一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批的申请和办理三设定依据中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532

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郭沁叶赫那兰
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1 编号 :57014 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批行政审批服务指南发布日期 :2015 年 12 月 15 日实施日期 :2015 年 12 月 15 日发布机构 : 国家外汇管理局 1

2 一项目信息项目名称 : 保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批 ; 项目编号 :57014; 审批类别 : 行政许可二适用范围本指南适用于保险证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入退出审批的申请和办理三设定依据中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ) 第二十四条 : 金融机构经营或者终止经营结汇售汇业务, 应当经外汇管理机关批准 ; 经营或者终止经营其他外汇业务, 应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准五非银行金融机构外汇业务准入 ( 备案 ) ( 一 ) 办理依据 1. 中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ); 2. 其他相关法规 ( 二 ) 受理机构申请人所在地外汇局 ( 三 ) 决定机构申请人所在地外汇局 2

3 ( 四 ) 审批数量无数量限制 ( 五 ) 办事条件 1. 申请人条件 (1) 境内依法成立的证券公司等非银行金融机构 ; (2) 行业监管机构许可其开展外汇业务 2. 具备或符合如下条件的, 准予批准 : (1) 具备完善的外汇业务内控制度和业务管理制度 ; (2) 具备必要的经营外汇业务场所和设施 ; (3) 有真实的外汇业务需求和计划 ( 六 ) 申请材料序号提交材料名称原件 / 复印件份数纸质 / 电子要求备注书面申请 ( 包括但不限于业务类型 1 业务规则和流程汇兑安排内部管理制度人员要求及准备情况等 ), 并填写完整的境内非银行金融机构原件见附录二三外汇业务备案表 2 企业法人营业执照组织机构代码证 3 监管机构或其授权的行业管理组织许可或同意其开展相关业务的文件无异议材料或出具的相关资质证明加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件 3

4 4 5 最近一年内无重大违规及没有受到监管机构处罚的说明材料前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时, 要求提供的补充材料加盖企业公章的复印件原件或加盖企业公章的复印件 ( 七 ) 申请接受申请人可通过窗口提交材料 ( 八 ) 基本办理流程 1. 申请人提交申请 ; 2. 决定是否予以受理 ; 3. 不予受理的, 出具不予受理通知书 ; 受理的, 出具受理通知书, 进行审查报批 ; 4. 不予许可的, 出具不予许可通知书许可的, 为申请人办理相关外汇登记, 向申请人出具境外上市相关业务登记凭证 5. 材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料, 并出具行政许可补正通知书 ( 九 ) 办理方式一般程序 : 申请受理办理备案相关业务备案表反馈 ( 十 ) 审批时限 20 个工作日 ( 十一 ) 审批收费依据及标准不收费 ( 十二 ) 审批结果 4

5 相关业务备案表 ( 十三 ) 结果送达通过现场告知或电话通知申请人, 并通过现场领取或邮寄方式将结果送达 ( 十四 ) 申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请, 依法进行投诉举报复议诉讼等申请人有义务保证申请材料完整真实准确, 获批后合法合规办理相关业务, 重要信息发生变更按规定及时报备, 全面及时准确报送相关数据信息等 ( 十五 ) 咨询途径监督和投诉公开查询等由所在地分局 ( 外汇管理部 ) 办理 5

6 附录一基本流程图申请人提出书面申请, 并提交材料申请人补全材料接件 (5 个工作日 ) 作出是否受理决定材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料依法不予受理的, 作出不予受理决定, 出具不予受理通知书依法应予受理, 出具受理单予以许可, 为申请人出具相关业务备案表依法作出不予许可决定, 并送达 6

7 附录二境内非银行金融机构外汇业务备案表备案日期 : 年月日编号 ( 外汇局填写 ): 一机构基本信息机构名称通讯地址及邮编组织机构代码 / 金融机构标识码注册资本 ( 亿元 ) 成立时间注册地实收资本 ( 亿元 ) 联系人联系电话传真机构类型主要经营范围主要股东或控制人二外汇业务备案证券公司基金管理公司期货公司企业集团财务公司信托公司金融租赁公司汽车金融公司金融资产管理公司消费金融公司货币经纪公司其它机构 ( 请说明 :) 名称 ( 或姓名 ) ( 可加行 ) 组织机构代码 ( 或身份证号码 ) 备案类别 : 初始备案变更备案注销 ( 停办 ) 备案持股比例注册地址第一联外汇局留存跨境业务跨境证券经纪 B 股经纪跨境期货及衍生产品经纪跨境证券承销业务对外证券及衍生品投资境外基金或产品销售跨境并购跨境信托跨境结构性产品跨境证券投资咨询和见证其它 ( 请说明 :) 7

8 境内业务外汇存款外汇贷款外汇同业拆借境内外币证券承销境内外汇信托 / 集合计划境内外汇资产管理境内外汇买卖其它 ( 请说明 :) 备案的外汇业务是否获得监管机构或其授权的行业管理组织许可 ( 同意 ) 是否外汇业务外汇业务许可监管机构或行业管理组织许可 / 同意文件号许可 / 同意日期 ( 可加行 ) 外汇业务具体情 ( 可附页 ) 况说明本机构承诺备案表中内容及所附材料真实准确, 无虚假信息, 并承诺严格按照相关外汇管理规定开展业务, 接受国家外汇管理部门的监督管理和检查经审核, 同意公司业务予以备案机构名称 ( 盖章 ): 年月日签发人 : 经办人 : 审核人 : 填表说明 : 1 非银行金融机构填报本备案表一式两联, 外汇局审核无误后将加盖业务印章的第二联作为备案证明退还非银行金融机构 2 若本备案表中已经外汇局确认的相关事项发生变更或注销( 停办 ), 非银行金融机构应重新填报本备案表一式两联报外汇局办理变更或注销 ( 停办 ) 备案, 并对变更或注销 ( 停办 ) 内容进行标注外汇局审核无误后将加盖业务印章的备案联作为备案证明退还非银行金融机构, 同时将原备案证明收回 8

9 附录三境内非银行金融机构外汇业务备案表备案日期 : 年月日编号 ( 外汇局填写 ): 机构名称证券公司基金管理公司期货公司企业集团财务公司信托公司金融租赁公司汽车金融公司金融资产管理公司机构类型消费金融公司货币经纪公司其它机构 ( 请说明 :) 主要经营范围备案类别初始备案变更备案注销 ( 停办 ) 备案 B 股经纪跨境证券经纪跨境期货及衍生产品经纪跨境证券承销业务对外证券及衍生品投资跨境业务境外基金或产品销售跨境并购跨境信托跨境结构性产品跨境证券投资咨询其它 ( 请说明 :) 外汇存款外汇贷款外汇同业拆借境内外币证券承销境内业务境内外汇信托 / 集合计划境内外汇资产管理境内外汇买卖其它 ( 请说明 :) 经审核, 同意公司业务予以备案外汇局审核意见 ( 资本项目外汇业务专用章 ) 年月日填表说明 : 1 非银行金融机构填报本备案表一式两联, 外汇局审核无误后将加盖业务印章的第二联作为备案证明退还非银行金融机构 2 若本备案表中已经外汇局确认的相关事项发生变更或注销( 停办 ), 非银行金融机构应重新填报本备案表一式两联报外汇局办理变更或注销 ( 停办 ) 备案, 并对变更或注销 ( 停办 ) 内容进行标注外汇局审核无误后将加盖业务印章的备案联作为备案证明退还非银行金融机构, 同时将原备案证明收回 9 第二联退备案机构

10 六非银行金融机构结售汇业务资格审批 ( 一 ) 办理依据 1. 中华人民共和国外汇管理条例 ( 国务院令第 532 号 ); 2. 国家外汇管理局关于发布银行办理结售汇业务实施细则的通知 ( 汇发 [2014]53 号 ); 3. 其他相关法规 ( 二 ) 受理机构申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) ( 三 ) 决定机构国家外汇管理局 ( 四 ) 审批数量无数量限制 ( 五 ) 办事条件 1. 申请人条件在境内合法注册成立的非银行金融机构 2. 具备或符合如下条件的, 准予批准 : (1) 具有开展金融业务资格 (2) 具有真实的结售汇需求, 且有一定结售汇业务规模 ( 可提供行业公认的排名业绩认定等 ) (3) 监管机构或其授权的行业管理组织对其开展结售汇业务许可或无异议 (4) 具备完善的业务管理制度 10

11 人员 (5) 具备办理业务所必需的场所和其他软硬件设施 (6) 拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务 ( 六 ) 申请材料序号提交材料名称书面申请内容包括但不限于 : 机构基本情况机构自身外汇收支和结售汇情况开展结售汇业务可行性分析结售汇业务计划和种类结售汇综合头寸需求等结售汇业务内部管理规章制度包括但不限于结售汇业务操作规程单证管理制度统计报告制度综合头寸管理制度结售汇业务会计科目和核算办法内部审计风险控制及合规制度, 从业人员岗位责任制度等结售汇汇价接收发送管理系统及查询报送数据设施等情况监管机构批准设立的批复文件或金融许可证监管机构或其授权的行业管理组织许可或同意其开展相关业务的证明文件或无异议材料其中开展人民币与外汇衍生产品业务的, 还需提交符合监管部门或其授权的行业管理部门有关金融衍生产品交易业务资格规定的证明文件 6 外汇局要求的其他材料原件 / 复印件份数纸质 / 电子原件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件加盖企业公章的复印件原件或加盖企业公章的复印件要求备注 ( 七 ) 申请接受申请人可通过窗口提交材料 11

12 ( 八 ) 基本办理流程 1. 申请人提交申请 ; 2. 决定是否予以受理 ; 3. 不予受理的, 出具不予受理通知书 ; 受理的, 出具受理通知书 ; 由申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批 ; 4. 不予许可的, 出具不予许可通知书拟许可的, 核准其结售汇业务资格 ; 5. 国家外汇管理局核准其结售汇业务资格后, 由申请人所在地外汇局 ( 外汇管理部 ) 向申请人出具批复文件 ; 6. 材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料, 并出具行政许可补正通知书 ( 九 ) 办理方式一般程序 : 申请受理审查报批核准结售汇业务资格出具批复文件 ( 十 ) 审批时限初审 20 个工作日国家外汇管理局收到机构完整的申请材料后, 委托所在地外汇局应对机构相关软硬件设施进行实地检查, 在相关要求和设施符合标准后, 于 20 个工作日内做出结售汇业务资格许可, 并核定其结售汇综合头寸 ( 十一 ) 审批收费依据及标准 12

13 不收费 ( 十二 ) 审批结果批复文件 ( 十三 ) 结果送达通过现场告知或电话通知申请人, 并通过现场领取或邮寄方式将结果送达 ( 十四 ) 申请人权利和义务申请人有权依法提出行政审批申请, 依法进行投诉举报复议诉讼等申请人有义务保证申请材料完整真实准确, 获批后合法合规办理相关业务, 重要信息发生变更须及时向国家外汇管理局报备, 全面及时准确进行国际收支申报报送相关数据信息等 ( 十五 ) 咨询途径监督和投诉公开查询等由业务主管司办理 13

14 附录基本流程图申请人提出书面申请, 并提交材料申请人补全材料接件 (5 个工作日 ) 作出是否受理决定材料不全或不符合法定形式的, 一次性告知补正材料依法不予受理的, 作出不予受理决定, 出具不予受理通知书依法应予受理, 出具受理单审查报批, 申请人申请非银行金融机构结售汇业务资格的, 由申请人所在地国家外汇管理局分局 ( 外汇管理部 ) 报国家外汇管理局审批实地检查予以许可, 办理登记, 为申请人出具批复文件依法作出不予许可决定, 并送达 14

15 15

<433A5C C474A535A2D58465C B746F705CBAFEC4CFCAA1B7D6BED6CDE2BBE3B9DCC0EDD0D0D5FEC9F3C5FAB7FECEF1D6B8C4CFA3A8B7D6CFEEC4BFB5E7D7D3B0E6A3A95C A1B0B1A3CFD5A1A2D6A4C8AFB9ABCBBEB5C8B7C7D2F8D0D0BDF0C8DABBFAB9B9CDE2BBE3D2B5C

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