东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容四审议通过关于聘任公司证券事务代表的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权董事会同意聘任马乐女士为公

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匆铎郭
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1 证券代码 : 证券简称 : 东兴证券公告编号 : 东兴证券股份有限公司第四届董事会第六次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任东兴证券股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第四届董事会第六次会议于 2017 年 10 月 27 日在北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 15 层第一会议室以现场和电话方式举行, 应参会董事 12 名, 实际参会董事共 11 人, 其中非独立董事 8 名, 独立董事 3 名会议由董事长魏庆华先生主持, 部分监事和高管列席会议本次会议以记名投票方式进行表决 ; 会议的召开及表决程序符合公司法及东兴证券股份有限公司章程的规定, 本次会议表决通过了以下议案 : 一审议通过东兴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权东兴证券股份有限公司 2017 年第三季度报告刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容二审议通过关于修改 < 东兴证券股份有限公司章程 > 的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权本议案尚需提交股东大会审议三审议通过关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权董事会同意公司向全资子公司东兴证券投资有限公司增资不低于 15 亿元人民币, 按投资项目情况分期缴足, 并授权公司经营管理层办理本次增资涉及的相关事宜 1

2 东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容四审议通过关于聘任公司证券事务代表的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权董事会同意聘任马乐女士为公司证券事务代表, 协助董事会秘书履行职责, 任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止五审议通过关于 2017 年捐赠和扶贫预算的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权六审议通过关于修订 < 东兴证券股份有限公司合规管理制度 > 的议案表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权东兴证券股份有限公司合规管理制度刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容特此公告东兴证券股份有限公司董事会 2017 年 10 月 28 日 2

3 附件一 : 东兴证券股份有限公司章程修订对照表修订前条款修订后条款第十条根据中国共产党章程的规定, 公司设立中共东兴证券股份有限公司委员会 ( 以下简称党委 ), 开展党的活动公司应当为党委的活动提供必要条件党委在公司内发挥领导核心和政治核心作用, 公司重大经营管理事项须由党委研究讨论后, 再由董事会和经理层作出决定第十四条经中国证监会核定及国家工商局核第十五条经中国证监会核定及国家工商局核准, 准, 公司的经营范围是 : 公司的经营范围是 : ( 一 ) 证券经纪 ; ( 一 ) 证券经纪 ; ( 二 ) 证券投资咨询 ; ( 二 ) 证券投资咨询 ; ( 三 ) 与证券交易证券投资活动有 ( 三 ) 与证券交易证券投资活动有关关的财务顾问 ; 的财务顾问 ; ( 四 ) 证券承销与保荐 ; ( 四 ) 证券承销与保荐 ; ( 五 ) 证券投资基金销售 ; ( 五 ) 证券投资基金销售 ; ( 六 ) 证券自营 ; ( 六 ) 证券自营 ; ( 七 ) 证券资产管理 ; ( 七 ) 证券资产管理 ; ( 八 ) 融资融券业务 ; ( 八 ) 融资融券业务 ; 3

4 ( 九 ) 代销金融产品业务 ; ( 九 ) 代销金融产品业务 ; ( 十 ) 公募证券投资基金管理业务 ( 十 ) 公募证券投资基金管理业务 ( 十一 ) 法律法规规范性文件规定 ( 十一 ) 保险兼业代理以及中国证监会允许经营的其他业务 ( 十二 ) 法律法规规范性文件规定以公司变更业务范围必须经中国证监会及中国证监会允许经营的其他业务批准, 依照法定程序修改本章程并在公司登记机关办理变更登记公司变更业务范围必须经中国证监会批准, 依照法定程序修改本章程并在公司登记机关办理变更登记第一百二董事会行使下列职权 : 第一百二十董事会行使下列职权 : 十条 ( 一 ) 召集股东大会, 并向股东大会报告一条 ( 一 ) 召集股东大会, 并向股东大会报告工工作 ; 作 ; ( 二 ) 执行股东大会的决议 ; ( 二 ) 执行股东大会的决议 ; ( 三 ) 决定公司的经营计划和投资方案 ; ( 三 ) 决定公司的经营计划和投资方案 ; ( 四 ) 制订公司的年度财务预算方案决 ( 四 ) 制订公司的年度财务预算方案决算算方案 ; 方案 ; ( 五 ) 制订公司的利润分配方案和弥补亏 ( 五 ) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损损方案 ; 方案 ; ( 六 ) 制订公司增加或者减少注册资本 ( 六 ) 制订公司增加或者减少注册资本发发行债券或其他证券及上市方案 ; 行债券或其他证券及上市方案 ; 4

5 ( 七 ) 拟订公司重大收购收购本公司股 ( 七 ) 拟订公司重大收购收购本公司股票票或者合并分立解散及变更公司形式或者合并分立解散及变更公司形式的方的方案 ; 案 ; ( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司 ( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司对对外投资收购出售资产资产抵押对外投资收购出售资产资产抵押对外担外担保事项委托理财关联交易等事项 ; 保事项委托理财关联交易等事项 ; ( 九 ) 决定公司内部管理机构的设置 ; ( 九 ) 决定公司内部管理机构的设置 ; ( 十 ) 聘任或者解聘公司总经理董事会 ( 十 ) 聘任或者解聘公司总经理董事会秘秘书 ; 根据总经理的提名, 聘任或者解聘书 ; 根据总经理的提名, 聘任或者解聘公司公司副经理财务总监首席风险官等高副经理财务总监合规总监首席风险官级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩事等高级管理人员, 并决定其报酬事项和奖惩项 ; 事项 ; ( 十一 ) 制订公司的基本管理制度 ; ( 十一 ) 制订公司的基本管理制度 ; ( 十二 ) 承担公司全面风险管理的最终责 ( 十二 ) 承担公司全面风险管理的最终责任 ; 任 ; ( 十三 ) 制订本章程的修改方案 ; ( 十三 ) 制订本章程的修改方案 ; ( 十四 ) 管理公司信息披露事项 ; ( 十四 ) 管理公司信息披露事项 ; ( 十五 ) 向股东大会提请聘请或更换为公 ( 十五 ) 向股东大会提请聘请或更换为公司司审计的会计师事务所 ; 审计的会计师事务所 ; 5

6 ( 十六 ) 听取公司经理的工作汇报并检查 ( 十六 ) 听取公司经理的工作汇报并检查经经理的工作 ; 理的工作 ; ( 十七 ) 法律行政法规部门规章 ( 十七 ) 法律行政法规部门规章或或本章程授予的其他职权本章程授予的其他职权第一百二公司董事会对公司经营管理活动的合第一百二十公司董事会对公司经营管理活动的合法十三条法合规性负最终责任对经营管理层和合四条合规性负最终责任, 决定公司的合规管理目规总监执行合规政策实施合规管理的有标, 对合规管理的有效性承担责任, 履行下效性进行监督和考核, 审议批准公司合规列合规管理职责 : 报告 ( 一 ) 审议批准合规管理的基本制度 ; ( 二 ) 审议批准年度合规报告 ; ( 三 ) 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ; ( 四 ) 决定聘任解聘考核合规总监, 决定其薪酬待遇 ; ( 五 ) 建立与合规总监的直接沟通机制 ; ( 六 ) 评估合规管理有效性, 督促解决合规管理中存在的问题 ; ( 七 ) 法律法规规定的其他合规管理职责 6

7 第一百五公司根据业务需要设置副总经理财第一百六十公司根据业务需要设置副总经理财务十九条务总监合规总监首席风险官副总经条总监合规总监首席风险官副总经理理财务总监合规总监首席风险官由财务总监合规总监首席风险官由总经理总经理提名, 董事会聘任解聘提名, 董事会聘任解聘董事会聘任合规总监, 应当向公司住董事会聘任合规总监, 应当向公司住所所地证监局报送拟任人简历及有关证明材地证监局报送拟任人简历及有关证明材料料经公司住所地中国证监会派出机构认经公司住所地中国证监会派出机构认可后, 可后, 合规总监方可任职合规总监方可任职董事会解聘合规总监, 应当有正当理董事会解聘合规总监, 应当有正当理由, 并自解聘之日起 3 个工作日内, 将解由, 并在有关董事会会议召开 10 个工作日聘的事实和理由书面报告公司住所地中国前, 将解聘的事实和理由书面报告公司住所证监会派出机构地中国证监会派出机构前款所称正当理由, 包括合规总监本人申请, 或被中国证监会及其派出机构责令更换, 或确有证据证明其无法正常履职未能勤勉尽责等情形第一百六十合规总监不能履行职务或缺位时, 应当一条由董事长或经营管理主要负责人代行其职务, 并自决定之日起 3 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告, 代行职务的时间不得超过 6 个月 7

8 合规总监提出辞职的, 应当提前 1 个月向公司董事会提出申请, 并向公司住所地中国证监会派出机构报告在辞职申请获得批准之前, 合规总监不得自行停止履行职责合规总监缺位的, 公司应当在 6 个月内聘请符合具备证券监管部门规定的人员担任合规总监第一百六公司高级管理人员对本公司及员工经第一百六十公司高级管理人员对本公司及员工经营十条营管理行为和业务活动的合法合规负领导二条管理行为和业务活动的合法合规负领导责责任, 负责落实合规政策, 培育公司合规任, 负责落实合规管理目标, 对合规运营承文化, 保障公司经营管理活动的合法合规担责任, 履行下列合规管理职责 : 性 ( 一 ) 建立健全合规管理组织架构, 遵守合规管理程序, 配备充足适当的合规管理人员, 并为其履行职责提供充分的人力物力财力技术支持和保障 ; ( 二 ) 发现违法违规行为及时报告整改, 落实责任追究 ; ( 三 ) 法律法规规定或者董事会确定的其他合规管理职责 8

9 第一百六合规总监是公司合规管理工作的具体第一百六十合规总监是公司合规管理工作的具体负十二条负责人, 全面负责公司合规风险的识别四条责人, 全面负责公司合规风险的识别管理管理和报告, 按照证券公司合规管理试和报告, 按照证券公司和证券投资基金管行规定及其他相关规定履行合规职责理公司合规管理办法及其他相关规定履行合规职责第一百七监事会行使下列职权 : 第一百七十监事会行使下列职权 : 十五条 ( 一 ) 应当对董事会编制的公司定期报告七条 ( 一 ) 应当对董事会编制的公司定期报告进进行审核并提出书面审核意见 ; 行审核并提出书面审核意见 ; ( 二 ) 检查公司财务 ; ( 二 ) 检查公司财务 ; ( 三 ) 对董事高级管理人员执行公司职 ( 三 ) 对董事高级管理人员执行公司职务务的行为进行监督, 对违反法律行政法的行为 ( 包括但不限于履行合规管理职责的规本章程或者股东大会决议的董事高情况 ) 进行监督, 对违反法律行政法规级管理人员提出罢免的建议 ; 本章程或者股东大会决议的董事高级管理 ( 四 ) 对公司全面风险管理承担监督责任, 人员 ( 包括但不限于发生重大合规风险负有负责监督检查董事会和经理层在风险管理主要责任或者领导责任的董事高级管理人方面的履职尽责情况并督促整改 ; 员 ) 提出罢免的建议 ; ( 五 ) 当董事高级管理人员的行为损害 ( 四 ) 对公司全面风险管理承担监督责任, 公司的利益时, 要求董事高级管理人员负责监督检查董事会和经理层在风险管理予以纠正 ; 方面的履职尽责情况并督促整改 ; ( 六 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会 ( 五 ) 当董事高级管理人员的行为损害公 9

10 不履行公司法规定的召集和主持股东司的利益时, 要求董事高级管理人员予以大会职责时召集和主持股东大会 ; 纠正 ; ( 七 ) 向股东大会提出提案 ; ( 六 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会不 ( 八 ) 依照公司法第一百五十二条的规定, 对董事高级管理人员提起诉讼 ; 履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会 ; ( 九 ) 发现公司经营情况异常, 可以进行 ( 七 ) 向股东大会提出提案 ; 调查 ; 必要时, 可以聘请会计师事务所 ( 八 ) 依照公司法第一百五十二条的规律师事务所等专业机构协助其工作, 费用定, 对董事高级管理人员提起诉讼 ; 由公司承担 ; ( 九 ) 发现公司经营情况异常, 可以进行调 ( 十 ) 监督董事会制定利润分配方案的行查 ; 必要时, 可以聘请会计师事务所律师为 ; 事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司 ( 十一 ) 法律行政法规和公司章程规定承担 ; 的其他职权 ( 十 ) 监督董事会制定利润分配方案的行监事列席董事会会议监事会发现公为 ; 司经营状况异常, 可以进行调查 ; 必要时, ( 十一 ) 法律行政法规和公司章程规定的可以聘请会计师事务所等协助其工作, 费其他职权用由公司承担监事列席董事会会议监事会发现公司经营状况异常, 可以进行调查 ; 必要时, 可以聘请会计师事务所等协助其工作, 费用由公司承担 10

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东兴证券股份有限公司 2016 年度社会责任报告全文刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容五审议通过关于修改公司章程的议案 ; 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权根据最新监管要求及公司实际情况, 公司拟修订

东兴证券股份有限公司 2016 年度社会责任报告全文刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容五审议通过关于修改公司章程的议案 ; 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权根据最新监管要求及公司实际情况, 公司拟修订证券代码 :601198 证券简称 : 东兴证券公告编号 :2017-025 东兴证券股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任东兴证券股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第四届董事会第三次会议于 2017 年 4 月 21 日在在北京市西城区金融大街 5