文 宣 70, % 19 赖 礼 袍 42, % 20 刘 少 军 42, % 21 许 辉 奇 28, % 合 计 75,000, % ( 二 ) 重 大 资 产 重 组 及 其 影 响 报 告 期 内, 公 司 无 重 大 资 产 重 组 之 情 形 四 发 行 人 历 次 验 资 及 发 起 人 投 入 资 产 的 计 量 属 性 情 况 公 司 自 成 立 以 来 ( 包 括 有 限 公 司 阶 段 ) 共 进 行 过 9 次 验 资, 验 资 及 发 起 人 投 入 资 产 计 量 属 性 的 情 况 如 下 : 序 出 资 金 额 审 验 人 报 告 号 验 资 报 告 日 出 资 人 形 式 号 ( 万 元 ) 泉 州 名 城 有 限 责 泉 名 会 所 内 验 Ⅲ 2002 年 10 月 吴 志 雄 270 货 币 1 任 会 计 师 事 务 所 号 14 日 吴 来 法 30 货 币 2 泉 州 泉 联 有 限 责 泉 联 内 验 字 年 2 月 吴 志 雄 货 币 50

52 任 会 计 师 事 务 所 第 033 号 26 日 厦 门 达 新 会 计 师 厦 达 会 验 字 年 6 月 事 务 所 有 限 公 司 第 Y1199 号 1 日 厦 门 达 山 会 计 师 厦 达 山 会 验 字 2005 年 2 月 事 务 所 有 限 公 司 2005 第 196 号 23 日 厦 门 达 山 会 计 师 厦 达 山 会 验 字 2005 年 4 月 事 务 所 有 限 公 司 2005 第 号 12 日 厦 门 达 山 会 计 师 厦 达 山 会 验 字 2005 年 4 月 事 务 所 有 限 公 司 2005 第 号 15 日 福 建 志 成 会 计 师 福 志 会 验 字 年 1 月 事 务 所 有 限 公 司 第 01 号 25 日 福 建 志 成 会 计 师 福 志 会 验 字 年 4 月 事 务 所 有 限 公 司 第 013 号 26 日 福 建 华 兴 会 计 师 闽 华 兴 所 2011 验 2011 年 2 月 事 务 所 有 限 公 司 字 B-002 号 18 日 实 物 出 资 ( 房 屋 建 筑 物 ) 吴 来 法 50 货 币 吴 志 雄 360 货 币 吴 来 法 40 货 币 吴 志 雄 720 货 币 吴 来 法 80 货 币 吴 志 雄 替 换 投 入 万 万 元 房 屋 建 元 货 币 筑 物 出 资 吴 志 雄 720 货 币 吴 来 法 80 货 币 吴 志 雄 货 币 吴 来 法 货 币 吴 志 雄 1,800 货 币 吴 来 法 200 货 币 吴 志 雄 凯 信 金 鹏 等 23 7,500 净 资 产 折 股 位 股 东 五 发 行 人 组 织 结 构 ( 一 ) 发 行 人 内 部 组 织 结 构 图 51

53 ( 二 ) 公 司 内 设 各 主 要 职 能 部 门 情 况 1 战 略 规 划 部 依 据 公 司 发 展 战 略, 收 集 和 研 究 国 内 外 环 境 信 息 和 优 劣 势 信 息, 组 织 制 定 公 司 中 长 期 发 展 规 划 及 年 度 经 营 计 划, 组 织 分 解 和 落 实 公 司 年 度 经 营 目 标, 组 织 资 本 经 营 管 理, 整 合 内 外 部 资 源, 推 进 公 司 战 略 目 标 的 实 现 2 总 经 理 办 公 室 负 责 公 司 工 作 计 划 目 标 任 务 的 部 署 落 实 及 公 司 各 项 工 作 任 务 的 监 督 检 查 ; 公 司 经 营 管 理 分 析 及 重 大 活 动 的 策 划 组 织 ; 公 司 对 外 公 共 关 系 处 理 ; 公 司 各 类 法 律 相 关 事 项 处 理 审 核 3 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 力 资 源 规 划 人 员 招 聘 与 配 置 培 训 管 理 薪 酬 福 利 劳 动 关 系 绩 效 管 理 等 工 作 4 财 务 部 负 责 公 司 会 计 核 算 预 决 算 管 理 税 务 筹 划 财 务 分 析 财 务 控 制 筹 融 资 等 工 作 5 物 流 采 购 部 负 责 根 据 公 司 的 经 营 计 划 及 项 目 进 度 安 排, 制 订 月 度 采 购 计 划, 控 制 项 目 采 购 成 本, 完 成 公 司 下 达 的 采 购 任 务 ; 参 与 公 司 对 外 商 务 谈 判 工 作 6 行 政 部 负 责 公 司 的 行 政 事 务 管 理 ; 员 工 的 各 类 行 政 事 务 ; 公 司 固 定 资 产 管 理 及 办 公 用 品 管 理 ; 公 司 行 政 管 理 制 度 的 监 督 落 实 7 项 目 申 报 部 负 责 各 类 科 研 项 目 课 题 申 报 已 获 批 申 报 项 目 的 任 务 执 行 管 理 ; 负 责 专 利 软 件 著 作 权 和 软 件 产 品 登 记 证 书 申 请 等 52

54 8 证 券 部 负 责 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 会 务 工 作 ; 公 司 上 市 及 上 市 后 的 信 息 披 露 投 资 者 关 系 管 理 及 证 券 事 务 工 作 9 项 目 与 质 量 管 理 部 负 责 制 定 完 善 项 目 管 理 的 工 作 标 准 和 规 范, 推 行 项 目 管 理 制 度 ; 负 责 项 目 与 产 品 的 质 量 控 制 与 管 理 ; 负 责 项 目 的 总 协 调 技 术 资 源 管 理 和 控 制 10 研 发 中 心 负 责 公 司 应 用 支 撑 平 台 通 用 组 件 的 研 发 与 升 级 工 作 ; 负 责 公 司 技 术 标 准 的 制 定 工 作 ; 指 导 各 软 件 产 品 事 业 部 的 应 用 开 发 工 作 ; 负 责 公 司 新 技 术 新 领 域 新 方 向 的 研 究 开 发 11 各 软 件 产 品 事 业 部 包 括 党 务 事 业 部 政 务 事 业 部 重 点 行 业 应 用 事 业 部 通 用 产 品 事 业 部 专 属 客 户 事 业 部 网 络 信 息 安 全 事 业 部, 分 别 负 责 党 委 软 件 产 品 权 力 阳 光 软 件 产 品 军 队 信 息 化 软 件 产 品 公 安 行 业 软 件 产 品 其 他 行 业 定 制 化 产 品 网 络 信 息 安 全 产 品 的 开 发 项 目 实 施 和 技 术 支 持 工 作, 并 负 责 各 自 领 域 内 的 技 术 创 新 技 术 研 究 和 产 品 化 工 作 12 系 统 集 成 与 智 能 化 工 程 中 心 负 责 公 司 系 统 集 成 与 智 能 化 工 程 项 目 的 方 案 设 计 项 目 实 施 和 售 后 服 务 ; 负 责 领 域 内 新 技 术 的 研 究 与 应 用 等 工 作 13 业 务 中 心 负 责 公 司 销 售 与 服 务 网 络 体 系 建 设 销 售 制 度 的 建 立 与 执 行 市 场 策 划 与 营 销 推 广 等 ; 负 责 公 司 的 售 前 支 持 工 作 等 14 审 计 部 负 责 公 司 的 内 部 审 计 工 作 ; 公 司 财 务 计 划 预 算 执 行 决 算 等 情 况 的 审 计 监 督 ; 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 健 全 有 效 及 执 行 情 况 进 行 审 计 监 督 53

55 ( 三 ) 主 要 控 股 及 参 股 公 司 情 况 1 子 公 司 (1) 北 京 南 威 科 技 有 限 公 司 北 京 南 威 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 北 京 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2010 年 11 月 16 日, 注 册 资 本 1,000 万 元, 实 收 资 本 1,000 万 元, 法 定 代 表 人 为 高 稳 仁, 注 册 地 址 为 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 83 号 东 十 四 楼 B 区 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 北 京 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (2) 宁 德 南 威 软 件 有 限 公 司 宁 德 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 宁 德 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2010 年 12 月 21 日 注 册 资 本 100 万 元, 实 收 资 本 100 万 元, 法 定 代 表 人 为 吴 丽 卿, 注 册 地 址 为 福 建 省 宁 德 市 东 侨 经 济 开 发 区 东 湖 御 景 2#206 单 元 主 营 业 务 : 软 件 开 发 系 统 集 成 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 宁 德 南 威 总 资 产 1, 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (3) 厦 门 市 南 威 软 件 科 技 有 限 公 司 厦 门 市 南 威 软 件 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 厦 门 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2011 年 1 月 31 日, 注 册 资 本 500 万 元, 实 收 资 本 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 廖 长 宝, 注 册 地 址 为 厦 门 市 软 件 园 观 日 路 40 号 3 楼 H 单 元 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 厦 门 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 2.32 万 元 (4) 福 建 南 威 软 件 有 限 公 司 福 建 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 福 建 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 54

56 于 2011 年 5 月 31 日, 注 册 资 本 为 2,000 万 元, 实 收 资 本 2,000 万 元, 法 定 代 表 人 为 吴 志 雄, 注 册 地 址 为 福 州 市 鼓 楼 区 铜 盘 路 软 件 大 道 89 号 福 州 软 件 园 A 区 17 号 楼 三 层 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 福 建 南 威 总 资 产 2, 万 元, 净 资 产 1, 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (5) 成 都 南 威 软 件 有 限 公 司 成 都 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 成 都 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2012 年 3 月 15 日, 注 册 资 本 为 100 万 元, 实 收 资 本 100 万 元, 法 定 代 表 人 为 侯 济 恭, 注 册 地 址 为 成 都 市 锦 江 区 城 守 东 大 街 号 1 栋 6 楼 10 号 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 成 都 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (6) 昌 吉 州 南 威 软 件 有 限 公 司 昌 吉 州 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 昌 吉 州 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2012 年 3 月 13 日, 注 册 资 本 500 万 元, 实 收 资 本 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 吴 丽 卿, 注 册 地 址 为 昌 吉 州 延 安 北 路 东 方 广 场 12 楼 5 区 3 丘 3 栋 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 信 息 系 统 集 成 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 昌 吉 州 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (7) 西 安 南 威 信 息 科 技 有 限 责 任 公 司 西 安 南 威 信 息 科 技 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 西 安 南 威 ) 成 立 于 2011 年 11 月 28 日, 注 册 资 本 为 500 万 元, 实 收 资 本 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 吴 志 雄, 注 册 地 址 为 西 安 经 济 技 术 开 发 区 凤 城 十 二 路 1 号 凯 瑞 A 座 1518 室 西 安 南 威 的 股 权 结 构 为 : 公 司 出 资 350 万 元, 持 股 比 例 为 70%; 何 毓 出 资 50 万 元, 持 股 比 例 为 10%; 邓 开 国 出 资 50 万 元, 持 股 比 例 为 10%; 于 婷 出 资 50 万 元, 持 股 比 例 为 10% 主 营 业 务 : 计 算 机 软 硬 件 系 统 的 开 发 与 技 术 服 务 55

57 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 西 安 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (8) 福 建 神 威 系 统 集 成 有 限 责 任 公 司 福 建 神 威 系 统 集 成 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 福 建 神 威 ) 成 立 于 2012 年 3 月 31 日, 注 册 资 本 为 5,000 万 元, 实 收 资 本 万 元, 法 定 代 表 人 为 吴 志 雄, 注 册 地 址 为 福 州 市 鼓 楼 区 软 件 园 A 区 17# 楼 102 室 福 建 神 威 的 股 权 结 构 为 : 公 司 认 缴 2,750 万 元, 持 股 比 例 为 55%;MITAC INVESTMENT CHINA CO.LTD. 认 缴 2,000 万 元, 持 股 比 例 为 40%; 福 州 风 颂 自 动 化 技 术 有 限 公 司 认 缴 250 万 元, 持 股 比 例 为 5% 主 营 业 务 : 轨 道 交 通 类 产 品 的 研 发 设 计 销 售 集 成 与 运 维 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 福 建 神 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (9) 江 西 南 威 软 件 有 限 公 司 江 西 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 西 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2012 年 10 月 22 日, 注 册 资 本 为 500 万 元, 实 收 资 本 为 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 游 建 友, 注 册 地 址 为 江 西 省 南 昌 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 昌 东 大 道 9999 号 昌 大 瑞 丰 A 座 5 楼 室 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 经 福 建 华 兴 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 江 西 南 威 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 (10) 南 平 南 威 软 件 有 限 公 司 南 平 南 威 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 南 平 南 威 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2014 年 6 月 5 日, 注 册 资 本 为 500 万 元, 法 定 代 表 人 为 范 为 民, 注 册 地 址 为 福 建 省 南 平 市 建 阳 童 子 山 立 交 桥 旁 福 晟 医 药 公 司 四 楼 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 截 至 2014 年 6 月 30 日, 南 平 南 威 尚 未 实 际 出 资, 也 未 开 展 业 务 (11) 海 南 科 特 尔 科 技 有 限 公 司 56

58 海 南 科 特 尔 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 南 科 特 尔 ) 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 成 立 于 2014 年 8 月 11 日, 注 册 资 本 为 100 万 元, 法 定 代 表 人 为 杜 建 春, 注 册 地 址 为 海 南 省 海 口 市 国 贸 路 19 号 城 市 精 英 B2306 房 主 营 业 务 : 技 术 咨 询 软 件 开 发 与 技 术 服 务 等 2 参 股 公 司 南 京 伍 安 信 息 科 技 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 南 京 伍 安 ) 成 立 于 2013 年 11 月 15 日, 注 册 资 本 为 150 万 元, 实 收 资 本 120 万 元, 法 定 代 表 人 为 陈 后 鹏, 注 册 地 址 为 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 号 02 地 块 6 号 楼 南 京 伍 安 的 股 权 结 构 为 : 公 司 认 缴 30 万 元, 持 股 比 例 为 20%; 陈 后 鹏 认 缴 100 万 元, 持 股 比 例 为 66.67%; 朱 晓 阳 认 缴 17 万 元, 持 股 比 例 为 11.33%; 吴 大 畏 认 缴 1.5 万 元, 持 股 比 例 为 1%; 李 大 刚 认 缴 1.5 万 元, 持 股 比 例 为 1% 主 营 业 务 为 : 安 全 产 品 的 设 计 研 发 与 销 售 经 江 苏 兴 瑞 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 南 京 伍 安 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元,2014 年 上 半 年 实 现 净 利 润 万 元 3 其 他 泉 州 微 软 技 术 中 心 为 公 司 设 立 的 民 办 非 企 业 单 位, 开 办 资 金 100 万 元 该 中 心 成 立 于 2009 年 5 月 7 日, 主 要 是 利 用 非 国 有 资 产 和 资 源 举 办 的 从 事 非 营 利 性 社 会 服 务 活 动 的 社 会 组 织 泉 州 微 软 技 术 中 心 的 法 定 代 表 人 为 张 鹏 程, 住 所 为 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 海 路 南 威 大 厦 2 号 楼 13 层 业 务 范 围 : 教 育 与 培 训 ; 咨 询 服 务 ; 行 业 解 决 方 案 与 应 用 平 台 的 开 发 推 广 ; 软 件 的 测 试 与 体 验 ; 开 拓 软 件 外 包 市 场 2012 年 3 月 5 日, 国 家 发 展 改 革 委 微 软 公 司 合 作 办 公 室 同 意 泉 州 微 软 技 术 中 心 升 级 为 国 家 发 展 改 革 委 微 软 软 件 创 新 中 心 分 中 心 按 照 公 司 与 微 软 ( 中 国 ) 有 限 公 司 签 署 的 关 于 组 建 泉 州 微 软 技 术 中 心 的 合 作 协 议, 泉 州 微 软 技 术 中 心 由 公 司 发 起 设 立 微 软 ( 中 国 ) 有 限 公 司 不 参 与 泉 州 微 软 技 术 中 心 的 经 营 与 管 理, 并 且 对 中 心 的 盈 利 和 亏 损 不 负 任 何 责 任 报 告 期 内, 泉 州 微 软 技 术 中 心 发 生 的 成 本 及 费 用 情 况 如 下 表 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 2012 年 2011 年 57

59 营 业 收 入 营 业 成 本 管 理 费 用 销 售 费 用 财 务 费 用 营 业 外 收 入 营 业 外 支 出 净 利 润 截 至 2014 年 6 月 30 日, 泉 州 微 软 技 术 中 心 总 资 产 万 元, 净 资 产 万 元 泉 州 微 软 技 术 中 心 系 非 营 利 性 组 织, 没 有 营 业 收 入 2012 年 2013 年 和 2014 年 上 半 年 的 营 业 外 收 入 为 政 府 财 政 补 助 泉 州 微 软 技 术 中 心 为 公 司 设 立 的 民 办 非 企 业 单 位, 主 要 依 托 公 司 设 立, 与 其 他 企 业 设 立 的 国 家 级 技 术 中 心 或 者 省 级 技 术 中 心 性 质 类 似 其 设 立 的 宗 旨 是 通 过 整 合 国 内 外 先 进 技 术 资 源, 搭 建 技 术 传 递 技 术 交 流 技 术 人 才 培 养 的 平 台, 促 进 福 建 省 泉 州 市 信 息 化 的 发 展 ; 同 时, 借 助 微 软 全 球 的 运 作 经 验, 为 福 建 省 和 泉 州 市 信 息 化 建 设 在 战 略 层 面 上 提 供 技 术 支 持 泉 州 微 软 技 术 中 心 设 立 至 今, 没 有 为 公 司 承 担 过 费 用 根 据 其 章 程, 公 司 也 不 得 从 泉 州 微 软 技 术 中 心 取 得 利 润 分 配 六 发 行 人 股 东 基 本 情 况 ( 一 ) 发 行 人 股 权 结 构 58

60 发 行 人 股 权 结 构 图 吴 志 雄 凯 信 金 鹏 德 弘 嘉 业 盈 科 成 长 东 方 汇 富 潘 新 瑾 等 16 位 自 然 人 76.54% 9.93% 4.00% 3.00% 3.00% 3.54% 南 威 软 件 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 70% 55% 100% 100% 20% 北 京 南 威 宁 德 南 威 福 建 南 威 厦 门 南 威 成 都 南 威 江 西 南 威 昌 吉 州 南 威 西 安 南 威 福 建 神 威 南 平 南 威 海 南 科 特 尔 南 京 伍 安 ( 二 ) 非 自 然 人 股 东 情 况 1 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) (1) 基 本 情 况 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 凯 信 金 鹏 ), 成 立 于 2010 年 10 月 13 日, 住 所 : 天 津 市 津 汉 公 路 号 滨 海 高 新 区 滨 海 科 技 园 日 新 道 188 号 1 号 楼 1151 号, 执 行 事 务 合 伙 人 : 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 委 派 代 表 : 吴 文 正 ), 经 营 范 围 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 (2) 历 史 沿 革 和 最 近 三 年 的 主 要 情 况 凯 信 金 鹏 于 2010 年 10 月 13 日 成 立 时 合 伙 人 结 构 如 下 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 认 缴 出 ( 万 元 ) 资 占 比 类 型 1 凯 信 港 鑫 ( 福 建 ) 创 业 投 资 有 限 公 司 % 普 通 合 伙 人 2 王 书 传 2, % 有 限 合 伙 人 3 陈 爱 国 2, % 有 限 合 伙 人 4 周 卓 和 2, % 有 限 合 伙 人 5 李 伟 芬 1, % 有 限 合 伙 人 6 滕 菊 萍 1, % 有 限 合 伙 人 7 林 建 平 1, % 有 限 合 伙 人 8 吴 保 舒 % 有 限 合 伙 人 合 计 10, % 59

61 2012 年 8 月 23 日, 凯 信 金 鹏 合 伙 人 结 构 变 更 为 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 认 缴 出 ( 万 元 ) 资 占 比 类 型 1 凯 信 港 鑫 ( 福 建 ) 创 业 投 资 有 限 公 司 % 普 通 合 伙 人 2 翁 师 圣 2, % 有 限 合 伙 人 3 陈 爱 国 2, % 有 限 合 伙 人 4 周 卓 和 2, % 有 限 合 伙 人 5 李 伟 芬 1, % 有 限 合 伙 人 6 滕 菊 萍 1, % 有 限 合 伙 人 7 林 建 平 1, % 有 限 合 伙 人 8 吴 保 舒 % 有 限 合 伙 人 合 计 10, % 序 号 2013 年 8 月 27 日, 凯 信 金 鹏 合 伙 人 结 构 变 更 为 : 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 认 缴 出 资 占 比 类 型 1 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) % 普 通 合 伙 人 2 翁 师 圣 2, % 有 限 合 伙 人 3 陈 爱 国 2, % 有 限 合 伙 人 4 周 卓 和 2, % 有 限 合 伙 人 5 李 伟 芬 1, % 有 限 合 伙 人 6 滕 菊 萍 1, % 有 限 合 伙 人 7 林 建 平 1, % 有 限 合 伙 人 8 吴 保 舒 % 有 限 合 伙 人 合 计 10, % 序 号 (3) 合 伙 人 情 况 截 至 签 署 日 凯 信 金 鹏 的 合 伙 人 结 构 及 出 资 情 况 如 下 : 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 占 比 类 型 1 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 % 普 通 合 伙 人 ( 有 限 合 伙 ) 2 翁 师 圣 2, , % 有 限 合 伙 人 3 陈 爱 国 2, , % 有 限 合 伙 人 4 周 卓 和 2, , % 有 限 合 伙 人 5 李 伟 芬 1, , % 有 限 合 伙 人 6 滕 菊 萍 1, , % 有 限 合 伙 人 7 林 建 平 1, , % 有 限 合 伙 人 8 吴 保 舒 % 有 限 合 伙 人 合 计 10, , % 上 述 有 限 合 伙 人 最 近 五 年 的 工 作 经 历 如 下 : 60

62 序 号 合 伙 人 名 称 最 近 五 年 工 作 经 历 1 翁 师 圣 2009 年 至 今 信 和 新 材 料 股 份 有 限 公 司 总 经 理 2 陈 爱 国 2009 年 至 今 厦 门 正 华 商 贸 有 限 公 司 董 事 长 3 周 卓 和 2009 年 至 今 广 东 爱 民 药 业 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 至 今 广 州 市 爱 民 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 至 2011 年 无 锡 福 祈 制 药 有 限 公 司 副 董 事 长 2012 年 至 今 无 锡 福 祈 制 药 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 至 2013 年 3 月 珠 海 和 佳 医 疗 设 备 股 份 有 限 公 司 董 事 2011 年 至 今 广 州 博 济 医 药 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 监 事 4 李 伟 芬 2007 年 至 今 仙 居 县 天 元 商 务 宾 馆 总 经 理 5 滕 菊 萍 2008 年 7 月 至 2010 年 6 月 杭 州 艾 迪 康 医 疗 门 诊 部 有 限 公 司 医 生 2010 年 7 月 至 2012 年 5 月 杭 州 艾 博 医 疗 门 诊 部 有 限 公 司 医 生 2012 年 6 月 至 今 杭 州 空 军 疗 养 院 医 生 6 林 建 平 2009 年 至 今 莆 田 市 新 力 实 业 有 限 公 司 董 事 长 7 吴 保 舒 2001 年 退 休 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 成 立 于 2013 年 7 月 12 日, 住 所 : 泉 州 经 济 技 术 开 发 区 德 泰 路 51 号 孵 化 基 地 1 号 楼 210 室 办 公 M 区, 经 营 范 围 : 受 托 对 非 证 券 类 股 权 投 资 管 理 及 与 股 权 投 资 有 关 的 咨 询 服 务 股 权 结 构 如 下 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 占 比 类 型 1 众 衡 ( 福 建 ) 融 资 担 保 有 限 公 司 % 普 通 合 伙 人 2 林 建 平 % 有 限 合 伙 人 3 吴 昊 % 有 限 合 伙 人 合 计 1, , % 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 自 然 人 合 伙 人 近 五 年 工 作 经 历 如 下 : 序 号 姓 名 最 近 五 年 工 作 经 历 1 林 建 平 2007 年 至 今 莆 田 市 新 力 实 业 有 限 公 司 董 事 长 2 吴 昊 2002 年 至 今 厦 门 华 置 进 出 口 有 限 公 司 总 经 理 泉 州 市 地 山 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 法 人 合 伙 人 众 衡 ( 福 建 ) 融 资 担 保 有 限 公 司 成 立 于 2005 年 11 月 15 日, 注 册 资 本 :10,000 万 元, 住 所 : 石 狮 市 八 七 路 金 博 商 务 中 心 十 二 楼 12F, 法 定 代 表 人 : 吴 文 正, 经 营 范 围 : 主 营 贷 款 担 保 票 据 承 兑 担 保 贸 易 融 资 担 保 项 目 融 资 担 保 信 用 证 担 保 等 担 保 业 务 和 其 他 法 律 法 规 许 可 的 融 资 性 担 保 业 务 兼 营 范 围 为 诉 讼 保 全 担 保 履 约 担 保 以 及 与 担 保 业 务 有 关 的 融 资 咨 询 财 务 顾 问 等 中 介 服 务 和 以 自 有 资 金 进 行 的 投 资 股 权 结 构 如 下 : 61

63 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 陈 松 树 1, , % 2 侯 智 江 1, , % 3 洪 明 向 2, , % 4 欧 阳 成 积 1, , % 5 台 隆 控 股 集 团 有 限 公 司 3, , % 合 计 10, , % (4) 最 近 一 期 的 财 务 数 据 根 据 凯 信 金 鹏 未 经 审 计 的 财 务 报 表, 最 近 一 期 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 科 目 2014 年 6 月 30 日 /2014 年 1-6 月 总 资 产 10, 净 资 产 9, 净 利 润 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) (1) 基 本 情 况 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 德 弘 嘉 业 ), 成 立 于 2010 年 11 月 26 日, 执 行 事 务 合 伙 人 : 周 伟 贤, 主 要 经 营 场 所 : 福 州 市 晋 安 区 华 林 路 257 号 福 侨 大 厦 主 楼 第 十 三 层 1301 室, 经 营 范 围 : 对 工 业 农 业 交 通 业 软 件 业 商 业 畜 牧 业 房 地 产 业 旅 游 业 林 业 的 投 资 (2) 历 史 沿 革 和 最 近 三 年 的 主 要 情 况 2010 年 11 月 26 日, 德 弘 嘉 业 成 立 时 的 合 伙 人 结 构 如 下 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 认 缴 出 资 占 比 类 型 1 周 伟 贤 % 普 通 合 伙 人 2 洪 月 娥 % 有 限 合 伙 人 3 黄 图 强 % 有 限 合 伙 人 合 计 1, % 2011 年 12 月 19 日, 德 弘 嘉 业 合 伙 人 结 构 变 更 为 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 认 缴 出 资 占 比 类 型 1 周 伟 贤 % 普 通 合 伙 人 2 洪 月 娥 % 有 限 合 伙 人 3 黄 图 强 % 有 限 合 伙 人 合 计 1, % (3) 合 伙 人 情 况 62

64 截 至 签 署 日, 德 弘 嘉 业 合 伙 人 结 构 及 出 资 情 况 如 下 : 序 号 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 占 比 类 型 1 周 伟 贤 % 普 通 合 伙 人 2 洪 月 娥 % 有 限 合 伙 人 3 黄 图 强 % 有 限 合 伙 人 合 计 1, , % 上 述 合 伙 人 最 近 五 年 的 工 作 经 历 如 下 : 序 号 姓 名 最 近 五 年 工 作 经 历 1 周 伟 贤 2009 年 至 2010 年 在 中 国 社 会 科 学 院 工 业 经 济 研 究 所 从 事 博 士 后 研 究 并 在 福 建 社 会 科 学 院 担 任 副 研 究 员 2010 年 11 月 至 今 福 建 雪 人 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 2010 年 11 月 至 今 德 弘 嘉 业 执 行 合 伙 人 2011 年 3 月 至 今 南 威 软 件 董 事 2 洪 月 娥 2009 年 至 今 晋 江 市 锦 利 纺 织 品 贸 易 有 限 公 司 副 经 理 3 黄 图 强 2009 年 至 今 三 明 市 低 压 电 器 厂 项 目 负 责 人 (4) 最 近 一 期 的 财 务 数 据 根 据 德 弘 嘉 业 未 经 审 计 的 财 务 报 表, 最 近 一 期 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 科 目 2014 年 6 月 30 日 /2014 年 1-6 月 总 资 产 1, 净 资 产 1, 净 利 润 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 (1) 基 本 情 况 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 盈 科 成 长 ), 成 立 于 2010 年 10 月 18 日, 法 定 代 表 人 : 周 宇 辉, 注 册 资 本 :2 亿 元, 实 收 资 本 :9,000 万 元, 住 所 : 福 州 市 鼓 楼 区 华 大 街 道 东 浦 路 156 号 展 企 大 楼 第 1# 楼 21 层 902 单 元, 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务 创 业 投 资 咨 询 业 务 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 (2) 历 史 沿 革 和 最 近 三 年 的 主 要 情 况 2010 年 10 月 18 日, 盈 科 成 长 成 立 时 股 权 结 构 如 下 : 63

65 下 : 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 王 立 飞 8, , % 2 谢 郑 坚 12, , % 合 计 20, , % 2010 年 12 月 21 日, 盈 科 成 长 实 收 资 本 变 更 为 9,000 万 元, 变 更 后 股 权 结 构 如 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 王 立 飞 8, , % 2 谢 郑 坚 12, , % 合 计 20, , % 2012 年 3 月 15 日, 盈 科 成 长 股 东 发 生 变 更, 变 更 后 股 权 结 构 如 下 : 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 黄 建 东 3, , % 2 李 颖 2, , % 3 林 湘 江 2, , % 4 王 立 飞 8, , % 5 叶 妙 珍 2, , % 6 周 宇 辉 1, % 合 计 20, , % 2013 年 6 月 9 日, 盈 科 成 长 股 东 发 生 变 更, 变 更 后 股 权 结 构 如 下 : 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 李 颖 2, , % 2 林 湘 江 6, , % 3 王 立 飞 8, , % 4 叶 妙 珍 2, , % 5 周 宇 辉 1, % 合 计 20, , % 2013 年 12 月 24 日, 盈 科 成 长 股 东 发 生 变 更, 变 更 后 股 权 结 构 如 下 : 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 李 颖 2, , % 2 林 湘 江 6, , % 3 陈 观 明 8, , % 4 叶 妙 珍 2, , % 5 周 宇 辉 1, % 合 计 20, , % (3) 股 东 情 况 截 至 签 署 日 盈 科 成 长 的 股 权 结 构 如 下 : 64

66 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 股 权 比 例 1 李 颖 2, , % 2 林 湘 江 6, , % 3 陈 观 明 8, , % 4 叶 妙 珍 2, , % 5 周 宇 辉 1, % 合 计 20, , % 上 述 股 东 最 近 五 年 的 工 作 经 历 如 下 : 序 号 姓 名 最 近 五 年 工 作 经 历 1 李 颖 2009 年 至 今 深 圳 市 安 瑞 信 自 动 化 科 技 有 限 公 司 监 事 2 林 湘 江 2009 年 1 月 至 2009 年 8 月 上 海 巨 库 金 属 材 料 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 2009 年 9 月 至 2013 年 3 月 上 海 大 银 实 业 有 限 公 司 总 经 理 2011 年 6 月 至 今 上 海 久 珑 畅 工 贸 有 限 公 司 董 事 长 3 陈 观 明 4 叶 妙 珍 5 周 宇 辉 2009 年 至 2010 年 福 建 福 日 电 子 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 福 建 福 日 科 光 电 子 有 限 公 司 总 经 理 2010 年 至 今 福 州 益 兴 人 防 工 程 设 备 有 限 公 司 董 事 长 2013 年 12 月 至 今 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 2014 年 6 月 至 今 上 海 全 时 电 子 商 务 有 限 公 司 法 定 代 表 人 2009 年 无 锡 凯 特 钢 铁 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 至 2012 年 5 月 上 海 鲁 顺 实 业 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 1 月 至 2009 年 12 月 美 国 农 业 部 驻 新 墨 西 哥 州 助 理 经 济 研 究 员 2010 年 1 月 至 2012 年 1 月 上 海 阿 拉 丁 电 子 商 务 有 限 公 司 运 营 总 监 2012 年 3 月 至 今 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 (4) 最 近 一 期 的 财 务 数 据 根 据 盈 科 成 长 未 经 审 计 的 财 务 报 表, 最 近 一 期 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 科 目 2014 年 6 月 30 日 /2014 年 1-6 月 总 资 产 11, 净 资 产 8, 净 利 润 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) (1) 基 本 情 况 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 以 下 简 称 东 方 汇 富 ) 成 立 于 2010 年 9 月 8 日, 执 行 事 务 合 伙 人 : 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 委 派 代 表 : 吴 重 茂 ), 经 营 场 所 : 厦 门 市 湖 里 区 台 湾 街 290 号 501 单 元, 经 营 范 围 : 股 权 投 资 ( 不 含 吸 收 存 款 发 放 贷 款 证 券 期 货 及 其 他 金 融 业 务 ) 65

67 序 号 (2) 历 史 沿 革 和 最 近 三 年 的 主 要 情 况 2010 年 9 月 8 日, 东 方 汇 富 成 立 时 的 合 伙 人 结 构 如 下 : 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 认 缴 出 资 占 比 类 型 1 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, % 普 通 合 伙 人 2 吕 安 民 6, % 有 限 合 伙 人 3 黄 冬 冬 5, % 有 限 合 伙 人 4 杨 煌 购 5, % 有 限 合 伙 人 5 吕 振 作 5, % 有 限 合 伙 人 6 王 国 闯 2, % 有 限 合 伙 人 7 肖 来 江 2, % 有 限 合 伙 人 8 潘 小 毛 1, % 有 限 合 伙 人 9 吴 文 科 1, % 有 限 合 伙 人 合 计 28, % 序 号 2010 年 11 月 24 日, 东 方 汇 富 合 伙 人 结 构 变 更 为 : 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 认 缴 出 资 占 比 类 型 1 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, % 普 通 合 伙 人 2 吕 安 民 6, % 有 限 合 伙 人 3 黄 冬 冬 5, % 有 限 合 伙 人 4 杨 煌 购 5, % 有 限 合 伙 人 5 吕 振 作 5, % 有 限 合 伙 人 6 王 国 闯 2, % 有 限 合 伙 人 7 肖 来 江 2, % 有 限 合 伙 人 合 计 26, % 序 号 (3) 合 伙 人 情 况 截 至 签 署 日, 东 方 汇 富 合 伙 人 结 构 及 出 资 情 况 如 下 : 合 伙 人 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 占 比 类 型 1 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1, % 普 通 合 伙 人 2 吕 安 民 6, , % 有 限 合 伙 人 3 黄 冬 冬 5, , % 有 限 合 伙 人 4 杨 煌 购 5, % 有 限 合 伙 人 5 吕 振 作 5, % 有 限 合 伙 人 6 王 国 闯 2, % 有 限 合 伙 人 7 肖 来 江 2, % 有 限 合 伙 人 合 计 26, , % 上 述 自 然 人 合 伙 人 最 近 五 年 的 工 作 经 历 如 下 : 66

68 序 号 姓 名 最 近 五 年 工 作 经 历 1 吕 安 民 2009 年 至 今 万 隆 石 业 ( 福 建 ) 有 限 公 司 董 事 长 2 黄 冬 冬 2009 年 7 月 至 2013 年 12 月 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 学 习 2014 年 1 月 至 今 南 京 平 安 电 子 工 程 有 限 责 任 公 司 监 事 3 杨 煌 购 2009 年 至 今 镇 江 金 太 阳 投 资 置 业 有 限 公 司 执 行 董 事 2009 年 至 今 江 苏 金 太 阳 装 饰 材 料 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 2009 年 至 今 安 徽 金 太 阳 置 业 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 2009 年 至 今 滁 州 金 润 泉 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 4 吕 振 作 2009 年 至 今 上 海 新 塔 星 石 材 发 展 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 2009 年 至 今 上 海 新 塔 星 石 材 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 5 王 国 闯 2009 年 至 今 广 东 惠 泉 美 居 投 资 有 限 公 司 董 事 长 兼 经 理 6 肖 来 江 2009 年 至 2010 年 5 月 三 明 地 区 承 接 装 饰 装 修 工 程 防 水 工 程 2010 年 5 月 至 今 波 鹰 ( 厦 门 ) 科 技 有 限 公 司 董 事 2010 年 10 月 至 今 厦 门 亚 泰 亿 达 进 出 口 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 普 通 合 伙 人 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 成 立 于 2010 年 8 月 9 日, 执 行 事 务 合 伙 人 : 洪 紫 云, 经 营 场 所 : 厦 门 市 湖 里 区 台 湾 街 290 号 309 单 元, 经 营 范 围 : 股 权 投 资 管 理 及 相 关 咨 询 服 务 截 至 签 署 日 合 伙 人 结 构 如 下 : 序 号 姓 名 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 占 比 类 型 1 洪 紫 云 1, % 普 通 合 伙 人 2 戴 亚 扬 % 有 限 合 伙 人 3 林 报 捷 % 有 限 合 伙 人 4 吴 重 茂 % 有 限 合 伙 人 合 计 2, , % 有 限 合 伙 人 上 述 合 伙 人 最 近 五 年 的 工 作 经 历 如 下 : 序 号 姓 名 最 近 五 年 工 作 经 历 1 洪 紫 云 2009 年 4 月 至 今 厦 门 万 溢 商 贸 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 2010 年 4 月 至 今 万 隆 建 材 集 团 有 限 公 司 总 经 理 2 戴 亚 扬 2009 年 至 2010 年 厦 门 市 兴 元 贸 易 有 限 公 司 副 总 经 理 2010 年 2 月 至 今 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 副 总 经 理 3 林 报 捷 2007 年 6 月 至 今 南 京 源 昌 投 资 担 保 发 展 有 限 公 司 4 吴 重 茂 2008 年 11 月 至 2009 年 6 月 福 建 兴 朝 阳 硅 材 料 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 兼 董 事 长 助 理 2009 年 6 月 至 2010 年 2 月 宝 龙 地 产 控 股 有 限 公 司 资 本 经 理 2010 年 2 月 至 今 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 合 伙 企 业 负 责 人 (4) 最 近 一 期 的 财 务 数 据 根 据 东 方 汇 富 未 经 审 计 的 财 务 报 表, 最 近 一 期 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 万 元 科 目 2014 年 6 月 30 日 /2014 年 1-6 月 67

69 ( 三 ) 自 然 人 股 东 情 况 总 资 产 5, 净 资 产 5, 净 利 润 序 号 姓 名 性 别 国 籍 有 无 永 久 境 外 居 留 权 身 份 证 号 1 吴 志 雄 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 丰 泽 街 336 号 凯 祥 大 厦 2 潘 新 瑾 女 中 国 无 **** 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 三 路 199 号 3 廖 长 宝 男 中 国 无 **** 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 华 林 路 248 号 鸿 裕 花 园 4 侯 济 恭 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 城 华 北 路 269 号 5 吴 丽 卿 女 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 灯 福 街 87 号 6 郑 金 聪 男 中 国 无 **** 福 建 省 永 春 县 介 福 乡 紫 美 村 7 范 为 民 女 中 国 无 **** 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 竹 林 境 新 村 8 黄 文 峰 男 中 国 无 **** 福 建 省 南 靖 县 靖 城 镇 尚 寨 村 9 吴 延 川 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 洛 江 区 马 甲 镇 新 庵 村 梧 坂 10 游 建 友 男 中 国 无 **** 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 白 龙 支 路 18 号 五 凤 山 庄 11 张 鹏 程 男 中 国 无 **** 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 白 龙 支 路 18 号 五 凤 山 庄 12 杜 建 春 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 洛 江 区 马 甲 镇 杏 川 村 胡 厝 13 高 稳 仁 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 潘 山 路 14 吴 文 宣 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 洛 江 区 马 甲 镇 新 奄 村 15 赖 礼 袍 男 中 国 无 **** 福 建 省 德 化 县 上 涌 镇 东 山 村 格 坵 仔 15 号 16 刘 少 军 男 中 国 无 **** 福 建 省 泉 州 市 洛 江 区 桥 南 街 17 许 辉 奇 男 中 国 无 **** 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 华 林 路 128 号 ( 四 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 住 所 公 司 的 控 股 股 东 吴 志 雄, 现 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理, 持 有 公 司 57,404,250 股, 占 公 司 总 股 本 的 76.54% 吴 志 雄 简 历 详 见 本 第 八 节 之 一 ( 一 ) 董 事 会 成 员 1 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 情 况 截 至 本 签 署 日, 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 除 了 持 有 本 公 司 股 权 外, 控 制 的 其 他 企 业 情 况 如 下 : 序 号 关 联 方 名 称 控 股 股 东 及 能 控 制 的 关 联 方 持 股 比 例 1 福 建 新 微 科 技 有 限 公 司 吴 志 雄 持 股 90%, 吴 来 法 持 股 10% 2 宁 德 新 微 投 资 有 限 公 司 福 建 新 微 持 股 100% 3 新 疆 新 微 房 地 产 开 发 有 限 公 司 福 建 新 微 持 股 100% 4 福 建 新 丝 路 酒 店 有 限 公 司 福 建 新 微 持 股 100% 5 福 建 天 瑞 房 地 产 发 展 有 限 公 司 吴 志 雄 委 托 吴 紫 阳 持 有 34% 的 股 权 6 泉 州 市 天 瑞 物 业 管 理 有 限 公 司 福 建 天 瑞 房 地 产 发 展 有 限 公 司 持 股 100% 68

70 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 的 情 况 详 见 本 第 七 节 之 二 关 联 方 及 关 联 关 系 2 控 股 股 东 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 股 份 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 截 至 本 签 署 日, 控 股 股 东 无 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 形, 其 直 接 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 七 股 本 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 前 后 的 股 本 结 构 公 司 发 行 前 总 股 本 7,500 万 股, 本 次 拟 申 请 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 不 超 过 2,500 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25%, 发 行 前 后 公 司 股 本 结 构 情 况 如 下 表 所 示 : 股 东 名 称 本 次 发 行 前 本 次 发 行 后 股 份 ( 股 ) 比 例 股 份 ( 股 ) 比 例 吴 志 雄 57,404, % 57,404, % 凯 信 金 鹏 7,448, % 7,448, % 德 弘 嘉 业 3,000, % 3,000, % 盈 科 成 长 2,250, % 2,250, % 东 方 汇 富 2,250, % 2,250, % 潘 新 瑾 699, % 699, % 廖 长 宝 279, % 279, % 侯 济 恭 210, % 210, % 吴 丽 卿 210, % 210, % 郑 金 聪 210, % 210, % 69

71 股 东 名 称 本 次 发 行 前 本 次 发 行 后 股 份 ( 股 ) 比 例 股 份 ( 股 ) 比 例 范 为 民 140, % 140, % 黄 文 峰 140, % 140, % 吴 延 川 140, % 140, % 游 建 友 140, % 140, % 张 鹏 程 140, % 140, % 杜 建 春 84, % 84, % 高 稳 仁 70, % 70, % 吴 文 宣 70, % 70, % 赖 礼 袍 42, % 42, % 刘 少 军 42, % 42, % 许 辉 奇 28, % 28, % 发 行 流 通 股 ,000, % 合 计 75,000, % 100,000, % ( 二 ) 前 十 名 自 然 人 股 东 及 其 在 发 行 人 处 担 任 的 职 务 序 号 股 东 名 称 在 发 行 人 处 所 任 职 务 1 吴 志 雄 董 事 长 总 经 理 2 侯 济 恭 董 事 副 总 经 理 3 廖 长 宝 董 事 副 总 经 理 4 潘 新 瑾 副 总 经 理 5 吴 丽 卿 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 6 郑 金 聪 财 务 总 监 7 张 鹏 程 副 总 经 理 8 游 建 友 研 发 总 监 9 黄 文 峰 监 事 会 主 席 政 务 事 业 部 总 经 理 10 吴 延 川 子 公 司 厦 门 南 威 总 经 理 11 范 为 民 子 公 司 福 建 南 威 总 经 理 ( 三 ) 发 行 前 各 股 东 的 关 联 关 系 公 司 股 东 吴 延 川 为 控 股 股 东 吴 志 雄 的 姐 夫 除 此 之 外, 截 至 本 次 发 行 前, 公 司 各 股 东 之 间 均 各 自 独 立, 不 存 在 股 权 或 三 代 以 内 亲 属 性 质 的 关 联 关 系 凯 信 金 鹏 德 弘 嘉 业 盈 科 成 长 和 东 方 汇 富 的 合 伙 人 或 股 东 之 间, 及 与 公 司 其 他 股 东 不 存 在 股 权 或 亲 属 性 质 的 关 联 关 系 ( 四 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 70

72 1 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 36 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 如 未 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉, 并 将 在 符 合 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 且 至 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月 ; 如 因 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 所 得 收 入 归 发 行 人 所 有 ; 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 承 担 赔 偿 责 任 2 担 任 公 司 董 事 或 高 级 管 理 人 员 的 股 东 : 侯 济 恭 廖 长 宝 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 ; 所 持 股 票 在 锁 定 期 满 后 两 年 内 减 持 的, 其 减 持 价 格 不 低 于 发 行 价 ; 公 司 上 市 后 6 个 月 内 如 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 的 收 盘 价 均 低 于 发 行 价, 或 者 上 市 后 6 个 月 期 末 收 盘 价 低 于 发 行 价, 持 有 公 司 股 票 的 锁 定 期 限 自 动 延 长 至 少 6 个 月 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 如 未 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 并 在 符 合 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 且 至 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月 ; 因 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 归 发 行 人 所 有 ; 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 承 担 赔 偿 责 任 3 公 司 4 家 非 自 然 人 股 东 天 津 市 凯 信 金 鹏 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 福 州 市 晋 安 区 德 弘 嘉 业 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 福 建 盈 科 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 厦 门 东 方 汇 富 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 公 司 10 位 自 然 人 股 东 : 游 建 友 范 为 民 黄 文 峰 吴 延 川 杜 建 春 高 稳 仁 吴 文 宣 赖 礼 袍 刘 少 军 71

73 许 辉 奇 等 承 诺 : 除 在 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 中 将 持 有 的 部 分 发 行 人 老 股 公 开 发 售 外, 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 12 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 如 未 履 行 上 述 承 诺, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 归 发 行 人 所 有 ; 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 承 担 赔 偿 责 任 4 除 上 述 锁 定 期 外, 公 司 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 承 诺 : 在 担 任 公 司 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 所 持 有 的 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 在 离 职 后 六 个 月 内, 不 转 让 持 有 的 公 司 股 份, 离 职 六 个 月 后 的 十 二 个 月 内 通 过 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 发 行 人 股 份 不 超 过 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 五 十 如 未 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 本 人 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 归 发 行 人 所 有 ; 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 承 担 赔 偿 责 任, 同 时 接 受 公 司 内 部 给 予 的 经 济 处 罚 或 其 他 处 罚 八 员 工 及 社 会 保 障 情 况 截 至 2014 年 6 月 30 日, 公 司 及 控 股 子 公 司 共 有 员 工 621 名, 相 关 情 况 如 下 : ( 一 ) 员 工 人 数 及 变 化 情 况 员 工 人 数 及 变 化 情 况 表 时 间 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 人 数 ( 二 ) 员 工 专 业 2014 年 6 月 30 日 员 工 专 业 结 构 表 专 业 类 别 人 员 数 量 ( 人 ) 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 行 政 及 管 理 人 员 财 务 人 员 销 售 人 员

74 技 术 及 研 发 人 员 合 计 ( 三 ) 员 工 受 教 育 程 度 2014 年 6 月 30 日 员 工 受 教 育 程 度 表 教 育 程 度 人 员 数 量 ( 人 ) 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 本 科 及 以 上 大 专 学 历 其 他 合 计 ( 四 ) 员 工 年 龄 分 布 2014 年 6 月 30 日 员 工 年 龄 分 布 表 年 龄 分 布 人 员 数 量 ( 人 ) 占 员 工 总 数 的 比 例 (%) 30 岁 及 以 下 岁 岁 岁 以 上 合 计 ( 五 ) 公 司 执 行 社 会 保 障 制 度 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 公 司 与 员 工 按 照 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 合 同 法 有 关 规 定 签 订 劳 动 合 同, 员 工 根 据 劳 动 合 同 承 担 义 务 和 享 受 权 利 公 司 为 员 工 提 供 了 必 要 的 社 会 保 障, 公 司 及 各 分 子 公 司 已 经 按 照 住 所 地 法 律 法 规 的 要 求 为 全 体 员 工 缴 纳 了 养 老 保 险 医 疗 保 险 失 业 保 险 生 育 保 险 工 伤 保 险 和 住 房 公 积 金 1 社 会 保 险 缴 纳 情 况 报 告 期 各 期 末, 公 司 各 项 社 会 保 险 的 实 际 缴 纳 情 况 如 下 : 项 目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 员 工 总 人 数 ( 注 ) 试 用 期 人 员

75 扣 除 试 用 期 人 员 的 员 工 人 数 已 缴 纳 的 员 工 人 数 未 缴 纳 的 员 工 人 数 其 中 : 正 在 办 理 人 员 已 到 退 休 年 龄 自 办 人 员 未 能 办 理 人 员 注 :2014 年 5 月 前, 员 工 试 用 期 结 束 后, 公 司 再 为 其 缴 纳 试 用 期 间 的 社 会 保 险 2014 年 5 月 开 始, 员 工 试 用, 公 司 即 为 其 缴 纳 社 会 保 险 相 关 情 况 和 原 因 如 下 : (1) 正 在 办 理 : 该 情 形 主 要 是 由 于 员 工 入 职 时 间 较 短 而 正 在 办 理 相 关 手 续 (2) 已 到 退 休 年 龄 : 该 情 形 是 由 于 员 工 已 到 退 休 年 龄 不 再 缴 纳 社 会 保 险 (3) 自 办 人 员 : 该 情 形 是 因 部 分 员 工 在 其 他 单 位 已 办 理, 因 此 未 由 公 司 缴 纳 社 会 保 险, 该 等 人 员 已 出 具 相 关 证 明 (4) 未 能 办 理 人 员 : 该 情 形 是 由 于 西 安 市 和 福 州 市 尚 未 颁 布 开 办 外 籍 人 员 社 会 保 险 办 理 手 续 的 相 关 制 度, 西 安 南 威 1 名 外 籍 人 员 和 福 建 神 威 2 名 台 籍 人 员 未 能 在 当 地 办 理 社 会 保 险 手 续 2 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 报 告 期 各 期 末, 公 司 住 房 公 积 金 的 实 际 缴 纳 情 况 如 下 : 项 目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 员 工 总 数 ( 注 ) 试 用 期 人 员 扣 除 试 用 期 人 员 的 员 工 人 数 已 缴 纳 的 员 工 人 数 未 缴 纳 的 员 工 人 数 其 中 : 正 在 办 理 人 员 已 到 退 休 年 龄 自 办 人 员 未 能 办 理 人 员 注 : 试 用 期 结 束 后, 再 缴 纳 试 用 期 间 的 住 房 公 积 金 相 关 情 况 和 原 因 如 下 : 74

76 (1) 正 在 办 理 : 该 情 形 是 由 于 员 工 入 职 时 间 较 短, 而 正 在 办 理 相 关 手 续 (2) 已 到 退 休 年 龄 : 该 情 形 是 由 于 员 工 已 到 退 休 年 龄 不 再 缴 纳 住 房 公 积 金 (3) 自 办 人 员 : 该 情 形 是 因 部 分 员 工 在 其 他 单 位 已 办 理, 因 此 未 由 公 司 缴 纳 住 房 公 积 金, 该 等 人 员 已 出 具 相 关 证 明 (4) 未 能 办 理 : 该 情 形 是 由 于 西 安 市 和 福 州 市 尚 未 颁 布 开 办 外 籍 人 员 住 房 公 积 金 办 理 手 续 的 相 关 制 度, 西 安 南 威 的 1 名 外 籍 员 和 福 建 神 威 2 名 台 籍 人 员 未 能 在 当 地 办 理 住 房 公 积 金 手 续 报 告 期 内, 公 司 未 发 生 因 违 反 国 家 地 方 有 关 社 会 保 险 方 面 的 法 律 法 规 规 章 而 受 到 行 政 处 罚 的 情 况 根 据 泉 州 市 丰 泽 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 及 泉 州 市 住 房 公 积 金 管 理 中 心 出 具 的 证 明, 公 司 报 告 期 内 根 据 国 家 相 关 政 策 办 理 了 五 项 社 会 保 险 的 参 保 手 续, 并 按 照 规 定 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 同 时, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 吴 志 雄 承 诺 : 如 公 司 存 续 期 内 应 有 权 部 门 要 求 或 决 定, 公 司 需 要 为 公 司 员 工 补 缴 社 保 住 房 公 积 金 或 因 未 缴 纳 社 保 住 房 公 积 金 而 承 担 罚 款 或 损 失, 本 人 不 可 撤 销 地 承 诺 无 条 件 代 公 司 承 担 上 述 所 有 补 缴 金 额 承 担 任 何 相 关 罚 款 或 损 失 赔 偿 的 责 任, 保 证 公 司 不 因 此 受 到 损 失 如 本 人 未 履 行 相 关 承 诺, 本 人 将 在 发 行 人 股 东 大 会 及 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 开 说 明 未 履 行 的 具 体 原 因, 并 向 发 行 人 股 东 和 社 会 公 众 投 资 者 道 歉 在 违 反 承 诺 事 项 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内, 停 止 在 发 行 人 处 获 得 股 东 分 红, 同 时 持 有 的 发 行 人 股 份 不 得 转 让, 直 至 按 承 诺 采 取 相 应 的 措 施 并 实 施 完 毕 时 为 止 保 荐 机 构 认 为 : 发 行 人 及 其 控 股 子 公 司 在 报 告 期 内 存 在 未 全 额 缴 纳 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 情 形, 存 在 被 追 缴 的 风 险 ; 发 行 人 可 能 被 追 缴 的 金 额 相 对 净 利 润 占 比 较 小, 发 行 人 的 实 际 控 制 人 已 出 具 承 诺 承 担 所 有 补 缴 金 额 及 任 何 相 关 罚 款 或 损 失 的 赔 偿 责 任, 且 社 保 和 住 房 公 积 金 管 理 部 门 已 经 出 具 了 合 规 证 明 因 此, 发 行 人 在 报 告 期 内 可 能 被 追 缴 的 五 险 一 金 金 额 不 会 对 发 行 人 的 经 营 业 绩 或 利 润 产 生 实 质 性 影 响 发 行 人 未 全 额 缴 纳 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 情 形 对 本 次 发 行 上 市 不 构 成 障 碍 律 师 认 为 : 发 行 人 及 其 子 公 司 已 建 立 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 制 度, 依 照 国 家 75

77 和 地 方 的 相 关 规 定 缴 纳 了 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 发 行 人 及 其 子 公 司 在 报 告 期 内 存 在 未 足 额 缴 纳 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 情 形, 存 在 被 追 缴 的 风 险 发 行 人 可 能 被 追 缴 的 金 额 占 其 同 期 净 利 润 的 比 例 较 低, 发 行 人 的 实 际 控 制 人 已 承 诺 无 条 件 承 担 补 缴 款 项 以 及 相 关 罚 款 和 损 失 的 赔 偿 责 任, 相 关 主 管 部 门 已 出 具 合 规 证 明 发 行 人 未 足 额 缴 纳 五 险 一 金 的 情 形, 不 会 对 其 经 营 业 绩 或 利 润 产 生 实 质 性 影 响, 不 构 成 发 行 人 本 次 发 行 上 市 的 法 律 障 碍 九 主 要 股 东 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 履 行 情 况 ( 一 ) 公 司 股 东 关 于 股 份 锁 定 的 承 诺 公 司 全 体 股 东 对 股 份 锁 定 作 了 相 关 承 诺, 内 容 详 见 本 节 之 七 ( 四 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 2011 年 11 月 24 日, 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 向 本 公 司 出 具 了 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 函, 承 诺 函 在 公 司 存 续 期 间 有 效 详 见 本 第 七 节 之 一 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 截 至 本 签 署 日, 前 述 承 诺 履 行 情 况 良 好 ( 三 ) 关 于 关 联 交 易 的 承 诺 2011 年 11 月 24 日, 本 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 吴 志 雄 和 凯 信 金 鹏 向 本 公 司 出 具 了 关 于 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 书, 承 诺 书 在 公 司 存 续 期 间 有 效 详 见 本 招 股 意 向 书 第 七 节 之 四 ( 三 ) 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 关 于 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 截 至 本 签 署 日, 前 述 承 诺 履 行 情 况 良 好 ( 四 ) 关 于 社 会 保 险 住 房 公 积 金 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 吴 志 雄 于 2011 年 11 月 24 日 出 具 控 股 股 东 实 际 控 制 人 关 于 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 社 会 保 险 和 住 房 公 积 金 的 承 诺 函, 承 诺 函 在 公 司 存 续 76

78 期 间 有 效 相 关 内 容 详 见 本 节 之 八 ( 五 ) 公 司 执 行 社 会 保 障 制 度 截 至 本 签 署 日, 前 述 承 诺 履 行 情 况 良 好 ( 五 ) 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 公 司 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 吴 志 雄 和 凯 信 金 鹏 于 2014 年 4 月 16 日 出 具 了 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 相 关 内 容 详 见 本 节 之 十 二 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 ( 六 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 发 行 人 发 行 人 控 股 股 东 发 行 人 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 保 荐 机 构 律 师 会 计 师 等 就 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 出 具 相 关 承 诺 相 关 内 容 详 见 本 节 之 十 一 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 及 约 束 措 施 十 上 市 后 三 年 内 公 司 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 ( 一 ) 上 市 后 三 年 内 发 行 人 股 价 稳 定 的 预 案 经 发 行 人 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过, 发 行 人 拟 定 了 股 票 上 市 后 三 年 内 股 价 低 于 每 股 净 资 产 时 稳 定 发 行 人 股 价 的 预 案, 具 体 内 容 如 下 : 1 稳 定 股 价 机 制 启 动 条 件 如 果 发 行 人 在 股 票 正 式 挂 牌 上 市 之 日 后 三 年 内 公 司 股 票 连 续 20 个 交 易 日 收 盘 价 均 低 于 每 股 净 资 产, 将 依 据 法 律 法 规 公 司 章 程 规 定 及 承 诺 内 容 依 照 以 下 法 律 程 序 启 动 稳 定 股 价 的 机 制, 实 施 具 体 的 股 价 稳 定 措 施 2 稳 定 股 价 的 具 体 措 施 及 顺 序 77

79 发 行 人 稳 定 股 价 机 制 包 括 : 公 司 回 购 股 票 ; 控 股 股 东 增 持 ; 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 等 具 体 措 施 触 发 股 价 稳 定 机 制 的 启 动 条 件 时, 发 行 人 按 步 骤 依 序 实 施 上 述 三 项 股 价 稳 定 措 施 若 某 一 步 骤 措 施 实 施 后 股 价 已 经 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上, 则 后 一 步 骤 措 施 不 再 继 续 执 行 ; 若 某 一 步 骤 措 施 实 施 后 股 价 尚 未 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上, 则 后 一 步 骤 措 施 继 续 执 行, 直 至 三 项 措 施 顺 次 执 行 完 毕 或 者 股 价 已 经 稳 定 于 每 股 净 资 产 之 上 时 止 若 某 一 步 骤 措 施 的 继 续 实 施 将 导 致 发 行 人 股 权 分 布 不 符 合 上 市 条 件 或 者 违 反 相 关 法 律 法 规 的, 则 本 步 骤 措 施 不 再 继 续 执 行, 执 行 下 一 步 骤 措 施 稳 定 股 价 3 上 述 三 项 股 价 稳 定 措 施 具 体 内 容 公 司 回 购 股 票 : 触 发 股 价 稳 定 机 制 的 启 动 条 件 时, 公 司 应 在 10 个 交 易 日 内 召 开 董 事 会, 讨 论 回 购 公 司 股 份 的 方 案, 包 括 但 不 限 于 回 购 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息, 并 提 交 股 东 大 会 审 议, 公 告 具 体 股 份 回 购 计 划 公 司 回 购 股 票 的 价 格 方 式 等 应 当 符 合 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 关 于 回 购 社 会 公 众 股 相 关 法 律 法 规 的 要 求 用 以 稳 定 股 价 的 回 购 资 金 合 计 不 超 过 上 一 会 计 年 度 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 股 东 净 利 润 的 20% 控 股 股 东 增 持 : 触 发 控 股 股 东 增 持 的 启 动 条 件 时, 控 股 股 东 应 在 10 个 交 易 日 内 提 出 具 体 的 增 持 方 案, 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息 用 以 稳 定 股 价 的 增 持 资 金 不 超 过 上 年 自 发 行 人 所 获 得 现 金 分 红 金 额 的 100%, 且 不 超 过 1,000 万 元 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 : 触 发 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 的 启 动 条 件 时, 董 事 高 级 管 理 人 员 应 在 10 个 交 易 日 内 提 出 具 体 的 增 持 方 案, 包 括 但 不 限 于 拟 增 持 股 份 的 数 量 范 围 价 格 区 间 及 完 成 期 限 等 信 息 用 以 稳 定 股 价 所 动 用 的 资 金 应 不 超 过 其 在 担 任 董 事 或 高 级 管 理 人 员 职 务 期 间 上 一 会 计 年 度 从 发 行 人 处 领 取 的 税 后 薪 酬 累 计 额 的 50% 为 了 保 持 独 立 董 事 的 独 立 性, 独 立 董 事 不 参 与 增 持 公 司 股 份 实 际 控 制 人 若 同 时 为 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员, 不 应 因 其 履 行 了 控 股 股 东 增 持 而 免 除 其 履 行 董 事 高 级 管 理 人 员 增 持 之 责 任 78

80 4 稳 定 股 价 的 其 他 方 式 发 行 人 董 事 会 可 以 根 据 市 场 环 境 和 公 司 经 营 情 况 提 出 增 加 稳 定 股 价 机 制 启 动 次 数 的 议 案, 也 可 以 提 出 实 施 利 润 分 配 或 资 本 公 积 转 增 股 本 等 其 他 措 施 的 预 案 5 本 稳 定 股 价 预 案 对 于 未 来 新 聘 的 董 事 高 级 管 理 人 员, 也 应 要 求 其 履 行 公 司 发 行 上 市 时 董 事 高 级 管 理 人 员 已 作 出 的 相 应 承 诺 要 求 ( 二 ) 未 履 行 股 价 稳 定 预 案 的 相 关 方 约 束 措 施 1 发 行 人 承 诺 2014 年 3 月 10 日, 发 行 人 出 具 关 于 未 遵 守 公 司 稳 定 股 价 预 案 的 承 诺, 承 诺 : 如 公 司 未 能 遵 守 公 司 稳 定 股 价 预 案, 应 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉, 并 由 控 股 股 东 董 事 ( 独 立 董 事 除 外 ) 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 未 能 回 购 的 部 分 2 控 股 股 东 实 际 控 制 人 承 诺 2014 年 3 月 10 日, 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 出 具 关 于 未 遵 守 公 司 稳 定 股 价 预 案 的 承 诺, 承 诺 : (1) 如 本 人 未 遵 守 公 司 稳 定 股 价 预 案, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 自 未 履 行 承 诺 发 生 之 日 起 至 按 预 案 规 定 的 股 价 稳 定 措 施 实 施 完 毕 时 止 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红, 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 在 此 期 间, 本 人 持 有 公 司 的 股 份 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 (2) 如 公 司 未 履 行 股 份 回 购 承 诺, 本 人 将 与 其 他 董 事 ( 不 含 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 未 能 回 购 的 部 分 3 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 的 承 诺 2014 年 3 月 10 日, 发 行 人 董 事 侯 济 恭 廖 长 宝 周 伟 贤 和 非 董 事 高 级 管 理 人 员 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 出 具 关 于 未 遵 守 公 司 股 价 稳 定 预 案 的 承 诺, 承 诺 : (1) 如 本 人 未 遵 守 公 司 稳 定 股 价 预 案, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 79

81 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 自 未 履 行 承 诺 发 生 之 日 起 至 按 预 案 规 定 的 股 价 稳 定 措 施 实 施 完 毕 时 止 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红 ( 如 有 ), 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 在 此 期 间, 本 人 持 有 公 司 的 股 份 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 所 有 同 时 接 受 公 司 内 部 给 予 的 经 济 处 罚 或 其 他 处 罚 (2) 如 公 司 未 履 行 承 诺, 本 人 将 与 其 他 董 事 ( 不 含 独 立 董 事 ) 高 级 管 理 人 员 增 持 公 司 未 能 回 购 的 部 分 十 一 首 次 公 开 发 行 股 票 相 关 文 件 真 实 性 准 确 性 完 整 性 的 承 诺 及 约 束 措 施 发 行 人 就 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的 事 宜 承 诺 : 1 公 司 招 股 意 向 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 公 司 董 事 会 将 在 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内, 制 订 股 份 回 购 方 案 并 提 交 股 东 大 会 审 议 批 准, 公 司 将 依 法 回 购 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股, 回 购 价 格 根 据 发 行 价 格 加 上 同 期 银 行 存 款 利 息 与 回 购 义 务 触 发 时 二 级 市 场 价 格 孰 高 来 确 定 ( 公 司 上 市 后 发 生 除 权 除 息 事 项 的, 上 述 发 行 价 格 及 回 购 股 份 数 量 做 相 应 调 整 ) 2 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 公 司 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 3 公 司 未 能 履 行 上 述 承 诺 时, 应 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 控 股 股 东 实 际 控 制 人 吴 志 雄 承 诺 : 本 人 作 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 现 就 如 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的 事 宜 承 诺 如 下 : 1 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 对 判 断 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响 的, 本 人 将 利 用 公 司 的 控 股 股 东 地 位 促 成 公 司 在 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 启 动 依 法 回 购 公 司 首 次 公 开 发 行 的 全 部 新 股 工 作, 并 在 前 述 期 限 内 制 定 股 份 回 购 方 案, 依 法 回 购 公 司 股 东 已 转 让 的 原 限 售 股 份, 回 购 价 格 根 据 发 行 价 格 加 上 同 期 银 行 存 款 利 息 与 回 购 义 80

82 务 触 发 时 二 级 市 场 价 格 孰 高 来 确 定 ( 公 司 上 市 后 发 生 除 权 除 息 事 项 的, 上 述 发 行 价 格 及 回 购 股 份 数 量 做 相 应 调 整 ) 2 公 司 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 本 人 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 3 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 若 未 依 法 赔 偿, 自 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红, 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 ; 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 持 有 公 司 股 份 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 所 有 发 行 人 董 事 : 侯 济 恭 廖 长 宝 周 伟 贤 叶 东 毅 曾 繁 英 王 建 章, 监 事 : 洪 培 琪 黄 文 峰 许 辉 奇 及 非 董 事 的 高 级 管 理 人 员 : 潘 新 瑾 吴 丽 卿 张 鹏 程 郑 金 聪 承 诺 : 1 公 司 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 如 公 司 招 股 意 向 书 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 致 使 投 资 者 在 证 券 交 易 中 遭 受 损 失 的, 本 人 将 在 该 等 违 法 事 实 被 证 券 监 管 部 门 做 出 认 定 或 处 罚 决 定 后 30 天 内 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 上 述 承 诺 事 项 不 因 本 人 职 务 变 更 离 职 等 原 因 而 放 弃 履 行 2 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 本 人 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 若 未 依 法 赔 偿, 自 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 不 得 在 公 司 处 领 取 薪 酬 及 股 东 分 红 ( 如 有 ), 作 为 履 行 承 诺 的 保 证 ; 赔 偿 责 任 成 立 之 日 至 赔 偿 承 诺 履 行 完 毕 持 有 公 司 股 份 ( 如 有 ) 不 得 转 让, 如 在 上 述 期 间 转 让 的, 转 让 所 得 归 公 司 所 有 保 荐 机 构 承 诺 : 如 因 本 公 司 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 除 证 监 会 认 定 无 责 任 的 除 外 律 师 承 诺 : 若 本 所 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形, 且 该 等 情 形 对 投 资 者 判 断 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 是 否 符 合 法 律 规 定 的 发 行 条 件 构 成 重 大 实 质 影 响, 并 因 此 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 所 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 但 本 所 无 过 错 或 已 声 明 的 事 81

83 项 除 外 会 计 师 承 诺 : 如 因 本 公 司 为 南 威 软 件 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 制 作 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 给 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失, 除 证 监 会 认 定 无 责 任 的 除 外 十 二 公 开 发 行 前 持 股 5% 以 上 股 东 的 持 股 意 向 及 减 持 意 向 的 承 诺 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 吴 志 雄 在 锁 定 期 满 后 将 进 行 减 持, 减 持 意 向 承 诺 如 下 : 1 在 锁 定 期 满 后 的 12 个 月 内, 在 不 影 响 控 股 地 位 的 前 提 下, 本 人 减 持 股 份 数 量 不 超 过 本 人 持 有 公 司 股 份 总 数 的 10%; 在 锁 定 期 满 后 的 24 个 月 内, 本 人 减 持 股 份 数 量 累 计 不 超 过 本 人 持 有 公 司 股 份 总 数 20% 本 人 在 减 持 所 持 有 的 发 行 人 股 份 前, 应 提 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告, 并 在 6 个 月 内 完 成, 并 按 照 上 海 证 券 交 易 所 的 规 则 及 时 准 确 完 整 地 履 行 信 息 披 露 义 务 2 如 本 人 未 能 履 行 上 述 承 诺, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 ; 且 将 在 符 合 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 自 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月, 未 履 行 上 述 承 诺 获 得 的 收 入 归 公 司 所 有 ; 给 公 司 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 本 人 将 承 担 赔 偿 责 任 凯 信 金 鹏 在 锁 定 期 满 后 将 进 行 减 持, 减 持 意 向 承 诺 如 下 : 1 在 锁 定 期 满 后 的 12 个 月 内, 本 合 伙 企 业 减 持 股 份 数 量 不 超 过 本 合 伙 企 业 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 30%; 在 锁 定 期 满 后 的 24 个 月 内, 本 合 伙 企 业 减 持 股 份 数 量 累 计 不 超 过 本 合 伙 企 业 持 有 发 行 人 股 份 总 数 60% 本 合 伙 企 业 在 减 持 所 持 有 的 发 行 人 股 份 前, 应 提 前 三 个 交 易 日 予 以 公 告, 并 在 6 个 月 内 完 成, 并 按 照 上 海 证 券 交 易 所 的 规 则 及 时 准 确 完 整 地 履 行 信 息 披 露 义 务 2 如 本 合 伙 企 业 未 能 履 行 上 述 承 诺, 将 在 证 监 会 指 定 报 刊 上 公 告 相 关 情 况, 及 时 充 分 披 露 其 承 诺 未 能 履 行 无 法 履 行 或 无 法 按 期 履 行 的 具 体 原 因 并 向 投 资 者 道 歉 在 符 合 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 情 况 下 回 购 违 规 卖 出 的 股 票, 至 回 购 完 成 之 日 延 长 全 部 股 份 锁 定 期 3 个 月, 未 履 行 上 述 承 诺 而 获 得 的 收 入, 归 发 行 人 所 有 给 发 行 人 和 其 他 投 资 者 造 成 损 失 的, 将 承 担 赔 偿 责 任 82

84 第 六 节 业 务 和 技 术 一 发 行 人 的 主 营 业 务 及 其 变 化 情 况 ( 一 ) 公 司 的 主 营 业 务 1 公 司 的 主 营 业 务 公 司 是 国 内 电 子 政 务 领 域 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商, 主 要 从 事 电 子 政 务 的 软 件 开 发 系 统 集 成 及 技 术 服 务, 并 以 解 决 方 案 的 方 式 向 政 务 部 门 提 供 上 述 全 部 或 部 分 业 务 电 子 政 务 是 指 运 用 计 算 机 网 络 和 通 信 等 现 代 信 息 技 术 手 段, 实 现 政 务 部 门 组 织 结 构 和 工 作 流 程 的 优 化 重 组, 超 越 时 间 空 间 和 部 门 分 隔 的 限 制, 建 成 精 简 高 效 廉 洁 公 平 的 政 务 部 门 运 作 模 式 电 子 政 务 解 决 方 案 即 指 电 子 政 务 提 供 商 根 据 党 委 政 府 军 队 等 政 务 部 门 的 应 用 需 求 和 投 资 规 模, 以 应 用 软 件 为 基 础, 选 配 适 合 的 第 三 方 软 件 ( 包 括 操 作 系 统 数 据 库 中 间 件 等 ) 和 计 算 机 硬 件 ( 包 括 网 络 设 备 服 务 器 存 储 设 备 安 全 设 备 等 ), 经 过 设 计 开 发 集 成 安 装 调 试 和 售 后 服 务, 实 现 特 定 的 业 务 功 能, 满 足 政 务 部 门 业 务 需 求 的 信 息 化 综 合 服 务 例 如, 公 司 承 担 建 设 的 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 平 台 项 目, 主 要 包 含 : 序 号 类 别 具 体 内 容 1 平 安 城 市 系 列 应 用 软 件 视 频 综 合 应 用 系 统 信 息 综 合 应 用 系 统 智 能 车 辆 管 控 系 统 综 合 资 源 库 等 应 用 软 件 设 备 采 购 及 集 成 服 2 务 3 技 术 服 务 前 端 感 知 层 的 电 子 警 察 卡 口 视 频 监 控 等 系 统 的 建 设 ; 公 安 视 频 专 网 网 络 安 全 接 入 平 台 小 型 机 存 储 设 备 等 硬 件 的 安 装 调 试 和 集 成 服 务 为 客 户 提 供 业 务 规 划 设 计 咨 询 和 指 导 ; 前 端 卡 口 电 子 警 察 及 视 频 监 控 的 业 务 规 范 ; 提 供 系 统 运 维 服 务 2 公 司 产 品 涉 及 的 领 域 公 司 专 注 于 向 政 务 部 门 提 供 一 站 式 的 信 息 化 综 合 服 务, 产 品 涉 及 的 领 域 集 83

85 中 于 :1 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统, 主 要 包 括 权 力 阳 光 产 品 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 ;2 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统, 主 要 包 括 智 慧 公 安 平 安 城 市 等 信 息 系 统 ;3 行 业 应 用 支 撑 系 统, 主 要 包 括 云 平 台 整 合 平 台 移 动 互 联 APP 平 台 等 序 号 分 类 主 要 内 容 1 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 权 力 阳 光 1.1 产 品 党 ( 军 ) 委 信 1.2 息 化 产 品 2 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 2.1 智 慧 公 安 2.2 平 安 城 市 其 他 社 会 管 2.3 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 3 行 业 应 用 支 撑 系 统 为 政 府 党 委 军 队 等 各 级 部 门 在 管 理 运 行 过 程 中 提 供 业 务 应 用 软 件 及 整 体 解 决 方 案 和 相 关 服 务 以 满 足 各 级 政 府 深 化 行 政 管 理 体 制 改 革 和 构 建 服 务 型 政 府 的 需 求 为 建 设 目 标, 主 要 包 括 行 政 审 批 系 统 行 政 执 法 系 统 电 子 监 察 系 统 政 务 大 协 同 办 公 系 统 公 共 资 源 交 易 系 统 网 上 办 事 大 厅 系 统 信 息 公 开 系 统 电 子 证 照 系 统 等 主 要 包 括 党 委 军 队 各 级 部 门 在 管 理 运 行 过 程 所 涉 及 到 的 软 件 产 品 党 委 信 息 化 产 品 主 要 包 括 党 委 网 站 监 管 系 统 涉 密 信 息 报 送 系 统 党 委 决 策 管 理 信 息 系 统 党 委 安 全 管 理 系 统 等 ; 军 队 信 息 化 产 品 主 要 服 务 于 军 队 管 理 所 涉 及 到 的 各 项 软 件, 如 智 慧 军 营 基 层 部 队 通 用 网 络 信 息 管 理 系 统 等 主 要 为 城 市 运 行 保 障 管 理 城 市 经 济 发 展 管 理 城 市 安 全 与 应 急 管 理 人 口 管 理 社 区 管 理 等 业 务 开 展 过 程 提 供 各 类 应 用 软 件 及 整 体 解 决 方 案 和 相 关 服 务 服 务 于 公 安 各 大 警 种 的 信 息 化 综 合 解 决 方 案, 主 要 包 括 大 情 报 综 合 系 统 警 务 综 合 应 用 平 台 移 动 警 务 系 统 治 安 卡 口 应 用 系 统 电 子 警 察 系 统 智 能 车 辆 管 控 平 台 非 现 场 处 罚 系 统 网 上 办 事 大 厅 系 统 等 服 务 于 社 会 创 新 管 理, 主 要 包 括 城 市 安 全 综 合 信 息 系 统 两 法 衔 接 系 统 应 急 指 挥 管 理 系 统 社 区 服 务 系 统 等 涵 盖 广 播 电 视 人 口 计 生 教 育 文 化 劳 动 与 就 业 卫 生 体 育 社 会 保 障 与 救 助 公 共 数 据 发 布 等 内 容 支 撑 电 子 政 务 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 及 其 它 各 类 应 用 所 需 的 行 业 应 用 支 撑 系 统, 以 PaaS 模 式 为 各 应 用 系 统 提 供 基 础 的 底 层 架 构 及 系 统 开 发 整 合 应 用 管 理 等 功 能, 主 要 包 括 云 平 台 整 合 平 台 移 动 互 联 APP 信 息 资 源 管 理 等 系 统 ( 二 ) 公 司 主 营 业 务 的 发 展 变 化 情 况 我 国 电 子 政 务 的 快 速 发 展, 为 公 司 发 展 提 供 了 良 好 的 机 遇 公 司 自 2002 年 成 立 至 今, 主 营 业 务 没 有 发 生 变 更, 均 为 电 子 政 务 领 域 的 软 件 开 发 系 统 集 成 和 技 术 服 务 84

86 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况 按 中 国 证 监 会 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 处 行 业 的 行 业 编 码 为 I65, 即 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业, 公 司 主 要 是 提 供 电 子 政 务 领 域 的 软 件 开 发 与 系 统 集 成, 应 用 对 象 涉 及 各 级 政 务 部 门 相 关 行 业 的 基 本 情 况 如 下 : ( 一 ) 行 业 管 理 部 门 及 行 业 管 理 体 制 公 司 的 行 业 主 管 部 门 是 国 家 工 业 和 信 息 化 部, 其 主 要 职 责 为 : 负 责 信 息 产 业 的 规 划 政 策 和 标 准 的 制 定 及 实 施 统 筹 推 进 国 家 信 息 化 工 作 国 家 专 项 科 研 课 题 管 理 软 件 企 业 认 证 软 件 产 品 登 记 等 工 作 公 司 所 属 的 行 业 组 织 是 中 国 软 件 行 业 协 会 及 各 地 方 协 会 各 领 域 分 会, 其 主 要 职 责 为 : 对 各 地 软 件 企 业 认 定 机 构 的 认 定 工 作 进 行 业 务 指 导 监 督 和 检 查, 负 责 软 件 产 品 登 记 认 证 和 软 件 企 业 资 质 认 证 工 作 软 件 企 业 认 定 的 业 务 主 管 部 门 是 国 家 工 业 和 信 息 化 部 软 件 企 业 的 认 定 和 年 审 由 经 上 级 软 件 产 业 主 管 部 门 授 权 的 地 ( 市 ) 级 以 上 的 软 件 行 业 协 会 或 相 关 协 会 具 体 负 责, 先 由 行 业 协 会 初 选, 报 经 同 级 软 件 产 业 主 管 部 门 审 核, 并 会 签 同 级 税 务 部 门 批 准 后 公 布 公 司 的 客 户 广 泛 分 布 于 各 级 政 务 部 门, 由 相 应 的 国 家 主 管 部 门 负 责 制 定 本 行 业 本 系 统 信 息 化 的 规 划 政 策 和 标 准, 并 负 责 指 导 具 体 工 作 公 司 部 分 特 殊 资 质 需 要 相 关 行 业 主 管 部 门 的 认 证, 产 品 和 服 务 也 应 遵 循 所 涉 及 行 业 相 关 政 策 和 管 理 要 求, 如 : 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 由 国 家 保 密 局 负 责 审 批 管 理 ; 软 件 企 业 资 质 由 软 件 行 业 协 会 负 责 审 批 管 理 ; 公 安 产 品 需 要 遵 循 国 家 公 安 部 的 标 准 规 范 等 ( 二 ) 行 业 法 律 法 规 及 有 关 政 策 软 件 产 业 是 国 家 战 略 性 新 兴 产 业, 是 国 民 经 济 和 社 会 信 息 化 的 核 心 部 分 国 家 出 台 了 多 项 推 进 软 件 产 业 以 及 电 子 政 务 发 展 的 相 关 政 策 规 划 文 件 具 体 如 下 : 85

87 序 号 时 间 文 件 名 称 主 要 内 容 加 快 云 计 算 物 联 网 大 数 据 等 新 兴 领 域 核 心 统 等 基 础 软 件, 抢 占 未 来 产 业 发 展 制 高 点 国 家 集 成 电 路 产 业 发 展 推 进 纲 技 术 研 发, 开 发 基 于 新 业 态 新 应 用 的 信 息 处 要 理 传 感 器 新 型 存 储 等 关 键 芯 片 及 云 操 作 系 年 统 筹 城 市 发 展 的 物 质 资 源 信 息 资 源 和 智 力 资 源 利 用, 推 动 物 联 网 云 计 算 大 数 据 等 新 一 基 础 设 施 建 设 促 进 跨 部 门 跨 行 业 跨 地 区 的 政 务 信 息 共 享 和 业 务 协 同 国 家 新 型 城 镇 化 规 划 ( 代 信 息 技 术 创 新 应 用, 实 现 与 城 市 经 济 社 会 发 年 ) 展 深 度 融 合 强 化 信 息 网 络 数 据 中 心 等 信 息 年 工 业 和 信 息 化 部 关 于 印 发 信 息 化 发 展 规 划 的 通 知 ( 工 信 部 规 号 ) 促 进 工 业 领 域 信 息 化 深 度 应 用 全 面 深 化 电 子 政 务 应 用 加 强 网 络 与 信 息 安 全 保 障 体 系 建 设 等 十 二 项 主 要 任 务 和 发 展 重 点 年 统 筹 推 进 电 子 政 务 共 建 项 目 的 建 设 ; 充 分 重 视 国 家 发 展 改 革 委 关 于 加 强 和 完 善 国 电 子 政 务 项 目 的 需 求 分 析 ; 大 力 推 进 跨 部 门 信 家 电 子 政 务 工 程 建 设 管 理 的 意 见 息 共 享 ; 加 强 电 子 政 务 项 目 的 质 量 管 理 ; 推 动 ( 发 改 高 技 号 ) 电 子 政 务 项 目 建 设 改 革 创 新 年 到 十 二 五 期 末, 形 成 统 一 完 整 的 国 家 电 子 政 十 二 五 国 家 政 务 信 息 化 工 程 建 设 务 网 络, 基 本 建 成 覆 盖 经 济 社 会 发 展 主 要 领 域 规 划 ( 发 改 高 技 号 ) 的 重 要 政 务 信 息 系 统 年 年 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 国 家 电 子 政 务 十 二 五 发 展 规 划 ( 工 信 部 规 号 ) 全 面 提 高 信 息 化 水 平 推 动 信 息 化 和 工 业 化 深 度 融 合, 加 快 经 济 社 会 各 领 域 信 息 化 发 展 和 提 升 软 件 产 业 大 力 推 进 国 家 电 子 政 务 网 络 建 设, 整 合 提 升 政 府 公 共 服 务 和 管 理 能 力 十 二 五 期 间, 电 子 政 务 全 面 支 撑 政 务 部 门 履 行 职 责, 满 足 公 共 服 务 社 会 管 理 市 场 监 管 和 宏 观 调 控 各 项 政 务 目 标 的 需 要, 促 进 行 政 体 制 改 革 和 服 务 型 政 府 建 设 的 作 用 更 加 显 著 年 年 年 11 - 继 续 实 施 国 发 18 号 文 件 明 确 的 政 策, 并 继 续 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 从 财 税 投 融 资 研 究 开 发 进 出 口 人 才 产 业 发 展 的 若 干 政 策 ( 国 发 2011 知 识 产 权 保 护 市 场 管 理 等 方 面 为 软 件 产 业 发 4 号 ) 展 提 供 强 有 力 的 政 策 支 持 指 出 要 增 强 政 府 公 共 服 务 能 力, 使 电 子 政 务 年 国 家 信 息 化 发 展 战 应 用 和 服 务 体 系 日 臻 完 善, 社 会 管 理 与 公 共 服 略 务 密 切 结 合, 网 络 化 公 共 服 务 能 力 显 著 增 强 提 出 了 逐 步 实 现 信 息 产 业 科 技 的 整 体 性 突 破 信 息 产 业 科 技 发 展 十 一 五 规 划 和 跨 越 式 发 展 的 指 导 思 想, 并 明 确 了 发 展 目 和 2020 年 中 长 期 规 划 纲 要 标 发 展 重 点 和 保 障 措 施 行 政 许 可 法 行 政 处 罚 法 这 些 法 律 法 规 为 电 子 政 务 的 发 展 提 供 系 统 的 行 政 复 议 法 行 政 监 察 法 法 律 依 据 政 府 信 息 公 开 条 例 等 86

88 ( 三 ) 行 业 需 求 分 析 1 总 体 行 业 需 求 状 况 我 国 电 子 政 务 的 应 用 和 管 理 主 体 涉 及 多 个 部 门, 包 括 党 委 人 大 政 府 政 协 军 队 等 各 级 政 务 部 门 2014 年 2 月 赛 迪 顾 问 2013 年 中 国 电 子 政 务 行 业 专 项 研 究 报 告 1 显 示,2013 年 中 国 电 子 政 务 总 体 投 资 规 模 为 1, 亿 元 人 民 币,2009 年 以 来 的 年 均 复 合 增 长 率 为 17.35% 赛 迪 顾 问 预 测, 年, 中 国 电 子 政 务 总 体 投 资 规 模 将 保 持 15% 以 上 的 增 长 速 度, 到 2018 年, 总 体 投 资 规 模 将 超 过 3,400 亿 元 年 中 国 电 子 政 务 总 体 投 资 规 模 及 增 长 率 亿 元 % 17.30% 17.58% 16.91% 16.20% % % 15.81% % 15.16% 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 E2015 年 E2016 年 E2017 年 E2018 年 E 投 资 规 模 增 长 率 18% 16% 14% 12% 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 公 司 产 品 的 行 业 需 求 公 司 向 政 府 党 委 军 队 公 安 等 政 务 部 门 提 供 信 息 化 服 务, 产 品 主 要 包 括 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 行 业 应 用 支 撑 系 统 等 上 述 产 品 所 涉 及 的 行 业 需 求 状 况 如 下 : (1) 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 的 市 场 需 求 持 续 增 长 电 子 政 务 建 设 是 我 国 政 务 部 门 提 升 履 行 职 责 能 力 和 水 平 的 重 要 手 段, 也 是 深 化 行 政 管 理 体 制 改 革 和 建 设 人 民 满 意 的 服 务 型 政 府 的 战 略 举 措 国 家 电 子 政 务 1 如 无 特 殊 说 明, 本 招 股 书 引 用 的 行 业 数 据 都 出 自 2014 年 2 月 赛 迪 顾 问 出 具 的 2013 年 中 国 电 子 政 务 行 业 专 项 研 究 报 告 87

89 十 二 五 规 划 指 出, 在 十 二 五 期 间, 我 国 电 子 政 务 将 加 强 统 筹 协 调, 不 断 深 化 建 设 与 应 用, 中 央 和 省 级 政 务 部 门 主 要 业 务 信 息 化 覆 盖 率 超 过 85%, 市 县 平 均 分 别 达 到 70% 50% 以 上 同 时, 在 云 计 算 大 数 据 信 息 安 全 等 新 技 术 的 影 响 下, 各 级 党 委 人 大 政 府 政 协 军 队 等 政 务 部 门 的 电 子 政 务 应 用 系 统 工 程 将 横 向 铺 开 纵 向 深 化, 电 子 政 务 应 用 系 统 将 迎 来 重 大 发 展 机 遇 A 权 力 阳 光 系 列 产 品 继 续 保 持 旺 盛 的 市 场 需 求 党 的 十 八 大 报 告 强 调, 要 建 立 健 全 权 力 运 行 制 约 和 监 督 体 系 未 来, 权 力 阳 光 系 统 工 程 仍 将 是 我 国 电 子 政 务 建 设 的 重 点 内 容 权 力 阳 光 系 列 电 子 政 务 应 用 系 统 是 以 服 务 于 党 和 国 家 建 设 服 务 型 政 府 阳 光 政 府 廉 洁 政 府 为 目 标, 涉 及 行 政 审 批 行 政 执 法 电 子 监 察 公 共 资 源 交 易 信 息 公 开 政 务 服 务 政 务 协 同 办 公 网 站 内 容 管 理 信 息 公 开 电 子 证 照 管 理 等 业 务 应 用 领 域, 构 成 我 国 电 子 政 务 的 主 要 业 务 应 用 系 统 国 家 电 子 政 务 十 二 五 规 划 明 确 提 出, 要 围 绕 保 障 和 改 善 民 生 应 用, 加 大 县 级 政 府 政 务 公 开 和 政 务 服 务 应 用 推 进 力 度, 不 断 创 新 政 务 服 务 方 式 和 手 段, 促 进 基 本 公 共 服 务 体 系 建 设 的 应 用 发 展 而 就 目 前 我 国 权 力 阳 光 系 统 建 设 的 现 状 来 看, 除 少 数 城 市 建 成 了 相 对 成 熟 的 系 统 外, 多 数 城 市 仍 处 于 建 设 或 完 善 阶 段 未 来 在 政 策 和 需 求 的 推 动 下, 行 政 审 批 行 政 执 法 公 共 资 源 交 易 绩 效 考 核 电 子 监 察 等 权 力 阳 光 电 子 政 务 建 设 的 市 场 规 模 将 保 持 稳 步 增 长 权 力 阳 光 作 为 国 家 深 化 行 政 管 理 体 制 改 革 构 建 服 务 型 政 府 的 有 效 手 段, 市 场 将 会 继 续 保 持 旺 盛 的 需 求 根 据 赛 迪 顾 问 测 算, 权 力 阳 光 电 子 政 务 应 用 系 统 2013 年 市 场 规 模 为 亿 元 年 中 国 权 力 阳 光 系 统 建 设 市 场 规 模 及 增 长 率 预 测 如 下 表 : 项 目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 市 场 规 模 ( 亿 元 ) 增 长 率 22.90% 21.64% 20.53% 18.75% 17.15% 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 B 党 委 系 统 信 息 化 和 军 队 信 息 化 是 下 一 步 投 资 的 热 点 88

90 党 委 系 统 信 息 化 建 设 是 国 家 信 息 化 建 设 的 重 要 组 成 部 分, 中 央 已 经 制 定 了 推 进 全 国 党 委 系 统 信 息 化 的 规 划 方 案 和 实 施 步 骤, 并 确 定 了 具 体 的 目 标 根 据 有 关 文 件 精 神, 目 前 全 国 党 委 系 统 电 子 政 务 内 网 平 台 基 本 形 成, 到 2015 年 重 点 业 务 应 用 系 统 建 设 要 取 得 显 著 成 效, 信 息 资 源 开 发 利 用 和 共 享 程 度 明 显 提 高, 安 全 保 障 能 力 全 面 提 升, 标 准 规 范 体 系 基 本 形 成, 人 才 队 伍 基 本 适 应 工 作 要 求, 管 理 体 制 和 工 作 机 制 基 本 健 全, 初 步 形 成 协 调 统 一 功 能 完 善 安 全 可 靠 的 党 委 系 统 电 子 政 务 体 系, 为 党 委 决 策 指 挥 和 工 作 高 效 运 转 提 供 有 力 支 撑 但 是, 相 对 于 国 家 经 济 发 展 速 度 和 政 府 系 统 信 息 化 建 设 水 平, 我 国 党 委 系 统 信 息 化 发 展 处 于 滞 后 状 态, 加 快 党 委 系 统 信 息 化 建 设 显 得 尤 为 迫 切, 未 来 的 党 委 系 统 信 息 化 建 设 将 进 入 快 速 发 展 阶 段 根 据 赛 迪 顾 问 测 算, 党 委 信 息 化 应 用 系 统 2013 年 市 场 规 模 为 亿 元 年 中 国 党 委 信 息 化 系 统 建 设 市 场 规 模 及 增 长 率 预 测 如 下 表 : 项 目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 市 场 规 模 ( 亿 元 ) 增 长 率 25.00% 24.11% 22.86% 21.35% 20.65% 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 十 二 五 国 家 国 民 经 济 和 社 会 发 展 规 划 明 确 提 出 要 加 强 军 队 和 国 防 现 代 化 建 设, 推 进 军 民 融 合 式 发 展 2011 年 国 防 白 皮 书 中 指 出, 到 2020 年 使 信 息 化 建 设 取 得 重 大 进 展, 信 息 化 建 设 已 经 成 为 全 军 建 设 的 一 个 重 要 课 题, 军 队 信 息 化 将 成 为 当 前 及 今 后 一 段 时 期 信 息 化 投 资 的 重 点 及 热 点 随 着 信 息 技 术 的 日 益 渗 透, 军 队 信 息 化 将 从 传 统 的 武 器 装 备 研 究 延 伸 到 部 队 日 常 军 事 工 作 包 括 平 战 指 挥 战 备 工 作 军 事 训 练 部 队 管 理 政 治 工 作 后 装 保 障 等 业 务 2014 年 中 国 国 防 预 算 8,082.3 亿 元, 同 比 增 长 12.2%, 军 队 信 息 化 建 设 是 国 防 预 算 支 出 的 重 点, 为 实 现 建 设 信 息 化 部 队, 打 赢 信 息 化 战 争 的 战 略 目 标, 预 计 未 来 几 年 内 军 队 信 息 化 的 投 入 将 会 持 续 增 加, 军 队 信 息 化 的 市 场 需 求 将 不 断 递 增 (2) 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 需 求 快 速 增 长 社 会 服 务 和 管 理 创 新 是 政 府 的 重 要 职 能 随 着 电 子 政 务 的 深 化 发 展, 社 会 服 务 和 管 理 创 新 领 域 的 电 子 政 务 建 设 呈 现 明 显 加 快 的 态 势, 各 地 相 继 实 施 智 慧 公 安 平 安 城 市 等 社 会 管 理 和 公 共 服 务 领 域 的 重 大 信 息 化 工 程, 激 发 了 电 子 政 务 的 89

91 投 资 需 求 A 智 慧 公 安 系 列 产 品 和 服 务 将 持 续 释 放 规 模 化 市 场 需 求 大 情 报 综 合 系 统 警 务 综 合 平 台 智 能 车 辆 管 控 平 台 电 子 警 察 系 统 及 信 息 综 合 应 用 系 统 等 是 智 慧 公 安 的 主 要 组 成 部 分 通 过 上 述 系 统 的 应 用 将 促 进 公 安 系 统 更 快 走 向 智 能 化 和 智 慧 化 根 据 赛 迪 顾 问 测 算, 公 安 信 息 化 系 统 2013 年 市 场 规 模 为 亿 元 年 中 国 公 安 信 息 化 系 统 建 设 市 场 规 模 及 增 长 率 预 测 如 下 表 : 项 目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 市 场 规 模 ( 亿 元 ) 增 长 率 25.11% 24.23% 23.77% 22.66% 21.93% 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 B 平 安 城 市 开 始 进 入 大 规 模 建 设 周 期 公 司 在 平 安 城 市 领 域 提 供 城 市 安 全 综 合 信 息 系 统 应 急 指 挥 社 区 网 格 化 系 统 等 应 用 软 件 这 些 系 统 在 提 高 政 府 部 门 指 挥 响 应 能 力, 保 障 公 共 安 全, 维 护 社 会 稳 定 方 面 发 挥 着 重 要 作 用, 市 场 应 用 前 景 广 阔 公 安 部 多 次 发 文 部 署 平 安 城 市 建 设, 要 求 到 2015 年, 各 级 公 安 机 关 要 建 成 一 个 共 享 平 台 完 善 一 张 传 输 网 络 建 立 一 个 数 据 库 构 筑 四 大 保 障 支 柱 当 前 平 安 城 市 建 设 进 入 整 体 推 进 阶 段, 为 公 司 拓 展 平 安 城 市 业 务 带 来 良 机 按 照 国 家 拟 在 十 二 五 期 间 将 应 急 指 挥 系 统 节 点 拓 展 至 县 级 系 统 的 规 划 要 求, 在 未 来 几 年 内, 应 急 指 挥 系 统 将 列 入 各 地 社 会 管 理 创 新 的 重 要 任 务, 细 分 行 业 的 发 展 空 间 广 阔 未 来 几 年, 城 市 安 全 综 合 信 息 系 统 应 急 指 挥 等 社 会 管 理 信 息 平 台 将 进 入 大 规 模 建 设 周 期, 因 此, 公 司 将 继 续 保 持 平 安 城 市 应 用 领 域 的 重 点 投 入, 积 极 拓 展 细 分 市 场, 巩 固 业 绩 增 长 点 根 据 赛 迪 顾 问 测 算, 平 安 城 市 信 息 系 统 2013 年 市 场 规 模 为 亿 元 年 中 国 平 安 城 市 建 设 市 场 规 模 及 增 长 率 预 测 如 下 表 : 项 目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 2018 年 市 场 规 模 ( 亿 元 )

92 增 长 率 26.54% 25.91% 25.23% 23.58% 22.57% 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 (3) 行 业 应 用 支 撑 系 统 成 为 软 件 技 术 产 品 未 来 发 展 的 重 点 国 家 电 子 政 务 十 二 五 规 划 提 出, 要 完 成 以 云 计 算 为 基 础 的 电 子 政 务 公 共 平 台 顶 层 设 计 ; 十 二 五 国 家 政 务 信 息 化 工 程 建 设 规 划 强 调, 我 国 政 务 信 息 化 要 加 强 顶 层 设 计, 坚 持 需 求 主 导, 强 化 信 息 共 享 业 务 协 同 和 互 联 互 通, 突 出 建 设 效 能, 有 效 提 高 公 共 服 务 水 平 ; 国 民 经 济 与 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 提 出 要 以 信 息 共 享 互 联 互 通 为 重 点, 大 力 推 进 国 家 电 子 政 务 网 络 建 设, 整 合 提 升 政 府 公 共 服 务 和 管 理 能 力 国 家 出 台 的 一 系 列 规 划 文 件, 如 工 业 和 信 息 化 部 信 息 化 推 进 司 印 发 的 基 于 云 计 算 的 电 子 政 务 公 共 平 台 顶 层 设 计 指 南, 明 确 了 电 子 政 务 发 展 路 线, 要 加 快 从 传 统 的 单 一 信 息 系 统 建 设 转 化 为 注 重 顶 层 设 计 注 重 业 务 协 同 注 重 资 源 整 合 的 应 用 支 撑 系 统 建 设 行 业 应 用 支 撑 系 统 融 合 云 计 算 移 动 互 联 大 数 据 等 新 一 代 信 息 技 术, 形 成 集 开 发 应 用 整 合 管 理 等 功 能 于 一 体 的 先 进 底 层 平 台, 具 有 降 低 业 务 系 统 的 开 发 难 度 减 少 系 统 开 发 成 本 保 证 业 务 系 统 技 术 先 进 等 特 性, 从 技 术 层 面 保 障 各 系 统 之 间 的 信 息 共 享 和 互 联 互 通, 避 免 系 统 间 各 自 为 政 形 成 信 息 孤 岛, 有 效 解 决 电 子 政 务 发 展 过 程 中 的 技 术 问 题 从 国 家 政 策 导 向 及 云 计 算 发 展 趋 势 上 看, 行 业 应 用 支 撑 系 统 将 在 今 后 电 子 政 务 建 设 中 发 挥 重 要 作 用, 具 有 广 阔 的 市 场 前 景, 市 场 需 求 旺 盛 公 司 将 持 续 增 加 行 业 应 用 支 撑 系 统 的 研 发 投 入, 以 继 续 保 持 在 电 子 政 务 领 域 的 竞 争 力 (4) 智 慧 城 市 是 未 来 信 息 化 建 设 的 热 点 2012 年 12 月, 住 建 部 发 布 关 于 开 展 国 家 智 慧 城 市 试 点 工 作 的 通 知, 并 印 发 国 家 智 慧 城 市 试 点 暂 行 管 理 办 法 和 国 家 智 慧 城 市 ( 区 镇 ) 试 点 指 标 体 系 ( 试 行 ) 两 个 文 件 文 件 指 出, 建 设 智 慧 城 市 是 贯 彻 党 中 央 国 务 院 关 于 创 新 驱 动 发 展 推 动 新 型 城 镇 化 全 面 建 成 小 康 社 会 的 重 要 举 措 2013 年 1 月, 国 家 住 建 部 发 布 第 一 批 90 个 国 家 智 慧 城 市 名 单,2013 年 8 月, 又 公 布 了 第 二 批 103 个 国 家 智 慧 城 市 试 点 名 单 在 新 兴 技 术 国 家 政 策 试 点 工 作 的 共 同 作 用 下, 许 多 地 区 都 将 智 慧 城 市 作 为 重 要 内 容 列 入 当 地 国 民 经 济 和 社 会 发 展 十 二 五 91

93 规 划 或 相 关 专 项 规 划 十 二 五 期 间, 预 计 智 慧 城 市 的 投 资 总 规 模 高 达 5,000 亿 元 ( 四 ) 行 业 竞 争 分 析 1 行 业 总 体 竞 争 状 况 由 于 国 内 电 子 政 务 应 用 的 特 殊 性,IBM SAP Oracle 等 国 外 企 业 较 少 涉 足, 国 内 软 件 企 业 是 该 领 域 的 主 要 供 应 商 随 着 我 国 电 子 政 务 系 统 建 设 思 路 日 趋 成 熟, 要 求 电 子 政 务 解 决 方 案 提 供 商 更 加 专 业 化, 而 该 领 域 的 先 行 者 已 凭 借 对 我 国 电 子 政 务 系 统 的 深 刻 理 解 和 丰 富 经 验 取 得 了 较 为 稳 固 的 竞 争 地 位 所 以, 目 前 我 国 电 子 政 务 市 场 竞 争 格 局 比 较 稳 定, 市 场 门 槛 相 对 较 高, 进 入 难 度 较 大 根 据 工 信 部 统 计, 截 至 2014 年 2 月 28 日, 获 得 工 信 部 颁 发 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 单 位 共 计 4,744 家, 其 中 一 级 资 质 244 家 2 公 司 所 涉 及 各 细 分 领 域 的 竞 争 状 况 竞 争 领 域 竞 争 对 手 竞 争 状 况 权 力 阳 光 产 品 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 中 国 软 件 与 技 术 服 务 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 权 力 阳 光 产 品 是 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 的 核 心 软 件 ) 业 务 之 一, 权 力 阳 光 产 品 的 区 域 市 场 集 中 度 高, 浪 潮 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 以 大 多 以 区 域 竞 争 为 主 公 司 大 部 分 业 务 分 布 在 下 简 称 浪 潮 软 件 ) 福 建 浙 江 新 疆 江 西 等 省 ( 自 治 区 ), 并 已 太 极 计 算 机 股 份 有 限 公 司 逐 渐 延 伸 到 全 国 各 个 省 份 ( 以 下 简 称 太 极 股 份 ) 各 公 司 在 权 力 阳 光 领 域 的 业 务 各 有 侧 重 和 专 福 建 榕 基 软 件 股 份 有 限 公 长 公 司 在 行 政 审 批 电 子 监 察 行 政 执 法 司 ( 以 下 简 称 榕 基 软 件 ) 协 同 办 公 等 细 分 领 域 均 衡 发 展, 侧 重 提 供 综 合 万 达 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 型 的 解 决 方 案 下 简 称 万 达 信 息 ) 深 圳 太 极 软 件 有 限 公 司 太 极 股 份 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 是 公 司 未 来 重 点 发 展 的 业 务 各 公 司 在 党 ( 军 ) 委 信 息 化 领 域 的 业 务 中 科 软 科 技 股 份 有 限 公 司 主 要 针 对 某 一 项 应 用, 如 华 宇 软 件 提 供 装 备 产 品 ; 太 极 股 份 主 要 提 供 系 统 集 成 服 务 等 公 司 北 京 华 宇 软 件 股 份 有 限 公 主 要 提 供 多 个 业 务 领 域 的 综 合 管 理 及 应 用 支 撑 司 ( 以 下 简 称 华 宇 软 件 ) 平 台, 并 提 供 相 应 的 综 合 解 决 方 案 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 92

94 智 慧 公 安 平 安 城 市 东 方 网 力 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 网 力 ) 广 州 华 南 资 讯 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 信 义 科 技 有 限 公 司 北 京 数 字 政 通 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 数 字 政 通 ) 东 方 网 力 智 慧 公 安 的 进 入 门 槛 较 高, 行 业 内 竞 争 企 业 较 少, 且 多 数 公 司 只 关 注 于 智 慧 公 安 的 某 些 领 域, 比 如 有 的 公 司 擅 长 警 务 综 合 领 域, 有 的 公 司 擅 长 情 报 信 息 领 域 本 公 司 可 提 供 涵 盖 综 合 应 用 治 安 防 控 应 用 数 据 整 合 与 服 务 应 用 等 多 项 服 务, 在 智 慧 公 安 领 域 具 有 一 定 的 竞 争 优 势 目 前 参 与 平 安 城 市 建 设 的 企 业 较 多, 但 有 的 企 业 只 专 注 于 硬 件 设 备, 无 法 兼 容 其 它 厂 商 的 产 品 ; 有 的 企 业 擅 长 于 某 个 细 分 领 域, 无 法 充 分 发 挥 平 安 城 市 的 整 体 应 用 效 果 本 公 司 提 供 的 平 安 城 市 解 决 方 案 具 有 集 成 能 力 强 兼 容 性 好 用 户 体 验 佳 面 向 实 战 服 务 实 战 等 优 点, 在 平 安 城 市 建 设 中 受 到 广 大 用 户 的 好 评 及 认 可 行 业 应 用 支 撑 系 统 行 业 应 用 支 撑 系 统 普 元 信 息 技 术 股 份 有 限 公 技 术 含 量 高, 行 业 内 涉 及 的 相 关 企 业 较 少 本 司 公 司 的 行 业 支 撑 系 统 更 专 注 于 政 务 领 域, 提 供 较 多 的 政 务 通 用 构 件, 贴 合 政 务 业 务 的 需 求, 北 京 起 步 科 技 有 限 公 司 提 供 的 云 计 算 PaaS 开 发 平 台 整 合 平 台 和 移 动 浪 潮 软 件 APP 平 台 在 政 务 领 域 具 有 一 定 的 竞 争 优 势 ( 五 ) 进 入 本 行 业 的 主 要 障 碍 1 市 场 准 入 壁 垒 我 国 对 电 子 政 务 系 统 建 设 实 行 供 应 商 准 入 制 度, 建 立 淘 汰 机 制, 以 保 障 电 子 政 务 建 设 管 理 工 作 有 序 开 展 为 规 避 投 资 风 险, 政 务 部 门 在 招 标 时, 大 多 对 投 标 企 业 设 立 了 资 格 门 槛, 一 般 要 求 投 标 单 位 具 备 成 熟 产 品 和 典 型 成 功 案 例 有 的 还 要 求 投 标 企 业 同 时 具 备 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 软 件 企 业 认 定 证 书 等 资 质 ; 有 的 招 标 项 目 还 要 求 企 业 技 术 人 员 具 备 较 高 的 资 质 水 平 企 业 能 够 提 供 及 时 的 现 场 响 应 服 务 能 力 等 项 目 投 标 后, 业 主 和 中 标 单 位 往 往 能 够 建 立 长 期 的 合 作 关 系, 以 实 现 电 子 政 务 系 统 的 稳 定 运 行 可 靠 管 理 和 持 续 升 级 扩 展 2 开 发 与 实 施 的 经 验 壁 垒 电 子 政 务 产 品 的 销 售 开 发 实 施, 需 要 对 政 府 各 职 能 部 门 的 业 务 规 则 流 程 及 应 用 环 境 有 较 深 刻 的 理 解 电 子 政 务 系 统 由 于 地 域 不 同 部 门 不 同, 存 在 地 域 差 异 和 行 业 差 异, 且 与 系 统 外 部 的 联 系 纵 横 交 错 电 子 政 务 系 统 的 成 功 实 施 和 良 好 运 行, 需 要 项 目 的 设 计 和 实 施 人 员 具 有 较 高 的 技 术 水 平 和 丰 富 的 项 目 实 施 经 93

95 验, 并 能 够 针 对 不 同 地 区 不 同 层 级 的 政 府 行 政 特 点 进 行 合 理 的 规 划 设 计 只 有 长 期 服 务 于 电 子 政 务 领 域 的 企 业 才 能 够 积 累 丰 富 行 业 知 识 与 项 目 建 设 经 验, 并 能 根 据 不 同 区 域 或 行 业 部 门 提 供 顾 问 式 的 解 决 方 案 行 业 内 的 领 先 企 业 一 般 都 通 过 长 期 的 技 术 应 用 和 服 务 逐 步 积 累 形 成 自 身 行 业 经 验, 对 于 行 业 新 进 入 者 而 言, 存 在 较 高 的 开 发 与 实 施 经 验 壁 垒 3 资 金 壁 垒 电 子 政 务 行 业 对 于 企 业 的 资 本 要 求 比 较 高 企 业 在 项 目 实 施 前 需 要 为 产 品 原 型 和 核 心 技 术 研 发 投 入 研 发 资 金 ; 项 目 实 施 过 程 中 要 为 包 括 硬 件 设 备 购 置 软 件 开 发 的 人 力 成 本 提 前 垫 付 资 金 ; 还 要 为 后 期 的 工 作 规 范 制 度 完 善 业 务 流 程 改 造 用 户 培 训 等 方 面 投 入 成 本 ; 另 外, 从 产 品 采 购 到 相 关 产 品 的 定 制 开 发, 以 及 自 建 营 销 网 络 与 现 场 实 施 团 队, 都 需 要 企 业 持 有 充 足 的 资 金 4 品 牌 壁 垒 较 强 的 客 户 黏 性 是 电 子 政 务 市 场 的 显 著 特 点 之 一 在 当 前 服 务 型 政 府 建 设 过 程 中, 电 子 政 务 作 为 政 府 服 务 于 公 众 的 重 要 渠 道, 一 旦 出 现 质 量 问 题, 将 造 成 不 可 估 量 的 负 面 影 响 因 此 政 务 部 门 更 加 倾 向 于 选 择 品 牌 形 象 好 客 户 口 碑 佳 成 功 案 例 丰 富 的 供 应 商 ( 六 ) 行 业 利 润 水 平 的 变 动 趋 势 及 变 动 原 因 电 子 政 务 行 业 属 于 典 型 的 技 术 密 集 型 和 人 才 密 集 型 行 业, 且 行 业 的 应 用 需 求 在 不 断 扩 大, 行 业 处 于 快 速 成 长 阶 段, 行 业 利 润 水 平 较 高 目 前 上 市 企 业 已 有 多 家, 根 据 对 行 业 内 从 事 电 子 政 务 业 务 的 8 家 上 市 公 司 报 告 期 内 的 财 务 数 据 汇 总 统 计, 平 均 毛 利 率 水 平 分 别 为 40.09% 39.14% 36.06% 和 37.79%, 比 较 稳 定 从 趋 势 上 看, 电 子 政 务 行 业 的 硬 件 建 设 比 例 将 逐 步 降 低, 软 件 系 统 和 技 术 服 务 的 比 重 将 会 逐 步 提 高, 而 随 着 各 界 对 软 件 和 服 务 价 值 认 可 度 越 来 越 高, 电 子 政 务 行 业 仍 将 保 持 较 高 的 毛 利 率 水 平 ( 七 ) 影 响 行 业 发 展 的 主 要 因 素 1 有 利 因 素 94

96 (1) 产 业 政 策 环 境 持 续 向 好 软 件 产 业 属 于 国 家 大 力 鼓 励 发 展 的 战 略 性 新 兴 产 业 近 年 来, 国 家 为 了 促 进 软 件 产 业 的 发 展, 先 后 出 台 了 一 系 列 鼓 励 政 策, 加 大 对 软 件 业 投 融 资 研 究 开 发 税 收 优 惠 人 才 培 养 和 引 进 知 识 产 权 保 护 规 范 市 场 秩 序 等 方 面 的 扶 持 力 度 我 国 软 件 产 业 的 政 策 环 境 持 续 向 好 电 子 政 务 是 我 国 深 化 行 政 管 理 体 制 改 革 建 设 服 务 型 政 府 的 重 要 措 施, 是 国 民 经 济 和 社 会 信 息 化 发 展 的 核 心 部 分, 受 到 了 各 级 政 务 部 门 的 高 度 重 视, 国 家 各 部 委 以 及 各 地 政 府 纷 纷 出 台 加 快 建 设 电 子 政 务 的 规 划 政 策 等 文 件, 为 电 子 政 务 行 业 的 健 康 成 长 提 供 了 良 好 的 政 策 环 境 大 力 推 进 电 子 政 务 发 展 是 国 家 十 二 五 的 重 要 任 务, 国 家 专 门 出 台 了 国 家 电 子 政 务 发 展 十 二 五 规 划, 每 年 的 政 府 工 作 报 告 都 强 调 要 发 展 电 子 政 务 深 化 行 政 体 制 改 革 当 前 及 今 后 一 段 时 期, 电 子 政 务 处 于 政 策 红 利 期 2014 年 2 月 27 日, 中 央 网 络 安 全 与 信 息 化 领 导 小 组 正 式 成 立, 由 习 近 平 总 书 记 担 任 组 长, 李 克 强 刘 云 山 任 副 组 长, 显 示 出 国 家 在 保 障 网 络 安 全 维 护 国 家 利 益 推 动 信 息 化 发 展 方 面 的 决 心 习 近 平 总 书 记 指 出, 没 有 网 络 安 全, 就 没 有 国 家 安 全 ; 没 有 信 息 化, 就 没 有 现 代 化 中 央 网 络 安 全 与 信 息 化 领 导 小 组 的 建 立, 是 中 国 网 络 安 全 和 信 息 化 国 家 战 略 迈 出 的 重 要 一 步, 预 示 着 我 国 网 络 安 全 与 信 息 化 建 设 整 体 将 进 入 一 个 新 的 发 展 阶 段 (2) 新 技 术 带 来 新 的 发 展 空 间 IT 技 术 发 展 日 新 月 异, 新 技 术 应 用 正 在 不 断 改 变 软 件 产 业 的 发 展 格 局, 带 来 新 的 发 展 机 会 比 如, 云 计 算 物 联 网 等 技 术 的 日 渐 完 善 对 软 件 产 业 的 发 展 已 经 开 始 产 生 深 远 影 响 云 计 算 可 以 提 供 基 于 网 络 的 海 量 计 算 服 务, 不 仅 可 以 用 于 构 建 软 件 服 务 平 台, 也 可 以 用 于 存 储 空 间 的 管 理 配 置 和 服 务, 由 此 带 来 软 件 产 业 商 业 模 式 的 创 新 ; 物 联 网 用 途 广 泛, 遍 及 智 慧 交 通 公 共 安 全 食 品 溯 源 环 境 保 护 等 多 个 领 域, 有 助 于 创 造 智 能 便 捷 的 生 活 环 境 在 新 技 术 的 驱 动 下, 软 件 企 业 纷 纷 实 施 技 术 研 发 产 品 升 级 模 式 创 新, 新 的 细 分 行 业 不 断 衍 生, 软 件 企 业 创 新 发 展 跨 越 发 展 的 机 遇 不 断 出 现 95

97 (3) 自 主 安 全 可 靠 的 国 产 化 软 件 成 为 电 子 政 务 的 主 流 产 品 出 于 网 络 安 全 和 信 息 安 全 的 需 要, 自 主 安 全 可 靠 的 国 产 化 软 件 如 操 作 系 统 数 据 库 中 间 件 应 用 系 统 等 国 产 化 软 件 在 党 委 政 府 军 队 等 重 点 行 业 和 领 域 的 优 势 十 分 明 显, 国 产 化 应 用 系 统 已 逐 步 成 为 电 子 政 务 的 主 流 产 品 2 不 利 因 素 (1) 融 资 渠 道 匮 乏 许 多 软 件 企 业 为 民 营 企 业, 且 大 多 为 轻 资 产 企 业, 缺 乏 足 够 的 可 供 抵 押 资 产, 融 资 困 难, 限 制 了 企 业 规 模 的 扩 大 和 竞 争 能 力 的 提 高 另 外, 软 件 企 业 需 要 较 高 的 研 发 投 入 来 应 对 快 速 变 化 的 市 场 和 不 断 升 级 的 技 术, 资 金 短 缺 成 为 软 件 企 业 中 长 期 发 展 的 重 要 制 约 (2) 高 端 人 才 不 足 电 子 政 务 行 业 对 人 才 的 综 合 能 力 要 求 高, 一 方 面 要 求 技 术 人 员 能 够 掌 握 主 流 和 先 进 技 术, 熟 练 运 用 技 术 工 具 实 现 系 统 的 搭 建 与 运 行 ; 另 一 方 面, 技 术 人 员 还 需 要 对 政 务 部 门 的 业 务 流 程 组 织 结 构 管 理 模 式 等 有 清 晰 的 了 解 和 认 识, 能 准 确 理 解 和 把 握 客 户 需 求, 有 针 对 性 地 进 行 产 品 设 计 与 实 施 目 前, 兼 具 技 术 能 力 与 行 业 经 验 的 复 合 型 人 才 依 然 紧 缺 ( 八 ) 行 业 技 术 水 平 1 技 术 发 展 现 状 电 子 政 务 行 业 的 特 点 是 技 术 更 新 快, 目 前 国 内 电 子 政 务 在 研 发 工 具 设 计 方 法 运 行 环 境 等 方 面 已 基 本 与 先 进 国 家 保 持 同 步, 技 术 成 熟, 能 满 足 政 务 应 用 的 基 本 需 求 (1) 多 层 体 系 结 构 成 为 应 用 系 统 的 主 流 体 系 结 构, 便 于 业 务 扩 展 为 了 满 足 电 子 政 务 不 断 增 长 及 易 于 扩 展 的 需 求, 应 用 系 统 的 主 流 体 系 结 构 为 分 布 式 网 络 化 基 于 B/S 架 构 模 式 的 多 层 体 系 结 构 ;SOA( 面 向 服 务 的 架 构 ) 正 在 成 为 应 用 开 发 的 重 要 技 术 选 择 ; 中 间 件 技 术 为 应 用 系 统 建 立 运 行 和 管 理 提 96

98 供 了 成 熟 的 基 础 框 架 ; 面 向 开 发 者 应 用 的 开 发 平 台 已 经 成 为 业 界 的 主 流 (2) 大 数 据 和 云 计 算 应 用 取 得 实 效, 有 效 促 进 应 用 深 化 和 资 源 共 享 目 前, 电 子 政 务 发 展 呈 现 两 大 趋 势 其 一, 数 据 量 呈 几 何 级 数 的 速 度 增 长 ; 其 次, 以 信 息 共 享 互 联 互 通 为 重 点, 不 同 业 务 系 统 不 同 单 位 之 间 协 同 协 作, 从 而 将 形 成 业 务 数 据 的 大 集 中 传 统 技 术 模 式 难 以 根 据 需 求 变 更 进 行 水 平 垂 直 扩 展, 导 致 应 用 成 本 高 云 计 算 大 数 据 的 存 储 与 分 析 方 法 解 决 了 系 统 的 平 行 扩 展 及 成 本 问 题, 目 前 已 经 在 一 些 行 业 系 统 和 部 门 大 规 模 业 务 系 统 得 到 有 效 应 用 (3) 应 用 系 统 构 建 模 式 不 断 升 级, 系 统 构 建 效 率 显 著 提 高 让 业 务 参 与 开 发 过 程 的 构 建 模 式, 包 含 迭 代 式 增 量 式 在 内 的 开 发 模 型 已 经 替 代 了 传 统 的 瀑 布 式 系 统 构 建 模 型, 更 好 地 适 应 了 应 用 需 求 的 快 速 变 化 ; 面 向 网 络 应 用 的 大 型 构 建 工 具 已 经 基 本 替 代 了 传 统 的 面 向 桌 面 程 序 的 构 建 工 具 ; 面 向 对 象 面 向 服 务 的 设 计 方 法 已 经 完 全 取 代 了 传 统 的 面 向 过 程 的 设 计 模 式, 显 著 提 升 了 系 统 构 建 效 率 (4) 应 用 基 础 组 件 研 发 和 应 用 日 益 普 遍, 有 效 避 免 重 复 开 发 基 础 组 件 的 研 发 和 应 用, 可 避 免 电 子 政 务 系 统 的 重 复 构 建 应 用 系 统 研 发 的 基 础 组 件 技 术 已 在 骨 干 软 件 企 业 广 泛 应 用, 轻 量 级 门 户 工 作 流 权 限 管 理 界 面 组 件 非 结 构 化 数 据 检 索 综 合 查 询 直 观 统 计 等 应 用 研 发 技 术 已 经 构 件 化 ; 集 群 负 载 均 衡 存 储 优 化 网 络 设 计 等 技 术 也 已 日 趋 成 熟 2 技 术 发 展 趋 势 (1) 云 计 算 推 动 电 子 政 务 模 式 变 革 云 计 算 模 式 是 电 子 政 务 建 设 的 新 模 式 该 模 式 可 以 提 高 政 府 数 据 中 心 的 运 行 效 率, 降 低 建 设 成 本 同 时, 针 对 各 个 部 门 的 不 同 需 求, 云 计 算 模 式 可 以 对 共 性 功 能 进 行 归 纳 和 提 炼, 统 一 搭 建 可 扩 展 可 定 义 可 持 续 服 务 的 平 台, 从 而 提 供 共 享 服 务 电 子 政 务 平 台 在 政 务 云 范 围 内 对 资 源 资 金 的 调 配 更 加 合 理 有 效, 将 在 新 阶 段 的 电 子 政 务 建 设 中 发 挥 更 大 的 作 用 97

99 (2) 物 联 网 推 动 智 慧 城 市 发 展 物 联 网 主 要 包 括 以 射 频 标 签 (RFID) 传 感 器 通 信 和 组 网 为 核 心 的 数 据 采 集 技 术, 可 准 确 感 知 定 位 城 市 运 行 的 各 类 物 件 以 此 为 前 端, 依 托 云 计 算 大 数 据 等 技 术 对 海 量 感 知 信 息 进 行 采 集 分 析 处 理, 有 效 推 动 智 慧 城 市 发 展 (3) 整 合 技 术 促 进 信 息 共 享 互 联 互 通 不 同 业 务 系 统 间 横 向 单 位 及 垂 直 单 位 间 实 现 信 息 共 享 互 联 互 通 是 电 子 政 务 发 展 的 根 本 方 向 通 过 数 据 抽 取 转 换 以 及 数 据 清 洗 等 各 种 整 合 技 术, 能 够 有 效 解 决 当 前 系 统 间 单 位 间 信 息 孤 岛 的 问 题, 使 信 息 共 享 共 用 不 同 单 位 间 互 联 互 通 (4) 大 数 据 存 储 与 分 析 促 进 电 子 政 务 深 化 发 展 随 着 电 子 政 务 的 深 入 发 展, 数 据 将 会 呈 现 爆 炸 式 增 长, 如 何 存 储 与 利 用 这 些 数 据 是 当 前 电 子 政 务 建 设 亟 需 解 决 的 问 题 利 用 分 布 式 存 储 并 行 计 算 以 及 大 数 据 分 析 模 型 等 处 理 技 术, 为 保 障 数 据 存 储 安 全 利 用 原 始 数 据 进 行 归 纳 总 结 及 分 析 提 供 了 高 效 手 段, 将 支 撑 电 子 政 务 快 速 发 展 (5) 移 动 APP 技 术 延 伸 电 子 政 务 应 用 移 动 互 联 网 技 术 发 展 速 度 快 渗 透 力 强, 现 有 的 移 动 终 端 设 备 已 经 日 渐 成 为 上 网 的 主 流 入 口, 移 动 APP 将 加 快 电 子 政 务 应 用 的 发 展 ( 九 ) 行 业 经 营 模 式 及 周 期 性 等 特 征 1 行 业 经 营 模 式 目 前, 电 子 政 务 软 件 企 业 一 般 采 取 直 销 方 式 向 客 户 提 供 产 品 和 服 务 软 件 企 业 通 过 参 与 招 投 标 的 方 式 实 现 销 售 后, 根 据 客 户 的 具 体 要 求 和 业 务 特 点 开 展 系 统 的 设 计 开 发 及 项 目 实 施 随 着 产 业 的 不 断 发 展, 部 分 企 业 尝 试 通 过 以 租 代 建 BT BOT 等 方 式 承 担 项 目 建 设, 并 且 取 得 了 成 功 2 行 业 区 域 性 季 节 性 和 行 业 周 期 性 98

100 (1) 行 业 区 域 性 我 国 政 府 信 息 化 存 在 较 大 的 区 域 差 异 电 子 政 务 的 推 进 受 到 所 在 地 区 经 济 和 信 息 化 发 展 水 平 的 影 响, 相 关 业 务 存 在 一 定 的 区 域 性 差 异 从 整 体 来 看, 东 部 地 区 的 电 子 政 务 建 设 和 应 用 较 为 成 熟, 市 场 竞 争 激 烈, 中 西 部 地 区 电 子 政 务 建 设 发 展 较 晚, 市 场 潜 力 较 大 (2) 行 业 季 节 性 由 于 政 府 部 门 在 实 施 信 息 化 建 设 时 有 严 格 的 预 算 管 理 制 度, 其 审 批 招 标 的 安 排 通 常 在 上 半 年, 而 系 统 调 试 验 收 则 更 多 集 中 在 下 半 年, 因 此 企 业 收 入 的 实 现 具 有 明 显 的 季 节 性 特 征 (3) 行 业 周 期 性 电 子 政 务 市 场 规 模 主 要 与 政 府 投 资 强 度 相 关 由 于 我 国 行 政 管 理 体 制 改 革 正 持 续 深 化, 电 子 政 务 行 业 也 在 持 续 发 展, 行 业 尚 未 表 现 出 明 显 的 周 期 性 ( 十 ) 与 上 下 游 的 关 联 关 系 电 子 政 务 行 业 的 上 游 是 计 算 机 硬 件 设 备 制 造 业 和 基 础 软 件 业 计 算 机 设 备 制 造 业 和 基 础 软 件 行 业 的 发 展 时 间 长, 产 品 成 熟, 质 量 稳 定, 货 源 充 足 电 子 政 务 行 业 的 下 游 客 户 主 要 是 各 级 政 务 部 门, 这 些 客 户 的 需 求 稳 定 且 持 续 增 长 三 发 行 人 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 公 司 是 国 内 电 子 政 务 领 域 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商, 是 全 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 骨 干 企 业 福 建 省 软 件 行 业 龙 头 企 业 公 司 自 成 立 以 来, 顺 应 国 家 行 政 体 制 改 革 的 战 略 导 向 和 电 子 政 务 发 展 趋 势, 专 注 于 权 力 阳 光 党 委 信 息 化 智 慧 军 营 智 慧 公 安 等 细 分 领 域 的 系 列 软 件 产 品 与 解 决 方 案 的 研 究 和 开 发 经 过 十 多 年 的 发 展, 公 司 已 成 为 福 建 浙 江 江 西 新 疆 等 地 党 委 政 府 系 统 电 子 政 务 解 决 方 案 的 主 要 提 供 商 之 一 公 司 已 开 发 完 成 了 190 项 具 有 软 件 著 作 权 的 软 件 产 品, 设 计 了 一 系 列 配 套 的 99

101 整 体 解 决 方 案, 这 些 软 件 产 品 和 解 决 方 案 能 够 为 中 央 省 市 县 乡 五 级 政 务 部 门 提 供 有 效 的 行 政 管 理 和 公 共 服 务 手 段, 也 能 够 满 足 党 委 军 队 信 息 化 建 设 的 需 要, 有 效 增 强 了 各 级 政 务 部 门 依 法 行 政 的 能 力, 完 善 了 其 绩 效 管 理 体 系, 丰 富 了 行 政 监 察 手 段, 强 化 了 社 会 管 理 能 力, 从 而 有 力 地 促 进 各 级 政 府 部 门 向 廉 洁 高 效 透 明 转 变, 同 时 提 高 了 党 委 军 队 系 统 的 决 策 指 挥 和 工 作 运 作 水 平 ( 一 ) 行 业 地 位 我 国 电 子 政 务 的 客 户 对 象 包 括 党 委 人 大 政 府 政 协 军 队 法 院 检 察 院 系 统 等 各 级 政 务 部 门, 业 务 内 容 涉 及 软 件 开 发 系 统 集 成 技 术 服 务 等 多 个 方 面, 市 场 容 量 巨 大 但 高 度 分 散, 单 个 供 应 商 在 市 场 中 所 占 份 额 较 低 赛 迪 顾 问 测 算 2013 年 中 国 电 子 政 务 总 体 投 资 规 模 为 1,634.2 亿 元 人 民 币, 但 行 业 内 尚 无 公 开 市 场 排 名 数 据 根 据 公 司 各 个 产 品 的 营 业 收 入 和 公 司 主 要 产 品 的 市 场 容 量, 公 司 推 测 相 关 产 品 2011 年 到 2013 年 的 市 场 占 有 率 如 下 : 产 品 类 别 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 权 力 阳 光 产 品 1.71% 1.27% 1.46% 党 委 信 息 化 产 品 0.51% 0.58% 0.62% 智 慧 公 安 0.15% 0.28% 0.27% 平 安 城 市 0.35% 0.26% 0.18% 注 : 行 业 数 据 来 源 : 赛 迪 顾 问 公 司 成 立 以 来, 以 电 子 政 务 为 主 营 业 务, 在 权 力 阳 光 方 面, 紧 紧 围 绕 行 政 许 可 法 行 政 处 罚 法 行 政 复 议 法 行 政 监 察 法 和 政 府 信 息 公 开 条 例 等 法 律 法 规 而 开 发 的 行 政 审 批 行 政 执 法 和 电 子 监 察 等 政 府 权 力 阳 光 系 列 产 品, 形 成 了 权 力 阳 光 整 体 解 决 方 案, 承 担 建 设 了 中 央 有 关 部 委 和 福 建 浙 江 江 西 山 西 陕 西 甘 肃 内 蒙 山 东 湖 南 新 疆 等 多 个 区 域 的 权 力 阳 光 项 目, 在 全 国 具 有 较 强 的 竞 争 力 和 一 定 的 市 场 占 有 率 公 司 积 极 参 与 党 委 信 息 化 建 设, 并 建 立 了 一 定 的 先 发 优 势 公 司 立 足 党 委 业 务 涉 密 的 特 点, 形 成 了 完 全 基 于 国 产 化 平 台 和 安 全 性 高 的 党 委 系 统 信 息 化 整 体 解 决 方 案, 成 为 国 内 少 数 服 务 于 党 委 系 统 信 息 化 的 企 业 之 一, 承 建 了 中 共 中 央 办 公 厅 和 福 建 省 委 浙 江 省 委 新 疆 自 治 区 党 委 等 重 要 部 门 的 信 息 化 项 目, 在 党 委 系 100

102 统 信 息 化 方 面 具 有 较 强 的 影 响 力 同 时, 公 司 把 握 电 子 政 务 建 设 热 点 的 变 化 趋 势, 大 力 介 入 智 慧 公 安 平 安 城 市 等 社 会 管 理 与 公 共 服 务 领 域 的 信 息 化 建 设, 业 务 规 模 快 速 增 长, 成 为 福 建 浙 江 安 徽 等 地 主 要 的 电 子 政 务 解 决 方 案 供 应 商 ( 二 ) 公 司 竞 争 优 势 1 技 术 优 势 公 司 始 终 坚 持 技 术 创 新, 把 自 主 技 术 创 新 作 为 巩 固 竞 争 优 势 的 根 本 途 径 自 成 立 以 来, 公 司 累 计 承 担 了 国 家 发 改 委 国 家 科 技 部 国 家 工 信 部 等 部 委 组 织 的 16 项 国 家 级 课 题, 以 及 福 建 省 科 技 厅 福 建 省 信 息 化 局 等 部 门 组 织 的 18 项 省 级 课 题, 公 司 目 前 拥 有 发 明 专 利 2 项, 实 用 新 型 专 利 5 项, 自 主 软 件 著 作 权 190 项 公 司 成 功 开 发 了 具 有 自 主 知 识 产 权 的 应 用 支 撑 平 台 (UCAP), 平 台 定 位 于 云 计 算 PaaS 层, 能 够 支 持 公 司 第 三 方 软 件 开 发 商 实 现 云 计 算 应 用 的 快 速 开 发, 为 最 终 用 户 提 供 软 件 服 务 公 司 产 品 均 以 公 司 自 主 研 发 的 应 用 支 撑 平 台 作 为 底 层 架 构, 发 挥 了 平 台 在 技 术 方 面 的 优 势, 可 根 据 需 求 快 速 实 现 二 次 开 发, 形 成 资 源 复 用 的 开 发 管 理 模 式 2 产 品 和 解 决 方 案 优 势 公 司 依 托 自 身 先 进 的 技 术 水 平 和 丰 富 的 实 践 经 验, 研 发 了 行 政 审 批 电 子 监 察 电 子 证 照 党 委 内 网 门 户 监 管 系 统 军 队 基 层 通 用 信 息 系 统 等 多 个 在 细 分 领 域 具 有 较 高 知 名 度 和 比 较 优 势 的 软 件 产 品 同 时, 根 据 公 司 作 为 电 子 政 务 整 体 解 决 方 案 提 供 商 的 发 展 定 位, 综 合 提 出 了 智 慧 城 市 智 慧 政 务 智 慧 公 安 平 安 城 市 党 委 系 统 信 息 化 智 慧 军 营 等 多 项 解 决 方 案, 为 政 务 部 门 提 供 包 括 技 术 业 务 运 行 等 多 方 面 的 综 合 服 务 公 司 各 产 品 和 解 决 方 案 主 要 获 奖 情 况 如 下 : 序 号 产 品 名 称 所 获 奖 项 颁 发 日 期 发 证 单 位 1 南 威 可 信 电 子 证 照 服 务 2014 年 中 国 软 件 行 业 创 新 中 国 软 件 行 业 协 会 101

103 南 威 智 慧 城 市 运 营 支 撑 2 平 台 IOSS LW-UCAP 南 威 系 统 应 3 用 平 台 V2.0 南 威 智 慧 政 务 解 决 方 案 4 南 威 平 安 城 市 解 决 方 案 南 威 应 急 指 挥 解 决 方 案 军 队 基 层 网 络 通 用 信 息 5 系 统 6 南 威 应 急 指 挥 系 统 7 权 力 阳 光 依 法 行 政 系 统 8 南 威 UI 云 服 务 V1.0 平 台 产 品 应 用 奖 中 国 计 算 机 报 社 2014 年 中 国 智 慧 城 市 行 业 中 国 软 件 行 业 协 会 优 秀 应 用 产 品 中 国 计 算 机 报 社 福 建 省 优 秀 新 产 品 二 等 奖 福 建 省 人 民 政 府 中 国 通 信 工 业 协 会 中 国 智 慧 城 市 规 划 与 建 设 推 进 联 2012 中 国 智 慧 城 市 优 秀 解 盟 第 三 届 物 联 网 产 业 与 智 决 方 案 奖 慧 城 市 发 展 年 会 组 委 会 中 国 物 联 网 产 业 推 广 中 心 国 家 火 炬 计 划 项 目 科 技 部 火 炬 高 技 术 产 业 开 发 中 心 2012 年 中 国 电 子 政 务 软 件 优 秀 产 品 奖 中 国 软 件 行 业 协 会 2012 年 中 国 政 务 信 息 化 最 中 国 软 件 行 业 协 会 佳 解 决 方 案 中 国 国 际 软 件 博 览 会 创 新 奖 9 南 威 应 急 指 挥 系 统 V2.0 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 南 威 行 政 执 法 自 由 裁 量 系 统 V2.0 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 公 共 资 源 诚 信 系 统 V1.0 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 客 户 资 源 优 势 第 16 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 组 委 会 第 15 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 组 委 会 报 告 期 末, 公 司 业 务 已 经 覆 盖 全 国 18 个 省 份, 积 累 了 国 家 部 委 省 市 县 乡 5 级 政 务 部 门 2000 多 家 客 户, 承 担 建 设 了 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 中 共 中 央 组 织 部 国 家 发 改 委 国 家 公 安 部 中 国 保 监 会 及 福 建 省 浙 江 省 安 徽 省 新 疆 建 设 兵 团 新 疆 自 治 区 等 具 有 较 高 影 响 力 示 范 力 带 动 力 的 项 目, 形 成 了 广 泛 稳 定 的 客 户 群 体, 具 备 了 较 高 的 行 业 影 响 力 公 司 以 优 质 的 产 品 质 量 和 对 电 子 政 务 的 深 刻 理 解, 在 行 业 内 形 成 了 良 好 的 影 响 力, 客 户 黏 度 较 高 例 如 : 从 2008 年 到 2013 年, 公 司 先 后 承 担 了 杭 州 市 公 共 资 源 交 易 办 和 杭 州 市 行 政 服 务 中 心 的 多 期 项 目, 项 目 涉 及 杭 州 市 行 政 审 批 服 务 和 公 共 资 源 交 易 综 合 管 理 系 统 平 台 杭 州 市 民 之 家 杭 州 市 行 政 服 务 中 心 杭 州 市 公 共 资 源 交 易 中 心 运 行 监 管 系 统 和 杭 州 市 行 政 服 务 数 字 电 视 信 息 互 动 展 示 项 目 等 102

104 4 资 质 优 势 公 司 已 取 得 计 算 机 信 息 系 统 集 成 壹 级 资 质 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 甲 级 资 质 CMMI3 级 认 证 安 防 工 程 企 业 壹 级 资 质 和 建 筑 智 能 工 程 设 计 与 施 工 贰 级 资 质 等, 具 备 进 入 重 点 行 业 重 要 领 域 重 大 工 程 的 资 质 条 件 5 品 牌 优 势 公 司 专 注 于 电 子 政 务 领 域 的 软 件 开 发 业 务, 注 重 云 计 算 等 新 一 代 信 息 技 术 的 研 发 和 智 慧 城 市 等 新 领 域 的 拓 展, 在 细 分 领 域 具 有 较 高 的 市 场 占 有 率 公 司 是 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业, 被 国 家 工 信 部 授 予 国 家 软 件 公 共 服 务 平 台 海 西 云 计 算 技 术 创 新 中 心, 被 权 威 机 构 授 予 多 项 荣 誉 称 号, 在 行 业 具 有 较 高 的 品 牌 美 誉 度 公 司 所 获 得 的 主 要 荣 誉 称 号 如 下 : 序 号 荣 誉 称 号 颁 发 日 期 发 证 单 位 1 全 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 骨 干 企 业 工 业 和 信 息 化 部 年 度 福 建 省 知 识 产 权 优 势 企 业 福 建 省 知 识 产 权 局 3 福 建 省 软 件 业 龙 头 企 业 福 建 省 人 民 政 府 4 福 建 省 科 技 型 企 业 证 书 福 建 省 科 学 技 术 厅 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 年 度 中 国 软 件 和 信 息 服 务 云 计 算 中 国 软 件 评 测 中 心 领 域 杰 出 企 业 软 件 和 信 息 服 务 杂 志 社 赛 迪 智 库 软 件 与 信 息 服 务 业 研 究 所 年 度 智 慧 城 市 杰 出 企 业 奖 国 家 信 息 产 业 公 共 服 务 平 台 7 福 建 省 技 术 创 新 工 程 创 新 型 企 业 福 建 省 科 技 厅 福 建 省 经 贸 委 福 建 省 政 府 国 资 委 福 建 省 总 工 会 8 福 建 省 战 略 性 新 兴 产 业 骨 干 企 业 福 建 省 经 济 贸 易 委 员 会 年 中 国 信 息 产 业 年 度 影 响 力 企 业 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 10 全 国 电 子 政 务 十 大 杰 出 IT 品 牌 全 国 电 子 政 务 十 大 IT 品 牌 推 选 活 动 组 委 会 信 息 化 建 设 杂 志 社 11 福 建 省 软 件 骨 干 企 业 福 建 省 政 府 福 建 省 信 息 化 局 ( 三 ) 公 司 竞 争 劣 势 1 融 资 渠 道 较 单 一 103

105 电 子 政 务 行 业 正 处 于 高 速 发 展 时 期, 新 产 品 和 新 业 务 更 替 率 较 高, 新 的 细 分 市 场 不 断 出 现, 这 需 要 公 司 加 大 资 金 投 入, 积 极 进 行 业 务 拓 展 公 司 目 前 投 入 的 资 金 来 源 主 要 为 股 东 投 入 和 自 身 经 营 的 积 累, 资 金 问 题 已 经 成 为 制 约 本 公 司 快 速 发 展 和 规 模 化 经 营 的 瓶 颈, 特 别 是 在 已 有 技 术 和 产 品 的 市 场 推 广 新 产 品 的 研 究 开 发 和 全 国 性 营 销 网 络 的 建 设 方 面 受 到 一 定 限 制 2 管 理 能 力 和 人 才 储 备 不 足 随 着 新 技 术 的 不 断 应 用, 公 司 在 技 术 水 平 产 品 推 广 等 方 面 储 备 不 足 随 着 公 司 业 务 规 模 的 不 断 扩 大, 公 司 将 面 临 管 理 能 力 人 才 储 备 技 术 升 级 产 品 替 代 的 挑 战 ( 四 ) 主 要 竞 争 对 手 公 司 同 行 业 可 比 上 市 公 司 简 要 情 况 如 下 : 公 司 名 称 竞 争 领 域 电 子 设 备 类 固 定 资 产 情 况 技 术 及 研 发 水 平 中 国 软 件 是 原 国 家 计 委 批 准 的 三 大 电 子 政 务 主 要 应 用 系 2013 年 末 电 子 设 备 软 件 基 地 中 的 北 方 软 件 基 地, 国 家 中 国 软 件 统 行 业 应 用 支 撑 系 及 其 他 类 固 定 资 产 863 成 果 产 业 化 基 地 ; 连 续 多 年 被 统 7, 万 元 评 定 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 榕 基 软 件 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 行 业 应 用 支 撑 系 统 2013 年 末 电 子 设 备 类 固 定 资 产 2, 万 元 榕 基 软 件 是 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 成 果 产 业 化 基 地 浪 潮 是 科 技 部 首 批 认 定 的 创 新 型 企 浪 潮 软 件 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 行 业 应 用 支 撑 系 统 2013 年 末 设 备 类 固 定 资 产 万 元 业, 是 业 内 唯 一 拥 有 国 家 级 四 大 研 发 平 台 的 企 业, 具 备 了 涵 盖 基 础 技 术 研 究 共 性 和 关 键 技 术 研 究 工 艺 和 工 程 技 术 研 究 产 业 化 方 案 研 究 全 体 系 的 创 新 平 台 万 达 信 息 在 软 件 过 程 改 善 能 力 和 项 电 子 政 务 主 要 应 用 系 2013 年 末 设 备 类 固 目 管 理 水 平 上 达 到 国 际 最 高 标 准, 万 达 信 息 统 行 业 应 用 支 撑 系 定 资 产 1, 万 同 时 自 2002 年 评 审 资 质 初 始 以 来 统 元 历 年 被 列 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 104

106 太 极 股 份 电 子 政 务 主 要 应 用 系 2013 年 末 电 子 及 办 统 行 业 应 用 支 撑 系 公 设 备 类 固 定 资 产 统 社 会 管 理 与 公 共 1, 万 元 服 务 系 统 华 宇 软 件 2013 年 末 电 子 设 备 社 会 管 理 与 公 共 服 务 类 固 定 资 产 系 统 1, 万 元 数 字 政 通 电 子 政 务 主 要 应 用 系 2013 年 末 电 子 设 备 统 行 业 应 用 支 撑 系 类 固 定 资 产 统 社 会 管 理 与 公 共 万 元 服 务 系 统 东 方 网 力 2013 年 末 机 器 设 备 社 会 管 理 与 公 共 服 务 和 其 他 设 备 系 统 1, 万 元 注 : 以 上 资 料 来 源 于 各 公 司 年 报 及 网 站 信 息 太 极 股 份 是 我 国 重 大 信 息 系 统 总 体 设 计 和 工 程 建 设 的 主 要 承 担 者, 是 国 家 电 子 政 务 政 策 和 相 关 标 准 制 定 的 倡 导 者 与 积 极 参 与 者 华 宇 软 件 是 国 家 认 定 的 高 新 技 术 企 业 软 件 企 业 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 创 新 型 试 点 企 业 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 核 心 区 重 点 创 新 型 企 业 数 字 政 通 首 创 研 发 了 数 字 化 城 市 管 理 软 件, 开 辟 了 新 的 数 字 化 城 市 管 理 应 用 领 域, 研 发 了 基 于 数 字 化 城 市 管 理 新 模 式 的 数 字 化 城 市 管 理 系 统 软 件 东 方 网 力 加 入 ONVIF PSIA 标 准 化 组 织, 并 率 先 通 过 公 安 部 平 安 城 市 GB/T 标 准 认 证, 致 力 于 网 络 视 频 开 放 接 口 标 准 化 的 推 进 2013 年 同 行 业 可 比 上 市 公 司 的 简 要 财 务 情 况 公 司 名 称 资 产 总 额 ( 万 元 ) 营 业 收 入 ( 万 元 ) 净 利 润 ( 万 元 ) 中 国 软 件 452, , , 榕 基 软 件 158, , , 浪 潮 软 件 141, , 万 达 信 息 207, , , 东 方 网 力 85, , , 太 极 股 份 386, , , 华 宇 软 件 127, , , 数 字 政 通 125, , , 注 : 可 比 上 市 公 司 的 财 务 数 据 取 自 wind 资 讯 同 行 业 可 比 非 上 市 公 司 简 要 情 况 公 司 名 称 深 圳 太 极 软 件 有 限 公 司 主 要 竞 争 领 域 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 基 本 情 况 深 圳 太 极 软 件 有 限 公 司 是 在 原 国 家 电 子 工 业 部 支 持 下 成 立 的 高 科 技 软 件 企 业 公 司 的 行 政 电 子 监 察 系 统 的 建 设 成 果 已 逐 步 推 广 到 20 多 个 省 直 辖 市, 承 建 了 数 百 个 项 目 2004 年 公 司 基 于 SCADA 原 理 和 前 置 数 据 交 换 方 案 建 设 深 圳 市 行 政 审 批 电 子 监 察 系 统, 创 新 了 行 政 监 察 型 (DJC) 电 子 政 务 应 用 105

107 中 科 软 科 技 股 份 有 限 公 司 是 一 家 集 行 业 解 决 方 案 设 计 自 主 软 件 产 中 科 软 科 电 子 政 务 品 研 发 大 型 行 业 应 用 软 件 开 发 系 统 集 成 与 服 务 技 术 支 持 和 培 技 股 份 有 主 要 应 用 训 于 一 体 的 综 合 型 高 科 技 股 份 制 企 业 公 司 拥 有 多 项 自 主 研 发 的 核 限 公 司 系 统 心 产 品, 通 过 了 ISO9001 质 量 管 理 体 系 认 证 和 CMMI5 级 认 证 深 圳 市 信 义 科 技 有 限 公 司 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 深 圳 市 信 义 科 技 有 限 公 司, 是 国 内 安 防 领 域 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 专 注 于 视 频 及 信 息 大 数 据 综 合 应 用 业 务, 致 力 于 为 中 国 社 会 公 共 安 全 管 理 提 供 创 新 应 用 模 式 普 元 信 息 普 元 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 是 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 行 业 应 用 技 术 股 份 SOA 国 际 标 准 SCA/SDO 的 主 要 参 与 制 定 者, 现 已 发 展 成 为 国 内 领 支 撑 系 统 有 限 公 司 先 的 软 件 平 台 产 品 和 解 决 方 案 提 供 商 北 京 起 步 北 京 起 步 科 技 有 限 公 司 是 中 国 领 先 的 业 务 架 构 平 台 与 管 理 软 件 提 行 业 应 用 科 技 有 限 供 商, 提 供 业 内 最 领 先 的 基 于 互 联 网 和 移 动 技 术 的 信 息 系 统 平 台 和 支 撑 系 统 公 司 开 发 工 具 广 州 华 南 资 讯 科 技 有 限 公 司 从 事 信 息 应 用 平 台 研 发 和 IT 咨 询 服 务, 广 州 华 南 社 会 管 理 以 行 业 应 用 软 件 产 品 开 发 为 核 心, 以 计 算 机 网 络 系 统 集 成 和 智 能 建 资 讯 科 技 与 公 共 服 筑 为 主 营 业 务, 是 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 和 国 家 火 炬 计 划 重 有 限 公 司 务 系 统 点 高 新 技 术 企 业 注 : 资 料 来 源 于 各 公 司 网 站 四 发 行 人 主 营 业 务 的 具 体 情 况 ( 一 ) 公 司 主 营 业 务 的 构 成 1 主 营 业 务 按 产 品 类 别 构 成 情 况 按 照 业 务 提 供 的 方 式, 公 司 的 主 营 业 务 划 分 为 软 件 开 发 系 统 集 成 和 技 术 服 务 三 类, 收 入 分 类 情 况 如 下 : 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 项 目 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 软 件 开 发 2, , , , 系 统 集 成 11, , , , 技 术 服 务 合 计 14, , , , 上 述 划 分 主 要 是 为 管 理 分 析 的 需 要 而 进 行, 公 司 在 向 客 户 提 供 解 决 方 案 时 通 常 包 含 上 述 全 部 或 部 分 业 务 2 主 营 业 务 按 产 品 功 能 构 成 情 况 根 据 产 品 功 能 分 类, 公 司 的 主 营 业 务 划 分 为 三 类 :1 电 子 政 务 主 要 应 用 系 106

108 统, 主 要 包 括 权 力 阳 光 产 品 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 ;2 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统, 主 要 包 括 智 慧 公 安 平 安 城 市 等 信 息 系 统 ;3 行 业 应 用 支 撑 系 统, 主 要 包 括 云 平 台 整 合 平 台 移 动 APP 平 台 等 具 体 产 品 构 成 的 分 类 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 收 入 金 额 比 例 (%) 收 入 金 额 比 例 (%) 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 5, , 其 中 : 权 力 阳 光 系 统 4, , 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 , 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 7, , 其 中 : 智 慧 公 安 系 统 2, , 平 安 城 市 4, , 其 他 社 会 管 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 行 业 应 用 支 撑 系 统 1, , 其 他 合 计 14, , 项 目 2012 年 度 2011 年 度 收 入 金 额 比 例 (%) 收 入 金 额 比 例 (%) 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 6, , 其 中 : 权 力 阳 光 系 统 3, , 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 3, , 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 14, , 其 中 : 智 慧 公 安 系 统 7, , 平 安 城 市 5, , 其 他 社 会 管 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 1, , 行 业 应 用 支 撑 系 统 2, , 其 他 合 计 24, , ( 二 ) 公 司 主 要 产 品 及 用 途 公 司 主 要 以 解 决 方 案 的 方 式 向 客 户 提 供 软 件 产 品 系 统 集 成 和 技 术 服 务, 建 立 满 足 客 户 工 作 需 求 的 应 用 系 统 报 告 期 内, 公 司 提 供 的 主 要 产 品 具 体 如 下 : 1 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 公 司 的 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 包 括 权 力 阳 光 系 统 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 两 大 类, 如 下 图 : 107

109 (1) 权 力 阳 光 系 统 公 司 的 权 力 阳 光 系 统 包 含 行 政 审 批 系 统 行 政 执 法 系 统 电 子 监 察 系 统 电 子 证 照 管 理 系 统 等 主 要 软 件 产 品 介 绍 如 下 所 示 : A. 行 政 审 批 系 统 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 行 政 审 批 系 统 行 政 审 批 系 统 是 以 行 政 许 可 法 为 指 导, 提 供 从 互 联 网 网 上 申 报 窗 口 收 件 部 门 受 理 内 部 流 转 以 及 办 结 反 馈 全 过 程 的 电 子 化 管 理, 实 现 网 上 咨 询 申 请 审 批 投 诉 监 督 查 询 等 业 务 功 能, 实 现 行 政 审 批 业 务 的 有 效 执 行 监 督 共 享 互 动 和 管 理 各 省 市 县 ( 区 ) 政 府 职 能 部 门, 特 别 是 各 地 的 行 政 服 务 中 心 审 批 中 心 市 民 中 心 以 及 各 乡 镇 街 道 的 办 事 服 务 中 心 等 福 建 省 政 府 浙 江 省 政 府 杭 州 市 行 政 服 务 中 心 温 州 市 及 其 各 县 ( 区 ) 的 行 政 服 务 中 心 江 西 省 南 康 市 政 府 甘 肃 省 嘉 峪 关 市 政 府 等 B. 行 政 执 法 系 统 系 统 构 成 行 政 执 法 系 统 行 政 执 法 系 统 是 以 行 政 处 罚 法 为 指 导, 实 现 执 法 业 务 从 立 案 上 报 审 批 执 主 要 功 能 行 反 馈 等 过 程 的 电 子 化, 系 统 可 根 据 行 政 执 法 人 员 记 录 的 违 法 事 实 及 依 据, 根 据 自 由 裁 量 标 准, 智 能 化 生 成 执 法 结 果, 实 现 客 观 公 正 执 法 销 售 对 象 各 省 市 县 ( 区 ) 政 府 职 能 部 门, 特 别 是 各 地 法 制 部 门 执 法 部 门 福 建 省 政 府 浙 江 省 政 府 泉 州 市 政 府 及 其 各 县 ( 区 ) 政 府 陕 西 省 户 县 政 府 三 典 型 客 户 明 市 政 府 及 其 各 县 ( 区 ) 政 府 宁 波 市 政 府 山 西 省 蒲 县 纪 委 等 108

110 C. 电 子 监 察 系 统 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 电 子 监 察 系 统 电 子 监 察 系 统 是 以 行 政 监 察 法 为 指 导, 提 供 实 时 监 察 预 警 纠 错 绩 效 考 核 监 察 评 议 信 息 发 布 服 务 等 各 种 监 察 手 段 的 系 统 平 台 系 统 监 察 的 范 畴 涉 及 行 政 审 批 行 政 执 法 政 府 采 购 招 投 标 产 权 交 易 土 地 拍 卖 重 点 项 目 监 管 资 金 监 管 绩 效 考 核 等 业 务 领 域, 能 够 帮 助 各 级 政 府 部 门 快 速 构 建 预 防 腐 败 的 电 子 监 察 体 系 各 省 市 县 ( 区 ) 政 府 及 其 监 察 监 管 职 能 部 门, 特 别 是 各 地 的 纪 委 监 察 部 门 法 制 部 门 等 福 建 省 政 府 杭 州 市 行 政 服 务 中 心 宁 波 市 城 管 局 泉 州 市 政 府 厦 门 市 政 府 厦 门 市 思 明 区 政 府 永 嘉 县 政 府 山 西 乡 宁 县 政 府 等 D. 电 子 证 照 管 理 系 统 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 电 子 证 照 管 理 系 统 电 子 证 照 管 理 系 统 提 供 证 照 生 成 证 照 管 理 与 证 照 应 用 三 大 业 务 的 系 统 平 台, 支 持 社 会 公 众 在 线 提 交 和 应 用 电 子 证 照 办 理 行 政 许 可 业 务, 支 持 各 级 政 务 部 门 开 展 全 流 程 无 纸 审 批 无 纸 通 关 网 上 年 检 等 业 务 各 省 市 县 ( 区 ) 政 府 部 门 及 第 三 方 颁 发 各 类 批 文 证 件 执 ( 牌 ) 照 等 文 件 的 中 介 事 务 所 中 介 机 构 等 福 建 省 数 字 办 泉 州 市 行 政 服 务 中 心 南 平 市 信 息 化 局 莆 田 市 数 字 办 宁 德 市 数 字 办 等 109

111 以 下 为 公 司 承 建 的 权 力 阳 光 类 产 品 截 图 : 110

112 (2) 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 公 司 党 ( 军 ) 委 信 息 化 系 统 的 主 要 软 件 产 品 介 绍 如 下 : A. 党 委 内 网 门 户 网 站 监 管 系 统 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 党 委 内 网 门 户 网 站 监 管 系 统 实 现 对 党 委 内 网 门 户 网 站 运 行 维 护 访 问 情 况 安 全 状 态 服 务 内 容 的 监 管, 保 障 网 站 体 系 的 安 全 运 行 和 有 效 服 务, 为 网 站 绩 效 评 估 提 供 基 础 数 据 依 据 各 部 委, 各 省 市 级 党 委 部 门 中 央 某 部 委 某 省 委 办 公 厅 及 下 属 市 委 办 公 室 B. 部 队 基 层 通 用 信 息 系 统 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 部 队 基 层 通 用 信 息 系 统 部 队 基 层 通 用 信 息 系 统 是 依 据 部 队 的 应 用 需 求 和 部 队 条 令 条 例 的 有 关 要 求, 着 眼 军 队 信 息 化 建 设 长 远 发 展 的 需 要, 以 现 有 成 熟 的 应 用 成 果 和 安 全 保 密 手 段 为 基 础, 利 用 先 进 的 技 术 架 构, 搭 建 面 向 军 队 基 层 部 队 的 综 合 性 通 用 业 务 系 统, 有 效 提 高 基 层 部 队 的 信 息 化 应 用 水 平 和 工 作 效 率 全 军 基 层 部 队 多 个 基 层 部 队 C. 智 慧 军 营 一 体 化 支 撑 平 台 系 统 构 成 智 慧 军 营 一 体 化 支 撑 平 台 智 慧 军 营 一 体 化 支 撑 平 台 是 实 现 以 一 体 化 信 息 管 理 为 保 障, 以 平 战 结 合 和 信 息 安 全 为 中 心, 以 物 联 网 云 计 算 大 数 据 处 理 北 斗 /GPS 定 位 等 技 术 支 撑, 通 过 智 慧 主 要 功 能 感 知 融 合 云 上 部 队 管 理 智 能 数 据 整 合 作 战 指 挥 决 策 等 应 用 体 系, 实 现 部 队 等 多 方 面 综 合 信 息 化 业 务 需 求, 全 面 实 现 以 战 训 管 教 保 五 位 一 体 的 智 慧 营 区 建 设 创 新 模 式 销 售 对 象 全 军 基 层 部 队 典 型 客 户 多 个 基 层 部 队 2 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 公 司 的 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 的 主 要 产 品 包 括 智 慧 公 安 平 安 城 市 和 其 他 社 会 管 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 三 大 类, 如 下 图 : 111

113 (1) 智 慧 公 安 公 司 的 智 慧 公 安 产 品 主 要 包 含 大 情 报 综 合 系 统 警 务 综 合 平 台 网 上 办 事 大 厅 部 门 间 信 息 共 享 信 息 综 合 应 用 系 统 智 能 车 辆 管 控 系 统 智 能 卡 口 监 测 系 统 和 移 动 警 务 系 统 等 主 要 产 品 介 绍 如 下 所 示 : A. 智 能 车 辆 管 控 系 统 系 统 构 成 智 能 车 辆 管 控 系 统 系 统 主 要 实 现 电 子 警 察 治 安 卡 口 视 频 监 控 等 前 端 设 备 中 的 过 车 数 据 实 时 采 集 与 传 输 交 通 违 法 数 据 的 非 现 场 执 法 违 法 统 计 分 析 过 车 信 息 实 时 监 控 行 车 轨 迹 主 要 功 能 分 析 过 车 数 据 研 判 应 用 假 套 牌 车 辆 管 控 重 点 车 辆 管 控 异 常 车 辆 管 控 以 及 区 域 碰 撞 分 析 同 行 车 辆 分 析 等 销 售 对 象 各 级 公 安 部 门 典 型 客 户 福 建 省 公 安 厅 泉 州 市 公 安 局 南 平 交 警 支 队 宁 德 交 警 支 队 等 B. 公 安 网 上 办 事 大 厅 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 公 安 网 上 办 事 大 厅 系 统 围 绕 信 息 公 开 在 线 办 事 公 众 参 与 三 大 功 能 定 位, 实 现 行 政 审 批 项 目 信 息 分 类 事 项 查 询 办 事 服 务 场 景 式 服 务 系 统 提 供 外 网 服 务 内 网 综 合 审 批 统 计 分 析 监 督 考 核 事 项 管 理 和 数 据 交 换 等 功 能, 实 现 一 体 化 的 网 上 办 事 服 务 各 级 公 安 部 门 福 建 省 公 安 厅 浙 江 省 公 安 厅 安 徽 省 公 安 厅 鄂 尔 多 斯 市 公 安 局 绍 兴 市 公 安 局 金 华 市 公 安 局 温 州 市 公 安 局 等 112

114 下 图 为 公 司 承 建 的 智 慧 公 安 类 产 品 截 图 : 113

115 (2) 平 安 城 市 公 司 的 平 安 城 市 产 品 主 要 包 含 城 市 安 全 综 合 信 息 平 台 应 急 指 挥 平 台 综 合 运 维 管 理 系 统 社 区 网 格 化 管 理 两 法 衔 接 系 统 等 细 分 领 域 的 应 用 子 系 统 主 要 产 品 介 绍 如 下 : A. 城 市 安 全 综 合 信 息 平 台 系 统 构 成 主 要 功 能 销 售 对 象 典 型 客 户 城 市 安 全 综 合 信 息 平 台 系 统 主 要 实 现 视 频 基 础 接 入 平 台 功 能 ( 主 要 包 括 视 频 接 入 云 台 控 制 视 频 回 放 矩 阵 电 视 墙 管 理 等 功 能 ) 基 于 PGIS 视 频 综 合 应 用 视 频 案 件 处 理 智 能 化 分 析 视 频 实 战 视 频 库 流 媒 体 服 务 信 令 服 务 录 像 存 储 管 理 服 务 等 功 能 各 级 政 府 部 门 公 安 机 关 泉 州 市 综 治 委 泉 州 市 公 安 局 B. 应 急 指 挥 平 台 系 统 构 成 应 急 指 挥 平 台 平 台 以 应 急 综 合 指 挥 及 智 能 分 析 为 中 心, 涵 盖 应 急 综 合 业 务 管 理 系 统 GIS 应 急 综 合 应 用 系 统 风 险 隐 患 监 测 防 控 子 系 统 模 型 预 测 预 警 子 系 统 智 能 决 策 辅 助 子 系 主 要 功 能 统 指 挥 调 度 子 系 统 应 急 保 障 子 系 统 应 急 评 估 子 系 统 模 拟 演 练 子 系 统 数 据 共 享 交 换 子 系 统 和 应 急 数 据 库 管 理 子 系 统 等, 使 应 急 指 挥 与 决 策 过 程 更 加 科 学 化 规 范 化 制 度 化 销 售 对 象 各 级 政 府 部 门 典 型 客 户 福 建 省 人 民 政 府 泉 州 市 人 民 政 府 池 州 市 人 民 防 空 办 公 室 114

116 以 下 为 公 司 承 建 的 平 安 城 市 类 产 品 截 图 : (3) 其 他 社 会 管 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 在 其 他 社 会 管 理 与 公 共 服 务 信 息 系 统 方 面, 公 司 主 要 为 广 播 电 视 教 育 文 化 卫 生 体 育 等 领 域 的 客 户 提 供 信 息 化 服 务 广 播 电 视 领 域 主 要 提 供 数 字 电 视 终 端 接 收 机 3 行 业 应 用 支 撑 系 统 公 司 的 行 业 应 用 支 撑 系 统 主 要 产 品 包 括 云 平 台 整 合 平 台 移 动 互 联 APP 平 台 等 方 面, 如 下 图 : 115

117 行 业 应 用 支 撑 系 统 的 主 要 产 品 介 绍 如 下 : (1) 云 平 台 云 平 台 提 供 一 系 列 的 云 计 算 应 用 系 统 开 发 服 务, 可 实 现 零 代 码 开 发 服 务 快 速 地 构 建 云 应 用 开 发 服 务 包 括 数 据 建 模 业 务 建 模 界 面 建 模 组 织 建 模 及 IDE 开 发 工 具 等 构 建 在 平 台 上 的 大 规 模 分 布 式 数 据 处 理 服 务, 提 供 海 量 数 据 处 理 数 据 处 理 服 务 服 务, 能 够 支 持 大 数 据 流 量 的 处 理 能 力 对 应 用 硬 件 资 源 及 业 务 资 源 的 运 行 状 态 健 康 状 况 执 行 速 度 监 管 服 务 进 行 监 管 服 务, 全 自 动 化 监 控 应 用 系 统, 可 快 速 定 位 排 除 故 障, 并 进 行 报 警, 大 大 降 低 运 营 成 本 系 统 构 成 结 合 行 业 应 用 特 点, 提 供 一 系 列 成 熟 组 件 服 务, 包 括 智 能 表 单 组 件 服 务 工 作 流 智 能 报 表 业 务 流 程 业 务 规 则 全 文 检 索 及 门 户 等 包 括 关 系 型 数 据 库 服 务 (RDS) 开 放 结 构 化 数 据 服 务 (OTS), 存 储 服 务 分 布 式 文 件 存 储 服 务 (DFS) 根 据 运 行 环 境 要 求, 为 系 统 运 行 提 供 日 志 缓 存 安 全 邮 件 运 行 服 务 消 息 会 话 等 服 务 采 用 IOC 微 内 核 基 于 OSGi 标 准 的 SOA 架 构, 根 据 应 用 访 问 量 云 服 务 引 擎 和 数 据 存 储 的 增 长 进 行 动 态 扩 展, 最 大 化 提 高 整 个 运 行 环 境 的 性 能 云 平 台 底 层 通 过 整 合 云 计 算 技 术, 提 供 安 全 可 靠 的 屏 蔽 云 计 算 技 术 的 核 心 引 擎 ; 支 持 结 构 化 非 结 构 化 的 大 数 据 存 储 及 分 析 ; 提 供 完 整 的 开 发 体 系, 能 够 快 速 构 建 出 主 要 功 能 各 种 云 计 算 应 用 系 统 并 进 行 个 性 化 定 制 ; 提 供 完 整 的 监 管 功 能, 能 够 对 系 统 的 运 行 状 态 健 康 状 况 进 行 统 一 监 控 并 进 行 审 计 销 售 对 象 政 务 部 门 及 企 事 业 单 位 ISV 软 件 开 发 商 国 家 有 关 部 委 福 建 省 公 安 厅 福 建 省 委 组 织 部 浙 江 省 委 组 织 部 福 建 省 政 府 典 型 客 户 浙 江 省 政 府 等 (2) 整 合 平 台 系 统 构 成 数 据 交 换 企 业 服 务 总 线 UI 云 服 务 统 一 信 息 门 户 全 文 检 索 单 点 登 录 基 于 MQ 消 息 队 列 基 础 架 构, 集 易 用 易 管 理 高 性 能 等 优 点 于 一 体 的 分 布 式 数 据 交 换, 提 供 异 构 环 境 下 的 数 据 迁 移 和 交 换 功 能, 以 及 完 整 的 开 发 管 理 控 制 及 监 控 解 决 方 案 基 于 标 准 的 WEB 服 务 和 可 靠 消 息 的 协 议, 提 供 一 个 高 可 扩 展 松 散 耦 合 的 企 业 应 用 系 统 整 合 中 间 件, 可 快 速 建 立 面 向 SOA 服 务 可 扩 展 可 伸 缩 的 IT 架 构 通 过 把 业 务 系 统 的 UI 集 中 到 云 服 务 端 的 方 式 进 行 统 一 配 置 管 理 分 发, 为 业 务 系 统 界 面 操 作 习 惯 的 统 一 提 供 了 完 整 的 整 合 方 案 提 供 门 户 设 计 器, 能 够 将 各 个 应 用 系 统 间 的 业 务 数 据 进 行 集 中 展 示, 用 户 也 可 根 据 需 要 配 置 个 性 化 信 息 门 户 对 存 储 的 结 构 化 非 结 构 化 的 数 据 进 行 整 合 分 析, 为 各 个 应 用 系 统 提 供 快 速 查 找 数 据 的 功 能 对 来 自 于 不 同 厂 商 不 同 时 期 的 业 务 系 统 的 用 户 进 行 集 中 管 理, 提 116

118 供 一 站 式 登 录, 实 现 用 户 整 合 主 要 功 能 通 过 数 据 交 换 ESB 服 务 总 线 统 一 信 息 门 户 单 点 登 录 UI 云 服 务 等 方 式, 提 供 从 数 据 界 面 业 务 到 用 户 的 全 面 整 合, 实 现 应 用 系 统 间 的 业 务 大 协 同 销 售 对 象 政 务 部 门 企 事 业 单 位 典 型 客 户 国 家 有 关 部 委 福 建 省 公 安 厅 福 建 省 委 组 织 部 浙 江 省 委 组 织 部 福 建 省 政 府 浙 江 省 政 府 (3) 移 动 互 联 APP 平 台 提 供 移 动 APP 业 务 系 统 的 快 速 生 成 服 务, 能 够 把 通 过 云 平 APP 应 用 生 成 服 务 台 开 发 的 各 种 业 务 系 统 快 速 移 植 到 移 动 APP 平 台, 生 成 移 动 APP 业 务 应 用 基 于 各 种 常 用 的 功 能, 抽 取 提 炼 出 通 用 的 组 件, 为 业 务 组 基 础 组 件 件 开 发 提 供 基 础 组 件 系 统 构 成 业 务 组 件 基 于 基 础 组 件 之 上, 根 据 业 务 需 求, 形 成 相 应 的 业 务 组 件 基 于 跨 平 台 机 制 开 发 的 移 动 APP 引 擎, 能 够 运 行 于 包 括 移 动 APP 引 擎 Android ios 等 手 机 操 作 系 统 基 于 Eclipse 开 发 的 移 动 APP 开 发 工 具, 为 移 动 应 用 的 开 发 移 动 APP 开 发 工 具 提 供 快 速 的 开 发 支 撑 采 用 移 动 互 联 网 技 术, 实 现 各 种 业 务 平 台 在 不 同 操 作 系 统 ( 如 Android ios) 主 要 功 能 移 动 终 端 上 的 应 用 移 动 终 端 与 云 开 发 平 台 无 缝 整 合, 使 得 基 于 云 开 发 平 台 开 发 的 业 务 系 统 直 接 支 持 移 动 终 端 销 售 对 象 政 务 部 门 企 事 业 单 位 典 型 客 户 泉 州 市 交 警 支 队 绍 兴 市 公 安 局 乡 宁 县 纪 律 检 查 委 员 会 等 以 下 为 公 司 行 业 应 用 支 撑 系 统 产 品 截 图 : ( 三 ) 主 要 产 品 特 点 1 公 司 产 品 的 总 体 特 征 117

119 公 司 根 据 软 件 技 术 发 展 趋 势, 深 入 研 究 运 用 云 计 算 大 数 据 移 动 互 联 等 新 一 代 信 息 技 术, 研 发 了 统 一 应 用 支 撑 平 台 公 司 软 件 产 品 的 底 层 技 术 采 用 公 司 统 一 应 用 支 撑 平 台, 从 而 保 证 底 层 技 术 的 统 一 性 及 先 进 性 ; 并 在 应 用 支 撑 平 台 的 基 础 上, 结 合 行 业 特 点 研 发 各 业 务 平 台 公 司 产 品 依 据 国 家 法 律 法 规 等 相 关 规 定, 结 合 相 关 业 务 标 准 安 全 等 要 求, 在 实 施 过 程 中, 结 合 地 方 特 色 及 不 同 单 位 需 求, 通 过 建 模 定 制 方 式 等 进 行 个 性 化 调 整 应 用 支 撑 平 台 基 于 OSGi 标 准 的 SOA 架 构, 底 层 架 构 技 术 先 进 稳 定, 适 应 未 来 技 术 发 展 趋 势 通 过 对 业 务 分 析 提 炼, 研 发 了 复 用 性 强 能 够 支 持 不 断 扩 展 的 业 务 组 件 从 技 术 业 务 两 方 面 充 分 保 证 在 其 基 础 上 研 发 的 产 品 能 够 根 据 用 户 及 环 境 要 求 快 速 响 应 调 整 2 各 主 要 产 品 比 较 分 析 产 品 类 别 权 力 阳 光 产 品 市 场 上 同 类 产 品 的 特 点 一 般 专 注 于 某 一 细 分 应 用 类 别 的 产 品 产 品 相 对 独 立, 产 品 间 的 耦 合 关 联 度 低 更 多 的 是 通 过 项 目 方 式 带 动 产 品 的 更 新 换 代 产 品 更 多 是 以 独 立 开 发 的 方 式 形 成, 各 产 品 间 的 开 发 资 源 复 用 率 较 低, 开 发 成 本 相 对 较 高 产 品 独 立 性 强, 应 对 单 项 业 务 的 项 目 和 非 综 合 型 的 项 目 比 较 灵 活 与 同 类 产 品 的 比 较 公 司 产 品 的 特 点 公 司 产 品 覆 盖 面 广, 拥 有 众 多 权 力 阳 光 系 列 产 品 软 件 著 作 权 和 系 列 配 套 的 整 体 解 决 方 案 基 于 公 司 自 主 研 发 的 统 一 应 用 支 撑 平 台 为 底 层 架 构, 形 成 了 插 件 式 的 电 子 政 务 应 用 解 决 方 案 框 架, 各 权 力 阳 光 应 用 产 品 均 以 松 耦 合 构 成 公 司 通 过 多 年 众 多 案 例 实 践, 实 现 权 力 阳 光 系 列 产 品 间 业 务 的 深 度 融 合, 强 化 了 产 品 间 的 紧 耦 合 引 进 移 动 通 信 云 计 算 物 联 网 数 据 挖 掘 等 新 技 术 新 模 式, 实 现 了 产 品 的 持 续 融 合 创 新 产 品 均 以 公 司 统 一 的 应 用 支 撑 平 台 为 底 层 架 构, 在 技 术 整 合 方 面 有 先 天 优 势, 形 成 开 发 资 源 复 用 的 开 发 管 理 模 式, 降 低 了 开 发 的 难 度 缩 短 了 开 发 周 期, 节 约 了 投 入 的 成 本 产 品 更 多 是 以 综 合 型 的 电 子 政 务 解 决 方 案 呈 现, 在 大 型 和 综 合 型 应 用 项 目 的 优 势 比 较 明 显 能 够 快 速 融 合 硬 件 资 源 操 作 系 统 数 据 库 中 间 件 安 全 应 用 物 联 网 移 动 通 信 云 计 算 数 据 挖 掘 等 技 术 和 产 品 118

120 党 ( 军 ) 委 信 息 化 产 品 智 慧 公 安 平 安 城 市 行 业 应 用 支 撑 平 台 大 多 数 公 司 系 列 产 品 的 开 发 语 言 多 样 性, 在 采 用 Java 开 发 语 言 的 同 时, 还 采 用.net delphi 等 开 发, 致 使 开 发 的 产 品 只 能 部 分 支 持 国 产 化 大 多 数 公 司 的 产 品 及 项 目 主 要 根 据 某 一 个 业 务 方 面 进 行 开 发, 与 其 他 业 务 系 统 之 间 缺 乏 关 联 性 云 计 算 技 术 在 国 内 刚 刚 兴 起, 现 有 的 同 行 业 的 产 品 基 于 自 主 研 发 的 云 计 算 平 台 的 还 不 多 一 般 只 专 注 于 某 细 分 领 域, 无 法 提 供 全 方 位 的 解 决 方 案 大 数 据 处 理 和 应 用 计 算 能 力 不 强 更 多 的 是 通 过 项 目 方 式 带 动 产 品 的 更 新 换 代 平 安 城 市 涉 及 技 术 复 杂, 内 容 较 多, 而 行 业 内 多 数 产 品 技 术 体 系 还 不 够 完 善 同 行 业 拥 有 核 心 开 发 平 台 的 不 多, 大 多 是 用 商 用 平 台 组 件 实 现 行 业 内 同 类 产 品 对 SaaS 多 租 户 的 支 持 不 多, 有 多 租 户 模 式 的 主 要 是 支 持 数 据 的 逻 辑 隔 离 业 界 目 前 对 大 数 据 支 持 较 少 业 界 产 品 在 移 动 终 端 APP 的 支 持 与 整 合 方 面 还 在 发 展 当 中 产 品 采 用 Java 与 C++ 开 发, 底 层 硬 件 操 作 系 统 中 间 件 数 据 库 以 及 OFFICE 办 公 套 件 等 都 全 面 支 持 国 产 化 产 品 能 够 涵 盖 党 ( 军 ) 委 的 大 部 分 业 务, 支 持 各 个 业 务 功 能 之 间 的 数 据 关 联 融 合, 避 免 了 各 种 信 息 系 统 之 间 的 数 据 孤 岛 产 品 还 提 供 统 一 的 应 用 支 撑 平 台 和 服 务 总 线, 可 实 现 信 息 系 统 的 二 次 扩 展 开 发 及 应 用 数 据 整 合 采 用 云 存 储 虚 拟 化 并 行 计 算 分 布 式 计 算 等 云 计 算 技 术, 具 备 了 对 大 数 据 分 析 及 处 理 的 能 力, 并 融 合 了 物 联 网 北 斗 遥 感 等 应 用 技 术 公 司 拥 有 多 项 自 主 知 识 产 权 的 公 安 软 件 产 品 和 一 系 列 整 体 解 决 方 案, 涵 盖 信 息 综 合 治 安 防 控 数 据 整 合 与 服 务 专 项 服 务 等 应 用, 实 现 海 量 信 息 采 集 存 储 加 工 和 智 能 化 处 理 通 过 建 设 智 慧 公 安 云 计 算 中 心, 作 为 智 慧 公 安 大 数 据 承 载 平 台, 提 高 了 公 安 业 务 融 合 情 况 下 的 大 数 据 处 理 能 力 和 应 用 计 算 能 力 引 进 移 动 通 信 云 计 算 物 联 网 数 据 挖 掘 等 新 技 术 新 模 式, 实 现 了 产 品 的 持 续 融 合 创 新 公 司 的 平 安 城 市 系 列 产 品 运 用 基 础 网 络 信 息 安 全 视 频 会 商 视 频 监 控 语 音 调 度 生 物 识 别 GIS RFID GPS 数 据 交 换 数 据 共 享 与 挖 掘 等 前 沿 技 术, 实 现 城 市 信 息 采 集 动 态 监 测 预 警 响 应 和 调 查 反 馈 等 的 一 体 化 管 理 ; 利 用 Hadoop 分 布 式 计 算 架 构 和 大 型 网 络 数 据 库 智 能 分 表 分 库 技 术, 解 决 社 会 管 理 系 统 中 PB 级 大 数 据 量 管 理 ; 依 托 可 视 化 流 程 分 工 协 作 技 术, 实 现 城 市 应 急 管 理 的 协 作 化 多 元 化 和 网 格 化 管 理 公 司 的 云 计 算 PaaS 开 发 平 台 能 帮 助 用 户 快 速 构 建 多 租 户 模 式 的 SaaS 应 用 开 发, 能 支 持 不 同 用 户 间 数 据 物 理 隔 离 的 多 租 户 模 式, 能 为 不 同 租 户 的 应 用 提 供 个 性 化 定 制 公 司 产 品 采 用 分 布 式 存 储, 支 持 大 数 据 存 储 查 询 分 析, 支 持 资 源 不 断 水 平 扩 展, 并 且 采 用 多 点 备 份 模 式, 保 证 数 据 安 全 公 司 移 动 APP 平 台 实 现 与 PaaS 开 发 平 台 无 缝 整 合, 通 过 PaaS 开 发 平 台 开 发 的 SaaS 应 用 可 直 接 支 持 移 动 互 联 应 用 119

121 业 界 整 合 产 品 的 功 能 主 要 集 中 在 数 据 用 户 与 业 务 方 面 提 供 国 产 一 体 化 的 解 决 方 案 公 司 的 整 合 产 品 在 提 供 数 据 用 户 与 业 务 整 合 的 同 时, 结 合 自 主 研 发 的 UI 云 服 务, 能 够 为 各 个 应 用 系 统 的 用 户 体 验 与 界 面 统 一 提 供 整 合 公 司 的 行 业 应 用 支 撑 能 够 从 开 发 管 理 整 合 到 应 用 提 供 全 面 国 产 化 的 解 决 方 案 ( 四 ) 主 要 产 品 生 产 和 服 务 流 程 1 软 件 产 品 开 发 流 程 图 公 司 产 品 开 发 主 要 采 用 敏 捷 开 发 (Scrum) 模 式 该 模 式 是 一 种 以 人 为 核 心, 迭 代 循 序 渐 进 的 开 发 方 法 在 敏 捷 开 发 中, 软 件 项 目 的 构 建 被 切 分 成 多 个 子 项 目, 各 个 子 项 目 的 成 果 都 经 过 测 试, 具 备 集 成 和 可 运 行 的 特 征 120

122 2 项 目 实 施 业 务 流 程 121

123 3 技 术 服 务 业 务 流 程 公 司 提 供 包 括 400 热 线 电 话 传 真 邮 件 即 时 通 讯 网 站 等 多 种 受 理 方 式, 接 受 客 户 的 服 务 请 求 与 投 诉 ( 五 ) 经 营 模 式 1 生 产 模 式 对 于 软 件 开 发 业 务, 产 品 通 用 功 能 部 分 由 公 司 先 行 开 发 完 成, 专 用 功 能 根 据 客 户 需 求 进 行 系 统 分 析 后 单 独 开 发, 最 终 在 客 户 现 场 安 装 调 试 ; 对 于 系 统 集 成 业 务, 公 司 将 采 购 的 硬 件 设 备 外 购 软 件 和 自 产 软 件 送 至 客 户 现 场 安 装 调 试 ; 对 于 技 术 服 务 业 务, 公 司 根 据 客 户 要 求 在 指 定 的 地 点 完 成 系 统 设 计 维 护 检 查 和 调 试 等 工 作 2 采 购 模 式 公 司 统 一 采 购 生 产 经 营 所 涉 及 的 软 硬 件 产 品 各 需 求 部 门 ( 主 要 是 研 发 中 心 和 各 事 业 部 ) 明 确 产 品 需 求 后 提 出 采 购 申 请, 经 公 司 审 批 后 交 物 流 采 购 部 进 行 统 一 采 购 公 司 建 立 了 合 格 供 应 商 名 录, 并 根 据 供 应 商 提 供 的 产 品 质 量 性 能 价 格 比 售 后 服 务 能 力 和 现 有 合 作 状 况 等, 定 期 进 行 供 应 商 评 价 工 作 设 备 的 验 收 由 采 购 需 求 部 门 和 物 流 采 购 部 共 同 完 成 3 销 售 模 式 122

124 公 司 的 解 决 方 案 类 产 品 销 售 主 要 采 用 直 销 的 方 式, 依 托 软 件 产 品 和 解 决 方 案 直 接 参 与 项 目 投 标, 中 标 后 与 业 主 单 位 签 署 合 同, 按 合 同 组 织 应 用 软 件 开 发 提 供 软 硬 件 系 统 集 成 及 技 术 服 务, 项 目 建 设 完 毕 后 进 行 终 验, 取 得 终 验 合 格 单 据 后 确 认 收 入 公 司 的 数 字 电 视 终 端 接 收 机 产 品 主 要 采 用 向 广 电 部 门 和 个 人 客 户 的 直 销 模 式, 以 及 广 电 部 门 代 理 销 售 两 种 模 式 直 销 是 以 产 品 交 付 并 收 取 货 款 或 取 得 收 发 货 确 认 单 为 销 售 收 入 确 认 时 点, 代 销 是 取 得 受 托 代 销 单 位 相 关 代 销 报 表 时 确 认 收 入 4 公 司 项 目 的 验 收 ( 终 验 ) 过 程 公 司 根 据 项 目 合 同 验 收 条 款 在 项 目 完 工 后 提 请 业 主 组 织 验 收 2003 年 以 来, 随 着 政 府 采 购 法 招 投 标 法 和 各 地 财 政 性 投 资 信 息 化 建 设 项 目 管 理 规 定 的 出 台 和 实 施, 电 子 政 务 项 目 的 验 收 日 益 规 范 和 严 格 具 体 验 收 环 节 分 为 以 下 四 个 阶 段 : 达 到 验 收 条 件 应 用 系 统 试 运 行 期 间 无 重 大 问 题, 试 运 行 时 间 满 足 合 同 试 运 行 要 求 ; 部 分 项 目 合 同 要 求 有 检 测 资 质 的 第 三 方 检 测 机 构 出 具 的 检 测 报 告 验 收 申 请 项 目 验 收 验 收 完 成 项 目 组 向 业 主 单 位 或 监 理 单 位 提 交 正 式 书 面 申 请 报 告 业 主 同 意 后, 做 验 收 准 备 业 主 单 位 或 监 理 单 位 邀 请 验 收 专 家, 会 同 项 目 业 主 承 建 单 位 审 计 部 门 财 务 部 门 等 各 相 关 部 门 召 开 验 收 会 验 收 会 中, 公 司 向 验 收 组 汇 报 项 目 情 况 ; 验 收 专 家 根 据 项 目 组 汇 报 各 参 会 单 位 意 见 实 地 项 目 情 况 察 验 第 三 方 测 试 报 告 验 收 材 料 等 内 容, 对 照 招 标 文 件 投 标 文 件 需 求 调 研 报 告 项 目 过 程 文 档 等, 出 具 专 家 验 收 意 见, 决 定 验 收 是 否 通 过, 并 提 出 后 续 整 改 和 售 后 服 务 工 作 业 主 单 位 根 据 专 家 验 收 意 见 确 定 验 收 是 否 通 过, 如 项 目 验 收 通 过 则 验 收 完 成 ; 如 专 家 验 收 意 见 未 通 过, 则 根 据 专 家 验 收 意 见 进 行 限 期 整 改, 再 重 新 提 交 验 收 项 目 验 收 完 成 后, 公 司 可 以 收 取 除 质 保 金 以 外 的 大 部 分 货 款 ; 此 外, 公 司 在 验 收 通 过 后, 开 始 为 客 户 提 供 一 至 三 年 的 免 费 维 保 服 务, 维 保 期 内 公 司 会 因 维 护 而 产 生 差 旅 费 用 第 三 方 硬 件 设 备 返 修 费 用 以 及 其 他 维 护 成 本 公 司 在 项 目 结 束 后 均 会 尽 快 向 业 主 单 位 申 请 进 行 验 收, 避 免 维 保 期 延 后 对 公 司 的 影 响 ( 六 ) 主 要 产 品 和 服 务 的 生 产 和 销 售 情 况 1 主 要 产 品 和 服 务 的 生 产 及 销 售 情 况 123

125 公 司 为 软 件 企 业, 主 要 生 产 模 式 为 通 过 搭 建 开 发 测 试 和 演 示 的 研 究 环 境, 开 发 软 件 产 品, 并 与 采 购 的 软 硬 件 产 品 在 客 户 现 场 进 行 集 成 安 装 部 署 实 施 公 司 销 售 合 同 主 要 来 源 有 :(1) 通 过 参 加 招 投 标 获 得 合 同 ;(2) 与 客 户 谈 判 直 接 达 成 合 同 报 告 期 内, 公 司 合 同 签 订 情 况 和 收 入 执 行 情 况 如 下 : 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 2012 年 度 2011 年 度 上 期 末 尚 未 确 认 收 入 的 不 含 税 合 同 金 额 37, , , , 本 期 新 增 的 不 含 税 合 同 金 额 17, , , , 本 期 确 认 的 收 入 金 额 14, , , , 期 末 尚 未 确 认 收 入 的 不 含 税 合 同 金 额 40, , , , 产 品 和 服 务 的 定 价 电 子 政 务 产 品 为 非 标 定 制 产 品, 不 同 客 户 的 需 求 内 容 与 深 度 不 同 由 于 公 司 销 售 主 要 来 自 于 政 府 采 购, 招 标 价 格 受 客 户 的 预 算 控 制, 因 此, 不 同 系 统 的 产 品 在 单 价 上 没 有 可 比 性 行 业 内 厂 家 一 般 都 根 据 客 户 的 预 算 约 束 来 设 计 系 统 结 构 公 司 根 据 项 目 的 不 同, 确 定 了 单 个 项 目 的 定 价 原 则 : 公 司 产 品 的 定 价 由 产 品 直 接 成 本 项 目 实 施 附 加 成 本 市 场 利 润 三 部 分 组 成, 最 终 根 据 市 场 竞 争 情 况 和 公 司 战 略 来 确 定 产 品 直 接 成 本 根 据 市 场 状 况, 结 合 公 司 历 史 成 本 数 据 确 定 ; 项 目 实 施 附 加 成 本 主 要 包 括 客 户 需 求 变 更 成 本 风 险 成 本 和 异 地 成 本 等, 具 体 参 照 公 司 历 史 经 验 确 定 公 司 一 般 定 价 为 : 系 统 集 成 产 品 毛 利 率 不 低 于 15%, 软 件 产 品 毛 利 率 不 低 于 60%, 或 者 整 体 项 目 综 合 毛 利 率 在 40% 左 右 3 报 告 期 内, 公 司 向 前 五 大 客 户 销 售 情 况 如 下 : 时 间 2014 年 1-6 月 客 户 名 称 销 售 金 额 占 当 期 销 售 总 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 晋 江 市 公 安 局 3, 福 建 省 第 五 建 筑 工 程 公 司 2, 福 建 省 公 安 厅 1, 福 建 省 闽 南 建 筑 工 程 有 限 公 司 安 溪 县 看 守 所 迁 建 工 作 领 导 小 组 办 公 室 合 计 9,

126 2013 年 2012 年 2011 年 福 建 省 公 安 厅 2, 晋 江 市 公 安 局 2, 泉 州 市 公 安 局 1, 安 溪 县 公 安 局 惠 安 县 公 安 局 合 计 8, 泉 州 市 公 安 局 1, 福 建 省 公 安 厅 1, 南 安 市 公 安 局 石 狮 市 公 安 局 福 建 省 公 安 边 防 总 队 合 计 4, 泉 州 市 人 民 政 府 办 公 室 2, 福 建 省 公 安 厅 1, 南 安 市 广 播 电 视 事 业 局 1, 惠 安 县 广 播 电 视 事 业 局 1, 宁 德 市 数 字 宁 德 建 设 办 公 室 合 计 7, 本 公 司 不 存 在 向 单 个 客 户 的 销 售 比 例 超 过 总 额 50% 的 情 形 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 及 主 要 关 联 方 或 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 客 户 中 未 占 有 任 何 权 益 4 公 司 与 南 安 市 广 播 电 视 事 业 局 合 作 模 式 (1) 销 售 单 价 包 含 维 护 费 用 的 模 式 公 司 按 照 2009 年 福 建 省 广 电 数 字 电 视 机 顶 盒 的 中 标 价 格 向 南 安 市 广 播 电 视 事 业 局 销 售 数 字 电 视 终 端 接 收 机, 销 售 单 价 为 294 元, 销 售 单 价 包 含 56 元 的 维 护 费 用 ( 智 能 卡 41 元 安 装 调 试 费 12 元 管 理 费 3 元 ) 公 司 与 南 安 市 广 播 电 视 事 业 局 签 订 的 销 售 合 同 中 约 定, 该 部 分 维 护 工 作 由 南 安 广 播 电 视 事 业 局 负 责 提 供, 并 由 其 单 独 开 具 发 票 给 公 司, 公 司 支 付 费 用 报 告 期 内, 此 类 模 式 签 订 的 销 售 合 同 明 细 如 下 表 : 序 号 签 订 时 间 合 同 数 量 ( 台 ) 合 同 单 价 ( 元 ) 合 同 金 额 ( 万 元 ) /5/31 40, , /7/31 15, /10/31 15, /11/3 2,

127 5 2011/12/30 10, 合 计 82,700-2, 注 :2011 年 11 月 3 日 签 订 的 合 同 系 简 易 型 数 字 电 视 终 端 接 收 机 销 售 合 同, 其 余 为 普 及 型 数 字 电 视 终 端 接 收 机 销 售 合 同 (2) 销 售 单 价 不 含 维 护 费 用 的 模 式 2012 年 南 安 市 广 播 电 视 事 业 局 重 组 为 福 建 广 电 网 络 集 团 股 份 有 限 公 司 南 安 分 公 司 2012 年 以 来, 公 司 与 福 建 广 电 网 络 集 团 股 份 有 限 公 司 南 安 分 公 司 签 订 了 两 份 销 售 合 同, 合 同 中 约 定 的 单 价 为 200 元, 为 裸 机 单 价, 无 维 护 服 务 外 包 费 用 合 同 明 细 如 下 表 : 序 号 签 订 时 间 合 同 数 量 ( 台 ) 合 同 单 价 ( 元 ) 合 同 金 额 ( 万 元 ) /11/30 1, /1/4 1, 合 计 2, 年 和 2014 年 上 半 年 公 司 前 二 十 名 客 户 的 合 同 明 细 情 况 2013 年 公 司 前 二 十 名 客 户 在 2013 年 度 确 认 收 入 以 及 2013 年 末 与 上 述 客 户 实 施 中 尚 未 确 认 收 入 的 合 同 明 细 情 况 如 下 表 : 客 户 名 称 福 建 省 公 安 厅 项 目 ( 合 同 ) 名 称 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 应 用 系 统 运 行 平 台 三 期 ( 系 统 集 成 ) 政 府 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 应 用 系 统 运 行 平 台 四 期 福 建 省 公 安 部 门 间 信 息 共 享 与 服 务 平 台 系 统 集 成 项 目 福 建 省 公 安 人 像 识 别 系 统 建 设 项 目 ( 软 件 采 购 部 分 ) 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 小 型 机 及 高 端 存 储 等 设 备 政 府 采 购 福 建 警 务 办 公 系 统 建 设 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 服 务 器 等 设 备 政 府 采 购 合 同 金 额 收 入 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 签 约 日 期 验 收 日 期 1, /9/ 年 确 认 质 保 金 收 入 1, /9/ /6/ /11/2 2013/6/ , /1/8 2013/6/ /4/3 2013/6/ /1/ 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ /6/24 126

128 客 户 名 称 晋 江 市 公 安 局 泉 州 市 公 安 局 安 溪 县 公 安 局 惠 安 县 公 安 局 项 目 ( 合 同 ) 名 称 合 同 金 额 收 入 金 额 ( 万 元 ) ( 万 元 ) 签 约 日 期 验 收 日 期 福 建 省 公 安 信 息 系 统 统 一 运 行 平 台 ( 财 政 部 共 建 二 期 ) 项 目 省 外 部 分 /12/18 实 施 中 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 2, /8/9 2013/5/31 治 安 卡 口 管 理 平 台 软 件 采 2013 年 确 认 /10/22 购 项 目 质 保 金 收 入 县 级 视 频 信 息 综 合 接 入 应 2, 年 确 认 /5/30 用 项 目 质 保 金 收 入 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 5, /5/17 实 施 中 目 泉 州 市 公 安 局 涉 密 机 房 建 设 项 目 /5/ /1/10 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 增 补 /1/ /6/20 泉 州 市 公 安 局 平 安 城 市 治 2013 年 确 认 /3/31 安 卡 口 管 理 系 统 质 保 金 收 入 1, 网 络 控 制 键 盘 /4/ /4/30 电 脑 等 /8/ /8/31 维 护 费 0.01 零 售 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 1, /6/ /12/27 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 /8/9 2013/5/29 治 安 卡 口 管 理 平 台 软 件 采 2013 年 确 认 /10/22 购 项 目 质 保 金 收 入 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 2013 年 确 认 /5/30 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 质 保 金 收 入 零 售 /10/ /10/31 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 /5/ /12/27 目 安 溪 县 公 安 局 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 /12/3 实 施 中 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 惠 安 县 公 安 局 机 房 综 合 布 线 工 程 /7/7 2012/8/9 2013/5/ 年 确 认 质 保 金 收 入 127

129 客 户 名 称 泉 州 市 东 海 投 资 管 理 有 限 公 司 南 安 市 公 安 局 石 狮 市 公 安 局 中 国 人 民 解 放 军 某 部 队 三 明 市 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 德 化 县 公 安 局 项 目 ( 合 同 ) 名 称 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 泉 州 市 行 政 中 心 配 套 用 房 智 能 化 设 备 采 购 及 安 装 工 程 合 同 金 额 ( 万 元 ) 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 增 补 治 安 卡 口 管 理 平 台 软 件 采 购 项 目 县 级 视 频 信 息 综 合 接 入 应 用 项 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 收 入 金 额 ( 万 元 ) 签 约 日 期 /5/30 验 收 日 期 2013 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ /12/ /1/4 2013/6/ /10/ /5/ /2/ /4/ 年 确 认 质 保 金 收 入 2013 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ /12/27 智 能 交 通 系 统 安 装 工 程 /10/28 实 施 中 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 石 狮 市 公 安 局 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 某 部 队 某 工 程 值 班 室 信 息 系 统 单 项 工 程 三 明 市 看 守 所 安 防 智 能 化 综 合 系 统 项 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 增 补 治 安 卡 口 管 理 平 台 软 件 采 购 项 目 县 级 视 频 信 息 综 合 接 入 应 用 项 目 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 1, /5/ /12/ /10/25 实 施 中 /7/ /10/ /12/ /8/ /10/ /5/ /5/ /3/1 2013/4/ 年 确 认 质 保 金 收 入 2013 年 确 认 质 保 金 收 入 2013 年 确 认 质 保 金 收 入 128

130 客 户 名 称 泉 州 市 公 安 局 交 通 巡 逻 警 察 支 队 福 建 省 泉 州 军 分 区 司 令 部 安 徽 省 公 安 厅 项 目 ( 合 同 ) 名 称 泉 州 市 德 化 县 公 安 局 前 端 治 安 卡 口 设 备 及 施 工 招 标 项 目 合 同 补 充 协 议 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 福 建 省 公 安 交 通 综 合 管 理 平 台 泉 州 数 据 分 发 中 心 项 目 泉 州 市 中 心 市 区 道 路 交 通 管 理 ( 禁 左 ) 监 控 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 泉 州 军 分 区 值 班 室 改 造 工 程 泉 州 军 分 区 人 武 部 国 防 动 员 综 合 信 息 网 建 设 项 目 安 徽 省 公 安 厅 江 淮 平 安 网 三 期 建 设 项 目 合 同 金 额 ( 万 元 ) 收 入 金 额 ( 万 元 ) 签 约 日 期 验 收 日 期 /12/ /9/ /5/ /12/ /6/4 2013/12/ /3/21 实 施 中 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 增 补 /4/ /2/ /4/ /10/ /5/ /11/ /4/ /5/31 永 春 县 公 安 局 中 国 人 民 解 放 军 某 部 队 浙 江 银 泰 装 饰 工 程 有 限 公 司 治 安 卡 口 管 理 平 台 软 件 采 购 项 目 讯 问 羁 押 监 管 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 建 设 项 目 县 级 视 频 信 息 综 合 接 入 应 用 项 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 永 春 县 公 安 局 续 建 县 ( 市 ) 公 安 机 关 讯 问 羁 押 监 管 场 所 全 程 录 音 录 像 系 统 增 补 项 目 中 国 人 民 解 放 军 某 部 队 视 频 会 议 系 统 设 备 采 购 项 目 中 国 人 民 解 放 军 某 部 队 通 信 设 备 器 材 采 购 项 目 嘉 峪 关 人 力 资 源 市 场 和 社 会 保 障 服 务 中 心 室 内 装 修 工 程 -- 配 套 软 硬 件 及 排 队 叫 号 系 统 与 显 控 设 施 /10/ 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ 年 确 认 质 保 金 收 入 /5/ /12/ /10/9 2013/12/ /9/5 2013/1/ /12/ 年 确 认 质 保 金 收 入 /12/ /6/23 129

131 客 户 名 称 厦 门 市 思 明 区 机 关 效 能 投 诉 中 心 泉 州 市 公 安 局 泉 港 分 局 福 建 省 平 潭 综 合 实 验 区 管 理 委 员 会 办 公 室 项 目 ( 合 同 ) 名 称 厦 门 市 思 明 区 政 务 服 务 中 心 办 公 设 备 采 购 项 目 合 同 金 额 ( 万 元 ) 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 增 补 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 平 潭 综 合 实 验 区 行 政 服 务 中 心 网 上 审 批 管 理 信 息 系 统 设 备 采 购 及 安 装 项 目 收 入 金 额 ( 万 元 ) 签 约 日 期 验 收 日 期 /11/ /1/ /3/ /5/ /8/6 2013/12/ /5/ /1/ 年 公 司 前 二 十 名 客 户 在 2014 年 度 确 认 收 入 以 及 2014 年 上 半 年 末 与 上 述 客 户 实 施 中 尚 未 确 认 收 入 的 合 同 明 细 情 况 如 下 表 : 客 户 名 称 晋 江 市 公 安 局 福 建 省 第 五 建 筑 工 程 公 司 福 建 省 公 安 厅 项 目 ( 合 同 ) 名 称 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 设 备 及 服 务 采 购 项 目 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 智 能 流 媒 体 车 牌 识 别 系 统 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 340 兆 便 携 移 动 式 图 传 基 站 项 目 泉 州 市 汽 运 公 司 科 研 楼 (C 地 块 ) 智 能 化 系 统 工 程 泉 州 港 务 集 团 科 研 楼 (D 地 块 ) 智 能 化 系 统 工 程 福 建 省 公 安 信 息 系 统 统 一 运 行 平 台 ( 财 政 部 共 建 二 期 ) 项 目 省 外 部 分 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 应 用 系 统 运 行 平 台 五 期 ( 系 统 集 成 ) 项 目 省 外 部 分 收 入 金 合 同 金 额 额 ( 万 ( 万 元 ) 元 ) 签 约 日 期 验 收 日 期 2014 年 上 半 2, /8/9 年 确 认 质 保 金 收 入 5, ( 注 1) 3, /5/ /6/ /1/23 实 施 中 /6/10 实 施 中 1, /7/ /5/29 2, , /7/ /5/ /12/ /3/31 1, , /2/ /6/23 130

132 福 建 省 闽 南 建 筑 工 程 有 限 公 司 安 溪 县 看 守 所 迁 建 工 作 领 导 小 组 办 公 室 泉 州 市 社 会 管 理 综 合 治 理 委 员 会 办 公 室 南 安 市 公 安 局 泉 州 市 水 利 局 闽 侯 县 公 安 局 福 建 省 公 安 厅 科 技 通 信 处 硬 盘 采 购 合 同 全 省 视 频 图 像 信 息 联 网 与 应 用 平 台 项 目 ( 软 件 ) 福 建 省 公 安 厅 信 息 中 心 应 用 系 统 运 行 平 台 五 期 ( 系 统 集 成 ) 项 目 省 内 部 分 全 省 视 频 图 像 信 息 联 网 与 应 用 平 台 项 目 福 建 省 公 安 厅 科 技 信 息 装 备 项 目 厅 机 关 讯 问 场 所 同 步 录 音 录 像 系 统 福 建 省 公 安 厅 社 会 信 息 交 互 及 数 据 接 口 改 造 项 目 泉 州 市 路 桥 公 司 科 技 楼 (B 地 块 ) 智 能 化 系 统 工 程 泉 州 市 公 路 一 公 司 科 技 楼 (A 地 块 ) 智 能 化 系 统 工 程 安 溪 县 看 守 所 拘 留 所 武 警 安 防 技 术 系 统 及 服 务 采 购 项 目 施 工 合 同 泉 州 市 网 格 化 服 务 管 理 信 息 平 台 采 购 合 同 /2/28 实 施 中 /4/15 实 施 中 /4/9 实 施 中 /4/17 实 施 中 /4/9 实 施 中 /6/16 实 施 中 1, 智 能 交 通 系 统 安 装 工 程 福 建 省 公 安 厅 智 能 流 媒 体 车 牌 识 别 系 统 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 340 兆 便 携 移 动 式 图 传 基 站 项 目 泉 州 市 水 利 局 专 用 设 备 及 服 务 采 购 项 目 闽 侯 县 公 安 局 高 清 治 安 卡 口 系 统 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 智 能 流 媒 体 车 牌 识 别 系 统 采 购 项 目 福 建 省 公 安 厅 340 兆 便 携 移 动 式 图 传 基 站 项 目 /9/3 2014/5/29 1, /9/3 2014/5/ /8/ /4/ /4/1 2014/6/ /10/ /4/ /1/23 实 施 中 /6/10 实 施 中 /12/3 2014/4/ ( 注 2) 2013/3/1 2014/4/ /1/23 实 施 中 /6/10 实 施 中 131

133 户 县 政 务 服 务 中 心 中 国 移 动 通 信 集 团 福 建 有 限 公 司 莆 田 分 公 司 福 建 省 公 安 厅 机 场 公 安 局 福 建 省 公 安 厅 交 警 总 队 南 平 高 速 公 路 支 队 江 苏 国 泰 新 点 软 件 有 限 公 司 东 至 县 人 民 防 空 办 公 室 成 都 市 工 商 行 政 管 理 局 永 泰 县 公 安 局 池 州 市 人 民 防 空 办 公 室 户 县 政 务 服 务 中 心 业 务 系 统 平 台 建 设 项 目 建 筑 安 装 /11/ /6/30 子 合 同 户 县 政 务 服 务 中 心 业 务 系 统 平 台 建 设 项 目 设 备 及 系 统 平 台 软 件 采 购 子 合 同 /11/ /6/30 莆 田 市 政 府 协 同 办 公 系 统 建 设 一 期 项 目 /6/ /3/7 省 公 安 厅 机 场 指 挥 中 心 二 期 信 息 化 工 程 等 系 统 集 成 /5/ /4/23 项 目 一 采 购 合 同 省 公 安 厅 机 场 指 挥 中 心 二 期 信 息 化 工 程 等 系 统 集 成 /5/ /4/23 项 目 二 采 购 合 同 福 建 省 公 安 厅 交 警 总 队 南 平 高 速 公 路 支 队 治 安 卡 口 拦 截 系 统 项 目 /10/ /6/25 数 字 大 东 应 用 软 件 系 统 开 发 合 同 /4/ /6/30 东 至 县 人 民 防 空 机 动 应 急 指 挥 系 统 ( 应 急 平 台 ) 采 购 /12/ /6/27 与 安 装 项 目 成 都 市 工 商 行 政 管 理 局 机 关 大 楼 一 楼 大 屏 显 示 系 统 /12/ /6/25 采 购 项 目 成 都 市 工 商 岗 位 廉 政 风 险 防 控 信 息 化 平 台 /3/31 实 施 中 永 泰 县 公 安 局 治 安 卡 口 项 目 /3/5 2014/6/26 零 售 /1/ /1/31 福 建 省 公 安 厅 智 能 流 媒 体 车 牌 识 别 系 统 采 购 项 目 2014/1/23 实 施 中 福 建 省 公 安 厅 340 兆 便 携 移 动 式 图 传 基 站 项 目 /6/10 实 施 中 池 州 市 人 民 防 空 机 动 应 急 指 挥 系 统 ( 应 急 平 台 ) 采 购 /12/ /6/27 与 安 装 项 目 132

134 2014 年 上 半 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 1, /8/9 年 确 认 质 保 泉 州 市 公 设 备 及 服 务 采 购 项 目 金 收 入 安 局 福 建 省 公 安 厅 智 能 流 媒 体 /1/23 实 施 中 车 牌 识 别 系 统 采 购 项 目 德 化 县 公 安 局 交 通 警 察 大 德 化 县 公 队 德 化 县 S206 线 赤 水 葛 安 局 交 通 坑 路 段 S203 线 南 埕 路 段 /10/ /3/18 警 察 大 队 高 清 智 能 卡 口 系 统 设 备 及 安 装 服 务 注 1: 公 司 与 晋 江 市 公 安 局 签 订 的 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 项 目 合 同 总 金 额 5, 万 元, 由 于 业 主 未 确 定 部 分 前 端 选 址, 该 部 分 暂 缓 建 设 截 至 2014 年 6 月 30 日, 已 验 收 合 同 金 额 4, 万 元 注 2: 公 司 与 闽 侯 县 公 安 局 签 订 的 闽 侯 县 公 安 局 高 清 治 安 卡 口 系 统 采 购 项 目 合 同 总 金 额 万 元, 由 于 业 主 未 确 定 部 分 前 端 选 址, 该 部 分 暂 缓 建 设 截 至 2014 年 6 月 30 日, 已 验 收 合 同 金 额 万 元 6 报 告 期 末 正 在 履 行 的 合 同 情 况 (1) 截 至 2014 年 6 月 30 日, 正 在 履 行 的 项 目 共 177 个, 合 同 金 额 合 计 为 46, 万 元 公 司 对 于 客 户 要 求 缓 建 或 因 为 业 主 原 因 不 能 正 常 施 工, 施 工 期 可 能 延 长 的 项 目, 均 取 得 了 客 户 确 认 的 延 期 完 工 签 证 单 截 至 2014 年 6 月 30 日, 逾 期 未 完 工 项 目 6 个, 合 同 金 额 合 计 1, 万 元, 系 因 客 户 需 求 变 更 等 原 因 尚 未 完 工 截 至 2014 年 6 月 30 日, 逾 期 未 验 收 项 目 10 个, 合 同 金 额 合 计 2, 万 元, 系 因 应 客 户 要 求 推 迟 验 收 或 因 需 求 变 更 等 原 因 尚 未 完 工 公 司 上 述 逾 期 未 完 工 和 逾 期 未 验 收 项 目 预 计 不 会 产 生 纠 纷 赔 偿 事 项 报 告 期 内, 公 司 也 没 有 出 现 因 项 目 逾 期 未 完 工 或 者 逾 期 未 验 收 与 客 户 产 生 纠 纷 和 赔 偿 事 项 保 荐 机 构 认 为, 发 行 人 截 至 报 告 期 末 的 逾 期 项 目 数 量 及 金 额 占 比 都 较 小, 且 无 法 律 方 面 纠 纷, 不 存 在 潜 在 的 诉 讼 风 险 (2) 公 司 报 告 期 末 正 在 履 行 的 500 万 元 以 上 的 合 同 明 细 情 况 如 下 表 : 分 类 签 约 单 位 项 目 ( 合 同 ) 名 称 合 同 总 金 额 ( 万 元 ) 合 同 签 订 / 开 工 日 期 合 同 约 定 完 工 日 期 合 同 约 定 验 收 日 期 履 约 进 度 133

135 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 社 会 管 理 与 公 共 服 务 系 统 电 子 政 务 主 要 应 用 系 统 晋 江 市 公 安 局 新 疆 自 治 区 党 委 机 要 局 晋 江 市 公 安 局 交 通 管 理 大 队 宁 德 市 医 院 新 疆 自 治 区 党 委 机 要 局 新 疆 生 产 建 设 兵 团 密 码 管 理 局 福 建 省 人 民 检 察 院 福 建 省 密 码 管 理 局 技 术 中 心 石 狮 市 凤 里 中 学 福 州 市 公 安 消 防 支 队 新 疆 生 产 建 设 兵 团 党 委 办 公 厅 泉 州 市 集 英 汽 车 租 赁 有 限 公 司 石 狮 公 安 局 交 通 管 理 大 队 泉 州 市 地 方 税 务 局 福 建 省 水 利 厅 福 建 省 林 业 信 息 中 心 惠 安 县 公 安 局 交 通 警 察 大 队 中 共 浙 江 省 委 办 公 厅 网 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 设 备 及 服 务 采 购 项 目 5, ( 注 ) 2013/5/17 未 约 定 未 约 定 缓 建 实 施 某 工 程 建 设 集 成 项 目 2, /6/27 未 约 定 未 约 定 中 晋 江 市 电 子 警 察 和 交 通 信 号 实 施 2, /8/15 未 约 定 未 约 定 控 制 系 统 三 期 工 程 中 宁 德 市 医 院 搬 迁 工 程 ( 一 期 ) 试 运 2, /6/26 未 约 定 未 约 定 智 能 化 工 程 采 购 项 目 行 2012 年 新 疆 自 治 区 某 应 用 系 2, /12/ /12/ /12/30 初 验 统 集 成 项 目 兵 团 某 二 期 工 程 建 设 集 成 项 实 施 1, /6/27 未 约 定 未 约 定 目 合 同 中 福 建 省 人 民 检 察 院 某 一 期 建 实 施 1, /1/2 未 约 定 未 约 定 设 项 目 中 福 建 省 电 子 政 务 内 网 某 建 设 实 施 1, /6/ /9/ /12/26 项 目 中 石 狮 市 凤 里 中 学 智 能 化 系 统 实 施 1, /8/29 未 约 定 未 约 定 设 备 及 安 装 服 务 采 购 中 福 州 市 消 防 支 队 指 挥 中 心 升 实 施 1, /5/ /8/ /9/30 级 改 造 项 目 中 兵 团 某 应 用 系 统 建 设 集 成 项 目 合 同 /11/6 2014/12/ /12/30 初 验 泉 州 市 公 安 局 交 巡 警 支 队 科 目 三 道 路 驾 驶 技 能 考 试 系 统 建 设 及 服 务 采 购 ( 一 期 ) /11/29 未 约 定 未 约 定 初 验 石 狮 交 通 管 理 大 队 电 子 警 察 实 施 /7/ /10/ /1/29 及 卡 口 建 设 中 泉 州 市 地 方 税 务 局 地 税 大 楼 实 施 /5/9 2014/9/19 未 约 定 智 能 化 系 统 施 工 合 同 中 福 建 省 水 资 源 管 理 系 统 网 络 实 施 /5/14 未 约 定 未 约 定 集 成 项 目 中 福 建 省 林 业 厅 林 权 管 理 信 息 /9/6 2012/11/6 2013/2/6 初 验 化 中 心 机 房 建 设 工 程 惠 安 县 2013 年 道 路 交 通 安 全 实 施 /12/ /7/ /7/30 隐 患 路 段 整 治 工 程 中 中 共 浙 江 省 委 办 公 厅 综 合 办 /12/18 未 约 定 未 约 定 初 验 公 平 台 建 设 项 目 134

136 络 信 息 处 理 中 心 电 子 政 务 主 要 浙 江 省 人 民 省 网 上 政 务 大 厅 业 务 应 用 系 /3/ /6/ /12/31 应 用 系 统 政 府 办 公 厅 统 及 基 础 数 据 库 建 设 项 目 注 : 公 司 与 晋 江 市 公 安 局 签 订 的 泉 州 市 城 市 安 全 信 息 系 统 ( 二 期 ) 项 目 合 同 总 金 额 5, 万 元, 由 于 业 主 未 确 定 部 分 前 端 选 址, 该 部 分 暂 缓 建 设 截 至 2014 年 6 月 30 日, 已 验 收 合 同 金 额 4, 万 元 实 施 中 ( 七 ) 原 材 料 供 应 和 采 购 情 况 1 原 材 料 供 应 情 况 公 司 所 需 的 主 要 原 材 料 包 括 : 操 作 系 统 数 据 库 中 间 件 等 各 种 系 统 软 件 以 及 服 务 器 网 络 设 备 安 全 设 备 存 储 设 备 等 硬 件 公 司 自 成 立 以 来 与 各 主 要 供 应 商 保 持 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 公 司 主 要 产 品 和 服 务 所 需 的 原 材 料 近 年 来 价 格 稳 定 性 价 比 合 理 2 主 要 原 材 料 占 成 本 的 比 重 报 告 期 内 本 公 司 主 营 业 务 成 本 性 质 构 成 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 外 购 软 件 成 本 外 购 硬 件 成 本 7, , 劳 务 成 本 , 项 目 费 用 合 计 8, , 项 目 2012 年 度 2011 年 度 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 外 购 软 件 成 本 外 购 硬 件 成 本 11, , 劳 务 成 本 项 目 费 用 合 计 12, , 报 告 期 内 公 司 向 前 五 名 供 应 商 采 购 情 况 如 下 : 时 间 供 应 商 名 称 采 购 金 额 ( 万 元 ) 占 当 期 采 购 总 额 比 例 (%) 采 购 的 主 要 内 容 135

137 2014 年 1-6 月 2013 年 2012 年 ( 注 1) 杭 州 海 康 威 视 数 字 技 术 股 份 有 限 公 司 摄 像 机 和 NVR 产 广 州 市 德 慷 电 子 有 限 公 司 小 型 机 北 京 同 天 科 技 有 限 公 司 交 换 机 福 州 开 发 区 联 讯 电 脑 有 限 公 司 交 换 机 紫 光 数 码 ( 苏 州 ) 集 团 有 限 公 司 服 务 器 合 计 3, ( 注 1) 杭 州 海 康 威 视 数 字 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 注 2) 神 州 数 码 2, 品 摄 像 机 和 NVR 产 品 服 务 器 上 海 元 亿 国 际 贸 易 有 限 公 司 小 型 机 福 建 易 宝 网 络 科 技 有 限 公 司 精 密 空 调 福 建 省 海 视 安 防 工 程 有 限 公 司 工 程 款 合 计 4, ( 注 1) 杭 州 海 康 威 视 数 字 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 注 2) 神 州 数 码 1, 摄 像 机 和 NVR 产 品 1, 服 务 器 北 京 长 虹 佳 华 智 能 系 统 有 限 公 司 交 换 机 联 强 国 际 贸 易 ( 中 国 ) 有 限 公 司 福 州 分 公 司 ( 注 3) 交 换 机 服 务 器 2011 年 司 深 圳 市 怡 亚 通 供 应 链 股 份 有 限 公 司 大 型 机 合 计 5, 深 圳 市 聚 电 电 子 有 限 公 司 2, ( 注 2) 神 州 数 码 数 字 电 视 终 端 接 收 机 2, 小 型 机 福 建 天 亿 信 息 科 技 有 限 公 司 1, 摄 像 机 讯 问 设 备 ( 注 1) 杭 州 海 康 威 视 数 字 技 术 股 份 有 限 公 司 1, 摄 像 机 道 路 卡 口 识 别 器 厦 门 市 美 亚 柏 科 信 息 股 份 有 限 公 司 电 子 数 据 取 证 产 品 合 计 8, 注 1: 包 括 杭 州 海 康 威 视 数 字 技 术 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 杭 州 海 康 威 视 科 技 有 限 公 注 2: 包 括 福 州 神 州 数 码 有 限 公 司 北 京 神 州 数 码 有 限 公 司 上 海 神 州 数 码 有 限 公 司 和 杭 州 神 州 数 码 有 限 公 司 注 3: 联 强 国 际 贸 易 ( 中 国 ) 有 限 公 司 福 州 分 公 司 系 公 司 子 公 司 福 建 神 威 的 股 东 MITAC INVESTMENT CHINA CO. LTD 的 关 联 方 MITAC INVESTMENT CHINA CO. LTD 持 有 福 建 神 威 45% 的 股 权 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 的 采 购 比 例 超 过 当 期 采 购 总 额 50% 的 情 形 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 及 主 要 关 联 方 或 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 在 上 述 供 应 商 中 未 占 有 任 何 权 益 136

138 五 发 行 人 福 建 省 外 业 务 拓 展 情 况 国 内 电 子 政 务 市 场 体 量 庞 大, 目 前 除 少 数 几 家 大 型 的 综 合 企 业 外, 其 余 软 件 公 司 基 本 上 以 区 域 市 场 拓 展 为 主 为 了 能 在 竞 争 激 烈 的 电 子 政 务 市 场 起 好 步 子 扎 稳 根 基, 公 司 发 展 初 期 确 立 了 立 足 海 峡 西 岸 的 福 建 省 放 眼 全 国 的 发 展 战 略 经 过 十 余 年 的 发 展, 公 司 已 成 为 福 建 省 软 件 行 业 的 龙 头 企 业, 在 福 建 省 电 子 政 务 市 场 实 现 了 较 高 的 占 有 率 公 司 目 前 已 经 初 步 建 立 了 覆 盖 华 北 华 南 华 东 华 中 西 部 的 市 场 营 销 体 系 除 福 建 外, 公 司 在 浙 江 北 京 江 苏 新 疆 等 地 设 立 了 10 家 分 支 机 构 这 些 分 支 机 构 的 设 置 对 公 司 未 来 市 场 开 发 品 牌 建 设 降 低 经 营 风 险 等 均 具 有 积 极 作 用, 有 效 保 障 了 公 司 可 持 续 发 展 报 告 期 内, 公 司 在 福 建 省 外 的 营 销 已 经 形 成 了 有 效 订 单, 对 公 司 业 务 的 快 速 成 长 形 成 积 极 支 撑 2011 年 至 2013 年, 公 司 来 自 福 建 省 外 的 业 务 收 入 占 比 分 别 为 21.52% 26.35% 和 28.08%, 毛 利 占 比 分 别 为 34.08% 40.74% 和 36.43% 公 司 近 3 年 福 建 省 外 业 务 的 收 入 发 展 情 况 如 下 图 : 9, , , , , , , , , , , , % 28.08% 21.52% 2011 年 2012 年 2013 年 30% 20% 10% 0% 省 外 收 入 ( 万 元 ) 省 外 收 入 占 比 2014 年 上 半 年, 公 司 福 建 省 外 业 务 的 收 入 和 毛 利 比 例 分 别 下 降 为 6.18% 和 9.78%, 主 要 系 较 多 正 在 履 行 的 省 外 项 目 集 中 在 下 半 年 度 验 收 所 致 2013 年 末, 公 司 正 在 履 行 的 项 目 中 省 外 合 同 金 额 占 比 为 23.48%,2014 年 上 半 年 末, 该 比 例 为 34.49%, 上 升 了 11 个 百 分 点 公 司 未 来 还 将 通 过 募 集 资 金 加 大 销 售 和 服 务 网 络 建 设, 在 深 入 做 强 福 建 浙 江 新 疆 等 省 ( 自 治 区 ) 业 务 的 基 础 上, 重 点 加 强 对 国 家 部 委 西 部 地 区 和 县 级 137