多 种 途 径, 让 学 生 通 过 实 践 性 教 学, 事 半 功 倍 地 接 受 理 解 老 师 讲 授 的 知 识, 教 学 过 程 跟 踪 国 外 金 融 市 场 动 态 与 国 内 外 著 名 专 家 学 者 的 交 流 与 区 域 金 融 机 构 的 交 流, 形 成 探 究 式 教

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1 课 程 导 论 一 课 程 概 述 ( 一 ) 课 程 的 性 质 与 定 位 本 课 程 是 投 资 与 理 财 专 业 职 业 核 心 能 力 必 修 课 程, 也 是 考 取 从 业 资 格, 经 纪 人 资 格 理 财 规 划 师 等 职 业 资 格 书 课 程 开 设 本 课 程 是 为 了 培 养 适 应 社 会 主 义 市 场 经 济 要 求 的 全 面 了 解 投 资 及 市 场 的 基 础 知 识 具 备 投 资 分 析 的 基 本 方 法 和 和 专 业 技 能 正 确 进 行 投 资 决 策 的 现 代 理 财 应 用 性 技 能 人 才 在 学 习 了 货 币 金 融 学 宏 观 微 观 经 济 学 的 基 础 上, 为 学 生 以 后 学 习 投 资 分 析 投 资 运 作 与 管 理 工 作 打 下 坚 实 的 业 务 基 础, 使 学 生 的 岗 位 适 应 能 力 与 操 作 技 能 达 到 本 专 业 上 岗 标 准 ( 二 ) 课 程 设 计 思 路 本 课 程 是 一 门 理 论 与 实 践 结 合 紧 密 的 课 程, 尤 其 实 践 性 教 学 是 对 课 堂 教 学 内 容 的 补 充 和 支 撑, 加 之 本 校 人 才 培 养 定 位 于 是 以 培 养 德 智 体 美 全 面 发 展, 具 有 较 高 的 理 论 水 平 实 践 能 力 和 创 新 精 神 的 复 合 型 应 用 型 高 素 质 的 专 业 技 能 人 才, 以 此 为 指 导 思 想, 本 课 程 的 设 计 思 想 是 以 就 业 为 导 向, 在 行 业 专 家 对 投 资 与 理 财 专 业 所 涵 盖 的 岗 位 群 进 行 任 务 与 职 业 能 力 分 析 的 基 础 上 开 设 的 教 学 过 程 中, 要 通 过 校 企 合 作, 校 内 实 训 基 地 建 设 等

2 多 种 途 径, 让 学 生 通 过 实 践 性 教 学, 事 半 功 倍 地 接 受 理 解 老 师 讲 授 的 知 识, 教 学 过 程 跟 踪 国 外 金 融 市 场 动 态 与 国 内 外 著 名 专 家 学 者 的 交 流 与 区 域 金 融 机 构 的 交 流, 形 成 探 究 式 教 学 启 发 式 教 学 合 作 式 教 学 专 题 教 学 课 堂 讨 论 实 践 教 学 的 多 层 次 交 互 式 教 学 环 境, 让 知 识 立 体 化, 同 时 开 拓 学 生 的 学 习 思 路 与 认 知 面, 让 学 生 对 外 面 的 世 界, 对 现 实 的 问 题 有 进 一 步 的 感 性 认 识, 提 高 学 生 分 析 问 题 解 决 问 题 的 能 力 和 创 新 能 力 等, 并 融 合 了 各 相 关 职 业 资 格 书 对 知 识 技 能 和 态 度 的 要 求, 从 而 提 升 学 生 的 综 合 素 质 二 课 程 基 本 目 标 ( 一 ) 知 识 目 标 学 生 通 过 投 资 实 务 课 程 的 学 习 和 训 练 活 动, 应 掌 握 和 市 场 的 基 础 知 识 基 础 理 论 ; 自 觉 遵 守 主 要 法 规 和 职 业 道 德 规 范 ; 了 解 中 介 的 类 别 ; 能 运 用 股 票 债 投 资 基 金 等 资 本 市 场 基 础 工 具 和 金 融 期 货 金 融 期 权 等 衍 生 工 具, 对 有 关 的 产 业 公 司 进 行 正 确 的 分 析, 能 正 确 的 进 行 投 资 决 策 具 备 投 资 意 识 和 风 险 意 识 熟 悉 的 发 行 和 流 通, 熟 悉 国 家 的 监 管 的 规 定 并 养 成 独 立 客 观 公 正 诚 实 守 信 善 于 沟 通 和 合 作 的 品 格, 为 上 岗 就 业 做 好 准 备 ( 二 ) 职 业 技 能 目 标 : 能 明 确 市 场 的 结 构, 了 解 市 场 的 投 资 运 作 能 熟 悉 金 融 工 具 的 特 性, 评 估 金 融 工 具 的 投 资 价 值

3 能 评 价 股 票 与 债 的 发 行 目 的 发 行 方 式 发 行 价 格 发 行 成 本 等 方 面 的 基 本 问 题, 并 能 对 企 业 融 资 方 式 进 行 较 理 性 的 选 择 能 熟 悉 交 易 的 基 本 内 涵 与 基 本 程 序, 正 确 的 选 择 交 易 方 式, 顺 利 的 完 成 交 易 能 收 集 影 响 市 场 价 格 的 因 素, 股 票 价 格 指 数 以 及 股 票 行 情 表 的 解 读, 比 较 正 确 的 判 断 价 格 能 树 立 正 确 的 投 资 理 念 能 执 行 法 禁 止 欺 诈 行 为 暂 行 办 法 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 规 定 能 正 确 运 用 基 本 分 析 和 技 术 分 析 方 法, 在 实 践 中 争 取 获 得 较 大 的 投 资 收 益 能 控 制 和 防 范 可 能 遇 到 的 各 种 风 险 ( 三 ) 职 业 素 质 养 成 目 标 : 具 备 一 定 文 字 及 语 言 沟 通 能 力 具 备 一 定 沟 通 能 力 和 组 织 协 调 能 力 ( 四 ) 职 业 技 能 书 考 核 要 求 : 序 号 职 业 资 格 书 名 称 1 会 计 从 业 资 格 考 试 助 理 会 计 师 职 业 资 格 3 理 财 规 划 师 资 格 书 基 金 从 业 资 格 书

4 5 保 险 代 理 人 资 格 书 6 期 货 从 业 资 格 书 7 经 纪 人 资 格 书 8 从 业 人 员 资 格 书 三 课 程 教 学 内 容 与 要 求 序 号 工 作 任 务 教 学 内 容 及 要 求 活 动 设 计 课 内 学 时 安 排 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 相 关 资 料 制 成 多 媒 体 课 件 进 行 演 示, 使 学 生 了 1 投 资 概 1 明 确 基 本 概 念 投 资 的 基 本 概 念 和 基 本 范 畴 3 投 资 的 涵 义 分 类 和 目 的 解 研 究 的 根 本 目 的 在 于 进 行 投 资 对 各 种 及 其 运 行 规 律 有 初 步 的 了 解 和 认 识 动 员 课 重 点 解 决 6 个 W 详 细 论 分 析 和 投 资 的 定 义, 概 念 的 内 涵 和 外 延 市 场 概 论 1 市 场 的 定 义 市 场 组 成 要 素 : 市 场 主 体 市 场 客 体 市 场 中 介 机 构 市 场 管 理 机 构 及 辅 助 机 构 3 市 场 历 史 沿 革 结 构 发 行 市 场 的 特 点 参 与 者 5 流 通 市 场 机 构 功 能 组 织 形 式 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 有 关 流 通 市 场 的 组 织 机 构 运 行 示 意 图 的 相 关 资 料 制 成 多 媒 体 课 件 进 行 演 示 案 例 分 析 : 投 资 与 投 机 的 关 系, 二 者 在 市 场 的 发 展 过 程 中 作 用 如 何? 讨 论 目 前 我 国 投 资 的 现 状 如 何

5 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 相 关 资 料 3 投 资 品 种 股 票 1 股 份 公 司 的 特 点 股 东 权 利 和 义 务 股 份 有 限 公 司 的 组 织 形 式 股 票 的 涵 义 种 类 3 股 票 的 法 律 性 质 制 成 多 媒 体 课 件 进 行 演 示, 熟 悉 股 票 分 类 定 价 及 其 特 征, 了 解 我 国 目 前 的 股 权 结 构 案 例 分 析 : 各 国 法 律 为 什 么 都 特 别 强 调 要 保 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益? 3 实 验 室 : 一 家 公 司 入 手, 在 行 情 软 件 系 统 中 可 以 直 接 观 察 到 上 市 公 司 的 股 本 结 构 及 其 在 市 场 上 的 交 易 6 表 现 投 资 品 种 债 1 债 的 定 义 基 本 要 素 法 律 性 质 债 的 种 类 3 政 府 债 的 涵 义 特 点 公 司 债 的 涵 义 特 点 5 金 融 债 的 涵 义 特 点 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 有 关 债 的 相 关 资 料 制 成 多 媒 体 课 件 进 行 演 示, 了 解 我 国 目 前 投 资 的 现 状 案 例 分 析 : 我 国 国 债 的 现 状 债 债 融 资 与 信 贷 融 资 的 区 别 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 有 关 投 资 基 金 的 相 关 资 料 制 成 多 媒 体 课 投 件 进 行 演 示, 了 解 我 国 目 前 基 金 的 现 5 资 品 1 投 资 基 金 的 定 义 种 类 投 资 基 金 的 设 立 运 行 状 案 例 分 析 : 种 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 的 区 别 基 投 资 基 金 在 投 资 中 发 挥 的 金 作 用 1 多 媒 体 演 示 : 教 师 收 集 有 关 政 策 6 市 场 监 管 1 我 国 监 管 的 理 论 监 管 的 要 素 3 监 管 的 法 律 体 系 手 段 和 市 场 手 段 等 资 料 制 成 多 媒 体 课 件 进 行 演 示 案 例 分 析 : 目 前 我 国 监 管 的 实 践 通 过 案 例 说 明 监 管 的 重 要 性 基 1 基 本 分 析 的 理 论 基 础 7 本 分 宏 观 分 析 的 基 本 内 容 和 基 本 方 法 3 行 业 分 析 的 基 本 内 容 和 基 本 方 法 理 论 讲 授 和 实 际 上 机 操 作 相 结 合 10 析 公 司 分 析 的 基 本 内 容 和 基 本 方 法 1 技 术 分 析 的 理 论 基 础 技 市 场 分 析 的 理 论 流 派 8 术 分 3 K 线 分 析 切 线 理 论 理 论 讲 授 和 实 际 上 机 操 作 相 结 合 10 析 5 形 态 理 论 6 技 术 指 标

6 理 论 讲 授 和 实 时 行 情 解 读, 投 资 实 9 买 卖 操 作 方 法 1 股 票 投 资 中 用 到 的 一 些 概 念 和 方 法 庄 家 操 盘 3 操 盘 的 技 巧 验 室 做 实 验 案 例 分 析 : 投 资 的 各 种 常 用 策 略 认 识 庄 家 的 操 作 手 段, 识 别 庄 家 的 陷 阱 10 一 处 理 综 合 柜 台 业 务 1 建 立 经 纪 关 系 ; 签 订 交 易 委 托 代 理 协 议 ; 3 开 立 或 协 助 客 户 开 立 交 易 结 算 资 金 账 户 的 要 求 ; 受 理 交 易 委 托 人 交 易 委 托 ; 5 协 助 客 户 办 理 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 ; 6 按 照 账 户 管 理 的 有 关 规 定 和 要 求 管 理 客 户 账 户 ; 7 避 免 出 现 经 纪 业 务 中 禁 止 行 为 活 动 一 操 作 账 户 开 户 业 务 活 动 二 操 作 资 金 账 户 开 户 业 务 活 动 三 操 作 第 三 方 存 管 账 户 开 立 和 变 更 业 务 活 动 四 操 作 指 定 交 易 的 申 请 和 撤 销 业 务 活 动 五 操 作 转 托 管 业 务 活 动 六 修 改 账 户 资 料 业 务 活 动 七 操 作 资 金 账 户 销 户 业 务 1 正 确 运 用 不 同 的 委 托 指 令 接 受 客 户 委 模 块 1 研 读 K 线 图 和 分 时 走 势 图 托 ; 活 动 一 下 载 和 安 装 行 情 软 件 运 用 不 同 的 委 托 形 式 接 受 客 活 动 二 进 入 大 盘 或 个 股 行 情 界 面 户 委 托 ; 活 动 三 研 读 K 线 图 3 严 格 按 照 规 范 的 手 续 和 过 程 受 理 委 活 动 四 绘 制 K 线 图 托 ; 活 动 五 研 读 分 时 走 势 图 正 确 运 用 委 托 执 行 的 申 报 原 则 和 申 报 模 块 研 读 个 股 行 情 数 据 方 式 ; 活 动 一 找 到 个 股 行 情 数 据 5 按 照 规 定 条 件 和 程 序 撤 销 委 托 指 令 ; 活 动 二 报 价 ( 限 价 委 托 方 式 ) 6 按 照 交 易 的 竞 价 原 则 和 竞 价 方 式 活 动 三 确 定 集 合 竞 价 的 价 格 进 行 有 利 的 竞 价 活 动 四 以 市 价 委 托 方 式 报 价 活 动 五 研 读 个 股 行 情 数 据 活 动 六 查 看 个 股 实 时 成 交 明 细 分 二 价 表 日 线 报 表 权 息 资 料 11 看 盘 活 动 七 研 读 个 股 的 基 本 背 景 资 料 10 和 操 及 其 他 信 息 作 模 块 3 研 读 大 盘 ( 学 时 6) 活 动 一 观 察 四 只 股 票 的 涨 跌, 判 断 四 只 股 票 总 体 的 涨 跌 活 动 二 把 报 告 期 相 对 于 基 期 的 股 价 总 体 水 平 指 数 化 活 动 三 运 用 加 权 平 均 法 计 算 股 价 平 均 数 活 动 四 计 算 大 盘 市 值 活 动 五 解 读 上 指 数 活 动 六 解 读 大 盘 行 情 数 据 活 动 七 分 析 大 盘 领 先 指 标 ( 分 时 走 势 图 ) 活 动 八 研 读 大 盘 其 他 信 息

7 1 准 确 计 算 买 卖 中 各 类 交 易 费 用 ; 模 块 1 套 算 货 币 资 金 时 间 价 值 要 素 准 确 计 算 的 各 项 收 益 ; 活 动 一 用 两 种 方 法 计 算 利 息 1 三 测 算 投 资 收 益 3 准 确 计 算 投 资 的 收 益 率 活 动 二 套 算 货 币 资 金 时 间 价 值 四 要 素 模 块 对 进 行 估 值 活 动 一 对 债 估 值 活 动 二 对 股 票 估 值 模 块 3 计 算 投 资 的 收 益 率 活 动 一 年 收 益 率 的 计 算 3 活 动 二 计 算 投 资 的 各 种 收 益 和 成 本 活 动 三 计 算 除 权 除 息 模 块 1 基 本 面 分 析 活 动 一 分 析 影 响 当 前 市 场 行 情 的 主 要 因 素 活 动 二 逆 向 分 析 整 理 影 响 个 股 股 价 走 势 的 因 素 13 四 研 判 行 情 进 行 投 资 分 析 活 动 三 从 互 联 网 上 找 一 篇 个 股 的 研 究 报 告 活 动 四 市 盈 率 分 析 个 股 和 大 盘 活 动 五 研 读 上 市 公 司 年 报 模 块 技 术 分 析 活 动 一 走 进 技 术 分 析 的 世 界 8 活 动 二 运 用 道 氏 理 论 分 析 我 国 股 市 运 行 情 况 活 动 三 运 用 波 浪 理 论 分 析 预 测 我 国 股 市 运 行 情 况 活 动 四 运 用 切 线 法 研 判 行 情 活 动 五 运 用 图 形 理 论 研 判 行 情 活 动 六 运 用 技 术 指 标 研 判 行 情 模 块 1 防 控 交 易 风 险 活 动 一 选 择 可 靠 的 营 业 部 活 动 二 签 订 指 定 交 易 等 有 关 协 议 1 五 防 控 投 资 风 险 识 别 和 防 控 各 类 投 资 风 险 活 动 三 核 对 交 割 单 和 对 账 单 活 动 四 管 理 网 络 交 易 安 全 活 动 五 选 择 可 靠 的 信 息 渠 道 模 块 防 范 利 率 风 险 活 动 一 观 察 银 行 利 率 指 标 活 动 二 找 到 受 利 率 变 动 影 响 的 公 司 活 动 三 在 利 率 向 上 调 整 时 规 避 利 率 风 险 活 动 四 在 利 率 向 下 调 整 时 把 握 投 资 机 会

8 模 块 3 识 别 和 防 范 公 司 经 营 风 险 活 动 一 获 得 公 司 经 营 的 相 关 信 息 活 动 二 分 析 上 市 公 司 财 务 报 表 活 动 三 防 范 公 司 的 经 营 风 险 模 块 识 别 和 防 范 汇 率 风 险 活 动 一 观 察 汇 率 波 动 活 动 二 回 避 出 口 公 司 的 汇 率 风 险 活 动 三 回 避 进 口 企 业 的 汇 率 风 险 活 动 四 锁 定 投 资 外 币 发 行 股 票 的 汇 率 风 险 模 块 5 识 别 和 防 范 财 务 风 险 活 动 一 收 集 上 市 公 司 财 务 信 息 活 动 二 公 司 短 期 偿 债 能 力 分 析 活 动 三 分 析 公 司 长 期 偿 债 能 力 活 动 四 分 析 公 司 的 对 外 投 资 活 动 活 动 五 回 避 市 场 财 务 风 险 活 动 六 分 析 公 司 长 期 偿 债 能 力 模 块 6 识 别 和 防 范 流 动 性 风 险 活 动 一 识 别 断 流 动 性 风 险 的 高 低 1 五 防 控 投 资 风 险 识 别 和 防 控 各 类 投 资 风 险 活 动 二 建 立 低 流 动 性 的 股 票 的 信 息 库 活 动 三 回 避 被 特 别 处 理 的 上 市 公 司 的 股 票 活 动 四 避 免 投 资 代 办 股 份 转 让 系 统 的 上 市 公 司 股 票 活 动 五 防 范 权 类 投 资 产 品 的 流 动 性 风 险 活 动 六 防 范 资 产 重 组 停 牌 上 市 公 司 股 票 的 流 动 性 风 险 模 块 7 识 别 和 防 范 通 货 膨 胀 风 险 活 动 一 观 察 消 费 物 价 指 数 (CPI) 指 标 活 动 二 观 察 银 行 存 款 利 率 或 国 民 经 济 增 长 率 指 标 活 动 三 判 断 通 货 膨 胀 风 险 的 高 低 活 动 四 回 避 通 货 膨 胀 风 险 模 块 8 识 别 和 防 范 道 德 风 险 活 动 一 收 集 上 市 公 司 的 公 开 信 息 活 动 二 分 析 信 息, 判 别 上 市 公 司 的 道 德 风 险 活 动 三 回 避 上 市 公 司 道 德 风 险 模 块 9 识 别 和 防 范 社 会 政 治 风 险 活 动 一 分 析 市 场 社 会 政 治 风 险 活 动 二 出 口 企 业 的 社 会 政 治 风 险 活 动 三 进 口 企 业 的 社 会 政 治 风 险 活 动 四 公 司 海 外 投 资 的 政 策 风 险

9 15 六 自 律 和 监 管 履 行 自 律 责 任, 适 应 业 监 管 模 块 1 研 读 业 典 型 案 例 活 动 一 研 读 操 纵 市 场 行 为 案 例 活 动 二 研 读 信 息 披 露 违 规 案 例 活 动 三 研 读 欺 诈 行 为 案 例 活 动 四 研 读 内 幕 交 易 行 为 案 例 1 模 块 市 场 的 自 律 与 监 管 活 动 一 市 场 的 自 律 管 理 活 动 二 市 场 的 法 律 法 规 解 读 合 计 学 时 7 复 习 考 试