了解基金行业的运作环节包括 : 募集和市场营 2. 证券投资基 2.2.a 金的运作与参销投资管理托管登记估值和会计核算信息披露与主体 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3. 证券投资基金的法律形式 2.3.a 和运作方式 4. 证券投资基金的起源与发 2.4.

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尺增倪
5 years ago
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1 基金从业资格全国统一考试大纲基金法律法规职业道德与业务规范 (2016 年度修订 ) 一总体目标基金从业人员应遵循证券投资基金法国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规自律规则和职业道德, 并掌握基本业务规范为提升基金从业人员合规合法意识, 提高职业道德与执业规范水平, 特设基金法律法规职业道德与业务规范科目二能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求, 分为三个级别 : ( 一 ) 掌握 : 考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容 ( 二 ) 理解 : 考生须对该考点的概念理念原则意义应用范围等有清晰的认识 ( 三 ) 了解 : 作为泛读内容, 考生对其有一个基础的认识三考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求, 在工作中掌握或运用下列相关的法律法规职业道德标准和业务规范, 坚守职业价值观遵循职业道德坚持职业态度对应教材节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 章名 1. 金融 1.1.a 1. 金融市场与资产管理资产管理行业与投资基 1.1.b 金理解金融资产的概念金融与居民理财的关系金融市场的分类和构成要素理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状 2. 投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2. 证券投 1. 证券投资基 2.1.a 资基金概金的概念和特 2.1.b 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念掌握证券投资基金的基本特点述点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较

2 了解基金行业的运作环节包括 : 募集和市场营 2. 证券投资基 2.2.a 金的运作与参销投资管理托管登记估值和会计核算信息披露与主体 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3. 证券投资基金的法律形式 2.3.a 和运作方式 4. 证券投资基金的起源与发 2.4.a 展 5. 我国证券投资基金业的发 2.5.a 展历程理解公司型基金和契约型基金的区别, 开放式基金和封闭式基金的区别了解证券投资基金的起源发展历程发展趋势与特点了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 6. 证券投资基金业在金融体 2.6.a 系中的地位与理解基金对中小投资者的作用对金融结构和经济的作用对证券市场的作用作用 1. 证券投资基 3. 证券投 3.1.a 金分类概述资基金的掌握基金的不同分类标准和基本分类类型 2-5. 基金的基 a 掌握基本基金类型及其特点

3 本类别 : 股票基金债券基金货币市场基金和混合基金 6-9. 特殊的证券投资基金类别 : 保本基金, 3.6-9a 理解市场上各类特殊类别基金的特点 ETF, QDII, 分级基金 1. 基金监管概 4.1.a 述 4.2.a 2. 基金监管机 4. 证券投构和自律组织 4.2.b 掌握基金监管的概念体系原则和目标掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理资基金的监管 4.2.c 4.3.a 3. 对基金机构 4.3.b 的监管 4.3.c 4. 对基金活动 4.4.a 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容掌握对基金募集和销售活动的监管的监管 4.4.b 掌握对基金运作的监管 ( 包括投资与交易行为

4 信息披露持有人大会等 ) 5. 对非公开募 4.5.a 集基金的监管 4.5.b 1. 道德与职业 5.1.a 道德 5.1.b 5.2.a 5.2.b 5.2.c 5. 基金职 2. 基金职业道 5.2.d 业道德德规范 5.2.e 5.2.f 5.2.g 5.2.h 3. 基金职业道 5.3.a 德教育与修养掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管了解道德职业道德以及基金职业道德的含义和区别理解道德与法律的联系和区别了解基金从业人员职业道德的含义掌握基金职业道德规范的内容掌握守法合规的含义和基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求理解基金职业道德教育与修养的内容与途径 16.1.a 掌握基金募集的概念与程序 16. 基金 16.1.b 掌握基金成立的条件的募集 1. 基金的募集 16.1.c 了解基金产品注册制度改革交易与登与认购 16.1.d 掌握基金认购的概念记 16.1.e 了解各类基金 ( 开放式 LOF ETF QFII 封

5 闭式 ) 的认购方式和程序 16.2.a 16.2.b 2. 基金的交 16.2.c 易申购和赎掌握开放式基金申购与赎回的概念掌握开放式基金申购与赎回的费用结构理解开放式基金转换和非交易过户份额和金额计算等回 3. 基金的登记 16.2.d 16.2.e 16.3.a 16.3.b 16.3.c 理解巨额赎回处理等理解不同产品的交易方式与流程 (ETF LOF 封闭式 QDII, 及市场创新产品的特殊方式 ) 理解基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责和基金份额登记流程 20.1.a 1. 基金信息披 20.1.b 露概述 20.1.c 2. 基金主要当 20.2.a 20. 基金事人的信息披的信息披 20.2.b 露义务露 3. 基金募集信 20.3.a 息披露 20.3.b 掌握基金信息披露的作用原则和内容掌握基金信息披露的禁止性行为了解我国基金信息披露体系及 XBRL 的应用理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容理解基金合同托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容 4. 基金运作信 20.4.a 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求 ;

6 息披露 20.4.b 理解货币市场基金信息披露的特殊规定 20.4.c 20.4.d 5. 特殊基金品 20.5.a 种的信息披露 20.5.b 1. 基金客户的 21.1.a 分类 21.2.a 2. 基金销售机 21.2.b 21. 基金构 21.2.c 客户和销 21.2.d 售机构 3. 基金销售机 21.3.a 理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定理解 QDII 信息披露的特殊规定及要求理解 ETF 信息披露的特殊规定及要求理解基金投资人类型基金客户构成现状目标客户选择掌握基金销售机构的主要类型和现状了解各类基金销售机构的发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范了解基金管理人及代销机构销售方式构的销售理论方式与策 21.3.b 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略略 1. 基金销售机 22. 基金 22.1.a 构人员行为规销售行为范 22.1.b 规范及信 2. 基金宣传推 22.2.a 息管理介材料规范 22.2.b 理解基金销售人员的资格管理人员管理和培训掌握基金销售人员行为规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

7 22.2.c 3. 基金销售费 22.3.a 用规范 22.3.b 22.4.a 4. 基金销售适 22.4.b 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范掌握销售费用内容 ( 原则性规范费用结构和费率水平 ) 掌握销售费用其他规范掌握基金销售适用性的指导原则管理制度和实施保障理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求用性 22.4.c 22.4.d 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 5. 基金销售信 22.5.a 息管理 1. 客户服务概 23.1.a 述 23. 基金 2. 客户服务流 23.2.a 客户服务程 3. 投资者教育 23.3.a 了解基金销售业务信息客户信息和渠道信息管理掌握基金客户服务的特点原则内容理解客户服务流程理解投资者教育工作的概念意义和基本原则工作 23.3.b 理解投资者教育工作的内容和形式 24. 基金 24.1.a 1. 内部控制的管理人的 24.1.b 目标和原则内部控制 24.1.c 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则

8 2. 内部控制机 24.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次制 24.2.b 掌握基金公司内部控制的基本要素 3. 内部控制制 24.3.a 度 24.4.a 24.4.b 4. 内部控制的 24.4.c 主要内容 24.4.d 1. 合规管理概 25.1.a 理解内部控制制度的组成内容理解基金公司前中后台控制的主要内容理解基金公司投资管理业务控制的主要内容理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容掌握合规管理的基本概念和意义述 25.1.b 掌握合规管理的目标和基本原则 25. 基金 2. 合规管理机 25.2.a 了解合规管理涉及的相关部门设置管理人的构设置 25.2.b 理解合规管理相关部门的合规责任合规管理 3. 合规管理的 25.3.a 主要内容了解合规管理的主要活动 4. 合规风险 25.4.a 理解合规风险的含义种类和主要管理措施参考法律法规 : 1 中华人民共和国证券投资基金法 (2015 年修正 ); 2 私募投资基金监督管理暂行办法证监会令第 105 号 ; 3 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 中基协发号

对应教材章名 1. 金融市场资产管理与投资基金 2. 证券投资基金概述 3. 证券投资基金的类型节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 居民理财与金融市场 2. 金融资产与资产管理行业 3. 我国资产管理行业的状况 4. 投资基金简介 1. 证券投资基金的概念和特点 2. 证券

对应教材章名 1. 金融市场资产管理与投资基金 2. 证券投资基金概述 3. 证券投资基金的类型节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 居民理财与金融市场 2. 金融资产与资产管理行业 3. 我国资产管理行业的状况 4. 投资基金简介 1. 证券投资基金的概念和特点 2. 证券基金从业资格全国统一考试大纲基金法律法规职业道德与业务规范 (2017 年度修订 ) 一总体目标基金从业人员应遵循证券投资基金法国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规自律规则和职业道德, 并掌握基本业务规范为提升基金从业人员合规合法意识, 提高职业道德与执业规范水平, 特设基金法律法规职业道德与业务规范科目二能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,