一 組 織 ( 一 ) 組 織 系 統 圖 參 治 理 報 告 股 東 大 會 監 察 人 董 事 會 薪 酬 委 員 會 稽 核 室 執 行 秘 書 董 事 長 董 事 長 室 總 經 理 人 力 資 源 總 處 法 務 總 處 採 購 總 處 系 統 資 訊 總 處 科 技 研 發 總 處 財 會 與 投 資 總 管 理 處 SHZBG 產 品 事 業 群 PCEBG 產 品 事 業 群 idsbg 產 品 事 業 群 idpbg 產 品 事 業 群 CNSBG 產 品 事 業 群 CESBG 產 品 事 業 群 CCPBG 產 品 事 業 群 - 7 -
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 稽 核 室 對 本 內 部 規 章 制 度 執 行 稽 核 之 工 作, 並 提 出 改 善 建 議 總 經 理 擬 定 本 營 運 目 標, 綜 理 全 盤 業 務 之 執 行, 並 指 揮 督 導 各 部 門 處 理 業 務 產 品 事 業 群 提 供 給 客 戶 最 佳 的 設 計 開 發 試 產 小 量 生 產 大 量 生 產 全 球 運 籌 售 後 維 修 等 服 務 財 會 與 投 資 總 管 理 處 負 責 本 一 切 會 計 帳 務 處 理 預 算 編 列 與 控 制 資 金 規 劃 與 調 度 股 務 作 業 科 技 研 發 總 處 統 籌 研 發 資 源 擬 定 研 發 方 向, 並 落 實 研 發 與 生 產 製 造 進 行 整 合 為 主 要 業 務 系 統 資 訊 總 處 負 責 建 立 維 護 管 控 及 稽 核 本 全 球 資 訊 系 統, 並 建 立 安 全 管 控 及 防 火 牆 等 相 關 機 制 ; 並 負 責 本 全 球 網 路 通 訊 系 統 連 結 及 ERP KM 虛 擬 辦 室 等 平 台 採 購 總 處 負 責 本 生 產 製 造 所 需 原 物 料 的 採 購, 並 配 合 產 業 景 氣 做 採 購 策 略 的 調 整 法 務 總 處 負 責 本 智 慧 財 產 權 的 開 發 申 請 及 維 護, 相 關 訴 訟 案 件 的 處 理 人 力 資 源 總 處 負 責 綜 理 本 人 事 考 勤 招 募 等 業 務 - - 8 - -
職 稱 ( 三 ) 董 事 及 監 察 人 1 0 3 年 4 月 2 7 日 姓 名 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 利 用 他 人 名 女 現 在 持 有 股 份 義 持 有 股 份 持 股 股 持 股 股 數 比 率 % 數 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 國 海 專 畢 董 事 長 郭 台 銘 630220 1,473,989,536 12.45 1,621,388,489 12.35 0 0 0 0 台 灣 區 電 工 器 材 會 理 事 模 具 同 業 會 理 事 長 董 事 董 事 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 840610 18,657,897 0.16 20,523,686 016 0 0 0 0 無 無 代 表 人 : 戴 正 吳 900701 10,869,951 0.09 11,800,846 0.09 995,651 0.01 0 0 大 同 工 學 院 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 960608 1,302,812 0.01 1,433,093 0.01 0 0 0 0 無 無 代 表 人 : 呂 芳 銘 990608 6,344,859 0.05 7,468,244 0.06 1,680,382 0.01 0 0 中 原 大 學 應 用 物 理 研 究 所 碩 士 美 商 凌 雲 科 技 亞 太 總 經 理 惠 普 科 技 台 灣 電 腦 系 統 產 品 總 經 理 目 前 兼 任 本 及 其 他 之 職 務 無 深 圳 富 駿 材 料 科 技 有 限 董 事 長 富 士 康 精 密 組 件 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 富 泰 捷 科 技 發 展 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 董 事 鑫 禧 科 技 股 份 有 限 董 事 長 天 鈺 科 技 ( 股 ) 董 事 代 表 人 乙 盛 精 密 工 業 股 份 有 限 董 事 長 國 碁 電 子 股 份 有 限 董 事 代 表 人 董 事 簡 宜 彬 1020626 1,589,324 0.01 1,492,056 0.01 0 0 0 0 淡 江 大 學 國 貿 系 Expressive Profits Incorporated. 董 事 日 本 大 學 商 學 研 究 所 商 學 碩 士 董 事 黃 清 苑 960608 0 0 0 0 1,277,449 0.01 0 0 日 本 大 學 商 學 研 究 所 博 士 課 程 畢 獨 立 董 事 巫 毓 琪 990608 0 0 0 0 0 0 0 0 國 立 台 灣 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 東 海 大 學 會 計 系 學 士 獨 立 董 事 劉 承 愚 960608 0 0 0 0 0 0 0 0 國 立 台 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 碩 士 監 察 人 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 870615 56,536,398 0.48 62,190,037 0.47 0 0 0 0 無 無 代 表 人 : 卓 敏 枝 1020626 0 0.00 0 0 0 0 0 0 監 察 人 萬 瑞 霞 1020626 0 0.00 0 0 0 0 0 0 註 1: 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 選 任 日 期 為 102 年 06 月 26 日 就 任 日 期 為 102 年 07 月 01 日 任 期 為 3 年 註 2: 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 及 監 察 人 均 無 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 國 立 政 治 大 學 會 計 研 究 所 會 計 碩 士 國 立 台 灣 大 學 商 學 系 學 士 東 吳 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 國 立 台 灣 大 學 會 計 系 副 教 授 國 泰 人 壽 國 泰 綜 合 證 券 獨 立 董 事 國 泰 世 華 銀 行 常 務 ( 獨 立 ) 董 事 國 泰 金 融 控 股 ( 股 ) 獨 立 董 事 台 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 董 事 台 灣 玻 璃 工 業 ( 股 ) 獨 立 董 事 煒 恒 資 產 管 理 ( 股 ) 董 事 長 建 拓 聯 合 會 計 師 事 務 所 所 長 鎰 勝 工 業 ( 股 ) 監 察 人 佳 晶 科 技 ( 股 ) 監 察 人 益 思 科 技 法 律 事 務 所 律 師 Stemcyte International, Inc. 獨 立 董 事 惠 眾 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 正 崴 精 密 工 業 ( 股 ) 監 察 人 - 9 -
( 四 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 103 年 4 月 27 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 鴻 橋 國 際 投 資 股 份 有 限 鴻 景 國 際 投 資 股 份 有 限 富 瑞 國 際 投 資 股 份 有 限 英 屬 維 京 群 島 商 基 德 成 長 股 份 有 限 90.99 % 世 鈞 國 際 投 資 有 限 9.01 % 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 50% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 50% 徐 牧 基 99.83% 簡 宜 彬 0 % ( 五 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 103 年 4 月 27 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 英 屬 維 京 群 島 商 基 德 成 長 股 份 有 限 INB Holdings Ltd. 100% 世 鈞 國 際 投 資 有 限 Great Century International Ltd. 100% 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 100% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 100% ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 所 具 之 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 條 件 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 法 開 務 財 務 律 師 會 計 師 或 務 財 發 行 會 計 或 其 他 與 業 務 務 會 計 業 務 所 須 相 所 需 之 國 家 考 試 或 業 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 獨 立 關 科 系 之 及 格 領 有 證 書 之 務 所 須 之 姓 名 董 事 私 立 大 專 院 專 門 職 業 及 技 術 工 作 經 驗 家 數 校 講 師 以 上 人 員 郭 台 銘 0 戴 正 吳 0 呂 芳 銘 0 簡 宜 彬 0 黃 清 苑 3 巫 毓 琪 0 劉 承 愚 0 萬 瑞 霞 0 卓 敏 枝 0 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 之 情 形 : (1) 非 為 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 或 其 母 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 - 10 -
( 七 ) 主 要 經 理 人 資 料 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 董 事 長 中 國 海 專 畢 郭 台 銘 78.02.20 1,621,388,489 12.35 0 0 0 0 台 灣 區 電 工 器 材 會 理 事 兼 總 經 理 模 具 同 業 會 理 事 長 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 戴 正 吳 81.08.01 11,800,846 0.09 995,651 0.01 0 0 大 同 工 學 院 游 象 富 81.05.27 40,307,612 0.31 31,689,525 0.24 0 0 淡 水 商 專 畢 呂 芳 銘 92.04.01 7,468,244 0.06 1,680,382 0.01 0 0 蔣 浩 良 94.05.01 2,926,959 0.02 0 0 0 0 中 原 大 學 應 用 物 理 研 究 所 碩 士 美 商 凌 雲 科 技 亞 太 總 經 理 惠 普 科 技 台 灣 電 腦 系 統 產 品 總 經 理 Univ.of Birmingham. UK Bachelor of EE 無 目 前 兼 任 其 他 之 職 務 103 年 4 月 27 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 深 圳 富 駿 材 料 科 技 有 限 董 事 長 富 士 康 精 密 組 件 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 富 泰 捷 科 技 發 展 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 董 事 無 無 無 鑫 禧 科 技 股 份 有 限 董 事 天 鈺 科 技 ( 股 ) 董 事 代 表 人 乙 盛 精 密 工 業 股 份 有 限 董 事 長 淮 安 市 富 利 通 貿 易 有 限 董 事 長 富 昱 能 源 科 技 ( 昆 山 ) 有 限 董 事 長 群 康 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 董 事 長 無 無 無 鄭 州 富 昱 盛 能 源 科 技 有 限 董 事 長 鄭 州 富 昱 程 農 業 生 物 科 技 有 限 董 事 長 無 無 無 無 無 無 無 無 事 業 群 總 經 理 簡 宜 彬 94.06.01 1,492,056 0.01 0 0 0 0 淡 江 大 學 國 貿 系 Expressive Profits Incorporated. 董 事 無 無 無 事 業 群 總 經 理 徐 牧 基 94.06.01 8,053,251 0.06 0 0 0 0 勤 益 工 專 畢 鴻 准 精 密 模 具 ( 昆 山 ) 有 限 董 事 長 鴻 准 精 密 模 具 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 無 無 無 事 業 群 總 經 理 鍾 依 文 96.01.01 167,699 0.00 0 0 0 0 美 國 愛 荷 華 州 立 大 學 經 濟 學 士 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 經 理 鴻 富 錦 精 密 工 業 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 長 無 無 無 事 業 群 總 經 理 凌 致 平 98.01.21 1,654,971 0.01 0 0 0 0 美 國 華 盛 頓 大 學 企 研 所 台 灣 大 學 商 學 系 國 宙 電 子 ( 上 海 ) 有 限 董 事 國 基 電 子 ( 上 海 ) 有 限 董 事 訊 芯 電 子 科 技 ( 中 山 ) 有 限 董 事 建 漢 科 技 ( 股 ) 董 事 代 表 人 無 無 無 - 11 -
事 業 群 台 灣 工 業 技 術 學 院 工 業 管 理 系 副 總 經 理 熊 秉 政 98.08.31 995,702 0.01 132,121 0.00 0 0 台 北 工 專 工 業 工 程 系 商 務 總 處 總 經 理 財 務 部 主 管 李 金 明 86.10.27 1,150,910 0.01 0 0 0 0 黃 德 才 87.04.15 2,857,294 0.02 0 0 0 0 政 治 大 學 畢 華 飛 彩 色 顯 示 系 統 ( 股 ) 副 總 經 理 台 灣 飛 利 浦 ( 股 ) 經 理 交 通 大 學 畢 世 界 先 進 積 體 電 路 ( 股 ) 財 務 長 台 灣 飛 利 浦 ( 股 ) 經 理 富 士 康 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 董 事 富 泰 京 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 董 事 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 董 事 煙 台 富 華 達 精 密 電 子 有 限 董 事 鴻 富 錦 精 密 電 子 ( 煙 臺 ) 有 限 董 事 Competition Optical Technology Limited 董 事 Competition Team Ireland Limited 董 事 Competition Team Technology Pte.Ltd. 董 事 Dominant Elite Holding Limited 董 事 Famous Rise International Limited 董 事 Foxconn Baja California S.A. De C.V. 董 事 Universal Field International Limited 董 事 廣 宇 科 技 ( 股 ) 董 事 代 表 人 鴻 富 錦 精 密 工 業 ( 深 圳 ) 有 限 董 事 深 圳 市 富 泰 通 國 際 物 流 有 限 董 事 Foxconn (Far East) Limited (Cayman) 董 事 Foxconn (Far East) Limited (HK) 董 事 Foxteq Holdings Inc. 董 事 Foxteq Integration, Inc.(Cayman) 董 事 Foxteq Investments Ltd. 董 事 鴻 揚 創 業 投 資 ( 股 ) 董 事 長 鴻 棋 國 際 投 資 ( 股 ) 董 事 代 表 人 寶 鑫 國 際 投 資 ( 股 ) 董 事 代 表 人 鴻 元 國 際 投 資 ( 股 ) 監 察 人 代 表 人 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 監 察 人 代 表 人 利 億 國 際 投 資 ( 股 ) 監 察 人 代 表 人 武 漢 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 董 事 北 京 市 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 董 事 深 圳 市 富 迅 通 貿 易 有 限 董 事 廣 宇 科 技 ( 股 ) 監 察 人 成 都 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 - 12 -
會 計 部 主 管 周 宗 愷 99.07.20 0 0.00 0 0 0 0 Long Island University 會 計 學 碩 士 眾 信 會 計 師 事 務 所 經 理 醒 吾 商 專 講 師 Apex Gold Limited 董 事 China Galaxy Enterprises Limited 董 事 Fast Victor Limited 董 事 Focus Pc Enterprises Ltd. 董 事 Foxconn (Far East) Limited(HK) 董 事 Fuchuan Co., Ltd. 監 察 人 Full Bonus International Limited 董 事 Fuyong Co., Limited 董 事 Glory Star Investments Limited 董 事 Great Name Investments Limited 董 事 Great World Technology Pte. Ltd. 董 事 High Precision Holdings Limited 董 事 KCT Engineering Co., Ltd. 監 察 人 Mega Star Investments Limited 董 事 Operate Technology Limited 董 事 Precision Technology Investments Pte. Ltd. 董 事 Tongrand Limited 董 事 無 無 無 - 13 -
職 稱 董 事 郭 台 銘 ( 八 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 及 主 要 經 理 人 之 酬 金 1. 董 事 之 酬 金 姓 名 報 酬 (A) 本 財 務 報 告 內 所 有 董 事 酬 金 退 職 退 休 金 (B) 本 財 務 報 告 內 所 有 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 財 務 報 告 內 所 有 業 務 執 行 費 用 (D) 本 財 務 報 告 內 所 有 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 財 務 報 告 內 所 有 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 財 務 報 告 內 所 有 退 職 退 休 金 (F) 本 財 務 報 告 內 所 有 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 財 務 報 告 內 所 有 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 財 務 報 告 內 所 有 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 以 外 轉 財 務 報 投 告 內 所 資 有 事 業 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 董 事 董 事 董 事 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 戴 正 吳 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 盧 松 青 (102.06.30 卸 任 ) 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 呂 芳 銘 4,500 4,500 0 0 0 0 600 600 0.0048% 0.0048% 38,128 38,128 0 0 0 151,501 0 151,501 無 無 無 無 0.183% 0.181% 無 董 事 簡 宜 彬 董 事 黃 清 苑 獨 立 董 事 巫 毓 琪 獨 立 董 事 劉 承 愚 註 : 依 本 董 事 會 通 過 102 年 盈 餘 分 配 擬 配 發 員 工 紅 利 金 額 新 台 幣 7,682,195 仟 元, 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 擬 議 數 - 14 -
酬 金 級 距 表 低 於 2,000,000 元 給 付 本 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 財 務 報 告 內 本 所 有 I 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 戴 正 吳 盧 松 青 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 呂 芳 銘 簡 宜 彬 黃 清 苑 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 戴 正 吳 盧 松 青 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 呂 芳 銘 簡 宜 彬 黃 清 苑 董 事 姓 名 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 財 務 報 告 內 本 所 有 J 郭 台 銘 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 盧 松 青 盧 松 青 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 黃 清 苑 黃 清 苑 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 巫 毓 琪 劉 承 愚 巫 毓 琪 劉 承 愚 巫 毓 琪 劉 承 愚 巫 毓 琪 劉 承 愚 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 簡 宜 彬 簡 宜 彬 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 戴 正 吳 戴 正 吳 100,000,000 元 以 上 - - 呂 芳 銘 呂 芳 銘 總 計 10 10 10 10-15 -
2. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 本 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 本 財 務 報 告 內 所 有 業 務 執 行 費 用 (C) 本 財 務 報 告 內 所 有 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 財 務 報 告 內 所 有 有 無 領 取 來 自 子 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 黃 清 苑 (102.06.30 卸 任 ) 監 察 人 監 察 人 萬 瑞 霞 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 卓 敏 枝 3,600 3,600 0 0 480 480 0.0038% 0.0038% 無 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 財 務 報 告 內 所 有 D 低 於 2,000,000 元 黃 清 苑 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 萬 瑞 霞 卓 敏 枝 黃 清 苑 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 萬 瑞 霞 卓 敏 枝 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 4 4-16 -
職 稱 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 本 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 退 職 退 休 金 (B) 本 財 務 報 告 內 所 有 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 財 務 報 告 內 所 有 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) ( 註 ) 現 金 紅 利 金 額 本 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 總 經 理 郭 台 銘 事 業 群 總 經 理 盧 松 青 事 業 群 總 經 理 游 象 富 事 業 群 總 經 理 戴 正 吳 事 業 群 總 經 理 呂 芳 銘 事 業 群 總 經 理 蔣 浩 良 事 業 群 總 經 理 簡 宜 彬 事 業 群 總 經 理 徐 牧 基 事 業 群 總 經 理 鍾 依 文 事 業 群 總 經 理 凌 致 平 事 業 群 副 總 經 理 熊 秉 政 商 務 總 處 總 經 理 李 金 明 財 務 主 管 黃 德 才 會 計 主 管 周 宗 愷 註 1: 依 本 董 事 會 通 過 102 年 盈 餘 分 配 擬 配 發 員 工 紅 利 金 額 新 台 幣 7,682,195 仟 元, 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 擬 議 數 註 2: 事 業 群 總 經 理 盧 松 青 轉 任 子, 故 酬 金 資 料 截 至 102 年 10 月 31 日 止 財 務 報 告 內 所 有 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 財 務 報 告 本 內 所 有 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 取 得 限 制 領 取 員 工 權 利 來 自 新 股 股 數 子 財 務 以 報 告 外 轉 內 所 投 資 有 事 業 酬 金 19,868 19,868 552 552 67,518 69,525 0 263,338 0 263,338 0.329 % 0.329% 無 無 無 無 無 酬 金 級 距 表 給 付 本 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 財 務 報 告 內 所 有 E 低 於 2,000,000 元 郭 台 銘 盧 松 青 游 象 富 徐 牧 基 郭 台 銘 盧 松 青 游 象 富 徐 牧 基 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 熊 秉 政 熊 秉 政 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 周 宗 愷 周 宗 愷 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 蔣 浩 良 簡 宜 彬 李 金 明 蔣 浩 良 簡 宜 彬 李 金 明 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 鍾 依 文 凌 致 平 黃 德 才 鍾 依 文 凌 致 平 黃 德 才 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 戴 正 吳 戴 正 吳 100,000,000 元 以 上 呂 芳 銘 呂 芳 銘 總 計 14 14-17 -
4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 經 理 人 職 稱 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 副 總 經 理 商 務 總 處 總 經 理 財 務 部 主 管 會 計 部 主 管 姓 名 郭 台 銘 游 象 富 戴 正 吳 呂 芳 銘 蔣 浩 良 簡 宜 彬 徐 牧 基 鍾 依 文 凌 致 平 熊 秉 政 李 金 明 黃 德 才 周 宗 愷 股 票 紅 利 金 額 ( 註 ) 現 金 紅 利 金 額 ( 註 ) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 總 計 純 益 之 比 例 (%) 263,338 0 263,338 0.2453% 註 : 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 次 員 工 紅 利 配 發 名 單 尚 未 決 定, 依 規 定 暫 依 去 年 度 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 數 5. 本 及 合 併 報 表 所 有 最 近 二 年 度 支 付 本 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 職 稱 項 目 本 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 102 年 度 101 年 度 財 務 報 告 內 所 有 本 6. 給 付 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 財 務 報 告 內 所 有 董 事 0.183% 0.181% 0.182% 0.188% 監 察 人 0.004% 0.004% 0.004% 0.004% 總 經 理 及 副 總 經 理 0.329% 0.329% 0.327% 0.338% (1) 依 本 章 程 所 訂 盈 餘 分 配, 除 員 工 紅 利 成 數 外, 未 有 董 監 事 酬 勞 之 分 派 (2) 本 最 近 二 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 分 為 薪 資 獎 金 及 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利, 薪 資 及 獎 金 係 依 據 本 人 事 規 章 相 關 規 定 辦 理 ; 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 係 由 董 事 會 依 據 分 配 年 度 盈 餘 狀 況 及 章 程 所 訂 盈 餘 分 配 成 數 決 議, 並 經 股 東 常 會 承 認 (3) 本 給 付 酬 金 之 政 策, 以 在 職 務 的 權 責 評 估, 予 以 合 理 報 酬 - 18 -
二 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 : 最 近 年 度 (102 年 度 ) 董 事 會 開 會 6 次, 董 事 出 席 情 形 如 下 : 實 際 出 職 稱 姓 名 ( 列 ) 委 託 出 實 際 出 席 次 數 席 次 數 ( 列 ) 備 註 席 率 (%) 董 事 長 郭 台 銘 1 5 16.67 % 連 任 董 事 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 戴 正 吳 4 0 66.67 % 連 任 董 事 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 盧 松 青 2 1 66.67 % 舊 任 董 事 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 呂 芳 銘 6 0 100 % 連 任 董 事 簡 宜 彬 0 0 0 % 連 任 董 事 黃 清 苑 3 0 100% 新 任 獨 立 董 事 巫 毓 琪 6 0 100 % 連 任 獨 立 董 事 劉 承 愚 5 0 83.33% 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 此 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 無 註 : 本 於 民 國 102 年 6 月 26 日 改 選 董 事, 改 選 前 董 事 會 召 開 3 次, 改 選 後 董 事 會 召 開 3 次 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 未 設 置 審 計 委 員 會 ( 三 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 : 職 稱 最 近 年 度 (102 年 度 ) 董 事 會 開 會 6 次, 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 姓 名 - 19 - 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 監 察 人 萬 瑞 霞 5 83.33% 連 任 監 察 人 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 卓 敏 枝 2 66.67% 新 任 監 察 人 黃 清 苑 2 66.67 % 舊 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 認 為 必 要 時 得 與 員 工 股 東 直 接 聯 絡 對 談 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 定 期 性 董 事 會 並 作 稽 核 業 務 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 3. 監 察 人 定 期 每 季 與 會 計 師 以 面 對 面 及 書 面 方 式 進 行 財 務 狀 況 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 註 : 本 於 民 國 102 年 6 月 26 日 改 選 監 察 人, 改 選 前 董 事 會 召 開 3 次, 改 選 後 董 事 會 召 開 3 次
( 四 ) 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 一 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 掌 握 實 際 控 制 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 四 資 訊 開 ( 一 ) 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 網 站 等 ) 五 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 - 20 - 運 作 情 形 一 設 置 有 投 資 人 關 係 室 專 責 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 二 可 掌 握 主 要 股 東 及 其 最 終 控 制 者 的 名 單, 並 依 法 規 定 揭 露 三 本 根 據 如 與 特 定 及 集 團 企 業 間 經 營 業 務 及 財 務 往 來 作 業 辦 法 子 監 理 辦 法 背 書 保 證 辦 法 資 金 貸 與 他 人 辦 法 及 取 得 或 處 分 資 產 準 則 等 內 部 相 關 辦 法 建 立 適 當 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 與 關 係 企 業 間 有 業 務 往 來 者, 均 視 為 獨 立 第 三 人 辦 理, 杜 絕 非 常 規 交 易 情 事 一 本 已 設 置 二 席 獨 立 董 事 二 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 監 察 人 認 為 必 要 時 得 與 利 害 關 係 人 直 接 聯 絡 對 談 一 本 已 架 設 網 站, 並 於 網 站 上 揭 露 財 務 業 務 相 關 資 訊, 亦 可 藉 由 開 資 訊 觀 測 站 查 詢 本 相 關 財 務 業 務 及 治 理 資 訊 二 本 指 定 專 人 負 責 交 易 所 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 之 工 作, 及 網 站 資 訊 揭 露 三 本 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 本 依 規 定 設 置 薪 酬 委 員 會 與 上 市 上 櫃 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 處 理 原 則 大 致 相 符 本 目 前 尚 未 設 置 提 名 委 員 會 審 計 委 員 會 六 如 依 據 上 市 上 櫃 治 理 實 務 守 則 訂 有 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 治 理 制 度 仍 在 規 劃 中, 惟 董 事 監 察 人 之 行 使 職 權 內 部 控 制 制 度 等 均 按 照 上 市 上 櫃 治 理 實 務 守 則 之 精 神 及 規 範 辦 理
與 上 市 上 櫃 治 項 目 運 作 情 形 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 七 其 他 有 助 於 瞭 解 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 一 向 以 誠 信 對 待 員 工, 依 勞 基 法 保 障 員 工 合 法 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 透 過 充 實 安 定 員 工 生 活 的 福 利 制 度 及 良 好 的 教 育 訓 練 制 度 與 員 工 建 立 起 互 信 互 賴 之 良 好 關 係 如 : 補 助 員 工 社 團 活 動 及 提 供 文 康 娛 樂 健 診 補 助 及 醫 療 諮 詢 提 供 員 工 外 租 宿 舍 住 宿 員 工 之 生 活 照 顧 及 停 車 場 等 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 設 置 投 資 人 關 係 室 專 責 處 理 股 東 建 議 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 與 供 應 商 之 間 一 向 維 繫 良 好 的 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 利 害 關 係 人 得 與 進 行 溝 通 建 言, 以 維 護 應 有 之 合 法 權 益 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 之 董 事 均 具 有 產 業 專 業 背 景 及 經 營 管 理 實 務 經 驗 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 依 法 訂 定 各 種 內 部 規 章, 進 行 各 種 風 險 管 理 及 評 估 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 與 客 戶 維 持 穩 定 良 好 關 係, 以 創 造 利 潤 ( 九 ) 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 已 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 八 如 有 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 不 適 用 - 21 -
( 五 ) 薪 酬 委 員 會 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 及 下 列 專 業 資 格 其 他 商 務 法 法 官 檢 察 具 有 商 務 開 務 財 務 官 律 師 法 務 財 發 行 身 份 別 會 計 或 會 計 師 或 其 務 會 計 或 業 務 所 需 相 他 與 業 業 務 所 薪 資 關 料 系 之 務 所 需 之 國 需 之 工 作 經 1 2 3 4 5 6 7 8 報 酬 私 立 大 專 院 家 考 試 及 格 驗 委 員 校 講 師 以 上 領 有 證 書 之 會 成 員 家 姓 名 專 門 職 業 及 技 術 人 員 數 獨 立 董 事 巫 毓 琪 0 獨 立 董 事 劉 承 愚 0 其 他 林 松 樹 0 註 : 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 之 情 形 : (1) 非 為 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 或 其 母 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 職 稱 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :102 年 8 月 13 日 至 105 年 6 月 30 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (B/A) 備 註 召 集 人 巫 毓 琪 2 0 100% 102.08.13 連 任 委 員 劉 承 愚 2 0 100% 102.08.13 連 任 委 員 林 松 樹 1 0 100% 103.03.28 新 任 委 員 呂 芳 銘 0 0 0% 103.03.19 解 任 其 他 應 記 載 事 項 : 無 - 22 -
( 六 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 一 落 實 推 動 治 理 ( 一 ) 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 運 作 情 形 一 目 前 本 訂 有 企 業 社 會 責 任 政 策, 內 容 涵 蓋 道 德 勞 工 安 全 與 衛 生 環 境 及 管 理, 為 此 成 立 相 應 專 職 的 集 團 社 會 環 保 責 任 全 球 委 員 會 (FGSC), 負 責 推 動 與 監 督 CSR 相 關 工 作 的 執 行 二 本 於 2007 年 設 立 專 責 專 職 的 FGSC 組 織, 現 有 3 名 專 職 工 作 人 員, 負 責 推 動 與 監 督 相 關 工 作, 包 括 內 部 稽 核 績 效 評 量 CSR 教 育 訓 練 等 的 執 行, 以 及 出 版 CSR 年 報 ; 此 外, 本 各 個 事 業 群 及 周 邊 單 位 亦 有 超 過 200 人 以 上 之 兼 職 人 員 負 責 執 行 CSR 相 關 工 作 三 本 每 年 皆 定 期 對 所 有 員 工 舉 辦 企 業 倫 理 教 育 訓 練 與 宣 導 新 進 員 工 則 於 入 廠 第 一 天 即 給 予 員 工 守 則 管 理 制 度 企 業 倫 理 與 道 德 等 的 訓 練, 明 確 傳 達 員 工 應 有 權 利 與 義 務 一 本 積 極 推 動 水 資 源 回 收 再 利 用, 並 在 部 份 生 產 原 料 中 已 納 入 可 再 生 / 生 物 可 分 解 性 素 材, 有 效 降 低 產 製 過 程 中 對 環 境 的 衝 擊 二 為 因 應 國 際 趨 勢 與 客 戶 要 求, 本 集 團 事 業 單 位 逐 步 建 置 環 境 管 理 系 統, 並 獲 得 ISO14001 驗 證 通 過 三 本 於 2008 年 成 立 環 境 保 護 處, 負 責 規 劃 設 計 管 理 及 操 作 維 護 環 保 設 施, 於 所 有 廠 區 均 設 有 環 保 設 施, 獲 得 政 府 的 排 放 許 可 證, 且 有 專 責 人 員 負 責 設 備 運 行, 均 遵 守 法 令 照 規 範 四 本 自 2008 年 起 即 開 始 推 動 二 氧 化 碳 排 放 盤 查 工 作, 部 份 廠 區 亦 通 過 驗 證 獲 有 證 書 同 時, 也 將 盤 查 資 料 上 傳 聯 合 國 相 關 機 構, 積 極 參 與 國 際 重 要 議 題 的 推 動 工 作 本 亦 開 始 大 力 推 動 能 源 管 理 工 作, 訂 定 節 能 及 減 排 目 標 並 努 力 達 成 與 上 市 上 櫃 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 符 合 - 23 -
項 目 三 維 護 社 會 益 ( 一 ) 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 制 定 並 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 運 作 情 形 一 本 確 實 遵 守 廠 區 所 在 地 ( 或 國 家 ) 的 勞 動 法 規, 並 將 內 容 確 實 轉 化 為 的 勞 工 管 理 政 策 對 勞 工 管 理 訂 定 相 應 程 序 及 專 線 電 話, 以 保 障 員 工 之 合 法 權 益 二 本 為 員 工 提 供 安 全 與 健 康 的 工 作 環 境, 注 重 員 工 的 健 康 照 護, 設 有 健 康 管 理 中 心, 提 供 員 工 醫 療 與 健 康 相 關 諮 詢 與 協 助, 並 定 期 舉 辦 健 康 與 工 作 安 全 講 座 三 本 定 期 舉 辦 各 式 與 員 工 溝 通 之 會 議, 傳 達 政 策 與 訊 息 四 本 全 面 遵 守 有 關 限 / 禁 用 有 害 物 質 衝 突 礦 產 等 規 定, 並 提 供 相 關 的 資 訊 給 客 戶 五 本 有 數 千 家 供 應 商 且 分 散 於 各 地, 我 們 與 供 應 商 共 同 在 有 害 物 質 管 制 環 境 保 護 勞 工 安 全 衛 生 人 權 衝 突 金 屬 與 碳 足 跡 等 社 會 與 環 境 議 題 上, 與 供 應 商 彼 此 學 習, 共 同 努 力, 同 時, 我 們 也 要 求 供 應 商 落 實 企 業 社 會 責 任 六 本 向 來 熱 心 參 與 社 會 益 與 慈 善 活 動, 如 八 八 水 災 四 川 地 震 日 本 地 震 以 及 花 博 慈 善 遊 園 會 等, 將 善 款 捐 助 給 受 災 民 眾 與 上 市 上 櫃 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 一 本 於 網 站 設 置 企 業 社 會 符 合 責 任 專 區 二 本 為 EICC 的 一 員, 致 力 於 推 行 企 業 社 會 環 保 責 任 (SER), 本 制 訂 富 士 康 全 球 行 爲 準 則 政 策 - 社 會 與 環 境 責 任 五 如 依 據 上 市 上 櫃 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 每 年 皆 定 期 對 所 有 員 工 舉 辦 企 業 倫 理 教 育 訓 練 與 宣 導 ; 新 進 員 工 於 入 廠 第 一 天 即 給 予 員 工 守 則 管 理 制 度 企 業 倫 理 與 道 德 等 的 訓 練, 並 明 確 傳 達 員 工 應 有 權 利 與 義 務 惟 本 尚 未 訂 定 上 市 上 櫃 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 未 來 將 視 規 定 訂 定 之 - 24 -
與 上 市 上 櫃 企 業 社 項 目 運 作 情 形 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): ( 一 ) 導 入 新 式 處 理 系 統, 強 化 廢 污 水 回 收 工 程 能 力, 已 在 部 份 廠 區 安 裝 並 運 行 ( 二 ) 捐 贈 中 華 青 年 交 流 協 會 獎 助 學 金 新 台 幣 3,601,800 元 ( 三 ) 捐 贈 社 團 法 人 中 華 民 國 義 勇 消 防 總 會 推 廣 消 防 相 關 業 務 新 台 幣 20,000,000 元 ( 四 ) 捐 贈 花 博 " 行 動 智 慧 體 驗 館 "60 吋 電 視, 價 值 新 台 幣 2,090,175 元 ( 五 ) 捐 贈 內 政 部 評 鑑 優 甲 等 老 人 及 身 心 障 礙 者 安 置 機 構 60 吋 電 視, 價 值 新 台 幣 3,880,000 元 ( 六 ) 捐 贈 財 團 法 人 華 聚 產 業 共 同 標 準 推 動 基 金 會 新 台 幣 200,000 元 ( 七 ) 捐 贈 財 團 法 人 蔣 經 國 國 際 學 術 交 流 基 金 會 新 台 幣 12,500,000 元 ( 八 ) 捐 贈 國 立 中 興 大 學 暑 期 實 習 獎 學 金 新 台 幣 425,175 元 ( 九 ) 捐 贈 國 立 台 灣 大 學 法 學 基 金 會 新 台 幣 543,000 元 ( 十 ) 捐 贈 國 立 台 灣 科 技 大 學 獎 助 學 金 新 台 幣 1,608,164 元 ( 十 一 ) 捐 贈 國 立 交 通 大 學 暑 期 實 習 獎 學 金 新 台 幣 193,941 元 ( 十 二 ) 捐 贈 國 立 高 雄 應 用 科 技 大 學 碩 士 班 獎 助 學 金 新 台 幣 5,585,000 元 ( 十 三 ) 捐 贈 國 立 清 華 大 學 獎 助 學 金 新 台 幣 8,905,544 元 ( 十 四 ) 捐 贈 國 立 臺 北 科 技 大 學 暑 期 實 習 獎 學 金 新 台 幣 53,847 元 ( 十 五 ) 贊 助 國 科 館 學 習 活 動 經 費 新 台 幣 500,000 元 ( 十 六 ) 贊 助 教 育 部 夜 光 天 使 點 燈 專 案 計 劃 經 費 新 台 幣 70,000,000 元 ( 十 七 ) 贊 助 教 育 部 體 育 署 莊 智 淵 專 案 新 台 幣 6,000,000 元 ( 十 八 ) 本 多 次 舉 辦 愛 心 慈 善 園 遊 會, 邀 請 弱 勢 及 社 會 慈 善 團 體 開 展 攤 位 ( 十 九 ) 本 基 於 對 員 工 的 尊 重, 強 調 不 使 用 童 工 不 強 迫 加 班 等, 更 要 求 幹 部 不 得 對 員 工 有 任 何 歧 視 或 騷 擾 行 為, 上 述 措 施 皆 有 正 式 告 ( 二 十 ) 本 設 有 安 全 衛 生 部, 定 期 對 工 廠 設 施 進 行 查 驗, 對 員 工 進 行 工 業 安 全 與 衛 生 的 教 育 訓 練, 並 考 核 相 關 績 效 ( 二 十 一 ) 本 設 有 供 應 商 管 理 處, 每 年 對 供 應 商 進 行 企 業 社 會 責 任 稽 核 與 教 育 訓 練 等 活 動 七 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 企 業 社 會 責 任 年 報 尚 未 送 交 驗 證 機 構 進 行 查 驗, 未 來 計 畫 送 交 第 三 方 正 團 體 審 查 ( 七 ) 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 項 目 運 作 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 本 一 向 秉 持 誠 信 經 營 為 核 ( 一 ) 於 規 章 及 對 外 文 件 中 心 企 業 文 化, 對 各 利 益 關 係 人 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 (stakeholders) 訂 定 相 關 企 業 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 社 會 與 環 境 責 任 行 為 準 則 積 極 落 實 之 情 形 (Code of Conduct, CoC), 包 - 25 - 與 上 市 上 櫃 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合
項 目 運 作 情 形 ( 二 ) 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 括 與 供 應 商 簽 訂 廠 商 承 諾 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 書, 明 訂 供 應 商 應 確 保 以 透 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 明 與 平 之 方 式 進 行 商 業 交 易 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 活 動, 另 外, 對 客 戶 與 股 東 方 ( 三 ) 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 面, 本 在 行 為 準 則 中 已 有 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 承 諾 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 本 並 每 年 定 期 對 所 有 員 工 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 舉 辦 企 業 行 為 守 則 教 育 訓 練, 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 新 進 員 工 於 進 入 的 第 一 天 等 措 施 之 情 形 即 給 予 員 工 守 則 管 理 制 度 企 業 倫 理 與 道 德 等 的 訓 練, 並 明 確 傳 達 員 工 應 有 權 利 與 義 務 本 一 向 由 上 而 下 要 求 嚴 守 企 業 倫 理, 建 立 誠 信 企 業 文 化, 並 本 著 透 明 廉 潔 及 負 責 之 經 營 理 念, 創 造 永 續 發 展 之 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 經 營 環 境 本 堅 守 誠 信 文 化, 誠 信 經 營, 並 承 諾 完 全 遵 守 國 際 及 國 內 有 關 反 貪 瀆 與 反 賄 賂 之 法 律 法 規 要 求, 對 於 任 何 違 反 規 定 的 行 為 或 活 動 採 取 零 容 忍 政 策 嚴 格 禁 止 任 何 貪 汙 賄 賂 盜 用 款 及 其 它 不 正 當 收 益 活 動 所 有 員 工 每 人 每 年 須 安 排 至 少 2 小 時 的 反 貪 瀆 訓 練 此 外, 本 要 求 下 游 供 應 商 廠 商 及 客 戶 嚴 格 執 行 最 高 標 準 的 反 貪 瀆 政 策 以 作 為 合 作 夥 伴 之 前 提 本 由 全 球 社 會 與 環 境 責 任 委 員 會 主 委 與 各 事 業 群 總 經 理 簽 核 企 業 社 會 與 環 境 責 任 行 為 準 則 後, 成 為 本 處 理 與 所 有 利 益 關 係 人 ( 員 工 客 戶 股 東 供 應 商 社 區 大 眾 投 資 者 與 非 政 府 組 織 ) 關 係 的 基 本 原 則 及 標 準 本 管 理 層 及 所 有 員 工 必 須 嚴 格 遵 守 本 行 為 準 則 所 闡 述 的 精 神 及 指 導 原 則 在 本 董 事 會 監 督 之 下, 各 事 業 群 的 主 管 必 須 每 年 確 保 其 商 業 運 作 符 合 本 行 為 準 則 規 定 本 要 求 所 有 新 進 員 工 簽 署 誠 信 廉 潔 暨 智 慧 財 產 保 密 約 - 26 - 與 上 市 上 櫃 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合
項 目 運 作 情 形 三 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 網 站 等 ) 定 書, 定 期 要 求 同 仁 嚴 格 遵 守 本 同 時 也 要 求 供 應 商 或 其 他 合 作 者 簽 訂 廠 商 承 諾 書, 明 訂 供 應 商 應 確 保 以 透 明 與 平 之 方 式 進 行 商 業 交 易 活 動, 並 每 年 舉 辦 供 應 商 大 會 及 不 定 期 的 SER 稽 核, 向 供 應 商 傳 達 本 對 供 應 鏈 的 要 求 本 依 法 建 立 會 計 制 度 與 內 部 控 制 制 度 以 落 實 誠 信 經 營, 本 在 內 部 稽 核 人 員 依 據 風 險 評 估 結 果 擬 定 年 度 稽 核 計 畫 並 執 行 查 核 後, 做 成 稽 核 報 告 提 報 董 事 會 本 建 置 各 式 檢 舉 管 道, 員 工 與 相 關 人 員 可 透 過 此 系 統 舉 報 任 何 不 正 當 從 業 行 為, 凡 違 反 誠 信 經 營 規 定 者, 將 依 獎 懲 規 定 懲 罰 之, 若 有 涉 及 違 法 情 事, 亦 會 採 取 法 律 行 動 本 於 對 外 中 英 文 官 網 ( http://www.foxconn.com ) 上 置 有 各 年 度 企 業 社 會 環 境 與 責 任 年 度 報 告 書 及 道 德 行 為 守 則 (Code of Conduct, CoC) 等 誠 信 經 營 之 相 關 資 訊 與 上 市 上 櫃 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 符 合 五 如 依 據 上 市 上 櫃 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 訂 有 誠 信 廉 潔 規 範, 所 有 同 仁 與 經 理 人 及 董 事 成 員 均 需 遵 守 本 規 範 六 其 他 有 助 於 瞭 解 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 請 參 考 本 官 網 http://www.foxconn.com/csr_report.html 有 關 企 業 社 會 環 境 與 責 任 年 度 報 告 書 ( 八 ) 訂 定 治 理 守 則 及 相 關 規 章 查 詢 方 式 : 不 適 用 ( 九 ) 治 理 運 作 情 形 之 其 他 重 要 資 訊 : 無 - 27 -
( 十 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 內 部 控 制 聲 明 書 日 期 : 中 華 民 國 103 年 03 月 28 日 本 民 國 102 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 係 依 據 開 發 行 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 於 民 國 102 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 年 報 及 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 開 上 述 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 民 國 103 年 03 月 28 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 董 事 長 郭 台 銘 簽 章 總 經 理 郭 台 銘 簽 章 - 28 -
2. 經 證 期 會 要 求 需 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 書 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 依 法 被 處 分 對 其 內 部 相 關 人 員 之 處 罰 主 要 缺 失 及 改 善 情 形 : 無 ( 十 二 ) 民 國 一 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 1. 民 國 一 二 年 六 月 二 十 六 日 股 東 常 會 經 全 體 出 席 股 東 決 議 事 項 及 執 行 情 形 (1) 決 議 事 項 : 本 於 民 國 一 二 年 六 月 二 十 六 日 召 開 一 二 年 度 股 東 常 會, 會 中 決 議 通 過 一 一 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 一 一 年 度 盈 餘 分 派 案 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 案 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 案 修 訂 本 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 修 訂 本 背 書 保 證 作 業 程 序 案 修 訂 本 章 程 案 選 舉 董 事 及 監 察 人 案 解 除 董 事 競 業 禁 止 之 限 制 案 (2) 執 行 情 形 : A. 盈 餘 分 派 案 暨 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案 : 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 於 民 國 一 二 年 十 月 二 十 八 日 上 市 買 賣 ; 現 金 股 利 於 民 國 一 二 年 十 月 十 六 日 發 放 B. 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 案 : 未 有 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 之 情 形 2. 民 國 一 二 年 度 及 截 至 民 國 一 三 年 四 月 三 十 日 止 董 事 會 之 重 要 決 議 (1) 民 國 一 二 年 三 月 二 十 五 日 承 認 本 一 一 年 度 財 務 報 表 合 併 財 務 報 表 案 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 案 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 案 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 修 訂 案 背 書 保 證 作 業 程 序 修 訂 案 選 舉 董 事 及 監 察 人 案 解 除 董 事 競 業 禁 止 限 制 案 訂 定 本 一 二 年 股 東 常 會 日 期 及 召 集 事 由 案 擬 通 過 股 東 提 案 及 提 名 董 事 監 察 人 候 選 人 名 單 作 業 董 事 會 議 事 規 範 修 訂 案 因 應 法 令 修 正, 擬 修 改 本 一 九 九 九 年 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 之 存 託 契 約 中 有 關 GDR 持 有 人 就 本 股 東 會 議 案 之 投 票 方 式 為 海 外 子 Competition Team Ireland Ltd. - 29 -
申 請 銀 行 短 期 週 轉 金 額 度 需 求 提 供 背 書 保 證 為 海 外 子 Competition Team Ireland Ltd. 申 請 銀 行 短 期 週 轉 金 額 度 需 求 提 供 背 書 保 證 取 得 大 陸 投 資 富 能 新 能 源 科 技 服 務 ( 南 陽 ) 有 限 股 權 案 處 分 本 子 轉 投 資 之 MediaMarkt (China) International Retail Holding Ltd. 股 份 案 通 過 本 一 一 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 案 取 得 機 器 設 備 追 認 案 一 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 金 額 分 配 案 (2) 民 國 一 二 年 五 月 十 四 日 擬 具 本 一 一 年 度 盈 餘 分 派 案 辦 理 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案 修 訂 章 程 案 審 查 董 事 候 選 人 名 單 審 查 獨 立 董 事 候 選 人 名 單 審 查 監 察 人 候 選 人 名 單 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 短 期 ( 係 指 一 年 內 到 期 ) 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 為 本 開 曼 群 島 子 Foxconn (Fast East) Limited 洽 借 之 聯 合 貸 款 提 供 保 證 案 為 本 海 外 子 Falcon Precision Trading Limited 申 請 銀 行 貸 款 需 求 提 供 背 書 保 證 為 募 集 中 長 期 資 金, 發 行 國 內 無 擔 保 普 通 債 本 大 陸 投 資 事 業 富 士 康 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 擬 吸 收 合 併 富 泰 康 電 子 研 發 ( 煙 台 ) 有 限 案 間 接 投 資 設 立 歐 帝 源 ( 鄭 州 ) 環 保 科 技 有 限 案 (3) 民 國 一 二 年 六 月 二 十 五 日 為 因 應 產 品 市 場 及 客 戶 需 求, 本 及 子 進 行 組 織 調 整 及 改 造 規 劃 案 間 接 增 資 富 鼎 電 子 科 技 ( 嘉 善 ) 有 限 案 本 一 一 年 度 經 理 人 年 終 獎 金 及 績 效 獎 金 發 放 追 認 案 (4) 民 國 一 二 年 八 月 十 三 日 為 本 一 一 年 度 盈 餘 轉 增 資 新 股 上 市 訂 定 除 權 基 準 日 具 本 一 二 年 度 現 金 股 利 除 息 基 準 日 及 發 放 日 期 間 接 增 資 富 昱 能 源 科 技 ( 阜 寧 ) 有 限 案 間 接 投 資 設 立 亞 德 ( 長 春 ) 科 技 有 限 案 間 接 投 資 設 立 翔 泰 ( 長 春 ) 科 技 有 限 案 間 接 投 資 設 立 英 泰 ( 長 春 ) 科 技 有 限 案 大 陸 地 區 投 資 事 業 海 外 投 資 架 構 調 整 案 為 因 應 產 品 市 場 及 客 戶 需 求, 子 進 行 組 織 調 整 及 改 造 規 劃 案 為 本 海 外 子 申 請 銀 行 短 期 授 信 額 度 之 需 要, 提 供 背 書 保 證 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 短 期 ( 係 指 一 年 內 到 期 ) 綜 合 授 信 額 度 並 簽 署 合 約 支 付 董 事 及 監 察 人 報 酬 案 委 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 乙 案 (5) 民 國 一 二 年 十 一 月 十 三 日 為 營 運 週 轉 之 需 求, 辦 理 發 行 短 期 免 保 證 商 業 本 票 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 - 30 -
金 融 機 構 申 請 相 關 短 期 ( 係 指 一 年 內 到 期 ) 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 為 轉 投 資 國 碁 電 子 投 標 第 四 代 行 動 通 信 業 務 執 照 之 得 標 金 繳 納 及 營 運 所 需, 辦 理 資 金 貸 與 他 人 本 增 資 國 碁 電 子 股 份 有 限 案 大 陸 地 區 投 資 事 業 天 津 富 納 源 創 科 技 有 限 海 外 投 資 架 構 調 整 案 間 接 投 資 設 立 貴 陽 富 納 源 創 科 技 有 限 案 間 接 投 資 設 立 重 慶 市 鴻 騰 科 技 有 限 案 投 資 設 立 賽 恩 倍 吉 科 技 顧 問 ( 深 圳 ) 有 限 追 認 案 間 接 增 資 賽 恩 倍 吉 科 技 顧 問 ( 深 圳 ) 有 限 案 間 接 投 資 設 立 一 零 一 在 線 教 育 科 技 有 限 案 取 得 富 柏 工 業 ( 深 圳 ) 有 限 股 權 案 本 處 分 資 產 案 民 國 103 年 度 年 度 稽 核 計 畫 訂 定 案 本 101 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 金 額 分 配 案 修 訂 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 辦 法 修 訂 董 事 監 察 人 報 酬 及 酬 勞 分 配 辦 法 案 (6) 民 國 一 三 年 三 月 二 十 八 日 承 認 本 102 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 告 案 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 案 本 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 修 訂 案 解 除 董 事 競 業 禁 止 限 制 案 訂 定 本 103 年 股 東 常 會 日 期 及 召 集 事 由 案 訂 定 股 東 提 案 受 理 期 間 為 募 集 中 長 期 資 金, 發 行 國 內 無 擔 保 普 通 債 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 短 期 ( 係 指 一 年 內 到 期 ) 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 ( 無 追 索 權 應 收 帳 款 承 購 額 度 衍 生 性 金 融 商 品 交 易 額 度 ) 本 之 轉 投 資 為 營 運 週 轉 之 需 求, 於 103 年 度 向 金 融 機 構 申 請 短 期 ( 一 年 內 到 期 ) 授 信 額 度, 需 徵 提 經 本 董 事 會 同 意 之 支 持 函 (Letter of Support) 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 為 本 海 外 子 Competition Team Technologies Limited Falcon Precision Trading Limited 及 Best Leap Enterprises Limited 申 請 銀 行 短 期 授 信 共 用 額 度 之 需 要, 提 供 背 書 保 證 間 接 投 資 設 立 富 貴 康 精 密 電 子 ( 貴 州 ) 有 限 案 間 接 投 資 設 立 裕 鼎 精 密 電 子 ( 淮 安 ) 有 限 案 間 接 投 資 設 立 慶 鼎 精 密 電 子 ( 淮 安 ) 有 限 案 間 接 增 資 富 泰 康 電 子 研 發 ( 煙 台 ) 有 限 案 間 接 增 資 昆 山 乙 盛 機 械 工 業 有 限 案 間 接 增 資 煙 台 正 乙 精 密 電 子 有 限 案 間 接 增 資 東 莞 乙 宏 精 密 模 具 有 限 案 間 接 投 資 設 立 福 匠 機 械 人 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 賜 福 科 技 ( 鄭 州 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 賜 福 科 技 ( 濟 源 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 基 智 國 際 ( 深 圳 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 優 爾 材 料 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 金 機 虎 精 密 機 械 ( 深 圳 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 間 接 投 資 設 立 金 機 商 貿 城 ( 臨 沂 ) 有 限 ( 名 稱 暫 定 ) 案 大 陸 地 區 投 資 事 業 海 外 投 資 架 構 調 整 案 通 過 本 102 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 案 委 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 乙 案 - 31 -
( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 : 無 三 會 計 師 費 資 訊 ( 一 ) 會 計 師 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 徐 永 堅 薛 明 玲 102 - 金 額 級 距 1 低 於 2,000 仟 元 費 項 目 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 審 計 費 非 審 計 費 合 計 2 2,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,0003 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 ( 二 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 費 為 審 計 費 之 四 分 之 一 以 上 者 : 不 適 用 ( 三 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 費 減 少 者 : 無 此 情 形 ( 四 ) 審 計 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者 : 無 此 情 形 - 32 -
四 更 換 會 計 師 資 訊 ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 : 更 換 日 期 民 國 103 年 1 月 1 日 更 換 原 因 及 說 明 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 受 委 任 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 告 書 意 見 及 原 因 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 其 他 揭 露 事 項 ( 本 準 則 第 十 條 第 五 款 第 一 目 第 四 點 應 加 以 揭 露 者 ) 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 委 任 之 日 期 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 : 本 原 簽 證 會 計 師 為 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 徐 永 堅 及 薛 明 玲 會 計 師, 因 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 之 調 整, 自 民 國 103 年 第 一 季 起, 簽 證 會 計 師 調 整 變 更 為 吳 漢 期 及 張 明 輝 會 計 師 情 況 當 事 人 會 計 師 委 任 人 主 動 終 止 委 任 - - 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 - - 無 有 無 說 明 無 委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計 處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對 財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見 諮 無 詢 事 項 及 結 果 繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師 不 同 意 見 事 項 之 書 面 意 見 無 ( 三 ) 前 任 會 計 師 之 復 函 : 不 適 用 - 會 計 原 則 或 實 務 - 財 務 報 告 之 揭 露 - 查 核 範 圍 或 步 驟 - 其 他 - 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 吳 漢 期 張 明 輝 民 國 103 年 4 月 11 日 五 本 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 : 無 - 33 -
六 董 事 監 察 人 經 理 人 及 百 分 之 十 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 股 權 變 動 情 形 單 位 : 股 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 102 年 度 當 年 度 截 至 4 月 30 日 止 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 郭 台 銘 147,398,953 10,000,000 0 0 董 事 董 事 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 呂 芳 銘 1,865,789 0 0 0 130,281 0 0 0 董 事 簡 宜 彬 145,732 0 (177,000) 0 董 事 黃 清 苑 0 0 0 0 獨 立 董 事 巫 毓 琪 0 0 0 0 獨 立 董 事 劉 承 愚 0 0 0 0 監 察 人 萬 瑞 霞 0 0 0 0 監 察 人 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 代 表 人 : 卓 敏 枝 5,653,639 1,800,000 0 0 事 業 群 總 經 理 戴 正 吳 (1,719,105) 0 (410,000) 0 事 業 群 總 經 理 游 象 富 3,664,328 0 0 0 事 業 群 總 經 理 呂 芳 銘 1,618,386 0 (504,000) 0 事 業 群 總 經 理 蔣 浩 良 (31,913) 0 0 0 事 業 群 總 經 理 簡 宜 彬 145,732 0 (177,000) 0 事 業 群 總 經 理 徐 牧 基 (1,087,523) 0 (693,000) 0 事 業 群 總 經 理 鍾 依 文 86,404 0 (9,000) 0 事 業 群 總 經 理 凌 致 平 233,906 0 (396,000) 0 事 業 群 副 總 經 理 熊 秉 政 100,841 0 0 0 商 務 總 處 總 經 理 李 金 明 893,537 0 (155,000) 0 財 務 部 主 管 黃 德 才 570481 0 (414,000) 0 會 計 部 主 管 周 宗 愷 (61,750) 0 0 0 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 : 無 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 無 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 - 34 -
七 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 間, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 : 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 (%) 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 關 係 備 註 郭 台 銘 1,621,388,489 12.35% - - - - 無 無 - 花 旗 託 管 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 存 託 憑 證 專 戶 花 旗 託 管 新 加 坡 政 府 投 資 專 戶 大 通 託 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 摩 根 大 通 銀 行 託 管 阿 布 達 比 投 資 局 投 資 專 戶 摩 根 大 通 銀 行 託 管 ABP 退 休 基 金 專 戶 摩 根 大 通 銀 行 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 渣 打 託 管 富 達 清 教 信 託 : 富 達 低 價 位 股 基 金 中 國 信 託 商 業 銀 行 股 份 有 限 受 託 信 託 財 產 283,161,117 2.16% - - - - 無 無 - 263,386,901 2.01% - - - - 無 無 - 232,151,439 1.77% - - - - 無 無 - 201,729,645 1.54% - - - - 無 無 - 176,266,844 1.34% - - - - 無 無 - 152,296,099 1.16% - - - - 無 無 - 147,658,265 1.13% - - - - 無 無 - 141,000,000 1.07% - - - - 無 無 - 110,001,452 0.84% - - - - 無 無 - - 35 -
八 綜 合 持 股 比 例 轉 投 資 事 業 本 投 資 股 數 持 股 比 例 (%) 103 年 3 月 31 日 / 單 位 : 仟 股 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 綜 合 投 資 制 事 業 之 投 資 持 股 持 股 股 數 比 例 (%) 股 數 比 例 (%) FOXCONN (FAR EAST) LTD. 4,063,145 100.00% - - 4,063,145 100.00% 鴻 揚 創 業 投 資 股 份 有 限 467,025 97.50% 11,975 2.50% 479,000 100.00% 寶 鑫 國 際 投 資 股 份 有 限 721,000 100.00% - - 721,000 100.00% MARGINI HOLDINGS LIMITED AMBIT INTERNATIONAL LTD. FOXCONN HOLDINGS B.V.- NETHERLAND 275,890 100.00% - - 275,890 100.00% 53,100 100.00% - - 53,100 100.00% 107,723 100.00% - - 107,723 100.00% 鴻 準 精 密 工 業 股 份 有 限 130,450 9.98% 258,793 19.81% 389,243 29.79% FOXCONN HOLDING LTD. 114,030 100.00% - - 114,030 100.00% 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 297,000 100.00% - - 297,000 100.00% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 280,700 100.00% - - 280,700 100.00% FOXCONN SINGAPORE PTE. LTD. 53,038 100.00% - - 53,038 100.00% FOXCONN SA B.V. 72,163 97.76% - - 72,163 97.76% 廣 宇 科 技 股 份 有 限 107,240 20.79% 29,473 5.72% 136,713 26.51% 利 億 國 際 投 資 股 份 有 限 96,900 100.00% - - 96,900 100.00% 三 創 數 位 股 份 有 限 143,646 73.47% - - 143,646 73.47% 普 立 爾 科 技 ( 香 港 ) 有 限 1,405 1.63% 84,753 98.33% 86,158 99.96% 揚 信 科 技 股 份 有 限 7,873 64.58% 4,317 35.42% 12,190 100.00% 國 碁 電 子 股 份 有 限 600,000 99.01% 6,000 0.99% 606,000 100.00% 註 : 係 本 採 權 益 法 之 長 期 股 權 投 資 - 36 -