中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 2 季 度 报 告 2013 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 三 年 七 月 十 七 日 第 1 页 共 14 页
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2013 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2013 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 基 金 主 代 码 163818 交 易 代 码 163818 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 契 约 型 开 放 式 2011 年 11 月 23 日 188,126,774.40 份 通 过 对 具 备 良 好 成 长 潜 力 及 合 理 估 值 水 平 的 中 小 盘 投 资 目 标 股 票 的 投 资, 在 有 效 控 制 组 合 风 险 的 基 础 上, 力 图 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 本 基 金 将 通 过 分 析 宏 观 经 济 因 素 政 策 导 向 因 素 市 投 资 策 略 场 环 境 因 素 等, 对 证 券 市 场 系 统 性 风 险 程 度 和 中 长 期 预 期 收 益 率 进 行 动 态 监 控, 在 投 资 范 围 内 确 定 相 应 的 大 类 资 产 配 置 比 例 ; 其 次 通 过 股 票 筛 选 建 立 基 础 股 票 2
池, 在 基 础 股 票 池 的 基 础 上, 结 合 衡 量 股 票 成 长 性 的 定 性 和 定 量 指 标, 精 选 具 有 良 好 基 本 面 和 成 长 潜 力 的 中 小 盘 股 票 进 行 投 资 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 700 指 数 80%+ 上 证 国 债 指 数 20% 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 风 险 收 益 特 征 期 风 险 和 较 高 预 期 收 益 品 种, 其 预 期 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2013 年 4 月 1 日 -2013 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 6,082,004.93 2. 本 期 利 润 1,960,137.19 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0094 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 180,716,523.67 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.961 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3
3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -0.21% 1.35% -5.85% 1.21% 5.64% 0.14% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2011 年 11 月 23 日 至 2013 年 6 月 30 日 ) 注 : 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 截 至 建 仓 结 束 时 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 第 十 二 部 分 ( 二 ) 的 规 定, 即 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 60%-95%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 0%-3%, 现 金 债 券 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 5%-40%, 其 中, 基 金 保 留 的 现 金 或 者 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 将 不 低 于 80% 的 股 票 4
资 产 投 资 于 中 小 盘 股 票 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 证 券 从 业 期 限 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 本 基 金 上 海 交 通 大 学 工 科 硕 士 曾 任 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 电 脑 中 心 工 程 师, 阿 尔 卡 特 - 朗 讯 中 国 公 司 销 售 经 理 2007 年 加 王 涛 的 基 金 经 理 2011-11-23-6 入 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 研 究 员 2011 年 11 月 至 今 任 中 银 中 小 盘 基 金 基 金 经 理 具 有 6 年 证 券 从 业 年 限 具 备 基 金 从 业 资 格 注 :1 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日, 非 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 根 据 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期, 基 金 经 理 的 离 任 日 期 均 为 根 据 公 司 决 定 确 定 的 解 聘 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 及 含 义 遵 从 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 中 国 证 监 会 的 有 关 规 则 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 严 格 遵 循 本 基 金 基 金 合 同, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 本 基 金 运 作 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 5
根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 公 司 制 定 了 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 制 度, 建 立 了 投 资 研 究 管 理 制 度 及 细 则 新 股 询 价 和 申 购 管 理 制 度 集 中 交 易 管 理 制 度 等 公 平 交 易 相 关 制 度 体 系, 通 过 制 度 确 保 不 同 投 资 组 合 在 投 资 管 理 活 动 中 得 到 公 平 对 待, 严 格 防 范 不 同 投 资 组 合 之 间 进 行 利 益 输 送 公 司 建 立 了 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 投 资 决 策 及 授 权 制 度, 以 科 学 规 范 的 投 资 决 策 体 系, 采 用 集 中 交 易 管 理 加 强 交 易 执 行 环 节 的 内 部 控 制, 通 过 工 作 制 度 流 程 和 技 术 手 段 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 ; 通 过 建 立 层 级 完 备 的 公 司 证 券 池 及 组 合 风 格 库, 完 善 各 类 具 体 资 产 管 理 业 务 组 织 结 构, 规 范 各 项 业 务 之 间 的 关 系, 在 保 证 各 投 资 组 合 既 具 有 相 对 独 立 性 的 同 时, 确 保 其 在 获 得 投 资 信 息 投 资 建 议 和 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 公 平 的 机 会 ; 通 过 对 异 常 交 易 行 为 的 实 时 监 控 分 析 评 估 监 察 稽 核 和 信 息 披 露 确 保 公 平 交 易 过 程 和 结 果 的 有 效 监 督 本 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 遵 守 法 律 法 规 关 于 公 平 交 易 的 相 关 规 定, 确 保 本 公 司 管 理 的 不 同 投 资 组 合 在 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 和 环 节 得 到 公 平 对 待 各 投 资 组 合 均 严 格 按 照 法 律 法 规 和 公 司 制 度 执 行 投 资 交 易, 本 报 告 期 内 未 发 生 异 常 交 易 行 为 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 异 常 交 易 行 为 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 未 发 生 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 1. 宏 观 经 济 分 析 国 外 经 济 方 面, 二 季 度 美 国 经 济 复 苏 的 步 伐 有 所 放 缓, 但 仍 保 持 着 较 强 韧 性 从 领 先 指 标 来 看, 二 季 度 美 国 ISM 制 造 业 指 数 (PMI) 有 所 走 弱, 而 其 就 业 市 场 保 持 稳 定 二 季 度 欧 元 区 经 济 仍 在 萎 缩, 但 程 度 进 一 步 减 轻 美 国 成 为 全 球 复 苏 态 势 最 为 稳 定 的 经 济 体, 美 联 储 逐 步 退 出 QE 的 预 期 不 断 升 级, 国 际 资 本 流 出 新 兴 经 济 体 的 压 力 有 所 上 升 国 内 经 济 方 面, 二 季 度 经 济 复 苏 步 伐 停 滞, 经 济 增 速 在 较 低 水 平 暂 时 持 稳 6
具 体 来 看, 领 先 指 标 制 造 业 指 数 (PMI) 在 略 高 于 50 的 水 平 波 动, 同 步 指 标 工 业 增 加 值 累 计 同 比 增 速 进 一 步 放 缓 从 经 济 增 长 动 力 来 看, 拉 动 经 济 的 三 驾 马 车 增 速 疲 弱 固 定 资 产 投 资 累 计 同 比 增 速 有 所 下 滑, 其 中 基 建 投 资 房 地 产 投 资 与 制 造 业 投 资 增 速 均 低 于 一 季 度 末 水 平 ; 社 会 消 费 品 零 售 总 额 增 速 自 一 季 末 低 点 微 幅 回 升 ; 出 口 额 累 计 同 比 增 速 明 显 下 滑, 同 期 进 口 额 累 计 同 比 增 速 小 幅 下 滑 通 胀 方 面,CPI 指 数 同 比 增 速 低 位 波 动,PPI 指 数 同 比 与 环 比 跌 幅 进 一 步 扩 大 2. 行 情 回 顾 二 季 度, 政 府 出 台 了 部 分 支 持 经 济 转 型 升 级 的 政 策, 提 出 要 打 造 中 国 经 济 的 升 级 版, 改 革 转 型 的 决 心 愈 发 明 显 在 此 背 景 下, 政 府 对 经 济 增 速 放 缓 的 容 忍 度 提 高, 同 时 通 过 简 政 放 权 试 图 激 发 市 场 自 身 活 力 因 此, 反 映 到 股 票 市 场 上, 代 表 中 国 经 济 转 型 的 新 兴 产 业 成 长 股 上 涨 幅 度 较 大, 比 如 信 息 技 术 传 媒 节 能 环 保 等 而 传 统 周 期 股 受 转 型 的 负 面 影 响 跌 幅 较 大, 比 如 建 材 工 程 机 械 有 色 金 融 等 3. 运 行 分 析 本 基 金 基 本 把 握 了 经 济 转 型 的 方 向, 坚 持 投 资 中 小 盘 成 长 股, 期 间 阶 段 性 持 有 过 部 分 蓝 筹 地 产 股, 为 了 阶 段 性 保 持 组 合 的 相 对 均 衡 配 置 但 从 中 长 期 看 的 话, 精 选 有 望 穿 越 经 济 周 期, 受 益 于 经 济 转 型 的 优 质 中 小 盘 成 长 股 将 是 本 基 金 的 长 期 投 资 方 向 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2013 年 6 月 30 日 为 止, 本 基 金 的 单 位 净 值 为 0.961 元, 本 基 金 的 累 计 单 位 净 值 为 0.961 元 季 度 内 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 -0.21%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -5.85% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 国 内 方 面 宏 观 政 策 预 计 将 偏 重 稳 定, 同 时 推 进 经 济 结 构 转 型, 关 注 国 内 改 革 的 实 际 进 展 是 比 较 重 要 的 地 产 调 控 政 策 出 台, 加 上 货 币 政 策 收 紧 回 归 中 性, 这 些 都 将 给 实 体 经 济 造 成 压 力 但 从 目 前 来 看, 政 策 过 于 严 厉 实 施 的 概 率 不 大 下 半 年 的 市 场 流 动 性 相 对 上 半 年 可 能 会 偏 紧, 主 要 由 于 新 增 外 汇 占 款 可 能 下 降, 信 贷 的 有 效 需 求 可 能 不 足,IPO 重 启, 以 及 美 国 QE 逐 步 退 出 导 致 以 上 因 素 都 将 给 市 场 带 来 向 下 调 整 的 压 力 国 际 方 面 美 国 经 济 持 续 复 苏 导 致 美 元 升 值, 全 球 资 本 回 流 美 国 将 给 新 兴 市 7
场 造 成 负 面 冲 击 欧 债 危 机 目 前 稳 定, 但 一 些 中 长 期 的 危 机 化 解 措 施 还 需 观 察 其 效 果 投 资 策 略 方 面 市 场 的 中 长 期 走 势 取 决 于 改 革 的 实 际 推 进 而 非 仅 仅 是 预 期 投 资 组 合 将 以 受 益 于 经 济 转 型 升 级 的 成 长 股 为 主, 并 阶 段 性 持 有 低 估 值 的 蓝 筹 股 从 中 长 期 看, 受 益 于 经 济 转 型 升 级 的 成 长 股 有 望 带 来 持 续 和 稳 健 的 回 报, 虽 然 短 期 也 可 能 随 着 市 场 产 生 波 动 作 为 基 金 管 理 者, 我 们 将 一 如 既 往 地 依 靠 团 队 的 努 力 和 智 慧, 为 投 资 人 创 造 应 有 的 回 报 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 113,231,377.98 62.36 其 中 : 股 票 113,231,377.98 62.36 2 固 定 收 益 投 资 9,910,000.00 5.46 其 中 : 债 券 9,910,000.00 5.46 资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 55,296,216.45 30.46 6 其 他 各 项 资 产 3,127,691.08 1.72 7 合 计 181,565,285.51 100.00 8
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2013 年 第 2 季 度 报 告 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 1,835,036.28 1.02 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 59,127,959.97 32.72 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 3,282,165.11 1.82 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 24,221,346.66 13.40 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 13,319,862.42 7.37 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N O 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 2,886,357.88 1.60 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 8,558,649.66 4.74 S 综 合 - - 9
合 计 113,231,377.98 62.66 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 600383 金 地 集 团 1,119,256 7,678,096.16 4.25 2 600686 金 龙 汽 车 765,751 7,159,771.85 3.96 3 300020 银 江 股 份 330,677 7,020,272.71 3.88 4 600446 金 证 股 份 582,983 6,791,751.95 3.76 5 000999 华 润 三 九 228,005 6,053,532.75 3.35 6 002104 恒 宝 股 份 353,509 4,563,801.19 2.53 7 002532 新 界 泵 业 238,900 4,003,964.00 2.22 8 600637 百 视 通 138,400 3,875,200.00 2.14 9 002443 金 洲 管 道 485,708 3,871,092.76 2.14 10 601231 环 旭 电 子 234,585 3,666,563.55 2.03 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 9,910,000.00 5.48 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 10
7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 9,910,000.00 5.48 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 1301002 13 央 行 票 据 02 100,000 9,910,000.00 5.48 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.8 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.8.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 内 未 参 与 股 指 期 货 投 资 5.8.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 投 资 范 围 未 包 括 股 指 期 货, 无 相 关 投 资 政 策 11
5.9 投 资 组 合 报 告 附 注 5.9.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.9.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 114,787.50 2 应 收 证 券 清 算 款 2,930,874.17 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 48,214.03 5 应 收 申 购 款 33,815.38 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3,127,691.08 5.9.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.9.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 300020 银 江 股 份 7,020,272.71 3.88 2 000999 华 润 三 九 6,053,532.75 3.35 重 大 事 项 停 牌 重 大 事 项 停 牌 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 12
6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.9.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 计 算 中 四 舍 五 入 的 原 因, 本 报 告 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 223,877,594.66 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 3,624,069.20 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 39,374,889.46 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 188,126,774.40 7 备 查 文 件 目 录 7.1 备 查 文 件 目 录 1 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 2 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 3 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 7.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所, 并 登 载 于 基 金 管 理 人 网 站 www.bocim.com 13
7.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 以 在 开 放 时 间 内 至 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 办 公 场 所 免 费 查 阅, 也 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 www.bocim.com 查 阅 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 三 年 七 月 十 七 日 14