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1 联合国 CTOC/COP/2016/L.4 联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约方会议 Distr.: Limited 3 October 2016 Chinese Original: English 第八届会议 2016 年 10 月 17 日至 21 日, 维也纳临时议程项目 4 国际合作, 尤其侧重于引渡 司法协助和没收事宜国际合作, 以及中央机关的设立与加强 美利坚合众国 : 决议草案 增强中央机关在刑事事项上的有效性以打击跨国有组织犯罪 联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约方会议, 回顾 联合国打击跨国有组织犯罪公约 1 第 18 条第 1 款要求缔约国在对 公约 所涵盖的犯罪进行的侦查 起诉和审判程序中相互提供最大程度的司法协助, 第 18 条第 13 款要求缔约国指定一中央机关, 使其负责和有权接收司法协助请求并执行请求或将请求转交主管机关执行, 认识到大会 2014 年 12 月 18 日第 69/193 号决议和 2015 年 12 月 17 日第 70/174 号决议以及经济及社会理事会 2014 年 7 月 16 日第 2014/17 号决议提请注意中央机关在打击跨国犯罪包括跨国有组织犯罪方面发挥的日益增强的重要作用, 坚信 公约 第 2 款所定义的 严重犯罪 和 有组织犯罪集团 使缔约国能够特别是通过其中央机关就范围广泛的犯罪向其他缔约国请求协助及提供协助, 肯定国际合作问题工作组的建议, 特别是寻求通过以下途径加强中央机关的建议 : 直接联络 ; 虚拟网络 ; 联络活动, 包括磋商 ; 案件追踪 ; 能力建设和专业培训 ; 以及使用技术, 1 联合国, 条约汇编, 第 2225 卷, 第 号 V (C) GL * *

2 注意到国际合作问题工作组提出的侧重于加强中央机关内部能力的建议, 包括进行质量监控, 增强协调职能, 以及经由其他合作渠道 ( 如警方与警方的合作 ) 处理事务, 表示赞赏联合国毒品和犯罪问题办公室为协助中央机关实施 公约 而开发的工具, 包括国家主管机关名录 名为 打击犯罪信息与法律网络分享平台 的知识管理门户, 以及不断改进的司法协助请求书撰写工具, 认识到中央机关若拥有适当的工作人员 设备 权力并致力于履行 公约 对其规定的国际合作方面的核心责任, 即是最有效的, 1. 邀请尚未批准或加入 联合国打击跨国有组织犯罪公约 及其各项议定书 2 的国家考虑批准或加入这些文书, 并有效实施其中的条款 ; 2. 提醒缔约国, 缔约国有义务根据 公约 第 18 条第 13 款指定刑事事项中央机关, 并将所指定的机关告知秘书处以列入国家主管机关名录 ; 3. 鼓励缔约国依据本国法律框架将 公约 用作国际合作的一个依据 ; 4. 请缔约国考虑到 公约 的目的是促进合作以更有效地防止和打击跨国有组织犯罪, 在国内法律容许的最大范围内, 允许中央机关之间直接交流并互递请求, 并在其他缔约国首都派驻联络调查官或警官 ; 5. 鼓励缔约国最充分 最有效地利用现有技术便利中央机关之间的合作, 包括利用联合国毒品和犯罪问题办公室制作的相关工具, 如名为 打击犯罪信息与法律网络分享平台 的知识管理门户和司法协助请求撰写工具, 在中央机关之间建立虚拟网络, 以及探讨电子案件安全管理系统的可行性 ; 6. 促请缔约国为中央机关提供工作人员 设备, 并赋予其权力, 使这些机关在缔约国内各政府机构之间以及与其他缔约国的关系上发挥有效的协调作用, 以确保有效实施 公约, 并协助促进及时执行协助请求或合作请求, 包括索取电子证据的请求 ; 7. 吁请缔约国建立并推广明确的国家政策和程序, 以增强中央机关的效力, 并提高其效率, 包括在适当情况下有效利用其他合作渠道的政策和程序, 如执法对执法 检察官对检察官, 或调查法官对调查法官等渠道 ; 8. 鼓励缔约国考虑采取措施提高国际合作请求书的质量, 包括使其更加清晰 准确, 提高翻译质量, 尽可能缩减证明材料, 根据犯罪严重程度排列请求书的优先顺序 ; 9. 强调提出请求的缔约国和作出答复的缔约国的中央机关之间必须经常联络和磋商, 以协助有效进行国际合作, 提交国际合作请求之前的联络和磋商是为了确保请求书按照作出答复的缔约国的国内法在法律上和事实上都足够充分, 提交请求之后的联络和磋商是为了明确说明具体事项并得以根据 公约 第 16 条第 16 款和第 18 条第 26 款在拒绝或部分拒绝协助请求之前进行磋商 ; 2 同上, 第 和 2326 卷, 第 号 2 V

3 10. 大力鼓励缔约国促进中央机关之间定期当面接洽, 包括通过区域网络, 或者采用虚拟手段, 如视频会议, 还强调中央机关之间进行一定程度的国际合作对于审议请求执行情况和讨论相关法律标准尤为重要 ; 11. 促请缔约国促进培训和技术援助, 以便利根据 公约 第 29 条第 3 款进行引渡和司法协助, 在这方面, 鼓励缔约国将在其中央机关和其他相关机构内部增强知识和能力的技术援助列为优先工作, 包括按照请求对国际合作请求书及其内容加以保密的工作 ; 12. 请中央机关开发国际合作请求状态追踪系统, 包括此类请求转交主管机关以供执行之后的状态 ; 向提出请求的机关告知其请求的情况 ; 提供并传播各请求的有关信息, 包括所寻求的协助形式 援引的法律依据和处理请求的时段 ; 并确定解决办法处理在相互合作中发现的难题 ; 13. 重申其 2006 年 10 月 18 日第 3/2 号决定, 其中决定使国际合作问题工作组成为联合国打击有组织犯罪公约缔约方会议的一个常设组成部分 ; 14. 祝贺工作组作为从业人员参与 确定共同问题和解决办法并拟订实用的国际合作建议的论坛成立十周年 ; 15. 核可工作组 2015 年 10 月 27 日和 28 日及 2016 年 10 月 19 日至 21 日举行的会议通过的建议 ( 见本决议附件 ), 并鼓励缔约国加以实施 ; 16. 促请缔约国便利中央机关积极参加缔约方会议及其工作组的相关会议, 特别是国际合作问题工作组的会议, 以交流良好做法和经验教训, 并增强从业人员之间的关系 ; 17. 请联合国毒品和犯罪问题办公室安排国际合作问题工作组未来会议的时间, 以便于各中央机关参加, 并尽可能最好地利用现有资源, 为此采取的办法包括与国际合作方面的其他国际会议和能力建设活动相协调, 还请缔约国考虑定期在工作组会议间隙举行中央机关代表会议 ; 18. 邀请缔约国和其他捐助方依照联合国的规则和程序为本决议的目的提供预算外资源 ; 附件 19. 请秘书处向缔约方会议第九届会议报告本决议的执行情况 国际合作问题工作组 2015 年 10 月 27 日和 28 日在维也纳举行的会议拟定的建议 工作组拟定了下列建议 : (a) 秘书处应当继续在 联合国打击跨国有组织犯罪公约 的框架下编制关于收集和共享电子证据的培训材料, 以供在技术援助活动中进一步使用 ; V

4 (b) 秘书处应当继续将电子证据议题纳入现有和今后的刑事事项国际合作工具的主流, 并请各国提交相关信息和材料以收入知识管理门户 打击犯罪信息与法律网络分享平台 ; (c) 会员国应当提高执法合作机制的效力, 除其他外应当开发有效的信息共享系统 建立相关主管机关之间的沟通渠道, 如有需要, 订立各种安排推动提供业务协助 ; (d) 会员国应当考虑研究各种方式和方法以促进涉及使用和保存电子证据的国际合作, 特别是研究是否可能加快正式司法协助程序 ; (e) 会员国应当考虑在适当情况下鼓励从业人员在正式提交引渡请求或司法协助请求之前进行非正式磋商 ; 与此同时, 缔约国应当促进各种举措, 就其各自关于提交此种请求的程序和要求提供明晰的指导 ; (f) 会员国应当考虑支持为制定培训方案而进行的技术援助工作, 包括联合国毒品和犯罪问题办公室 ( 毒品和犯罪问题办公室 ) 的工作, 这些方案的目的是提高国内执法警官 ( 包括担任联络官的警官 ) 的能力, 以及联络调查官的能力, 并使他们更多了解可适用的国际文书以及东道国的国内法律制度及其刑事诉讼法律等, 包括关于法院对证据可采性的要求 ; (g) 秘书处应当继续进一步开发刑事事项国际合作工具, 包括最后审定司法协助请求书撰写工具修订版, 还应向有组织犯罪公约缔约方会议第八届会议报告测试这一工具作为培训材料在实践中的效用的试点阶段的情况 ; (h) 秘书处应当继续通过知识管理门户网站 打击犯罪信息与法律网络分享平台 等途径, 致力于收集和传播可协助中央机关和从业人员撰写和快速提交司法协助请求的相关国家法律 指南和准则 ; (i) 为了加强中央机关之间的直接联系, 秘书处应当调整 1988 年 联合国打击非法贩运麻醉药品和精神药物公约 第 条下的国家主管机关和 有组织犯罪公约 下的国家主管机关的名录, 将名录分为两部分, 一部分列出根据与司法协助有关的各种条约条款指定的中央机关的信息, 包括联络信息 接受哪些语文以及可接受哪些请求转送形式, 另一部分酌情列出其他主管机关和 ( 或 ) 执行机关的信息, 以及非正式合作的渠道和信息 ; (j) 秘书处应当邀请缔约国更新 有组织犯罪公约 第 16 条第 5 款 (a) 项规定的通知要求, 并考虑广泛提供此类更新信息 ; (k) 鉴于不按照 有组织犯罪公约 第 18 条第 7 款接受该 公约 作为司法协助的一种依据的缔约方的一些报告, 缔约国应当采取措施促进将 有组织犯罪公约 用作司法协助的一种法律依据, 同时牢记它是尽可能最广泛地促进国际合作打击多种犯罪的文书, 具有附加价值 ; 缔约国还应确保本国国内法律和做法符合 公约 第 18 条 ; (l) 会员国应当考虑, 是否可能在秘书处协助下, 在可用的预算外资源范围内, 通过虚拟环境, 建立一个全球网络, 用于建立并增进中央机关之间的直接联系 ; 4 V

5 (m) 秘书处应当对联合调查问题非正式专家工作组的报告草稿, 包括其中的结论和建议, 进行更新 定稿和核对, 该报告曾在 CTOC/COP/2008/CRP.5 号会议室文件中提交缔约方会议第四届会议 ; (n) 邀请缔约国考虑在派遣代表团参加工作组今后届会时考虑派出负责 公约 国际合作条款相关事项的从业人员并鼓励他们积极参与工作组的会议 ; (o) 缔约国应当与秘书处协调, 考虑使工作组今后会议的时间安排 ( 如与其他相关会议衔接举行 ) 方便从业人员参加并尽可能最佳利用政府资源和会议资源 V

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