华龙证券金苹果第四次反馈意见回复武威金苹果农业股份有限公司华龙证券股份有限公司关于武威金苹果农业股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 贵公司审查反馈意见已收悉, 感谢贵公司对武威金苹果农业股份有限公司 ( 以下简称金苹果股份公司或公司

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郦邮邬
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1 武威金苹果农业股份有限公司股份有限公司关于武威金苹果农业股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 贵公司审查反馈意见已收悉, 感谢贵公司对武威金苹果农业股份有限公司 ( 以下简称金苹果股份公司或公司 ) 申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核根据贵公司 2015 年 6 月 5 日下发的关于武威金苹果农业股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见 ( 以下简称反馈意见 ) 的要求, 股份有限公司 ( 以下简称或主办券商 ) 作为金苹果申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商, 已会同金苹果对反馈意见提出的问题进行了认真落实, 并依照反馈意见的要求, 对公开转让说明书进行了补充, 补充部分以楷体加粗标明如无特别说明, 本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称具有相同含义现将反馈意见的落实情况报告如下 : 1

2 1 公司存在申请挂牌同时股票发行 (1) 请公司在公开转让说明书财务章章节后单设股票发行章节披露股票发行的相关信息, 包括不限于发行股数发行对象发行价格定价依据募集资金发行完成后股东之间的关联关系等 (2) 请公司在基本情况中补充披露发行前和发行后的注册资本额 ; 在股东所持股份的限售情况表格中披露发行完成后全部股东所持股份的可流通情况 ; 在股权结构图中披露发行完成后的股东结构问题回复 : (1) 公司在公开转让说明书财务章章节后单设股票发行章节, 披露股票发行的相关信息如下 : 第五节定向发行一公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明公司本次定向发行对象 35 名, 均为自然人投资者发行完成后公司股东人数 47 名, 其中包括自然人股东 45 名法人股东 1 名合伙企业股东 1 名本次定向发行后公司股东人数未超过 200 人, 因此公司符合非上市公众公司监督管理办法第四十五条关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件二本次发行的基本情况公司股东大会于 2015 年 5 月 22 日审议通过本次股票发行事项, 公司本次股票发行的基本情况如下 : ( 一 ) 本次发行股票的数量公司本次发行人民币普通股 303 万股 ( 二 ) 发行价格及定价依据公司本次发行股票的价格为每股 5 元依据公司目前的财务状况新品种研发情况市场开拓情况及未来的发展潜力, 由公司与认购对象协商确定 ( 三 ) 现有股东优先认购安排本次发行未对现有股东作出优先认购安排, 公司现有陈荣贤等 12 位股东均已出具了放弃认缴增资的书面承诺 ( 四 ) 发行对象及认购股份数量公司外部投资者及公司员工合计 35 人以现金方式认购本次发行股票共计 303 万股, 认购金额 1, 万元, 具体情况如下表所示 : 序号姓名身份证号认购数量及金额认购数量金额 ( 元 ) 与公司及股东董事监事高级管 2

3 ( 股 ) 理人员关联关系 1 王洪涛 **** 无 2 张悦 **** 无 3 暴艳峰 **** 无 4 刘国志 **** 无 5 许为民 **** 公司员工 6 方雨生 **** 无 7 焦褀袓 **** 无 8 陈其伟 **** 公司员工 9 唐荣欣 **** 无 10 刘兴娟 **** 无 11 白永德 **** 无 12 王英 **** 无 13 王学堂 **** 公司员工 14 李菊梅 **** 公司员工 15 李惠珍 **** 无 16 孙任奎 **** 无 17 刘军 **** 无 18 张国华 **** 无 19 陈其韬 **** 公司员工 20 王雪萍 **** 无 21 蔡芩 **** 无 3

4 22 管明玺 **** 无 23 徐伟 **** 无 24 王秀萍 **** 无 25 王致和 **** 无 26 李金兰 **** 无 27 许兰 **** 无 28 侯文 **** 公司员工 29 李焕 **** 无 30 杨翠宝 **** 无 31 韩洪亮 **** 无 32 唐红山 **** 无 33 刘业 **** 无 34 史莉 **** 公司员工 35 包全儒 **** 无合计除上述披露的情形外, 本次认购对象与公司及股东董事监事高级管理人员不存在关联关系 ( 五 ) 发行对象情况本次股票发行对象的基本情况如下 : 序号姓名工作单位职业住所身份证号 1 王洪涛武威市人民医院医生 2 张悦自由职业自由职业 3 暴艳峰酒泉钢铁公司职工武威市南大街 37 号 1 号楼 4 单元 5 楼武威市凉州区署东巷 66 号 2 栋 1 单元 401 室甘肃省嘉峪关市新华路大众街区 9 号楼 4 号 **** **** **** 4

5 4 刘国志个体工商户自由职业武威市凉州区夏润小区 **** 5 许为民武威金苹果公司职工 6 方雨生兰州宇盛农产品公司总经理 7 焦褀袓原武威市建筑设高级建筑计院师 8 陈其伟武威金苹果公司职工 9 唐荣欣上海市长宁区妇幼保健院医生 10 刘兴娟新疆哈密石油基地外国语学校教师 11 白永德自由职业自由职业 12 王英自由职业自由职业 13 王学堂武威金苹果公司职工 14 李菊梅武威金苹果公司职工 15 李惠珍武威市电力局职工 16 孙任奎武威市电力局职工 17 刘军武威市电力局职工 18 张国华武威市电力局职工 19 陈其韬武威金苹果公司职工 20 王雪萍私营业主甘肃宏图建筑设 21 蔡芩计有限公司武威职工设计所 22 管明玺张掖金葵花种业公司经理武威市凉州区荣华西路 21 号甘肃省兰州市城关区雁滩路 2758 号 904 武威市凉州区县府巷 3 号 2 栋 2 单元 102 室武威市凉州区复兴南路 245 号 4 单元 501 室上海市杨浦区国权后路 15 弄 6 号 304 新疆哈密市石油基地 8 号院 1 单元 18 号武威市凉州区天马路 25 号 15 栋 2 单元 402 室山东省定陶县定陶镇白土山路金茂街 662 号 37 号武威市凉州区沿河路 93 号武威市凉州区荣华北路 12 号武威市凉州区文庙新村 3 栋 2 单元 601 室武威市凉州区迎宾路 110 号 17 栋 2 单元 201 室武威市凉州区迎宾路 110 号 16 栋 2 单元 402 室武威市凉州区迎宾路 110 号 16 栋 2 单元 402 室武威市凉州区荣华西路 21 号甘肃省兰州市七里河区安西路 620 号 1004 武威市凉州区靶场北路 55 号 4 单元 602 室甘肃省张掖市甘州区南环路 5 号 **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** 5

6 23 徐伟武威市杂粮豆植品产销市场职工 24 王秀萍自由职业自由职业 25 王致和甘肃省农科所科员 26 李金兰原市委机关党委退休 27 许兰自由职业自由职业吉林金苹果玉米 28 侯文种业有限责任公职工司 29 李焕自由职业自由职业武威市凉州区西关南路 54 号 1 栋 3 单元 402 室武威市凉州区西大街 380 号 1 栋 3 单元 102 室武威市凉州区天马路 158 号 1 栋 2 单元 601 室武威市凉州区北关西路 106 号 2 单元 302 室武威市凉州区南关东路南苑园区 3 栋 2 单元 403 室吉林省公主岭市铁北新街育新委十五组吉林省农安县农安镇新阳街一委 1 组 **** **** **** **** **** **** **** 30 杨翠宝自由职业自由职业山西省应县北寺门 25 号 **** 31 韩洪亮自由职业自由职业 32 唐红山自由职业自由职业 33 刘业自由职业自由职业 34 史莉武威金苹果公司职工 35 包全儒武威市人民医院职工三发行前后相关情况对比山西省侯马市新田乡东新城村王西路 104 号甘肃省武威市凉州区南关西路 425 号 3 栋 3 单元 501 室山西省浑源县永安镇南顺街运城巷 002 号武威市凉州区文庙路 45 号 1 栋 1 单元 601 室甘肃省武威市凉州区南大街 24 号 **** **** **** **** **** 本次股票发行前后相关情况对比如下 : ( 一 ) 发行前后前 10 名股东持股数量持股比例本次发行前后前 10 名股东未发生变化, 持股比例相应变动序号股东名称或姓名股份数发行前股权比例发行后 1 陈荣贤 64,266, % 52.76% 2 3 农业基金 14,513, % 11.92% 武威农博士 14,501, % 11.91% 6

7 4 张志发 5,023, % 4.12% 5 张乐乐 3,776, % 3.10% 6 孙永瑞 3,539, % 2.90% 7 徐晓林 3,539, % 2.90% 8 俞金花 3,099, % 2.54% 9 于燕 3,099, % 2.54% 10 赵峻才 1,579, % 1.30% ( 二 ) 发行前后股本结构股东人数资产结构业务结构公司控制权董事监事和高级管理人员持股的变动情况 1 公司的股本结构及股东人数在发行前后变化情况股份性质 1 控股股东实际控制人股票发行前股数比例 ( 万股 ) 股票发行后股数比例 ( 万股 ) 无限售条件的股份有限售条件的股份 2 董事监事和高级管理人员 ( 不含控股股东实际控制人 ) 3 核心技术人员 ( 不含控股股东实际控制人及董 4 其他无限售条件股数合计 % 1 控股股东实际控制人 6, % 6, % 2 董事监事和高级管理人员 ( 不含控股股东实际控制人 ) 2, % 2, % 3 核心技术人员 ( 不含控股股东实际控制人及董 4 其他有限售条件股数合计 11, % 11, % 总股本 11, % 12, % 股东人数公司的资产结构在发行前后的变化情况以公司截至 2014 年 11 月 30 日的合并报表财务数据模拟测算, 本次股票发行后资产结构变动情况如下 : 7

8 项目发行前影响数发行后总资产 ( 万元 ) 40, ,515 42, 净资产 ( 万元 ) 13, ,515 15, 负债 ( 万元 ) 27, , 总股本 ( 万元 ) 11,877 12,180 资产负债率 ( 母公司 ) 63.69% 61.34% 3 公司业务结构在发行前后的变化情况公司业务结构在发行前后未发生变化, 主营业务仍为籽用南瓜全产业链开发, 即籽用南瓜新品种选育种子生产经营种植基地建设种植技术的全程跟踪服务与指导种植产品收购加工出口贸易一体化经营 ; 玉米种子新品种选育和种子生产加工与经销 4 公司控制权在发行前后未发生变更本次股票发行后公司控制权无变动本次发行前, 陈荣贤持有公司 54.11% 的股份, 为公司控股股东实际控制人 ; 本次发行后, 陈荣贤持有公司 52.76% 的股份, 仍为公司控股股东实际控制人 5 董事监事高级管理人员及核心员工持股变动情况本次发行后, 公司董事监事高级管理人员及核心员工持股变化情况如下表所示 : 本次发行前本次发行后序号姓名任职情况持股数量持股数量持股比例 ( 万股 ) ( 万股 ) 持股比例 1 陈荣贤董事长总 6, % 6, % 经理 2 赵廷董事 3 徐晓林董事副总经理 % % 4 于燕董事副总经理 % % 5 俞金花董事副总经理 % % 6 孙永瑞监事 % % 7 张乐乐监事 % % 8 王生银监事 9 黄永强副总经理 10 张志发总工程师 % % 8

9 11 严科民财务负责人 ( 三 ) 发行前后主要财务指标的变化情况项目 2013 年度 2014 年 1-11 月本次发行后基本每股收益 ( 元 ) 净资产收益率 2.40% -2.83% -2.59% 每股经营活动产生的现金流量净额项目 2013 年 12 月 31 日 2014 年 11 月 31 日每股净资产 ( 元 ) 资产负债率 ( 母公司 ) 61.68% 63.69% 61.34% 流动比率速动比率注 : 本次发行后的财务指标依据经审计的 2014 年 11 月 30 日合并财务报告相关财务数据, 并按照发行增资后的总股本摊薄计算四新增股份限售安排本次股票发行的新增股份将在中国证券登记结算有限公司北京分公司登记本次新增股份 303 万股, 全部为无限售条件的人民币普通股, 新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行转让 ( 二 ) 公司在公开转让说明书之第一节基本情况之一公司基本情况中中补充披露发行前和发行后的注册资本额如下 ; 注册资本 : 发行前 11,877 万元发行后 12,180 万元 ( 三 ) 公司在公开转让说明书之第一节基本情况之二股票数量中中补充披露发行前和发行后的股票数量如下 ; 股票数量 : 发行前 11,877 万股发行后 12,180 万股 ( 四 ) 公司在公开转让说明书之第一节, 基本情况之三股东所持股份的限售安排中修改相应内容并补充披露如下 : 除根据上述规定股份锁定以外, 公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺因公司发起人持股尚不满一年, 在股份公司设立满一年之前 ( 即 2015 年 9 月 30 日前 ), 发起人持有的股份不能转让公司定向发行完成后股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份数量如下 : 序号股东名称或姓名持股数量 ( 股 ) 股权比例可转让股份数量 9

10 1 陈荣贤 64,266, % 农业基金 14,513, % 0.00 武威农博士 14,501, % 张志发 5,023, % 张乐乐 3,776, % 孙永瑞 3,539, % 徐晓林 3,539, % 俞金花 3,099, % 于燕 3,099, % 赵峻才 1,579, % 梁志福 1,579, % 秦福生 249, % 王洪涛 40, % 40, 张悦 50, % 50, 暴艳峰 100, % 100, 刘国志 60, % 60, 许为民 44, % 44, 方雨生 100, % 100, 焦褀袓 400, % 400, 陈其伟 40, % 40, 唐荣欣 400, % 400, 刘兴娟 40, % 40, 白永德 340, % 340,

11 24 王英 100, % 100, 王学堂 40, % 40, 李菊梅 40, % 40, 李惠珍 40, % 40, 孙任奎 40, % 40, 刘军 40, % 40, 张国华 40, % 40, 陈其韬 50, % 50, 王雪萍 80, % 80, 蔡芩 40, % 40, 管明玺 60, % 60, 徐伟 40, % 40, 王秀萍 40, % 40, 王致和 60, % 60, 李金兰 60, % 60, 许兰 70, % 70, 侯文 40, % 40, 李焕 40, % 40, 杨翠宝 40, % 40, 韩洪亮 200, % 200, 唐红山 62, % 62, 刘业 100, % 100, 史莉 54, % 54, 包全儒 40, % 40,

12 合计 : 121,800, % 3,030, ( 五 ) 公司在公开转让说明书之第一节, 基本情况之四股权结构及股东情况中中修改相应内容并补充披露如下 : 公司股权结构图陈荣贤农业基金农博士张志发张乐乐孙永瑞徐晓林俞金花于燕梁志福赵峻才其他 36 名自然人股东 52.76% 11.92% 11.91% 4.12% 3.10% 2.91% 2.91% 2.55% 2.55% 1.30% 1.30% 2.69% 武威金苹果农业股份有限公司 100% 100% 100% 51% 大庆市庆发种业有限责任公司高台金苹果种业有限责任公司吉林省金苹果玉米种业有限责任公司上海南瓜庄园贸易有限公司 100% 新疆庆发现代农业科技有限责任公司公司股东及其持股比例序号股东名称或姓名持股数量 ( 股 ) 股权比例股东性质 1 陈荣贤 64,266, % 自然人 2 3 农业基金 14,513, % 国有法人武威农博士 14,501, % 合伙企业 4 张志发 5,023, % 自然人 5 张乐乐 3,776, % 自然人 6 孙永瑞 3,539, % 自然人 7 徐晓林 3,539, % 自然人 8 俞金花 3,099, % 自然人 12

13 9 于燕 3,099, % 自然人 10 赵峻才 1,579, % 自然人 11 梁志福 1,579, % 自然人 12 秦福生 249, % 自然人 13 王洪涛 40, % 自然人 14 张悦 50, % 自然人 15 暴艳峰 100, % 自然人 16 刘国志 60, % 自然人 17 许为民 44, % 自然人 18 方雨生 100, % 自然人 19 焦褀袓 400, % 自然人 20 陈其伟 40, % 自然人 21 唐荣欣 400, % 自然人 22 刘兴娟 40, % 自然人 23 白永德 340, % 自然人 24 王英 100, % 自然人 25 王学堂 40, % 自然人 26 李菊梅 40, % 自然人 27 李惠珍 40, % 自然人 28 孙任奎 40, % 自然人 29 刘军 40, % 自然人 30 张国华 40, % 自然人 31 陈其韬 50, % 自然人 32 王雪萍 80, % 自然人 13

14 33 蔡芩 40, % 自然人 34 管明玺 60, % 自然人 35 徐伟 40, % 自然人 36 王秀萍 40, % 自然人 37 王致和 60, % 自然人 38 李金兰 60, % 自然人 39 许兰 70, % 自然人 40 侯文 40, % 自然人 41 李焕 40, % 自然人 42 杨翠宝 40, % 自然人 43 韩洪亮 200, % 自然人 44 唐红山 62, % 自然人 45 刘业 100, % 自然人 46 史莉 54, % 自然人 47 包全儒 40, % 自然人合计 : 121,800, % 14

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2015年德兴市城市建设经营总公司

2015年德兴市城市建设经营总公司 2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...