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1 发文机关 : 中国证券业协会发文时间 :

2 目录 第一章总则... 2 第二章基本业务素质与职业道德规范... 3 第三章基金销售人员行为规范... 5 第四章管理和监督... 9 第五章附则... 10

3 各基金销售机构 : 为规范基金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 我会制定 了, 并经四届二次理事会审 议通过, 现予以发布, 请遵照执行 二 八年四月二十一日 1

4 第一章总则 第一章总则 第一条 为加强证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售的自律管理, 规范基 金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 根据 中华人民共和国 证券投资基金法 和中国证监会 证券投资基金销售管理办法 等法律法规以及 中国证券业协会 ( 以下简称协会 ) 的有关规定, 制定本守则 第二条 本守则所称基金销售人员是指基金管理公司 基金管理公司委托 的基金代销机构中从事宣传推介基金 发售基金份额 办理基金份额申购和赎回 等相关活动的人员 基金销售人员应当遵守本守则 2

5 第二章基本业务素质与职业道德规范 第二章基本业务素质与职业道德规范 第三条 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规 金 融 财务等专业知识和技能, 并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 第四条 基金销售人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其它形式 的基金销售聘任合同 第五条 基金销售人员应当熟悉所推介基金的基金合同 招募说明书 发 行公告 产品特征, 以及基金销售业务流程 3 第六条 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度, 忠 于职守, 规范服务, 自觉维护所在机构及行业的声誉, 保护投资者的合法利益 第七条基金销售人员从事基金销售活动, 应当遵循以下原则 : ( 一 ) 勤勉尽职原则 基金销售人员应当本着对投资者高度负责的态度执业, 认真履行各项职责 ( 二 ) 诚实守信原则 基金销售人员应当忠实于投资者, 以诚实和公正的态 度并以合法的方式执业, 如实告知投资者可能影响其利益的重要情况 ( 三 ) 投资者利益优先原则 基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所 在机构的利益之上 第八条 基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲 突的活动或法律法规禁止从事的其他业务

6 第二章基本业务素质与职业道德规范 第九条 基金销售人员应当热爱本职工作, 努力钻研业务, 积极参加所在 机构和协会举办的业务培训, 每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后 续职业培训的要求 4

7 第三章基金销售人员行为规范 第三章基金销售人员行为规范 第十条 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳, 稳重大方, 语言和 行为举止文明礼貌 第十一条 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示 基金销售人员身份证明及从业资格证明 第十二条 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意, 如 投资者不愿或不便接受推介, 基金销售人员应尊重投资者的意愿 5 第十三条 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时, 应 公平对待投资者 第十四条 基金销售人员对基金产品的陈述 介绍和宣传, 应当与基金合 同 招募说明书等相符, 不得进行虚假或误导性陈述, 或者出现重大遗漏 第十五条 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其 他基金的过往业绩时, 应当客观 全面 准确, 并提供业绩信息的原始出处, 不 得片面夸大过往业绩, 也不得预测所推介基金的未来业绩 第十六条 基金销售人员应向投资者表明, 所推介基金的过往业绩并不预 示其未来表现, 同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩 表现的保证 第十七条 基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国 证监会和其它部门的相关规定

8 第三章基金销售人员行为规范 第十八条 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理 公司或基金代销机构统一制作的材料 第十九条 基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司 基金代销机构 的销售网点 网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户 基金认 购 申购 赎回等业务手续, 不得接受投资者的现金, 不得以个人名义接受投资 者的款项 第二十条 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时, 应严格遵守 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 的有关规定, 并注意如下事项 : ( 一 ) 有效识别投资者身份 ; 6 ( 二 ) 向投资者提供 投资人权益须知 ; ( 三 ) 向投资者介绍基金销售业务流程 收费标准及方式 投诉渠道等 ; ( 四 ) 了解投资者的投资目标 风险承受能力 投资期限和流动性要求 第二十一条 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基 金品种, 并客观介绍基金的风险收益特征, 明确提示投资者注意投资基金的风险 第二十二条 基金销售人员应当按照基金合同 招募说明书以及基金销售 业务规则的规定为投资者办理基金认购 申购 赎回等业务, 不得擅自更改投资 者的交易指令, 无正当理由不得拒绝投资者的交易要求 第二十三条 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相 关资料后, 应及时交所在机构建档保管, 并依法为投资者保守秘密, 不得泄漏投 资者买卖 持有基金份额的信息及其它相关信息

9 第三章基金销售人员行为规范 第二十四条 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时, 应当按照基 金合同 招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用, 不 得收取其他额外费用, 也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用 第二十五条 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务, 回访投资 者, 解答投资者的疑问 第二十六条 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见 建议和要求, 并 根据投资者的合理意见改进工作, 如有需要应立即向所在机构报告 第二十七条 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与 投资者的利益冲突, 当无法避免时, 应当确保投资者的利益优先 7 第二十八条基金销售人员从事基金销售活动, 不得有下列情形 : ( 一 ) 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 ; ( 二 ) 违规向他人提供基金未公开的信息 ; ( 三 ) 诋毁其它基金 销售机构或销售人员 ; ( 四 ) 散布虚假信息, 扰乱市场秩序 ; ( 五 ) 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 ; ( 六 ) 违规接收投资者全权委托, 直接代理客户进行基金认购 申购 赎回 等交易 ;

10 第三章基金销售人员行为规范 ( 七 ) 违规对投资者做出盈亏承诺, 或与投资者以口头或书面形式约定利益 分成或亏损分担 ; ( 八 ) 承诺利用基金资产进行利益输送 ; ( 九 ) 以帐外暗中给予他人财物或利益, 或接受他人给予的财物或利益等形 式进行商业贿赂 ; ( 十 ) 挪用投资者的交易资金或基金份额 ; ( 十一 ) 从事其它任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为 8

11 第四章管理和监督 第四章管理和监督 第二十九条 基金管理公司 基金代销机构应当根据 证券投资基金销售 机构内部控制指导意见 的要求, 建立健全并有效执行基金销售业务制度和基金 销售人员招聘 培训和管理制度, 加强对基金销售人员的日常管理 第三十条 基金管理公司 基金代销机构向基金销售人员提供的统一宣传 资料, 应符合 证券投资基金销售管理办法 和 关于证券投资基金宣传推介材 料监管事项的补充规定 的规定, 并已按有关规定向中国证监会备案 第三十一条 基金管理公司 基金代销机构应按照 证券投资基金销售适 9 用性指导意见 的要求实施基金销售适用性管理制度, 为基金销售人员向投资者 推介合适的基金产品提供依据 第三十二条 基金管理公司 基金代销机构应当在明显位置公布基金销售 网点 有关负责人 联系方式 投诉电话等信息, 并及时 妥善处理投资者对本 机构基金销售人员的投诉 第三十三条 协会根据本守则对基金销售人员的销售行为进行监督和检 查 第三十四条 基金销售人员违反本守则, 其所在机构应予以相应处分, 并 将处分情况报送协会 ; 情节严重的, 协会可按相关自律规定予以纪律处分 ; 违反 法律法规的, 报中国证监会处理

12 第五章附则 第五章附则 第三十五条本守则由协会负责解释 第三十六条本守则自发布之日起施行 10

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