<433A5C C474A535A2D58465C B746F705CBAFEC4CFCAA1B7D6BED6CDE2BBE3B9DCC0EDD0D0D5FEC9F3C5FAB7FECEF1D6B8C4CFA3A8B7D6CFEEC4BFB5E7D7D3B0E6A3A95C A1B0B1A3CFD5A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB5C8B7C7D2F8D0D0BDF0C8DABBFAB9B9CDE2BBE3D2B5C

Size: px

Start display at page:

Download "<433A5C C474A535A2D58465C B746F705CBAFEC4CFCAA1B7D6BED6CDE2BBE3B9DCC0EDD0D0D5FEC9F3C5FAB7FECEF1D6B8C4CFA3A8B7D6CFEEC4BFB5E7D7D3B0E6A3A95C A1B0B1A3CFD5A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB5C8B7C7D2F8D0D0BDF0C8DABBFAB9B9CDE2BBE3D2B5C"

朕忽朱
7 years ago
Views:

1 编号 :57014 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批行政审批服务指南发布日期 :2015 年 8 月 1 日实施日期 :2015 年 8 月 1 日发布机构 : 国家外汇管理局湖南省分局 1

2 一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批的申请和办理三设定依据中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ) 第二十四条 : 金融机构经营或者终止经营结汇售汇业务, 应当经外汇管理机关批准 ; 经营或者终止经营其他外汇业务, 应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准四保险机构外汇业务市场准入和退出审批 ( 一 ) 办理依据 1. 中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ); 2. 国家外汇管理局关于印发保险业务外汇管理指引的通知 ( 汇发 [2015]6 号 ) ( 二 ) 受理机构申请人注册所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 三 ) 决定机构 2

3 申请人注册所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 四 ) 审批数量无数量限制 ( 五 ) 办事条件申请人为保险机构, 应同时符合以下条件 : 1. 经批准在境内依法登记注册 ; 2. 具有经营保险业务资格 ; 3. 具有完备的与外汇保险业务相应的内部管理制度 ( 六 ) 申请材料 1. 新办申请材料清单序号提交材料名称原件 / 复印件份数纸 / 电子要求 1 书面申请原件 1 纸列明申请事项及申请业务范围保险行业主管部门颁发加盖企业纸的经营保险业务资格证公章的复明印件工商营业执照和组织机构代码信息证明与申请外汇保险业务相应的内部管理制度 2. 变更申请材料清单加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件纸纸包括但不限于业务操作流程资金管理和数据报送等内容序号提交材料名称原件 / 复印件份数纸 / 电子要求书面申请原件纸列明变更事项 ( 变更外汇保险业务范围或机构名称 ) 经营外汇保险业务批准加盖企业纸文件公章的复印件 3 变更外汇保险业务范围加盖企业 1 纸包括但不限于业务操备注备注 3

4 的, 提交与变更后外汇保险业务范围相应的内部管理制度变更机构名称的, 提交保险行业主管部门批准其名称变更的文件和颁发的变更后经营保险业务资格证明变更机构名称的, 提交变更后的工商营业执照和组织机构代码信息证明公章的复印件加盖企业公章的复印件 3. 终止申请材料清单序提交材号料名称申表序号原件 / 复印件保险公加盖企司经营业公章外汇保的复印险业务件的批准文件加盖企业公章的复印件份数纸 / 电子 4. 补办申请材料清单要求作流程资金管理和数据报送等内容工商营业执照变更之日起 20 个工作日内提交自工商营业执照变更之日起 20 个工作日内提交备注见附录, 也可通过国家外汇管理局网站 : 政策法规栏目经常项目外汇管理子栏目中国家外汇管理局关于印发保险业务外汇管理指引的通知 ( 汇发 [2015]6 号 ) 的附件 2 下载提交材料名称原件 / 复印件份数纸 / 电子要求备注书面申请 ( 包括但不限原件 1 纸因遗失损毁等需要补于情况说明保险公司内部整改措施等 ) 办经营外汇保险业务批准文件 ( 七 ) 申请接受申请人可通过窗口邮寄等方式提交材料国家外汇管理局湖南省分局接受申请窗口 : 国家外汇管理局湖南省分局外汇行政审批窗口, 联系电话 (0731)

5 具体受理业务部门 : 国家外汇管理局湖南省分局经常项目管理, 联系电话 (0731) 地址: 湖南省长沙市芙蓉区蔡锷中路 2 号, 邮政编码 ( 八 ) 基本办理流程 1. 申请人提交申请 ; 2. 决定是否予以受理 ; 3. 不予受理的, 出具不予受理通知书受理的, 出具受理通知书, 审核作出批准或者不予批准的决定 4. 予以批准的, 向申请人出具批准文件 ( 针对新办补办变更申请 ) 或备案表 ( 针对终止申请 ); 不予批准的, 做出不予批准的行政许可书面决定并说明理由 5. 材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料, 并出具行政许可补正通知书 ( 九 ) 办理方式一般程序 : 申请受理审查决定出具批准文件 ( 针对新办补办变更申请 ) 或备案表 ( 针对终止申请 ) 或不予批准的行政许可书面决定 ( 十 ) 审批时限 20 个工作日 ( 十一 ) 审批收费依据及标准不收费 ( 十二 ) 审批结果 5

6 针对新办补办变更申请, 出具批准文件 ; 针对终止申请, 出具备案表 ( 十三 ) 结果送达通过现场告知或电话通知申请人, 并通过现场领取或邮寄方式将结果送达 ( 十四 ) 申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请, 依法进行投诉举报复议诉讼等申请人有义务保证申请材料完整真实准确, 获批后合法合规办理相关业务 ( 十五 ) 咨询途径监督和投诉公开查询等由所在地分局 ( 外汇管理部 ) 办理 6

7 附录一基本流程图申请人现场提出书面申请, 并提交材料申请人补全材料接件并于 5 个工作日作出是否受理决定材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料依法不予受理的, 作出不予受理决定, 出具不予受理通知书依法应予受理, 出具受理单审查报批, 予以许可的, 向申请人出具批准书面决定依法作出不予许可决定 7

8 附录二终止外汇业务备案申请表备案日期 : 年月日备案编号 : 备案机构名称机构住所组织机构代码成立时间保险业务许可证的机构批准机关编码终止外汇业务时间终止外汇业务原因终止外汇业务后是否有 ( 若内容较多, 可增加附页填报 ) 存续业务及处理方案联系人姓名部门职务联系电话单位负责人外汇业务合规管理岗人员声明 : 以上情况全部属实, 如有不真实, 愿承担由此引起的有关法律责任原批准文件 ( 文号 ) 自年月日起失效备案机构签章年月日外汇局签章年月日外汇局经办人 : 审核 : 说明 :1. 本备案表一式两份, 一份由保险机构留存, 另外一份由外汇局留存备案日期和备案编号由外汇局填写, 备案日期为外汇局收到备案表当天的日期 2. 备案编号为八位数字, 前 4 位为当年年份如 2014, 后 4 位为序列号如

9 五证券公司等 ( 保险机构除外 ) 外汇业务市场准入审批 ( 一 ) 办理依据 1. 中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令 2008 第 532 号 ); 2. 非银行金融机构外汇业务管理规定 ([92] 汇业发字第 15 号 ); 3. 合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定 ( 国家外汇管理局公告 2013 年第 1 号 ) ( 二 ) 受理机构国家外汇管理局和申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 三 ) 决定机构国家外汇管理局和申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 四 ) 审批数量无数量限制 ( 五 ) 办事条件 1. 申请人条件 (1) 境内依法成立的证券公司等非银行金融机构 ; (2) 行业监管机构许可其开展外汇业务 2. 具备或符合如下条件的, 准予批准 : (1) 具备完善的外汇业务内控制度和业务管理制度 ; 9

10 序号 (2) 具备必要的经营外汇业务场所和设施 ; (3) 有真实的外汇业务需求和计划 ( 六 ) 申请材料提交材料名称原件 / 复印件书面申请 ( 内容包括公司概况股东件结构及其基本情况经营外汇业务的可行性内部组织架构外汇业务范围经营外汇业务场所和设施以及外汇资本金情况 ) 企业法人营业执照经营证券业务许可证司章程外资参股合同或协议公司外汇业务内控制度和外汇资金管理制度加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件份数纸 / 电子 5 外汇高级管理人员的简历原件 1 纸公司上一年度审计报告, 成立时间不加盖企足一年的公司提供会计师事务所出具的验资报告业公章的复印件相关材料原件或加盖企业公章的复印件 ( 七 ) 申请接受申请人可通过窗口提交材料要求备注国家外汇管理局窗口接收 : 国家外汇管理局综合司, 联系电话 (010) , 传真 (010) 北京市海淀区阜 10

11 成路 18 号华融大厦, 邮政编码国家外汇管理局湖南省分局接受申请窗口 : 国家外汇管理局湖南省分局外汇行政审批窗口, 联系电话 (0731) 具体受理业务部门 : 国家外汇管理局湖南省分局资本项目管理, 联系电话 (0731) 地址: 湖南省长沙市芙蓉区蔡锷中路 2 号, 邮政编码 ( 八 ) 基本办理流程 1. 申请人提交申请 ; 2. 决定是否予以受理 ; 3. 不予受理的, 出具不予受理通知书 ; 受理的, 申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 对申请材料进行初审后, 出具受理通知书, 逐级报国家外汇管理局审批 ; 4. 国家外汇管理局依据申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 初审意见作出审批决定 5. 申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 向申请人出具审批文件 6. 材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料, 并出具行政许可补正通知书 ( 九 ) 办理方式一般程序 : 申请受理初审作出审批决定出具审批文件 ( 十 ) 审批时限 11

12 所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 自受理申请之日起 20 个工作日内进行初审后报国家外汇管理局审批国家外汇管理局审批时限为 20 个工作日 ( 十一 ) 审批收费依据及标准不收费 ( 十二 ) 审批结果审批文件 ( 十三 ) 结果送达通过现场告知或电话通知申请人, 并通过现场领取或邮寄方式将结果送达 ( 十四 ) 申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请, 依法进行投诉举报复议诉讼等申请人有义务保证申请材料完整真实准确, 获批后合法合规办理相关业务 ( 十五 ) 咨询途径监督和投诉公开查询等由业务主管司办理 12

13 附录基本流程图申请人现场提出书面申请, 并提交材料申请人补全材料接件并当场 ( 或 5 个工作日 ) 作出是否受理决定材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料依法不予受理的, 作出不予受理决定, 出具不予受理通知书依法应予受理, 出具受理单审查报批, 申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 对申请材料进行初审后, 逐级报国家外汇管理局作出审批决定予以许可, 为申请人出具审批文件依法作出不予许可决定, 并送达 13

14 六企业集团财务公司开展即期结售汇资格核准 ( 一 ) 办理依据 1. 中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ); 2. 中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 ( 银发 [2005]202 号 ); 3. 国家外汇管理局关于印发银行结售汇统计制度的通知 ( 汇发 [2006]42 号 ); 4. 国家外汇管理局关于境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定的通知 ( 汇发 [2009]49 号 ); 5. 国家外汇管理局关于印发银行办理结售汇业务管理办法实施细则的通知 ( 汇发 [2014]53 号 ) ( 二 ) 受理机构申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 三 ) 决定机构决定机构为申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 其中申请人申请开展人民币对外汇衍生品业务资格的, 由所在地分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批 ( 四 ) 审批数量无数量限制 ( 五 ) 办事条件 1. 申请人条件在境内合法注册成立的企业集团财务公司 14

15 2. 具备或符合如下条件的, 准予批准 : (1) 具有金融业务及外汇业务经营资格 ; (2) 具有完备的结售汇业务内部管理制度 ; (3) 具有完备的结售汇业务技术条件和基础设施 ; (4) 最近两年内没有外汇违规行为 ( 六 ) 申请材料序号提交材料名称原件 / 复印件书面申请 ( 内容包括但不限于 : 境内企件业基本情况所有参与成员的名单股权结构及其实际控制人等所有参与成员的外汇收支和结售汇情况开展即期结售汇业务的可行性分析报告 ) 财务公司金融许可证及其业务范围加盖企的批复文件财务公司资本金或营运资业公章金的验资报告所有参与成员的参与确的复印认文件件结售汇业务内部管理规章制度, 国际收支申报业务内部管理规章制度, 结售汇汇价接收发送管理系统及查询报送相关数据的设备等情况事结售汇业务的高管人员的名单履历财务公司和参与成员最近两年经审计的财务报表申请人民币对外汇衍生产品业务资格需提交监管机构同意开展衍生品业务的许可文件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件份数纸 / 电子要求备注 ( 七 ) 申请接受申请人可通过窗口提交材料 15

16 国家外汇管理局湖南省分局接受申请窗口 : 国家外汇管理局湖南省分局外汇行政审批窗口, 联系电话 (0731) 具体受理业务部门 : 国家外汇管理局湖南省分局资本项目管理处, 联系电话 (0731) 地址: 湖南省长沙市芙蓉区蔡锷中路 2 号, 邮政编码 ( 八 ) 基本办理流程 1. 申请人提交申请 ; 2. 决定是否予以受理 ; 3. 不予受理的, 出具不予受理通知书 ; 受理的, 出具受理通知书, 进行审查报批 ; 4. 不予许可的, 出具不予许可通知书许可的, 核准其结售汇业务资格 ; 其中申请人申请开展人民币对外汇衍生品业务资格的, 由申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批 5. 向申请人出具批复文件 6. 材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料, 并出具行政许可补正通知书 ( 九 ) 办理方式一般程序 : 申请受理核准结售汇业务资格出具批复文件 ( 十 ) 审批时限 20 个工作日其中申请人申请开展人民币对外汇衍生品业 16

17 务资格的, 由所在地分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批的, 两级审批时限为各 20 个工作日 ( 十一 ) 审批收费依据及标准不收费 ( 十二 ) 审批结果批复文件 ( 十三 ) 结果送达通过现场告知或电话通知申请人, 并通过现场领取或邮寄方式将结果送达 ( 十四 ) 申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请, 依法进行投诉举报复议诉讼等申请人有义务保证申请材料完整真实准确, 获批后合法合规办理相关业务 ( 十五 ) 咨询途径监督和投诉公开查询等由业务主管司办理 17

18 附录基本流程图申请人现场提出书面申请, 并提交材料申请人补全材料接件并当场 ( 或 5 个工作日 ) 作出是否受理决定材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料依法不予受理的, 作出不予受理决定, 出具不予受理通知书依法应予受理, 出具受理单审查报批, 申请人申请开展人民币对外汇衍生品业务资格的, 由申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批予以许可, 办理登记, 为申请人出具批复文件依法作出不予许可决定, 并送达 18

一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批的申请和办理三设定依据中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532

一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批的申请和办理三设定依据中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 编号 :57014 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批行政审批服务指南发布日期 :2015 年 12 月 15 日实施日期 :2015 年 12 月 15 日发布机构 : 国家外汇管理局 1 一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入