上 市 交 易 公 告 书 目 录 一 重 要 声 明 与 提 示...3 二 基 金 概 览... 3 三 基 金 的 历 史 转 型 及 折 算 后 结 果 上 市 交 易 和 跨 系 统 转 托 管... 3 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 场 内 前 十 名 持 有 人...

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1 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 市 交 易 公 告 书 基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 登 记 人 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 地 点 : 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 时 间 :2016 年 5 月 24 日 公 告 日 期 :2016 年 5 月 19 日

2 上 市 交 易 公 告 书 目 录 一 重 要 声 明 与 提 示...3 二 基 金 概 览... 3 三 基 金 的 历 史 转 型 及 折 算 后 结 果 上 市 交 易 和 跨 系 统 转 托 管... 3 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 场 内 前 十 名 持 有 人... 5 五 基 金 主 要 当 事 人 简 介...6 六 基 金 合 同 摘 要...10 七 基 金 财 务 状 况... 错 误! 未 定 义 书 签 八 基 金 投 资 组 合... 错 误! 未 定 义 书 签 九 重 大 事 件 揭 示... 错 误! 未 定 义 书 签 十 基 金 管 理 人 承 诺...14 十 一 基 金 托 管 人 承 诺...14 十 二 基 金 上 市 推 荐 人 意 见...15 十 三 备 查 文 件 目 录...15 附 件 : 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要... 16

3 一 重 要 声 明 与 提 示 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 以 下 简 称 本 基 金 ) 上 市 交 易 公 告 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 1 号 < 上 市 交 易 公 告 书 的 内 容 与 格 式 > 和 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 的 规 定 编 制, 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 保 证 本 报 告 书 中 基 金 财 务 会 计 资 料 等 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性, 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 对 本 基 金 上 市 交 易 及 有 关 事 项 的 意 见, 均 不 表 明 对 本 基 金 的 任 何 保 证 本 公 告 书 第 七 节 基 金 财 务 状 况 未 经 审 计 凡 本 上 市 交 易 公 告 书 未 涉 及 的 有 关 内 容, 请 仔 细 阅 读 2015 年 12 月 3 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 和 本 公 司 指 定 销 售 机 构 网 站 上 的 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 二 基 金 概 览 1 基 金 名 称 : 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 2 基 金 类 型 : 债 券 型 3 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 4 本 基 金 的 存 续 期 限 为 不 定 期 5 基 金 份 额 总 额 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 为 1,030,652, 份 6 基 金 份 额 净 值 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 鹏 华 丰 利 的 基 金 份 额 净 值 为 元 7 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 简 称 及 其 基 金 代 码 : 基 金 简 称 : 鹏 华 丰 利, 基 金 代 码 : 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 总 额 :27,657, 份 9 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 10 上 市 交 易 日 期 :2016 年 5 月 24 日 11 基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 12 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 13 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 注 册 登 记 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 三 基 金 的 历 史 转 型 及 折 算 后 结 果 上 市 交 易 和 跨 系 统 转 托 管 ( 一 ) 本 基 金 的 历 史 3

4 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 由 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 分 级 运 作 届 满 转 型 而 成 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 许 可 号 核 准 募 集 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 金 托 管 人 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 于 2013 年 4 月 23 日 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认, 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 基 金 募 集 规 模 2,999,634, 份 ( 二 ) 本 基 金 的 转 型 根 据 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 分 级 运 作 3 年 期 届 满, 本 基 金 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 即 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 基 金 名 称 变 更 为 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 管 理 人 于 2016 年 4 月 19 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 及 本 基 金 管 理 人 网 站 上 披 露 了 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 分 级 运 作 期 届 满 转 型 后 基 金 名 称 变 更 及 转 换 基 准 日 等 事 项 的 公 告 和 关 于 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 之 丰 利 债 A 开 放 赎 回 业 务 的 公 告 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 4 月 25 日 对 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 进 行 了 3 年 期 分 级 运 作 届 满 到 期 后 的 基 金 转 型 工 作 经 本 基 金 基 金 管 理 人 计 算 并 经 本 基 金 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 确 认, 基 金 份 额 转 换 基 准 日 (2016 年 4 月 25 日 ) 转 型 前 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 之 丰 利 A 份 额 ( 以 下 简 称 丰 利 A) 的 基 金 份 额 净 值 为 1.000, 本 基 金 管 理 人 按 照 1: 的 转 换 比 例 进 行 了 折 算, 折 算 后 基 金 份 额 净 值 为 元, 折 算 后 的 原 丰 利 A 的 基 金 份 额 总 额 由 31,436, 份 调 整 为 31,444, 份 ; 转 型 前 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 之 丰 利 B 份 额 ( 以 下 简 称 丰 利 B) 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 本 基 金 管 理 人 按 照 1: 的 转 换 比 例 进 行 了 折 算, 折 算 后 基 金 份 额 净 值 为 元, 折 算 后 的 原 丰 利 B 的 基 金 份 额 由 899,854, 份 调 整 为 1,046,230, 份 ; 基 金 份 额 总 额 与 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 数 额 将 发 生 调 整, 份 额 折 算 对 持 有 人 的 权 益 无 实 质 性 影 响 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 提 交 份 额 变 更 登 记 申 请 并 于 2016 年 4 月 27 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 基 金 管 理 人 网 站 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 发 布 了 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 分 级 运 作 期 届 满 基 金 份 额 转 换 结 果 公 告 ( 三 ) 本 基 金 上 市 交 易 的 主 要 内 容 1 基 金 上 市 交 易 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 上 [2016]315 号 2 上 市 交 易 日 期 :2016 年 5 月 24 日 3 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 4 基 金 简 称 : 鹏 华 丰 利 债 券 (LOF) 场 内 简 称 : 鹏 华 丰 利 5 交 易 代 码 : 本 次 上 市 交 易 份 额 :27,657, 份 ( 截 至 2016 年 5 月 17 日 ) 4

5 7 基 金 资 产 净 值 的 披 露 : 每 个 工 作 日 的 次 日 公 布 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 的 基 金 份 额 净 值, 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 行 情 发 布 系 统 揭 示 8 未 上 市 交 易 份 额 的 流 通 规 定 : 未 上 市 交 易 的 份 额 托 管 在 场 外, 基 金 份 额 持 有 人 将 其 转 托 管 至 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 后 即 可 上 市 流 通 ( 四 ) 本 基 金 转 托 管 的 主 要 内 容 : 为 了 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 本 基 金 管 理 人 向 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 提 出 申 请, 为 基 金 份 额 持 有 人 开 通 了 转 托 管 业 务 的 办 理 事 宜 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 场 内 前 十 名 持 有 人 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 情 况 截 至 2016 年 5 月 17 日, 鹏 华 丰 利 基 金 的 持 有 人 总 户 数 1,016 户, 其 中 场 外 持 有 人 总 户 数 915 户, 场 内 持 有 人 总 户 数 101 户 平 均 每 户 持 有 的 场 内 基 金 份 额 : 份 场 内 机 构 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 及 占 场 内 基 金 总 份 额 比 例 : 机 构 持 有 23,823, 份, 占 % 场 内 个 人 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 及 占 场 内 基 金 总 份 额 比 例 : 个 人 持 有 3,834, 份, 占 % ( 二 ) 截 至 2016 年 5 月 17 日, 场 内 鹏 华 丰 利 基 金 份 额 前 十 名 持 有 人 情 况 : 序 持 有 人 名 称 持 有 鹏 华 丰 利 份 占 鹏 华 丰 利 份 额 号 额 比 (%) 1 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 11,627, % 2 瑞 泰 人 寿 保 险 有 限 公 司 - 万 能 3,540, % 3 融 通 资 本 财 富 - 农 业 银 行 - 融 通 资 本 共 赢 量 化 2 号 资 产 管 理 计 划 4 光 大 证 券 - 光 大 银 行 - 光 大 阳 光 5 号 集 合 资 产 管 理 计 划 5 2,341, % 1,651, % 5 庄 瀚 1,233, % 6 融 通 资 本 财 富 - 宁 波 银 行 - 融 通 资 本 融 通 宝 3 号 专 项 资 产 管 理 计 划 1,190, % 7 冯 月 蓉 565, % 8 绍 兴 市 新 宇 资 产 管 理 有 限 公 司 - 新 宇 资 产 管 理 1 号 私 募 投 资 基 金 9 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 508, % 474, % 10 中 国 证 券 业 协 会 企 业 年 金 计 划 - 招 商 银 行 股 份 472, %

6 有 限 公 司 23,606, % ( 三 ) 截 至 2016 年 5 月 17 日, 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 份 额 的 情 况 本 基 金 管 理 人 的 基 金 从 业 人 员 持 有 本 基 金 份 额 总 量 为 0.00 份, 占 该 基 金 总 份 额 的 比 例 为 0% 其 中, 本 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 为 0.00 份, 该 只 基 金 的 基 金 经 理 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 为 0.00 份 注 : 以 上 信 息 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 提 供 的 持 有 人 信 息 编 制 五 基 金 主 要 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 1 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2 法 定 代 表 人 : 何 如 3 总 经 理 : 邓 召 明 4 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 5 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 43 层 6 设 立 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]31 号 7 工 商 登 记 注 册 的 法 人 营 业 执 照 文 号 : 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 股 东 及 其 出 资 比 例 : 公 司 股 东 由 国 信 证 券 有 限 公 司 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 组 成, 三 家 股 东 的 出 资 比 例 分 别 为 50% 49% 1% 11 内 部 组 织 结 构 及 职 能 : 权 益 投 资 一 部 负 责 公 司 公 募 基 金 产 品 社 保 企 业 年 金 和 专 户 理 财 投 资 业 务 权 益 投 资 二 部 负 责 公 司 公 募 基 金 产 品 和 专 户 理 财 投 资 业 务 绝 对 收 益 投 资 部 以 新 股 业 务 为 核 心, 包 括 现 有 以 及 即 将 发 行 和 改 造 的 新 股 产 品, 同 时 兼 顾 以 绝 对 回 报 为 目 标 的 非 保 险 社 保 专 户 业 务 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 6

7 负 责 公 司 公 募 专 户 理 财 及 其 他 委 托 投 资 业 务 的 数 量 化 及 衍 生 品 的 研 究 和 投 资 等 相 关 业 务 固 定 收 益 部 负 责 公 司 固 定 收 益 证 券 的 研 究 投 资 工 作 研 究 部 责 行 业 及 上 市 公 司 研 究, 在 公 司 既 定 的 投 资 理 念 和 研 究 理 念 的 基 础 上, 以 系 统 性 的 研 究 方 法 和 高 质 量 的 研 究 成 果 为 公 司 投 资 部 门 提 供 持 续 有 效 的 支 持 工 作 集 中 交 易 室 负 责 执 行 公 司 既 定 的 各 基 金 的 投 资 指 令 并 及 时 反 馈 市 场 信 息 国 际 业 务 部 负 责 QDII 基 金 海 外 投 资 研 究 和 QFII 业 务 开 拓, 进 行 相 关 国 际 业 务 产 品 研 究 分 析 投 资 银 行 部 负 责 公 司 新 三 板 和 股 权 投 资 基 金 等 相 关 业 务 工 作 产 品 规 划 部 负 责 制 定 公 司 产 品 规 划 与 发 展 策 略 以 及 产 品 设 计 产 品 管 理 和 产 品 研 究 工 作, 完 善 公 司 产 品 线, 丰 富 公 司 产 品 储 备 监 察 稽 核 部 负 责 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 审 核, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核, 以 及 采 用 定 量 分 析 的 手 段, 对 公 司 管 理 的 各 种 资 产 组 合 的 投 资 收 益 进 行 风 险 和 绩 效 评 估 总 裁 办 公 室 负 责 公 司 财 务 管 理 日 常 行 政 事 务 管 理 人 力 资 源 部 负 责 公 司 人 力 资 源 管 理 工 作 登 记 结 算 部 负 责 安 全 高 效 地 完 成 资 产 组 合 的 估 值, 注 册 登 记 及 资 金 清 算 业 务, 保 障 后 台 运 作 正 常 运 行 信 息 技 术 部 负 责 公 司 信 息 技 术 系 统 开 发 运 行 和 维 护, 为 公 司 战 略 和 业 务 发 展 提 供 全 面 及 时 可 靠 的 信 息 技 术 支 持 市 场 发 展 部 负 责 贯 彻 公 司 管 理 层 的 战 略 规 划, 组 织 基 金 销 售 工 作, 进 行 渠 道 管 理 以 及 客 户 服 务 工 作 营 销 策 划 部 7

8 负 责 公 司 品 牌 管 理 媒 体 和 广 告 管 理 营 销 策 划 与 销 售 支 持 等 各 项 职 能 工 作 机 构 理 财 部 负 责 开 展 公 募 基 金 直 销 专 户 理 财 社 保 企 业 年 金 等 各 项 业 务 的 营 销 和 服 务 工 作 电 子 商 务 部 负 责 公 司 电 子 商 务 平 台 的 搭 建 业 务 推 广 和 公 司 网 站 的 建 设 更 新 内 容 维 护, 以 及 第 三 方 销 售 机 构 的 渠 道 管 理 工 作 渠 道 业 务 部 负 责 公 司 券 商 渠 道 销 售 管 理 及 服 务 工 作 北 京 分 公 司 主 要 负 责 北 方 地 区 的 基 金 销 售 业 务 上 海 分 公 司 主 要 负 责 华 东 区 域 的 基 金 销 售 业 务 武 汉 分 公 司 主 要 负 责 华 中 区 域 的 基 金 销 售 业 务 广 州 分 公 司 主 要 负 责 华 南 区 域 的 基 金 销 售 业 务 鹏 华 资 产 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 负 责 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 12 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 31 日, 公 司 共 有 员 工 301 人, 其 中, 博 士 占 比 3.7%, 硕 士 占 比 60.5%, 本 科 占 比 32.6%, 其 他 占 比 3.2% 13 信 息 披 露 负 责 人 及 咨 询 电 话 张 戈 本 基 金 基 金 经 理 刘 太 阳 先 生, 国 籍 中 国, 理 学 硕 士,10 年 金 融 证 券 从 业 经 验 曾 任 中 国 农 业 银 行 金 融 市 场 部 高 级 交 易 员, 从 事 债 券 投 资 交 易 工 作 ;2011 年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 从 事 债 券 研 究 工 作, 担 任 固 定 收 益 部 研 究 员,2012 年 9 月 起 担 任 鹏 华 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理,2012 年 12 月 至 2014 年 3 月 担 任 鹏 华 理 财 21 天 债 券 基 金 (2014 年 3 月 已 转 型 为 鹏 华 月 月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 ) 基 金 经 理,2013 年 4 月 起 兼 任 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理,2013 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 实 业 债 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理,2014 年 3 月 至 2015 年 4 月 兼 任 鹏 华 月 月 发 短 期 理 财 债 券 基 金 基 金 经 理,2015 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 丰 盛 债 券 基 金 基 金 经 理,2016 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理, 现 同 时 担 任 固 定 收 益 部 副 总 经 理 刘 太 阳 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 ( 二 ) 基 金 托 管 人 8

9 1 基 本 情 况 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 银 行 ) 设 立 日 期 :1987 年 4 月 8 日 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 注 册 资 本 : 亿 元 法 定 代 表 人 : 李 建 红 行 长 : 田 惠 宇 资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2002]83 号 电 话 : 传 真 : 资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕 2 发 展 概 况 招 商 银 行 成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银 行, 总 行 设 在 深 圳 自 成 立 以 来, 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次 增 资 扩 股, 并 于 2002 年 3 月 成 功 地 发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日 在 上 交 所 挂 牌 ( 股 票 代 码 :600036), 是 国 内 第 一 家 采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 2006 年 9 月 又 成 功 发 行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 ( 股 票 代 码 :3968), 10 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售, 共 发 行 了 24.2 亿 H 股 截 止,2015 年 6 月 30 日, 本 集 团 总 资 产 万 亿 元 人 民 币, 高 级 法 下 资 本 充 足 率 12.40%, 权 重 法 下 资 本 充 足 率 11.77% 2002 年 8 月, 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ;2005 年 8 月, 经 报 中 国 证 监 会 同 意, 更 名 为 资 产 托 管 部, 下 设 业 务 管 理 室 产 品 管 理 室 业 务 营 运 室 稽 核 监 察 室 基 金 外 包 业 务 室 5 个 职 能 处 室, 现 有 员 工 60 人 2002 年 11 月, 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格, 成 为 国 内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ;2003 年 4 月, 正 式 办 理 基 金 托 管 业 务 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行, 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 受 托 投 资 管 理 托 管 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 (QFII) 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 保 险 资 金 托 管 企 业 年 金 基 金 托 管 等 业 务 资 格 招 商 银 行 确 立 因 势 而 变 先 您 所 想 的 托 管 理 念 和 财 富 所 托 信 守 承 诺 的 托 管 核 心 价 值, 独 创 6S 托 管 银 行 品 牌 体 系, 以 保 护 您 的 业 务 保 护 您 的 财 富 为 历 史 使 命, 不 断 创 新 托 管 系 统 服 务 和 产 品 : 在 业 内 率 先 推 出 网 上 托 管 银 行 系 统 托 管 业 务 综 合 系 统 和 6 心 托 管 服 务 标 准, 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告, 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站, 9

10 成 功 托 管 国 内 第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 第 一 只 FOF 第 一 只 信 托 资 金 计 划 第 一 只 股 权 私 募 基 金 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T+1 到 账 第 一 只 境 外 银 行 QDII 基 金 第 一 只 红 利 ETF 基 金 第 一 只 1+N 基 金 专 户 理 财 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 第 一 单 TOT 保 管, 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变, 得 到 了 同 业 认 可 经 过 十 三 年 发 展, 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 2015 年 招 商 银 行 加 大 高 收 益 托 管 产 品 营 销 力 度, 截 止 9 月 末 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 38 只, 新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托 管 规 模 亿 元 克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 的 不 利 形 势, 托 管 费 收 入 托 管 资 产 均 创 出 历 史 新 高, 实 现 托 管 费 收 入 亿 元, 同 比 增 长 61.43%, 托 管 资 产 余 额 5.91 万 亿 元, 同 比 增 长 % 作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人, 成 功 签 约 壹 基 金 公 益 资 金 托 管, 为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索, 该 项 目 荣 获 2012 中 国 金 融 品 牌 金 象 奖 十 大 公 益 项 目 奖 ; 四 度 蝉 联 获 财 资 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ( 三 ) 注 册 登 记 人 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 崔 巍 联 系 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 验 资 机 构 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 熹 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 陈 熹 六 基 金 合 同 摘 要 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 见 附 件 10

11 七 基 金 财 务 状 况 ( 一 ) 基 金 募 集 期 间 费 用 本 次 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 ( 二 ) 基 金 上 市 前 重 要 财 务 事 项 本 基 金 发 售 后 至 上 市 交 易 公 告 书 公 告 前 无 重 要 财 务 事 项 发 生 ( 三 ) 基 金 资 产 负 债 表 本 基 金 2016 年 5 月 17 日 资 产 负 债 表 如 下 : 资 产 2016 年 5 月 17 日 负 债 和 所 有 者 权 益 2016 年 5 月 17 日 余 额 余 额 资 产 : 负 债 : 银 行 存 款 205,112, 短 期 借 款 结 算 备 付 金 48,124, 交 易 性 金 融 负 债 存 出 保 证 金 5, 衍 生 金 融 负 债 交 易 性 金 融 资 产 1,245,319, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 293,000, 其 中 : 股 票 投 资 应 付 证 券 清 算 款 196,717, 债 券 投 资 1,245,319, 应 付 赎 回 款 2,881, 资 产 支 持 证 券 投 资 应 付 管 理 人 报 酬 349, 基 金 投 资 应 付 托 管 费 99, 衍 生 金 融 资 产 应 付 销 售 服 务 费 买 入 返 售 金 融 资 产 应 付 交 易 费 用 3, 应 收 证 券 清 算 款 应 付 税 费 应 收 利 息 30,656, 应 付 利 息 应 收 股 利 应 付 利 润 应 收 申 购 款 342, 其 他 负 债 347, 其 他 资 产 负 债 合 计 493,398, 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 887,215, 未 分 配 利 润 148,946, 所 有 者 权 益 合 计 1,036,161,

12 资 产 合 计 1,529,559, 负 债 与 持 有 人 权 益 总 计 : 1,529,559, 八 基 金 投 资 组 合 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 的 投 资 组 合 如 下 : ( 一 ) 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 其 中 : 股 票 2 固 定 收 益 投 资 1,245,319, 其 中 : 债 券 1,245,319, 资 产 支 持 证 券 3 贵 金 属 投 资 4 金 融 衍 生 品 投 资 5 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 253,236, 其 他 各 项 资 产 31,004, 合 计 1,529,559, ( 二 ) 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 注 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 股 票 ( 三 ) 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细 注 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 股 票 ( 四 ) 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 其 中 : 政 策 性 金 融 债 91,201, 企 业 债 券 1,015,104, 企 业 短 期 融 资 券 70,427, 中 期 票 据 7 可 转 债 68,586, 其 他 9 合 计 1,245,319, ( 五 ) 按 公 允 价 值 占 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 明 细 12

13 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 迁 安 债 1,000,000 76,030, 松 城 开 899,000 75,255, 通 辽 投 700,000 58,268, 江 门 高 新 债 500,000 54,205, 筑 铁 路 499,900 51,854, ( 六 ) 按 公 允 价 值 占 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 七 ) 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 贵 金 属 ( 八 ) 按 公 允 价 值 占 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 权 证 ( 九 ) 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 ( 十 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 5, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 5 应 收 申 购 款 30,656, , 其 他 应 收 款 13

14 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 31,004, 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 宝 钢 EB 5,832, 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 截 至 2016 年 5 月 17 日, 本 基 金 未 持 有 股 票 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 九 重 大 事 件 揭 示 事 件 本 基 金 自 合 同 生 效 至 上 市 交 易 公 告 书 公 告 前 未 发 生 对 基 金 份 额 持 有 人 有 较 大 影 响 的 重 大 十 基 金 管 理 人 承 诺 本 基 金 管 理 人 就 基 金 上 市 交 易 之 后 履 行 管 理 人 职 责 做 出 承 诺 : ( 一 ) 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ( 二 ) 真 实 准 确 完 整 和 及 时 地 披 露 定 期 报 告 等 有 关 信 息 披 露 文 件, 披 露 所 有 对 基 金 份 额 持 有 人 有 重 大 影 响 的 信 息, 并 接 受 中 国 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 的 监 督 管 理 ( 三 ) 在 知 悉 可 能 对 基 金 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 引 起 较 大 波 动 的 任 何 公 共 传 播 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 后, 将 及 时 予 以 公 开 澄 清 十 一 基 金 托 管 人 承 诺 基 金 托 管 人 就 本 基 金 上 市 交 易 后 履 行 托 管 人 职 责 做 出 如 下 承 诺 : ( 一 ) 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ( 二 ) 根 据 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 范 围 基 金 资 14

15 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 等 行 为 进 行 监 督 和 核 查 ( 三 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 行 为 违 反 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 在 限 期 内, 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 ( 四 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 将 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 本 基 金 无 上 市 推 荐 人 十 二 基 金 上 市 推 荐 人 意 见 十 三 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 2 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 法 律 意 见 书 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ( 二 ) 存 放 地 点 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 43 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 三 ) 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 或 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 ( 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 本 公 司 已 开 通 客 户 服 务 系 统, 咨 询 电 话 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 19 日 15

16 附 件 : 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 一 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 为 : 1 分 享 基 金 财 产 收 益 ; 2 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; 3 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ; 4 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 5 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ; 6 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ; 7 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; 8 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 ; 9 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 为 : 1 遵 守 法 律 法 规 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ; 2 交 纳 基 金 认 购 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ; 3 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ; 4 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 活 动 ; 5 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ; 6 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因, 自 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理 人 基 金 托 管 人 销 售 机 构 其 他 基 金 份 额 持 有 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ; 7 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 义 务 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 管 理 人 的 权 利 为 : 1 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金 财 产 ; 2 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ; 16

17 3 发 售 基 金 份 额 ; 4 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; 5 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 等 业 务 的 规 则, 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 基 金 的 除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ; 6 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ; 7 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ; 8 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融 券 ; 9 自 行 担 任 或 选 择 更 换 注 册 登 记 机 构, 获 取 基 金 份 额 持 有 人 名 册, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; 10 选 择 更 换 销 售 机 构, 并 依 据 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规, 对 其 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; 11 选 择 更 换 律 师 审 计 师 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; 12 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; 13 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 14 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 管 理 人 的 义 务 为 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 17

18 8 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 9 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ; 10 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 11 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 12 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 13 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 14 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; 15 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 16 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 17 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 18 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 19 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; 23 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 24 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ; 25 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ; 26 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利, 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ; 27 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 三 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 义 务 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 托 管 人 的 权 利 为 : 1 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ; 18

19 2 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ; 3 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 法 保 管 基 金 资 产 ; 4 在 基 金 管 理 人 更 换 时, 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ; 5 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 管 理 人, 对 于 基 金 管 理 人 违 反 本 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 资 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 ; 6 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 7 按 规 定 取 得 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; 8 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 根 据 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 基 金 托 管 人 的 义 务 为 : 1 安 全 保 管 基 金 财 产 ; 2 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ; 3 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; 4 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; 5 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ; 6 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; 7 保 守 基 金 商 业 秘 密, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; 8 对 基 金 财 务 会 计 报 告 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见, 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ; 9 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 10 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; 11 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 12 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 13 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; 14 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ; 15 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ; 19

20 16 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 17 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 18 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ; 19 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 20 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构, 并 通 知 基 金 管 理 人 ; 21 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ; 22 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ; 23 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; 24 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 ( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 ( 二 ) 召 开 事 由 1 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 经 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 或 持 有 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%, 下 同 ) 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算, 下 同 ) 提 议 时 ( 在 分 级 运 作 期 内, 依 据 本 基 金 合 同 享 有 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 提 议 权 自 行 召 集 权 提 案 权 新 任 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 提 名 权 的 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 类 似 表 述 均 指 单 独 或 合 计 持 有 丰 利 A 和 丰 利 B 各 自 的 基 金 总 份 额 10% 以 上 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ), 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 终 止 基 金 合 同, 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ; (2) 更 换 基 金 管 理 人 ; (3) 更 换 基 金 托 管 人 ; (4) 转 换 基 金 运 作 方 式, 但 本 基 金 分 级 运 作 期 届 满 后 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 除 外 ; (5) 提 高 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ; (6) 变 更 基 金 类 别 ; (7) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ; 20

21 (8) 变 更 基 金 投 资 目 标 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ); (9) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ; (10) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ; (11) 法 律 法 规 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 2 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 调 低 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 销 售 服 务 费 ; (2) 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ; (3) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 或 收 费 方 式 调 低 赎 回 费 率 ; (4) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ; (5) 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ; (6) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 ( 三 ) 召 集 人 和 召 集 方 式 1 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ; 2 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时, 由 基 金 托 管 人 召 集 ; 3 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ; 4 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 21

22 5 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 而 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的, 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 当 配 合, 不 得 阻 碍 干 扰 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 地 点 方 式 和 权 益 登 记 日 ( 四 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 1 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日, 在 指 定 媒 体 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : (1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 会 议 形 式 ; (2) 会 议 拟 审 议 的 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; (3) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ; (4) 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份, 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 时 间 和 地 点 ; (5) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; (6) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; (7) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 2 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式, 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 3 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 ( 五 ) 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 通 讯 开 会 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 其 他 方 式 召 开, 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 1 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席, 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 或 22

23 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的, 不 影 响 表 决 效 力 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 : (1) 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 代 理 人 身 份 证 明 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备, 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定, 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 注 册 登 记 资 料 相 符 (2) 经 核 对, 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示, 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%) 2 通 讯 开 会 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 : (1) 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后, 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ; (2) 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或 / 和 基 金 管 理 人 ( 分 别 或 共 同 称 为 监 督 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; (3) 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见, 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 经 通 知 拒 不 到 场 监 督 的, 不 影 响 表 决 效 力 ; (4) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 和 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%) 以 上 ; (5) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 与 注 册 登 记 机 构 记 录 相 符 ; (6) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 3 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下, 本 基 金 亦 可 采 用 网 络 电 话 等 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 非 现 场 方 式 与 现 场 方 式 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 会 议 程 序 比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 ( 六 ) 议 事 内 容 与 程 序 1 议 事 内 容 及 提 案 权 (1) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内 容 23

24 (2) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 (3) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案, 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 : 关 联 性 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系, 并 且 不 超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的, 应 提 交 大 会 审 议 ; 对 于 不 符 合 上 述 要 求 的, 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交 大 会 表 决, 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 程 序 性 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 如 将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决, 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ; 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的, 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定, 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 (4) 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案, 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过, 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议, 其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后, 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修 改, 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 30 日 及 时 公 告 否 则, 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 30 日 的 间 隔 期 2. 议 事 程 序 (1) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项, 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案, 经 讨 论 后 进 行 表 决, 经 合 法 执 业 的 律 师 见 证 后 形 成 大 会 决 议 大 会 由 召 集 人 授 权 代 表 主 持 基 金 管 理 人 为 召 集 人 的, 其 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下, 由 基 金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会, 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 50% 以 上 ( 含 50%) 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 身 份 证 号 码 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 数 量 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 和 联 系 方 式 等 24

25 事 项 (2) 通 讯 方 式 开 会 在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 召 集 人 提 前 30 日 公 布 提 案, 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 第 2 个 工 作 日 在 公 证 机 关 及 监 督 人 的 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议 如 监 督 人 经 通 知 但 拒 绝 到 场 监 督, 则 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 的 决 议 有 效 3. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 ( 七 ) 决 议 形 成 的 条 件 表 决 方 式 程 序 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 在 基 金 分 级 运 作 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 审 议 事 项 应 分 别 由 丰 利 A 丰 利 B 基 金 份 额 持 有 人 独 立 进 行 表 决, 且 丰 利 A 丰 利 B 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 份 基 金 份 额 在 其 份 额 类 别 内 拥 有 同 等 的 投 票 权 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 : 1 一 般 决 议, 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 但 在 基 金 分 级 运 作 期 内, 一 般 决 议 须 同 时 经 参 加 大 会 的 丰 利 A 丰 利 B 各 自 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 通 过 方 为 有 效 2 特 别 决 议, 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 转 换 基 金 运 作 方 式 ( 本 基 金 依 据 本 基 金 合 同 的 约 定 直 接 转 换 运 作 方 式 的 除 外 ) 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 终 止 基 金 合 同 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 但 在 基 金 分 级 运 作 期 内, 特 别 决 议 须 同 时 经 过 参 加 大 会 的 丰 利 A 丰 利 B 各 自 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 方 为 有 效 3 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 4 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时, 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明, 否 则 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决, 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决, 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 逐 项 表 决 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项, 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案, 并 予 以 公 告 ( 八 ) 计 票 1 现 场 开 会 (1)) 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 25

26 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 但 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 未 出 席, 则 大 会 主 持 人 可 自 行 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 (2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 (3) 如 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议, 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ; 如 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点, 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议, 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点, 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点 结 果 重 新 清 点 仅 限 一 次 (4) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 2 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 票 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集, 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的,, 则 大 会 召 集 人 可 自 行 授 权 3 名 监 票 人 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证, 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 ( 九 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 的 公 告 时 间 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议, 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 上 公 告 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决, 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时, 必 须 将 公 证 书 全 文 公 证 机 构 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 26

27 ( 十 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 三 基 金 收 益 分 配 原 则 执 行 方 式 ( 一 ) 基 金 利 润 的 构 成 基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 ( 二 ) 基 金 可 供 分 配 利 润 基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 ( 三 ) 收 益 分 配 原 则 1 本 基 金 在 分 级 运 作 期 内 及 分 级 运 作 期 届 满 时, 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 : (1) 本 基 金 不 单 独 对 丰 利 A 份 额 与 丰 利 B 份 额 进 行 收 益 分 配 ; (2) 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 2 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 : (1) 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资, 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 后 的 单 位 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 人 不 选 择, 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ; 登 记 在 深 圳 证 券 账 户 的 基 金 份 额 的 收 益 分 配 只 能 采 取 现 金 红 利 方 式, 不 能 选 择 红 利 再 投 资 ; (2) 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ; (3) 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下, 基 金 收 益 每 年 最 多 分 配 12 次, 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 低 于 收 益 分 配 基 准 日 可 供 分 配 利 润 的 20%; (4) 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 净 额 后 不 能 低 于 面 值 ; (5) 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ( 四 ) 收 益 分 配 方 案 基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 收 益 分 配 基 准 日 以 及 截 至 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 基 金 收 益 分 配 对 象 分 配 原 则 分 配 时 间 分 配 数 额 及 比 例 分 配 方 式 支 付 方 式 等 内 容 ( 五 ) 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序 本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定, 并 由 基 金 托 管 人 复 核, 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 ( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间 不 得 超 过 15 27

28 个 工 作 日 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后, 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 ( 六 ) 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 本 基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担, 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额, 不 足 以 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时, 基 金 注 册 登 记 机 构 可 将 投 资 者 的 现 金 红 利 按 除 息 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 四 与 基 金 财 产 管 理 运 用 有 关 费 用 的 提 取 支 付 方 式 与 比 例 ( 一 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.7% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 ( 三 ) 丰 利 A 销 售 服 务 费 本 基 金 在 分 级 运 作 期 内 丰 利 A 收 取 销 售 服 务 费, 丰 利 B 不 收 取 销 售 服 务 费 丰 利 A 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.35%, 分 级 运 作 期 满 后 不 再 收 取 销 售 服 务 费 丰 利 A 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 0.35% 当 年 天 数 H 为 丰 利 A 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 28

29 E 为 前 一 日 丰 利 A 基 金 份 额 参 考 净 值 / 基 金 份 额 净 值 与 丰 利 A 份 额 数 的 乘 积 丰 利 A 的 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 双 方 核 对 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 五 基 金 财 产 的 投 资 目 标 投 资 范 围 和 投 资 方 向 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 在 有 效 控 制 风 险 保 持 适 当 流 动 性 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理, 力 争 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 主 要 为 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 品 种, 包 括 国 内 依 法 发 行 交 易 的 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 资 产 支 持 证 券 次 级 债 中 小 企 业 私 募 债 债 券 回 购 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 直 接 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 金 融 工 具, 因 所 持 可 转 换 公 司 债 券 转 股 形 成 的 股 票 因 投 资 于 分 离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证, 在 其 可 上 市 交 易 后 不 超 过 10 个 交 易 日 的 时 间 内 卖 出 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ( 三 ) 投 资 限 制 1. 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; 29

30 (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 2. 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; (2) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (4) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (5) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (6) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (7) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (8) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (9) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (10) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (11) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (12) 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 公 募 基 金 投 资 于 一 家 企 业 发 行 的 单 期 中 期 票 据 合 计 不 超 过 该 期 证 券 的 10%; (13) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 10%; (14) 本 基 金 在 分 级 运 作 期 间, 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 不 超 过 基 金 分 级 运 作 期 的 剩 余 期 限 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 30

31 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 比 例 限 制 进 行 变 更 的, 以 变 更 后 的 规 定 为 准 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 六 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式 ( 一 ) 基 金 资 产 净 值 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 ( 二 ) 基 金 资 产 净 值 公 告 基 金 份 额 净 值 公 告 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 1 基 金 合 同 生 效 后, 在 丰 利 B 份 额 上 市 交 易 前, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 两 级 基 金 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ; 2 在 丰 利 B 份 额 上 市 交 易 后, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 交 易 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 基 金 份 额 净 值 和 两 级 基 金 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ; 3 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 两 级 基 金 的 基 金 份 额 参 考 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 两 级 基 金 的 基 金 份 额 参 考 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 上 4 基 金 托 管 人 对 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 丰 利 A 和 丰 利 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 丰 利 A 的 每 个 申 购 开 放 日 和 基 金 分 级 运 作 期 届 满 时 基 金 份 额 净 值 及 相 关 披 露 内 容 进 行 复 核 ; 5 在 本 基 金 分 级 运 作 期 届 满 并 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后 : 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 基 金 管 理 人 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 体 上 七 基 金 合 同 变 更 和 终 止 的 事 由 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式 ( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更 1 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 的, 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 31

32 项, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执 行, 自 决 议 生 效 之 日 起 在 指 定 媒 体 公 告 ( 二 ) 本 基 金 合 同 的 终 止 有 下 列 情 形 之 一 的, 基 金 合 同 应 当 终 止 : 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ; 2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 职 责 终 止, 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 新 基 金 托 管 人 承 接 的 ; 3 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日, 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 ; 4 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ; 5 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 ( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算 1 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组, 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 2 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 3 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 : 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 4 基 金 财 产 清 算 程 序 : (1) 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时, 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ; (2) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ; (3) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ; (4) 制 作 清 算 报 告 ; (5) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计, 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ; (6) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ; (7) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 5 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 6 清 算 费 用 32

33 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用, 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 7 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配 若 在 基 金 分 级 运 作 期 届 满 前 基 金 合 同 终 止, 则 本 基 金 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案, 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后, 根 据 基 金 合 同 虚 拟 清 算 的 原 则 计 算 并 确 定 丰 利 A 和 丰 利 B 基 金 份 额 持 有 人 分 别 应 得 的 剩 余 资 产 比 例, 并 据 此 比 例 对 丰 利 A 和 丰 利 B 的 基 金 份 额 持 有 人 进 行 剩 余 基 金 资 产 的 分 配 若 在 基 金 分 级 运 作 期 届 满, 即 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后 基 金 合 同 终 止, 则 本 基 金 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案, 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后, 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 8 基 金 财 产 清 算 的 公 告 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 9 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存 基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 15 年 以 上 八 争 议 解 决 方 式 对 于 因 基 金 合 同 的 订 立 内 容 履 行 和 解 释 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议, 基 金 合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过 协 商 调 解 途 径 解 决 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 调 解 解 决 的, 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会, 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 仲 裁 地 点 为 深 圳 市 仲 裁 裁 决 是 终 局 的, 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力, 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 争 议 处 理 期 间, 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责, 继 续 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 规 定 的 义 务, 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 本 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 九 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式 本 基 金 合 同 可 印 制 成 册, 供 投 资 人 在 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 代 销 机 构 和 注 册 登 记 机 构 办 公 场 所 查 阅, 但 其 效 力 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 33

34 ( 本 页 无 正 文, 为 鹏 华 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 市 交 易 公 告 书 的 签 署 页 ) 签 署 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 签 署 日 期 : 二 零 一 六 年 五 月 34