第 一 部 分 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深

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1 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 2016 年 第 1 号 本 基 金 根 据 2015 年 1 月 28 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]131 号 ) 进 行 募 集 重 要 提 示 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 15 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

2 第 一 部 分 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 张 光 华 成 立 时 间 : 1998 年 7 月 13 日 注 册 资 本 : 2.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 韩 强 联 系 电 话 : (0755) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]26 号 文 批 准 设 立 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司, 持 有 股 份 49%; 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司, 持 有 股 份 25%; 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 持 有 股 份 6%; 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司, 持 有 股 份 12%; 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司, 持 有 股 份 6%; 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司, 持 有 股 份 2% 注 册 资 本 为 2.5 亿 元 人 民 币 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 七 个 直 属 部 门, 分 别 是 : 权 益 投 资 总 部 固 定 收 益 总 部 以 及 宏 观 策 略 部 交 易 部 指 数 投 资 部 特 定 资 产 管 理 部 年 金 投 资 部 产 品 规 划 部 营 销 服 务 部 客 户 服 务 中 心 国 际 业 务 部 销 售 管 理 部 养 老 金 业 务 部 战 略 客 户 部 机 构 - 上 海 机 构 - 南 方 券 商 业 务 部 零 售 - 北 京 零 售 - 上 海 零 售 - 南 方 互 联 网 金 融 部 董 事 会 办 公 室 总 裁 办 公 室 人 力 资 源 部 财 务 部 信 息 技 术 部 基 金 运 作 部 风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票 投 资 部 ( 含 各 投 资 风 格 小 组 ) 研 究 部 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 研 究 部 负 责 完 成 对 宏 观 经 济 投 资 策 略 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 公 募 基 金 组 专 户 组 国 际 组 和 研 究 组, 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 销 售 管 理 部 负 责 进 行 市 场 和 销 售 战 略 管 理 市 场 分 析 与 策 略 管 理 协 调 组 织 目 标 和 费 用 管 理 市 场 销 售 体 系 专 业 培 训 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业 务 的 研 究 拓 展 和 服 务 等 工 作 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 零 售 - 北 京 零 售 - 上 2

3 海 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策 划 总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 交 易 部 负 责 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 指 数 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保 投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 新 产 品 报 批 主 管 部 门 沟 通 维 护 产 品 维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等 工 作 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施, 公 司 互 联 网 金 融 的 平 台 建 设 业 务 拓 展 和 客 户 运 营, 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 国 际 业 务 部 负 责 公 司 国 际 业 务 的 规 划 管 理 资 源 协 调 和 国 际 业 务 的 产 品 线 研 发, 会 同 博 时 国 际 等 相 关 部 门 拟 定 公 司 国 际 业 务 的 市 场 策 略 并 协 调 组 织 实 施 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 董 事 会 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ; 股 东 关 系 管 理 与 董 监 事 的 联 络 沟 通 及 服 务 ; 基 金 行 业 政 策 公 司 治 理 战 略 发 展 研 究 ; 与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ; 党 务 工 作 ; 博 时 慈 善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 总 裁 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 行 政 后 勤 支 持 会 议 及 文 件 管 理 公 司 文 化 建 设 品 牌 传 播 对 外 媒 体 宣 传 外 事 活 动 管 理 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 培 训 发 展 薪 酬 福 利 绩 效 评 估 员 工 沟 通 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 财 务 核 算 成 本 控 制 财 务 分 析 等 工 作 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 网 络 运 行 及 维 护 IT 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 基 金 运 作 部 负 责 基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程, 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作, 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 基 金 运 作 内 部 管 理 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察, 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 客 观 公 正 的 意 见 和 建 议 另 设 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 沈 阳 分 公 司 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司, 分 别 负 责 对 驻 京 沪 沈 阳 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 沪 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 此 外, 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司, 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 截 止 到 2015 年 9 月 30 日, 公 司 总 人 数 为 416 人, 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 94% 拥 有 硕 士 及 以 上 学 位 公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 风 险 控 制 制 度 内 部 监 察 制 度 财 务 管 理 制 度 人 事 管 理 制 度 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 ( 二 ) 主 要 成 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 3

4 张 光 华 先 生, 博 士, 董 事 长 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任, 计 划 处 处 长, 中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 党 委 委 员, 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 党 委 副 书 记, 广 东 发 展 银 行 行 长 党 委 副 书 记, 招 商 银 行 副 行 长 执 行 董 事 副 董 事 长 党 委 副 书 记, 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 2015 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 江 向 阳 先 生, 董 事 2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 中 共 党 员, 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士, 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与 情 报 学 系, 获 学 士 学 位 ; 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院, 获 法 学 硕 士 学 位 ; 年, 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所, 获 国 际 金 融 博 士 学 位 2015 年 1 月 至 7 月, 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 处 长 ; 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 桑 自 国 先 生, 博 士 后, 副 董 事 长 1993 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 副 总 经 理 泰 安 营 业 部 副 总 经 理, 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 中 经 证 券 有 限 公 司 筹 备 组 组 长, 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 总 经 理 2011 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 2013 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 副 董 事 长 2014 年 11 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 副 董 事 长 熊 剑 涛 先 生, 硕 士, 工 程 师, 董 事 1992 年 5 月 至 1993 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子 有 限 公 司 1993 年 起, 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 经 理 电 脑 中 心 总 经 理 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ;2004 年 1 月 至 2004 年 10 月, 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ;2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 现 分 管 经 纪 业 务 资 产 管 理 业 务 信 息 技 术 中 心, 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 2014 年 11 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 王 金 宝 先 生, 硕 士, 董 事 1988 年 7 月 至 1995 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作, 任 教 师 1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券, 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 上 海 地 区 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 投 资 部 总 经 理 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 股 票 销 售 交 易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 机 构 业 务 董 事 总 经 理 2002 年 10 月 至 2008 年 7 月, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 第 三 届 监 事 会 监 事 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 杨 林 峰 先 生, 硕 士, 高 级 经 济 师, 董 事 1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部,1992 年 7 月 至 2006 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司, 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 4

5 交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理 等 职 2006 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司, 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 2007 年 10 月 至 今, 出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 2011 年 7 月 至 2013 年 8 月, 任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 2013 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 董 事 何 迪 先 生, 硕 士, 独 立 董 事 1971 年 起, 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 北 京 东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 中 共 北 京 市 委 党 校 社 科 院 美 国 研 究 所 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 布 鲁 津 斯 学 会 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 1997 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 2008 年 1 月, 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 支 持 中 国 经 济 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 博 源 基 金 会, 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 2012 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 李 南 峰 先 生, 学 士, 独 立 董 事 1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 四 川 大 学 经 济 系 中 国 人 民 银 行 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作, 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任, 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 总 经 理 董 事 长 党 委 书 记, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 副 董 事 长 1994 年 至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 长 2010 年 退 休 2013 年 8 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 顾 立 基 先 生, 硕 士, 独 立 董 事 1968 年 至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂, 任 共 青 团 总 支 书 记 ;1983 年 起, 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 主 任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ; 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 2008 年 退 休 2008 年 2 月 至 今, 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ;2008 年 11 月 至 2010 年 10 月, 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2009 年 6 月 至 今, 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 监 事 会 主 席 ;2011 年 3 月 至 今, 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013 年 5 月 至 2014 年 8 月, 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL) 董 事 ;2013 年 6 月 至 今, 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2014 年 11 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 车 晓 昕 女 士, 硕 士, 监 事 1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 讲 师 珠 海 证 券 有 限 公 司 经 理 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 余 和 研 先 生, 监 事 1974 年 12 月 入 伍 服 役 自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行 工 作, 先 后 在 办 公 室 农 村 金 融 研 究 所 发 展 研 究 部 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 副 处 长 5

6 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行, 在 零 售 业 务 部 担 任 副 总 经 理 1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作, 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ; 2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ;2014 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 监 事 会 主 席, 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 赵 兴 利 先 生, 硕 士, 监 事 1987 年 至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 1995 年 至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 2012 年 5 月 筹 备 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 2013 年 3 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 郑 波 先 生, 博 士, 监 事 2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 2008 年 7 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 林 琦 先 生, 硕 士, 监 事 1998 年 起 历 任 南 天 信 息 系 统 集 成 公 司 任 软 件 工 程 师 北 京 万 豪 力 霸 电 子 科 技 公 司 任 技 术 经 理 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 MIS 系 统 分 析 员 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 2010 年 4 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 严 斌 先 生, 硕 士, 监 事 1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 2015 年 5 月 起, 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 3 高 级 管 理 人 员 张 光 华 先 生, 简 历 同 上 江 向 阳 先 生, 简 历 同 上 王 德 英 先 生, 硕 士, 副 总 经 理 1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理, 电 脑 部 副 经 理 信 息 技 术 部 总 经 理 公 司 代 总 经 理 现 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 董 良 泓 先 生,CFA,MBA, 副 总 经 理 1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 中 技 上 海 投 资 公 司 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 2005 年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理, 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理, 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 社 保 股 票 基 金 经 理 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理, 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 6

7 邵 凯 先 生, 经 济 学 硕 士, 副 总 经 理 1997 年 至 1999 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 债 券 组 合 经 理 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 固 定 收 益 投 资 总 监 社 保 组 合 投 资 经 理 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 徐 卫 先 生, 硕 士, 副 总 经 理 1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 中 国 证 监 会 摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 孙 麒 清 女 士, 商 法 学 硕 士, 督 察 长 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 2002 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 监 察 法 律 部 总 经 理 现 任 公 司 督 察 长, 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 4 本 基 金 基 金 经 理 陈 凯 杨 先 生, 硕 士 2003 年 起 先 后 在 深 圳 发 展 银 行 博 时 基 金 长 城 基 金 工 作 2009 年 1 月 再 次 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 固 定 收 益 研 究 员 特 定 资 产 投 资 经 理 博 时 理 财 30 天 债 券 基 金 基 金 经 理 现 任 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理 组 投 资 副 总 监 兼 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2012 年 12 月 6 日 - 至 今 ) 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 6 月 26 日 - 至 今 ) 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 7 月 25 日 至 今 ) 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 基 金 经 理 (2013 年 10 月 22 日 至 今 ) 博 时 现 金 收 益 货 币 基 金 基 金 经 理 (2015 年 5 月 22 日 至 今 ) 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 19 日 至 今 ) 博 时 裕 瑞 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 6 月 30 日 至 今 ) 博 时 裕 盈 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 9 月 29 日 至 今 ) 博 时 裕 恒 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2015 年 10 月 23 日 至 今 ) 博 时 裕 荣 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 6 日 至 今 ) 博 时 裕 晟 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 19 日 至 今 ) 博 时 裕 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 19 日 至 今 ) 博 时 裕 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 25 日 至 今 ) 博 时 裕 和 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 27 日 至 今 ) 博 时 裕 坤 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 30 日 至 今 ) 博 时 裕 嘉 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 2 日 至 今 ) 博 时 裕 达 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 3 日 至 今 ) 博 时 裕 康 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 3 日 至 今 ) 博 时 安 誉 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 23 日 至 今 ) 魏 桢 女 士, 学 士 2004 年 起 在 厦 门 市 商 业 银 行 任 债 券 交 易 组 主 管 2008 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 债 券 交 易 员 固 定 收 益 研 究 员 博 时 理 财 30 天 债 券 基 金 的 基 金 经 理 现 任 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 (2013 年 6 月 26 日 至 今 ) 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 (2013 年 7 月 25 日 至 今 ) 博 时 安 丰 18 个 月 定 期 开 放 债 券 (LOF) 基 金 (2013 年 8 月 22 日 至 今 ) 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 基 金 (2013 年 10 月 22 日 至 今 ) 博 时 天 天 增 利 7

8 货 币 市 场 基 金 (2014 年 8 月 25 日 至 今 ) 博 时 月 月 盈 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2014 年 9 月 22 日 至 今 ) 博 时 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (2014 年 9 月 18 日 至 今 ) 博 时 现 金 收 益 货 币 基 金 (2015 年 5 月 22 日 至 今 ) 博 时 安 盈 债 券 基 金 (2015 年 5 月 22 日 至 今 ) 博 时 保 证 金 货 币 ETF 基 金 (2015 年 6 月 8 日 至 今 ) 博 时 外 服 货 币 基 金 (2015 年 6 月 19 日 至 今 ) 博 时 安 荣 18 个 月 定 开 债 券 (2015 年 11 月 24 日 至 今 ) 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 委 员 : 江 向 阳 邵 凯 黄 健 斌 李 权 胜 欧 阳 凡 魏 凤 春 王 俊 江 向 阳 先 生, 简 历 同 上 邵 凯 先 生, 简 历 同 上 黄 健 斌 先 生, 工 商 管 理 硕 士 1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 广 发 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 2005 年 加 入 博 时 基 金 管 理 公 司, 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 固 定 收 益 部 副 总 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 现 任 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 兼 年 金 投 资 部 总 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 高 级 投 资 经 理 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 李 权 胜 先 生, 硕 士 2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 银 华 基 金 工 作 2006 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 特 定 资 产 投 资 经 理 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 股 票 投 资 部 副 总 经 理 股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 博 时 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凡 先 生, 硕 士 2003 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 南 方 基 金 工 作 2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 魏 凤 春 先 生, 经 济 学 博 士 1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 江 南 证 券 清 华 大 学 江 南 证 券 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 王 俊 先 生, 硕 士,CFA 2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 研 究 员 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 研 究 部 副 总 经 理 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 股 票 (LOF) 基 金 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 的 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 第 二 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 1 基 本 情 况 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 银 行 ) 设 立 日 期 :1987 年 4 月 8 日 8

9 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 注 册 资 本 : 亿 元 法 定 代 表 人 : 李 建 红 行 长 : 田 惠 宇 资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2002]83 号 电 话 : 传 真 : 资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕 2 发 展 概 况 招 商 银 行 成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银 行, 总 行 设 在 深 圳 自 成 立 以 来, 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次 增 资 扩 股, 并 于 2002 年 3 月 成 功 地 发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日 在 上 交 所 挂 牌 ( 股 票 代 码 :600036), 是 国 内 第 一 家 采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 2006 年 9 月 又 成 功 发 行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 ( 股 票 代 码 :3968),10 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售, 共 发 行 了 24.2 亿 H 股 截 止,2015 年 9 月 30 日, 本 集 团 总 资 产 万 亿 元 人 民 币, 高 级 法 下 资 本 充 足 率 12.79%, 权 重 法 下 资 本 充 足 率 12.14% 2002 年 8 月, 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ;2005 年 8 月, 经 报 中 国 证 监 会 同 意, 更 名 为 资 产 托 管 部, 下 设 业 务 管 理 室 产 品 管 理 室 业 务 营 运 室 稽 核 监 察 室 基 金 外 包 业 务 室 5 个 职 能 处 室, 现 有 员 工 60 人 2002 年 11 月, 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格, 成 为 国 内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ;2003 年 4 月, 正 式 办 理 基 金 托 管 业 务 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行, 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 受 托 投 资 管 理 托 管 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 (QFII) 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 保 险 资 金 托 管 企 业 年 金 基 金 托 管 等 业 务 资 格 招 商 银 行 确 立 因 势 而 变 先 您 所 想 的 托 管 理 念 和 财 富 所 托 信 守 承 诺 的 托 管 核 心 价 值, 独 创 6S 托 管 银 行 品 牌 体 系, 以 保 护 您 的 业 务 保 护 您 的 财 富 为 历 史 使 命, 不 断 创 新 托 管 系 统 服 务 和 产 品 : 在 业 内 率 先 推 出 网 上 托 管 银 行 系 统 托 管 业 务 综 合 系 统 和 6 心 托 管 服 务 标 准, 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告, 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站, 成 功 托 管 国 内 第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 第 一 只 FOF 第 一 只 信 托 资 金 计 划 第 一 只 股 权 私 募 基 金 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T+1 到 账 第 一 只 境 外 银 行 QDII 基 金 第 一 只 红 利 ETF 基 金 第 一 只 1+N 基 金 专 户 理 财 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 第 一 单 TOT 保 管, 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变, 得 到 了 同 业 认 可 经 过 十 三 年 发 展, 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 2015 年 招 商 银 行 加 大 高 收 益 托 管 产 品 营 销 力 度, 截 止 11 月 末 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 52 只, 新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托 管 9

10 规 模 亿 元 克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 的 不 利 形 势, 托 管 费 收 入 托 管 资 产 均 创 出 历 史 新 高, 实 现 托 管 费 收 入 亿 元, 同 比 增 长 65.49%, 托 管 资 产 余 额 6.29 万 亿 元, 同 比 增 长 86.96% 作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人, 成 功 签 约 壹 基 金 公 益 资 金 托 管, 为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索, 该 项 目 荣 获 2012 中 国 金 融 品 牌 金 象 奖 十 大 公 益 项 目 奖 ; 四 度 蝉 联 获 财 资 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 李 建 红 先 生, 本 行 董 事 长 非 执 行 董 事,2014 年 7 月 起 担 任 本 行 董 事 董 事 长 英 国 东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士, 高 级 经 济 师 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长, 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 长 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商 局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 曾 任 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 公 司 总 裁 助 理 总 经 济 师 副 总 裁, 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 总 裁 田 惠 宇 先 生, 本 行 行 长 执 行 董 事,2013 年 5 月 起 担 任 本 行 行 长 本 行 执 行 董 事 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 管 理 硕 士 学 位, 高 级 经 济 师 曾 于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月 历 任 上 海 银 行 副 行 长 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 深 圳 市 分 行 行 长 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 北 京 市 分 行 行 长 丁 伟 先 生, 本 行 副 行 长 大 学 本 科 毕 业, 副 研 究 员 1996 年 12 月 加 入 本 行, 历 任 杭 州 分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理, 杭 州 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 南 昌 支 行 行 长, 南 昌 分 行 行 长, 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理, 总 行 行 长 助 理,2008 年 4 月 起 任 本 行 副 行 长 兼 任 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 姜 然 女 士, 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理, 大 学 本 科 毕 业, 具 有 基 金 托 管 人 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行, 华 商 银 行, 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行, 从 事 信 贷 管 理 托 管 工 作 2002 年 9 月 加 盟 招 商 银 行 至 今, 历 任 招 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 经 理 高 级 经 理 总 经 理 助 理 等 职 是 国 内 首 家 推 出 的 网 上 托 管 银 行 的 主 要 设 计 开 发 者 之 一, 具 有 20 余 年 银 行 信 贷 及 托 管 专 业 从 业 经 验 在 托 管 产 品 创 新 服 务 流 程 优 化 市 场 营 销 及 客 户 关 系 管 理 等 领 域 具 有 深 入 的 研 究 和 丰 富 的 实 务 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 至 2015 年 11 月 30 日, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 累 计 托 管 142 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托 管 资 产, 托 管 资 产 为 62, 亿 元 人 民 币 一 基 金 份 额 销 售 机 构 第 三 部 分 相 关 服 务 机 构 10

11 1 直 销 机 构 (1) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心 名 称 : 地 址 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心 北 京 市 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 1 座 23 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尚 继 源 客 户 服 务 中 心 电 话 : ( 免 长 途 费 ) (2) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 名 称 : 地 址 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 28 号 久 事 大 厦 25 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 明 远 (3) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司 名 称 : 地 址 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 娇 娇 二 登 记 机 构 名 称 : 住 所 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 29 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 1 座 23 层 法 定 代 表 人 : 张 光 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 许 鹏 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 电 话 :

12 传 真 : 负 责 人 : 俞 卫 锋 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 孙 睿 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 首 席 合 伙 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 :(021) 传 真 电 话 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 沈 兆 杰 联 系 人 : 沈 兆 杰 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 第 四 部 分 基 金 的 名 称 第 五 部 分 基 金 的 类 型 货 币 市 场 基 金 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标 在 控 制 投 资 组 合 风 险, 保 持 相 对 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 第 七 部 分 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 包 括 现 金, 通 知 存 款, 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 协 议 存 款 和 大 额 存 单, 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购, 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 国 债 政 策 性 银 行 金 融 债 短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券, 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 企 业 债 券 和 中 期 票 据, 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 证 券, 以 及 中 国 证 监 会 及 / 或 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 货 币 市 场 工 具 的, 在 不 改 变 基 金 投 资 目 标 投 资 策 略, 不 改 变 基 金 风 险 收 益 特 征 的 条 件 下, 履 行 适 当 程 序 后, 本 基 金 可 参 与 其 他 货 币 市 场 工 具 的 投 资, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 执 行 12

13 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 第 八 部 分 投 资 策 略 本 基 金 将 采 用 积 极 管 理 型 的 投 资 策 略, 在 控 制 利 率 风 险 尽 量 降 低 基 金 资 产 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提 下, 提 高 基 金 收 益 1 利 率 策 略 本 基 金 将 首 先 采 用 自 上 而 下 的 研 究 方 法, 综 合 研 究 主 要 经 济 变 量 指 标 分 析 宏 观 经 济 情 况, 建 立 经 济 前 景 的 情 景 模 拟, 进 而 判 断 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 同 时, 本 基 金 还 将 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势, 对 影 响 资 金 面 的 因 素 进 行 详 细 分 析 与 预 判, 建 立 资 金 面 的 场 景 模 拟 在 宏 观 分 析 与 流 动 性 分 析 的 基 础 上, 结 合 历 史 与 经 验 数 据, 确 定 当 前 资 金 的 时 间 价 值 通 货 膨 胀 补 偿 流 动 性 溢 价 等 要 素, 得 到 当 前 宏 观 与 流 动 性 条 件 下 的 均 衡 收 益 率 曲 线 区 分 当 前 利 率 债 收 益 率 曲 线 期 限 利 差 曲 率 与 券 间 利 差 所 面 临 的 历 史 分 位, 然 后 通 过 市 场 收 益 率 曲 线 与 均 衡 收 益 率 曲 线 的 对 比, 判 断 收 益 率 曲 线 参 数 变 动 的 程 度 和 概 率, 确 定 组 合 的 平 均 剩 余 期 限, 并 据 此 动 态 调 整 投 资 组 合 2 骑 乘 策 略 当 市 场 利 率 期 限 结 构 向 上 倾 斜 并 且 相 对 较 陡 时, 投 资 并 持 有 债 券 一 段 时 间, 随 着 时 间 推 移, 债 券 剩 余 年 限 减 少, 市 场 同 样 年 限 的 债 券 收 益 率 较 低, 这 时 将 债 券 按 市 场 价 格 出 售, 投 资 人 除 了 获 得 债 券 利 息 以 外, 还 可 以 获 得 资 本 利 得 在 多 数 情 况 下, 这 样 的 骑 乘 操 作 策 略 可 以 获 得 比 持 有 到 期 更 高 的 收 益 3 放 大 策 略 放 大 策 略 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础, 利 用 买 断 式 回 购 质 押 式 回 购 等 方 式 融 入 资 金, 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 的 债 券, 以 期 获 取 超 额 收 益 的 操 作 方 式 在 回 购 利 率 过 高 流 动 性 不 足 或 者 市 场 状 况 不 宜 采 用 放 大 策 略 等 情 况 下, 本 基 金 将 适 时 降 低 杠 杆 投 资 比 例 4 信 用 债 投 资 策 略 (1) 信 用 风 险 控 制 本 基 金 拟 投 资 的 每 支 信 用 债 券 必 需 经 过 博 时 基 金 债 券 信 用 评 级 系 统 进 行 内 部 评 级, 符 合 基 金 所 对 应 的 内 部 评 级 规 定 的 方 可 进 行 投 资, 以 事 前 防 范 和 控 制 信 用 风 险 (2) 信 用 利 差 策 略 信 用 产 品 相 对 国 债 政 策 性 金 融 债 等 利 率 产 品 的 信 用 利 差 是 获 取 较 高 投 资 收 益 的 来 源 首 先, 伴 随 经 济 周 期 的 波 动, 在 经 济 周 期 上 行 或 下 行 阶 段, 信 用 利 差 通 常 会 缩 小 或 扩 大, 利 差 的 变 动 会 带 来 趋 势 性 的 信 用 产 品 投 资 机 会 同 时, 研 究 不 同 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响, 以 确 定 不 同 行 业 总 体 信 用 风 险 和 利 差 水 平 的 变 动 情 况, 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业, 规 避 具 有 潜 在 风 险 的 行 业 其 次, 信 用 产 品 发 行 人 资 信 水 平 和 评 级 13

14 调 整 的 变 化 会 使 产 品 的 信 用 利 差 扩 大 或 缩 小, 本 基 金 将 充 分 发 挥 内 部 评 级 在 定 价 方 面 的 作 用, 选 择 评 级 有 上 调 可 能 的 信 用 债, 以 获 取 因 利 差 下 降 带 来 的 价 差 收 益 第 三, 对 信 用 利 差 期 限 结 构 进 行 研 究, 分 析 各 期 限 信 用 债 利 差 水 平 相 对 历 史 平 均 水 平 所 处 的 位 置, 以 及 不 同 期 限 之 间 利 差 的 相 对 水 平, 发 现 更 具 投 资 价 值 的 期 限 进 行 投 资 ; 第 四, 研 究 分 析 相 同 期 限 但 不 同 信 用 评 级 债 券 的 相 对 利 差 水 平, 发 现 偏 离 均 值 较 多 相 对 利 差 有 收 窄 可 能 的 债 券 (3) 类 属 选 择 策 略 国 内 信 用 产 品 目 前 正 经 历 着 快 速 发 展 阶 段, 不 同 审 批 机 构 批 准 发 行 的 信 用 产 品 在 定 价 产 品 价 格 特 性 信 用 风 险 方 面 具 有 一 定 差 别, 本 基 金 将 考 虑 产 品 定 价 的 合 理 性 产 品 主 要 投 资 人 的 需 求 特 征 不 同 类 属 产 品 的 持 有 收 益 和 价 差 收 益 特 点 和 实 际 信 用 风 险 状 况, 进 行 信 用 债 券 的 类 属 选 择 5 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 当 前 国 内 资 产 支 持 证 券 市 场 以 信 贷 资 产 证 券 化 产 品 为 主 ( 包 括 以 银 行 贷 款 资 产 住 房 抵 押 贷 款 等 作 为 基 础 资 产 ), 仍 处 于 创 新 试 点 阶 段 产 品 投 资 关 键 在 于 对 基 础 资 产 质 量 及 未 来 现 金 流 的 分 析, 本 基 金 将 在 国 内 资 产 证 券 化 产 品 具 体 政 策 框 架 下, 采 用 基 本 面 分 析 和 数 量 化 模 型 相 结 合, 对 个 券 进 行 风 险 分 析 和 价 值 评 估 后 进 行 投 资 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分 散 投 资, 以 降 低 流 动 性 风 险 6 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 银 行 承 兑 汇 票 商 业 承 兑 汇 票 等 商 业 票 据 以 及 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一 旦 监 管 机 构 允 许 基 金 参 与 此 类 金 融 工 具 的 投 资, 本 基 金 将 在 届 时 相 应 法 律 法 规 的 框 架 内, 根 据 对 该 金 融 工 具 的 研 究, 制 定 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略, 在 充 分 考 虑 该 投 资 品 种 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下, 谨 慎 投 资 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 第 十 部 分 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 基 金 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 博 时 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 14

15 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 110,032, 其 中 : 债 券 110,032, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 124,097, 其 他 各 项 资 产 925, 合 计 235,055, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 29,999, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 116 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 123 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 6 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 情 况 说 明 序 号 发 生 日 期 平 均 剩 余 期 限 原 因 为 控 制 流 动 性 风 险, 当 日 存 款 到 期 未 续 做 3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 调 整 期 1 个 交 易 日 序 各 期 限 资 产 占 基 金 资 各 期 限 负 债 占 基 金 资 平 均 剩 余 期 限 号 产 净 值 的 比 例 (%) 产 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债

16 2 30 天 ( 含 ) 60 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 90 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 9,992, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 9,992, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 100,040, 中 期 票 据 同 业 存 单 其 他 合 计 110,032, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - - 注 : 上 表 中, 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 债 券 数 量 占 基 金 资 产 净 债 券 代 码 债 券 名 称 摊 余 成 本 ( 元 ) 号 ( 张 ) 值 比 例 (%) 渤 海 证 券 CP ,000 19,995, 鄂 能 源 CP ,000 19,992, 京 技 投 CP ,000 19,992, 广 新 CP ,000 10,081, 冀 中 CP ,000 10,000, 太 不 锈 SCP ,000 9,997, 农 发 ,000 9,992,

17 国 联 SCP ,000 9,981, 注 : 上 表 中, 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 6 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 0 次 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.11% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 -0.01% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.06% 注 : 上 表 中 偏 离 情 况 根 据 报 告 期 内 各 工 作 日 数 据 计 算 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 8.1 基 金 计 价 方 法 说 明 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 期 限 内 摊 销, 每 日 计 提 收 益 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值, 基 金 账 面 份 额 净 值 始 终 保 持 1.00 元 8.2 本 基 金 在 报 告 期 内 不 存 在 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 息 债 的 摊 余 成 本 超 过 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 8.3 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 8.4 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 793, 应 收 申 购 款 132, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 925, 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 17

18 自 基 金 合 同 生 效 开 始, 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 期 间 1 净 值 增 长 率 2 净 值 增 长 率 标 准 差 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 4 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 /6/ /9/ % % % % % % 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 证 券 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 在 月 初 三 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.05% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 18

19 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 不 收 取 销 售 服 务 费 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 等 费 用 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 按 照 基 金 发 展 情 况, 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 基 金 销 售 服 务 费 率 等 相 关 费 率 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 等 费 率, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 介 上 公 告 五 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 6 月 8 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 ( 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 补 充 和 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 四 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 3 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ; 4 在 六 基 金 的 募 集 与 合 同 的 生 效 中, 新 增 了 基 金 募 集 的 数 据 内 容 ; 19

20 5 在 七 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 更 新 了 基 金 开 放 申 赎 时 间 内 容 及 基 金 转 换 有 关 信 息 ; 6 在 八 基 金 的 投 资 中, 新 增 了 ( 九 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 9 月 30 日 ; 7 新 增 九 基 金 的 业 绩 中, 新 增 了 自 基 金 合 同 生 效 当 年 开 始 所 有 完 整 会 计 年 度 的 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 的 数 据 及 列 表 内 容, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2015 年 9 月 30 日 ; 8 新 增 二 十 一 其 它 应 披 露 的 事 项 中 根 据 最 新 情 况 对 相 关 应 披 露 事 项 进 行 了 更 新 : (1)2015 年 10 月 26 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 ; (2)2015 年 10 月 15 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 3- 博 时 外 服 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ; (3)2015 年 10 月 10 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 变 更 基 金 名 称 的 公 告 ; (4)2015 年 10 月 10 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 变 更 基 金 名 称 的 公 告 ; (5)2015 年 09 月 24 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 2015 年 国 庆 节 假 期 前 暂 停 申 购 转 换 转 入 公 告 ; (6)2015 年 09 月 11 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 业 务 公 告 ; (7)2015 年 09 月 11 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 开 放 日 常 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 ; (8)2015 年 06 月 20 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 变 更 的 公 告 ; (9)2015 年 06 月 16 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 ; (10)2015 年 06 月 08 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 份 额 发 售 公 告 ; (11)2015 年 06 月 08 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ; (12)2015 年 06 月 05 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 份 额 发 售 公 告 ; (13)2015 年 06 月 05 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ; 20

21 (14)2015 年 06 月 05 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 ; (15)2015 年 06 月 05 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ; (16)2015 年 06 月 05 日, 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 公 告 了 博 时 证 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ; 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 29 日 21