公司总部业务统计月报

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1 二 一 三 年 十 二 月 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司

2 目 录 2013 年 12 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述... 1 一 主 要 指 标 概 览... 5 二 证 券 账 户 统 计 期 末 股 票 账 户 情 况 表 本 月 A 股 账 户 变 动 表 本 月 B 股 账 户 变 动 表 基 金 账 户 情 况 表 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 表 A 股 账 户 本 月 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 情 况 表 A 股 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 月 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 三 证 券 登 记 业 务 统 计 证 券 发 行 人 统 计 表 本 月 新 登 记 业 务 情 况 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 股 本 结 构 统 计 表 四 证 券 存 管 业 务 统 计 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表... 27

3 五 证 券 结 算 业 务 统 计 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 资 金 结 算 业 务 统 计 表 六 代 办 股 份 转 让 业 务 统 计 七 股 改 限 售 股 份 解 禁 减 持 情 况 统 计 八 其 他 业 务 统 计 代 扣 印 花 税 情 况 统 计 表 代 理 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 理 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 统 计 表 代 理 债 券 还 本 付 息 统 计 表 九 主 要 统 计 指 标 解 释... 33

4 2013 年 12 月 证 券 市 场 运 行 情 况 综 述 指 数 震 荡 上 行, 日 均 成 交 量 和 日 均 新 开 账 户 数 有 所 减 少, 当 月 参 与 交 易 账 户 数 占 比 上 升, 股 改 限 售 股 解 禁 减 持 数 量 增 加 1. 市 场 运 行 情 况 本 月 沪 深 两 市 指 数 震 荡 上 行 本 月 上 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 2, 点, 环 比 上 升 1.41 点, 升 幅 为 0.07%; 深 证 综 指 平 均 收 盘 点 位 为 1, 点, 环 比 上 升 点, 升 幅 为 1.27% 沪 市 指 数 标 准 差 较 上 月 有 所 上 升, 深 市 有 所 下 降 图 1 综 合 指 数 走 势 图 沪 深 两 市 日 均 成 交 量 及 成 交 金 额 均 有 所 减 少 本 月 沪 市 日 均 成 交 量 为 亿 股, 环 比 减 少 了 9.63%; 日 均 成 交 金 额 为 亿 元, 环 比 减 少 了 10.7% 深 市 日 均 成 交 量 为 亿 股, 环 比 减 少 了 5.59%; 日 均 成 交 金 额 为 亿 元, 环 比 减 少 了 2.33% 日 均 结 算 总 额 有 所 增 加 沪 深 两 市 本 月 结 算 总 额 合 计 为 万 亿 元, 环 比 增 加 了 10.12%; 日 均 结 算 总 额 为 17, 亿 元, 环 比 增 加 了 5.12% 1

5 图 2 每 月 日 均 结 算 总 额 变 化 图 2. 新 开 账 户 情 况 本 月 日 均 新 开 A 股 账 户 数 较 上 月 有 所 减 少 本 月 沪 深 两 市 合 计 日 均 新 开 A 股 账 户 数 为 18,046 户 其 中, 沪 市 平 均 每 日 新 开 A 股 账 户 数 为 9,206 户, 环 比 减 少 962 户, 减 幅 为 9.46%; 深 市 平 均 每 日 新 开 A 股 账 户 数 为 8,840 户, 环 比 减 少 111 户, 减 幅 为 1.24% 两 市 合 计 日 均 基 金 开 户 数 为 22,126 户, 环 比 增 加 了 19.08% 截 止 本 月 末, 沪 深 股 票 账 户 数 合 计 为 17, 万 户, 其 中 A 股 账 户 17, 万 户,B 股 账 户 万 户, 剔 除 休 眠 账 户 4, 万 户, 有 效 账 户 为 13, 万 户 图 3 每 月 日 均 新 增 账 户 变 化 图 3. 账 户 交 易 情 况 在 A 股 有 效 账 户 中, 沪 深 两 市 合 计 约 三 分 之 一 的 账 户 在 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易 期 末 沪 深 两 市 场 共 有 A 股 有 效 账 户 12,992.7 万 户 从 是 否 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 的 角 度 看,4, 万 户 近 一 年 内 参 与 了 二 级 市 场 交 易, 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 36.61%, 较 上 月 下 降 了 0.05 个 百 分 点 ; 未 参 与 交 易 的 A 股 有 效 账 户 8, 万 户, 占 2

6 期 末 A 股 有 效 账 户 的 63.39%, 较 上 月 上 升 了 0.05 个 百 分 点 参 与 交 易 的 A 股 有 效 账 户 中, 七 成 期 末 持 有 证 券, 三 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 未 参 与 交 易 的 账 户 中, 七 成 期 末 未 持 有 任 何 证 券 持 仓 A 股 账 户 数 量 及 其 占 A 股 有 效 账 户 的 比 重 有 所 下 降 本 月 末 持 仓 的 A 股 账 户 数 为 5, 万 户, 环 比 减 少 了 9.92 万 户, 降 幅 为 0.18% 持 仓 A 股 账 户 占 全 部 A 股 有 效 账 户 的 比 重 为 41.45%, 环 比 下 降 了 0.2 个 百 分 点 ; 空 仓 账 户 占 58.55%, 较 上 月 上 升 了 0.2 个 百 分 点 图 4 持 仓 的 A 股 账 户 数 及 其 占 A 股 有 效 账 户 数 比 重 的 变 化 当 月 参 与 交 易 A 股 账 户 数 及 其 占 比 有 所 上 升 本 月 沪 深 两 市 当 月 参 与 交 易 的 A 股 账 户 数 为 1, 万 户, 较 上 月 增 加 了 万 户, 占 期 末 A 股 有 效 账 户 数 12,992.7 万 户 的 15.14%, 较 上 月 上 升 了 0.41 个 百 分 点 图 5 当 月 参 与 交 易 账 户 数 及 其 占 比 变 化 3

7 4. 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 截 至 2013 年 12 月 底, 沪 深 两 市 股 改 累 计 产 生 限 售 股 5, 亿 股 ; 累 计 办 理 解 禁 的 限 售 股 4, 亿 股 其 中, 大 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 3, 亿 股, 小 非 股 东 累 计 办 理 解 禁 限 售 股 亿 股 ; 未 解 禁 限 售 股 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 亿 股, 小 非 股 东 持 有 未 解 禁 限 售 股 亿 股 在 已 解 禁 的 限 售 股 中, 通 过 二 级 市 场 累 计 减 持 亿 股, 其 中, 大 非 股 东 累 计 减 持 亿 股, 小 非 股 东 累 计 减 持 亿 股 解 禁 减 持 数 量 均 有 所 增 加 12 月 份, 沪 深 两 市 办 理 解 禁 的 限 售 股 合 计 亿 股, 较 上 月 增 加 了 2.25 倍 沪 深 两 市 通 过 二 级 市 场 卖 出 已 解 禁 限 售 股 共 5.3 亿 股, 较 上 月 的 3.65 亿 股 增 加 了 45.21% 日 均 减 持 数 量 及 其 占 成 交 量 比 重 均 有 所 上 升 12 月 份, 股 改 限 售 股 日 均 减 持 0.24 亿 股, 较 上 月 增 加 了 38.61%, 股 改 限 售 股 减 持 数 量 占 当 月 成 交 量 的 比 重 为 0.14%, 较 上 月 上 升 了 0.05 个 百 分 点 图 6: 股 改 限 售 股 的 解 禁 与 减 持 情 况 单 位 : 亿 股 图 7: 近 一 年 以 来 的 日 均 减 持 数 量 和 减 持 占 成 交 量 比 重 的 变 化 情 况 4

8 一 主 要 指 标 概 览 月 份 新 开 股 票 登 记 存 管 登 记 存 管 证 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 期 末 有 效 账 期 末 股 票 账 登 记 存 管 证 券 过 户 总 笔 数 过 户 总 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 账 户 数 ( 万 证 券 只 数 券 总 面 值 ( 亿 户 数 ( 万 户 ) 户 数 ( 万 户 ) 总 市 值 ( 亿 元 ) 已 上 市 流 通 市 限 售 流 通 市 ( 万 笔 ) ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 户 ) ( 只 ) 元 ) 值 ( 亿 元 ) 值 ( 亿 元 ) , , ,143 46, , , , , , , , , , ,205 47, , , , , , , , , , ,324 48, , , , , , , , , , ,410 49, , , , , , , , , , ,536 50, , , , , , , , , , ,618 51, , , , , , , , , , ,700 52, , , , , , , , , , ,763 53, , , , , , , , , , ,837 53, , , , , , , , , , ,883 54, , , , , , , , , , ,972 55, , , , , , , , , , ,069 56, , , , , , , , 同 比 % 注 :1 登 记 存 管 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 2 登 记 存 管 证 券 只 数 和 总 面 值 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 5B 股 的 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 6 表 中 数 据 为 沪 深 两 市 合 计 数 7 登 记 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 5

9 二 证 券 账 户 统 计 2.1 期 末 股 票 账 户 情 况 表 单 位 : 万 户 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 期 末 有 效 账 户 数 6, , , 股 票 账 户 开 户 总 数 9, , , A 股 账 户 开 户 总 数 9, , , B 股 账 户 开 户 总 数 股 票 账 户 销 户 总 数 A 股 账 户 销 户 总 数 B 股 账 户 销 户 总 数 期 末 股 票 账 户 总 数 8, , , 期 末 A 股 账 户 数 8, , , 期 末 B 股 账 户 数 期 末 休 眠 A 股 账 户 数 2, , ,

10 2.2 本 月 A 股 账 户 变 动 表 上 海 深 圳 沪 深 合 计 自 然 人 证 券 公 司 自 营 证 券 公 司 集 合 理 财 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 专 户 理 财 产 品 社 保 基 金 单 位 : 户 企 业 年 金 QFII RQFII 保 险 信 托 一 般 机 构 合 计 期 初 A 股 账 户 数 86,167,459 56, ,523 1, , , ,144 86,514,825 本 月 新 开 A 股 账 户 数 200, , ,531 本 月 新 销 A 股 账 户 数 20, ,973 期 末 A 股 账 户 数 86,347,834 56,222 1,017 1,555 1, , , ,114 86,696,383 期 初 A 股 账 户 数 85,453,524 35, ,500 1, , , ,089 85,759,067 本 月 新 开 A 股 账 户 数 192, , ,475 本 月 新 销 A 股 账 户 数 15, ,172 期 末 A 股 账 户 数 85,630,579 35,162 1,024 1,534 1, , , ,993 85,937,370 期 初 A 股 账 户 数 171,620,983 91,374 1,968 3,023 3, , ,530 13, , ,273,892 本 月 新 开 A 股 账 户 数 393, , ,006 本 月 新 销 A 股 账 户 数 35, ,145 期 末 A 股 账 户 数 171,978,413 91,384 2,041 3,089 3, , ,564 13, , ,633,753 注 : 保 险 账 户 信 托 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 - 7

11 2.3 本 月 B 股 账 户 变 动 表 单 位 : 户 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 期 初 B 股 账 户 数 1,538,212 1,003,732 2,541,944 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 1,348, ,666 2,236,425 境 内 其 他 投 资 者 境 外 个 人 投 资 者 174, , ,415 境 外 机 构 投 资 者 14,717 14,152 28,869 二 本 月 新 开 B 股 账 户 数 ,107 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 境 内 其 他 投 资 者 境 外 个 人 投 资 者 境 外 机 构 投 资 者 三 本 月 新 销 B 股 账 户 数 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 境 内 其 他 投 资 者 境 外 个 人 投 资 者 境 外 机 构 投 资 者 四 期 末 B 股 账 户 数 1,538,618 1,004,028 2,542,646 其 中 : 境 内 个 人 投 资 者 1,349, ,875 2,237,020 境 内 其 他 投 资 者 境 外 个 人 投 资 者 174, , ,390 境 外 机 构 投 资 者 14,782 14,219 29, 基 金 账 户 情 况 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 单 位 : 户 一 基 金 账 户 开 户 总 数 21,907,496 24,618,530 46,526,026 二 基 金 账 户 销 户 总 数 32,587 2,039,385 2,071,972 三 期 初 基 金 账 户 数 21,647,042 22,320,451 43,967,493 个 人 投 资 者 21,624,212 22,264,945 43,889,157 机 构 投 资 者 22,830 55,506 78,336 四 本 月 新 开 基 金 账 户 数 227, , ,782 个 人 投 资 者 227, , ,823 机 构 投 资 者 954 1,005 1,959 五 本 月 新 销 基 金 账 户 数 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者

12 六 期 末 基 金 账 户 数 21,874,909 22,579,145 44,454,054 个 人 投 资 者 21,851,125 22,522,639 44,373,764 机 构 投 资 者 23,784 56,506 80,290 注 :1 基 金 账 户 指 本 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 所 称 的 证 券 投 资 基 金 账 户 2 基 金 账 户 数 包 括 因 本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 账 户 注 册 自 动 配 发 的 基 金 账 户 数 2.5 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 单 位 : 万 户 账 户 数 期 初 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 2, 本 月 开 通 创 业 板 功 能 账 户 数 本 月 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 0.31 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 2, 注 :1 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 包 括 销 户 和 清 理 的 账 户 2 日 期 以 开 通 消 除 申 请 的 报 送 日 期 为 准 2.6 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 上 海 市 场 深 圳 市 场 合 计 单 位 : 户 一 期 初 信 用 证 券 账 户 1,245,230 1,254,369 2,499,599 个 人 1,242,135 1,251,300 2,493,435 机 构 3,095 3,069 6,164 二 本 月 新 开 信 用 证 券 账 户 83,132 83, ,898 个 人 82,984 83, ,599 机 构 三 本 月 新 销 信 用 证 券 账 户 2,293 2,287 4,580 个 人 2,265 2,264 4,529 机 构 四 期 末 信 用 证 券 账 户 1,326,069 1,335,848 2,661,917 个 人 1,322,854 1,332,651 2,655,505 机 构 3,215 3,197 6,412 注 : 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 2.7 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 表 单 位 : 户 - 9

13 地 区 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 新 开 户 数 比 重 (%) 开 户 总 数 比 重 (%) 新 开 户 数 比 重 (%) 开 户 总 数 比 重 (%) 北 京 13, ,908, , ,794, 天 津 2, ,269, , ,559, 河 北 8, ,203, , ,344, 山 西 3, ,574, , ,475, 内 蒙 古 1, , , , 辽 宁 5, ,367, , ,693, 吉 林 2, ,425, , ,383, 黑 龙 江 4, ,955, , ,037, 上 海 12, ,404, , ,843, 江 苏 13, ,075, , ,012, 浙 江 11, ,951, , ,665, 安 徽 4, ,923, , ,710, 福 建 8, ,163, , ,403, 江 西 4, ,471, , ,761, 山 东 13, ,275, , ,210, 河 南 8, ,019, , ,538, 湖 北 7, ,266, , ,496, 湖 南 10, ,523, , ,162, 广 东 23, ,878, , ,324, 深 圳 11, ,390, , ,132, 广 西 4, ,376, , ,704, 海 南 1, , , , 重 庆 3, ,336, , ,473, 四 川 7, ,654, , ,001, 贵 州 1, , , , 云 南 2, , , ,036, 西 藏 , , 陕 西 3, ,646, , ,953, 甘 肃 2, , , , 青 海 , , 宁 夏 , , 新 疆 3, ,223, , ,152, 其 他 , , 合 计 202, ,976, , ,094, 注 :1A 股 账 户 开 户 地 区 按 账 户 的 开 户 代 办 点 所 在 地 邮 政 编 码 统 计 2 开 户 点 地 区 或 开 户 点 的 邮 编 维 护 有 问 题, 不 能 确 定 其 开 户 地 区 的, 暂 归 入 其 他 3 统 计 期 间 营 业 部 所 在 地 区 发 生 变 化, 会 引 起 A 股 账 户 地 区 分 布 的 变 化 - 10

14 2.8 A 股 账 户 本 月 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 情 况 表 本 月 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 本 月 未 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 数 量 占 比 (%) 数 量 占 比 (%) 单 位 : 万 户 账 户 合 计 沪 市 , , 深 市 , , 沪 深 合 计 1, , , A 股 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 单 位 : 万 户 参 与 交 易 情 况 最 近 一 年 参 与 最 近 一 年 未 参 与 占 期 末 A 股 交 易 A 股 有 效 交 易 A 股 有 效 账 合 计 有 效 账 户 的 期 末 持 仓 情 况 账 户 数 户 数 比 重 (%) 沪 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 3, , , 深 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 1, , , 合 合 计 4, , , 计 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 1, , , 沪 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 , , 市 合 计 2, , , 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 1, , 深 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 , , 市 合 计 2, , , 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 (%) 注 :1 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 A 股 有 效 账 户 2 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 A 股 有 效 账 户 3 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 A 股 有 效 账 户 4 沪 深 市 场 参 与 交 易 及 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 分 别 指 其 在 各 自 市 场 期 末 A 股 有 效 账 户 数 中 的 比 重 2.10 月 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 期 末 已 上 市 的 A 自 然 人 机 构 合 计 股 流 通 市 值 账 户 数 比 重 (%) 账 户 数 比 重 (%) 账 户 数 比 重 (%) a.1 万 以 下 20,002, , ,009, b.1-10 万 24,979, , ,994, c 万 6,639, , ,656, d 万 834, , , e 万 512, , , f 万 39, , , g 亿 元 20, , , h.1 亿 以 上 1, , , 合 计 53,030, , ,109, 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 账 户 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 账 户 - 11

15 三 证 券 登 记 业 务 统 计 3.1 证 券 发 行 人 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 953 1, 只 发 A 股 900 1, 只 发 B 股 既 发 A 股 又 发 B 股 二 债 券 发 行 人 家 数 ( 家 ) 1, 政 策 性 金 融 债 家 数 发 行 企 业 债 家 数 发 行 公 司 债 家 数 发 行 可 转 债 家 数 发 行 分 离 式 可 转 债 家 数 发 行 中 小 企 业 私 募 债 家 数 注 :1 不 含 国 债 2 如 果 一 家 债 券 发 行 人 发 行 两 种 以 上 债 券, 按 一 家 债 券 发 行 人 统 计 3.2 本 月 新 登 记 业 务 情 况 本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 新 登 记 证 券 只 数 ( 只 ) ( 一 ) 股 票 A 股 B 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 二 新 登 记 证 券 面 值 / 份 额 ( 亿 元 / 亿 份 ) ( 一 ) 股 票

16 本 月 新 登 记 业 务 情 况 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 1. 已 上 市 流 通 股 A 股 B 股 限 售 流 通 股 非 流 通 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 注 :1 登 记 按 登 记 完 毕 日 统 计 2 新 增 登 记 只 数 指 本 期 系 统 首 次 登 记 的 只 数 3 新 登 记 股 本 包 括 首 发 增 发 配 股 产 生 的 新 股 3.3 股 票 发 行 登 记 地 区 分 布 表 地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 期 末 本 期 增 减 期 末 数 增 减 数 增 减 数 本 期 增 减 期 末 数 北 京 , ,868, , ,993, 天 津 ,854, , 河 北 , ,113, , ,844, 山 西 ,103, ,688, 内 蒙 古 ,376, , , 辽 宁 , ,558, , ,776, 吉 林 ,293, , ,647, 黑 龙 江 ,607, , 上 海 , ,876, ,473, 江 苏 , ,654, , ,411, 浙 江 , ,411, , ,403, 安 徽 ,149, ,149, 福 建 ,475, ,857, 江 西 , ,398, , , 山 东 , ,306, , ,943, 河 南 ,614, ,650,

17 地 区 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 上 海 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 股 票 发 行 人 家 数 ( 家 ) 深 圳 分 公 司 发 行 股 本 ( 万 股 ) 本 期 期 末 本 期 期 末 本 期 增 减 期 末 数 增 减 数 增 减 数 本 期 增 减 期 末 数 湖 北 , ,127, , ,044, 湖 南 , ,474, , ,731, 广 东 , ,932, , ,335, 深 圳 ,399, , ,347, 广 西 , , , 海 南 ,892, , ,052, 重 庆 , ,195, ,001, 四 川 , ,922, , ,612, 贵 州 0 8 8, , , 云 南 , , , ,021, 西 藏 , 陕 西 , ,294, 甘 肃 ,328, , 青 海 , , 宁 夏 , , 新 疆 ,935, ,310, 其 他 , ,049, ,111, 合 计 , ,305, , , ,511, 注 :1 按 发 行 人 的 联 系 地 址 统 计 2 统 计 对 象 为 发 行 A 股 的 发 行 人, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记, 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 公 司 以 及 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 出 登 记 的 公 司 3 发 行 家 数 指 首 次 发 行 的 家 数 ; 发 行 股 本 包 括 首 发 增 发 送 股 配 股 后 的 股 本, 不 包 括 B 股 股 本 4 其 他 指 不 能 明 确 地 区 的 发 行 人 和 暂 未 办 理 发 行 登 记 手 续 的 发 行 人 3.4 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 集 中 交 易 变 更 登 记 笔 数 ( 万 笔 ) 22, , , 其 中 :A 股 18, , , B 股 权 证 基 金 资 产 证 券 化 产 品 债 券 债 券 回 购 3, , , 二 集 中 交 易 变 更 登 记 面 值 ( 亿 元 ) 284, , , 其 中 :A 股 4, , , B 股 权 证 基 金 , , 资 产 证 券 化 产 品 债 券 3, , 债 券 回 购 275, , , 三 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 面 值 ( 万 元 ) 其 中 :A 股

18 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 B 股 权 证 基 金 资 产 证 券 化 产 品 , , 债 券 债 券 回 购 四 集 中 交 易 变 更 登 记 金 额 其 中 :A 股 ( 亿 元 ) 36, , , B 股 ( 亿 美 元 / 亿 港 元 ) 权 证 ( 亿 元 ) 基 金 ( 亿 元 ) 4, , 资 产 证 券 化 产 品 ( 亿 元 ) 债 券 ( 亿 元 ) 3, , 债 券 回 购 ( 亿 元 ) 276, , , 五 集 中 交 易 变 更 登 记 每 笔 平 均 金 额 其 中 :A 股 ( 万 元 ) B 股 ( 万 美 元 / 万 港 元 ) 权 证 ( 万 元 ) 基 金 ( 万 元 ) 资 产 债 券 ( 万 元 ) , , 债 券 ( 万 元 ) 债 券 回 购 ( 万 元 ) 注 :1 过 户 的 面 值 金 额 笔 数 均 按 过 户 日 期 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 2 债 券 包 含 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 3 一 项 回 购 业 务 每 清 算 一 次 按 双 向 计 算 一 次 过 户 金 额 3.5 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 非 集 中 交 易 证 券 变 更 登 记 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 ( 笔 ) 670, ,970 1,071, 股 份 协 议 转 让 过 户 国 有 股 划 转 司 法 裁 决 过 户 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 要 约 收 购 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 563, , , 其 他 105, ,366 二 非 集 中 交 易 过 户 面 值 ( 万 元 ) 2,798, ,593, ,392, 股 份 协 议 转 让 过 户 218, , , 国 有 股 划 转 , , 司 法 裁 决 过 户 5, , , 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 要 约 收 购 10, , , 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 2,453, ,460, ,913, 其 他 110, , ,

19 三 非 集 中 交 易 过 户 金 额 ( 万 元 ) 3,883, ,587, ,471, 股 份 协 议 转 让 过 户 1,190, , ,560, 国 有 股 划 转 , , 司 法 裁 决 过 户 45, , , 继 承 捐 赠 等 财 产 分 割 转 移 4, , 要 约 收 购 79, , , 质 押 转 移 融 资 融 券 证 券 划 转 2,453, ,460, ,913, 其 他 110, , , 注 :1 统 计 范 围 为 所 有 证 券 品 种 的 非 集 中 交 易 过 户 2 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 双 向 计 算, 且 不 包 含 交 易 费 用 ; 无 交 易 价 格 则 按 面 值 计 算 过 户 金 额 ;B 股 的 非 集 中 交 易 过 户 金 额 按 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 转 换 为 人 民 币 3 非 集 中 交 易 过 户 笔 数 按 实 际 过 户 记 录 双 向 计 算 4 股 份 协 议 转 让 统 计 不 包 括 协 议 收 购 5 要 约 收 购 统 计 包 括 协 议 收 购 6 融 资 融 券 证 券 划 转 指 融 资 融 券 业 务 的 担 保 品 划 转 券 源 划 转 还 券 划 转 和 余 券 划 转 业 务 7 上 海 分 公 司 的 其 他 项 包 括 为 控 制 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户 B 股 错 帐 交 易 等 8 深 圳 分 公 司 法 人 股 股 东 歇 业 变 更, 会 员 回 购 业 务 风 险 所 做 的 质 押 过 户, 这 两 项 业 务 都 在 做, 但 没 有 单 独 的 分 类, 分 别 归 类 在 股 份 协 议 转 让 司 法 裁 决 过 户 3.6 股 本 结 构 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 沪 深 合 期 初 数 本 期 增 减 首 发 配 股 送 股 其 他 单 位 : 百 万 股 期 末 数 一 流 通 股 股 数 2,570, , ,577, ( 一 ) 已 上 市 部 分 2,367, , ,375, A 股 2,352, , ,361, B 股 14, , ( 二 ) 限 售 部 分 203, , , A 股 203, , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 小 计 2,571, , ,577, 一 流 通 股 股 数 802, , , ( 一 ) 已 上 市 部 分 655, , , A 股 641, , , B 股 13, , ( 二 ) 限 售 部 分 147, , , A 股 147, , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 小 计 803, , , 一 流 通 股 股 数 3,373, , ,385, ( 一 ) 已 上 市 部 分 3,022, , ,042,

20 计 A 股 2,994, , ,014, B 股 28, , ( 二 ) 限 售 部 分 350, , , A 股 350, , , B 股 二 非 流 通 股 股 数 合 计 3,374, , ,386, 注 :1 股 数 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 股 票 股 数 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 股 票 股 数 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 2 股 改 IPO 定 向 配 售 以 及 相 关 送 股 配 股 等 业 务 产 生 的 限 售 股 份 归 入 限 售 部 分 项 四 证 券 存 管 业 务 统 计 4.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 统 计 表 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 一 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) 2,673 2,396 5,069 ( 一 ) 股 票 997 1,578 2,575 1.A 股 944 1,525 2,469 2.B 股 ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 1, , 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 二 存 管 证 券 面 值 ( 亿 元 ) 44, , , ( 一 ) 股 票 25, , , 已 上 市 流 通 股 23, , , A 股 23, , , B 股 限 售 流 通 股 1, , , 非 流 通 股 ( 二 ) 权 证

21 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 ( 三 ) 债 券 17, , , 国 债 2, , 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 6, , 公 司 债 5, , , 可 转 债 1, , 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 1, , , 封 闭 式 基 金 ETF , LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 三 存 管 证 券 已 上 市 流 通 市 值 ( 亿 元 ) 155, , , ( 一 ) 股 票 136, , , A 股 136, , , B 股 , ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 17, , , 国 债 2, , 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 6, , 公 司 债 5, , , 可 转 债 1, , 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 1, , , 封 闭 式 基 金 ETF 1, , LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 四 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) 170, , , ( 一 ) 股 票 151, , , A 股 150, , , B 股 , ( 二 ) 权 证 ( 三 ) 债 券 现 货 17, , , 国 债 2, , 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 6, , 公 司 债 5, , , 可 转 债 1, , 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ( 四 ) 基 金 1, , ,

22 证 券 存 管 情 况 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 合 计 1. 封 闭 式 基 金 ETF 1, , LOF 实 时 申 赎 货 币 基 金 ( 五 ) 资 产 证 券 化 产 品 注 :1 面 值 包 含 所 有 上 市 公 司 ( 包 括 只 发 A 股 只 发 B 股 即 发 A 股 又 发 B 股 既 发 A 股 又 发 H 股 的 上 市 公 司 ) 流 通 股 和 非 流 通 股 的 面 值 ; 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 的 面 值 暂 未 纳 入 计 算 2B 股 市 值 以 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 3 存 管 证 券 只 数 不 包 括 存 管 面 值 为 零 的 证 券 - 19

23 4.2 主 要 金 融 机 构 证 券 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 13, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 6, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 工 商 银 行 托 管 5, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 交 通 银 行 托 管 4, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 建 设 银 行 托 管 2, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 国 银 行 托 管 2, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 农 业 银 行 1, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 2, 司 1, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 1, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 农 业 银 行 托 管 1, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 1, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司

24 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 37 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 花 旗 银 行 托 管 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 合 计 133, , 注 :1 托 管 总 额 即 托 管 的 流 通 市 值 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 证 券 的 市 值, 按 期 末 收 盘 价 计 算, 以 下 同 2 比 例 为 某 金 融 机 构 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 额 占 市 场 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 化 产 品 托 管 总 额 的 比 重 3 债 券 包 括 国 债 地 方 债 政 策 性 金 融 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 ; 基 金 包 括 封 闭 式 基 金 LOF 和 ETF, 下 同 4B 股 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 本 月 汇 率 期 平 均 价 转 换 为 人 民 币 5 本 表 中 证 券 公 司 的 数 据 包 括 自 营 的 证 券 和 其 为 投 资 者 托 管 的 证 券 6 将 托 管 银 行 托 管 的 属 于 基 金 QFII 等 持 有 的 证 券 市 值 合 并 统 计 在 托 管 银 行 名 下, 下 同 4.3 主 要 金 融 机 构 A 股 托 管 总 额 ( 流 通 市 值 ) 排 名 前 50 名 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 次 主 要 金 融 机 构 名 称 主 要 金 融 机 构 名 称 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 6, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 交 通 银 行 托 管 4, 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 4, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 2, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1,

25 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 14 工 商 银 行 托 管 4, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 2, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 建 设 银 行 托 管 2, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 中 国 农 业 银 行 1, 中 国 银 行 托 管 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 1, 公 司 1, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 农 业 银 行 托 管 1, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 1, 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 1, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 1, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 1, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 1, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 1, 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 花 旗 银 行 托 管 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 合 计 127, ,

26 4.4 主 要 金 融 机 构 B 股 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) - 23 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 1 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 126, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 3,145, 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 112, 香 港 花 旗 银 行 949, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 106, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 942, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 66, 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 737, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 61, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 518, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 55, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 450, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 53, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 380, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 46, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 340, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 40, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 279, 花 旗 银 行 托 管 39, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 275, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 35, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 269, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 31, 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 240, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 29, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 211, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 25, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 193, 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 24, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 190, 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 23, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 190, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 23, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 140, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 21, 德 意 志 银 行 香 港 分 行 129, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 21, 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 127, 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 20 18, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 123, 公 司 21 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 14, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 90, 申 银 万 国 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 22 14, 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 85, 司 23 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 12, 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 82, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 11, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 69, 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 10, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 64, 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 9, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 62, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 8, 内 藤 证 券 株 式 会 社 58, 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 东 洋 证 券 亚 洲 有 限 公 司 56, 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 54, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 7, 凯 基 证 券 亚 洲 有 限 公 司 45, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 44, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 东 盛 证 券 ( 经 纪 ) 有 限 公 司 43, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 6, 大 福 证 券 有 限 公 司 39, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 38, 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 6, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 38, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 5, 公 司 36,

27 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 美 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 万 港 元 ) 比 例 (%) 37 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 5, 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 31, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 5, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 31, 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 30, 东 洋 证 券 亚 洲 有 限 公 司 4, 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 29, 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 27, 海 通 国 际 证 券 有 限 公 司 4, 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 25, 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 24, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 4, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 24, 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 4, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 23, 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 22, 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3, 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 21, 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 3, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 20, 内 藤 证 券 株 式 会 社 3, 新 鸿 基 投 资 服 务 有 限 公 司 19, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 保 险 股 票 专 用 交 易 3, 单 元 19, 合 计 1,165, ,101, 主 要 金 融 机 构 债 券 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 托 管 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 建 设 银 行 托 管 中 国 农 业 银 行 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 托 管 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 托 管 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 邮 储 托 管 专 户 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 花 旗 银 行 托 管 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司

28 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 18 招 商 银 行 托 管 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 托 管 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 托 管 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 浦 发 银 行 托 管 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 渣 打 银 行 托 管 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 银 行 托 管 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 民 生 银 行 托 管 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 上 行 托 管 专 户 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 司 36 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 限 公 司 42 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 民 生 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 合 计 6, ,

29 4.6 主 要 金 融 机 构 基 金 托 管 总 额 ( 市 值 ) 排 名 前 50 名 名 次 主 要 金 融 机 构 名 称 上 海 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 主 要 金 融 机 构 名 称 深 圳 分 公 司 托 管 总 额 ( 亿 元 ) 比 例 (%) 1 工 商 银 行 托 管 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 农 业 银 行 托 管 中 国 农 业 银 行 建 设 银 行 托 管 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 托 管 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 托 管 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 汇 丰 银 行 托 管 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 司 32 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司

30 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 名 托 管 总 额 比 例 托 管 总 额 比 例 次 主 要 金 融 机 构 名 称 主 要 金 融 机 构 名 称 ( 亿 元 ) (%) ( 亿 元 ) (%) 37 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 托 管 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 托 管 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 合 计 1, , 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 B 股 托 管 市 值 比 重 ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) (%) ( 万 港 元 ) (%) 安 徽 1, , 北 京 54, , , 福 建 2, , , 甘 肃 , 广 东 6, , , 广 西 , 贵 州 海 南 , 河 北 河 南 1, , 黑 龙 江 湖 北 1, , , 湖 南 , , 吉 林 , 江 苏 9, , , 江 西 辽 宁 , , 内 蒙 古 , 宁 夏 青 海 山 东 2, , ,

31 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 地 区 A 股 托 管 市 值 比 重 (%) B 股 托 管 市 值 比 重 (%) A 股 托 管 市 比 重 B 股 托 管 市 值 比 重 ( 亿 元 ) ( 万 美 元 ) 值 ( 亿 元 ) (%) ( 万 港 元 ) (%) 山 西 1, , 陕 西 , 上 海 31, , , 深 圳 11, , , 四 川 1, , , 天 津 , 西 藏 新 疆 , , 云 南 , 浙 江 3, , , 重 庆 1, , , 中 国 香 港 , 中 国 台 湾 新 加 坡 韩 国 美 国 英 国 日 本 , 马 来 西 亚 印 尼 未 指 定 / 托 管 10, , 其 他 , , ,480, 合 计 150, ,242, , ,481, 注 :1 流 通 股 包 括 已 上 市 和 暂 未 上 市 的 流 通 股 2A 股 按 期 末 投 资 者 指 定 / 托 管 的 营 业 部 或 托 管 银 行 的 联 系 地 址 统 计 ;B 股 境 内 账 户 持 有 市 值 按 指 定 / 托 管 的 营 业 部 所 在 地 统 计, 境 外 账 户 持 有 市 值 按 结 算 会 员 的 通 讯 地 址 统 计 3 沪 市 未 办 理 指 定 交 易 的 账 户 中 的 证 券, 归 入 未 指 定 / 托 管 4 深 市 无 法 确 定 席 位 / 营 业 部 所 在 地 区 的 账 户 中 的 证 券, 暂 归 入 其 他 ; 沪 市 其 他 为 待 交 收 账 户 的 股 票 市 值 五 证 券 结 算 业 务 统 计 5.1 结 算 系 统 参 与 人 个 数 统 计 表 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 一 境 内 参 与 人 家 数 ( 家 ) 证 券 公 司 信 托 公 司 2 2 托 管 银 行 其 他 二 境 外 参 与 B 股 结 算 的 机 构 家 数 ( 家 ) 证 券 公 司 托 管 银 行 4 8 注 :1 结 算 系 统 参 与 人 指 参 加 资 金 结 算 业 务 的 结 算 参 与 人 2 其 他 包 括 财 务 公 司 保 险 公 司 财 政 公 司 国 债 服 务 部 等 结 算 参 与 人 - 28

32 5.2 资 金 结 算 业 务 统 计 表 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) 结 算 效 率 I(%) 结 算 效 率 II(%) 一 人 民 币 其 中 : 上 海 分 公 司 322, , 深 圳 分 公 司 67, , 二 美 元 三 港 元 注 :1 结 算 总 额 : 统 计 期 内 所 有 结 算 项 目 分 币 种 逐 笔 计 算 的 应 收 应 付 绝 对 值 之 和 2 结 算 净 额 : 统 计 期 内 每 日 每 个 结 算 备 付 金 帐 户 净 额 结 算 部 分 应 收 应 付 轧 差 数 的 绝 对 值 之 和 3 人 民 币 结 算 效 率 I=1- 二 级 市 场 结 算 净 额 / 二 级 市 场 结 算 总 额 ; 人 民 币 结 算 效 率 II=1-( 二 级 市 场 结 算 净 额 + 一 级 市 场 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 4 美 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 ; 美 元 结 算 效 率 II=1-( 净 额 交 收 部 分 的 结 算 净 额 + 逐 笔 交 收 的 结 算 总 额 )/ 结 算 总 额 5 港 元 结 算 效 率 I=1- 净 额 结 算 部 分 的 结 算 净 额 / 净 额 结 算 部 分 的 结 算 总 额 6 结 算 总 额 结 算 净 额 按 清 算 日 期 统 计 六 代 办 股 份 转 让 业 务 统 计 本 期 新 增 累 计 一 代 办 股 份 转 让 家 数 ( 家 ) - - 二 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 只 数 ( 只 ) 三 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 面 值 ( 万 元 ) 47, ,830, 流 通 股 47, ,577, 非 流 通 股 , 四 代 办 股 份 转 让 系 统 登 记 存 管 的 股 票 流 通 市 值 ( 万 元 ) -24, ,124, 五 代 办 股 份 转 让 交 易 笔 数 ( 笔 ) 33,162 4,882,295 六 代 办 股 份 转 让 交 易 量 ( 股 ) 120,905,286 19,332,786,552 七 代 办 股 份 转 让 交 易 金 额 ( 万 元 ) 18, ,757, 注 : 交 易 量 交 易 金 额 笔 数 均 按 双 向 计 算 - 29