安本環球系列基金 亞太股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關

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1 安本環球系列基金投資人須知 2018 年第三季 第一部分 : 基金專屬資訊 安本環球 - 亞太股票基金 安本環球 - 亞洲小型公司基金 安本環球 - 新興市場股票基金 安本環球 - 新興市場小型公司基金 安本環球 - 新興市場基礎建設股票基金 安本環球 - 拉丁美洲股票基金 安本環球 - 東歐股票基金 安本環球 - 印度股票基金 安本環球 - 日本股票基金 安本環球 - 日本小型公司基金 安本環球 - 北美股票基金 安本環球 - 北美小型公司基金 安本環球 - 世界股票基金 安本環球 - 世界責任股票基金 安本環球 - 澳洲股票基金 安本環球 - 英國股票基金 安本環球 - 歐洲股票基金 安本環球 - 歐洲股息基金 安本環球 - 科技股票基金 安本環球 - 亞洲地產股票基金 安本環球 - 世界資源股票基金 安本環球 - 印度債券基金 安本環球 - 新興市場債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 安本環球 - 新興市場公司債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 安本環球 - 新興市場當地貨幣債券基金 安本環球 - 歐元高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 安本環球 - 前緣市場債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 第二部分 : 一般資訊 總代理人 境外基金發行機構 管理機構 保管機構 總分銷機構及其他相關機構 有關申購 買回及轉換境外基金之方式 境外基金之募集及銷售不成立時之退款方式 總代理人與境外基金機構之權利 義務及責任 總代理人應提供之資訊服務事項 境外基金機構 總代理人及銷售機構與投資人爭議之處理方式 協助投資人權益之保護方式 說明交付表彰投資人權益之憑證種類 其他經主管機關規定之事項

2 安本環球系列基金 亞太股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 亞太股票基金 Aberdeen Global Asia Pacific Equity Fund 成立日期 1988 年 4 月 1 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 I 累積美元 Z 累積美元 Z 季配息美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 25 億美元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 18.03% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務 代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 Z 季配息美元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 benchmark MSCI AC Asia Pacific Ex Japan 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 註冊成立公司的控股公司 自 2018 年 11 月 26 日起生效 : 本基金可將其基金資產淨值 30% 投資於中國大陸股票及與股票相關證券, 惟僅限於基金資產淨值的 10% 可透過可用之 QFII 和 RQFII 額度 滬港股票市場交易互聯互通機制或深圳香港股票市場交易互聯互通機制或任何其他可適用之方式直接投資 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於亞太地區 ( 日本除外 ) 之股票及股票相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾 1

3 向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供亞太地區股票的投資管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 由於本基金分散於數個市場, 可能適合尋求獨立區域性股票投資之投資人 基於傳統上股份價格易波動的本質, 加上額外的國家和貨幣風險, 投資人很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於亞太市場之金融及資訊科技等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 36.4 資訊科技 19.3 原物料 11.1 不動產 9.1 工業 7.6 消費必需品 5.0 可選消費品 3.7 其他 7.0 現金 0.8 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 中國 22.0 香港 18.5 印度 12.6 新加坡 10.5 韓國 9.9 澳大利亞 6.8 台灣 5.1 印尼 4.0 菲律賓 3.8 泰國 3.7 其他 2.3 現金 0.8 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 季配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 1988 年 4 月 26 日 ) 及 Z 季配息美元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

4 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 季配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (1988 年 4 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -2.09% -6.92% 0.16% 30.61% 11.18% 85.76% % Z 季配息美元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.97% 2.00% 2.01% 2.02% 2.02% X 累積美元 1.22% 1.25% 1.26% 1.27% 1.27% I 累積美元 1.18% 1.21% 1.22% 1.23% 1.23% Z 累積美元 0.18% 0.21% N/A N/A 0.23% Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Aberdeen Global China A Share Equity Fund AIA Group Ltd Samsung Electronics Co Ltd Oversea-Chinese Banking Corp Ltd Jardine Strategic Holdings Ltd Bank Central Asia Tbk PT Tencent Holdings Ltd Housing Development Finance Corp Ltd Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd Siam Cement PCL/The 2.4 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% X I 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 無分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

5 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

6 安本環球系列基金 亞洲小型公司基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料基金中英文名稱 安本環球 - 亞洲小型公司基金 Aberdeen Global Asian Smaller Companies Fund 成立日期 2006 年 3 月 24 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型基金管理機構國內銷售基金 Aberdeen Global Service S.A. 類股 A 累積美元 X 累積美元 I 累積美元 Z 累積美元 基金管理機構註冊地 盧森堡 計價幣別 美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 13 億美元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 國人投資比重 6.90% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 MSCI AC Asia Pacific ex Japan 保證相關重要 benchmark Small Cap 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 的小型公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 的小型公司 ; 和 / 或大部分資產投資於亞太地區國家 ( 日本除外 ) 註冊成立的小型公司的控股公司 就本基金而言, 小型公司是指截至投資日市值為基金基本貨幣 50 億美元以下的公司 自 2018 年 11 月 26 日起生效 : 本基金可將其基金資產淨值 30% 投資於中國大陸股票及與股票相關證券, 惟僅限於基金資產淨值的 10% 可透過可用之 QFII 和 RQFII 額度 滬港股票市場交易互聯互通機制或深圳香港股票市場交易互聯互通機制或任何其他可適用之方式直接投資 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於相較於大公司股份較不具流動性且波動性較高的小型公司股份 本基金投資於亞洲地區 ( 日本除外 ) 小型公司之股票, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 1

7 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得小型公司股票的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人應能接受小型公司相關風險以及投資本投資組合可能遭遇的國家和貨幣風險 由於此種額外變動性, 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於亞太地區 ( 日本除外 ) 之小型公司, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 可選消費品 19.8 工業 15.9 資訊科技 14.1 金融 10.1 不動產 9.4 消費必需品 9.2 健康護理 9.1 其他產業 11.5 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 新加坡 16.1 印度 13.7 中國 12.1 馬來西亞 10.2 泰國 8.6 印尼 8.5 韓國 6.1 英國 5.8 香港 5.2 菲律賓 3.4 其他國家 9.4 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 43.9 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日期為 2006 年 3 月 24 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

8 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2006 年 3 月 24 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -3.23% % -2.91% 17.88% -1.32% % % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.99% 1.98% 2.01% 2.02% 2.01% X 累積美元 1.39% 1.38% 1.41% 1.42% 1.41% I 累積美元 1.20% 1.19% 1.22% 1.23% 1.22% Z 累積美元 0.20% 0.19% 0.22% 0.23% 0.22% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Venture Corp Ltd ASM International NV Millennium & Copthorne Hotels PLC Tisco Financial Group PCL MP Evans Group PLC Shangri-La Hotels Malaysia Bhd Raffles Medical Group Ltd Bank OCBC Nisp Tbk PT Bukit Sembawang Estates Ltd Yanlord Land Group Ltd 2.0 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% X 類每年基金淨資產價值之 1.15% I 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 續費 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

9 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

10 安本環球系列基金 新興市場股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 新興市場股票基金 Aberdeen Global Emerging Markets Equity Fund 成立日期 2001 年 8 月 15 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 G 累積美元 Z 累積美元 Z 季配息美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 34 億美元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.87% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股 務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行 投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 次投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 Z 季配息美元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 MSCI Emerging Markets benchmark 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於公司股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於新興市場國家的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於新興市場國家的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於新興市場國家註冊成立公司的控股公司 自 2018 年 11 月 26 日起生效 : 本基金可將其基金資產淨值 30% 投資於中國大陸股票及與股票相關證券, 惟僅限於基金資產淨值的 10% 可透過可用之 QFII 和 RQFII 額度 滬港股票市場交易互聯互通機制或深圳香港股票市場交易互聯互通機制或任何其他可適用之方式直接投資 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 1

11 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得全球新興市場股票的管道, 且可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然全球新興市場股票投資提供了較高的潛在長期報酬, 但投資人需能接受投資新興市場時相關的額外政治和經濟風險 投資人很可能持有本基金做為多元化投資組合的補充, 且應有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於新興市場之金融及資訊科技等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 32.7 資訊科技 23.4 消費必需品 10.7 可選消費品 9.7 原物料 9.4 不動產 5.1 能源 3.1 其他 5.0 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之 百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 中國 26.0 印度 13.1 巴西 10.1 韓國 9.8 墨西哥 5.9 香港 5.7 印尼 5.1 台灣 4.9 南非 3.7 菲律賓 3.4 其他 11.4 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 Z 季配息美元, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2003 年 6 月 30 日 ) 及 Z 季配息美元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

12 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 Z 季配息美元, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 月 09 月 30 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 3 基金成立日 (2003 年 6 月 30 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -0.16% % -8.66% 24.64% 1.47% 81.26% % Z 季配息美元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 2.03% 1.99% 2.04% 2.05% 2.06% G 累積美元 1.24% 1.20% 1.25% 1.26% 1.27% Z 累積美元 0.24% 0.20% 0.25% 0.26% 0.27% Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Aberdeen Global China A Share Equity Ping An Insurance Group Co of China Ltd Tencent Holdings Ltd AIA Group Ltd Samsung Electronics Co Ltd Vale SA Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd Banco Bradesco SA Housing Development Finance Corp Ltd Ultratech Cement Ltd 2.4 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% G 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% ( 包括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件無手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明

13 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

14 安本環球系列基金 新興市場小型公司基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 - 新興市場小型公司基金中英文名稱基金 Aberdeen Global Emerging Markets Smaller Companies Fund 成立日期 2007 年 3 月 26 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 總代理人 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 基金規模 A 累積美元 G 累積美元 Z 累積美元 6 億 2,500 萬美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 國人投資比重 4.16% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 次投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 MSCI Global Emerging 保證相關重要 benchmark Markets Small Cap 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於新 興市場國家的小型公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於新興市場國家的小型公司 ; 和 / 或大部分資產 投資於新興市場國家註冊成立小型公司的控股公司 就本基金而言, 小型公司是指截至投資日市值為基金基本貨幣 50 億美元以下的公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因 素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可 能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可 能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於相較於大公司股份較不具流動性且波動性較高的小型公司股份 1

15 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得新興市場小型公司權益證券的管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然此等公司常有較高的報酬, 但其風險也高於已開發市場的績優公司 由於此種額外變動性, 投資人很可能持有本投資組合做為既有投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於新興市場之小型公司, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 工業 17.4 資訊科技 16.3 可選消費品 16.2 消費必需品 12.7 金融 9.5 原物料 9.3 不動產 8.1 其他產業 8.3 現金 2.2 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 國家 / 區域 比重 % 印度 14.8 墨西哥 3.9 中國 / 香港 14.4 台灣 3.8 印尼 9.2 荷蘭 3.3 巴西 8.1 菲律賓 2.9 韓國 5.6 其他國家 27.6 泰國 4.2 現金 2.2 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 G 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2007 年 3 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

16 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 G 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2007 年 3 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -6.25% % % 10.99% -9.90% % 69.15% G 累積美元 -6.06% % % 13.65% -6.27% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 2.03% 2.06% 2.06% 2.07% 2.06% G 累積美元 1.24% 1.27% 1.27% 1.28% 1.27% Z 累積美元 0.24% 0.27% 0.27% 0.28% 0.27% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重投資標的名稱比重 % % 1 Grupo Aeroportuario del Centro Norte Sab de CV Mphasis Ltd Pacific Basin Shipping Ltd Kingdee International Software Group Co Ltd ASM International NV Piramal Enterprises Ltd Ace Hardware Indonesia Tbk PT Beluga Group PJSC Yanlord Land Group Ltd Medy-Tox Inx 2.1 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% G 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

17 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一 節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

18 安本環球系列基金 新興市場基礎建設股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 基金發行機構 安本環球 新興市場基礎建設股票基金 Aberdeen Global Emerging Markets Infrastructure Equity Fund 安本環球基金 (Aberdeen Global) 成立日期 基金型態 2010 年 11 月 26 日 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型 Aberdeen Global Service 國內銷售基金基金管理機構 S.A. 類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 Z 累積美元 總代理人 安本標準證券投資信託股 1 億 6,370 萬美元基金規模份有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.05% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代 理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 : State Street Bank 基金總分銷機構 Luxembourg S.A. Aberdeen Global Service 其他相關機構行政管理機構 :BNP Paribas S.A. Securities Services 盧森堡分行 投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 次投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 MSCI EM Infrastructure benchmark 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 投資於股票和股票相關證券, 該等證券之發行公司為活躍於基礎建設相關產業領域的公司, 且須為註冊營業處位於新興市場的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於新興市場國家的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於新興市場國家註冊成立公司的控股公司 這些產業或行業係由其銷售和收益的大部分來自於例如能源及電力, 工程及建築, 電氣設備, 環境服務, 材料, 房地產開發, 資源, 交通運輸及公共事業之公司組成 此外, 基金可投資於其大部份收益乃來自為上述活動提供融資的公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 倘基金計價幣別與投資幣別 所投資市場幣別, 或與證券計價幣別不同時, 該貨幣風險預期對投資人帶來的額外損失 ( 或額外收益 ) 將比一般的投資風險高 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 1

19 投資人亦應了解, 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資於專業市場產業, 故相較於投資範圍較廣泛的基金, 很可能較為波動 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 某些狀況下, 投資標的可能變為較不具流動性, 以致限制投資顧問實現部分或所有投資組合的能力 新興市場的登記和交割安排可能不如較成熟市場發達, 因此投資作業風險也會比較高 也比較可能出現政治風險和不利的經濟環境 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得基礎建設相關產業領域的公司股票的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然此等公司常有較高的報酬, 但其風險也高於績優公司 由於此種額外變動性, 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且應有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於全球市場之通訊服務及工業等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 通訊服務 25.5 工業 25.3 原物料 14.2 不動產 11.2 公用事業 9.3 可選消費品 3.9 能源 3.9 其他產業 5.1 現金 1.6 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分 之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): 不適用 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 中國 21.2 印度 12.7 巴西 11.5 泰國 8.9 墨西哥 8.7 印尼 7.1 智利 6.5 南非 5.6 菲律賓 2.8 香港 2.4 其他國家 11.0 現金 1.6 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 7.6 2

20 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2010 年 11 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 基金成立日 (2010 年 11 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -3.17% % % 14.04% % % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 不配息 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 2.06% 2.05% 2.05% 2.05% 2.05% Z 累積美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 China Mobile Ltd America Movil SAB de CV Shanghai International Airport Co Ltd Telekomunikasi Indonesia Persero Tbk PT Grupo Aeroportuario del Sureste SAB de CV Kerry Logistics Network Ltd MTN Group Ltd Siam Cement PCL/The Container Corp Of India Ayala Land Inc 2.8 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資 3

21 買回費轉換費 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 無每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% ( 目前不適用 ), 惟本基金目前無法接受轉換安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 無 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 境外基金管理機構除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

22 安本環球系列基金 拉丁美洲股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 基金發行機構 安本環球 - 拉丁美洲股票基金 Aberdeen Global Latin American Equity Fund 安本環球基金 (Aberdeen Global) 成立日期 基金型態 1994 年 3 月 11 日 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型基金管理機構 Aberdeen Global Service 國內銷售基金 S.A. 類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 總代理人安本標準證券投資信託股 19 億美元份有限公司基金規模 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.47% Services, 盧森堡分行國人投資比重 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service 其他相關機構 Luxembourg S.A. S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配不配息基金保證機構無 ; 本基金非保證型基金績效指標 MSCI EM Latin America 保證相關重要 benchmark 10/40 Index Net TR USD 資訊無 ; 本基金非保證型基金貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於拉丁美洲國家的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於拉丁美洲國家的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於拉丁美洲國家註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於拉丁美洲股票, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得拉丁美洲股票的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖 1

23 然本區域之股票投資提供了較高的潛在長期報酬, 但投資人需能接受此等投資相關的額外政治和經濟風險 投資人很可能持有本基金做為多元化投資組合的補充, 且應有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於新興市場之金融及消費必需品等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 29.3 消費必需品 21.7 工業 11.9 可選消費品 10.6 原物料 10.1 不動產 6.0 資訊科技 3.5 其他產業 6.0 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 巴西 56.9 墨西哥 28.1 智利 7.6 阿根廷 3.6 祕魯 1.7 哥倫比亞 1.2 現金 0.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2010 年 7 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

24 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2010 年 7 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 6.08% % % 47.82% % % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 2.09% 2.07% 2.09% 2.09% 2.09% X 累積美元 1.34% 1.32% 1.34% 1.34% 1.34% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Banco Bradesco SA Lojas Renner SA Itausa - Investimentos Itau SA Wal-Mart de Mexico SAB de CV Bradespar SA Ambev SA Grupo Financiero Banorte SAB de CV Grupo Aeroportuario del Sureste SAB de CV Fomento Economico Mexicano SAB de CV Multiplan Empreendimentos Imobiliarios SA 3.2 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% X 類每年基金淨資產價值之 1.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 續費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

25 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

26 安本環球系列基金 東歐股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 東歐股票基金 Aberdeen Global Eastern European Equity Fund 成立日期 2010 年 7 月 26 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別歐元 A 累積歐元 X 累積歐元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 2,840 萬歐元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 2.78% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark MSCI EM Europe 10/40 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於東歐的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於東歐的公司 ; 和 / 或其大部分資產投資於東歐註冊成立公司的控股公司 本基金亦可直接投資於由符合上述準則的公司所發行及在俄羅斯交易系統 (RTS) 或在莫斯科銀行同業外匯市場 (MICEX) 上市的證券 本基金得直接投資於俄羅斯及獨聯體不受規管市場之證券, 但該投資以基金淨資產值的 10% 爲限 本基金亦可透過投資於存託憑證而間接持有股票 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金得投資於俄羅斯或獨立國家聯合體 ( 獨聯體 ) 之受規管與不受規管市場, 證券的擁有權和保管的風險都會增加 本基金投資於東歐股票市場, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 由於其在東歐的潛在投資機會數量有限, 本基金可能有時會在東歐的單一國家投資較大 該基金可能會集中于有限數量的國家, 因此, 比更廣泛的多元化的資金可能更加不穩定 1

27 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供通往東歐股票市場的管道, 且可能適合有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然東歐市場股票投資提供了較高的潛在長期報酬, 但投資人需能接受投資東歐市場時相關的額外政治和經濟風險 投資人很可能持有本基金做為多元化投資組合的補充, 且應有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於東歐之金融及消費必需品等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 :2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 22.5 消費必需品 21.0 能源 20.0 資訊科技 13.8 健康護理 7.4 可選消費品 5.2 原物料 3.5 其他產業 5.1 現金 1.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 俄羅斯 52.5 波蘭 12.3 土耳其 9.5 希臘 5.3 瑞士 3.8 白俄羅斯 3.5 羅馬尼亞 3.2 喬治亞 2.5 捷克 2.4 匈牙利 2.2 斯洛維尼亞 1.3 現金 1.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 91.9 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份 ( 成立日為 2010 年 7 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

28 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 9 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2010 年 7 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積歐元 -3.25% -8.18% % 11.95% -6.95% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積歐元 2.36% 2.24% 2.24% 2.21% 1.99% X 累積歐元 1.61% 1.49% 1.49% 1.44% 1.24% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 LUKOIL PJSC EPAM Systems Inc Sberbank of Russia PJSC BRD-Groupe Societe Generale SA Novatek PJSC Dino Polska SA Yandex NV MD Medical Group Investments PLC Coca-Cola HBC AG Luxoft Holding Inc 2.7 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.80% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 無分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

29 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

30 安本環球系列基金 印度股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 印度股票基金 Aberdeen Global Indian Equity Fund 成立日期 2006 年 3 月 24 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 I 累積美元 Z 累積美元 Z 半年配息美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 18 億美元有限公司基金規模 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 國人投資比重 1.49% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配 Z 半年配息美元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指 benchmark 標 MSCI India 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於印度的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於印度的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於印度註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資單一國家市場, 增加潛在波動性 本基金投資於印度股票及股票相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 安本環球 - 印度股票基金擁有一家全資附屬公司 Aberdeen Global Indian Equity Limited 以下簡稱 附屬公司 ) 附屬公司投資於印度證券 本基金投資目標和政策也適用於附屬公司 有關附屬公司的更多 1

31 詳細資訊, 請參閱公開說明書附錄 F 潛在投資者應注意 稅項 章節下的 印度股票之課稅規定 部分 安本環球 - 印度股票基金及附屬公司就遵守香港證券及期貨事務監察委員會頒佈的 單位信託及互惠基金守則 而言被視為一個實體 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得印度權益證券的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人可使用本單一國家股票基金來補充多元化投資組合, 或是做為獨立的核心股票投資組合 基於投資印度相關的額外個別風險, 投資人應有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於印度之金融及資訊科技等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR5 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 20.6 資訊科技 19.5 消費必需品 18.4 原物料 13.6 健康護理 10.8 可選消費品 7.0 工業 5.6 其他 3.4 現金 1.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 印度 96.6 美國 2.3 現金 1.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 半年配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2006 年 3 月 24 日 ) 及 Z 半年配息美元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

32 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 半年配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2006 年 3 月 24 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -5.30% -3.32% -0.81% 21.27% 67.77% % % Z 半年配息美元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 半年配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.90% 2.18% 2.15% 2.14% 2.12% X 累積美元 1.15% 1.43% 1.40% 1.39% 1.37% I 累積美元 1.11% 1.39% 1.36% 1.35% 1.33% Z 累積美元 0.11% 0.39% 0.36% 0.34% 0.33% Z 半年配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Housing Development Finance Corp Ltd Kotak Mahindra Bank Ltd Tata Consultancy Services Ltd Sun Pharmaceutical Industries Ltd ITC Ltd Asian Paints Ltd Infosys Ltd Mphasis Ltd Hindustan Unilever Ltd Piramal Enterprises Ltd 3.6 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% X I 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交反稀釋費用易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 情請見第二部分第九點之說明無 3

33 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一 節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

34 安本環球系列基金 日本股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 日本股票基金 Aberdeen Global Japanese Equity Fund 成立日期 1988 年 4 月 26 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別日圓 A 累積日圓 A 累積美元避險 X 累積日圓 X 累積美元避險 I 累積日圓 I 累積美元避險 Z 累積日圓 Z 半年配息日圓 總代理人 安本標準證券投資信託股份 3,008 億日圓基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 3.30% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 次投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Japan) Limited 收益分配 Z 半年配息日圓 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark MSCI Japan 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於公司股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於日本的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於日本的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於日本註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 1

35 基本貨幣避險股份類別相對於基金投資組合的投資貨幣隨時可能存在過度曝險或曝險不足的現象 其過程中所生成本, 將由相關股份類別獨自全數承擔 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 項下之說明 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資單一國家市場, 增加潛在波動性 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得日本股票的管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人可使用此基金來做為多元化投資組合的補充, 或是做為獨立的核心股票投資組合 基於傳統上股份價格易波動的本質, 加上單一國家投資相關的個別經濟和政治風險, 投資人很可能有長期的預期投資期 本基金為股票型基金, 主要投資於已開發單一國家之工業及可選消費品等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 投資類別 比重 % 工業 22.9 原物料 8.7 可選消費品 18.0 金融 4.1 消費必需品 17.5 其他 3.3 健康護理 13.1 現金 0.1 資訊科技 12.3 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域比重 % 日本 99.9 現金 0.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓類股份及 Z 半年配息日圓, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) N/A 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓類股份 ( 成立日為 1988 年 4 月 26 日 ) 及 Z 半年配息日圓 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

36 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓及 Z 半年配息日圓類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 月 09 月 30 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 基金成立日 (1988 年 4 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積日圓 2.54% 3.36% 5.19% 28.65% 55.34% % % Z 半年配息日圓 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 半年配息日圓 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積日圓 1.69% 1.68% 1.67% 1.67% 1.67% A 累積美元避險 N/A 1.73% 1.71% 1.71% 1.71% X 累積日圓 0.94% 0.93% 0.92% 0.92% 0.92% X 累積美元避險 N/A N/A N/A N/A 0.96% I 累積日圓 0.90% 0.89% 0.88% 0.88% 0.88% I 累積美元避險 N/A 0.95% 0.93% 0.93% 0.93% Z 累積日圓 N/A N/A N/A N/A 0.13% Z 半年配息日圓 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Keyence Corp Shiseido Co Ltd Shin-Etsu Chemical Co Ltd Makita Corp Sysmex Corp Shionogi & Co Ltd Pigeon Corp Chugai Pharmaceutical Co Ltd Daikin Industries Ltd Yamaha Corp 3.5 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X I 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 固定上限為每年基金資產淨值之 0.60%; 惟對於避險股份類別得收取上限為資產淨值之 0.04% 的額外費用以提供貨幣曝險服務 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費 無 轉換費 每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 3

37 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 避險股份類別 : 當貨幣遠期交易對資產淨值產生的現金影響超過本基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻, 對避險股份類別得徵收稀釋費用 無 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

38 安本環球系列基金 日本小型公司基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中 --- 英文名稱 安本環球 日本小型公司基金 Aberdeen Global Japanese Smaller Companies Fund 成立日期 2007 年 4 月 20 日 基金發行機構安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態開放式公司型基金註冊地盧森堡基金種類股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別日圓 A 累積日圓 A 累積美元避險 X 累積日圓 X 累積美元避險 I 累積日圓 I 累積美元避險 Z 累積日圓 總代理人 安本標準證券投資信託股份 931 億日圓有限公司基金規模 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 1.65% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股 務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank 基金總分銷機 Luxembourg S.A. 構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 次投資經理 :Aberdeen Standard Investments (Japan) Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 benchmark MSCI Japan Small Cap Index 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於日本小型公司之股票及股票相關證券 發行公司須為註冊營業處位於日本的小型公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於日本的小型公司 ; 和 / 或大部分資產投資於日本註冊成立小型公司的控股公司 就本基金而言, 小型公司是指截至投資日之市值為基金基本貨幣 5000 億日圓以下的公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 倘基金計價幣別與投資幣別 所投資市場幣別, 或與證券計價幣別不同時, 該貨幣風險預期對投資人帶來的額外損失 ( 或額外收益 ) 將比一般的投資風險高 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 投資人亦應了解, 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 1

39 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 基本貨幣避險股份類別相對於基金投資組合的投資貨幣隨時可能存在過度曝險或曝險不足的現象 其過程中所生成本, 將由相關股份類別獨自全數承擔 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 項下之說明 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資單一國家市場, 增加潛在波動性 本基金投資於相較於大公司股份較不具流動性且波動性較高的小型公司股份 若對於小型公司之投資跌落或超過安本環球基金決定之資本門檻, 相關資產將不會被出售, 除非依投資顧問之意見認為出售該資產有利於股東 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得日本小型公司股票的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然此等公司常有較高的報酬, 但其風險也高於績優公司 由於此種額外變動性, 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於日本之小型公司, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 投資類別 比重 % 工業 24.3 金融 4.4 消費品 23.5 基礎物料 4.1 健康護理 18.5 其他 3.8 消費服務 12.9 現金 1.9 科技 6.6 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 日本 98.1 現金 1.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓類股份 ( 成立日為 2007 年 4 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

40 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積日圓類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2007 年 4 月 20 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積日圓 1.86% 2.89% 12.40% 43.37% 83.76% % % 註 : 3 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積日圓 1.71% 1.69% 1.68% 1.68% 1.68% A 累積美元避險 1.74% 1.81% 1.78% 1.78% 1.78% X 累積日圓 0.96% 0.94% 0.93% 0.93% 0.93% X 累積美元避險 N/A N/A N/A N/A 0.99% I 累積日圓 0.96% 0.90% 0.89% 0.89% 0.89% I 累積美元避險 N/A N/A 0.95% 0.95% 0.95% Z 累積日圓 N/A N/A N/A 0.14% 0.14% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Pigeon Corp Okinawa Cellular Telephone Co Asahi Intecc Co Ltd Mandom Corp Mani Inc Musashi Seimitsu Industry Co Ltd Sysmex Corp USS Co Ltd Amada Holdings Co Ltd Nippon Paint Holdings Co Ltd 3.2 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X I 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 固定上限為每年基金資產淨值之 0.60%; 惟對於避險股份類別得收取上限為資產淨值之 0.04% 的額外費用以提供貨幣曝險服務 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 避險股份類別 : 當貨幣遠期交易對資產淨值產生的現金影響超過本基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻, 對避險股份類別得徵收稀釋費用

41 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

42 安本環球系列基金 北美股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 - 北美股票基金 基金中英文名稱 Aberdeen Global North 成立日期 1996 年 1 月 2 日 American Equity Fund 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金級別 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 Z 累積美元 Z 半年配息美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 1 億 4,950 萬美元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 2.51% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Management Inc. 收益分配 Z 半年配息美元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 S&P 500 benchmark 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資在股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於美國的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於美國的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於美國註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 1

43 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供取得美國股票的管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人得利用本基金來補充多元化投資組合, 或是做為獨立的核心股票投資組合 基於傳統上股份價格亦波動的本質, 加上單一國家有其個別經濟和政治風險, 投資人很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於北美地區之資訊科技及健康護理等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 資訊科技 19.2 健康護理 15.6 金融 14.7 可選消費品 14.4 工業 10.0 消費必需品 8.6 原物料 6.5 其他 9.1 現金 1.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 美國 89.3 加拿大 8.8 現金 1.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 半年配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 1996 年 1 月 31 日 ) 及 Z 半年配息美元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

44 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 半年配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (1996 年 1 月 31 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 6.11% 11.06% 14.69% 47.91% 49.40% % % Z 半年配息美元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 半年配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.74% 1.74% 1.73% 1.73% 1.73% X 累積美元 0.99% 0.99% 0.98% 0.98% 0.98% Z 累積美元 N/A 0.20% 0.19% 0.19% 0.19% Z 半年配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Microsoft Corp Intercontinental Exchange Inc Visa Inc Costco Wholesale Corp Amazon.com Inc TJX Cos Inc/The Alphabet Inc Hologic Inc Baxter International Inc Praxair Inc 2.5 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

45 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

46 安本環球系列基金 北美小型公司基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 北美小型公司基金基金中英文名稱 Aberdeen Global North American Smaller Companies Fund 成立日期 2011 年 1 月 17 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 Z 累積美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份有 4 億 8,610 萬美元基金規模限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities Services, 0.45% 國人投資比重盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 : State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : 法國巴黎銀行盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 Russell 2000 benchmark 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於美國的小型公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於美國的小型公司 ; 和 / 或大部分資產投資於美國註冊成立的小型公司的控股公司 就本基金而言, 小型公司是指投資日之市值為基金基本貨幣 50 億美元以下的公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 波動性增加之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 基金的價值可能因投資組合的成份, 或因所使用的投資技巧 ( 例如基金的投資組合較為集中 ) 而導致波動性升高 若對於小型公司 ( 同基金中之定義 ) 之投資跌落或超過安本環球基金決定之資本門檻, 相關資產將不會被出售, 除非依投資顧問之意見認為出售該資產有利於股東 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 項下之說明 1

47 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於相較於大公司股份較不具流動性且波動性較高的小型公司股份 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供取得美國小資本公司股票的管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 雖然此等公司常有較高的報酬, 但其風險也高於績優公司 由於此種額外變動性, 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於美國之小型公司股票, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 資訊科技 20.8 工業 17.9 金融 14.5 可選消費品 11.9 健康護理 11.1 原物料 9.4 消費必需品 5.1 其他產業 7.1 現金 2.2 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 : 本基金係股票型基 金, 故不適用 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 美國 92.1 加拿大 5.7 現金 2.2 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2013 年 10 月 1 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

48 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 基金類股成立日 (2013 年 10 月 1 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 5.36% 11.80% 9.24% 52.43% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在台並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 N/A 1.76% 1.75% 1.75% 1.75% X 累積美元 N/A N/A N/A N/A 1.00% Z 累積美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Emergent BioSolutions Inc Fox Factory Holding Corp WSFS Financial Corp Sensient Technologies Corp Casella Waste Systems Inc G-III Apparel Group Ltd Pegasystems Inc Glacier Bancorp Inc ExlService Holdings Inc Paylocity Holding Corp 2.5 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 續費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無 轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 無 3

49 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

50 安本環球系列基金 世界股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 世界股票基金 Aberdeen Global World Equity Fund 成立日期 1999 年 2 月 12 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 Z 累積美元 Z 季配息美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 5 億 1,470 萬美元有限公司基金規模 ( 至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 2.87% Services, 盧森堡分行國人投資比重 ( 至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行 投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 Z 季配息美元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark MSCI World 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於全球股票和股票相關證券 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於全球股票及股票相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 肆 本基金適合之投資人屬性分析 1

51 本基金提供廣泛投資國際股票市場的管道 藉由多元化跨足一些市場, 本基金得做為全球核心股票投資, 或做為獨立的股票投資 基於傳統上股份價格易波動的本質, 投資人應有長期的預期投資期 本基金為股票型基金, 主要投資於全球市場之資訊科技及消費必需品等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 資訊科技 23.0 消費必需品 16.8 金融 16.1 健康護理 10.3 工業 8.3 原物料 6.5 能源 5.9 其他 9.4 現金 3.7 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 美國 30.8 英國 12.6 日本 10.1 瑞士 7.0 德國 5.8 香港 4.6 中國 3.4 印度 3.2 台灣 2.5 韓國 2.5 其他國家 13.8 現金 3.7 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 季配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元 ( 成立日為 2003 年 6 月 30 日 ) 及 Z 季配息美元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

52 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元及 Z 季配息美元, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2003 年 6 月 30) 起算至資料日期日止 A 累積美元 1.93% 0.10% 2.59% 31.52% 14.34% 69.44% % Z 季配息美元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起 算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.68% 1.68% 1.68% 1.69% 1.69% X 累積美元 1.18% 1.18% 1.18% 1.19% 1.19% Z 累積美元 0.14% 0.14% 0.14% 0.15% 0.15% Z 季配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Visa Inc Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd Novartis AG Henkel AG & Co KGaA M&T Bank Corp Vodafone Group PLC EOG Resources Inc Amdocs Ltd Samsung Electronics Co Ltd Banco Bradesco SA 2.2 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 1.00% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

53 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

54 安本環球系列基金 世界責任股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 基金發行機構 安本環球 - 世界責任股票基金 Aberdeen Global Responsible World Equity 安本環球基金 (Aberdeen Global) 成立日期 基金型態 2007 年 10 月 17 日 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型基金管理機構國內銷售基 Aberdeen Global Service S.A. 金類股 基金管理機構註冊地 總代理人 基金保管機構 基金總分銷機構 收益分配 績效指標 benchmark 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 Aberdeen Global Service S.A. 不配息 MSCI World 基金規模 國人投資比重 其他相關機構 基金保證機構保證相關重要資訊 A 累積美元 X 累積美元 870 萬美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 1.80% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 無 ; 本基金非保證型基金 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於全世界各地社會責任型公司股票及股票相關證券 該等股票及股票相關證券之挑選, 將依據詳細的公司基本分析進行, 此外亦考慮環境 社會及治理的標準 如被投資的公司在這些方面的實踐有不足之處或缺失, 投資經理將鼓勵公司採取更負責的方法 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資於全球股票, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 1

55 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得全世界各地社會責任型公司股票的管道, 且可能適合於尋求投資策略符合道德標準之公司的投資人 基於傳統上股份價格易波動的本質, 投資人很可能有長期的投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於全球市場之社會責任型投資, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 :2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 資訊科技 24.3 金融 15.8 健康護理 10.7 可選消費品 9.1 工業 8.5 消費必需品 7.0 原物料 7.0 其他 13.1 現金 4.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之 百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 美國 33.8 日本 10.0 英國 7.6 香港 7.0 瑞士 6.8 德國 5.7 中國 3.3 加拿大 3.3 台灣 2.6 瑞典 2.6 其他國家 12.8 現金 4.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 12.3 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2007 年 11 月 1 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

56 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 :2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月最近六個月最近一年最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2007 年 11 月 1 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 1.92% -0.26% 3.29% 32.37% 16.85% 63.07% 23.12% 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金 成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.74% 1.78 % 1.74 % 1.74% 1.74% X 累積美元 1.24% 1.28% 1.24% 1.24% 1.24% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構 等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重比重投資標的名稱 % % 1 Visa Inc TJX Cos Inc/The Novartis AG Schlumberger Ltd M&T Bank Corp Check Point Software Technologies Ltd EOG Resources Inc Henkel AG & Co KGaA Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd PepsiCo Inc 2.3 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 1.00% 營運 行政及服務開支固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% ( 包括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 手續費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手無續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

57 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

58 安本環球系列基金 澳洲股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 - 澳洲股票基金基金中英文名稱 Aberdeen Global Australasian Equity Fund ( 基金之配息來源可能為本金 ) 成立日期 1988 年 4 月 26 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 A 累積澳幣 X 累積澳幣 Z 累積澳幣 Z 月配息澳幣 基金管理機構註冊地 盧森堡 計價幣別 澳幣 總代理人 安本標準證券投資信託股份 8,070 萬澳幣基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 11.28% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行 投資經理 : Aberdeen Standard Investments Australia Limited 收益分配 Z 月配息澳幣 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark ASX All Ordinaries 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於澳洲或紐西蘭的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於澳洲或紐西蘭的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於澳洲或紐西蘭註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 1

59 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供澳大拉西亞地區股票市場的廣泛市場投資管道, 並可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 由於本基金分散於數個市場, 可能適合於尋求獨立的區域性股票投資之投資人 由於這些區域投資可能相關的額外的國家和貨幣風險, 投資人很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於澳洲之金融及原物料等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 29.0 原物料 17.8 健康護理 16.4 能源 8.3 工業 5.9 通訊服務 4.8 不動產 4.8 其他 10.5 現金 2.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 澳洲 87.1 紐西蘭 9.4 法國 1.0 現金 2.5 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積澳幣類股份及 Z 月配息澳幣, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售級別 A 累積澳幣類股份 ( 成立日為 1988 年 4 月 26 日 ) 及 Z 月配息澳幣 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

60 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積澳幣及 Z 月配息澳幣類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (1988 年 4 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積澳幣 1.33% 9.50% 13.75% 34.43% 45.63% 75.93% % Z 月配息澳幣 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 月配息澳幣 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積澳幣 1.79% 1.78% 1.76% 1.76% 1.76% X 累積澳幣 1.04% 1.03% 1.01% 1.01% 1.01% Z 累積澳幣 N/A N/A N/A N/A 0.22% Z 月配息澳幣 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 BHP Billiton PLC Australia & New Zealand Banking Group Ltd CSL Ltd Commonwealth Bank of Australia Westpac Banking Corp Cochlear Ltd Rio Tinto PLC Woodside Petroleum Ltd ASX Ltd ResMed Inc 3.2 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 無分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

61 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節 瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 股票型基金月配息類股之配息來源為基金投資標的所配發之股息, 基金配息水準係依當期股息水準而定, 故配息金額可能出現較大波動, 或若當月未收到任何股息, 則當月配息將為零 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司公司服務電話 :(02) (02)

62 安本環球系列基金 英國股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 - 英國股票基金 基金中英文名稱 Aberdeen Global UK 成立日期 1988 年 4 月 25 日 Equity Fund 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 A 累積英鎊 X 累積英鎊 Z 累積歐元避險 基金管理機構註冊地 盧森堡 計價幣別 英鎊 總代理人 安本標準證券投資信託股基金規模 2,840 萬英鎊份有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 國人投資比重 1.76% Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股 務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service Luxembourg S.A. 其他相關機構 S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行 投資經理 : 安本標準投資管理 ( 香港 ) 有限公司投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark FTSE ALL Share 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於公司股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於英國的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於英國的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於英國註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資單一國家市場, 增加潛在波動性 1

63 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得英國股票的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人可使用此單一國家股票基金來做為多元化投資組合的補充, 或是做為獨立的核心股票投資組合 基於傳統上股份價格易波動的本質, 投資人很可能有長期預期投資期 本基金為股票型基金, 主要投資於英國之工業及消費服務等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 工業 26.2 消費服務 19.3 消費品 18.1 金融 15.6 健康護理 9.7 科技 4.4 基礎物料 3.1 現金 3.6 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 英國 96.4 現金 3.6 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積英鎊類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 25.5 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積英鎊類股份 ( 成立日為 1988 年 4 月 25 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

64 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積英鎊類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (1988 年 4 月 25 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積英鎊 -1.70% 8.44% 4.81% 31.86% 25.15% % % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成 立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積英鎊 1.80% 1.76% 1.73% 1.73% 1.73% X 累積英鎊 1.05% 1.01% 0.98% 0.98% 0.98% Z 累積歐元避險 N/A N/A 0.25% 0.25% 0.25% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等 費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Diageo PLC Unilever PLC British American Tobacco PLC Close Brothers Group PLC AVEVA Group PLC Experian PLC RELX PLC Abcam PLC Prudential PLC London Stock Exchange Group PLC 3.2 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60%; 惟對於避險股份類別得括保管費 管理機構費用等收取上限為資產淨值之 0.04% 的額外費用以提供貨幣曝險服務開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費 無 轉換費 每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳 3

65 情請見第二部分第九點之說明避險股份類別 : 當貨幣遠期交易對資產淨值產生的現金影響超過本基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻, 對避險股份類別得徵收稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

66 安本環球系列基金 歐洲股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 歐洲股票基金 Aberdeen Global European Equity Fund 成立日期 1993 年 1 月 29 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別歐元 A 累積歐元 X 累積歐元 Z 累積歐元 Z 季配息歐元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 1 億 6,170 萬歐元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.80% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 Z 季配息歐元 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark FTSE World Europe 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於公司股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於歐洲的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於歐洲的公司 ; 和 / 或大部分資產投資於歐洲註冊成立公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供取得歐洲股票的管道, 且可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 由於本 1

67 基金分散投資於數個市場, 投資人可能使用本投資組合做為獨立的股票投資或做為核心股票投資的一部分 基於傳統上股份價格易波動的本質, 投資人很可能有長期的預期投資期 本基金為股票型基金, 主要投資於歐洲之消費品及健康護理等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 基金淨資產組成: 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 消費品 24.6 健康護理 19.0 工業 18.4 金融 15.3 科技 14.6 基礎物料 5.2 石油及天然氣 1.8 現金 1.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 英國 26.2 德國 15.6 瑞士 14.0 荷蘭 9.8 法國 8.3 義大利 7.1 丹麥 4.9 西班牙 4.1 愛爾蘭 3.0 芬蘭 2.0 其他國家 3.9 現金 1.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元及 Z 季配息歐元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份 ( 成立日為 1993 年 1 月 29 日 ) 及 Z 季配息歐元 ( 成立日為 2018 年 9 月 20 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

68 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元及 Z 季配息歐元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (1993 年 1 月 29 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積歐元 1.94% 9.64% 10.33% 26.52% 32.22% 94.37% % Z 季配息歐元 % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日 起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 Z 季配息歐元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積歐元 1.71% 1.71% 1.70% 1.71% 1.71% X 累積歐元 0.96% 0.96% 0.95% 0.96% 0.96% Z 累積歐元 0.17% 0.17% 0.16% 0.17% 0.17% Z 季配息歐元 N/A N/A N/A N/A N/A 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 AVEVA Group PLC British American Tobacco PLC Amadeus IT Group SA Prudential PLC Unilever NV Henkel AG & Co KGaA Heineken NV Croda International PLC Nemetschek SE L'Oreal SA 3.1 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 續費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

69 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息可能由基金的收益或本金中支付 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

70 安本環球系列基金 歐洲股息基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 歐洲股息基金 Aberdeen Global European Equity Dividend Fund 成立日期 2010 年 7 月 26 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別歐元 A 累積歐元 A 累積美元避險 X 累積美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 4,710 萬歐元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.41% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 MSCI Europe benchmark 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於歐洲的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於歐洲的公司 ; 和 / 或其大部分資產投資於歐洲註冊成立公司的控股公司, 且為可提供或預計可提供高股息收益的公司 挑選公司時不論其市值 ( 微 小 中 大資本 ) 行業或於歐洲的地理位置 基金以即期及定期存款形式持有的流動資產, 連同可產生利息收入的債務工具 ( 按歐洲儲蓄稅務指令所賦予的定義 ), 不可超過基金淨資產值的 15% 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 基本貨幣避險股份類別相對於基金投資組合的投資貨幣隨時可能存在過度曝險或曝險不足的現象 其過程中所生成本, 將由相關股份類別獨自全數承擔 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 項下之說明 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 本基金投資特定區域市場, 增加潛在波動性 肆 本基金適合之投資人屬性分析 1

71 本基金提供通往歐洲股票市場的管道, 且可能適合有意透過結合對高股息收益的展望而追求資本增值機會的投資人 由於本基金分散投資於數個歐洲市場, 投資人得利用本基金做為獨立的股票投資組合或做為核心股票投資組合的一部份 基於傳統上股份價格易波動的本質, 投資人很可能有至少五年的預期投資期 本基金為股票型基金, 主要投資於歐洲市場之金融及消費必需品等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 金融 23.7 消費必需品 16.0 工業 14.8 健康護理 10.9 原物料 9.7 能源 6.6 可選消費品 6.5 其他產業 11.4 現金 0.4 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 英國 23.0 瑞士 17.7 荷蘭 11.7 德國 10.5 法國 10.3 瑞典 8.4 丹麥 6.6 芬蘭 3.6 比利時 3.1 義大利 2.2 其他國家 2.5 現金 0.4 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售 類股 A 累積歐元類股份, 投資人得向總代理人要 求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份 ( 成立日為 2010 年 7 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

72 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積歐元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2010 年 7 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積歐元 0.74% 5.43% 2.93% 11.06% 16.42% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積歐元 1.76% 1.75% 1.72% 1.72% 1.72% A 累積美元避險 1.81% 1.89% 1.84% 1.84% 1.84% X 累積歐元 1.01% 1.00% 0.97% 0.97% 0.97% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費 用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 British American Tobacco PLC Nordea Bank AB Prudential PLC Novo Nordisk A/S Unilever NV Umicore SA Royal Dutch Shell PLC Swedbank AB Kone OYJ Edenred 2.9 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60%; 惟對於 A 類避險股份類括保管費 管理機構費用等別得收取上限為資產淨值之 0.04% 的額外費用以提供貨幣曝險服開支 ) 務 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交反稀釋費用易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 A 類避險股份類別 : 當貨幣遠期交易對資產淨值產生的現金影響超過本基金資產淨值的 5%, 或董事會 ( 在考量當時的市場狀況 ) 3

73 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 對於該基金發行股份所決定的任何其他門檻, 對 A 類避險股份類別得徵收稀釋費用 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

74 安本環球系列基金 科技股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 科技股票基金 Aberdeen Global Technology Equity Fund 成立日期 2000 年 2 月 15 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 Z 累積美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 1 億 9,530 萬美元基金規模有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 0.80% 國人投資比重 Services, 盧森堡分行 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標 benchmark MSCI ACWI Information Technology Index 保證相關重要資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於公司股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為高科技產業 ; 和 / 或其大部分商業活動為高科技產業之公司 ; 和 / 或大部分資產投資於高科技產業公司的控股公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資於專業市場, 故相較於投資範圍較廣泛的基金, 很可能較為波動 1

75 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得高科技產業股票投資的管道, 並可能適合於已準備承受較高波動水準, 藉以追求較高報酬的投資人 投資人可使用本股票基金做為多元化投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於全球市場之科技產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 科技 70.3 工業 13.1 金融 8.2 消費服務 4.1 現金 4.3 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域比重 % 美國 49.8 日本 7.1 中國 5.8 以色列 5.7 德國 5.5 英國 5.4 韓國 5.4 台灣 4.4 法國 2.0 荷蘭 1.9 其他國家 2.7 現金 4.3 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 6.5 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2000 年 2 月 15 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

76 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2000 年 2 月 15 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 5.75% 9.23% 16.24% 58.43% 61.74% % % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.97% 1.96% 1.95% 1.95% 1.95% X 累積美元 0.97% 0.96% 0.95% 0.95% 0.95% Z 累積美元 N/A N/A N/A N/A 0.16% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 Alphabet Inc Samsung Electronics Co Ltd Microsoft Corp Apple Inc Visa Inc Check Point Software Technologies Ltd Tencent Holdings Ltd Keyence Corp Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd Amdocs Ltd 3.0 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.75% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股續費 ) 份 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無 轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續無 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

77 費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

78 安本環球系列基金 亞洲地產股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料基金中英文名稱 安本環球 - 亞洲地產股票基金 Aberdeen Global Asian Property Share Fund 成立日期 2007 年 12 月 11 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類股票型 基金管理機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 基金管理機構註冊地 盧森堡計價幣別美元 1 A 累積美元 X 累積美元 Z 累積美元 總代理人安本標準證券投資信託股份基金規模 3,460 萬美元有限公司 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 3.66% Services, 盧森堡分行國人投資比重 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 收益分配不配息基金保證機構無 ; 本基金非保證型基金績效指標 MSCI AC Asia Pacific Real 保證相關重要資訊無 ; 本基金非保證型基金 benchmark Estate 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於股票和股票相關證券, 該等股票及股票相關證券之發行公司須為註冊營業處位於亞太地區國家的房地產公司 ; 和 / 或其大部分商業活動發生於亞太地區國家的房地產公司 ; 和 / 或大部分資產投資於亞太地區國家註冊成立的房地產公司的控股公司 自 2018 年 11 月 26 日起生效 : 本基金可將其基金資產淨值 30% 投資於中國大陸股票及與股票相關證券, 惟僅限於基金資產淨值的 10% 可透過可用之 QFII 和 RQFII 額度 滬港股票市場交易互聯互通機制或深圳香港股票市場交易互聯互通機制或任何其他可適用之方式直接投資 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資於專業市場, 故相較於投資較分散的基金, 可能較為波動 基金可投資於直接投資不動產的不動產投資信託, 在不利的市場或經濟情況下, 該等資產可能變為不具流動性, 或價值下跌 本基金投資於亞洲地產公司之股票及股票相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於

79 成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 某些狀況下, 投資標的可能變為較不具流動性, 以致限制投資顧問實現部分或所有投資組合的能力 新興市場的登記和交割安排可能不如較成熟市場發達, 因此投資作業風險也會比較高 也比較可能出現政治風險和不利的經濟環境 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供透過投資房地產公司股票, 以間接投資亞洲房地產市場的管道, 可能適合於有意透過股票投資追求資本增值機會的投資人 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於亞太地區之不動產產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 不動產 73.6 可選消費品 11.3 原物料 6.9 工業 6.4 現金 1.8 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 新加坡 27.0 香港 15.3 日本 14.7 中國 8.4 泰國 6.4 澳大利亞 6.3 菲律賓 4.8 英國 4.8 印度 4.8 印尼 3.4 馬來西亞 2.3 現金 1.8 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 19.0 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日期為 2010 年 5 月 17 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

80 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 9 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2010 年 5 月 17 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -0.36% -7.21% -4.49% 19.68% -1.96% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.77% 1.77% 1.79% 1.79% 1.79% X 累積美元 1.02% 1.02% 1.04% 1.04% 1.04% Z 累積美元 N/A N/A N/A N/A 0.25% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 City Developments Ltd Central Pattana PCL Swire Properties Ltd China Resources Land Ltd Daibiru Corp CapitaLand Ltd Ayala Land Inc Mitsubishi Estate Co Ltd Millennium & Copthorne Hotels PLC Wheelock Properties Singapore Ltd 3.3 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 無分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

81 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

82 安本環球系列基金 世界資源股票基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 - 世界資源股票基金 Aberdeen Global World Resources Equity Fund 成立日期 1989 年 12 月 1 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 股票型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 A 累積美元 X 累積美元 總代理人 安本標準證券投資信託股份 1 億 0,650 萬美元有限公司基金規模 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金保管機構 BNP Paribas Securities 4.98% Services, 盧森堡分行國人投資比重 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 收益分配 不配息 基金保證機構 無 ; 本基金非保證型基金 績效指標保證相關重要 benchmark S&P Global Natural Resources 資訊 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於在世界各地活躍於以下產品 : 化學品 建築材料 金屬及其他原料 木材及紙製品 容器及包裝之提煉 生產 加工及交易的公司及能源資源產業的公司 此外, 基金可投資於其大部份收益乃來自為上述活動提供融資的公司 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資於專業市場, 故相較於投資範圍較廣泛的基金, 很可能較為波動 本基金投資於全球股票及股票相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 1

83 肆 本基金適合之投資人屬性分析 本基金提供國際性於資源產業營運公司之股票投資管道, 可能適合於已準備承受較高波動水準, 藉以追求較高報酬的投資人 投資人可使用本股票基金做為多元化投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為股票型基金, 主要投資於全球市場之原物料及能源等產業, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR4 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 原物料 57.2 能源 30.1 工業 6.6 健康護理 3.2 消費必需品 1.7 現金 1.2 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之 百 3. 依投資標的信評 ( 如適用 ): N/A 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 英國 25.1 美國 23.4 德國 13.3 巴西 8.4 加拿大 5.2 義大利 4.0 日本 3.7 智利 3.6 法國 3.2 印尼 2.9 其他 6.0 現金 1.2 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 13.5 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 2010 年 7 月 26 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

84 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2010 年 7 月 26 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 0.29% 5.01% 6.42% 50.89% 2.75% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 本基金在臺並未銷售分配收益類股 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.74% 1.73% 1.72% 1.72% 1.72% X 累積美元 1.24% 1.23% 1.22% 1.22% 1.22% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等 費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 EOG Resources Inc Royal Dutch Shell PLC BHP Billiton PLC Randgold Resources Ltd Praxair Inc Schlumberger Ltd Rio Tinto PLC Vale SA Nutrien Ltd Tenaris SA 4.0 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X 類每年基金淨資產價值之 1.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 3

85 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式 一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址 一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 無 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

86 安本環球系列基金 印度債券基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 印度債券基金 Aberdeen Global Indian Bond 成立日期 2015 年 9 月 1 日 Fund 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地 盧森堡 基金種類 債券型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 總代理人 基金保管機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 基金規模 國人投資比重 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 收益分配 績效指標 benchmark 每月配息 :A 月配息美元 A 月中配息美元 X 月配息美元 I 月配息美元 Z 月配息美元 iboxx Asia India Index 基金保證機構 保證相關重要資訊 A 累積美元 A 月配息美元 A 月中配息美元 X 累積美元 X 月配息美元 Z 月配息美元 I 累積美元 I 月配息美元 3 億 1,620 萬美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 13.71% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 : State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : 法國巴黎銀行盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Standard Investments (Asia) Limited 無 ; 本基金非保證型基金 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 本基金主要投資於債務與債務相關證券, 該等證券之發行人須為位於印度的政府或政府相關實體 ; 及 / 或為其註冊營業處 或主要營業地點 或其大部分商業活動發生於印度的公司 ( 包括該公司的控股公司 ), 及 / 或由位於印度之外的公司或政府發行以印度盧比計價的債務與債務相關證券 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 波動性增加之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金投資單一國家市場, 增加潛在波動性 1

87 基金的投資標的須承受利率風險和信用風險 當一個債券市場只有少數買方及 / 或有大量的賣方, 如果要在期望的價格和 / 或短時間内出售某些債券可能會比較困難 基金之投資組合可能有一大部分屬於次投資級債券, 這表示投資人的資本和收益所需承受的風險, 會高於投資於投資級債券的基金 本基金投資於印度債務與債務相關證券, 因此有投資新興市場部位, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 本基金 ( 除了為避險以外 ) 得為追求其投資目標而基於投資目的運用衍生性金融工具 為避險以外的目的運用衍生性商品可能產生槓桿作用並可能增加基金資產淨值的波動 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得位於新興市場發行人之債務證券的管道, 並可能適合於願意接受高風險固定收益投資的投資人 投資人很可能持有本投資組合做為既有核心投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為債券型基金, 主要投資於印度之債券, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR3 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 :2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別比重 % 政府公債 45.7 準主權債 * 27.8 金融 15.4 公用事業 3.7 能源 3.4 現金 4.0 * 準主權債又稱為類主權債, 為由政府控制的機構或國營企業所發行的債券 ; 準主權債 ( 具擔保 ) 為在準主權債中, 政府明確擔保將負責該債券利息與本金償付最終責任的債券 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日信用評等分佈比重 % BBB 19.3 BBB BB 現金 現金包含隔夜存款, 現金保證金 定存 衍生性部位與遠期外匯契約尚未實現之損益 投資組合內持有之債券倘若在穆迪 S&P, 以及惠譽的評等不一, 則以評等較低者為準 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域比重 % 印度 96.0 現金 4.0 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份 ( 成立日為 1996 年 1 月 31 日 ) 及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

88 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期間最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年 基金類股成立日 (2015 年 9 月 1 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 -4.83% % % 3.83% % A 月配息美元 -4.83% % % 3.82% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立 日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 A 月配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A A 月中配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A X 月配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Z 月配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A I 月配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 N/A N/A 1.34% 1.34% 1.34% A 月配息美元 N/A N/A 1.34% 1.34% 1.34% A 月中配息美元 N/A N/A N/A N/A 1.34% X 累積美元 N/A N/A 0.84% 0.84% 0.84% X 月配息美元 N/A N/A N/A N/A 0.84% Z 月配息美元 N/A N/A N/A N/A 0.30% I 累積美元 N/A N/A 0.80% 0.80% 0.80% I 月配息美元 N/A N/A 0.80% 0.80% 0.80% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 India (Rep of) 8.3% 02/07/ India (Rep of) 8.24% 15/02/ India (Rep of) 7.73% 19/12/ India (Rep of) 8.13% 22/06/ India (Rep of) 8.17% 01/12/ HDFC Bank 7.95% 21/09/ India (Rep of) 7.88% 19/03/ Adani Transmission 10.25% 15/04/ India (Rep of) 8.33% 07/06/ Indiabulls Housing Fin 8.9% 26/09/ 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類為每年基金淨資產價值之 1.00% X I 類為每年基金淨資產價值之 0.50% Z 類為每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 續費 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無 3

89 轉換費 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1%, 惟本基金目前無法接受轉換 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明 無 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本標準官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息由基金的收益中支付 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

90 安本環球系列基金 新興市場債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 新興市場債券基金 Aberdeen Global Select Emerging Markets Bond Fund ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 成立日期 2001 年 8 月 15 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類債券型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 總代理人 基金保管機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 基金規模 國人投資比重 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 收益分配 績效指標 benchmark 每月配息 :A 月配息美元 A 月中配息美元 X 月配息美元 I 月配息美元 Z 月配息美元 JPM EMBI GD USD 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 基金保證機構 保證相關重要資訊 A 累積美元 A 月配息美元 A 月中配息美元 X 累積美元 X 月配息美元 Z 月配息美元, I 累積美元 I 月配息美元 16 億美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 9.73% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 無 ; 本基金非保證型基金 無 ; 本基金非保證型基金 一 投資標的 : 本基金主要投資於定息證券, 該等證券之發行公司須為註冊營業處位於新興市場國家的公司 ; 和 / 或位於新興市場國家的政府相關實體 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險 一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金的投資標的須承受利率風險和信用風險 當一個債券市場只有少數買方及 / 或有大量的賣方, 如 1

91 果要在期望的價格和 / 或短時間内出售某些債券可能會比較困難 基金投資於定息證券, 包括次投資級證券 因此, 投資人的資本與收益所承擔風險會高於投資於投資級債券的基金 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 本基金可能投資於或有可轉債 如果債券發行人的財務實力下跌到預先設定門檻之下, 該債券可能遭受大量或全部本金損失 ( 關於或有可轉債的其他風險訊息投資者應參考 一般風險因素 章節下面的 或有證券 的風險因素 ) 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得位於新興市場的發行機構所發行的債務證券的管道, 且可能適合於願意接受高風險固定收益投資的投資人 投資人很可能使用本基金做為既有核心債券投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為債券型基金, 主要投資於新興市場之政府債及準主權債券, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR3 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別比重 % 政府債 66.4 類主權債 17.7 公司債 12.8 現金 3.0 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 : 資料日期 : 2018 年 9 月 30 日 信用評等分佈 比重 % AAA 1.0 AA 1.2 A 3.2 BBB 26.0 BB 24.4 B 34.0 CCC 5.5 D 現金 現金包含隔夜存款, 現金保證金 定存 衍生性部位與遠期外匯契約尚未實現之損益 投資組合內持有之債券倘若在穆迪 S&P, 以及惠譽的評等不一, 則以評等較低者為準 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 巴西 6.4 印尼 6.2 阿根廷 6.1 墨西哥 5.1 烏克蘭 4.8 俄羅斯 4.7 南非 4.3 土耳其 4.2 多明尼加 3.8 印度 3.6 其他國家 50.8 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份 ( 成立日為 2001 年 8 月 15 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

92 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 :2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2001 年 8 月 15 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 1.00% -5.48% -5.98% 18.56% 14.67% 82.95% % A 月配息美元 1.00% -5.48% -5.98% 18.55% 14.66% 82.87% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起 算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 A 月配息美元 A 月中配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A X 月配息美元 N/A N/A N/A N/A Z 月配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A I 月配息美元 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.68% 1.69% 1.70% 1.71% 1.71% A 月配息美元 1.68% 1.69% 1.70% 1.71% 1.71% A 月中配息美元 N/A N/A N/A 1.71% 1.71% X 累積美元 1.18% 1.19% 1.20% 1.21% 1.21% X 月配息美元 1.18% 1.19% 1.20% 1.21% 1.21% Z 月配息美元 N/A N/A N/A N/A 0.17% I 累積美元 1.14% 1.15% 1.16% 1.17% 1.17% I 月配息美元 1.14% 1.15% 1.16% 1.17% 1.17% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % 1 Brazil (Fed Rep Of) 10% 01/01/23 NTNF BRL Pertamina Persero 6.5% 27/05/ Argentina (Rep Of) 7.5% 22/04/26 WI USD Dominican (Rep Of) 7.45% 30/04/ Lebanese (Rep of) 6.1% 04/10/ Argentina (Rep of) FRN 21/06/20 POM ARS El Salvador (Rep Of) 5.875% 30/01/ Petroleos Mexicanos 6.75% 21/09/47 USD Brazil (Fed Rep Of) 10% 01/01/25 NTNF BRL Ukraine (Rep Of) 7.75% 01/09/ 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目 經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X I 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 括保管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續費 ) 3 計算方式或金額 首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費 無 轉換費 每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1%

93 短線交易買回費用安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋費用反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明其他費用 ( 如買回收件手續無費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本標準官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故本基金可能會因利率上升 市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損 高收益債券基金適合尋求投資固定收益之潛在收益且能承受較高風險之非保守型投資人 本基金不適合無法承擔相關風險之投資人 基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 投資人投資高收益債券基金不宜占投資組合過高之比重 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息由基金的收益中支付 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

94 安本環球系列基金 新興市場公司債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 基金中英文名稱 安本環球 新興市場公司債券 基金 Aberdeen Global Emerging Markets Corporate Bond Fund ( 本基金主要係投資於非投資等 級之高風險債券 ) 成立日期 2010 年 12 月 30 日 基金發行機構安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態開放式公司型基金註冊地盧森堡基金種類債券型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 總代理人 基金保管機構 基金總分銷機構 收益分配 績效指標 benchmark Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 Aberdeen Global Service S.A. 每月配息 :A 月配息美元, A 月中配息美元, X 月配息美元 Z 月配息美元 JPM Corporate EMBI Broad Diversified 基金規模 國人投資比重 其他相關機構 基金保證機構 保證相關重要資訊 A 累積美元, A 月配息美元, A 月中配息美元, X 累積美元, X 月配息美元, Z 月配息美元, I 累積美元 5 億 4450 萬美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 13.23% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 : Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 :State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 : BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Ltd. 無 ; 本基金非保證型基金 無 ; 本基金非保證型基金 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 一 投資標的 : 債務與債務相關證券, 該等證券之發行公司 ( 包括國有企業 ) 須為註冊營業處或主要營業地點位於 CEMBI 新興市場的公司 ; 和 / 或其大部分商業活動 ( 由投資顧問決定 ) 發生於 CEMBI 新興市場的公司, 和 / 或其多數資產係投資於註冊營業處位於 CEMBI 新興市場或大部分商業活動 ( 由投資顧問決定 ) 發生於 CEMBI 新興市場之公司的控股公司, 並且以投資時點為準 CEMBI 新興市場 係指任何新興市場及 CEMBI Broad Diversified Index ( 或任何繼任指數 ( 如有修訂 )) 所包含的任何國家 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為 1

95 全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金的投資標的須承受利率風險和信用風險 當一個債券市場只有少數買方及 / 或有大量的賣方, 如果要在期望的價格和 / 或短時間内出售某些債券可能會比較困難 基金投資於債務證券, 包括次投資級證券 因此, 投資人的資本與收益所承擔風險會高於投資於投資級債券的基金 本基金得為追求其投資目標而運用金融衍生性工具, 可能會產生槓桿作用並增加基金淨資產值的波動 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 貨幣匯率波動可能重大影響績效 本基金可能投資於或有可轉債 如果債券發行人的財務實力下跌到預先設定門檻之下, 該債券可能遭受大量或全部本金損失 ( 關於或有可轉債的其他風險訊息投資者應參考 一般風險因素 章節下面的 或有證券 的風險因素 ) 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得新興市場公司之債務證券的管道, 且可能適合於願意接受高風險固定收益投資的投資人 投資人很可能使用本基金做為既有核心債券投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為債券型基金, 主要投資於新興市場之公司債券, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR3 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別 比重 % 公司債 85.0 類主權債 9.9 現金 5.1 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日信用評等分佈比重 % A 4.5 BBB 27.1 BB 34.2 B 28.5 C 0.5 D 現金 現金包含隔夜存款, 現金保證金 定存 衍生性部位與遠期外匯契約尚未實現之損益 投資組合內持有之債券倘若在穆迪 S&P, 以及惠譽的評等不一, 則以評等較低者為準 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域 比重 % 國家 / 區域 比重 % 中國 9.1 土耳其 5.2 巴西 8.2 印度 3.8 阿拉伯聯合大公國 7.0 阿根廷 3.8 墨西哥 6.9 瓜地馬拉 3.4 盧森堡 5.8 其他國家 41.1 俄羅斯 5.7 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份 ( 成立日為 2011 年 3 月 7 日 ), 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2

96 四 基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 期 間 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日 (2011 年 3 月 7 日 ) 起算至資料日期日止 A 累積美元 1.45% -1.44% -1.80% 18.09% 22.50% % A 月配息美元 1.45% -1.43% -1.80% 18.08% 22.50% % 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月 六個月 一年 三年 五年 十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 該等數據並未計入首次申購費 ; 如支付首次申購費, 則績效將不如所示數據 五 最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 :( 在臺銷售之所有分配收益類股分別列示 ) 年度 A 月配息美元 N/A N/A N/A A 月中配息美元 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A X 月配息美元 N/A N/A N/A N/A Z 月配息美元 N/A N/A N/A 六 最近五年度各年度基金之費用率 :( 在臺銷售之所有類股分別列示 ) 年度 A 累積美元 1.73% 1.71% 1.70% 1.70% 1.70% A 月配息美元 1.73% 1.71% 1.70% 1.70% 1.70% A 月中配息美元 N/A N/A N/A 1.70% 1.70% X 累積美元 1.23% 1.21% 1.20% 1.20% 1.20% X 月配息美元 1.23% 1.21% 1.20% 1.20% 1.20% Z 月配息美元 0.19% 0.17% 0.16% 0.16% 0.16% I 累積美元 1.19% 1.17% 1.16% 1.16% 1.16% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率 ( 如 : 投資經理 管理機構及保管機構等費用 營運開支及其他費用等 ) 七 基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 投資標的名稱 比重 % 投資標的名稱 比重 % 1 VM Hldgs 5.375% 04/05/ Mexico Generadora De Ene 5.5% 06/12/ Kazmunaygas Natl Co 6.375% 24/10/ Empresa Electrica Angamo 4.875% 25/05/ Aldar Sukuk 4.75% 29/09/ Tengizchevroil Fin Co In 4% 15/08/ Oztel Hldg Spc 6.625% 24/04/ TST F/ % 30/01/ Teva Pharmaceuticals 3.15% 01/10/ Teva Pharmaceuticals 6% 15/04/ 陸 投資人應負擔費用之項目及其計算方式 項目計算方式或金額經理費 A 類每年基金淨資產價值之 1.50% X I 類每年基金淨資產價值之 0.75% Z 類每年基金淨資產價值之 0.00% 營運 行政及服務開支 ( 包括保固定上限為每年基金資產淨值之 0.60% 管費 管理機構費用等開支 ) 申購手續費 ( 或遞延銷售手續首次申購費最高為總投資金額之 5%(A 類 ) 0%( 其他類股份 ) 費 ) 董事會並得對 A I X 類股份收取最高為總投資金額之 5% 之限額管理費, 惟在任何情況下首次申購費與限額管理費之合計費用不會超過其中任何一項費用的最高值 ( 即 5%), 且限額管理費係為了基金之利益收取且不得支付給管理機構或透過佣金或折扣退還給任何人 投資者應隨時至 網站查詢實際首次申購費之最新詳情 買回費無轉換費每筆最高達所轉換股份資產淨值之 1% 3

97 短線交易買回費用反稀釋費用 其他費用 ( 如買回收件手續費 分銷費用 召開受益人會議或股東會費用 績效費 ) 柒 受益人應負擔租稅之項目及其計算 安本環球基金並未直接收取短線交易或反稀釋費, 但對於相關交易採公平價格及反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ) 調整基金淨值 詳情請見第二部分第九點之說明無 中華民國境內稅負 : ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配 及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證 或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅 境外稅負 : 各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 稅項 一節瞭解相關稅負 捌 基金淨資產價值之公告時間及公告方式一 公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值 二 公告方式 : 於總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告 玖 公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一 總代理人 銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限 二 投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值 基金基本資料 財務報告 公開說明書 投資人須知 公告訊息 銷售機構及境外基金相關資訊 拾 其他 有關基金配息相關資訊暨組成項目比重之最新資訊, 請上安本標準官網 首頁, 點選 基金中心 項下之 基金文件 中 配息資訊 查詢 本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險 境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益 本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責 境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險 若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失 本基金採用 公平價格調整 及 反稀釋 機制, 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊 九 其他經主管機關規定之事項 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故本基金可能會因利率上升 市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損 高收益債券基金適合尋求投資固定收益之潛在收益且能承受較高風險之非保守型投資人 本基金不適合無法承擔相關風險之投資人 基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 投資人投資高收益債券基金不宜占投資組合過高之比重 本基金投資涉及投資新興市場部份, 因其波動性與風險程度可能較高, 且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家, 也可能使資產價值受不同程度之影響 基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動 基金的配息由基金的收益中支付 總代理人安本標準證券投資信託股份有限公司服務電話 :(02)

98 安本環球系列基金 新興市場當地貨幣債券基金投資人須知 第一部分 : 基金專屬資訊 刊印日期 :2018 年 10 月 29 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書 財務報告 年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷 壹 基本資料 安本環球 新興市場當地貨基金中英文名稱幣債券基金 Aberdeen Global Emerging Markets Local Currency Bond Fund 成立日期 2010 年 4 月 6 日 基金發行機構 安本環球基金 (Aberdeen Global) 基金型態 開放式公司型 基金註冊地盧森堡基金種類債券型 基金管理機構 基金管理機構註冊地 總代理人 基金保管機構 Aberdeen Global Service S.A. 國內銷售基金類股 盧森堡計價幣別美元 安本標準證券投資信託股份有限公司 BNP Paribas Securities Services, 盧森堡分行 基金規模 國人投資比重 基金總分銷機構 Aberdeen Global Service S.A. 其他相關機構 收益分配 績效指標 benchmark 每月配息 :A 月配息美元 A 月中配息美元 X 月配息美元 Z 月配息美元 JPM GBI EM Global Diversified 貳 基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 基金保證機構 保證相關重要資訊 A 累積美元 A 月配息美元 A 月中配息美元, X 累積美元 X 月配息美元 Z 累積美元 Z 月配息美元 2 億 830 萬美元 ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 3.44% ( 截至 2018 年 09 月 30 日 ) 註冊地代理人 股份登記 股務代理人以及上市代理人 :Aberdeen Global Service S.A. 付款代理人 : State Street Bank Luxembourg S.A. 行政管理機構 :BNP Paribas Securities Services 盧森堡分行投資經理 : Aberdeen Asset Managers Limited 無 ; 本基金非保證型基金 無 ; 本基金非保證型基金 一 投資標的 : 本基金主要投資於定息證券, 該等證券之發行公司須為註冊營業處位於新興市場國家的公司 ; 和 / 或位於新興市場國家的政府相關實體, 並且在投資時是以該新興市場之貨幣計值的證券 二 投資策略 : 本基金的投資目標在於追求長期總報酬, 並以至少三分之二的基金資產投資於前述標的之上 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ) 參 投資本基金之主要風險一般風險 : 貨幣風險 監管風險 不具流動性之風險等 ( 詳細內容請參閱公開說明書 一般風險因素 一節 ) 基金可能投資於某些與基金計價基本貨幣不同的其他貨幣計價的證券, 外幣匯率變動可能對基金的投資價值及其收益帶來不利之影響 本基金未提供類似國內存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之額外保障 投資基金之最大可能損失為全部本金及利息 特別風險 ( 詳細內容請參閱公開說明書 基金資訊 項下本基金之特有訊息 ): 基金的投資標的須承受利率風險和信用風險 當一個債券市場只有少數買方及 / 或有大量的賣方, 如果要在期望的價格和 / 或短時間内出售某些債券可能會比較困難 基金投資於固定收益證券, 包括次投資級證券 因此, 投資人的資本與收益所承擔風險會高於投資於投資級債券的基金 1

99 本基金得為追求其投資目標而運用金融衍生性工具, 可能會產生槓桿作用並增加基金淨資產值的波動 本基金投資於新興市場, 其波動性傾向高於成熟市場, 且其價值有可能會急劇上下波動 貨幣匯率波動可能重大影響績效 本基金可能投資於中國大陸 潛在投資人應注意 一般風險因素 下 投資於中國大陸 部分及 稅項 章節下的 中國股票和債券之課稅規定 部分 肆 本基金適合之投資人屬性分析本基金提供取得位於新興市場的發行機構所發行的債務證券的管道, 且可能適合於願意接受高風險固定收益投資的投資人 投資人很可能使用本基金做為既有核心債券投資組合的補充, 且很可能有長期的預期投資期間 本基金為債券型基金, 主要投資於新興市場之當地貨幣計價債券, 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 基金風險報酬等級分類標準, 本基金風險報酬等級為 RR3 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意前述 參 投資本基金之主要風險 中所列之基金各項風險 伍 基金運用狀況 一 基金淨資產組成 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 1. 依投資類別 : 投資類別比重 % 政府債 93.1 公司債 2.6 其他 1.0 現金 3.3 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 3. 依投資標的信評 : 資料日期 : 2018 年 09 月 30 日 信用評等分佈 比重 % A 19.0 BBB 42.8 BB 30.3 B 現金 現金包含隔夜存款, 現金保證金 定存 衍生性部位與遠期外匯契約尚未實現之損益 投資組合內持有之債券倘若在穆迪 S&P, 以及惠譽的評等不一, 則以評等較低者為準 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 2. 依投資國家或區域 : 國家 / 區域比重 % 墨西哥 11.3 南非 11.0 俄羅斯 10.7 巴西 9.9 印尼 9.8 波蘭 7.7 哥倫比亞 6.8 馬來西亞 5.7 泰國 4.0 美國 3.2 其他國家 19.9 上述資料由於小數點進位因素致使總和不一定為百分之百 二 最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 三 最近十年度各年度基金報酬率 : ( 僅列示主要銷售類股 A 累積美元類股份及 A 月配息美元類股份, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 2