重庆川仪自动化股份有限公司

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1 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 A 股 网 下 发 行 配 售 结 果 及 网 上 中 签 率 公 告 主 承 销 商 : 广 发 证 券 股 份 有 限 重 要 提 示 1 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 发 行 人 禾 丰 牧 业 ) 首 次 公 开 发 行 不 超 过 8,000 万 股 人 民 币 普 通 股 A 股 ( 以 下 简 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]675 号 文 核 准 本 次 发 行 的 主 承 销 商 为 广 发 证 券 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 广 发 证 券 或 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) ) 发 行 人 的 股 票 简 称 为 禾 丰 牧 业, 股 票 代 码 为 本 次 发 行 采 用 网 下 向 符 合 条 件 的 投 资 者 询 价 配 售 ( 以 下 简 称 网 下 发 行 ) 和 网 上 按 市 值 申 购 方 式 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 ( 以 下 简 称 网 上 发 行 ) 相 结 合 的 方 式 进 行 本 次 股 票 发 行 价 格 为 5.88 元 / 股, 发 行 数 量 为 8,000 万 股 回 拨 机 制 启 动 前, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 5,600 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 70%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 2,400 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 30% 3 本 次 发 行 的 网 上 网 下 申 购 缴 款 工 作 已 于 2014 年 7 月 30 日 (T 日 ) 结 束 在 初 步 询 价 阶 段 提 交 有 效 报 价 的 452 个 配 售 对 象 中 有 443 个 参 与 了 网 下 申 购 并 按 照 2014 年 7 月 29 日 公 布 的 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 A 股 发 行 公 告 ( 以 下 简 称 发 行 公 告 ) 的 要 求 及 时 足 额 缴 纳 了 申 购 款, 缴 付 申 购 资 已 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 验, 并 出 具 了 验 资 报 告 ; 网 下 发 行 过 程 已 经 广 东 华 商 律 师 事 务 所 见 证, 并 出 具 了 专 项 法 律 意 见 书 4 根 据 网 上 申 购 情 况, 网 上 初 步 有 效 申 购 倍 数 为 倍, 根 据 发 行 公 告 规 定 的 回 拨 安 排, 发 行 人 和 主 承 销 商 将 本 次 发 行 股 份 的 60% 由 网 下 回 拨 至 网 上 回 拨 后, 网 下 最 终 发 行 数 量 为 800 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 10%; 网 上 最 终 发 行 数 量 为 7,200 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 90% 1

2 5 本 公 告 披 露 了 本 次 网 下 发 行 的 配 售 结 果, 包 括 获 配 投 资 者 名 称 获 配 投 资 者 的 报 价 申 购 数 量 获 配 数 量 等 根 据 2014 年 7 月 29 日 (T-1 日 ) 公 布 的 发 行 公 告, 本 公 告 一 经 刊 出 即 视 同 向 参 与 网 下 申 购 获 得 配 售 的 配 售 对 象 送 达 获 配 通 知 一 网 下 申 购 及 缴 款 情 况 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 中 国 证 监 会 令 第 98 号 ) 的 要 求, 主 承 销 商 对 参 与 网 下 申 购 的 投 资 者 资 格 进 行 了 核 查 和 确 认 依 据 上 海 证 券 交 易 所 网 下 发 行 电 子 平 台 最 终 收 到 的 资 有 效 申 购 结 果, 主 承 销 商 做 出 如 下 统 计 : 经 核 查 确 认,177 家 网 下 投 资 者 管 理 的 452 个 有 效 报 价 配 售 对 象 中, 有 171 家 网 下 投 资 者 管 理 的 443 个 有 效 报 价 配 售 对 象 按 照 发 行 公 告 的 要 求 及 时 足 额 缴 纳 了 申 购 款, 有 效 申 购 资 为 8,113,812 万 元, 有 效 申 购 数 量 为 1,379,900 万 股 ; 有 9 个 配 售 对 象 未 按 照 要 求 进 行 网 下 申 购 并 及 时 缴 纳 申 购 款, 其 中 7 个 配 售 对 象 缴 纳 了 申 购 款 但 未 及 时 参 与 网 下 申 购,2 个 配 售 对 象 既 未 参 与 网 下 申 购 也 未 按 要 求 及 时 足 额 缴 纳 申 购 款 具 体 情 况 如 下 : 网 下 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 拟 申 购 数 量 ( 万 股 ) 申 购 无 效 原 因 王 安 生 王 安 生 3,100 未 申 购 未 缴 款 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 自 有 资 投 资 3,390 未 申 购 未 缴 款 陈 矗 陈 矗 1,600 缴 款 未 申 购 中 钢 投 资 有 限 航 天 科 工 财 务 有 限 责 任 华 安 证 券 股 份 有 限 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 中 钢 投 资 有 限 自 有 资 投 资 航 天 科 工 财 务 有 限 责 任 自 营 华 安 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 新 时 代 新 财 富 8 号 限 额 特 定 集 合 资 产 管 理 计 划 新 时 代 新 财 富 2 号 限 额 特 定 集 合 资 产 管 理 计 划 新 时 代 新 财 富 10 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2 1,000 缴 款 未 申 购 1,690 缴 款 未 申 购 5,600 缴 款 未 申 购 4,200 缴 款 未 申 购 5,600 缴 款 未 申 购 2,100 缴 款 未 申 购

3 二 网 上 申 购 情 况 及 网 上 发 行 初 步 中 签 率 根 据 上 海 证 券 交 易 所 提 供 的 数 据, 本 次 网 上 发 行 有 效 申 购 户 数 为 1,414,030 户 有 效 申 购 股 数 为 14,084,495,000 股 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 验, 网 上 冻 结 资 量 为 82,816,830,600 元, 网 上 发 行 初 步 中 签 率 为 % 配 号 总 数 为 14,084,495 个, 号 码 范 围 为 三 回 拨 机 制 实 施 发 行 结 构 及 网 上 发 行 最 终 中 签 率 本 次 股 票 发 行 数 量 为 8,000 万 股, 回 拨 机 制 启 动 前, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 5,600 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 70%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 2,400 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 30% 根 据 发 行 公 告 公 布 的 回 拨 机 制 和 网 上 资 申 购 情 况, 由 于 网 上 初 步 有 效 申 购 倍 数 为 倍, 超 过 150 倍, 发 行 人 和 主 承 销 商 决 定 启 动 回 拨 机 制, 将 4,800 万 股 股 票 ( 本 次 发 行 总 量 的 60%) 从 网 下 回 拨 到 网 上 回 拨 后, 网 下 最 终 发 行 数 量 为 800 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 10%; 网 上 最 终 发 行 数 量 为 7,200 万 股, 占 本 次 发 行 总 量 的 90% 回 拨 机 制 启 动 后, 网 上 发 行 最 终 中 签 率 为 % 四 网 下 配 售 结 果 根 据 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 中 公 布 的 网 下 配 售 原 则 和 计 算 方 法, 发 行 人 和 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 对 网 下 发 行 股 份 进 行 了 配 售, 配 售 股 数 只 取 计 算 结 果 的 整 数 部 分, 不 足 一 股 的 零 股 累 积 后 由 主 承 销 商 配 售 给 获 配 数 量 最 大 的 投 资 者 ; 若 获 配 数 量 相 同, 则 按 照 申 报 时 间 先 后 配 售 给 申 报 时 间 早 的 投 资 者 ; 如 果 按 照 上 述 方 法 仍 不 能 确 定, 则 以 投 资 者 申 购 时 在 上 交 所 网 下 电 子 平 台 中 记 录 先 后 顺 序 为 准 根 据 上 述 原 则 配 售 的 结 果 如 下 : 本 次 网 下 发 行 有 效 申 购 数 量 为 1,379,900 万 股, 其 中 公 募 基 和 社 保 基 (A 类 投 资 者 ) 有 效 申 购 数 量 为 550,780 万 股, 占 本 次 网 下 发 行 有 效 申 购 数 量 的 3

4 39.91%; 年 保 险 资 (B 类 投 资 者 ) 有 效 申 购 数 量 为 348,120 万 股, 占 本 次 网 下 发 行 有 效 申 购 数 量 的 25.23%, 其 他 投 资 者 (C 类 投 资 者 ) 有 效 申 购 数 量 为 481,000 万 股, 占 本 次 网 下 发 行 有 效 申 购 数 量 的 34.86% 根 据 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 ( 以 下 简 称 初 步 询 价 公 告 ) 规 定 的 网 下 配 售 原 则, 各 类 投 资 者 的 获 配 信 息 如 下 : 配 售 对 象 类 型 获 配 比 例 获 配 数 量 ( 万 股 ) 占 网 下 最 终 发 行 数 量 的 比 例 A % 3,431, % B % 2,168, % C % 2,399, % 注 : 零 股 227 股 根 据 零 股 配 售 原 则 配 售 给 A 类 投 资 者 国 投 瑞 银 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 以 上 配 售 安 排 及 结 果 符 合 初 步 询 价 公 告 披 露 的 配 售 原 则 最 终 各 配 售 对 象 获 配 情 况 详 见 附 表 五 主 承 销 商 联 系 方 式 网 下 投 资 者 对 本 公 告 所 公 布 的 网 下 配 售 结 果 如 有 疑 问, 请 与 本 次 发 行 的 主 承 销 商 广 发 证 券 联 系 具 体 联 系 方 式 如 下 : 联 系 电 话 : 联 系 人 : 资 本 市 场 部 发 行 人 : 辽 宁 禾 丰 牧 业 股 份 有 限 主 承 销 商 : 广 发 证 券 股 份 有 限 2014 年 8 月 1 日 4

5 附 表 : 网 下 投 资 者 配 售 明 细 表 序 网 下 投 资 者 名 称 号 1 华 泰 柏 瑞 基 管 理 有 限 配 售 对 象 名 称 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票 型 证 券 投 资 基 投 资 申 购 数 量 配 售 数 量 者 ( 万 股 ) ( 股 ) 类 型 1,500 9,344 A 2 安 信 证 券 股 份 有 限 安 信 证 券 股 份 有 限 3 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 4 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 自 营 投 资 中 国 财 产 再 保 险 股 份 有 限 传 统 普 通 保 险 产 品 2,000 9,979 C 1,700 10,590 B 5 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 中 国 大 地 财 产 保 险 股 份 有 限 1,700 10,590 B 6 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 - 集 团 本 级 - 集 团 自 有 资 1,700 10,590 B 7 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 中 国 人 寿 再 保 险 股 份 有 限 1,700 10,590 B 8 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 9 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 10 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 11 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 12 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 13 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 14 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 15 国 投 瑞 银 基 管 理 有 限 16 长 信 基 管 理 有 限 责 任 国 投 瑞 银 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 稳 健 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 核 心 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 国 投 瑞 银 搏 股 通 1 号 资 产 管 理 计 划 国 投 瑞 银 - 国 投 资 本 灵 活 配 置 资 产 管 理 计 划 长 信 增 利 动 态 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 5,600 35,114 A 4,000 24,919 A 4,000 24,919 A 1,600 9,967 A 4,100 20,457 C 800 3,991 C 1,500 9,344 A 17 国 电 财 务 有 限 国 电 财 务 有 限 自 营 投 资 18 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 1,700 8,482 C 19 普 凯 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 普 凯 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 20 江 海 证 券 有 限 江 海 证 券 自 营 投 资 3,050 15,218 C 21 天 治 基 管 理 有 限 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 ,793 A

6 22 天 治 基 管 理 有 限 天 治 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 800 4,983 A 23 上 海 渠 丰 国 际 贸 易 有 限 上 海 渠 丰 国 际 贸 易 有 限 1,400 6,985 C 24 东 方 电 气 集 团 财 务 有 限 东 方 电 气 集 团 财 务 有 限 25 博 时 基 管 理 有 限 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 26 博 时 基 管 理 有 限 博 时 主 题 行 业 股 票 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 27 博 时 基 管 理 有 限 博 时 精 选 股 票 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 28 博 时 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 五 零 一 组 合 29 博 时 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 一 零 三 组 合 30 博 时 基 管 理 有 限 31 博 时 基 管 理 有 限 32 博 时 基 管 理 有 限 33 信 达 澳 银 基 管 理 有 限 博 时 第 三 产 业 成 长 股 票 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 博 时 基 灵 活 配 置 3 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 1,500 7,484 C 国 元 保 险 博 时 基 一 对 一 灵 活 配 置 型 专 户 800 3,991 C 信 达 澳 银 领 先 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 34 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 民 族 港 湾 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,000 4,989 C 35 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 民 族 扬 帆 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,000 4,989 C 36 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 2,000 9,979 C 37 韩 朝 东 韩 朝 东 850 4,241 C 38 国 海 富 兰 克 林 基 管 理 有 限 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 600 3,737 A 39 英 大 证 券 有 限 责 任 英 大 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 40 大 地 期 货 有 限 大 地 期 货 有 限 1,010 5,039 C 41 苏 丽 苏 丽 自 有 资 投 资 1,700 8,482 C 中 邮 创 业 - 华 夏 银 行 - 灵 活 配 置 1 号 42 中 邮 创 业 基 管 理 有 限 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 止 2015 年 7 月 4 日 ) 43 杭 州 弘 厚 投 资 有 限 杭 州 弘 厚 投 资 有 限 510 2,544 C 山 西 焦 煤 集 团 有 限 责 任 企 业 44 富 国 基 管 理 有 限 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 ,300 20,558 B 年 12 月 31 日 ) 云 南 省 农 村 信 用 社 企 业 年 计 划 45 富 国 基 管 理 有 限 稳 健 增 值 投 资 组 合 ( 网 下 配 售 资 格 2,300 14,328 B 截 至 2009 年 12 月 28 日 ) 46 富 国 基 管 理 有 限 中 国 石 油 化 工 集 团 企 业 年 兴 业 银 行 股 份 有 限 企 业 年 47 富 国 基 管 理 有 限 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2009 年 1,400 8,721 B 12 月 28 日 ) 6

7 48 富 国 基 管 理 有 限 长 江 色 晚 晴 ( 集 合 型 ) 企 业 年 2,300 14,328 B 49 富 国 基 管 理 有 限 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 3,200 19,935 B 50 富 国 基 管 理 有 限 湖 北 省 电 力 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2009 年 12 月 31 1,800 11,213 B 日 ) 51 富 国 基 管 理 有 限 工 商 银 行 统 筹 外 福 利 负 债 基 富 国 组 合 2,600 12,972 C 52 富 国 基 管 理 有 限 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 1,800 11,213 B 53 富 国 基 管 理 有 限 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 富 国 201 组 合 560 3,488 B 54 富 国 基 管 理 有 限 农 业 银 行 离 退 休 人 员 福 利 负 债 富 国 组 合 3,000 14,968 C 55 富 国 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 四 一 二 组 合 56 富 国 基 管 理 有 限 富 国 基 专 户 资 产 管 理 计 划 57 富 国 基 管 理 有 限 富 国 天 惠 精 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 1,500 9,344 A 58 富 国 基 管 理 有 限 富 国 宏 观 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,600 9,967 A 59 富 国 基 管 理 有 限 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 3,600 22,427 A 60 新 时 代 证 券 有 限 责 任 新 时 代 证 券 有 限 责 任 自 营 账 户 61 泰 信 基 管 理 有 限 泰 信 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 2,730 17,007 A 62 泰 信 基 管 理 有 限 63 泰 信 基 管 理 有 限 64 建 信 基 管 理 有 限 责 任 65 建 信 基 管 理 有 限 责 任 66 建 信 基 管 理 有 限 责 任 67 建 信 基 管 理 有 限 责 任 68 建 信 基 管 理 有 限 责 任 69 建 信 基 管 理 有 限 责 任 泰 信 优 势 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 2,300 14,328 A 泰 信 先 行 策 略 开 放 式 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 建 信 健 康 民 生 混 合 型 证 券 投 资 基 建 信 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 4,000 24,919 A 建 信 积 极 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 2,500 15,574 A 建 信 核 心 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 建 信 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 2,500 15,574 A 70 建 信 基 管 理 有 限 责 任 建 信 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 统 筹 外 养 老 委 托 资 产 建 行 专 户 7

8 71 建 信 基 管 理 有 限 责 任 建 信 基 - 建 行 - 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 工 会 委 员 会 员 工 3,300 16,465 C 股 权 激 励 理 事 会 72 JPMorgan Chase Bank 摩 根 大 通 银 行 QFII 投 资 73 上 海 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 74 上 海 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 75 上 海 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 76 上 海 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 77 上 海 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 光 大 证 券 阳 光 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 3,230 16,116 C 光 大 阳 光 新 兴 产 业 集 合 资 产 管 理 计 划 1,000 4,989 C 光 大 阳 光 混 合 优 选 ( 阳 光 6 号 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 1,000 4,989 C 至 2029 年 12 月 6 日 ) 光 大 阳 光 基 中 宝 ( 阳 光 2 号 二 期 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 1,500 7,484 C 截 至 2019 年 7 月 22 日 ) 光 大 阳 光 集 合 资 产 管 理 计 划 5,000 24,948 C 78 元 惠 理 基 管 理 有 限 元 惠 理 - 惠 理 3 号 资 产 管 理 计 划 1,300 6,486 C 79 天 津 发 展 资 产 管 理 有 限 天 津 发 展 资 产 管 理 有 限 80 上 海 磐 厚 投 资 管 理 有 限 上 海 磐 厚 投 资 管 理 有 限 1,700 8,482 C 81 厦 门 国 际 信 托 有 限 厦 门 国 际 信 托 有 限 自 营 3,550 17,713 C 82 永 安 财 产 保 险 股 份 有 限 永 安 财 产 保 险 股 份 有 限 2,000 12,459 B 83 上 海 国 鑫 投 资 发 展 有 限 上 海 国 鑫 投 资 发 展 有 限 840 4,191 C 84 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 840 4,191 C 85 华 宝 信 托 有 限 责 任 华 宝 信 托 有 限 责 任 自 营 840 4,191 C 86 华 融 证 券 股 份 有 限 华 融 证 券 股 份 有 限 自 营 投 资 87 百 年 人 寿 保 险 股 份 有 限 百 年 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 传 统 保 险 产 品 88 百 年 人 寿 保 险 股 份 有 限 百 年 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 保 险 产 品 89 广 州 证 券 有 限 责 任 广 州 证 券 有 限 责 任 自 营 90 杭 州 大 地 控 股 集 团 有 限 杭 州 大 地 控 股 集 团 有 限 550 2,744 C 91 上 海 爱 建 信 托 有 限 责 任 上 海 爱 建 信 托 有 限 责 任 自 营 投 资 2,130 10,627 C 92 朱 忠 敏 朱 忠 敏 自 有 资 投 资 800 3,991 C 93 中 广 核 财 务 有 限 责 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 94 东 莞 证 券 有 限 责 任 东 莞 证 券 有 限 责 任 自 营 95 东 方 证 券 股 份 有 限 东 方 证 券 股 份 有 限 自 营 96 宝 盈 基 管 理 有 限 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 8

9 97 宝 盈 基 管 理 有 限 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 98 宝 盈 基 管 理 有 限 宝 盈 资 源 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 99 宝 盈 基 管 理 有 限 宝 盈 股 6 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 550 2,744 C 100 宝 盈 基 管 理 有 限 宝 盈 股 3 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 1,300 6,486 C 101 华 福 证 券 有 限 责 任 华 福 证 券 有 限 责 任 自 营 102 华 福 证 券 有 限 责 任 兴 发 精 选 集 合 资 产 管 理 计 划 780 3,891 C 103 杨 素 英 杨 素 英 自 有 资 投 资 104 天 津 远 策 投 资 管 理 有 限 新 疆 远 策 恒 达 资 产 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 105 武 汉 烽 火 科 技 有 限 武 汉 烽 火 科 技 有 限 1,500 7,484 C 106 申 万 菱 信 基 管 理 有 限 申 万 菱 信 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 3,500 21,804 A 107 申 万 菱 信 基 管 理 有 限 申 万 菱 信 新 经 济 混 合 型 证 券 投 资 基 108 安 信 国 际 融 控 股 有 限 安 信 国 际 融 控 股 有 限 - 客 户 资 ( 交 易 所 证 券 ) 3,510 17,513 C 109 东 吴 证 券 有 限 责 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 自 营 110 青 岛 国 信 融 控 股 有 限 青 岛 国 信 融 控 股 有 限 111 汇 添 富 基 管 理 有 限 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 112 汇 添 富 基 管 理 有 限 汇 添 富 基 专 户 资 产 管 理 计 划 5,000 24,948 C 113 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 昆 仑 健 康 保 险 股 份 有 限 3,400 21,181 B 114 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 民 生 人 寿 保 险 股 份 有 限 115 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 证 券 投 资 基 3,500 21,804 A 116 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 117 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 四 一 三 组 合 4,200 26,165 A 118 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 119 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 2,700 16,820 A 120 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 添 富 股 票 型 养 老 产 品 121 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 基 理 财 计 划 专 户 122 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 123 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 如 意 养 老 1 号 企 业 年 集 合 计 划 2,500 15,574 B 9

10 124 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 山 东 省 农 村 信 用 社 联 合 社 (A 计 划 ) 企 业 年 计 划 125 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 中 国 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 126 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 工 银 瑞 信 基 - 农 行 - 中 国 农 业 银 行 离 退 休 人 员 福 利 负 债 127 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 南 昌 铁 路 局 企 业 年 计 划 1,500 9,344 B 128 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 中 国 工 商 银 行 统 筹 外 福 利 资 集 合 计 划 129 工 银 瑞 信 基 管 理 有 限 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 130 鹰 基 管 理 有 限 鹰 基 - 万 思 蓝 海 1 号 资 产 管 理 计 划 750 3,742 C 131 西 部 证 券 股 份 有 限 西 部 证 券 股 份 有 限 自 营 132 嘉 实 基 管 理 有 限 嘉 实 对 冲 套 利 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 133 嘉 实 基 管 理 有 限 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 5,100 31,772 A 134 嘉 实 基 管 理 有 限 嘉 实 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 135 嘉 实 基 管 理 有 限 嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 3,290 20,496 A 136 嘉 实 基 管 理 有 限 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 137 嘉 实 基 管 理 有 限 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 3,400 21,181 A 138 夏 川 夏 川 600 2,993 C 139 西 南 证 券 股 份 有 限 西 南 证 券 股 份 有 限 自 营 投 资 1,020 5,089 C 140 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 自 营 141 斯 坦 福 大 学 斯 坦 福 大 学 QFII 投 资 1,100 5,488 C 142 中 油 财 务 有 限 责 任 中 油 财 务 有 限 责 任 自 营 143 英 大 国 际 信 托 有 限 责 任 英 大 国 际 信 托 有 限 责 任 自 营 144 五 矿 国 际 信 托 有 限 五 矿 国 际 信 托 有 限 145 长 盛 基 管 理 有 限 长 盛 同 鑫 二 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 146 长 盛 基 管 理 有 限 长 盛 电 子 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 147 长 盛 基 管 理 有 限 同 盛 证 券 投 资 基 148 鹏 华 基 管 理 有 限 鹏 华 基 鹏 诚 理 财 新 鑫 1 号 资 产 管 理 计 划 1,700 8,482 C 149 鹏 华 基 管 理 有 限 鹏 华 环 保 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 10

11 150 鹏 华 基 管 理 有 限 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 151 鹏 华 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 五 零 三 组 合 152 鹏 华 基 管 理 有 限 鹏 华 中 国 50 开 放 式 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 153 鹏 华 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 一 零 四 组 合 154 鹏 华 基 管 理 有 限 普 天 收 益 证 券 投 资 基 700 4,360 A 155 鹏 华 基 管 理 有 限 鹏 华 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 156 任 萍 任 萍 3,400 16,964 C 157 方 正 证 券 有 限 责 任 方 正 证 券 股 份 有 限 自 营 158 深 圳 市 中 宏 卓 俊 投 资 管 理 有 深 圳 市 中 宏 卓 俊 投 资 管 理 有 限 公 限 1,000 4,989 C 159 海 通 证 券 股 份 有 限 海 通 证 券 股 份 有 限 自 营 160 江 苏 瑞 华 投 资 控 股 集 团 有 限 161 太 平 资 产 管 理 有 限 162 太 平 资 产 管 理 有 限 163 太 平 资 产 管 理 有 限 164 景 顺 长 城 基 管 理 有 限 165 华 泰 资 产 管 理 有 限 166 华 泰 资 产 管 理 有 限 167 华 泰 资 产 管 理 有 限 168 华 泰 资 产 管 理 有 限 169 华 泰 资 产 管 理 有 限 170 华 泰 资 产 管 理 有 限 171 华 泰 资 产 管 理 有 限 172 西 藏 瑞 华 投 资 发 展 有 限 173 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 公 174 江 苏 瑞 华 投 资 控 股 集 团 有 限 自 有 资 投 资 受 托 管 理 太 平 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 - 团 险 分 红 受 托 管 理 太 平 人 寿 保 险 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 前 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 型 保 险 产 品 景 顺 长 城 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 770 4,796 A 受 托 管 理 前 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 受 托 管 理 华 泰 财 产 保 险 有 限 - 普 保 受 托 管 理 安 诚 财 产 保 险 股 份 有 限 自 有 资 710 4,423 B 受 托 管 理 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 稳 健 型 组 合 780 4,859 B 受 托 管 理 华 农 财 产 保 险 股 份 有 限 传 统 普 通 保 险 产 品 4,410 27,473 B 华 泰 资 产 管 理 有 限 增 值 投 资 产 品 受 托 管 理 华 泰 人 寿 保 险 股 份 有 限 分 红 个 险 分 红 西 藏 瑞 华 投 资 发 展 有 限 自 有 资 投 资 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 自 营 2,700 13,471 C 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 5,000 24,948 C 11

12 175 华 宸 信 托 有 限 责 任 华 宸 信 托 有 限 责 任 自 营 5,050 25,197 C 176 浦 银 安 盛 基 管 理 有 限 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 177 张 安 东 张 安 东 960 4,790 C 178 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 责 任 上 海 汽 车 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 179 常 州 投 资 集 团 有 限 常 州 投 资 集 团 有 限 5,100 25,446 C 180 红 塔 证 券 股 份 有 限 红 塔 证 券 股 份 有 限 自 营 181 华 安 基 管 理 有 限 华 安 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 182 华 宝 投 资 有 限 华 宝 投 资 有 限 自 有 资 投 资 3,000 14,968 C 183 德 邦 基 管 理 有 限 德 邦 基 - 德 星 价 值 精 选 绝 对 收 益 1 号 资 产 管 理 计 划 590 2,943 C 184 东 北 证 券 股 份 有 限 东 北 证 券 股 份 有 限 自 营 2,500 12,474 C 185 首 创 证 券 有 限 责 任 首 创 证 券 有 限 责 任 自 营 1,700 8,482 C 186 薛 非 薛 非 900 4,490 C 187 江 铃 汽 车 集 团 财 务 有 限 江 铃 汽 车 集 团 财 务 有 限 自 营 1,700 8,482 C 188 兴 业 证 券 股 份 有 限 兴 业 证 券 麒 麟 核 心 优 势 集 合 资 产 管 理 计 划 600 2,993 C 189 兴 业 证 券 股 份 有 限 兴 业 证 券 麒 麟 5 号 集 合 资 产 管 理 计 划 800 3,991 C 190 兴 业 证 券 股 份 有 限 兴 业 证 券 股 份 有 限 自 营 800 3,991 C 191 宏 源 证 券 股 份 有 限 宏 源 3 号 红 利 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2016 年 3 3,400 16,964 C 月 17 日 ) 192 中 信 证 券 股 份 有 限 中 信 理 财 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,700 8,482 C 193 中 信 证 券 股 份 有 限 中 国 工 商 银 行 统 筹 外 福 利 负 债 基 中 信 组 合 194 中 信 证 券 股 份 有 限 江 苏 交 通 控 股 系 统 企 业 年 计 划 790 4,921 B 195 中 信 证 券 股 份 有 限 中 信 证 券 股 份 有 限 自 营 196 中 国 国 际 融 有 限 中 国 国 际 融 有 限 自 营 投 资 197 中 国 国 际 融 有 限 中 瑞 和 集 合 资 产 管 理 计 划 3,400 16,964 C 198 中 国 国 际 融 有 限 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 ,380 21,056 B 年 8 月 6 日 ) 199 中 国 国 际 融 有 限 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2013 年 12 月 31 日 ) 200 中 国 国 际 融 有 限 中 国 电 信 集 团 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2013 年 10 月 2,370 14,764 B 12

13 31 日 ) 201 中 国 国 际 融 有 限 中 国 工 商 银 行 上 海 铁 路 局 企 业 年 计 划 中 组 合 1,350 8,410 B 202 中 国 国 际 融 有 限 中 国 工 商 银 行 统 筹 外 福 利 负 债 基 中 组 合 3,380 21,056 B 203 中 国 国 际 融 有 限 建 行 沈 阳 铁 路 局 企 业 年 计 划 中 组 合 1,180 7,351 B 204 中 国 国 际 融 有 限 农 行 中 国 农 业 银 行 离 退 休 人 员 福 利 负 债 中 组 合 3,050 19,000 B 205 中 国 国 际 融 有 限 建 行 北 京 铁 路 局 企 业 年 计 划 中 组 合 1,350 8,410 B 206 光 大 保 德 信 基 管 理 有 限 公 207 光 大 保 德 信 基 管 理 有 限 公 208 光 大 保 德 信 基 管 理 有 限 公 209 光 大 保 德 信 基 管 理 有 限 公 光 大 保 德 信 优 势 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 3,390 21,119 A 光 大 保 德 信 动 态 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 光 大 保 德 信 新 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 680 4,236 A 光 大 保 德 信 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 210 中 远 财 务 有 限 责 任 中 远 财 务 有 限 责 任 自 营 211 国 联 证 券 有 限 责 任 国 联 证 券 股 份 有 限 自 营 212 五 矿 资 本 控 股 有 限 五 矿 资 本 控 股 有 限 自 有 资 投 资 213 云 南 国 际 信 托 有 限 云 南 国 际 信 托 有 限 自 营 2,540 12,673 C 214 易 方 达 基 管 理 有 限 易 方 达 科 汇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 800 4,983 A 215 华 宝 兴 业 基 管 理 有 限 华 宝 兴 业 多 策 略 增 长 证 券 投 资 基 2,770 17,256 A 216 国 华 人 寿 保 险 股 票 有 限 国 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 三 号 217 德 邦 证 券 有 限 责 任 德 邦 证 券 有 限 责 任 自 营 218 国 盛 证 券 有 限 责 任 国 盛 证 券 有 限 责 任 自 营 1,700 8,482 C 219 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 3,240 20,184 A 220 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 1,700 10,590 A 221 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 222 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 价 值 发 现 股 票 型 证 券 投 资 基 223 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,700 10,590 A 224 中 欧 基 管 理 有 限 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 (LOF) 850 5,295 A 13

14 225 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 226 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 1,700 10,590 A 227 上 海 电 气 集 团 财 务 有 限 责 任 上 海 电 气 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 228 华 富 基 管 理 有 限 华 富 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 800 4,983 A 229 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 1,500 7,484 C 230 陈 明 华 陈 明 华 1,350 6,735 C 231 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 232 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 233 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 234 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 235 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 236 辽 宁 大 辽 河 投 资 集 团 有 限 公 237 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 238 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 239 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 240 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 241 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 242 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 243 益 民 基 管 理 有 限 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 - 团 体 分 红 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 - 个 人 分 红 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 万 能 - 得 意 理 财 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 投 连 - 创 世 之 约 1,690 10,528 B 辽 宁 大 辽 河 投 资 集 团 有 限 1,500 7,484 C 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 投 连 进 取 1,600 9,967 B 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 投 连 平 衡 700 4,360 B 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 万 能 险 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 险 4,000 24,919 B 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 自 有 资 900 5,606 B 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 传 统 险 600 3,737 B 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 244 国 机 财 务 有 限 责 任 国 机 财 务 有 限 责 任 自 营 3,300 16,465 C 245 天 风 证 券 股 份 有 限 天 风 证 券 天 勤 5 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,350 6,735 C 246 天 风 证 券 股 份 有 限 天 风 证 券 天 勤 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 600 2,993 C 247 天 风 证 券 股 份 有 限 天 风 证 券 天 勤 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 900 4,490 C 14

15 248 天 风 证 券 股 份 有 限 天 风 证 券 天 象 量 化 套 利 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 840 4,191 C 249 天 风 证 券 股 份 有 限 天 风 证 券 股 份 有 限 250 国 泰 基 管 理 有 限 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 700 4,360 A 251 国 泰 基 管 理 有 限 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 252 国 泰 基 管 理 有 限 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 253 国 泰 基 管 理 有 限 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 510 3,177 A 254 国 泰 基 管 理 有 限 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 企 业 年 计 划 700 4,360 B 255 东 吴 基 管 理 有 限 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 - 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 5,000 31,149 A 基 256 东 吴 基 管 理 有 限 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 257 银 华 基 管 理 有 限 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 258 国 证 券 股 份 有 限 国 证 券 股 份 有 限 自 营 1,700 8,482 C 259 大 成 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 四 一 一 组 合 260 大 成 基 管 理 有 限 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 261 大 成 基 管 理 有 限 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 262 大 成 基 管 理 有 限 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 263 大 成 基 管 理 有 限 大 成 - 万 思 蓝 海 2 号 价 值 精 选 资 产 管 理 计 划 1,860 9,280 C 264 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 265 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 266 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 267 诺 安 基 管 理 有 限 268 诺 安 基 管 理 有 限 269 诺 安 基 管 理 有 限 东 方 红 - 新 睿 5 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,500 7,484 C 东 方 红 - 新 睿 2 号 二 期 集 合 资 产 管 理 计 划 500 2,494 C 东 方 红 - 新 睿 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,000 4,989 C 诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 诺 安 鸿 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 500 3,114 A 诺 安 汇 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 5,200 32,395 A 270 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 271 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 5,000 31,149 A 272 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 15

16 273 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 价 值 增 长 股 票 证 券 投 资 基 274 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 平 衡 证 券 投 资 基 275 诺 安 基 管 理 有 限 诺 安 基 - 光 大 银 行 - 增 利 1 号 资 产 管 理 计 划 5,000 24,948 C 276 建 元 天 华 投 资 管 理 ( 北 京 ) 建 元 天 华 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 有 限 建 元 开 创 基 1,100 5,488 C 277 国 联 安 基 管 理 有 限 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 278 国 联 安 基 管 理 有 限 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 279 国 联 安 基 管 理 有 限 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 280 国 联 安 基 管 理 有 限 281 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 282 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 283 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 284 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 285 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 286 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 287 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 (LOF) 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 (LOF) 600 3,737 A 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 (LOF) 600 3,737 A 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 2,000 12,459 A 288 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资 基 289 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 290 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 291 兴 业 全 球 基 管 理 有 限 292 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 293 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 兴 全 定 增 50 号 分 级 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 600 2,993 C 兴 全 - 稳 进 1 期 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 2,720 13,571 C 兴 全 特 定 策 略 19 号 特 定 多 客 户 资 产 管 理 计 划 2,210 11,027 C 山 东 省 农 村 信 用 社 联 合 社 (A 计 划 ) 企 业 年 计 划 1,200 7,475 B 浙 江 省 电 力 ( 部 属 ) 企 业 年 1,300 8,098 B 计 划 294 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 郑 州 铁 路 局 企 业 年 计 划 1,600 9,967 B 295 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 湖 北 省 电 力 企 业 年 计 划 700 4,360 B 296 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 河 南 省 电 力 企 业 年 计 划 700 4,360 B 297 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 3,300 20,558 B 16

17 计 划 298 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 国 家 电 网 直 属 单 位 企 业 年 计 划 1,200 7,475 B 299 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 300 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 301 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 302 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 303 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 304 银 河 基 管 理 有 限 305 银 河 基 管 理 有 限 306 银 河 基 管 理 有 限 307 银 河 基 管 理 有 限 308 银 河 基 管 理 有 限 309 银 河 基 管 理 有 限 太 平 智 信 企 业 年 集 合 计 划 蓝 筹 增 长 组 合 840 5,233 B 富 德 财 险 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 2,000 12,459 B 生 命 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 万 能 E 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 分 红 个 险 分 红 1,950 12,148 B 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 传 统 保 险 产 品 1,050 6,541 B 银 河 美 丽 优 萃 股 票 型 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,700 10,590 A 银 河 主 题 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 银 河 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 银 河 行 业 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 银 河 竞 争 优 势 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 2,500 15,574 A 310 银 河 基 管 理 有 限 银 河 收 益 证 券 投 资 基 4,000 24,919 A 311 银 河 基 管 理 有 限 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 2,800 17,443 A 312 银 河 基 管 理 有 限 银 丰 证 券 投 资 基 1,350 8,410 A 313 安 徽 国 元 信 托 有 限 责 任 安 徽 国 元 信 托 有 限 责 任 自 营 314 中 银 基 管 理 有 限 中 银 持 续 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 315 中 银 基 管 理 有 限 中 银 价 值 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 316 中 银 基 管 理 有 限 中 银 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 317 中 银 基 管 理 有 限 中 银 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 318 中 银 基 管 理 有 限 中 银 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 319 中 银 基 管 理 有 限 中 银 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,800 11,213 A 320 中 银 基 管 理 有 限 中 银 健 康 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 5,200 32,395 A 17

18 321 中 银 基 管 理 有 限 中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 5,000 31,149 A 322 中 银 基 管 理 有 限 中 银 美 丽 中 国 股 票 型 证 券 投 资 基 1,600 9,967 A 323 中 银 基 管 理 有 限 中 银 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 324 国 都 证 券 有 限 责 任 国 都 证 券 有 限 责 任 自 营 325 国 都 证 券 有 限 责 任 国 都 安 心 成 长 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2015 年 11 月 840 4,191 C 9 日 ) 326 夏 国 新 夏 国 新 550 2,744 C 327 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 328 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 329 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 330 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 331 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 332 泰 达 宏 利 基 管 理 有 限 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 传 统 普 保 产 品 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 险 产 品 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 分 红 - 团 体 分 红 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 分 红 - 个 人 分 红 泰 达 宏 利 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 333 中 钢 投 上 海 有 限 中 钢 投 上 海 有 限 2,000 9,979 C 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 1,300 8,098 B 国 寿 永 睿 企 业 年 集 合 计 划 国 寿 养 老 稳 健 配 置 组 合 1,000 6,229 B 国 寿 永 诚 企 业 年 集 合 计 划 国 寿 养 老 稳 健 配 置 组 合 600 3,737 B 吉 林 省 农 村 信 用 社 联 合 社 企 业 年 计 划 700 4,360 B 中 国 石 油 化 工 集 团 企 业 年 计 划 1,800 11,213 B 中 国 烟 草 总 河 南 省 企 业 年 计 划 1,200 7,475 B 新 疆 电 力 企 业 年 计 划 1,000 6,229 B 上 海 铁 路 局 企 业 年 计 划 1,200 7,475 B 沈 阳 铁 路 局 企 业 年 计 划 600 3,737 B 郑 州 铁 路 局 企 业 年 计 划 800 4,983 B 18

19 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 349 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 350 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 351 交 银 施 罗 德 基 管 理 有 限 公 352 信 诚 基 管 理 有 限 353 信 诚 基 管 理 有 限 354 中 船 重 工 财 务 有 限 责 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 企 业 年 计 划 1,500 9,344 B 宝 钢 集 团 有 限 钢 铁 业 企 业 年 计 划 900 5,606 B 中 国 烟 草 总 山 东 省 企 业 年 计 划 1,300 8,098 B 河 南 中 烟 工 业 有 限 责 任 企 业 年 计 划 600 3,737 B 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 900 5,606 A 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 交 银 施 罗 德 荣 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 680 4,236 A 信 诚 盛 世 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 830 5,170 A 信 诚 幸 福 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 510 3,177 A 中 船 重 工 财 务 有 限 责 任 自 营 355 王 萍 王 萍 1,000 4,989 C 356 招 商 基 管 理 有 限 招 商 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 357 招 商 基 管 理 有 限 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 358 招 商 基 管 理 有 限 招 商 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 359 招 商 基 管 理 有 限 招 商 安 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 360 招 商 基 管 理 有 限 招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 1,680 10,466 A 361 招 商 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 一 一 零 组 合 4,200 26,165 A 362 招 商 基 管 理 有 限 招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 363 招 商 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 四 零 八 组 合 364 招 商 基 管 理 有 限 全 国 社 保 基 六 零 四 组 合 365 招 商 基 管 理 有 限 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 366 招 商 基 管 理 有 限 中 国 农 业 银 行 离 退 休 人 员 福 利 负 债 367 招 商 基 管 理 有 限 中 行 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 3,000 18,689 B 19

20 企 业 年 计 划 投 资 资 产 ( 招 商 ) 368 天 弘 基 管 理 有 限 天 弘 基 - 兴 业 银 行 - 新 时 代 3 号 资 产 管 理 计 划 4,100 20,457 C 369 天 弘 基 管 理 有 限 天 弘 - 博 观 添 盛 一 期 资 产 管 理 计 划 750 3,742 C 370 天 弘 基 管 理 有 限 天 弘 安 康 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 371 天 弘 基 管 理 有 限 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 372 陆 家 嘴 国 际 信 托 有 限 陆 家 嘴 国 际 信 托 有 限 373 山 西 证 券 股 份 有 限 山 西 证 券 股 份 有 限 自 营 374 长 城 基 管 理 有 限 长 城 久 恒 平 衡 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 375 长 城 基 管 理 有 限 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 376 长 城 基 管 理 有 限 长 城 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 377 长 城 基 管 理 有 限 长 城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 (LOF) 800 4,983 A 378 长 城 基 管 理 有 限 长 城 品 牌 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 379 长 城 基 管 理 有 限 长 城 久 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 2,000 12,459 A 380 长 城 基 管 理 有 限 长 城 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 1,500 9,344 A 381 南 方 基 管 理 有 限 南 方 新 优 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 382 南 方 基 管 理 有 限 南 方 绩 优 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 383 南 方 基 管 理 有 限 南 方 稳 健 成 长 证 券 投 资 基 2,500 15,574 A 384 南 方 基 管 理 有 限 南 方 稳 健 成 长 贰 号 证 券 投 资 基 2,500 15,574 A 385 南 方 基 管 理 有 限 南 方 开 元 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 联 接 基 850 5,295 A 386 南 方 基 管 理 有 限 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 联 接 基 (LOF) 3,400 21,181 A 387 南 方 基 管 理 有 限 南 方 医 药 保 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 3,000 18,689 A 388 南 方 基 管 理 有 限 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 3,500 21,804 A 389 南 方 基 管 理 有 限 南 方 避 险 增 值 基 390 南 方 基 管 理 有 限 南 方 恒 元 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 3,500 21,804 A 391 南 方 基 管 理 有 限 南 方 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 392 南 方 基 管 理 有 限 南 方 积 极 配 置 基 393 南 方 基 管 理 有 限 中 国 工 商 银 行 特 定 客 户 资 产 管 理 2,000 9,979 C 394 南 方 基 管 理 有 限 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 企 业 1,500 9,344 B 20

21 年 计 划 395 南 方 基 管 理 有 限 中 国 电 信 集 团 企 业 年 计 划 1,500 9,344 B 396 南 方 基 管 理 有 限 397 信 达 证 券 股 份 有 限 398 信 达 证 券 股 份 有 限 399 信 达 证 券 股 份 有 限 400 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 401 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 中 国 梦 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 信 达 满 堂 红 基 优 选 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 ,991 C 年 9 月 21 日 ) 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 一 般 分 红 险 700 4,360 B 信 达 证 券 股 份 有 限 自 营 投 资 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 - 个 险 分 红 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 万 能 - 个 险 万 能 402 侯 炯 侯 炯 403 申 能 集 团 财 务 有 限 申 能 集 团 财 务 有 限 自 营 投 资 404 中 海 基 管 理 有 限 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 405 中 海 基 管 理 有 限 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 406 中 海 基 管 理 有 限 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 407 华 商 基 管 理 有 限 华 商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,500 9,344 A 408 华 商 基 管 理 有 限 华 商 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,520 9,469 A 409 陈 学 赓 陈 学 赓 自 有 资 投 资 1,000 4,989 C 410 施 展 施 展 1,000 4,989 C 411 毕 永 生 毕 永 生 412 华 泰 证 券 股 份 有 限 华 泰 证 券 股 份 有 限 自 营 3,000 14,968 C 413 中 国 东 方 资 产 管 理 中 国 东 方 资 产 管 理 自 有 资 投 资 414 融 通 基 管 理 有 限 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 900 5,606 A 415 融 通 基 管 理 有 限 融 通 通 泽 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 1,400 8,721 A 416 融 通 基 管 理 有 限 融 通 蓝 筹 成 长 证 券 投 资 基 417 融 通 基 管 理 有 限 融 通 新 蓝 筹 证 券 投 资 基 418 华 宝 证 券 有 限 责 任 华 宝 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 2,030 10,128 C 419 长 江 证 券 股 份 有 限 长 江 超 越 理 财 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 1,000 4,989 C 21

22 420 周 海 虹 周 海 虹 3,100 15,467 C 421 东 方 基 管 理 有 限 责 任 东 方 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 422 东 方 基 管 理 有 限 责 任 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 423 东 方 基 管 理 有 限 责 任 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 4,000 24,919 A 424 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 425 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 426 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 427 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 428 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 429 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 430 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 431 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 432 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 433 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 434 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 435 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 436 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 437 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 438 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 439 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 安 信 农 业 保 险 股 份 有 限 兴 农 股 票 灵 活 配 置 组 合 1,600 9,967 B 受 托 管 理 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 自 有 资 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2013 年 5 月 7 日 ) 受 托 管 理 中 英 人 寿 保 险 有 限 个 险 分 红 产 品 ( 网 下 配 售 资 格 截 止 4,240 26,414 B 2013 年 6 月 1 日 ) 受 托 管 理 中 英 人 寿 保 险 有 限 个 险 万 能 产 品 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 4,240 26,414 B 2013 年 6 月 1 日 ) 太 平 洋 卓 越 财 富 二 号 ( 平 衡 型 ) 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 万 能 团 体 万 能 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 万 能 个 人 万 能 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 分 红 团 体 分 红 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 分 红 个 人 分 红 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 传 统 普 通 保 险 产 品 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 股 份 有 限 公 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 受 托 管 理 中 国 太 平 洋 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 集 团 本 级 - 自 有 资 上 投 摩 根 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 上 投 摩 根 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 600 3,737 A 上 投 摩 根 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 700 4,360 A 上 投 摩 根 内 需 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 22

23 440 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 441 上 投 摩 根 基 管 理 有 限 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 700 4,360 A 442 上 海 富 林 投 资 有 限 上 海 富 林 投 资 有 限 1,950 9,729 C 443 上 海 舜 淮 投 资 管 理 有 限 上 海 舜 淮 投 资 管 理 有 限 1,000 4,989 C 合 计 1,379,900 8,000,000 注 1: 零 股 227 股 根 据 零 股 配 售 原 则 配 售 给 国 投 瑞 银 美 丽 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 ; 注 2: 投 资 者 类 型 中 A 指 公 募 基 和 社 保 基 类 投 资 者 ;B 指 年 保 险 资 类 投 资 者 ; C 指 A 和 B 之 外 其 它 类 投 资 者 23

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