英傑華投資 - 環球可轉債基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) ( 原名 : 英傑華環球可轉債基金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2015 年 1 月 30 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 英傑華投資 - 環球可轉債基金 Aviva Investors - Global Convertibles Fund ( 原名 : 英傑華環球可轉債基 成立日期 2002 年 4 月 9 日 金 Aviva Investors - Global Convertibles Fund) 基金發行機構 英傑華投資可變資本投資公司 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 債券型 基金管理機構 英傑華投資盧森堡有限公司 國內銷售基金類股 美元累積 B 股 美元配息 Bx 股 基金管理機構註冊地 盧森堡 計價幣別 美元 總代理人 第一金證券投資顧問股份有 1,837,981,548 美元 ( 資料日基金規模限公司期 :2014 年 12 月 31 日 ) 基金保管機構 盧森堡 JP Morgan 銀行 國人投資比重 0.19%( 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 ) 基金總分銷機構 英傑華投資盧森堡有限公司 其他相關機構 基金投資管理人 : 英傑華投資全球服務有限公司 收益分配 美元配息 Bx 股 - 月配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark UBS Global Focus Convertible Bond Index 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 一 投資標的 : 本子基金之目標係藉由投資全球發行人所發行之可轉換債券與可轉換優先股, 以獲得資本增值或收益 詳請參閱公開說明書中譯本之相關資訊 二 投資策略 : 本子基金至少三分之二之總資產 ( 排除流動性資產 ) 將投資於全球發行人所發行之可轉換債券 至多百分之十之總資產 ( 排除流動性資產 ) 可投資於股份或其他參與權 詳請參閱公開說明書中譯本之相關資訊 參 投資本基金之主要風險 1 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金
本子基金主要投資於全球可轉換公司債, 由於可轉債具有股債雙重特性, 因此, 需同時考量股債雙重風險, 包括市場風險 利率風險 流動性風險 股價波動風險 匯率風險 信用或違約風險等 此外, 投資人須考慮公開說明書 附錄 A- 投資與借貸限制 一節說明之使用衍生性金融工具可能產生的額外風險 投資本子基金之最大可能損失為投資之全部本金 投資本子基金無受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 詳情請閱讀公開說明書中譯本之相關風險說明 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本子基金為債券型基金, 投資區域為全球, 主要投資於可轉換公司債券及可轉換優先股, 故本子基金風險報酬等級為 RR3 風險報酬等級係依基金類型 投資區域或主要投資標的 / 產業, 由低至高, 區分為 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 五個風險報酬等級 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險 風險收益等級之詳細資訊, 請參見投資人須知第二部分 : 一般資訊第 32 頁, 有關風險報酬等級及主要基金類型說明 本子基金適合尋求結合資本增值機會與在相對較穩定之債權市場獲得長期收益之穩健型投資人 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 ( 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 ): 1. 依投資類別 : 2. 依投資國家或區域 : 3. 依投資標的信評 : 資訊科技 24.92% 非必須性消費 21.65% 工業 13.09% 金融 12.97% 醫療保健 8.20% 公用事業 5.03% 民生消費 4.54% 原物料 3.61% 能源 0.77% 電信服務 0.33% 其他 4.90% 總計 100.00% 北美 38.00% 歐洲 28.70% 亞洲及其他 28.40% 現金和約當現金 4.90% 總計 100.00% AAA 4.62% AA 13.65% A 10.77% BBB 19.77% BB 32.64% B 13.20% CCC 0.45% CC 0.00% C 0.00% 未評等其他和現金 4.90% 總計 100.00% 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 美元累積 B 股 : 美元配息 Bx 股 :( 成立至今 ) 2 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金
三 最近十年度各年度基金報酬率 ( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ): 美元累積 B 股 : 美元配息 Bx 股 : 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 績效以原幣別計算 3 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金
四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 期間基金成立日起算至資最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年累計報酬率料日期日止 美元累積 B 股 -0.50% -7.06% -3.24% 18.60% 22.18% 40.99% 84.63% 美元配息 Bx 股 -0.99% -7.95% -5.04% 11.73% NA NA 1.32% 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 基金成立日 : 累積 B 股 :2002 年 4 月 9 日 : 配息 Bx 股 :2011 年 7 月 11 日 4. 績效以原幣別計算 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 : 美元累積 B 股 : 無 美元配息 Bx 股 : 年度 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 收益分配金額 ( 單位元每受益權單位 ) NA NA NA NA NA NA 0.0668 0.2004 0.2004 0.2004 六 最近五年度各年度基金之費用率 : 年度 / 費用率 / 類股 2009 2010 2011 2012 2013 2014 累積 B 股 1.76% 1.76% 1.71% 1.72% 1.77% 1.77% 配息 Bx 股 NA NA 1.67% 1.72% 1.76% 1.76% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 基金實際之主要費用 : 包含管理公司 保管機構 註冊及轉單機構之酬勞, 行政管理費 其他費用與稅捐 等 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % Siemens Financieringsmaat 2.80% Nvidia Corp Convertible 1.99% Sandisk Corp Convertible 2.32% Yahoo Inc Con. Bd. 1.86% Tesla Motors Inc Conv. Bd. 2.18% Unibail-Rodamco Se 0.75% 1.70% Aabar Investments 4% 2.16% Liberty Media Con. Bd. 1.68% Intel Corp 2.95% Cnv Bds 2.03% Steinhoff Fin. Hldg. 6.375% 1.67% 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目 計算方式或金額 經理費 ( 包含管理費及銷售費 ) 每年基金淨資產價值之 1.45% 保管費 最高每年基金淨資產價值之 0.20% 申購手續費 不超過淨資產價值之 5%, 詳情請洽詢國內各銷售機構 買回費 無 當年超過可轉換 12 次之限額時, 可能負擔不超過基金 轉換費 淨資產價值 1% 之轉換費用, 詳情請洽詢國內各銷售機 構 4 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金
反稀釋費用及短線交易買回費用 績效費 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 依公開說明書規定, 若經理公司認為依當時市場狀況, 確實符合基金最佳利益及在任何評價日子基金申購或贖回之淨額超過特定門檻限制時, 經理公司得採取擺動定價 (Swing Pricing), 分別以賣價或買價, 評價標的資產 通常不會超過原每股淨價之 2%, 除非出現特殊市場狀況 無 中華民國境內稅負 ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 (p.26-30 ) 瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人第一金投顧公司網站 (http://www.fcmi.com.tw) 或境外基金資訊觀測站 (http://www.fundclear.com.tw) 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 (http://www.fundclear.com.tw) 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 英傑華投資 - 環球可轉債券基金申請豁免持有衍生性商品部位之限制, 業經金管會於中華民國 103 年 8 月 1 日以金管證投字第 1030022161 號函核准在案 本基金係採用承諾法 (Commitment Approach) 管理市場風險 ; 基金持有之衍生性商品部位轉換成標的資產相等部位後, 衍生性商品總風險曝露不得高於基金淨資產價值之 100% 衍生性商品之避險部位不計入計算 本基金配息組成項目請於本公司網站 (http://www.fcmi.com.tw) 左方目錄選單點選 基金介紹 " 內之 " 英傑華環球投資系列基金 " 進行查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ), 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊第 32 頁 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減 5 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金
損 總代理人第一金證券投資顧問股份有限公司服務電話 :0800-366-598 6 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金