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目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介... 5 一 設 立 日 期... 5 二 公 司 沿 革... 5 參 公 司 治 理 報 告... 8 一 組 織 系 統... 8 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 11 三 公 司 治 理 運 作 情 形... 30 四 會 計 師 公 費 資 訊... 47 五 更 換 會 計 師 資 訊... 48 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者... 48 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形... 48 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊... 50 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人, 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例... 51 肆 募 資 情 形... 52 一 資 本 及 股 份... 52 二 公 司 債 辦 理 情 形... 57 三 特 別 股 辦 理 情 形... 57 四 發 行 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形... 57 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形... 58 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形... 63 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形... 63 八 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形... 63 九 本 次 現 金 增 資 發 行 公 司 債 或 發 行 員 工 認 股 權 憑 證 計 畫 應 記 載 事 項... 67 十 本 次 購 併 發 行 新 股 應 記 載 事 項... 67 十 一 本 次 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 應 記 載 事 項... 67 伍 營 運 概 況... 68 一 業 務 內 容... 68 二 市 場 及 產 銷 概 況... 89 三 最 近 二 年 度 從 業 員 工 人 數... 95

四 環 保 支 出 資 訊... 96 五 勞 資 關 係... 97 六 重 要 契 約... 99 陸 財 務 概 況... 101 一 最 近 五 年 度 簡 明 財 務 資 料... 101 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析... 109 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 或 審 計 委 員 會 審 查 報 告... 116 四 最 近 年 度 財 務 報 表 暨 會 計 師 查 核 報 告... 117 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 個 體 財 務 報 告... 117 六 公 司 及 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 117 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項... 118 一 財 務 狀 況... 118 二 財 務 績 效... 119 三 現 金 流 量... 119 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響... 120 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫... 120 六 風 險 事 項 分 析 評 估... 120 七 其 他 重 要 事 項... 126 捌 特 別 記 載 事 項... 127 一 關 係 企 業 相 關 資 料... 127 二 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形... 128 三 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形... 128 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項... 129 五 第 一 上 ( 外 國 興 ) 櫃 公 司 應 包 括 與 我 國 股 東 權 益 保 障 規 定 重 大 差 異 之 說 明... 129 六 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 三 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 129

敬 愛 的 浩 鼎 股 東 : 壹 致 股 東 報 告 書 台 灣 浩 鼎 這 一 路 走 來, 感 謝 您 們 始 終 不 吝 給 予 最 大 支 持 ; 新 藥 研 發, 原 不 是 一 條 容 易 的 路, 我 們 深 知 : 隨 時 須 迎 接 各 種 挑 戰 與 磨 鍊, 不 斷 地 淬 鍊 更 堅 強 的 實 力, 打 造 更 優 越 的 團 隊, 以 實 現 我 們 挑 戰 未 被 滿 足 的 醫 療 需 求, 以 創 新 有 效 的 新 藥, 改 善 人 們 健 康 提 升 生 活 品 質 的 使 命 台 灣 浩 鼎 已 邁 入 第 14 年, 公 司 主 力 產 品 OBI-822 二 / 三 期 臨 床 試 驗 計 畫 甫 在 今 年 2 月 解 盲 ; 對 於 這 次 解 盲 結 果, 專 家 咸 認 在 科 學 和 臨 床 上 均 已 獲 得 概 念 性 驗 証 (Proof of concept); 這 是 公 司 發 展 重 要 的 轉 捩 點, 未 來 我 們 將 根 據 這 次 解 盲 結 果, 積 極 展 開 全 球 三 期 臨 床 商 業 佈 局 及 發 展 策 略 謹 此 向 各 位 股 東 報 告 104 年 浩 鼎 的 各 項 重 要 成 果 和 今 年 營 運 計 畫 : 一 104 年 度 營 業 結 果 研 發 成 果 說 明 OBI-822 臨 床 二 / 三 期 計 畫 已 在 今 年 2 月 解 盲, 俟 6 月 ASCO 國 際 會 議 數 據 發 表 後, 將 積 極 進 行 全 球 三 期 臨 床 計 畫 與 馬 偕 醫 院 合 作 的 卵 巢 癌 二 期 臨 床 試 驗, 截 至 今 年 4 月 已 完 成 77 人 收 案 除 此 之 外, 今 年 也 將 啟 動 新 的 癌 症 適 應 症 二 期 臨 床 試 驗 計 畫, 包 含 肺 癌 胃 癌 大 腸 直 腸 癌 及 肝 癌 等 而 OBI-822 前 進 中 國 的 臨 床 三 期 試 驗, 目 前 正 與 中 國 國 家 食 品 藥 品 監 督 管 理 總 局 (CFDA) 展 開 密 切 討 論, 將 根 據 此 次 解 盲 結 果, 規 劃 新 的 臨 床 試 驗 設 計 另 外,OBI-833 已 針 對 肺 癌 胃 癌 大 腸 直 腸 癌 和 乳 癌 已 轉 移 病 患, 在 台 灣 及 美 國 展 開 一 期 臨 床 試 驗, 目 前 已 完 成 第 一 組 (cohort 1) 之 收 案, 預 計 在 今 年 年 底 完 成 三 組 收 案 ; OBI-833/834 計 畫 將 於 10 月 完 成 毒 理 試 驗, 並 於 11 月 申 請 新 增 臨 床 試 驗 計 畫 書, 預 計 於 2017 Q1 展 開 臨 床 一 期 試 驗 最 令 人 期 待 的 是, 從 OBI-822 臨 床 試 驗 所 獲 得 的 概 念 性 驗 證 得 知 病 人 醣 抗 體 的 產 生 和 抗 腫 瘤 反 應 有 非 常 強 的 正 關 聯 性, 因 此 台 灣 浩 鼎 將 全 力 發 展 單 株 抗 體 OBI-888, 提 供 被 動 免 疫 療 法, 造 福 無 法 對 醣 疫 苗 產 生 抗 體 反 應 的 病 患 此 抗 體 藥 物 除 了 已 申 請 多 國 專 利 積 極 專 利 佈 局 之 外, 目 前 已 進 入 臨 床 前 藥 理 毒 理 試 驗 以 及 抗 體 量 產 開 發, 並 同 時 展 開 臨 床 一 期 試 驗 的 設 計 OBI-858 2015 年 業 已 完 成 毒 理 試 驗 及 原 料 藥 生 產, 並 展 開 原 料 藥 安 定 性 試 驗, 公 司 並 準 備 尋 求 合 作 夥 伴, 共 同 開 發 醣 晶 片 OBI-868 已 完 成 設 計 及 製 程 優 化 根 據 理 論 驗 證 的 實 驗 結 果 顯 示, 將 晶 片 應 用 於 OBI-822 及 OBI-833 病 患 療 程 中 的 抗 體 檢 測 將 更 具 產 品 優 勢, 並 將 以 此 作 為 計 畫 發 展 重 點 -1-

公 司 營 運 及 治 理 說 明 在 公 司 組 織 治 理 營 運 及 策 略 方 面, 浩 鼎 也 做 了 多 方 面 的 努 力, 具 體 成 果 如 下 : ( 一 ) 發 展 商 務 結 盟 計 畫 : 為 了 促 使 浩 鼎 股 東 結 構 更 穩 定 及 國 際 化, 去 年 對 投 資 人 關 係 (IR) 的 經 營 特 別 著 墨, 也 派 代 表 參 與 了 多 場 亞 太 區 國 際 法 說 (roadshow), 在 香 港 新 加 坡 各 地 均 受 到 全 球 型 投 資 銀 行 矚 目 ; 不 僅 提 高 在 國 際 投 資 法 人 間 的 能 見 度, 亦 開 生 技 新 藥 公 司 風 氣 之 先, 被 列 入 MSCI 台 灣 指 數 成 分 股 這 一 年 來, 浩 鼎 活 躍 於 各 國 際 會 議 和 生 技 展, 由 此 已 與 40 家 以 上 國 際 及 區 域 藥 廠 接 洽, 其 中 已 有 數 家 與 我 簽 訂 保 密 協 約, 未 來 將 進 一 步 討 論 授 權 與 結 盟 事 宜 ( 二 ) 強 化 團 隊 陣 容 與 組 織 重 構 : 浩 鼎 向 來 將 關 鍵 人 才 引 進, 列 為 首 要 開 發 策 略 ;2015 年 新 進 員 工 計 14 人, 人 事 增 長 幅 度 為 17% 此 外, 為 提 高 公 司 競 爭 力, 亦 規 劃 了 新 的 組 織 戰 略 圖, 在 架 構 上 做 了 大 幅 調 整 : 1. 成 立 轉 譯 醫 學 部 門, 浩 鼎 2015 年 2 月 份 成 立 轉 譯 醫 學 研 究 部 門, 負 責 專 案 管 理 毒 理 轉 譯 藥 理 及 轉 譯 醫 學, 並 建 構 全 新 的 轉 譯 醫 學 實 驗 室, 以 提 升 新 疫 苗 開 發 技 術 擴 增 生 物 標 記 平 台, 並 導 入 新 藥 研 發 的 轉 譯 醫 學 相 關 研 究, 以 強 化 浩 鼎 產 品 與 臨 床 試 驗 的 無 縫 接 軌 2. 成 立 供 應 鏈 管 理 部 門, 強 化 從 臨 床 試 驗 到 商 業 生 產 的 上 下 游 各 環 節 管 理 3. 成 立 商 務 醫 學 處, 則 在 拓 展 與 臨 床 醫 學 關 係 4. 將 法 務 處 擴 編 為 法 務 暨 智 財 處, 強 化 對 公 司 核 心 技 術 之 智 財 保 護 及 佈 局 ( 三 ) 建 立 前 進 國 際 新 基 地 : 為 因 應 日 益 擴 充 的 人 事 需 求, 原 辦 公 空 間 已 不 敷 使 用,2015 年 除 了 改 建 南 港 軟 體 園 區 辦 公 室, 提 供 更 多 實 驗 室 空 間 外, 營 運 部 門 也 遷 至 南 港 車 站 辦 公 大 樓 ; 新 址 不 僅 是 三 鐵 共 構 的 交 通 樞 鈕, 也 是 未 來 台 北 生 醫 園 區 核 心, 亦 將 成 為 浩 鼎 向 全 球 探 路 的 前 哨 站 ; 我 們 將 在 這 裡 奮 發 圖 強, 朝 台 灣 第 一 生 技 品 牌 挺 進 ( 四 ) 落 實 公 司 治 理 : 公 司 治 理 方 面,2016 年 起 將 接 受 公 司 治 理 評 鑑 項 目, 除 持 績 加 強 內 部 控 制 外, 去 年 亦 建 立 風 險 辨 識 預 防 及 管 理 指 標, 並 舉 辦 法 律 教 育 訓 練, 以 強 化 並 全 面 落 實 員 工 風 險 意 識 104 年 財 務 報 告 本 公 司 於 2015 年 3 月 19 日 完 成 上 櫃 現 金 增 資 新 台 幣 62 億 元, 並 於 3 月 23 日 上 櫃 掛 牌 交 易, 為 浩 鼎 邁 向 資 本 市 場 之 重 要 里 程 碑 -2-

2015 年 全 球 金 融 危 機 四 起, 本 公 司 採 取 保 守 穩 健 原 則, 規 畫 營 運 資 金 之 運 用, 並 將 資 金 停 泊 在 風 險 極 低 而 能 產 生 固 定 收 益 之 定 期 存 款,2015 年 此 投 資 計 產 生 117,275 千 元 之 收 益 ( 含 未 實 現 之 兌 換 利 益 71,901 千 元 ), 進 而 避 免 金 融 危 機 所 造 成 的 財 務 損 失 本 公 司 2015 年 度 研 發 費 用 支 出 為 648,157 仟 元, 主 要 新 藥 研 發 支 出 項 目 有 OBI-822 OBI-833 OBI-858 OBI-868 OBI-888 等 產 品 ; 由 於 目 前 尚 處 於 研 發 投 入 期, 所 投 入 的 研 發 經 費 係 為 累 積 未 來 產 品 上 市 及 營 利 成 長 之 能 量 本 公 司 104 年 度 整 體 預 算 執 行 大 致 與 原 設 定 目 標 與 範 圍 符 合, 有 關 財 務 收 支 及 獲 利 能 力, 分 析 如 下 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 項 目 104 年 度 103 年 度 營 業 費 用 1,063,218 712,325 財 務 收 支 營 業 外 收 ( 支 ) 123,405 45,318 本 期 綜 合 損 失 939,628 665,959 資 產 報 酬 率 (%) (21.40) (38.57) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) (21.82) (39.55) 獲 利 能 力 佔 實 收 資 本 營 業 損 失 (62.28) (47.49) 分 析 比 率 (%) 稅 前 純 損 (55.05) (44.47) 純 益 率 (%) - - 每 股 純 損 ( 元 ) (5.66) (4.46) 二 105 年 度 營 運 計 畫 概 要 暨 發 展 策 略 展 望 2016, 我 們 擬 具 以 下 六 大 重 點 發 展 策 略 : ( 一 )OBI-822: 1. 爭 取 到 美 國 臨 床 腫 瘤 醫 學 會 (ASCO) 及 重 要 國 際 會 議 上 發 表 臨 床 試 驗 成 果 ; 2. 加 速 全 球 三 期 臨 床 試 驗 及 各 國 新 藥 查 驗 登 記 (NDA); 3. 加 速 OBI-822 新 適 應 症 的 臨 床 試 驗 推 展 ; 4. 與 跨 國 公 司 積 極 談 判 合 作 模 式 ; 5. 善 用 中 國 頒 布 的 新 藥 政 管 理 法 規, 加 速 中 國 策 略 執 行 ( 二 ) 加 速 新 產 品 線 開 發 並 加 強 專 利 申 請 與 智 財 權 管 理 ( 三 ) 加 強 公 司 國 際 知 名 度, 並 與 投 資 者 建 立 長 期 關 係 ( 四 ) 積 極 建 造 國 際 研 發 中 心 ( 五 ) 積 極 延 攬 國 內 外 人 才, 並 展 開 長 期 培 育 計 畫 ( 六 ) 落 實 公 司 治 理 並 提 升 績 效 -3-

三 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 環 境 之 影 響 癌 症 免 疫 療 法 近 年 來 屢 見 重 大 突 破, 相 關 的 新 藥 開 發, 不 僅 為 廣 大 的 癌 症 病 人 帶 來 新 的 抗 癌 希 望, 也 形 成 極 受 矚 目 的 新 藍 海 市 場 浩 鼎 公 司 產 品 線 的 主 力 產 品 係 原 創 型 醣 基 新 藥, 不 但 有 全 球 首 一 的 主 動 免 疫 療 法 新 藥, 亦 涵 蓋 了 被 動 免 疫 療 法 產 品 ; 公 司 在 研 發 之 初, 即 建 構 了 每 一 核 心 產 品 嚴 密 高 效 的 全 球 專 利 布 局, 並 設 有 法 務 及 藥 事 法 規 登 記 之 專 責 部 門, 掌 握 各 國 新 藥 查 驗 登 記 法 規 變 動 趨 勢, 力 求 與 國 際 法 規 協 和 化, 以 增 強 其 智 財 保 護, 保 持 高 度 競 爭 優 勢 浩 鼎 已 備 有 生 技 製 藥 產 業 的 完 整 規 模, 亦 粗 具 國 際 級 生 技 公 司 之 雛 形, 相 信 產 品 一 旦 成 功 上 市, 以 其 優 越 性 和 獨 特 性, 必 然 享 有 一 定 競 爭 優 勢, 並 將 逐 步 進 軍 國 際, 期 能 早 日 實 現 公 司 願 景, 並 造 福 病 人 台 灣 浩 鼎 生 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 張 念 慈 -4-

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 ( 一 ) 設 立 日 期 : 中 華 民 國 91 年 04 月 29 日 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 1. 公 司 地 址 及 電 話 : 台 北 市 南 港 區 園 區 街 3 號 19 樓 電 話 :(02)2655-8799 台 北 市 南 港 區 忠 孝 東 路 7 段 369 號 7 樓 電 話 :(02)2786-6589 2. 分 公 司 地 址 及 電 話 : 無 3. 工 廠 地 址 及 電 話 : 無 二 公 司 沿 革 民 國 91 年 4 月 台 灣 浩 鼎 生 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 台 灣 浩 鼎 ), 為 美 商 Optimer Pharmaceuticals, Inc. 創 辦 (Optimer Pharmaceuticals, Inc. 位 於 美 國 聖 地 牙 哥 為,NASDAQ 上 巿 公 司, 股 票 代 碼 :OPTR, 主 要 研 發 抗 感 染 疾 病 與 癌 症 相 關 新 藥 ) 台 灣 浩 鼎 為 美 商 Optimer Pharmaceuticals, Inc.100% 投 資 的 子 公 司, 成 立 時 額 定 資 本 額 為 肆 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 為 壹 仟 萬 元, 創 辦 人 與 董 事 長 同 為 張 念 慈 博 士 民 國 93 年 鼎 腹 欣 DIFICID TM ( Fidaxomicin) 完 成 臺 灣 CDI 流 行 病 學 統 計 為 擴 展 營 運, 現 金 增 資 12,600 仟 股, 技 術 入 股 20,400 仟 股, 共 33,000 仟 股, 每 股 面 額 新 台 幣 壹 拾 元 額 定 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 億 貳 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 參 億 肆 仟 萬 元 台 灣 浩 鼎 協 調 鼎 腹 欣 DIFICID TM 第 一 / 二 期 臨 床 試 驗 用 藥 在 台 製 造 民 國 95 年 母 公 司 Optimer Pharmaceuticals 執 行 鼎 腹 欣 DIFICID TM 第 三 期 人 體 試 驗 ( 第 003 號 臨 床 試 驗 ) 民 國 96 年 母 公 司 Optimer Pharmaceuticals 在 美 國 納 斯 達 克 證 券 交 易 機 構 (NASDAQ) 正 式 掛 牌 上 市 台 灣 浩 鼎 與 中 央 研 究 院 合 作 醣 分 子 合 成 與 醣 晶 片 計 畫 民 國 97 年 12 月 臺 灣 醫 藥 品 查 驗 中 心 核 准 OBI-822( 前 名 OPT-822) 為 新 藥 優 先 審 查 案 例 中 央 研 究 院 研 究 指 出 Globo 系 列 醣 高 度 表 現 於 癌 症 細 胞, 並 發 表 論 文 於 美 國 國 家 科 學 院 期 刊 (PNAS) 民 國 98 年 正 式 聘 請 許 友 恭 博 士 出 任 執 行 長 為 擴 展 營 運, 辦 理 對 外 現 金 增 資, 引 進 策 略 合 作 夥 伴, 共 分 兩 梯 次 繳 款 : 第 一 梯 次 現 金 繳 款 19,800 仟 股, 每 股 金 額 新 台 幣 壹 拾 元 本 公 司 股 東 除 母 公 -5-

司 美 商 Optimer Pharmaceuticals, Inc. 外, 尚 包 括 台 灣 大 型 集 團 金 控 創 投 公 司 等 ; 額 定 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 億 貳 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 伍 億 參 仟 捌 佰 萬 元 自 母 公 司 Optimer Pharmaceuticals 獲 得 OBI-822( 前 名 : OPT-822) 全 球 授 權 合 約 民 國 99 年 7 月 取 得 中 央 研 究 院 新 世 代 癌 症 治 療 性 疫 苗 與 醣 晶 片 專 屬 授 權 臺 灣 衛 生 署 核 准 OBI-822 進 入 人 體 臨 床 二 / 三 期 臨 床 試 驗 臺 灣 經 濟 部 核 准 台 灣 浩 鼎 生 技 公 司 成 為 生 技 新 藥 公 司 民 國 100 年 台 灣 浩 鼎 獲 美 國 FDA 及 香 港 衛 生 署 核 准 乳 癌 治 療 性 疫 苗 (OBI-822) 進 行 臨 床 試 驗 臺 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 通 過 鼎 腹 欣 DIFICID TM 新 藥 優 先 審 查 臺 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 於 11 月 核 准 台 灣 浩 鼎 鼎 腹 欣 DIFICID TM 可 免 除 銜 接 性 臨 床 試 驗 (BSE) 台 灣 浩 鼎 向 台 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 提 出 鼎 腹 欣 DIFICID TM 新 藥 上 市 許 可 申 請 (NDA) 台 灣 浩 鼎 獲 鼎 腹 欣 DIFICID TM 臺 灣 銷 售 權 與 中 研 院 合 作 進 行 國 家 生 技 醫 藥 國 家 型 計 畫, 研 發 醣 晶 片 應 用 於 癌 症 檢 測 為 擴 展 營 運, 第 二 梯 次 現 金 繳 款 46,200 仟 股, 每 股 金 額 新 台 幣 壹 拾 元 額 定 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 伍 億 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 億 元 民 國 101 年 1 月 聘 請 黃 秀 美 出 任 台 灣 浩 鼎 營 運 長 1 月 台 聘 請 游 丞 德 博 士 擔 任 台 灣 浩 鼎 研 發 長 為 擴 展 營 運,3 月 現 金 增 資 發 行 新 股 共 36,000 仟 股, 每 股 金 額 新 台 幣 壹 拾 元, 以 每 股 新 台 幣 壹 拾 伍 元 溢 價 發 行 額 定 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 伍 億 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,363,842,910 元 4 月 因 本 公 司 法 人 董 事 美 商 Optimer Pharmaceuticals,Inc. 改 派 董 事 代 表 人, 全 體 出 席 董 事 選 出 曾 達 夢 董 事 接 任 台 灣 浩 鼎 董 事 長 5 月 經 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 證 券 期 貨 局 核 准 成 為 公 開 發 行 公 司 6 月 印 度 藥 物 管 制 局 (DCGI) 核 准 OBI-822 臨 床 試 驗 許 可 8 月 韓 國 食 品 藥 品 管 理 局 (KFDA) 核 准 OBI-822 臨 床 試 驗 許 可 8 月 獲 臺 灣 食 物 藥 品 管 理 局 (TFDA) 核 准 OBI-822 治 療 轉 移 性 末 期 乳 癌 疫 苗 進 入 第 三 期 臨 床 試 驗 9 月 衛 生 署 頒 發 抗 生 素 新 藥 鼎 腹 欣 DIFICID (Fidaxomicin) 藥 物 許 可 證, 核 准 在 台 上 市 10 月 治 療 轉 移 性 末 期 乳 癌 疫 苗 OBI-822 獲 TFDA 評 選 為 首 批 五 個 兩 岸 藥 研 合 作 專 案 之 一 10 月 法 人 董 事 美 商 Optimer Pharmaceuticals,Inc 轉 讓 持 股 超 過 當 選 股 數 二 分 之 一, 因 而 解 除 其 董 事 身 分 11 月 設 立 香 港 子 公 司 OBI Pharma Limited 民 國 102 年 2 月 股 東 臨 時 會 選 舉 第 四 屆 董 事 及 監 察 人, 並 經 董 事 會 推 舉 張 念 慈 博 士 擔 任 -6-

董 事 長 3 月 設 立 浩 鼎 生 物 醫 藥 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 4 月 聘 任 黃 秀 美 女 士 擔 任 本 公 司 總 經 理 4 月 設 立 美 國 子 公 司 OBI PHARMA USA,INC. 6 月 選 任 許 友 恭 博 士 擔 任 台 灣 浩 鼎 副 董 事 長 為 擴 展 營 運,10 月 現 金 增 資 發 行 新 股 共 9,493,671 股, 以 每 股 新 台 幣 158 元 溢 價 發 行 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,489,959,170 元 11 月 與 台 北 馬 偕 醫 院 合 作, 展 開 卵 巢 癌 癌 症 疫 苗 免 疫 療 法 臨 床 試 驗 計 畫 11 月 第 二 次 股 東 臨 時 會 選 舉 趙 宇 天 博 士 擔 任 本 公 司 獨 立 董 事, 並 由 三 位 獨 立 董 事 成 立 審 計 委 員 會 民 國 103 年 4 月 台 灣 浩 鼎 與 中 研 院 簽 署 醣 分 子 合 成 技 術 之 專 屬 授 權 契 約 7 月 完 成 OBI-822 隨 機 雙 盲 第 二 / 三 期 乳 癌 臨 床 試 驗 342 位 病 患 收 案 目 標 8 月 鼎 腹 欣 DIFICID TM 與 健 保 署 完 成 健 保 給 付 協 議,9 月 起 列 入 健 保 支 付 品 項 12 月 美 國 FDA 核 准 新 世 代 癌 症 治 療 疫 苗 (OBI-833) 進 行 臨 床 試 驗 民 國 104 年 3 月 在 財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 (Taipei Exchange) 正 式 掛 牌 上 櫃 3 月 現 金 增 資 發 行 新 股 共 20,000,000 股, 以 每 股 新 台 幣 310 元 溢 價 發 行 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,702,672,100 元 7 月 接 獲 衛 生 福 利 部 食 品 藥 物 管 理 署 (TFDA) 通 知, 新 世 代 癌 症 治 療 疫 苗 OBI-833 通 過 人 體 臨 床 試 驗 審 查 (IND) 7 月 獲 台 北 市 政 府 舉 辦 的 台 北 生 技 獎 研 發 技 術 獎 項 金 獎 的 肯 定 10 月 宣 布 將 鼎 腹 欣 ( 英 文 商 品 名 DIFICID TM ) 台 灣 產 品 開 發 及 銷 售 權 利, 獨 家 授 權 美 商 默 沙 東 藥 廠 民 國 105 年 2 月 OBI-822 臨 床 試 驗 解 盲, 初 步 數 據 顯 示, 雖 本 試 驗 尚 未 達 到 主 要 療 效 終 點 (primary endpoint), 但 證 實 OBI-822 具 產 生 抗 體 的 能 力, 且 對 能 產 生 有 效 抗 體 的 族 群 有 非 常 顯 著 之 臨 床 意 義 3 月 接 獲 美 國 腫 瘤 醫 學 會 (ASCO) 通 知, 本 公 司 乳 癌 新 藥 OBI-822 二 / 三 期 臨 床 試 驗 結 果 將 至 六 月 該 學 會 的 年 會 中 發 表 口 頭 論 文 報 告 -7-

參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 : 台 灣 浩 鼎 生 技 股 份 有 限 公 司 董 事 會 稽 核 室 薪 酬 委 員 會 / 審 計 委 員 會 董 事 長 副 董 事 長 總 經 理 研 發 處 品 保 處 供 應 鏈 處 臨 床 醫 學 處 公 共 關 係 暨 政 府 事 務 處 營 運 處 財 務 處 轉 譯 醫 學 醫 學 處 人 力 資 源 暨 行 政 管 理 處 免 疫 藥 理 臨 床 營 運 處 法 務 暨 智 財 處 化 學 藥 學 資 訊 暨 採 購 處 化 學 分 析 醫 藥 法 規 處 商 務 處 商 務 醫 學 處 -8-

( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 : 部 門 稽 核 室 研 發 處 品 保 處 供 應 鏈 處 臨 醫 處 床 學 轉 譯 醫 學 化 學 藥 學 免 疫 藥 理 化 學 分 析 醫 學 處 臨 床 營 運 處 主 要 職 掌 1. 督 促 各 單 位 制 訂 內 部 控 制 制 度 並 執 行 2. 擬 訂 並 執 行 年 度 稽 核 計 畫 3. 編 制 稽 核 報 告 並 定 期 追 蹤 缺 失, 覆 核 各 單 位 之 自 行 檢 查 作 業 及 其 他 法 令 規 定 應 執 行 之 事 項 1. 規 劃 及 執 行 轉 譯 癌 症 機 轉 研 究, 支 援 臨 床 試 驗 與 藥 證 申 請 2. 執 行 轉 譯 醫 學 轉 譯 藥 理 學 及 毒 理 試 驗, 支 援 臨 床 試 驗 3. 規 劃 研 發 方 向 及 新 藥 開 發 計 畫 4. 執 行 新 藥 研 發 專 案 管 理 5. 研 究 成 果 之 專 利 佈 局 1. 合 成 方 法 劑 型 開 發 與 設 計 2. 製 程 參 數 與 製 程 最 佳 化 研 究 3. 製 造 製 程 管 控 及 委 外 合 作 計 畫 之 規 劃 4. 產 品 化 學 製 造 與 管 制 (Chemistry, Manufacturing, and Control, CMC) 資 料 準 備 與 撰 寫, 以 支 援 臨 床 許 可 申 請 及 藥 證 申 請 5. 研 究 成 果 之 專 利 佈 局 1. 規 劃 及 執 行 臨 床 前 免 疫 學 及 免 疫 藥 理 學 相 關 試 驗 2. 規 劃 及 管 理 臨 床 試 驗 檢 體 之 相 關 研 究 3. 執 行 產 品 放 行 免 疫 活 性 試 驗 4. 支 援 臨 床 許 可 申 請 及 藥 證 申 請 5. 研 發 成 果 之 專 利 佈 局 1. 新 藥 特 徵 分 析 與 分 析 方 法 開 發 2. 分 析 方 法 操 作 文 件 建 立 與 確 效 實 驗 執 行 3. 產 品 規 格 設 定 4. 試 驗 藥 品 品 質 監 管 與 安 定 性 追 蹤 5. 研 究 成 果 之 專 利 佈 局 確 保 研 發 及 經 銷 藥 品 符 合 食 品 藥 物 管 理 署 (FDA) 之 現 行 優 良 藥 品 製 造 標 準 (Current Good Manufacturing Practice, cgmp) 1. 負 責 生 產 規 劃, 技 術 轉 移, 及 產 品 供 應 至 臨 床 使 用 或 市 場 銷 售 2. 確 保 公 司 國 內 外 臨 床 及 未 來 產 品 之 穩 定 供 應 1. 主 導 並 撰 寫 新 藥 臨 床 試 驗 計 畫 書 (Protocol), 且 確 認 其 可 行 性 2. 提 供 醫 學 及 藥 物 副 作 用 相 關 資 訊, 並 負 責 臨 床 前 之 擬 定 與 執 行 ; 期 間, 受 試 者 若 有 不 良 反 應 時 的 症 狀 解 讀 3. 支 援 新 藥 業 務 之 推 展 1. 臨 床 試 驗 規 劃 與 執 行 2. 新 藥 開 發 與 藥 物 送 審 法 規 研 究 3. 產 品 計 劃 專 案 管 理 -9-

醫 藥 法 規 處 公 共 關 係 暨 政 府 事 務 處 營 處 運 財 務 處 商 務 處 商 務 醫 學 處 人 力 資 源 處 暨 行 政 管 理 處 法 務 暨 智 財 處 資 訊 暨 採 購 處 1. 國 內 外 藥 物 許 可 之 註 冊 申 請 2. 提 供 公 司 藥 事 法 規 資 訊 3. 藥 商 許 可 執 照 之 申 請 及 變 更 登 記 4. 臨 床 許 可 申 請 與 藥 證 申 請 1. 對 外 發 言 策 略 之 擬 訂 及 發 布 2. 媒 體 關 係 經 營 媒 體 採 訪 出 版 廣 告 安 排 和 執 行 3. 政 府 專 業 同 業 病 友 團 體 及 投 資 人 關 係 之 維 運 聯 絡 窗 口 4. 對 外 文 宣 媒 體 相 關 內 容 文 案 企 畫 活 動 創 意 設 計 及 統 籌 5. 企 業 社 會 責 任 活 動 規 劃 及 執 行 1. 統 籌 公 司 組 織 與 人 力 資 源 規 劃 員 工 發 展 2. 薪 資 獎 酬 制 度 3. 組 織 優 化 與 提 升 員 工 素 質 及 核 心 技 術 4. 組 織 文 化 養 成 5. 人 資 制 度 優 化 6. 強 化 員 工 關 係 7. 總 務 行 政 管 理, 與 空 間 利 用 1. 合 約 及 法 律 文 件 之 審 閱 修 訂 與 草 擬 2. 法 務 制 度 建 立 維 護 與 流 程 管 理 3. 法 律 爭 議 案 件 處 理 與 協 商 4. 智 慧 財 產 權 之 管 理 與 維 護 5. 法 令 遵 循 制 度 之 建 置 與 推 動 6. 其 他 法 律 相 關 議 題 諮 詢 1. 物 品 及 勞 務 採 購 2. 公 司 內 部 電 腦 化 作 業 及 系 統 維 護 1. 財 務 管 理 2. 會 計 管 理 3. 上 市 櫃 暨 股 務 管 理 4. 租 稅 規 劃 5. 預 算 管 理 1. 負 責 短 中 長 期 經 營 策 略 規 劃 業 務 行 銷 新 藥 市 場 開 發 2. 產 品 商 品 化 管 理 3. 產 品 市 場 趨 勢 評 估 4. 技 術 移 轉 與 產 品 授 權 5. 爭 取 國 際 合 作 夥 伴 1. 評 估 藥 物 適 應 症 及 其 潛 在 病 患 族 群 2. 分 析 藥 物 進 行 一 二 三 期 臨 床 試 驗 之 難 易 規 模 及 風 險 3. 藥 物 研 發 過 程 突 發 議 題 評 估 及 策 略 建 議 4. 經 由 內 外 部 研 討 會, 引 進 藥 物 研 發 相 關 創 新 觀 念 -10-

二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 : 職 稱 董 事 長 姓 名 張 念 慈 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 102.02.07 102.02.07 3 年 2,186 1.58 2,311 1.35 0 0 0 0 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 美 國 麻 省 理 工 學 院 博 士 後 研 究 美 國 布 蘭 戴 斯 大 學 有 機 化 學 博 士 Optimer Pharmaceuticals, Inc. 創 辦 人 董 事 長 NuSkin Enterprises Inc. 首 席 科 技 顧 問 Pharmanex Inc. 創 辦 人 副 總 裁 Cinogen Pharmaceutical, Inc. 董 事 長 ArQule, Inc. 醫 藥 部 副 總 裁 Rhone-Poulenc Rorer, Inc. (Aventis) 藥 品 開 發 處 處 長 Merck, Sharp & Dohme Co.Inc. 藥 品 化 學 部 副 處 長 105 年 4 月 30 日 單 位 : 仟 股 ;% 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 潤 雅 生 技 股 份 有 限 公 司 董 事 OBI Pharma USA,Inc. 董 事 財 團 法 人 生 物 技 術 開 發 中 心 董 事 無 無 無 -11-

職 稱 姓 名 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 中 華 民 國 98.11.13 102.02.07 3 年 14,881 10.76 15,545 9.08 0 0 0 0 - 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 長 春 投 資 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 潤 成 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 潤 泰 全 球 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 潤 華 染 織 廠 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 潤 雅 生 技 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 明 生 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 Tanvex Biologics, Inc 法 人 董 事 無 無 無 -12-

職 稱 姓 名 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 曾 達 夢 中 華 民 國 101.04.13 102.02.07 3 年 0 0 0 0 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 英 國 倫 敦 大 學 學 院 法 學 碩 士 永 豐 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 監 察 人 建 華 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 監 察 人 經 濟 部 國 際 貿 易 局 專 員 潤 泰 全 球 股 份 有 限 公 司 法 務 室 特 別 助 理 潤 成 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 日 友 環 保 科 技 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 宜 泰 投 資 股 份 有 限 公 司 法 人 監 察 人 代 表 盛 成 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 潤 泰 營 造 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 台 灣 運 保 服 務 有 限 公 司 董 事 長 中 華 海 事 檢 定 社 股 份 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 紀 念 尹 珣 若 先 生 教 育 基 金 會 董 事 潤 惠 生 技 股 份 有 限 公 司 董 事 潤 宏 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 豪 科 投 資 控 股 有 限 公 司 董 事 無 無 無 -13-

職 稱 姓 名 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 卓 隆 燁 中 華 民 國 102.02.07 102.02.07 3 年 0 0 0 0 267 0.16 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 台 北 大 學 會 計 系 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 執 業 會 計 師 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 執 業 會 計 師 台 灣 省 會 計 師 公 會 理 事 中 華 民 國 公 司 組 織 發 展 協 會 理 事 財 政 部 台 北 市 國 稅 局 稅 務 員 中 央 信 託 局 壽 險 處 辦 事 員 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 總 裁 特 別 助 理 中 裕 新 藥 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 英 屬 蓋 曼 群 島 商 Ruenvex Biotech, Inc. 法 人 董 事 代 表 泰 福 生 技 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 潤 惠 生 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 英 屬 蓋 曼 群 島 商 RenBio Holdings Limited 法 人 董 事 代 表 美 商 RenBio Inc. 法 人 董 事 代 表 無 無 無 -14-

職 稱 副 董 事 長 姓 名 許 友 恭 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 中 華 民 國 98.11.13 102.02.07 3 年 1,583 1.15 1,063 0.62 33 0.02 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 美 國 麻 省 理 工 學 院 博 士 後 研 究 美 國 匹 茲 堡 大 學 有 機 化 學 博 士 台 灣 浩 鼎 生 技 股 份 有 限 公 司 執 行 長 Optimer Pharmaceuticals, Inc. 臨 床 發 展 部 門 副 總 裁 AstraZeneca R&D Boston Inc. 首 席 研 究 員 Cubist Pharmaceuticals, Inc. 化 學 部 門 處 長 Abbott Laboratories Inc. 研 發 副 處 長 無 無 無 無 -15-

職 稱 董 事 姓 名 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 國 籍 或 註 冊 地 英 屬 維 京 群 島 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 102.02.07 102.02.07 3 年 9,885 7.15 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 6,497 ( 註 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 3.79 0 0 0 0 - - 無 無 無 董 事 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 代 表 人 : 李 世 仁 中 華 民 國 102.02.07 102.02.07 3 年 0 0 0 0 305 0.18 0 0 美 國 南 加 州 大 學 化 學 博 士 浩 理 生 技 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 總 經 理 合 裕 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 投 資 長 國 際 基 金 管 理 公 司 Silver Biotech Management Inc. 董 事 總 經 理 CDIB Biotech Venture Management Inc. 總 經 理 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 投 資 部 資 深 協 理 易 威 生 醫 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 泰 合 生 技 藥 品 股 份 有 限 公 司 董 事 長 全 崴 生 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 三 晃 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 健 亞 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 因 華 生 技 製 藥 股 份 有 限 公 司 董 事 Amphastar Pharmaceuticals Inc.(California US) 董 事 CapsoVision Inc. (California US) 董 事 Waterstone Pharmaceuticals Inc. (Wuhan, China) 董 事 台 灣 生 物 產 業 發 展 協 會 理 事 無 無 無 ( 註 ) 此 包 含 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings, Ltd. 以 及 玉 山 銀 行 受 託 保 管 英 屬 維 京 群 島 商 阿 爾 發 控 股 有 限 公 司 投 資 專 戶 之 持 有 股 數 -16-

職 稱 獨 立 董 事 獨 立 董 事 姓 名 蔡 揚 宗 馮 震 宇 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 中 華 民 國 102.02.07 102.02.07 3 年 0 0 0 0 0 0 0 0 中 華 民 國 103.07.23 103.07.23 3 年 0 0 0 0 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 美 國 馬 里 蘭 大 學 會 計 學 博 士 國 立 台 灣 大 學 會 計 學 系 教 授 系 主 任 暨 會 計 學 研 究 所 所 長 美 國 康 乃 爾 大 學 法 律 博 士 美 國 賓 州 大 學 法 學 碩 士 國 立 政 治 大 學 智 慧 財 產 研 究 所 所 長 法 學 院 財 經 法 研 究 中 心 主 任 中 原 大 學 財 經 法 律 學 系 系 主 任 暨 法 律 研 究 所 所 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 台 新 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 監 察 人 代 表 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 法 人 監 察 人 代 表 益 通 光 能 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 新 日 興 股 份 有 限 公 司 監 察 人 康 普 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 國 立 台 灣 大 學 會 計 學 系 會 計 學 研 究 所 名 譽 教 授 精 英 電 腦 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 開 曼 商 豐 祥 控 股 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 -17-

職 稱 獨 立 董 事 姓 名 張 仲 明 國 籍 或 註 冊 地 初 次 選 任 日 期 選 任 日 期 任 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 仟 股 ) 持 股 比 率 中 華 民 國 103.07.23 103.07.23 3 年 0 0 0 0 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 美 國 天 普 大 學 微 生 物 及 免 疫 學 博 士 國 立 陽 明 大 學 微 生 物 及 免 疫 學 研 究 所 所 長 教 務 長 國 家 衛 生 研 究 院 院 內 研 究 業 務 處 處 長 生 技 與 藥 物 研 究 所 代 理 所 長 中 華 民 國 免 疫 學 學 會 理 事 長 中 華 民 國 細 胞 及 分 子 生 物 學 學 會 理 事 長 亞 太 細 胞 生 物 學 會 副 主 席 國 家 衛 生 研 究 院 分 子 與 基 因 醫 學 研 究 所 特 聘 研 究 員 逢 甲 大 學 董 事 長 國 立 陽 明 大 學 微 生 物 及 免 疫 學 研 究 所 合 聘 教 授 無 無 無 -18-

2. 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 該 法 人 之 股 東 股 權 比 例 超 過 百 分 之 十 或 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 單 : (1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 基 準 日 :105 年 4 月 30 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 % 潤 華 染 織 廠 ( 股 ) 公 司 63.53 匯 弘 投 資 ( 股 ) 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 潤 泰 興 ( 股 ) 公 司 19.93 宜 泰 投 資 ( 股 ) 公 司 16.54 Ken, Chung-Hsuan 91.00 Chang, Chin-Chin 9.00 (2) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 基 準 日 :105 年 4 月 30 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 % 潤 華 染 織 廠 ( 股 ) 公 司 潤 泰 興 投 資 ( 股 ) 公 司 19.55 詮 宇 投 資 ( 股 ) 公 司 19.14 長 春 投 資 ( 股 ) 公 司 18.44 匯 弘 投 資 ( 股 ) 公 司 17.96 尹 衍 樑 13.70 王 綺 帆 6.55 財 團 法 人 紀 念 尹 珣 若 先 生 教 育 基 金 會 4.40 尹 崇 恩 0.26 潤 泰 興 ( 股 ) 公 司 尹 衍 樑 99.997 王 綺 帆 0.003 宜 泰 投 資 ( 股 ) 公 司 任 盈 實 業 ( 股 ) 公 司 85.10 潤 泰 興 ( 股 ) 公 司 14.90-19-

3. 董 事 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 : 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 105 年 4 月 30 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 張 念 慈 - 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 - 代 表 人 : 曾 達 夢 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 - 代 表 人 : 卓 隆 燁 許 友 恭 - 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 2 代 表 人 : 李 世 仁 蔡 揚 宗 2 馮 震 字 2 張 仲 明 - 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 -20-

( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 及 各 部 門 與 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 國 籍 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 國 立 台 灣 大 學 藥 學 系 總 經 理 黃 秀 美 中 華 民 國 102.04 42 0.02 0 0 0 0 荷 商 葛 蘭 素 史 克 藥 廠 股 份 有 限 公 司 (GSK) 全 球 副 總 裁 暨 中 國 及 香 港 地 區 總 監 全 球 副 總 裁 暨 台 灣 區 總 監 SmithKline Beecham (SB) 總 經 理 行 銷 處 長 勝 強 實 業 股 份 有 限 公 司 產 品 登 記 及 行 銷 經 理 美 國 密 西 根 大 學 藥 學 博 士 美 國 佛 羅 里 達 大 學 臨 床 藥 學 博 士 研 發 長 游 丞 德 中 華 民 國 101.01 683 0.40 50 0.03 0 0 中 天 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 新 藥 事 業 部 總 經 理 研 發 長 Canyon Pharmaceuticals Inc. 總 裁 研 發 長 董 事 及 共 同 創 辦 人 Bristol Myers Squibb 研 究 所 副 所 長 香 港 YU Enterprises, Ltd 董 事 董 事 長 營 運 長 孟 芝 雲 中 華 民 國 102.11 95 0.06 0 0 0 0 國 立 台 灣 大 學 法 律 系 家 樂 福 大 中 華 區 人 力 資 源 總 監 中 國 區 副 總 裁 執 行 委 員 會 委 員 105 年 4 月 30 日 單 位 : 仟 股 ;% 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 股 數 台 灣 微 脂 體 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 及 薪 酬 委 員 安 成 國 際 藥 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 及 薪 酬 委 員 生 寶 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 顧 問 浩 鼎 醫 藥 生 技 有 限 公 司 董 事 浩 鼎 生 物 醫 藥 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -21-

職 稱 姓 名 國 籍 醫 務 長 暨 藥 物 臨 床 研 發 副 總 經 理 陳 純 誠 中 華 民 國 研 發 處 轉 譯 醫 學 副 總 經 理 余 斐 文 中 華 民 國 品 保 副 總 曾 毓 俊 中 華 民 國 財 務 處 副 總 王 振 東 中 華 民 國 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 104.1 0 0 0 0 0 0 104.2 0 0 0 0 0 0 101.01 204 0.12 0 0 0 0 105.3 45 0.03 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 中 國 醫 藥 大 學 醫 學 博 士 英 國 倫 敦 大 學 博 士 輝 瑞 中 國 臨 床 研 究 負 責 人 亞 太 區 臨 床 發 展 總 指 揮 北 美 區 臨 床 發 展 處 長 台 灣 醫 學 處 長 國 立 成 功 大 學 精 神 科 部 主 任 及 副 教 授 美 國 威 斯 康 辛 大 學 麥 迪 遜 校 區 免 疫 學 博 士 Exelixis 資 深 處 長 Rigel Pharmaceuticals 資 深 研 究 員 美 國 克 里 夫 蘭 大 學 臨 床 化 學 博 士 潤 雅 生 技 股 份 有 限 公 司 副 執 行 長 NuSkin Enterprises Inc. 資 深 品 保 處 長 American Home Product 技 術 處 長 台 灣 氰 胺 股 份 有 限 公 司 品 保 經 理 國 立 政 治 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 法 律 科 際 整 合 研 究 所 碩 士 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 董 事 長 室 處 長 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 副 總 經 理 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 協 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 股 數 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 太 普 高 精 密 影 像 股 份 有 限 公 司 公 司 獨 立 董 事 世 德 工 業 股 份 有 限 公 司 公 司 監 察 人 無 無 無 -22-

職 稱 姓 名 國 籍 人 力 資 源 處 暨 行 政 管 理 處 處 長 羅 婷 玉 中 華 民 國 醫 學 臨 床 處 處 長 廖 宗 志 中 華 民 國 臨 床 營 運 處 處 長 楊 孟 慧 中 華 民 國 研 發 處 處 長 謝 義 簧 中 華 民 國 研 發 處 資 深 處 長 賴 建 勳 中 華 民 國 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 102.06 32 0.02 0 0 0 0 103.10 0 0 0 0 0 0 102.07 0 0 0 0 0 0 103.03 0 0 0 0 0 0 103.03 81 0.05 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 英 國 帝 蒙 佛 大 學 商 業 管 理 學 碩 士 諾 華 股 份 有 限 公 司 (Novartis) 人 力 資 源 顧 問 美 世 人 力 資 源 顧 問 公 司 (Mercer) 資 深 顧 問 蔚 華 科 技 股 份 有 限 公 司 (Spirox) 全 球 人 力 資 源 經 理 台 灣 大 學 醫 學 系 畢 業 台 灣 禮 來 醫 學 處 醫 學 顧 問 台 灣 必 治 妥 醫 學 處 醫 學 顧 問 醫 藥 品 查 驗 中 心 臨 床 組 主 管 大 林 慈 濟 醫 院 主 治 醫 師 臺 大 醫 院 兼 任 主 治 醫 師 國 立 中 興 大 學 獸 醫 學 研 究 所 碩 士 輝 瑞 大 藥 廠 臨 床 研 究 經 理 / 品 質 經 理 臨 床 研 究 處 副 處 長 荷 商 葛 蘭 素 史 克 藥 廠 臨 床 研 究 經 理 加 拿 大 Simon Fraser 大 學 化 學 所 博 士 財 團 法 人 醫 藥 品 查 驗 中 心 審 查 員 / 研 究 員 寧 波 斯 邁 克 化 學 製 藥 有 限 公 司 副 總 經 理 財 團 法 人 工 業 技 術 研 究 院 研 究 員 美 國 紐 約 州 立 大 學 石 溪 分 校 遺 傳 所 博 士 經 濟 部 技 術 處 生 技 醫 藥 與 民 生 材 化 顧 問 財 團 法 人 生 物 技 術 開 發 中 心 生 物 製 藥 研 究 所 蛋 白 質 工 程 組 組 長 中 央 研 究 院 生 物 醫 學 研 究 所 助 研 究 員 社 團 法 人 台 灣 抗 體 協 會 理 事 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 股 數 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -23-

職 稱 姓 名 國 籍 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 稽 核 室 經 理 簡 志 仲 中 華 民 國 100.03 0 0 0 0 0 0 醫 學 處 副 總 經 理 張 凱 萍 中 華 民 國 105.03 0 0 0 0 0 0 商 務 處 商 業 資 訊 處 長 陳 建 國 中 華 民 國 105.03 0 0 0 0 0 0 投 資 人 關 係 處 處 長 楊 子 濂 菲 律 賓 105.03 16 0.01 0 0 0 0 公 共 關 係 暨 政 府 事 務 處 處 長 李 淑 娟 中 華 民 國 105.03 26 0.02 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 國 立 中 興 大 學 經 濟 系 燦 星 旅 遊 網 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 副 理 錢 櫃 企 業 股 份 有 限 公 司 稽 核 室 副 理 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 審 計 部 亞 松 森 大 學 醫 學 科 學 院 賽 基 醫 務 處 長 賽 諾 菲 醫 務 處 長 亞 培 醫 務 處 長 阿 斯 特 健 利 康 醫 療 事 務 經 理 諾 華 醫 學 顧 問 中 國 醫 藥 大 學 藥 學 系 畢 業 台 灣 葛 蘭 素 史 克 大 藥 廠 感 染 症 事 業 單 位 主 管 芝 加 哥 大 學 布 斯 商 學 院 商 學 管 理 碩 士 葛 蘭 素 史 克 中 國 與 香 港 企 業 發 展 部 門 荷 商 葛 蘭 素 史 克 藥 廠 台 灣 分 公 司 商 業 卓 越 部 門 中 華 民 國 對 外 貿 易 發 展 協 會 傳 播 顧 問 京 華 ( 元 大 ) 證 券 研 究 分 析 師 何 嘉 仁 國 際 文 教 團 隊 網 路 行 銷 專 員 Clemente Capital, Inc. 股 本 研 究 分 析 師 美 國 杜 蘭 大 學 公 共 衛 生 研 究 碩 士 秀 傳 醫 療 體 系 媒 體 總 監 財 團 法 人 海 健 會 秘 書 長 民 生 報 生 活 綜 合 新 聞 中 心 主 任 歐 洲 日 報 副 總 編 輯 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 股 數 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -24-

( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 最 近 年 度 (104) 支 付 董 事 之 酬 金 單 位 : 仟 股 / 新 臺 幣 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 長 張 念 慈 - - - - - - 20 20 0 0 2,489 2,489 - - - - - - - - - - (0.27) (0.27) 無 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 曾 達 夢 - - - - - - 20 20 0 0 - - - - - - - - - - - - 0 0 無 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 卓 隆 燁 - - - - - - 15 15 0 0 - - - - - - - - - - - - 0 0 無 副 董 事 長 董 事 許 友 恭 - - - - - - 30 30 0 0 4,178 4,178 - - - - - - - - - - (0.45) (0.45) 無 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 代 表 人 : 李 世 仁 - - - - - - 25 25 0 0 - - - - - - - - - - - - 0 0 無 -25-

獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 蔡 揚 宗 560 - - - - - 95 95 (0.01) (0.01) - - - - - - - - - - - - (0.01) (0.01) 無 張 仲 明 560 - - - - - 75 75 (0.01) (0.01) (0.01) (0.01) 無 馮 震 宇 560 - - - - - 75 75 (0.01) (0.01) (0.01) (0.01) 無 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 張 念 慈 曾 達 夢 卓 隆 燁 許 友 恭 李 世 仁 蔡 揚 宗 張 仲 明 馮 震 宇 張 念 慈 曾 達 夢 卓 隆 燁 許 友 恭 李 世 仁 蔡 揚 宗 張 仲 明 馮 震 宇 曾 達 夢 卓 隆 燁 李 世 仁 蔡 揚 宗 張 仲 明 馮 震 宇 財 務 報 告 內 所 有 公 司 曾 達 夢 卓 隆 燁 李 世 仁 蔡 揚 宗 張 仲 明 馮 震 宇 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 張 念 慈 許 友 恭 張 念 慈 許 友 恭 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 無 無 總 計 8 人 8 人 8 人 8 人 2. 最 近 年 度 (104) 監 察 人 之 酬 金 : 不 適 用 -26-

3. 最 近 年 度 (104) 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 : 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 ; 仟 股 職 稱 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 有 無 領 取 來 自 子 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 黃 秀 美 營 運 長 孟 芝 雲 研 發 長 游 丞 德 品 保 副 總 曾 毓 俊 醫 務 長 暨 藥 物 臨 床 研 發 副 總 轉 譯 醫 學 副 總 陳 純 誠 余 裴 文 31,367 31,367 315 315 - - - - - - (3.37) (3.37) 1,090 1,090 - - 無 -27-

酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 無 無 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 孟 芝 雲 游 丞 德 曾 毓 俊 余 裴 文 孟 芝 雲 游 丞 德 曾 毓 俊 余 裴 文 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 秀 美 陳 純 誠 黃 秀 美 陳 純 誠 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計 6 人 6 人 -28-

( 四 ) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 無 ( 五 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 個 體 及 合 併 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 本 公 司 支 付 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 標 準 或 結 構 與 制 度, 將 依 據 未 來 風 險 因 素 而 調 整, 且 不 應 引 導 董 事 總 經 理 為 追 求 酬 金 而 從 事 提 高 公 司 風 險 之 行 為, 以 免 本 公 司 於 支 付 酬 金 後, 卻 蒙 受 損 失 依 本 公 司 章 程 第 二 十 條 規 定, 由 董 事 會 擬 具 分 配 議 案, 提 請 股 東 會 承 認 後 分 派 之 ; 總 經 理 酬 金 包 含 薪 資 獎 金 及 員 工 紅 利 等, 依 本 公 司 薪 資 相 關 制 度 規 章 辦 理, 本 公 司 支 付 董 監 事 之 酬 金 係 著 眼 於 其 對 本 公 司 營 運 參 與 程 度 及 貢 獻 之 價 值 為 考 量 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 酬 金 103 年 度 104 年 度 公 司 別 支 付 本 公 司 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 稅 後 純 益 比 例 (%) 支 付 本 公 司 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 稅 後 純 益 比 例 (%) 本 公 司 25,911 (3.88) 40,384 (4.29) 合 併 報 表 中 所 有 公 司 25,911 (3.88) 40,384 (4.29) -29-

三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 104 年 度 董 事 會 開 會 6 次 (A), 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 備 註 董 事 長 張 念 慈 4 2 67 董 事 董 事 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 曾 達 夢 匯 弘 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 卓 隆 燁 4 2 67 3 3 50 董 事 許 友 恭 6 0 100 董 事 英 屬 維 京 群 島 商 Alpha Corporate Holdings Limited 代 表 人 : 李 世 仁 5 1 83 獨 立 董 事 蔡 揚 宗 6 0 100 獨 立 董 事 馮 震 宇 6 0 100 獨 立 董 事 張 仲 明 6 0 100 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 不 適 用 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 日 期 董 事 姓 名 議 案 內 容 利 益 迴 避 原 因 表 決 情 形 104.03.13 蔡 揚 宗 討 論 獨 立 董 事 薪 資 報 蔡 揚 宗 馮 震 宇 蔡 揚 宗 獨 立 董 事 馮 震 馮 震 宇 酬 及 車 馬 費 與 張 仲 明 為 當 事 人 宇 獨 立 董 事 與 張 仲 明 張 仲 明 獨 立 董 事 已 依 法 迴 避, 未 參 與 本 案 討 論 以 -30-

及 表 決 104.03.13 張 念 慈 討 論 經 理 人 104 年 績 張 念 慈 與 許 友 恭 為 張 念 慈 董 事 長 與 許 友 許 友 恭 效 評 估 與 薪 資 當 事 人 恭 副 董 事 長 已 依 法 迴 避, 未 參 與 本 案 討 論 以 及 表 決 104.05.06 卓 隆 燁 追 認 承 租 新 辦 公 室 租 卓 隆 燁 與 曾 達 夢 為 由 於 本 案 涉 及 關 係 人 曾 達 夢 約 案 交 易 方 集 團 匯 弘 投 交 易 ( 潤 泰 集 團 ), 因 利 資 ( 股 ) 公 司 於 本 公 司 益 迴 避 之 故, 卓 隆 燁 董 之 法 人 代 表 事 離 席 曾 達 夢 董 事 ( 卓 隆 燁 代 理 ) 未 參 與 討 論 及 表 決 104.11.06 許 友 恭 人 事 異 動 案 及 擬 擬 定 特 殊 貢 獻 之 經 理 人 員 離 職 獎 金 制 度 提 案 許 友 恭 為 當 事 人 許 友 恭 已 依 法 迴 避, 未 參 與 本 案 討 論 以 及 表 決 104.12.15 張 念 慈 擬 選 定 潤 雅 生 技 ( 股 ) 張 念 慈 為 潤 雅 董 張 念 慈 董 事 長 及 曾 達 曾 達 夢 公 司 作 為 業 務 ( 或 製 事, 曾 達 夢 為 潤 雅 之 夢 董 事 依 法 迴 避, 未 參 造 ) 策 略 性 合 作 夥 伴 法 人 董 事 匯 弘 投 資 與 本 案 表 決 案 ( 股 ) 公 司 於 本 公 司 之 法 人 代 表 105.01.22 張 念 慈 討 論 本 公 司 與 潤 雅 生 張 念 慈 為 潤 雅 董 張 念 慈 董 事 長 及 卓 隆 卓 隆 燁 技 ( 股 ) 公 司 之 業 務 ( 或 事, 卓 隆 燁 為 潤 雅 之 燁 董 事 依 法 迴 避, 未 參 製 造 ) 策 略 性 合 作 事 法 人 董 事 匯 弘 投 資 與 本 案 討 論 及 表 決 宜 供 應 合 約 (supply ( 股 ) 公 司 於 本 公 司 之 agreement) 擬 向 潤 法 人 代 表 雅 生 技 ( 股 ) 公 司 採 購 OBI-822 原 料 案 簽 訂 設 備 購 買 契 約 案 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 司 於 101 年 12 月 12 日 登 錄 興 櫃 股 票, 所 有 董 事 會 運 作 均 依 相 關 法 規 制 度 辦 理, 並 於 102 年 11 月 27 日 由 三 位 獨 立 董 事 成 立 審 計 委 員 會, 以 加 強 公 司 治 理 本 公 司 為 定 期 檢 討 董 事 會 效 能 逐 期 提 高 公 司 治 理 程 度, 已 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 104 年 度 審 計 委 員 會 開 會 6 次 (A), 獨 立 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : -31-

職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 主 席 馮 震 宇 6 0 100 委 員 蔡 揚 宗 6 0 100 委 員 張 仲 明 6 0 100 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 券 交 易 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項 : 無 二 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 三 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 方 式 事 項 及 結 果 等 ) 說 明 :( 一 ) 本 公 司 內 部 稽 核 主 管 定 期 與 審 計 委 員 會 委 員 溝 通 稽 核 報 告 結 果, 並 於 每 季 的 審 計 委 員 會 會 議 中 作 內 部 稽 核 報 告, 若 有 特 殊 狀 況 時, 亦 會 即 時 向 審 計 委 員 會 委 員 報 告 民 國 104 年 度 並 無 上 述 特 殊 狀 況 本 公 司 審 計 委 員 會 與 內 部 稽 核 主 管 溝 通 狀 況 良 好 ( 二 ) 本 公 司 簽 證 會 計 師 於 每 半 年 度 及 年 度 向 審 計 委 員 會 會 議 中 報 告 財 務 報 表 查 核 結 果 以 及 其 他 相 關 法 令 要 求 之 溝 通 事 項, 若 有 特 殊 狀 況 時, 亦 會 即 時 向 審 計 委 員 會 委 員 報 告, 民 國 104 年 度 並 無 上 述 特 殊 狀 況 本 公 司 審 計 委 員 會 與 簽 證 會 計 師 溝 通 狀 況 良 好 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 不 適 用 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 已 建 立 股 東 會 議 事 規 則 董 事 會 議 事 規 則 董 事 選 舉 辦 法 內 部 控 制 制 度 及 各 項 管 理 辦 法 與 制 度 等, 藉 以 推 動 公 司 治 理 之 運 作 ( 一 ) 本 公 司 已 設 置 發 言 人 代 理 發 言 人 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題, 另 若 涉 及 法 律 問 題, 將 移 請 法 務 部 門 處 理 ( 二 ) 本 公 司 已 掌 握 股 務 代 理 所 提 供 之 股 東 名 冊 ( 三 ) 本 公 司 已 訂 定 相 關 管 理 辦 法, 未 來 將 視 公 司 營 運 發 展, 因 應 業 務 需 要 而 適 時 加 以 修 訂 ( 四 ) 本 公 司 已 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 程 序, 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 -32-

評 估 項 目 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 確 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券 ( 一 ) 本 公 司 董 事 均 具 各 領 域 專 長, 對 公 司 發 展 與 營 運 有 具 體 幫 助 ( 二 ) 本 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 餘 公 司 治 理 運 作 均 由 各 部 門 依 其 職 掌 負 責, 未 來 將 視 需 要, 在 加 以 評 估 後 設 置 ( 三 ) 本 公 司 為 定 期 檢 討 董 事 會 效 能 逐 期 提 高 公 司 治 理 程 度, 已 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 至 少 執 行 一 次 董 事 會 績 效 評 估 ( 四 ) 本 公 司 審 計 委 員 會 每 年 自 行 評 估 所 屬 簽 證 會 計 師 獨 立 性, 經 評 估, 本 公 司 簽 證 會 計 師 並 未 擔 任 本 公 司 董 事 或 獨 立 董 事 關 係 人, 亦 非 本 公 司 股 東, 未 向 本 公 司 支 薪, 其 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 無 庸 置 疑 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 機 制, 並 定 期 公 開 財 務 資 訊, 供 利 害 關 係 人 快 速 瞭 解 公 司 營 運 狀 況, 以 維 護 其 權 益 ( 二 ) 本 公 司 指 定 專 人 負 責 公 司 重 大 資 訊 揭 露, 並 按 時 輸 入 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 ; 公 司 並 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度, 並 依 法 將 法 說 會 錄 影 實 況 於 公 司 網 站 公 開 播 放 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 異 本 公 司 委 託 元 富 證 券 ( 股 ) 公 司 委 辦 股 務 事 務 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 ( 一 ) 本 公 司 網 站 已 揭 露 公 司 概 況 及 財 務 業 務 相 關 異 資 訊 ( 一 ) 保 障 關 懷 員 工 權 益 : 本 公 司 遵 循 勞 基 法 勞 工 安 全 衛 生 法 及 相 關 規 定, 保 障 員 工 合 法 權 益 不 遺 餘 力, 並 定 期 與 不 定 期 舉 辦 各 項 教 育 訓 練, 與 員 工 建 立 互 信 互 賴 良 好 關 係 ( 二 ) 投 資 者 關 係 : 為 維 護 股 東 權 益, 便 於 投 資 大 眾 瞭 解 公 司 經 營 狀 況, 本 公 司 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 相 關 資 訊 ( 三 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 與 主 要 供 應 商 長 期 往 來, 已 建 立 良 好 互 信 關 係, 合 作 愉 快 ( 四 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 除 設 有 指 定 發 言 人 及 代 理 發 言 人 外, 亦 有 股 務 單 位 處 理 股 東 及 本 公 司 利 害 關 係 人 之 相 關 問 題 及 建 議 事 尚 無 重 大 差 異 -33-

評 估 項 目 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 項 ; 若 涉 及 法 律 問 題, 則 本 公 司 聘 有 律 師 顧 問 或 法 務 人 員 處 理, 以 維 護 利 害 關 係 人 權 益 ( 五 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 本 公 司 視 需 要 不 定 期 提 供 董 事 監 察 人 及 經 理 人 需 注 意 法 規 資 訊 及 相 關 單 位 舉 辦 之 專 業 知 識 進 修 課 程 資 訊, 本 公 司 董 監 事 亦 不 定 期 參 與 公 司 治 理 相 關 課 程 之 進 修 ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 對 風 險 管 理 政 策 強 調 預 防 勝 於 一 切, 除 依 法 制 定 嚴 密 內 控 制 度, 並 由 內 部 稽 核 定 時 及 不 定 時 查 核 執 行 情 形 提 出 報 告 外, 財 務 方 面, 匯 率 等 採 合 理 避 險 措 施, 以 降 低 風 險, 並 隨 時 審 視 財 務 結 構, 避 免 財 務 風 險 過 高 ( 七 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 產 品 尚 處 研 發 階 段, 並 無 營 業 收 入, 未 來 產 品 上 市 銷 售, 將 由 專 人 提 供 往 來 客 戶 相 關 服 務 ( 八 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 自 101 年 6 月 14 日 起 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險, 保 險 公 司 為 明 台 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司, 每 年 續 保 105 年 起 將 接 受 公 司 治 理 評 鑑 項 目 ; 本 公 司 並 已 完 成 公 司 治 理 自 評 報 告, 透 過 自 行 評 估 內 部 稽 核, 及 適 時 修 訂 相 關 辦 法 等 多 重 管 道 之 設 計, 期 對 公 司 內 部 有 效 控 管 適 時 改 善, 以 符 合 法 令 及 社 會 之 期 待 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 -34-

身 分 別 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 法 官 檢 察 商 務 法 務 會 計 或 公 司 官 律 師 會 務 財 業 務 所 須 相 關 計 師 或 其 他 與 務 會 計 科 系 之 公 私 立 公 司 業 務 所 需 或 公 司 業 大 專 院 校 講 師 之 國 家 考 試 及 務 所 須 之 以 上 格 領 有 證 書 之 工 作 經 驗 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 1 2 3 4 5 6 7 8 兼 任 其 他 公 開 備 註 發 行 公 ( 註 2) 司 薪 酬 委 員 會 成 員 家 數 獨 立 董 事 蔡 揚 宗 6 符 合 獨 立 董 事 馮 震 宇 2 符 合 獨 立 董 事 張 仲 明 - 符 合 註 1: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 2: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 三 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :102 年 2 月 7 日 至 105 年 2 月 6 日,104 年 度 至 105 年 度 截 至 年 報 刊 印 日 止, 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 6 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) B/A 召 集 人 張 仲 明 6 0 100 委 員 馮 震 宇 6 0 100 委 員 蔡 揚 宗 6 0 100 其 他 應 記 載 事 項 : 備 註 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 -35-

( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 採 行 之 制 度 及 履 行 情 形 : 評 估 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? 是 否 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 已 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 依 據 該 守 則 實 踐 企 業 社 會 責 任, 並 將 視 公 司 發 展 及 實 際 需 要, 修 訂 相 關 政 策 ( 二 ) 本 公 司 透 過 內 部 會 議, 持 續 宣 導 企 業 經 營 理 念 及 社 會 責 任 義 務, 如 資 源 回 收 及 節 能 減 碳 等, 期 建 立 員 工 共 識 並 遵 行 ( 三 ) 本 公 司 企 業 社 會 責 任 之 推 動, 目 前 委 由 公 共 關 係 暨 政 府 事 務 處 和 人 事 行 政 處 主 責, 並 由 營 運 長 視 活 動 或 政 策 需 要, 協 調 各 處 室 共 同 效 力, 並 向 董 事 會 報 告 ( 四 ) 本 公 司 訂 有 同 仁 守 則 及 薪 酬 員 工 認 股 相 關 辦 法, 明 確 規 範 薪 酬 及 獎 懲 標 準, 讓 同 仁 分 享 公 司 營 運 成 長 之 成 果, 符 合 社 會 責 任 ( 一 ) 本 公 司 係 屬 生 技 研 發 產 業, 以 實 驗 室 為 主, 無 使 用 對 環 境 負 荷 大 的 資 源 本 公 司 珍 惜 資 源, 持 續 推 行 節 約 能 源 觀 念 與 行 動, 鼓 勵 廢 棄 物 分 類 回 收 紙 張 減 量, 並 呼 籲 同 仁 隨 手 關 燈 減 少 複 印 自 行 帶 環 保 杯 減 少 包 裝 水 與 紙 杯 使 用, 將 節 約 能 源 落 實 於 日 常 生 活 行 動 中, 對 於 提 升 資 源 的 利 用 效 率 上, 實 施 依 資 源 類 別 分 類 處 理 及 回 收 利 用 等 措 施, 以 達 到 垃 圾 減 量 及 資 源 回 收 目 的 ( 二 ) 本 公 司 所 屬 產 業 係 從 事 生 技 研 發, 就 產 業 特 性 營 運 所 需, 設 有 安 全 衛 生 管 理 小 組, 並 制 定 實 驗 室 廢 棄 物 管 理 辦 法, 執 行 清 理 及 回 收 廢 棄 物, 並 遵 循 主 管 機 關 環 保 規 範 ( 三 ) 本 公 司 所 屬 產 業 係 從 事 生 技 研 發, 尚 無 從 事 製 造 生 產 等 溫 室 氣 體 排 放 之 情 事 氣 候 變 遷 除 了 可 能 引 發 天 災 直 接 對 營 運 活 動 影 響 外, 亦 可 能 導 致 原 物 料 價 格 上 升 或 供 應 中 斷 等 間 接 影 響, 因 此, 本 公 司 積 極 關 注 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 議 題, 夏 日 進 行 空 調 溫 度 控 制, 辦 公 室 奉 行 節 能 減 碳, 節 約 用 水 及 用 電 量, 調 節 空 調 溫 度, 以 減 少 生 活 辦 公 所 與 實 驗 之 營 運 耗 能, 改 進 制 作 方 法 製 程 及 生 產 管 理, 以 減 輕 汙 染 事 故 之 措 施, 以 有 效 利 用 能 源, 達 成 節 能 減 碳 目 的 ( 一 ) 本 公 司 依 據 勞 動 基 準 法 及 相 關 法 令, 訂 定 員 工 手 冊 1. 不 定 期 舉 辦 員 工 交 誼 等 活 動, 有 助 員 工 身 心 發 展 2. 定 期 舉 行 員 工 健 康 檢 查 3. 訂 定 社 團 設 置 辦 法, 鼓 勵 員 工 自 發 性 成 立 藝 文 休 閒 社 團, 定 期 舉 辦 活 動, 倡 導 員 工 樂 在 工 作 健 康, 鍜 鍊 身 心, 並 提 高 內 聚 力 4. 本 公 司 每 季 召 開 勞 資 會 議, 均 依 勞 動 法 規 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇, 並 提 例 退 休 金 設 立 職 工 福 利 委 員 會 透 過 員 工 推 派 產 生 之 福 利 委 員 會 運 作, 辦 理 各 項 福 利 事 項 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 本 公 司 係 屬 生 技 研 發 產 業 並 無 生 產 作 業, 對 實 驗 室 與 辦 公 所 產 生 之 環 境 影 響 持 續 進 行 減 量, 在 維 護 永 續 環 境 的 措 施 上, 與 守 則 尚 無 重 大 差 異 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 相 符 -36-

評 估 項 目 ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 ( 二 ) 員 工 的 申 訴 管 道 包 含 人 資 單 位 單 位 主 管 及 總 經 理 等, 均 有 妥 善 調 停 及 處 理, 迄 今 未 有 嚴 重 之 申 訴 案 件 員 工 對 公 司 管 理 制 度 有 任 何 意 見, 均 可 自 在 與 主 管 協 談 表 達 意 見, 主 管 並 即 時 處 理 ; 若 有 舉 報 或 申 訴 情 事, 在 充 分 維 護 當 事 人 權 益 及 隱 私 下, 相 關 主 管 會 進 行 約 談 調 查, 並 將 處 理 情 形 及 意 見 適 時 回 覆 當 事 人, 讓 其 感 受 到 充 分 被 尊 重 及 職 場 有 效 管 理 ( 三 ) 本 公 司 重 視 員 工 安 全 與 健 康, 一 年 舉 辦 二 次 以 上 員 工 及 實 驗 室 安 衛 教 育 及 消 防 演 練 實 施 作 業 環 境 危 害 控 制 評 估 提 供 適 當 充 足 之 防 護 工 具, 及 危 急 事 件 的 灑 水 消 防 及 救 護 醫 療 等 急 救 設 施 致 力 於 建 立 安 全 的 員 工 工 作 環 境 並 保 護 人 身 安 全, 預 防 職 業 災 害 ( 四 ) 本 公 司 重 視 員 工 定 期 溝 通, 溝 通 機 制 包 含 公 告 招 集 會 議 等, 以 通 知 員 工 重 大 影 響 之 營 運 變 動 本 公 司 每 個 月 定 期 召 開 員 工 會 議, 除 佈 達 公 司 重 要 決 策 及 活 動 外, 並 依 員 工 需 求, 訂 定 不 同 主 題, 請 專 家 主 講, 如 稅 務 輔 導 CPR 訓 練 等 ; 此 外, 該 會 議 並 鼓 勵 員 工 針 對 內 部 各 項 事 務 自 由 發 言 和 建 言, 以 達 到 雙 向 溝 通 目 的 ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 五 ) 本 公 司 關 切 同 仁 發 展, 視 個 別 需 要 訂 定 完 整 培 訓 計 畫, 務 求 同 仁 發 揮 所 長, 並 透 過 進 修 取 得 升 遷 之 知 能 與 技 能 ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? ( 六 ) 本 公 司 產 品 尚 處 研 發 階 段, 未 有 營 業 收 入, 未 來 產 品 銷 售 後, 將 提 供 往 來 客 戶 相 關 服 務 ( 七 ) 本 公 司 產 品 之 行 銷 及 標 示 皆 符 合 相 關 規 定 ( 八 ) 本 公 司 與 供 應 商 往 來 前, 均 經 蒐 集 資 訊, 充 分 了 解 並 評 估 後, 始 列 為 合 作 註 來 對 象 ( 九 ) 本 公 司 均 在 合 作 前 向 各 供 應 商 充 分 告 知 : 須 遵 守 本 公 司 誠 實 政 策, 提 供 合 理 報 價 最 佳 品 質 及 服 務, 雙 方 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 尚 無 重 大 差 ( 一 ) 本 公 司 定 期 於 公 開 說 明 書 及 股 東 會 年 報 揭 露 社 異 會 責 任 執 行 情 形 ; 若 有 對 外 推 動 相 關 企 業 社 會 責 任 之 公 益 活 動, 亦 會 透 過 活 動 新 聞 或 活 動 宣 導 等 管 道, 即 時 揭 露 ( 二 ) 本 公 司 已 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 並 於 公 司 網 站 揭 露, 未 來 仍 將 善 盡 企 業 社 會 責 任, 積 極 推 動 公 司 治 理 發 展 永 續 環 境 及 維 護 社 會 公 益, 並 揭 露 及 編 製 相 關 企 業 社 會 責 任 執 行 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 已 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 依 據 該 守 則 實 踐 企 業 社 會 責 任, 實 務 執 行 與 其 精 神 一 致, 無 重 大 差 異 -37-

六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 環 保 : 本 公 司 依 相 關 法 令 執 行 環 境 保 護, 善 盡 環 保 公 民 之 責 任 ( 二 ) 社 會 公 益 : 本 公 司 致 力 於 本 業 經 營 外, 並 視 情 況 捐 助 研 究 或 慈 善 機 構 ( 三 ) 人 權 員 工 權 益 : 1. 本 公 司 係 依 照 性 別 工 作 平 等 法 性 別 騷 擾 防 治 法 等 法 令 維 護 良 好 之 工 作 環 境, 藉 以 保 障 員 工 之 工 作 權 利 2. 本 公 司 為 提 昇 員 工 素 質 及 工 作 技 能 並 加 強 工 作 之 效 率 及 品 質, 訂 有 教 育 訓 練 管 理 辦 法, 以 期 達 到 培 訓 優 秀 專 業 人 才, 進 而 提 高 營 運 績 效 且 有 效 開 發 利 用 人 力 資 源 3. 不 定 期 召 開 會 議, 提 供 正 式 溝 通 管 道, 讓 各 階 層 彼 此 相 互 協 調, 讓 各 部 門 人 員 充 分 反 應 意 見 ( 四 ) 安 全 衛 生 : 1. 本 公 司 一 向 重 視 員 工 職 業 安 全 衛 生 之 管 理, 並 由 各 部 門 主 管 隨 時 注 意 以 控 制 職 業 安 全 衛 生 風 險 及 改 善 績 效 2. 本 公 司 制 定 實 驗 室 相 關 操 作 規 範, 藉 以 規 範 員 工 操 作 設 備 基 本 步 驟, 並 不 定 期 舉 辦 在 職 勞 工 安 全 衛 生 教 育 訓 練, 以 確 保 工 作 環 境 安 全 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : ( 一 ) 台 灣 浩 鼎 獲 美 國 FDA 及 香 港 衛 生 署 核 准 乳 癌 治 療 性 疫 苗 (OBI-822) 進 行 臨 床 試 驗 ( 二 ) 臺 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 通 過 鼎 腹 欣 DIFICID TM 新 藥 優 先 審 查 ( 三 ) 臺 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 核 准 台 灣 浩 鼎 鼎 腹 欣 DIFICID TM 可 免 除 銜 接 性 臨 床 試 驗 (BSE) ( 四 ) 台 灣 浩 鼎 向 台 灣 食 品 藥 物 管 理 局 (TFDA) 提 出 鼎 腹 欣 DIFICID TM 新 藥 上 市 許 可 申 請 (NDA) ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 已 制 定 誠 信 經 營 守 則 及 道 德 行 為 準 則 作 為 公 司 內 部 運 作 遵 循 之 依 據 誠 信 透 明 乃 本 公 司 經 營 之 重 要 核 心 價 值, 依 此 建 立 公 司 治 理 及 風 險 控 管 機 制, 以 追 求 公 司 永 續 發 展 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? ( 二 ) 本 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 受 僱 人 或 具 有 實 質 控 制 能 力 者, 嚴 禁 直 接 或 間 接 提 供 承 諾 要 求 或 收 受 任 何 不 正 當 利 益, 或 做 出 其 他 違 反 誠 信 不 法 或 違 背 受 託 義 務 之 不 誠 信 行 為 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 員 工 行 為 準 則, 以 廉 潔 正 直 原 則 自 律, 誠 實 對 待 客 戶 投 資 人 同 事 供 應 商 及 每 一 業 務 接 觸 對 象, 並 嚴 禁 員 工 收 受 不 當 餽 贈 與 款 待 ( 一 ) 本 公 司 上 下 高 度 自 律, 商 業 活 動 從 未 涉 及 其 他 非 法 事 務 或 目 的 ; 對 於 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者, 本 公 司 得 將 其 降 等 停 權 或 剔 除 合 格 供 應 商 名 單 ( 二 ) 本 公 司 認 為, 企 業 誠 信 經 營 必 須 落 實 在 每 一 員 工 的 實 際 作 為, 故 除 了 加 強 宣 導 外, 並 透 過 職 能 分 工 互 相 監 督, 加 上 稽 核 室 定 期 及 不 定 期 查 核, 所 有 相 關 事 宜 並 將 匯 總, 定 期 於 董 事 會 報 告 尚 無 重 大 差 異 -38-

評 估 項 目 ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 運 作 情 形 是 否 摘 要 說 明 ( 三 ) 本 公 司 董 事 秉 持 高 度 自 律, 對 董 事 會 所 列 議 案 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係 者, 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係, 如 有 害 於 公 司 利 益 之 虞, 即 不 加 入 討 論 及 表 決, 且 在 討 論 及 表 決 時 迴 避, 亦 不 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 四 ) 建 立 有 效 會 計 及 內 控 制 度, 本 公 司 推 行 作 業 電 腦 化, 管 理 機 能 可 由 電 腦 串 連, 層 層 勾 稽, 執 行 異 常 管 理 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核 委 託 會 計 師 執 行 查 核 ( 五 ) 公 司 不 時 宣 導 並 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 教 育 訓 練 本 公 司 接 受 任 何 不 法 或 不 道 德 情 事 之 通 報, 由 獨 立 專 責 單 位 負 責 調 查, 並 對 檢 舉 人 身 分 及 檢 舉 內 容 確 實 保 密 ; 調 查 結 果 並 定 期 向 全 體 員 工 公 佈, 且 呈 報 董 事 會 成 員 公 司 網 站 揭 露 公 司 概 況 且 配 合 法 令 要 求 於 公 開 資 訊 觀 測 站 上 公 告 即 時 資 訊 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 無 重 大 差 異 尚 無 重 大 差 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 檢 討 修 正 公 司 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則, 但 已 完 成 誠 信 經 營 守 則 道 德 行 為 準 則 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 股 東 會 議 事 規 則 董 事 會 議 事 規 範 關 係 人 特 定 公 司 及 集 團 企 業 交 易 作 業 程 序 對 子 公 司 監 督 及 管 理 辦 法 及 內 部 控 制 制 度 等 作 業 程 序 之 訂 定, 依 據 公 司 治 理 精 神 運 作 並 執 行 公 司 治 理 相 關 規 範, 未 來 將 視 需 求, 循 相 關 法 令 修 訂 管 理 辦 法, 強 化 公 司 治 理 異 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 請 參 閱 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 - 第 七 項 -39-