光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 新 增 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 ) 与 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 盈 米 财 富 ) 签 订 的 代 销 协 议, 盈 米 财 富 将 于 2015 年 11 月 27 日 开 始 代 理 销 售 本 基 金 管 理 人 以 下 基 金 产 品 投 资 人 可 通 过 盈 米 财 富 办 理 开 户 申 ( 认 ) 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 基 金 转 换 等 业 务, 具 体 的 办 理 规 则 请 参 见 盈 米 财 富 的 相 关 规 定 本 基 金 管 理 人 确 认 参 加 盈 米 财 富 对 经 由 盈 米 财 富 办 理 本 基 金 管 理 人 旗 下 开 放 式 基 金 业 务 的 投 资 人 提 供 的 一 系 列 费 用 优 惠 活 动 与 此 同 时, 本 基 金 管 理 人 将 针 对 盈 米 财 富 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金 额 下 限 序 号 基 金 名 称 基 金 代 码 1 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 投 资 基 金 360001 2 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 001047 3 光 大 保 德 信 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360005 4 光 大 保 德 信 新 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360006 5 光 大 保 德 信 优 势 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360007 6 光 大 保 德 信 均 衡 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360010 7 光 大 保 德 信 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360012 8 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360016 9 光 大 保 德 信 银 发 商 机 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 000589 10 光 大 保 德 信 动 态 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 360011 11 光 大 保 德 信 一 带 一 路 战 略 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 001463 12 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 001464 13 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 001823 14 光 大 保 德 信 货 币 市 场 基 金 360003 15 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) 000210 16 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 000211 17 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360008 18 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360009 19 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360013 20 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360014 21 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 000489 22 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 000490 一 费 用 优 惠 活 动 ( 一 ) 费 率 优 惠 内 容 自 2015 年 11 月 27 日 起, 投 资 者 通 过 盈 米 财 富 申 购 上 述 基 金, 申 购 费 率 折 扣 以 盈 米 财 富 规 定 为 准 基 金 费 率 请 详 见 基 金 合 同 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 等 法 律 文 件, 以 及 本 公 司 发 布 的 最 新 业 务 公 告
费 率 优 惠 期 限 内, 如 本 公 司 新 增 通 过 盈 米 财 富 代 销 的 基 金 产 品, 则 自 该 基 金 产 品 开 放 申 购 当 日 起, 将 同 时 开 通 该 基 金 上 述 优 惠 活 动 ( 二 ) 费 率 优 惠 期 限 自 2015 年 11 月 27 日 起 实 行, 截 止 时 间 将 另 行 公 告 ( 三 ) 费 用 优 惠 活 动 适 用 范 围 1 费 率 优 惠 活 动 仅 适 用 于 我 司 产 品 在 盈 米 财 富 处 于 正 常 募 集 期 申 购 期 的 基 金 产 品 的 前 端 收 费 模 式 的 申 购 手 续 费 2 费 率 优 惠 活 动 仅 适 用 于 我 司 产 品 在 盈 米 财 富 申 购 ( 含 定 期 定 额 申 购 ) 业 务 的 手 续 费, 不 包 括 基 金 赎 回 转 换 业 务 等 其 他 业 务 的 手 续 费 3 盈 米 财 富 在 法 律 范 围 内 对 费 率 优 惠 活 动 享 有 和 行 使 解 释 权, 敬 请 投 资 者 留 意 前 述 代 销 机 构 的 有 关 公 告 4 参 与 费 用 优 惠 活 动 的 方 式 和 流 程 以 盈 米 财 富 的 具 体 活 动 规 则 为 准 二 基 金 申 购 金 额 下 限 调 整 ( 一 ) 调 整 内 容 自 2015 年 11 月 27 日 起, 投 资 者 通 过 盈 米 财 富 申 购 上 述 基 金 产 品 (B 类 份 额 除 外 ), 首 次 最 低 申 购 金 额 调 整 为 10 元, 追 加 申 购 金 额 为 单 笔 10 元 起 ; 原 最 低 申 购 金 额 追 加 申 购 金 额 小 于 或 等 于 前 述 下 限 的, 不 再 调 整 ( 二 ) 适 用 基 金 范 围 适 用 于 本 基 金 管 理 人 旗 下 在 盈 米 财 富 销 售 平 台 销 售 的 开 放 式 基 金 如 本 基 金 管 理 人 新 增 通 过 盈 米 财 富 代 销 的 基 金 产 品, 则 自 该 基 金 产 品 申 购 当 日 起, 将 同 时 按 前 述 标 准 调 整 申 购 金 额 下 限 ( 三 ) 列 外 情 况 下 列 基 金 的 首 次 单 笔 最 低 申 购 金 额 不 作 调 整 基 金 名 称 基 金 代 码 首 次 单 笔 申 购 最 低 金 额 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 000211 500 万 元 ( 四 ) 重 要 提 示 盈 米 财 富 可 根 据 自 身 的 相 关 规 定 设 定 本 基 金 管 理 人 旗 下 开 放 式 基 金 的 申 购 金 额 下 限 ( 不 低 于 本 公 告 中 确 定 的 最 低 申 购 金 额 ), 投 资 者 在 办 理 申 购 业 务 时, 需 遵 循 盈 米 财 富 的 规 定 三 定 期 定 额 申 购 业 务 投 资 人 可 通 过 盈 米 财 富 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务, 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 规 则 如 下 :
( 一 ) 定 期 定 额 业 务 的 含 义 开 放 式 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 是 指 投 资 者 可 通 过 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 申 购 时 间 和 申 购 金 额, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 ( 二 ) 定 期 定 额 申 购 业 务 适 用 投 资 者 范 围 符 合 上 述 基 金 基 金 合 同 规 定 的 所 有 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 ( 三 ) 办 理 时 间 定 期 定 额 申 购 业 务 的 办 理 时 间 同 基 金 日 常 交 易 时 间 ( 四 ) 办 理 方 式 1 申 请 办 理 定 期 定 额 申 购 业 务 的 投 资 者 须 拥 有 本 基 金 管 理 人 的 开 放 式 基 金 账 户, 具 体 开 户 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 ; 2 投 资 者 开 立 基 金 账 户 后 携 带 本 人 有 效 身 份 证 件 和 有 关 凭 证 到 销 售 机 构 申 请 办 理 上 述 基 金 的 定 期 定 额 申 购 业 务, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 有 关 规 定 ( 五 ) 扣 款 金 额 基 金 投 资 者 可 与 销 售 机 构 约 定 每 期 固 定 扣 款 金 额, 最 高 最 低 扣 款 金 额 都 需 遵 从 销 售 机 构 的 要 求 ( 盈 米 财 富 要 求 投 资 者 每 期 扣 款 基 金 不 得 低 于 人 民 币 100 元 ) ( 六 ) 扣 款 日 期 1 投 资 者 应 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 并 与 销 售 机 构 约 定 每 期 固 定 扣 款 日 期 ; 2 如 果 在 约 定 的 扣 款 日 前 投 资 者 开 办 定 期 定 额 申 购 业 务 的 申 请 得 到 成 功 确 认, 则 首 次 扣 款 日 为 当 期, 否 则 为 下 一 周 期 ( 七 ) 扣 款 方 式 1 销 售 机 构 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 固 定 扣 款 日 和 扣 款 金 额 进 行 自 动 扣 款, 若 遇 非 基 金 开 放 日 则 顺 延 到 下 一 基 金 开 放 日 ; 2 投 资 者 须 指 定 一 个 销 售 机 构 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 ; 3 投 资 者 账 户 余 额 不 足 则 不 扣 款, 请 投 资 者 于 每 期 扣 款 日 前 在 账 户 内 按 约 定 存 足 资 金, 以 保 证 业 务 申 请 的 成 功 受 理 ; 4 定 期 定 额 申 购 业 务 的 具 体 扣 款 规 则 以 投 资 者 与 销 售 机 构 之 间 的 约 定 为 准 ( 八 ) 申 购 费 率 目 前 本 基 金 管 理 人 上 述 基 金 的 申 购 业 务 采 取 前 端 收 费 模 式, 故 定 期 定 额 申 购 也 只 采 取 前 端 收 费 模 式, 如 无 另 行 公 告, 定 期 定 额 申 购 费 率 及 计 费 方 式 等 同 于 一 般 的 申 购 业 务 ( 九 ) 交 易 确 认 每 期 实 际 扣 款 日 与 基 金 申 购 申 请 日 为 同 一 日, 以 该 日 ( T 日 ) 的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 申 购 份 额 将 在 T+1 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 投 资 者 可 自 T+2 工 作 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况
( 十 ) 变 更 与 解 约 如 果 投 资 者 想 变 更 每 期 扣 款 金 额 和 扣 款 日 期, 可 提 出 变 更 申 请 ; 如 果 投 资 者 想 终 止 定 期 定 额 申 购 业 务, 可 提 出 解 除 申 请, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 四 基 金 转 换 业 务 投 资 人 可 通 过 盈 米 财 富 办 理 基 金 转 换 业 务, 基 金 转 换 业 务 规 则 如 下 : ( 一 ) 基 金 转 换 业 务 的 含 义 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 本 基 金 管 理 人 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 份 额 的 行 为 本 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 之 间 不 能 相 互 转 换 : 基 金 名 称 基 金 代 码 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) 000210 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 000211 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360008 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360009 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360013 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360014 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 000489 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 000490 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 001464 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 001823 基 金 转 换 业 务 限 制 条 件 A/B 类 份 额 间 不 能 互 转 ( 二 ) 基 金 转 换 业 务 适 用 投 资 者 范 围 已 持 有 本 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 产 品 的 投 资 者 ( 三 ) 销 售 机 构 投 资 者 可 通 过 盈 米 财 富 办 理 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 的 基 金 转 换 业 务 根 据 业 务 需 要, 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 四 ) 基 金 转 换 受 理 时 间 投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 转 换 业 务, 具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 赎 回 业 务 办 理 时 间 相 同 ( 五 ) 基 金 转 换 费 率 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 的 差 异 情 况 而 定 基 金 转 换 费 用 由 申 请 办 理 该 项 业 务 的 基 金 投 资 者 承 担 具 体 公 式 如 下 : 1 转 出 金 额 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 2 转 换 费 用 :
如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 出 基 金 的 申 购 费 率 : 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 + 转 出 金 额 (1- 转 出 基 金 赎 回 费 率 ) 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 /(1+ 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 ) 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 > 转 入 基 金 的 申 购 费 率 : 转 换 费 用 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 各 股 票 型 基 金 在 转 换 过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转 出 基 金 或 转 入 基 金 申 购 费 用 为 固 定 费 用 时, 则 该 基 金 计 算 补 差 费 率 时 的 转 出 基 金 的 原 申 购 费 率 或 转 入 基 金 的 申 购 费 率 视 为 0; 基 金 在 完 成 转 换 后 不 连 续 计 算 持 有 期 ; 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换 当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 之 差 具 体 赎 回 费 费 率 以 及 各 基 金 申 购 费 率 差 请 参 照 相 应 的 基 金 合 同 或 相 关 公 告 3 转 入 金 额 与 转 入 份 额 : 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用 转 入 份 额 = 转 入 金 额 转 入 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 ( 六 ) 基 金 转 换 规 则 1 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 办 理, 且 该 销 售 机 构 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 销 售 2 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为 基 础 进 行 计 算 3 基 金 转 换 遵 循 份 额 转 换 的 原 则, 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 单 笔 转 换 申 请 份 额 不 得 低 于 100 份, 当 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 时, 必 须 一 次 性 申 请 转 换 4 当 日 的 基 金 转 换 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销, 在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 5 转 换 费 用 中 申 购 补 差 费 实 行 外 扣 法 收 取, 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 基 金 转 换 的 注 册 登 记 6 基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请, 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销, 交 易 时 间 结 束 后 即 不 得 撤 销 7 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 转 换 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 工 作 日 为 基 金 份 额 持 有 人 申 请 进 行 确 认, 确 认 成 功 后 为 基 金 持 有 人 办 理 相 关 的 注 册 登 记 手 续 8 本 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 按 规 定 予 以 公 告 ( 七 ) 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基 金 份 额 的 转 出 申 请 ; 4 法 律 法 规 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 基 金 合 同 招 募 说 明 书 已 载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形
发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 重 新 开 放 基 金 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 按 规 定 予 以 公 告 五 联 系 及 咨 询 方 式 欢 迎 广 大 投 资 者 咨 询 以 及 办 理 开 户 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 基 金 转 换 等 相 关 业 务 具 体 业 务 办 理 时 间 及 流 程 参 照 盈 米 财 富 的 相 关 规 定 投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 详 情 : 客 户 服 务 热 线 网 址 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 020-89629066 www.yingmi.cn 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4008-202-888 www.epf.com.cn 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 投 资 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 敬 请 投 资 者 留 意 投 资 风 险 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 特 此 公 告 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 11 月 26 日