Microsoft Word - 霸菱全球新興市場基金clean

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壤葛
7 years ago
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1 霸菱新興市場系列基金 - 霸菱全球新興市場 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知第一部分 : 基金專屬資訊刊印日期 :2014 年 1 月日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書財務報告年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷壹基本資料霸菱全球新興市場基金基金中英文名稱 (Baring Global Emerging Markets Fund) ( 基金之配息來成立日期 1992 年 2 月 24 日源可能為本金 ) 基金發行機構霸菱新興市場系列基金基金型態開放式契約型基金註冊地愛爾蘭基金種類股票型基金管理機構基金管理機構註冊地總代理人基金保管機構基金總分銷機構收益分配績效指標 benchmark 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司國內銷售基金類股愛爾蘭計價幣別美元 / 歐元霸菱證券投資顧問股份有限公司 Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited 霸菱國際基金經理 ( 愛爾蘭 ) 公司 A 類美元 / 歐元配息型 - 年配息 ;I 類美元 / 歐元累積型 - 不配息 MSCI Emerging Markets Total, Gross Return 貳基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 基金規模 A 類 : 美元 / 歐元配息型 I 類 : 美元 / 歐元累積型百萬美元 (2013/11/30) 國人投資比重 41.46%(2013/12/31) 其他相關機構基金保證機構保證相關重要資訊行政管理及登記註冊機構 :Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited 無 ; 本基金非保證型基金無 ; 本基金非保證型基金一投資標的 : 本基金之投資方針主要係透過投資於開發中國家權益證券之多元化投資組合, 以達成資產價值的長期資本成長為目標為達成此一目的, 開發中國家權益證券包括 (i) 在開發中國家組織設立公司之權益證券 (ii) 其主要收入來自, 或預期來自一個或以上的開發中國家, 或其主要資產位於或預期位於一個或一個以上的開發中國家之公司權益證券 ;(iii) 以投資於一個或一個以上的開發中國家為目標的投資公司或類似基金的權益證券或利益 ; 及 (iv) 非屬前述 (i) (ii) 或 (iii) 之權益證券, 但主要係在基金管理機構認為小型未成熟或相對較無效率的證券市場上市或交易之權益證券二投資策略 : 係將 70% 以上之基金總資產投資於設立在 ( 一個或一個以上 ) 開發中國家之公司或將其主要資產投資在 ( 一個或一個以上 ) 設立於開發中國家公司的控股公司, 或者在 ( 一個或一個以

2 上 ) 開發中國家公司進行營業之公司等所發行之有價證券在前開目的範圍內, 總資產之計算將不包括現金與附屬流動資產本基金投資標的與策略請詳閱公開說明書中譯本投資方針及政策一節之相關資訊參投資本基金之主要風險本基金之主要風險分為一般風險基金特有風險股市風險固定收益證券及新興市場風險基金特有風險及新興市場風險如下 : 避險類別貨幣避險有其潛在之負面效果, 避險技巧將會有交易成本, 其將由避險單位類別負擔基金管理機構亦不可進行完美之避險, 故無法保證貨幣避險將會有效當指定之貨幣相對於基準貨幣或者基金資產所適用之貨幣出現貶值時, 將會限制相關單位類別之投資人的獲利投資於中國大陸對於中國大陸有價證券市場所為之投資同時曝露於新興市場風險以及國家特定風險中政治變化對於外匯交易之限制交易監管租稅外國資本投資限制以及資本匯回等, 均可能影響投資表現投資於小型公司與大型公司相較, 小型公司面臨較大風險投資於特定國家地區及產業對投資特定國家地區及產業之基金而言, 其投資範圍較投資廣泛橫跨各種市場之基金來得狹窄分離責任風險霸菱新興市場系列基金係一個傘型基金, 各基金間具有分離責任任何歸屬於特定基金之債務將只會從該基金之資產中取償, 而該基金之資產亦僅能用以清償該等債務任何由基金管理機構所簽訂之契約, 除與該契約有關之基金外, 該契約之相對人將不能向其他基金之財產求償投資於新興市場 ( 及 / 或待開發前緣市場 ) 當一個基金投資於新興市場 ( 或待開發前緣市場 ) 時, 投資人應注意其風險較已開發市場為高潛在爭議可能包括比較不穩定欠缺透明杜政治介入行政程序以及政府對於社會經濟之干預等貨幣轉換以及基金投資資本與買賣所得之匯回等可能受到限制或必須經政府核准本基金相關投資風險請詳閱公開說明書中譯本風險因素一節之說明投資本基金之最大可能損失為全部投資本金本基金未受存款保險保險安定基金或其他相關保障機制之保障投資人若投資於以外幣計價的境外基金, 尚需瞭解匯率變動風險可能導致本金損失肆本基金適合之投資人屬性分析風險程度 :RR5 適合的投資人類型 : 進取型伍基金運用狀況一基金淨資產組成 : 1. 依投資類別 : 資料日期 :2013 年 11 月 30 日投資類別比重 % 股票 98.1 現金依投資國家或區域 : 資料日期 :2013 年 11 月 30 日國家 / 區域比重 % 中國 21.2( 註 ) 韓國 20.0 俄羅斯 11.3 台灣 10.6 巴西 10.4 印度 6.4 南非 5.4 墨西哥 3.0 香港 1.5 其他 10.2 ( 註 ) 香港交易所掛牌之中國股票 :20.3%;A 股 :0.9% 依法

3 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): 本基金非債券型基金, 不適用令規定, 投資大陸地區證券市場之有價證券以掛牌上市有價證券為限, 且投資前述有價證券總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十投資人亦須留意中國市場特定政治經濟與市場等投資風險二最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) A 類美元配息型 ( 成立日 1992/2/24) 淨值 ( 單位 : 元 ) I 類美元累積型 ( 成立日 2010/11/16) 淨值 ( 單位 : 元 ) 資料來源 :Lipper, ( 上 )2004/1/1-2013/12/31, ( 下 )2010/11/ /12/31 三最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper * 霸菱全球新興市場基金 - I 類美元累積型 2010 年之報酬為其類股成立日 2010/11/16 至當年年底之報酬 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金

4 四基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) A 類美元配息型資料日期 :2013 年 12 月 31 日期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年基金類股成立日 (1992 年 2 月 24 日起算至資料日期日止 ) 累計報酬率 I 類美元累積型資料日期 :2013 年 12 月 31 日期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年基金類股成立日 (2010 年 11 月 16 日起算至資料日期日止 ) 累計報酬率 N/A N/A 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金五最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度收益分配 A 類美元金額 ( 單位 : 配息型元 / 每受益 A 類歐元權單位 ) 配息型六最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 類美元配息型 A 類歐元配息型 I 類美元累積型 N/A N/A I 類歐元累積型 N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 基金實際之主要費用項目 : 經理費行政管理費保管費等審計費註冊費及法律費用等 ) 七基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率資料日期 : 2013 年 11 月 30 日投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % Samsung Electronics 4.2 Industrial & Comm Bank Of China 2.5 Taiwan Semiconductor 3.4 Hyundai Motor Company 2.3 China Construction Bank 3.0 CNOOC 2.3 Compania Vale Do Rio 2.9 Sberbank 2.1 Mega Financial Holding 2.7 Itau Unibanco Holding 1.9 陸投資人應負擔費用之項目及其計算方式項目經理費保管費申購手續費買回費轉換費短線交易買回費用反稀釋費用其他費用 ( 如買回收件手續計算方式或金額每年基金淨資產價值之 1.5%(A 類 ) 或 1.75%(I 類 ) 每年最高為基金淨資產價值之 0.025%, 每日累計按月收取受託機構將就每一筆有價證券交易依一般商業費率收取帳戶管理費交易費用及保管費用任何次受託機構之費用應以一般商業費率收取受託機構亦得收取其所指定之保管人及次保管人之所有費用與開支, 及受託機構所發生之其他一切費用最高可達投資金額之 6%, 但在另行通知之前, 費率不會超過 5% 無轉入愛爾蘭註冊之信託基金須內扣 0.5% 之轉換費 ; 如轉入英國單位信託基金及霸菱俄羅斯基金則不收費無無請參閱第二部分玖其他經主管機關規定之事項之七稀釋調整行政管理費 : 基金資產淨值在美金 50,000,000 元以內者, 每年得按該基

5 費召開受益人會議或股東金資產淨值之 0.575% 收取, 基金資產淨值超過美金 50,000,000 元者, 就會費用績效費 ) 超過部分每年按資產淨值之 0.45% 收取每年至少英鎊 30,000 元投資人應負擔費用之項目及其計算方式請詳閱公開說明書中譯本費用及支出一節之相關資訊柒受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內 :1. 投資人境外基金之收益分配及申請買回 / 轉讓所得屬海外所得, 投資人應視是否依所得基本稅額條例 12 條課徵基本稅額 ( 最低稅負制 ) 2. 投資人申請買回 / 轉讓或於境外基金解散時無須繳納證券交易稅境外 : 各國稅法持續異動並可能具追溯力請參見公開說明書相關章節捌基金淨資產價值之公告時間及公告方式一公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值二公告方式 : 於總代理人霸菱證券投資股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告玖公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一總代理人及銷售機構募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人二投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值基金基本資料財務報告公開說明書投資人須知公告訊息銷售機構及境外基金相關資訊拾其他本基金近 12 個月配息組成項目表請參見霸菱證券投資股份有限公司網站本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書財務報告年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行瞭解判斷基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動基金的配息可能由基金的收益或本金中支付任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損本基金採用公平價格調整及反稀釋機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊第 20 至 21 頁基金投資新興市場部分, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 可能使資產價值波動性變動較大 * 此版投資人須知刊印時已盡最大注意確保本版內容資訊於當時之即時性然因時間經過, 本版內容刊載資料可能有所更動, 敬請注意總代理人霸菱證券投資顧問股份有限公司服務電話 :

(Microsoft Word Q4_$2$\245i\302\340\266\305-a$\244\243\245\277\275T\253\335\247\357$)

$(Microsoft Word Q4_$2$\245i\302\340\266\305-a$\244\243\245\277\275T\253\335\247\357$)$ 英傑華投資 - 環球可轉債基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) ( 原名 : 英傑華環球可轉債基金 ) 投資人須知第一部分 : 基金專屬資訊刊印日期 :2015 年 1 月 30 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書財務報告年報及績效等相關事項,