基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为

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悌贾
7 years ago
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1 长盛纯债债券型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要基金管理人 : 长盛基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司重要提示 : 长盛纯债债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 于 2013 年 2 月 6 日获中国证监会证监许可号文批准募集基金管理人保证招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险投资本基金的风险包括 : 市场风险管理风险流动性风险和信用风险等其他风险巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个开放日基金的基金份额净赎回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险品种, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金, 高于货币市场基金投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现 1

2 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2013 年 9 月 13 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 一基金合同生效的日期 :2013 年 3 月 13 日二基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 长盛基金管理有限公司住所 : 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址 : 北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层法定代表人 : 凤良志电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 叶金松本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999]6 号文件批准, 于 1999 年 3 月成立, 注册资本为人民币万元截至目前, 本公司股东及其出资比例为 : 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%; 新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%; 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%; 安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 截至 2013 年 9 月 13 日, 基金管理人共管理两只封闭式基金二十八只开放式基金和五只社保基金委托资产, 同时管理专户理财产品 ( 二 ) 主要人员情况 1. 基金管理人董事会成员凤良志先生, 董事长, 管理学博士, 经济学硕士, 高级经济师曾任安徽省政府办公厅二办副主任, 安徽省国际信托投资公司副总经理, 安徽省证券管理办 2

3 公室主任, 香港黄山有限公司董事长总经理, 安徽国元控股 ( 集团 ) 有限责任公司董事长党委书记, 安徽国元信托投资有限责任公司董事长, 国元证券股份有限公司董事长现任国元证券股份有限公司董事党委书记, 兼任安徽国元控股 ( 集团 ) 有限责任公司党委书记蔡咏先生, 董事, 学士, 高级经济师曾任安徽财经大学财政金融系讲师会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国际信托投资公司国际金融部经理深圳证券部经理证券总部副总经理, 香港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司总裁现任国元证券股份有限公司董事长党委副书记, 兼任安徽国元控股 ( 集团 ) 有限责任公司党委委员国元证券 ( 香港 ) 有限公司董事长钱正先生, 董事, 学士, 高级经济师曾任安徽省人大常委办公厅副处长处长, 安徽省信托投资公司副总经理党委副书记, 安徽省国有资产管理局分党组书记现任安徽省信用担保集团有限公司总经理杜长棣先生, 董事, 学士曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任, 安徽省轻工业厅生产技术处企业管理处处长副厅长, 安徽省巢湖市市委常委常务副市长, 安徽省发改委副主任安徽省投资集团控股有限公司董事长党委书记现任长安责任保险股份有限公司董事长陈淑珊女士, 董事, 硕士曾任职多个金融机构, 包括 ING 霸菱证券公司花旗银行摩根士丹利现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管葛甘牛先生, 董事, 硕士曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司瑞士信贷第一波士顿银行 ( 香港 ) 有限公司美林集团德意志银行荷兰银行中银国际控股有限公司瑞士信贷银行股份有限公司瑞信方正证券有限责任公司现任星展银行 ( 中国 ) 有限公司董事行长 / 行政总裁周兵先生, 董事总经理, 经济学硕士曾任中国银行总行综合计划部副主任科员香港南洋商业银行内地融资部副经理香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 ( 期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人 ) 北京朝阳门大街证券营业部 3

4 总经理 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司副总经理现任长盛基金管理有限公司总经理李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士曾任摩根士丹利纽约新加坡香港等地投资顾问副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁现任香港国际资本管理有限公司董事长张仁良先生, 独立董事, 博士, 金融学讲座教授曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人太平洋经济合作理事会 (PECC) 属下公司管制研究小组主席上海交通大学管理学院兼职教授上海复旦大学顾问教授香港城市大学讲座教授香港浸会大学工商管理学院院长现任香港教育学院校长民政事务总署辖下的伙伴倡自强小区协作计划主席香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员 2007 年被委任为太平绅士 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授曾任安徽大学经济学院副院长院长现任安徽大学教授校学术委员会委员政治经济学博士点学科带头人产业经济学和工商管理硕士点学科带头人, 武汉大学商学院博士生导师, 中国科技大学兼职教授, 安徽省政府特邀咨询员, 全国马经史学会常务理事, 全国资本论研究会常务理事, 安徽省经济学会副会长陈华平先生, 独立董事, 博士, 教授, 博士生导师曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任管理学院副院长现任中国科学技术大学计算机学院执行院长管理学院商务智能实验室主任 2. 监事会成员沈和付先生, 监事, 法学学士曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理安徽省信托投资公司法律部副主任现任国元证券股份有限公司合规总监张利宁女士, 监事, 学士曾任华北计算技术研究所会计, 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计, 历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监财务会计部总监现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监邓永明先生, 监事, 学士曾任大成基金管理有限公司研究员交易员和基金经理助理 2005 年 7 月底加入长盛基金管理有限公司, 曾任基金同益基金经 4

5 理助理, 同德证券投资基金基金经理, 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理, 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任长盛基金管理有限公司权益投资部副总监, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理 3. 管理层成员凤良志先生, 董事长, 管理学博士, 经济学硕士, 高级经济师同上周兵先生, 董事总经理, 经济学硕士同上杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团摩根银行野村项目融资有限公司汇丰投资银行亚洲美亚能源有限公司康联马洪资产管理公司星展银行有限公司 ( 新加坡 ) 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理叶金松先生, 大学, 会计师曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省信托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任风险监管部副经理经理 2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司督察长 4. 本基金基金经理杨衡先生,1975 年 10 月出生中国科学院数学与系统科学研究院博士博士后 2007 年 7 月进入长盛基金管理公司, 历任固定收益研究员社保组合组合经理助理社保组合组合经理自 2012 年 10 月 26 日起任长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基金经理, 自 2012 年 11 月 29 日起兼任长盛添利 60 天理财债券型发起式证券投资基金基金经理, 自 2012 年 12 月 27 日起兼任长盛同丰分级债券型证券投资基金基金经理, 自 2013 年 3 月 13 日起兼任长盛纯债债券型证券投资基金 ( 本基金 ) 基金经理 ( 本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期 ) 5. 投资决策委员会成员周兵先生, 董事总经理, 经济学硕士同上王宁先生,EMBA 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经理等职务 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司, 曾任基金经理助理长盛动 5

6 态精选证券投资基金基金经理长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理长盛成长价值证券投资基金基金经理长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理等职务现任公司总经理助理, 权益投资部总监, 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理侯继雄先生, 清华大学博士历任国泰君安证券研究所研究员策略部经理 2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 现任公司总经理助理, 同盛证券投资基金基金经理吴达先生, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士, 美国特许金融分析师 CFA 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司, 历任星展珊顿全球收益基金经理助理星展增裕基金经理 ; 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理资产配置委员会成员 ; 华夏基金管理有限公司国际策略分析师固定收益投资经理 ; 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理现任国际业务部总监, 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理蔡宾先生, 中央财经大学硕士, 美国特许金融分析师 CFA 历任宝盈基金管理有限公司研究员基金经理助理 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任研究员社保组合助理投资经理, 长盛积极配置债券基金基金经理长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务现任固定收益部总监, 社保组合组合经理, 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理刘斌先生, 清华大学工学学士中国科学院工学博士 2006 年 5 月加入长盛基金管理有限公司, 在公司期间历任金融工程研究员高级金融工程研究员基金经理助理长盛沪深 300 指数证券投资基金基金经理等职务现任金融工程与量化投资部总监, 长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理, 长盛成长价值证券投资基金基金经理, 长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金基金经理邓永明先生, 监事, 学士同上李庆林先生, 硕士曾先后在长城证券有限公司国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务 2009 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 6

7 曾任研究发展部副总监, 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务现任社保组合组合经理上述人员之间均不存在近亲属关系三基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 田国立基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字号托管及投资者服务部总经理 : 李爱华托管部门信息披露联系人 : 唐州徽电话 :(010) 传真 :(010) ( 二 ) 基金托管部门及主要人员情况中国银行于 1998 年设立基金托管部, 为进一步树立以投资者为中心的服务理念, 中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部, 现有员工 120 余人另外, 中国银行在重点分行已开展托管业务目前, 中国银行拥有证券投资基金基金 ( 一对多一对一 ) 社保基金保险基金 QFII QDII 券商资产管理计划信托计划年金基金理财产品私募基金资金托管等门类齐全的托管产品体系在国内, 中国银行率先开展绩效评估风险管理等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管服务, 托管资产规模居同业前列 ( 三 ) 证券投资基金托管情况截至 2013 年 6 月末, 中国银行已托管长盛创新先锋混合长盛同盛封闭长盛同智优势混合 (LOF) 大成 2020 生命周期混合大成蓝筹稳健混合大成优选 LOF 大成景宏封闭工银大盘蓝筹股票工银核心价值股票国泰沪深 300 7

8 指数国泰金鹿保本混合国泰金鹏蓝筹混合国泰区位优势股票国投瑞银稳定增利债券海富通股票海富通货币海富通精选贰号混合海富通收益增长混合海富通中证 100 指数 (LOF) 华宝兴业大盘精选股票华宝兴业动力组合股票华宝兴业先进成长股票华夏策略混合华夏大盘精选混合华夏回报二号混合华夏回报混合华夏行业股票 (LOF) 嘉实超短债债券嘉实成长收益混合嘉实服务增值行业混合嘉实沪深 300 指数 (LOF) 嘉实货币嘉实稳健混合嘉实研究精选股票嘉实增长混合嘉实债券嘉实主题混合嘉实回报混合嘉实价值优势股票型金鹰成份优选股票金鹰行业优势股票银河成长股票易方达平稳增长混合易方达策略成长混合易方达策略成长二号混合易方达积极成长混合易方达货币易方达稳健收益债券易方达深证 100ETF 易方达中小盘股票易方达深证 100ETF 联接万家 180 指数万家稳健增利债券银华优势企业混合银华优质增长股票银华领先策略股票景顺长城动力平衡混合景顺长城优选股票景顺长城货币景顺长城鼎益股票 (LOF) 泰信天天收益货币泰信优质生活股票泰信蓝筹精选股票泰信债券增强收益招商先锋混合泰达宏利精选股票泰达宏利集利债券泰达宏利中证财富大盘指数华泰柏瑞盛世中国股票华泰柏瑞积极成长混合华泰柏瑞价值增长股票华泰柏瑞货币华泰柏瑞量化先行股票型南方高增长股票 (LOF) 国富潜力组合股票国富强化收益债券国富成长动力股票宝盈核心优势混合招商行业领先股票东方核心动力股票华安行业轮动股票型摩根士丹利华鑫强收益债券型诺德中小盘股票型民生加银稳健成长股票型博时宏观回报债券型易方达岁丰添利债券型富兰克林国海中小盘股票型国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接上证中小盘交易型开放式指数华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接长城中小盘成长股票型易方达医疗保健行业股票型景顺长城稳定收益债券型上证 180 金融交易型开放式指数国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接诺德优选 30 股票型泰达宏利聚利分级债券型国联安优选行业股票型长盛同鑫保本混合型金鹰中证技术领先指数增强型泰信中证 200 指数大成内需增长股票型银华永祥保本混合型招商深圳电子信息传媒产业 (TMT)50 交易型开放式指数招商深证 TMT50 交易型开放式指数 8

9 证券投资基金联接嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接深证基本面 120 交易型开放式指数上证 180 成长交易型开放式指数华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接易方达资源行业股票型华安深证 300 指数嘉实信用债券型平安大华行业先锋股票型华泰柏瑞信用增利债券型泰信中小盘精选股票型海富通国策导向股票型中邮上证 380 指数增强型泰达宏利中证 500 指数分级长盛同禧信用增利债券型银华中证内地资源主题指数分级平安大华深证 300 指数增强型嘉实安心货币市场上投摩根健康品质生活股票型工银瑞信睿智中证 500 指数分级招商优势企业灵活配置混合型国泰中小板 300 成长交易型开放式指数国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接景顺长城优信增利债券型诺德周期策略股票型长盛电子信息产业股票型诺安中证创业成长指数分级信诚双盈分级债券型嘉实沪深 300 交易型开放式指数民生加银信用双利债券型工银瑞信基本面量化策略股票型信诚周期轮动股票型富兰克林国海研究精选股票型诺安汇鑫保本混合型平安大华策略先锋混合型华宝兴业中证短融 50 指数债券型 180 等权重交易型开放式指数华安双月鑫短期理财债券型大成景恒保本混合型景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接上投摩根分红添利债券型嘉实优化红利股票型长盛同鑫二号保本混合型招商信用增强债券型华宝兴业资源优选股票型中证 500 沪市交易型开放式指数大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接博时医疗保健行业股票型诺德深证 300 指数分级华夏安康信用优选债券型汇添富多元收益债券型广发双债添利债券型长盛添利 30 天理财债券型信诚理财 7 日盈债券型长盛添利 60 天理财债券型发起式平安大华添利债券型大成理财 21 天债券型发起式华泰柏瑞稳健收益债券型信诚添金分级债券型国泰现金管理货币市场国投瑞银纯债债券型银华中证中票 50 指数债券型华安信用增强债券型长盛同丰分级债券型汇添富理财 21 天债券型发起式国泰国证房地产业指数分级招商央视财经 50 指数嘉实中证中期企业债指数大成中证 100 交易型开放式指数长盛纯债债券型华夏双债增强债券型泰达宏利信用合利定期开放债券型招商安润保本混合型长盛上证市值百强交易型开放式长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接南方中债中期票据指数债券型发起式嘉实中 9

10 证金边中期国债交易型开放式嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接国投瑞银中高等级债券型上投摩根成长动力混合型嘉实丰益纯债定期开放债券型大成景兴信用债债券型海富通养老收益混合型广发聚鑫债券型泰达宏利高票息定期开放债券型长盛季季红 1 年期定期开放债券型诺安信用债券一年定期开放债券型嘉实海外中国股票 (QDII) 银华全球优选 (QDII-FOF) 长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型 (QDII) 信诚金砖四国积极配置(QDII) 海富通大中华精选股票型 (QDII) 招商标普金砖四国指数 (LOF-QDII) 华宝兴业成熟市场动量优选 (QDII) 大成标普 500 等权重指数 (QDII) 长信标普 100 等权重指数 (QDII) 博时抗通胀增强回报 (QDII) 华安大中华升级股票型(QDII) 信诚全球商品主题 (QDII) 上投摩根全球天然资源股票型工银瑞信中国机会全球配置股票型 (QDII) 易方达标普全球高端消费品指数增强型(QDII) 建信全球资源股票型 (QDII) 恒生交易型开放式指数(QDII) 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接 (QDII) 广发纳斯达克 100 指数 (QDII) 工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金 (LOF-QDII) 嘉实美国成长股票型证券投资基金(QDII) 等 214 只证券投资基金, 覆盖了股票型债券型混合型货币型指数型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位居同业前列四相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构长盛基金管理有限公司直销中心住所 : 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址 : 北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层法定代表人 : 凤良志邮政编码 : 电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 张莹张晓丽 10

11 2. 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立联系人 : 宋府电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95566 公司网址 : (2) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良联系人 : 高阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95599 (3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 公司网址 : (4) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号 11

12 办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 虞谷云电话 : 传真 : 客户服务电话 :95528 公司网站 : (5) 大连银行股份有限公司注册地址 : 大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 大连市中山区上海路 51 号法定代表人 : 陈占维联系人 : 李格格电话 :: 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (6) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址 : 上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼法定代表人 : 高建平联系人 : 刘玲电话 : 传真 : 客户服务电话 :95561 公司网站 : (7) 国元证券股份有限公司住所 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志 12

13 联系人 : 祝丽萍开放式基金咨询电话 : 安徽地区 :96888; 全国 : 开放式基金业务传真 :(0551) 公司网址 : (8) 申银万国证券股份有限公司住所 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 : 或传真 : 客户服务电话 :95523 或电话委托 : 公司网址 : (9) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : (10) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市延平路 135 号法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 :(021) 传真 :(021)

14 客服电话 :95521 公司网址 : (11) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣联系电话 : 传真 : 客服电话 : (021) 公司网址 : (12) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良联系电话 : 传真 : 客服电话 :95579 或公司网址 : (13) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(0431) 公司网址 : (14) 第一创业证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层 14

15 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层法定代表人 : 刘学民联系人 : 崔国良电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网址 : (15) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨李芳芳联系电话 : 客户服务热线 : 公司网址 : (16) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 : 客户服务热线 : 公司网址 : (17) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 :(0591)

16 传真 :(0591) 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : (18) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : (19) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 : 开放式基金业务传真 : 客服电话 : 公司网址 : (20) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :

17 公司网址 : (21) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 高冠江联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (22) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得电话 : 传真 : 客服服务热线 :95562 公司网址 : (23) 中信证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 张于爱电话 : 传真 : 公司网址 : (24) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 黄耀华 17

18 联系人 : 李春芳电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : (25) 中国国际金融有限公司住所 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群联系人 : 罗春蓉, 武明明联系电话 : 或直接联系各营业部公司网址 : (26) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦办公地址 : 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (27) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 雷波联系人姓名 : 王丹联系人电话 : 联系人传真 : 全国统一服务热线 : 地区服务热线 : ( 四川 ) 18

19 公司网址 : (28) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客户服务热线 : 公司网址 : (29) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 洪家新联系人姓名 : 陈敏联系人电话 : 联系人传真 : 客服电话 : 公司网址 : (30) 恒泰证券有限责任公司住所 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号办公地址 : 上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼法定代表人 : 刘汝军联系人 : 张同亮电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (31) 国海证券股份有限公司 19

20 注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇电话 : 传真 : 客户服务电话 :95563 公司网址 : (32) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人 : 吴承根联系人 : 李凌芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (33) 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 : 传真 : 客户服务电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网址 : (34) 华融证券股份有限公司注册地 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地 : 北京市西城区金融大街 8 号 20

21 法定代表人 : 宋德清基金业务联系人 : 黄恒联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (35) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦层法定代表人 : 雷杰联系人 : 郭军瑞电话 : 传真 : 客户服务电话 :95571 公司网址 : (36) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (37) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超 21

22 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 公司网址 : (38) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司住所 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座办公地址 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 : 客户咨询电话 :95548 公司网址 : (39) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明客服电话 : 公司网址 : (40) 东兴证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 客服电话 :

23 公司网址 : (41) 北京展恒基金销售有限公司住所 : 北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 林科联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (42) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层法定代表人 : 其实联系人 : 何春燕联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (43) 杭州数米基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 长盛基金管理有限公司 23

24 注册地址 : 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址 : 北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层法定代表人 : 凤良志电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 龚珉 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 黎明经办律师 : 吕红黎明 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 汪棣张晓艺五基金的名称本基金名称 : 长盛纯债债券型证券投资基金六基金的类型 1 基金的类型 : 债券型基金 24

25 2 基金的运作方式 : 契约型开放式 3 基金存续期间 : 不定期七基金的投资目标在控制风险和保持资产流动性的基础上, 积极主动调整投资组合, 追求基金资产的长期稳定增值, 并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩八基金的投资范围本基金的投资范围为固定收益类金融工具, 包括国内依法发行上市的国债央行票据地方政府债金融债公司债企业债可分离交易可转债的纯债部分债券回购次级债中期票据 (MTN) 短期融资券(CP) 超短期融资券 (SCP) 资产支持证券(ABS) 银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具本基金不直接从二级市场买入股票权证等权益类资产, 也不参与一级市场新股申购和新股增发, 可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分本基金的投资组合比例为 : 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%, 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定九基金的投资策略与程序 ( 一 ) 投资策略 A. 大类资产配置策略本基金将在综合判断宏观经济周期市场资金供需状况大类资产估值水平对比的基础上, 结合政策分析, 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券类属配置同时通过严格风险评估, 及时调整资产组合比例, 保持资产配置风险收益平衡, 以稳健提升投资组合回报 B. 债券组合管理策略 25

26 1 利率策略利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略通过全面研究国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景, 预测财政政策货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构, 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势, 以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势组合久期是反映利率风险最重要的指标, 根据对市场利率水平的变化趋势的预期, 可以制定出组合的目标久期, 预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略, 例如 : 子弹型组合哑铃型组合或者阶梯型组合等 2 类属配置策略债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况, 货币市场及资本市场资金供求关系, 以及不同时期市场投资热点, 分析国债金融债企业债券等不同债券种类的利差水平, 评定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债券类属之间配置比例 3 信用策略信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式, 在对宏观经济利率走势发行人经营及财务状况进行分析的基础上, 结合信用品种的发行条款, 建立信用债备选库, 并以此为基础拟定信用品种的投资方法 (1) 宏观环境和行业分析主要关注宏观经济状况和经济增长速度宏观经济政策及法律制度对企业信用级别的影响 ; 行业分析主要关注企业所处的行业类型 ( 成长型周期型防御型 ) 产业链结构及行业在产业链中的位置行业的竞争程度和行业政策对企业信用级别的影响 (2) 发债主体基本面分析主要包括定性分析和定量分析两个方面 : 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况企业财务管理的风格企业的盈利模式企业在产业链中的位置产品竞争力和核心优势的分析, 以及企业 26

27 的股东背景政府对企业的支持银企关系企业对国家或地方的重要程度等企业的外部支持分析定量分析主要包括资本结构分析现金获取能力分析盈利能力分析以及偿债能力分析四部分, 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深层含义及互动关系, 定量地实现企业信用水平的区分和预测 (3) 内部信用评级定量分析体系经过广泛的调研, 基于我国目前实际情况, 考虑到国内外评级以及专业的发行评级与投资评级的差异, 从投资角度建立内部的公司债评级体系, 其分析过程包括如下几个部分 : 1) 行业内财务数据指标筛选基于可比原则, 采用因子分析对行业内各公司多个具有信息冗余的财务数据指标 ( 相关性较高 ) 进行筛选, 选择能够反映公司总体财务信息的财务数据指标 2) 行业内公司综合评价基于可比原则, 利用筛选指标对行业内公司进行整体的综合评级, 得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数 3) 行业内信用等级的切分根据信用分数的统计分布进行类别划分 4) 系统校验与跟踪分析根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级进行调整, 并建立与信用利差相应的跟踪 5) 信用利差分析与定价基于实际研究, 通过寻找信用利差异动所带来的定价偏差, 获取与承担风险相适宜的收益 4 相对价值策略本基金认为市场存在着失效的现象, 短期因素的影响被过分夸大债券市场的参与者众多, 投资行为风险偏好财务与税收处理等各不相同, 发掘存在于这些不同因素之间的相对价值, 也是本基金发现投资机会的重要方面本基金密切关注国家法律法规制度的变动, 通过深入分析市场参与者的立场和观点, 充分利用因市场分割市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会, 形成相对价值投资策略, 为本基金的投资带来增加价值 5 债券选择策略根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度, 结合其信用等级流动性选择权条款税赋特点等因素, 确定其投资价值, 选择那些定价合 27

28 理或价值被低估的债券进行投资 6 资产支持证券等品种投资策略包括资产抵押贷款支持证券 (ABS) 住房抵押贷款支持证券(MBS) 等在内的资产支持证券, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率发行条款支持资产的构成及质量提前偿还率等本基金将深入分析上述基本面因素, 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型, 评估其内在价值 ( 二 ) 投资决策依据与交易机制 A. 决策依据 (1) 国家有关法律法规和基金合同的规定 ; (2) 国家宏观经济环境及其对债券市场的影响 ; (3) 国家货币政策财政政策以及证券市场政策 ; (4) 债券发行人财务状况行业处境经济和市场需求状况 ; (5) 货币市场资本市场资金供求状况及未来走势 B. 决策程序本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制, 建立了严谨科学的投资管理流程, 具体包括投资研究投资决策组合构建交易执行和风险管理及绩效评估等全过程 1 投资研究及投资策略制定本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度, 由基金经理与研究员组成专业小组, 进行宏观经济及政策产业结构金融市场单个证券等领域的深入研究, 并分别从利率债券信用风险相对价值等角度, 提出独立的投资策略建议经固定收益投资团队讨论, 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略 2 投资决策基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下, 根据基金合同关于投资目标投资范围及投资限制等规定, 制定相应的投资计划, 报投资决策委员会审批投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 决定基金总体投资策略及资产 28

29 配置方案, 审核基金经理提交的投资计划, 提供指导性意见, 并审核其他涉及基金投资管理的重大问题 3 投资组合构建基金经理根据投资决策委员会的决议, 在权限范围内, 评估债券的投资价值, 选择证券构建基金投资组合, 并根据市场变化调整基金投资组合, 进行投资组合的日常管理 4 交易执行交易员负责在合法合规的前提下, 执行基金经理的投资指令 5 风险管理及绩效评估风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报风险管理委员会, 抄送投资决策委员会投资总监及基金经理, 并就基金的投资组合提出风险管理建议法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理投资总监投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示十基金的业绩比较标准中债综合指数 ( 全价 ) 中债综合指数 ( 全价 ) 由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布, 该指数样本具有广泛的市场代表性, 涵盖了主要交易市场 ( 银行间市场交易所市场等 ) 不同发行主体( 政府企业等 ) 和期限 ( 长期中期短期等 ) 中债综合指数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况, 适合作为本基金的业绩比较基准如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时, 基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后, 可以变更本基金业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会十一基金的风险收益特征本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险品种, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金, 高于货币市场基金 29

30 十二基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据取自长盛纯债债券型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况序号项目 1 权益投资其中股票固定收益投资其中债券资产支持证券金融衍生品投资买入返售金融资产其中买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计其他资产合计占基金总资产的比例 % ,538,991, ,538,991, ,000, ,448, ,825, ,933,265, 金额元 2 报告期末按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有股票投资 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票投资 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种国家债券央行票据金融债券其中政策性金融债企业债券企业短期融资券中期票据可转债其他合计占基金资产净值比例 % 公允价值元 236, ,065, ,065, ,422, ,497, ,771, ,538,991,

31 细 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 31 占基金资产净值比例 (%) 国开 01 1,700, ,065, 闽西兴杭债 12 汉城投 MTN2 13 杏花村 CP 北国资 MTN1 800,000 80,384, ,000 73,038, ,000 69,440, ,000 60,306, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明本基金本报告期末未持有权证 8 投资组合报告附注 (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录, 无在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚 (2) 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库基金投资的前十名股票, 均为基金合同规定备选股票库之内的股票 (3) 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 220, 应收证券清算款 34,000, 应收股利 - 4 应收利息 30,603, 应收申购款 1, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 -

32 9 合计 64,825, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票投资 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差十三基金的业绩本基金成立以来的业绩如下 : 1 长盛纯债债券 A 2013 年 3 月 13 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2013 年 6 月 30 日基金份额净值增长同期业绩比较基准同期业绩比较基准率收益率收益率超额收益率 0.70% 0.15% 0.55% 2 长盛纯债债券 C 2013 年 3 月 13 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2013 年 6 月 30 日基金份额净值增长同期业绩比较基准同期业绩比较基准率收益率收益率超额收益率 0.60% 0.15% 0.45% 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书十四基金费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 C 类基金份额的销售服务费 ; 4 因基金的证券交易或结算而产生的费用; 5 基金合同生效以后的信息披露费用; 32

33 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8 基金资产的资金汇划费用; 9 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7% 年费率计提在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.7% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 2 基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 3 C 类基金份额的销售服务费本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.35% 在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的年费率计提计算方法如下 : 33

34 H=E 年销售服务费率当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提, 按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明 4 本条第( 一 ) 款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 列入当期基金费用 ( 三 ) 不列入基金费用的项目本条第 ( 一 ) 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 ( 四 ) 基金管理费基金托管费销售服务费的调整在法律法规和基金合同允许的条件下, 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整调低基金管理费基金托管费和销售服务费率调低基金管理费基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况下改变收费模式, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告 ( 五 ) 税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义务十五对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据基金法证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法证券投资基金信息披露管理办法及其他有关法律法规的要 34

35 求, 对本基金的招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下 : ( 一 ) 在重要提示中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述 ( 二 ) 更新了第二节释义中的相关内容 ( 三 ) 更新了第三节基金管理人中的相关内容 ( 四 ) 更新了第四节基金托管人中的相关内容 ( 五 ) 更新了第五节相关服务机构中的相关内容 ( 六 ) 更新了第六节基金的募集中的相关内容 ( 七 ) 更新了第七节基金合同的生效中的相关内容 ( 八 ) 更新了第八节基金份额的申购与赎回中的相关内容 ( 九 ) 在第十节基金的投资中, 更新了 ( 十 ) 基金投资组合报告的相关内容 ( 十 ) 更新了第十一节基金的业绩的相关内容 ( 十一 ) 在第二十二节其他应披露事项中, 更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相关信息披露十六签署日期本招募说明书 ( 更新 ) 于 2013 年 10 月 11 日签署长盛基金管理有限公司二〇一三年十月二十四日 35

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鑫元基金管理有限公司 ... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资