目录 1. 我们的文化 - 一种做正确事情的文化 董事长和 CEO 的寄语 简介 - 诚信承诺 我们的职责

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1 商业行为和道德规范

2 目录 1. 我们的文化 - 一种做正确事情的文化 董事长和 CEO 的寄语 简介 - 诚信承诺 我们的职责 市场的诚信 反贿赂和反腐败 反垄断和竞争法 全球贸易合规 对 Celgene 和我们股东的责任 基本披露和保密性原则 利益冲突 使用公司资产和通讯工具 记录保存和信息管理 账簿和记录的完整性 证券交易 社交媒体 对相互之间及对我们社区的责任 歧视或骚扰 数据隐私和个人身份信息 健康与安全 取消资格和不符合条件人员的限制 政治活动 可持续性与环保合规性 对患者的责任 患者安全 - 确保 Celgene 产品的安全性 我们产品的推广 ( 商业实践 ) 与医疗专业人士 (HCP) 的互动 卫生监督法律和法规的要求 Celgene 的合规与企业道德 Celgene 的全球合规项目 提出问题和寻求帮助 合规和道德热线 非报复, 保密和纪律处分 免费热线电话号码 给欧盟同事的特别提示 豁免书 生效期 :2014 年 11 月

3 追求全方位卓越的文化 首席执行官来信 诚实 诚信和负责任是 Celgene 创立和持续发展所基于的核心原则 我们的任何行为和行事方式都秉持最高标准 这些原则是 Celgene 价值观的基础, 也是商业行为和道德规范 (Code of Business Conduct and Ethics) 的基础 在这里我很高兴地向大家介绍我们的行为规范, 其概述了 Celgene 在所有业务开展地恪守法律和道德的承诺 该准则还强调了构成 Celgene 文化 愿景 使命和价值观的根本原则, 这些原则也是我们每天开展业务的基础所在 我建议大家认真仔细地阅读本规范 该准则重申了大家已经熟悉的我们企业策略中的许多重要元素 结合企业策略, 此规范应帮助大家思考问题, 并做出正确的决策 良好的判断力是无可替代的, 重要的是, 我们有一支专家团队能帮助大家取得成功 如有任何不确定之处或者疑问, 建议你们咨询经理 人力资源部 (Human Resources) 代表 全球合规部 (Global Compliance) 或法务部 (Legal Department) 只要每天坚守最高诚信标准并保护全球各地利益相关方对我们的信任, 我们就能继续推进 Celgene 的使命, 提高全世界患者的生活质量 Mark Alles 首席执行官 (Chief Executive Officer) 商业行为和道德规范 1

4 简介 - 诚信承诺 本规范总结了 Celgene 的承诺, 无论在任何地方我们公司的生意都是合法和符合道德的行为 使用本规范指导我们与病人 客户 商业伙伴 股东 政府机构 社区和同事的互动行为 本规范适用于所有 Celgene 的员工和任何为当地法律所允许的我们的代表, 其中包括非职工群体, 如董事 承包商 供应商和咨询顾问 作为一家全球性公司, 我们在开展业务的每个地方遵守当地的法律和法规 不遵守适用的当地法律可能使 Celgene( 及所涉及的员工 ) 受到民事和刑事处罚 如果遇到一种情况, 即本规范提出的行为标准超越了当地的法律规定, 您应该遵循本规范提出的更高的标准 如果您认为行使本规范的要求会被当地法律禁止, 或会给您或 Celgene 在任何地方带来法律的责任, 请您咨询法务部门 本规范将会引导您到其他更详细的公司政策和程序, 以帮助您解决具体问题 本规范是一种资源, 但不能取代其他合规资源 如果您对某些特定问题有疑问, 您应该取得公司相应的资源来帮助您 根据问题的不同, 这些资源可能包括您的经理 HR 人力资源 全球合规部门或法务部门 如有疑问, 务请咨询! 在不断变化的业务和监管环境中, 为了保持最新状态, 本规范可能会被修改 如有任何显著的修改, 您会得到通知, 并希望您能熟悉修改后的规范 本规范将被分发到所有员工, 并要求员工证明他们已经收到 阅读和理解本规范, 并遵守本规范的条款 本规范也将被分发到非雇员团体和其他 Celgene 的在法律允许范围内的代表 ( 如董事 承包商 供应商和顾问 ) 本行为规范不是雇佣合同 商业行为和道德规范 2

5 我们的职责 您有责任 : 阅读和理解本规范, 以及任何更新 在本质和预期的原则上都遵守本规范 如果有不确定的事情, 请咨询您的经理 HR 人力资源 全球合规部门或法务部门 配合任何关于违反本规范的内部调查 任何时候都尊重其他员工和非员工, 如与我们有业务往来的承包商, 供应商和咨询顾问 如果您是一位经理, 您还必须 : 创造一种氛围, 有助于促进合法和道德的行为, 允许您的员工提出问题和表达关注 在言语和行动上展示您对本规范的承诺 促进所要求合规性培训的完成, 寻找其他定期沟通遵守本规范及其他 Celgene 政策的重要性的方法 及时向法务部门报告任何性质或范围显著的违反法律或其他不当行为 确保您的员工 ( 直接或间接向您报告的 ) 知道对违规行为的诚信举报不会得到报复 您可以通过任何本规范提到的渠道, 包括向合规和企业道德热线及时报告任何违反法律 法规 公司政策和 / 或本规范的行为 合规与道德 商业行为和道德规范 3

6 对 Celgene 和我们股东的责任

7 基本披露和保密性原则 主要原则 : 我们必须对那些委托给我们的, 无论是内部的还是其他, 包括我们的患者 供应商和客户的信息保持保密性 未经授权不得泄露任何机密信息 此外, 我们应采取适当的预防措施, 以确保机密或敏感商业信息, 无论它是 Celgene, 另一家公司或个人所专有的, 不可以在 Celgene 内部传递, 除非那些员工需要知道这些信息来行使他们的职责和履行我们的义务 Celgene 之外的人可能会要求我们提供有关 Celgene 的信息 除非我们需要履行职责, 否则只有 Celgene 授权的发言人可以对外讨论 Celgene 内部事宜, 或对外发布信息 本指导原则适用于来自媒体 市场专业人士 ( 如证券分析师 机构投资者 投资顾问 经纪人和交易商 ) 和证券持有人关于 Celgene 的查询 如果我们收到任何这种性质的查询, 我们应该拒绝评论, 并引导查询者到 Celgene 公司事务部门咨询 我们对员工来公司之前的工作期间获得的商业秘密和机密信息的敏感性极为重视 因此, 您从以前的雇主处获得的专有或机密资料和信息不得公开, 不得讨论或不得带到 Celgene 来 Celgene 在行动 : 您必需时刻注意您的交流活动, 特别是在公共场合 不要在任何公共场所谈论 Celgene 的机密业务 ( 如机场候机楼 火车站 酒店大堂等 ) 参考文献 : General Disclosures Social Media Policy Securities Trading Policy 问与答 : 问 : 我收到一封电子邮件, 要求我参加一个市场调查研究和回答一些有关 Celgene 的基本问题 他们甚至愿意为占用我的时间支付 $100 美元, 或将其捐赠给我选择的一家慈善机构 我可以参加调查吗? 答 : 要确认这类请求有关 Celgene 的信息的非正式电子邮件 ( 或电话 ) 的可信度, 这点很重要的, 因为他们可能企图以不正当方式获得有关 Celgene 的市场情报 此外, 这样的电子邮件请求也可能恶意试图将有害病毒引入到公司计算机网络 在回应这些请求之前, 请查阅一般披露所提供的指引并获得适当的授权 商业行为和道德规范 5

8 利益冲突 主要原则 : 当我们的行动或利益可能会使我们难以诚实地 客观地和有效地履行我们的工作时, 就可能出现利益冲突 利益冲突有多种形式 在业务活动 投资或个人关系之外给予或收取不当或过度的礼品和招待就可能产生利益冲突 必须避免实际的利益冲突, 但即使是冲突出现也可能会损害我们与患者 同事 供应商和其他业务伙伴的信任关系 当我们加入 Celgene 时, 或者当任何一个新的潜在冲突出现的时候, 我们应披露任何潜在的利益冲突 Celgene 在行动 : 您应该向您的经理披露任何潜在的利益冲突 在提供或接受礼物或参与我们的业务合作伙伴生意上的娱乐时, 我们要问自己这是否是合法的和仅仅是象征意义的礼品 您应该考虑礼物或事件如果被公开披露是否会导致 Celgene 尴尬 对于是否存在利益冲突并不总是很容易判断清楚的 您可以随时事先与法务部门或全球合规部门讨论潜在的利益冲突问题 参考文献 : Conflicts of Interest Policy Hospitality and Gifts to Healthcare Professionals 问与答 : 问 : 在晚上或周末为另一家公司从事咨询顾问的工作是否存在利益冲突? 答 : 可能 如果您是为公司的竞争对手工作或者如果您使用了 Celgene 的相关信息, 这就是利益冲突 如果您的公司之外的商业活动对您的工作表现和承担一定任务的能力产生了负面的影响, 这也是利益冲突 您应向您的经理披露公司之外的商业活动, 并获得在利益冲突政策 (Conflicts of Interest Policy) 里所概述的书面批准 问 : 我们已经使用的一个供应商表示愿意支付我的会议注册费, 以及我的旅行 酒店及膳食费用 这是利益冲突吗? 答 : 根据与供应商之间的关系的性质, 它可能产生冲突 在让供应商支付您的旅行和酒店住宿费用之前, 您应该寻求获得您的经理的批准 请记住, 即使我们目前使用这位供应商, 如果他为您支付了旅行费用, 在未来某一时期, 当决定与该供应商继续合作时会被理解为受其资助的影响 商业行为和道德规范 6

9 使用公司资产和通讯工具 主要原则 : 我们使用 Celgene 提供的资产和资源, 从事我们的工作 电脑 手机 仪器 仪表和办公用品对我们的工作和维持我们在市场竞争上的优势都是必不可少的 作为一般规则而言, 公司资产应该是用于工作用途, 而不应被用于个人目的 只要不违反任何 Celgene 政策或影响我们的工作效率, 我们可能有时会为私人目的使用计算机和通讯工具 除非被当地国家的法律和法规禁止,Celgene 保留在任何时候对所有的 Celgene 的资产进行检查 监督和审查的权利 我们使用 Celgene IT 资源的方式与公司 IT Acceptable Use(IT 可接受的使用政策 ) 和 IT Security Policy(IT 安全政策 ) 相一致 Celgene 在行动 : 一般情况下, 使用 Celgene 资产时可运用基本常识 例如 : 使用部门复印机复印您的个人账单是可以接受的, 但复印许多学校活动传单就不可以接受 使用公司电话快速拨打一个本地电话是可以接受的, 但拨打海外私人电话就不可以接受 用公司手机或电脑发送或接收任何不适当或冒犯性的材料是绝对不可接受的 参考文献 : IT Acceptable Use Policy IT Security Policy 使用 Celgene 的资产进行外部商业活动从来都是不可以接受的 您不得使用公司的电脑从事副业 问与答 : 问 : 是否允许在工作时间做一些网上购物? 答 : 是的, 只要它对您的工作效率不产生负面的影响, 在工作场合有限和偶尔使用电脑用于私人目的是允许的 例如, 您可以在午餐时间使用电脑做一些私事 商业行为和道德规范 7

10 一个每一天都致力于使患者成为它所做的一切事情的中心的公司...

11 记录保存和信息管理 主要原则 : Celgene 在法律上有义务对某些记录必须保留一定的时间长度, 我们已经建立了相关政策 程序和保存期限表充分反映了这些义务 在某些情况下, 我们延长了针对特定业务需求的保留期限 这些行为是强制性的, 必须遵守 Celgene 在行动 : 您应该熟悉您的责任范围之内的记录和文件的保管计划 对于属于 法律保留 或监管或政府机构要求的任何记录, 您绝对不可以丢弃 销毁或试图改变这些记录 当我们面对潜在的法律索赔或政府调查, 我们的记录管理政策要求我们在法律索赔未定或政府调查未完时保留相关记录 当需要这样的 法律保留 时, 法务部门将会向受影响的员工发出指令 参考文献 : Records Management Policy IT Security Policy 问与答 : 问 : 有时候我把工作带回家, 在我的私人电脑上工作 我可以在我的私人电脑上保留一些记录和文件作为备份吗? 答 : 禁止在您的私人计算机上存放 Celgene 的任何纪录或文件作为备份 如果您需要下载 Celgene 的任何文件到您的私人计算机上作为工作草案, 在您完成这些工作草案之后您一定要尽快删除这些文件 商业行为和道德规范 9

12 账簿和记录的完整性 主要原则 : Celgene 的所有财务信息必须准确 完整, 且无误导成分 Celgene 在行动 : 准确地报告和记录金融交易是您的责任 如果您发现任何财务造假, 您必须立即向您的经理 法务部门 全球合规部门或合规和道德热线举报 必需熟悉采购和费用报告的程序和政策 及时报告从公司管理到不恰当的财务结果汇报的任何压力 您可以使用合规和道德热线或其他任何举报渠道 参考文献 : Procurement Policy Travel and Entertainment Policy Signature Authority Policy Records Retention Policy 商业行为和道德规范 10

13 证券交易 主要原则 : 我们致力于促进公平和开放的市场以买卖 Celgene 证券 除了在我们 Securities Trading Policy( 证券交易政策 ) 说明的某些有限情况下, 我们不会购买 出售, 或从事任何 Celgene 的证券 ( 包括 Celgene 普通股 员工股票期权和限制性股票 ), 或任何其他我们拥有重大非公开信息的公司的证券的任何其他交易 重大信息就是一个理性的投资者在作出投资决策时会认为是重要的信息 在没有正当的商业理由和适当的管理层授权, 我们也被禁止向 Celgene 内外部其他人披露重大非公开信息 这被称为 内幕消息 如果我们拥有关于 Celgene( 或其他公司 ) 的重大非公开信息, 我们需要等到信息公开披露后足够的时间 ( 一般需要一个完整交易日 ) 过去后, 才可以交易 Celgene( 或其他公司 ) 的证券 在任何指定的 封锁期, 您 ( 和您的配偶和其他的家庭成员 ) 不可以交易 Celgene 的证券 通常情况下, 这样的 封锁期 包括从 Celgene 的财政季度结束, 到 Celgene 财政季度报告公布之后的一整天 根据业务情况的需要,Celgene 可以要求额外的 封锁期 违反公司的证券交易政策 (Securities Trading Policy) 可能会受到公司的纪律处分, 这包括终止雇佣关系 此外, 违反证券法律可能导致民事和刑事责任 如果您对购买或出售证券是否会违反我们的证券交易政策 (Securities Trading Policy) 有任何疑问, 您应该咨询您的部门主管或法务部门 问与答 : 问 :Celgene 证券交易政策 (Securities Trading Policy) 是否适用于其他公司的证券交易? 答 : 是的 例如, 如果您正在和合同制造商一起工作, 您知道他们正准备扩大业务至其他领域的计划, 如果您基于此信息购买该公司的股票, 而这些信息是重大并且没有向公众发布, 这也可以是内幕交易 商业行为和道德规范 11

14 证券交易 ( 续 ) Celgene 在行动 : 您不得与 Celgene 之外的人员交流公司重大非公开的信息, 除非您有正当的商业理由和已经采取了适当的措施 ( 如保密协议 ) 以确保信息不被滥用 如果对信息是否重大或者是否已对外公布存在疑问, 在您咨询 Treasurer Chief Financial Officer 或 General Counsel 之前, 请勿与他人交易 分享或讨论这些信息 为了尽量减少内幕交易的风险, 员工在交易 Celgene 的股票和期权时可以参照 Rule 10b5-1 trading plan 更多信息可以从证券交易政策 (Securities Trading Policy) 和法务部门处获取 我们的证券交易政策 (Securities Trading Policy) 禁止在保证金账户里抵押或持有 Celgene 股票 ; 禁止对公司证券进行衍生证券交易, 如上市期权, 认股权证, 期权及沽出期权, 或类似工具 ( 除了员工股票期权 ); 或禁止未经首席执行官或其他指定人员的事先书面同意而 沽空 公司证券 参考文献 : Securities Trading Policy 管理人员 董事和其他一些特定的员工有更严格的标准 对于从事证券交易前的预查程序, 您应该参考证券交易政策 (Securities Trading Policy) 以得到更多信息 商业行为和道德规范 12

15 社交媒体 主要原则 : 我们认识到 社交媒体 已广泛的应用于个人和商业信息的交流 然而, 除非特别授权, 我们不应该使用社交媒体对有关 Celgene 公司目前或潜在的产品 员工 合作伙伴 客户 服务或竞争对手进行任何商业交流 甚至当我们进行个人社交媒体的交流时, 我们并不代表 Celgene, 也不能制造一种我们是代表 Celgene 进行交流的印象 当我们为 Celgene 使用内部博客和社交媒体合作网站时, 在这些平台上与同事交往, 我们也应该遵循本行为规范中的其它部分条例 Celgene 在行动 : Celgene 的社交媒体政策指定 Social Media Community Managers( 社交媒体社区经理 ) 在社交媒体平台上代表公司, 负责对公司及其产品和治疗领域发言 您不得使用 Celgene 所拥有的徽标和注册商标 您不得使用 Celgene 的电子邮件帐户来进行个人社交媒体的交流 如果您在社交媒体上遇到有关公司产品的安全性信息, 请按照我们的不良事件报告程序向公司报告 您可以在专业或社交网络的网站如 LinkedIn 或 Facebook 上, 作为您个人资料的一部分展示您与 Celgene 的关联 我们不得通过社交媒体渠道泄露共司机密的或重大非公开信息 参考文献 : Social Media Policy Conflicts of Interest 问与答 : 问 : 当我在博客或社交媒体平台上看到有关 Celgene 或公司产品的不正确信息时, 我真的很恼怒 我可以发贴回应以纠正这个错误的信息吗? 答 : 不可以即使您有良好的愿望也不要发贴更正 只有经过授权的 Celgene 发言人和 Social Media Community Managers( 社交媒体社区经理 ) 才可以发贴或纠正公司在社交媒体上的信息 您应该把您发现的这种不正确的信息通知公司的 Social Media Community Managers( 社交媒体社区经理 ) 问 : 我可以在我的社交媒体帐户上分享 Celgene 的新闻和信息吗? 答 : 您可以关注 / 订阅任何 Celgene 的社交媒体帐户 ( 例如, 在 Twitter 或公司的 YouTube 页面 ) 您也可以对公司的社交媒体帐户上的内容进行转发 点赞 收藏 引脚 分享等, 只要它不包含任何无标签使用公司的产品或研究性的治疗, 同时您不得修改内容, 或添加任何意见或内容 商业行为和道德规范 13

16 对相互之间及我们社区的责任

17 歧视或骚扰 主要原则 : 我们重视员工的不同背景, 努力创造和保持一种工作场所, 在这里可以在相互信任 诚实和尊重的态度下自由地表达想法 对于种族 肤色 宗教 信仰 性别 年龄 民族或人种 性别取向 残疾 兵役 婚姻状况, 或任何具有法律保护的身份的偏见或歧视, 都不应该出现在我们正常的商业行为中 该部分适用于工作的各个阶段, 包括雇用新员工 培训 发展 赔偿 晋升 降职 调动和终止聘用 无论我们在哪里工作,Celgene 将对违反公司标准的员工采取适当的纪律处分, 并禁止歧视和骚扰行为 Celgene 将努力确保在工作场所的非员工, 如董事 承包商 供应商和与我们有业务往来的咨询顾问, 也遵循一样的高标准 Celgene 在行动 : 重视和尊重同事间的差异性和多元性 培养一个没有歧视和骚扰的工作环境 基于绩效和工作因素为员工提供更多的机会 您应该及时的向您的经理 部门经理 人力资源或合规和道德热线报告骚扰和 / 或歧视行为 问与答 : 问 : 供应商的代表讲了有关性别的笑话, 我不认为他是有意要伤害他人, 会议中还有其他 Celgene 的员工 我应该报告这一事件吗? 答 : 是的 Celgene 致力于提供一个没有任何形式的歧视和骚扰的工作场所 这包括笑话, 即使这些笑话无意伤害他人 这一事件应该报告给您的经理或人力资源以便于审查和采取适当的后续步骤 问 : 在求职面试时, 候选人提到她有两个年幼的孩子 我知道这个岗位需要加班, 所以我问了她关于照顾孩子的安排? 这是允许的吗? 答 : 不允许 在作出聘用决定时, 婚姻状况 生育状况和怀孕等因素是不可以影响聘用决定的 然而, 您可以表明这个岗位需要加班, 您可以问候选人她对加班有没有问题 问 : 我最近被诊断出患有医疗状况, 这使我很难正常执行我的某一职责 我应该怎么办? 答 :Celgene 致力于向所有合格的残疾人提供合理的便利条件 您应该就您的情况告知您的经理 人力资源或职业健康护士, 这样他们可以与您讨论为您提供可行的工作条件 商业行为和道德规范 15

18 数据隐私和个人身份信息 主要原则 : 我们有责任要保护个人信息, 包括员工和与我们开展业务的个人的敏感的身份信息, 这些个人包括消费者 医疗保健专业人士 临床试验受试者和患者 根据相关法律要求, 在处理这些信息时, 我们致力于保持这些信息的机密和安全 我们必须认识到, 保护个人信息和个人敏感信息的隐私和安全是一个全球关注的问题, 不同的国家和文化对什么应该受到保护, 如何安全保护, 以什么样的成本保护有不同的期望 Celgene 在行动 : 只收集用于合法的商业目的的个人信息, 只在必要的时间内保留这些信息 以 需要知道 为基础限制对个人信息的访问 采取适当的预防措施来保护个人信息 根据 Celgene 的政策和程序妥善销毁包含个人信息的记录 参考文献 : Personal Data Protection Policy Records Management Policy 问与答 : 问 : 在回家的路上, 我在商店旁边停车, 我的笔记本电脑在车内被人偷了 这有问题吗? 答 : 可能 如果您的笔记本电脑中包含个人身份信息, 这可被视为违反数据安全, 并要求披露通知, 甚至是补救行动 即使您实际上并没有将个人身份信息存储在笔记本电脑里, 但也可能被附加在电子邮件中 您应该立即与法务部门和 IT 服务台联系以确定适当的后续步骤 商业行为和道德规范 16

19 健康与安全 主要原则 : 作为 Celgene 全球环境健康与安全 (EHS) 使命的一部分, 公司致力于成为环境健康与安全 (EHS) 计划的全球领导者, 该计划有效减少职业和环境的风险 通过遵守当地法规, 培训我们的员工, 创造无伤害的工作场所, 实施风险控制措施, 我们努力为所有员工和我们设施的访客提供安全 健康 环保的工作场所 我们也认识到, 必须采取特殊的预防措施, 因为我们的某些物料和产品, 如果处理不当, 有可能产生有害的结果 ( 如出生缺陷 ) 通过采用工程改造 个人防护设备 培训 规范操作和程序, 我们正在不断努力尽量减少这些风险 除非有职业资格要求, 或相关法律和法规规定,Celgene 将不会因为性别或怀孕状态禁止任何雇员行使其工作职责 Celgene 在行动 : 您必需遵守所有的政策和程序, 以确保安全和健康的工作环境 建立和维护一个充足的职业健康资源以在每个 Celgene 所在位置提供适当的服务 任何怀孕的, 参与计划生育的, 或关心他们的生殖健康的员工或承包商可以选择合适的时机咨询职业健康资源和环境健康与安全 (EHS) 部门 您应填写并提交给的生殖健康危险问卷给 Celgene 职业健康资源, 您将获得环境健康与安全 (EHS) 提供的保密问题咨询 参考文献 : Reproductive Health and Safety Policy 问与答 : 问 : 我在哪里可以得到更多的信息? 答 : 您可以联系 Celgene 职业健康资源 人力资源 环境健康与安全 (EHS) 和 / 或您的私人医生 商业行为和道德规范 17

20 心系患者, 全情投入是 Celgene 工作的核心价值

21 取消资格和不符合条件人员的限制 主要原则 : 在每一个 Celgene 有业务往来的国家, 我们必须遵守涉及政府医疗保健计划的法律 我们有责任披露可能妨碍我们参与或妨碍公司代表参与政府医疗保健计划和临床试验的任何信息 可能的限制包括, 取消资格, 或拒绝, 或缺乏执行特定角色的相关许可证或符合法律规定 公司保留筛查不合资格员工 管理人员和董事, 以及公司外医疗保健专业人员的权利 Celgene 在行动 : 如果您发现某人正向 Celgene 求职, 而他目前被排除 暂停 取消资格或无资格参加美国联邦医疗保健计划, 您必须立即向法务部门和人力资源或雇佣经理披露这些信息 商业行为和道德规范 19

22 政治活动 主要原则 : 许多国家的法律禁止或设置严格限制由公司向政党和候选人捐款 在美国, 某些州的法律可能比联邦法律更为严格 Celgene 鼓励您参加政治活动, 但必须是在您个人的能力范围内而不是代表公司的行为 Celgene 在行动 : 不要代表 Celgene 做任何直接或间接的政治捐款或支出, 除非有公司政治行动委员会董事会 (Board of the Celgene Corporation Political Action Committee, PAC) 的明确授权 不要使用您的工作时间和公司的财产, 金钱或设备用于个人政治活动 参考文献 : Policy on Political Contributions and Lobbying 问与答 : 问 : 我是本地政党筹款团队的一员 我是否可以在办公时间联络同事或用我的工作电脑发送电子邮件, 请求捐款? 答 : 不可以 您不得在办公时间内筹募捐款, 您不得因此使用您的工作电脑或电子邮件地址, 因为它可能会给人造成不良印象, 即公司支持您的政治活动 商业行为和道德规范 20

23 可持续性与环保合规性 主要原则 : 在我们运营的各个方面和因我们业务影响的社区和民众的福祉上, 我们都支持可持续性发展和良好的环境保护原则 在我们促进经营业绩和增强努力时, 我们还会代表我们的员工和我们所服务的患者致力于减少对环境的影响 在生物制药行业环境的可持续性发展和管理上, 公司力求达到精益求精的标准 Celgene 在行动 : 参与 Celgene 针对保护能源和资源 减少浪费 回收和使用可循环或者可再生的产品的项目 及时向环境健康与安全 (EHS) 或设施部门报告所有的环境事故, 包括向大气 土地和水的潜在有害物质排放 全力配合环境事故的任何内部调查和纠正措施 如果您有关于公司如何提高其可持续性发展的任何想法, 请联系设施部门或环境健康与安全 (EHS) 参考文献 : Sustainability and Environmental Compliance Policy Celgene Corporate Responsibility Report 商业行为和道德规范 21

24 市场上的诚信

25 反贿赂和反腐败 主要原则 : 在 Celgene, 绝不允许贿赂 这一原则不会因为本土文化而改变, 或者是因为我们正在和一个政府官员, 医疗专业人士和商业客户打交道而改变 我们必须遵守所有适用的反腐败法律法规, 包括 U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) UK Bribery Act 以及我们业务经营所在地的类似法律 Celgene 在行动 : 这意味着您不得 : 直接或间接地提供或给予回扣 支付 付款或有价值的支付来不正当地影响任何政府官员或商业客户以获得或保留业务, 获得报销审批 优惠价格或提升公司的商业利益 直接或间接地索取 同意接受或接受回扣 贿赂或其他与公司业务关联的报酬 参考文献 : Anti-Bribery and Anti-Corruption Policy SOP ABAC Third Party Due Diligence 重要定义 : 政府官员 政府官员不局限于政党或机构 政府拥有的实体或企业的雇员, 如医生 护士和其他医疗服务提供者, 都可以被认为是 政府官员 贿赂或回扣 贿赂 或 回扣 用于支付任何有价值的东西, 这可能是金钱 礼品 服务 实习 度假和娱乐, 这些支付是为了不正当地影响决定, 或获得或保留业务 回扣 也可以包括在合同外支付的部分回馈收益, 作为给予业务的奖励 请记住, 不论直接或间接的贿赂和回扣, 都是严格禁止的 便利付款 便利费是少量的金钱或礼物, 用于给予级别较低的政府官员或雇员, 以加快日常政府行为, 如提供电话 水或电力服务 有时也被称为 油脂 付款, 其他的例子还包括付款以方便装卸货物或办理签证或工作单, 或方便与海关部门打交道 Celgene 禁止这些便利付款 请记住, 不论直接或间接的贿赂和回扣, 都是严格禁止的 商业行为和道德规范 23

26 反垄断和竞争法 主要原则 : 在我们开展业务的地方, 我们必须遵守反垄断和竞争法 这些法律旨在为商家维护一个公平的竞争环境, 禁止任何不正当的限制商业竞争的协议和做法 违反反垄断法和竞争法导致 Celgene 和公司员工及承包商双方都可能被处以严厉的处罚 Celgene 在行动 : 反垄断法和竞争法往往是复杂的, 因国而异 如果您对反垄断法和竞争法有任何疑问, 请立即联系法务部门 您不得与竞争对手就如下事情达成协定或安排 : 定价, 串通投标, 或者分割或分配市场 区域或客户 ; 或者 抵制客户或供应商的活动 参加行业协会会议时, 我们必须时特别谨慎小心 如果出现有关违禁话题的讨论, 您必须立即停止谈话或会议, 解释您不能参与讨论, 并离开会议 您必须将所讨论的事情尽快报告给法务部门 问与答 : 问 : 我最近参加了一个行业协会主办的一次会议 在一个非正式的晚会, 来自其他公司的两个销售代表开始讨论定价策略 我应该怎么做? 答 : 只要您与竞争对手讨论定价就可能有人会认为您参与操纵价格或串通 如果您发现自己身处竞争对手正在讨论定价的处境, 您应该立即宣布, 您不能参与这样的讨论或对话, 原谅自己并离开, 及时通知法务部门 商业行为和道德规范 24

27 全球贸易合规 主要原则 : 许多国家有法律规定, 通过限制进口和出口的货物 技术 信息和服务来调节国际贸易 完全遵守适用的贸易法律和法规是我们的政策 如果您的工作涉及到国际贸易活动, 您必须熟悉并遵守这方面的相关法律法规 Celgene 在行动 : 如果您直接或间接地参与进口 / 出口相关的活动, 包括货物装运进出 Celgene 位于不同国家的地点, 您必须知道并遵守适用的法律和程序 请注意, 非 Celgene 产品 ( 例如, 公司的资产, 如设备 ) 在公司不同地点之间的转移可以被认为是进口 / 出口活动 任何有关贸易合规性问题或疑虑, 应直接向法务部门咨询 参考文献 : Global Trade Compliance Policy 问与答 : 问 : 如果我带着公司的实验设备到美国境外的 Celgene 中国工厂, 这是出口吗? 答 : 是的 这是出口, 并受美国出口管制法律制约 商业行为和道德规范 25

28 对患者的责任

29 患者安全 - 确保 Celgene 产品的安全性 主要原则 : Celgene 致力于确保使用其产品的所有患者的安全 公司员工和承包商有责任向公司内部适当的部门报告不良事件, 用于公司的评估和报告 关于源自临床试验的不良事件的信息, 应当按照规定的研究方案报告 此外,Celgene 员工和承包商有责任确保遵守特定产品的患者风险管理方案 Celgene 在行动 : 每一位员工和承包商有责任完成不良事件报告政策 (Adverse Event Reporting Policy) 培训 对我们的产品您应该知道如何报告不良事件 您必须在收到信息的 24 小时内向适当的药品安全部门报告不良事件 对于潜在的孕妇暴露于 Celgene 产品, 必须立即报告 如果您发现可疑的产品质量投诉 (PQC), 您有义务尽快报告问题 您可以通过电子邮件 Customercomplaints@celgene.com 进行报告 您可以发送邮件至以下邮箱举报涉嫌假冒或篡改 Celgene 产品 :ProductSecurity@celgene.com 或者联系 Celgene@ethicspoint.com 您必须遵守特定产品的产品风险管理计划 参考文献 : Corporate Adverse Events Reporting Policy Global Products Risk Management Policy 问与答 : 问 : 工作时间之外我意识到我们产品的不良事件, 我仍然有义务报告吗? 如果影响相对较小, 像头疼呢? 答 : 是的 作为 Celgene 的员工, 应该在 24 小时内向适当的药品安全部门报告任何有关我们产品的不良事件, 这是我们的政策 不良事件的严重程度并不改变这一要求 如果是与怀孕有关的事件, 我们必须立即报告 商业行为和道德规范 27

30 我们产品的推广 ( 商业实践 ) 主要原则 : 基于诚实和真诚的原则, 我们在全球范围推广和销售我们的产品, 我们所有的营销活动都使用准确和均衡的科学信息 在我们开展业务的国家和地区遵守适用的推广和营销的法律法规, 遵循行业实践规范, 如 EFPIA 和 PhRMA Codes 与医疗专业人士和患者互动时, 公司代表进行的市场营销和促销活动必须遵循公司的政策和程序, 其中包括 Promotional Policy( 促销政策 ) 和外部营销准则 始终使用 Celgene 审批的材料进行促销活动 Celgene 在行动 : 当推广我们的产品时, 您应始终展示我们诚实 准确和均衡的信息 这包括对产品安全信息的准确描述, 绝不可贬低或歪曲事实 绝不为未经审批的用途推广我们的产品 始终使用 Celgene 认可的材料进行促销活动 如果您正在搞促销活动, 我们希望您知道和理解管理促销的规则, 包括 Celgene 的政策和程序 参考文献 : Promotional Policy 问与答 : 问 : 我希望专注于医师的具体需求来制定 Celgene 的推广材料, 这样行不行? 答 : 不行 Celgene 的材料通过了严格的程序开发和审查 您既不可改变公司批准的材料, 也不可创建自己的材料 商业行为和道德规范 28

31 创新是治疗的核心, 把基因和细胞水平的疾病机理知识转变成控制 预防和最终治愈疾病

32 与医疗专业人士 (HCP) 的互动 主要原则 : 我们与医疗保健专业人员 (HCP) 的互动, 其中包括医生 护士 执业护士 助理医师 药剂师 健康计划管理人员和医疗机构, 需要在适用的法律 法规 行业标准和相关规范的引导下进行 我们不通过不当的交流, 营销材料或财政奖励来影响医疗保健专业人员 (HCP) 对是否使用 Celgene 产品的决定 在适用的法律要求范围内, 公司将如实公开给推荐或者授权购买或处方我们药物的医生 倡导组织以及其他个人或实体的付款或其他有价转让 在美国, 联邦和各州法律均要求披露这种支付 其他国家 ( 如法国 ) 也有类似的法律 严禁提供或许诺任何形式的不正当经济利益给任何的 HCP 以达到影响其使用 购买 开处方或推荐我们产品的目的 Celgene 在行动 : 通过招待和提供礼物 研究和教育赞助 以及以公平的市场价值补偿给医疗保健专业人员 (HCP) 可以根据适用的法律和法规, 包括 Celgene 的政策和程序进行 您应该了解并遵守所有 Celgene 适用于与 HCP 互动的政策和程序 按照当地法律, 您应该将可报告的价值转移包括在您的支出报告, 如与医疗保健专业人员 (HCP) 的餐费 参考文献 : Retaining Healthcare Professionals as Speakers and Consultants Policy Hospitality and Gifts to Healthcare Professionals Policy Grants, Donations and Sponsorships Policy Spend Transparency Policy Health Authority Laws and Regulatory Requirements Global Fair Market Value (FMV) SOP 商业行为和道德规范 30

33 卫生监督法律和法规的要求 主要原则 : 在覆盖药物生命周期的领域, 包括研究 开发 制造和分销,Celgene 的行为符合行业规范 ( 如 PhRMA 和 EFPIA)), 并符合国际法规, 包括良好生产规范 (GMP) 良好实验室规范 (GLP) 良好临床实践 (GCP) 良好分销规范 (GDP) 和良好药物警戒规范 (GPvP) 统称良好工作实践或 GxP Celgene 发展出系统和内部监控, 以确保符合这些要求, 其中包括以下几点 : 全球和功能政策和程序 服务全球性各种业务功能的 GxP 质量单元 文件管理, 学习管理和质量管理的 GxP 质量体系 一个企业全球 GxP 审计计划给行政管理提供保证, 即整个公司的合规性保持可控制的状态 Celgene 在行动 : 培训和熟悉那些与您工作职责相关的政策和程序是非常重要的 遵循相关政策和程序是您的责任, 妥善记录并确保您的行为符合政策和程序 您有责任配合所有评估和内部审计, 以确保 Celgene 遵守适用的法律和监管要求 出现不遵守这些法律法规的情况时, 您必需遵循既定的报告程序, 或立即报告给您的经理, 或相关质量部门和 / 或报告到法务部门或全球合规部门 问与答 : 问 : 我是一名 Celgene 制药生产厂的新员工, 我渴望为团队的 GMP 规范的工作活动出力 我想主动参与, 在下次使用之前, 帮助清洁其中之一的生产线 这样可以吗? 答 : 不一定 您需要培训和符合资格后才可以进行一定的 GMP 有关的活动, 执行任务之前必须有文档记录 您应该事先询问您的经理 商业行为和道德规范 31

34 Celgene 的合规与企业道德

35 Celgene 的全球合规项目 Celgene 全球合规项目的目的是支持整个公司的法律和道德操守 首席合规官 (Chief Compliance Officer) 向首席行政官 (Chief Executive Officer) 报告, 并负责监督 Celgene 的合规项目, 以确保我们的标准得到广泛和一致的应用 整个公司的所有团体和个人都有重要的合规性责任 在 Celgene, 人人有合规责任 问与答 : 问 : 如果我的经理指示我做我认为是不道德的事, 我应该怎么办? 答 : 如果您被要求去做您认为是不道德的事, 您可以直接向您的经理表达您的顾虑, 或者越级报告到他或她的经理, 或更高级管理人员 您也可以将此事报告给人力资源 法务部门或全球合规部门 开诚布公地交流您的看法 如果您愿意, 您可以随时联系合规和道德热线, 如果您认为有必要, 也可以匿名联系 商业行为和道德规范 33

36 提出问题和寻求帮助 您有义务及时报告您认为违反适用的法律 法规 公司政策和 / 或本规范的任何行为 您可以报告, 提出问题, 或者干脆通过以下资源之一寻求指导 : 您的经理 人力资源或法务部门您可以与您的经理 人力资源 全球合规部门或法务部门讨论您关注的事情 合规和道德热线本规范末尾提供特定国家的免费电话号码列表 如果具体的免费电话号码在您的国家不适用, 您可以使用合规和道德热线网站 合规和道德热线网站所有的员工也可以通过以下网站报告违反法律 法规 公司政策和 / 或本规范的任何行为 : 合规和道德热线网站 : celgene.alertline.com 或 如果您位于欧盟 ) 全球合规部门您可以寻求咨询或向全球合规部门举报不当行为 以书面形式沟通存在的问题您可以通过书面形式沟通存在的问题 ( 匿名或其他方式 ), 请寄到 : 首席合规官 : Celgene Corporation 86 Morris Avenue Summit, NJ United States of America 审计委员会主席 ( 公司秘书转交 ): Celgene Corporation 86 Morris Avenue Summit, NJ United States of America Celgene 政策严格禁止任何对善意报告的报复 任何这样的报复本身就是一种违反本规范的行为, 会受到相应的纪律处分, 包括终止雇佣关系 商业行为和道德规范 34

37 合规和道德热线 当您打电话给合规和道德热线, 或向合规和道德热线网站报告, 会发生什么事? 如果您拨打合规和道德热线, 一家独立公司的面试官会答复和准备您报告的详细摘要 这些信息将被转交给合规调查委员会, 以审查此事 除非有当地的法律限制, 您不是一定要提供您的名字, 但我们强烈建议您留下姓名, 因为这样可能有助于调查 电话结束时您将收到一个参考号码 这使得您以后可以打电话回来添加任何额外的信息到您原来的报告或者查出 Celgene 对您是否有其他可能协助调查的问题 我们要求所有员工立即报告任何不当行为, 如没有对可能的违规行为在合理期限内采取行动, 就可能会降低我们有效和及时地纠正问题的能力, 可能会让公司负有法律责任 公司将尽一切努力对您的来电做出快速反应 如果您在合规和道德热线网站提出了报告, 网站将通过一系列问题来指导您, 帮助您提供所关注问题的详细摘要 与致电热线相似, 信息将被转发到合规调查委员会审查 在您的报告结束时您将收到一个参考号码, 这使得您在以后的时间可以重新登录合规和道德热线网站, 添加任何额外的信息到您原来的报告或者查出 Celgene 对您是否有其他可能协助调查的问题 商业行为和道德规范 35

38 非报复, 保密和纪律处分 非报复 我们不允许报复任何以诚信为本提出了合规问题或完整性问题的人 任何从事报复行为的人将受到纪律处分, 其中包括终止雇佣关系 如果您认为您或其他员工, 被报复是因为善意的提出了合规问题或汇报了违反法律 法规 公司政策或本规范的行为, 您应立即联系全球合规部门 您也可以拨打合规和道德热线, 或使用合规和道德热线网站上的报告工具, 只要它可用且法律上允许 但是, 如果在调查后, 确定投诉是带有恶意的行为, 公司将确定适当的纪律处分, 直至并包括终止雇佣关系 保密 除非受限于当地的法律, 您可以匿名报告关注的问题 如有要求, 公司将尽一切努力保护您的身份 但是在某些情况下, 可能因为调查本身的性质, 深入调查的需求, 或是某些法律的规定, 你的身份将无法保密 如果您在不同程度上参与了合规调查 ( 例如, 作为证人或申诉方 ), 您不能与调查人员以外的任何人讨论该调查, 除非通过调查者特别的许可 纪律处分 Celgene 重视所有违反适用的法律或法规 行为规范或 Celgene 的政策和程序的行为 对于违反这些法律 法规 本规范 政策或程序的任何 Celgene 员工, 公司将纪律处分, 包括终止雇佣关系 这适用于无视违规, 或故意不发现或不纠正员工行为的经理 如当地劳工法允许,Celgene 管理层和人力资源负责监督纪律的标准, 以确保任何纪律行动的持续适用 道德规范合规性 商业行为和道德规范 36

39 Celgene 员工因共同的希望而相互结合在一起, 齐心协力改变每个患者的生活

40 免费热线电话号码 美国或加拿大境外地区拨打热线电话 选择您的呼出国家 ; 从以下列表中找到并拨打相应国家的访问号码 ; 当系统提示时, 拨打热线电话 : 拨打热线号码前请勿按 "1" 如果免费电话号码在您的国家不适用, 您应该使用合规和道德热线网址 (celgene.alertline.com 或 如果您是位于欧盟 ) 美国或加拿大境内地区拨打热线电话 直接拨打热线 :(866) 国家 访问号码 国家 访问号码 澳大利亚 使用 Telstra 使用 Optus 奥地利 比利时 巴西 中国 ( 北部 ) 或 ( 中部 / 南部 ) 捷克共和国 丹麦 芬兰 法国 或 德国 香港 意大利 日本 使用香港电话 使用 New World ( 新世界 ) 电话 使用 KDDI 使用软银通信 韩国 墨西哥 使用韩国电信 使用 Dacom 或 挪威 波兰 葡萄牙 俄罗斯 新加坡 或 斯洛伐克 西班牙 瑞典 瑞士 台湾 荷兰 土耳其 英国 (BT) 或 (C&W) 商业行为和道德规范 38

41 给欧盟同事的特别提示 我们提供的合规和道德热线作为多种资源之一, 员工可以利用该资源来报告违反法律 行为规范, 或与我们的价值观冲突的情况 然而根据当地法律规定, 我们位于欧盟的员工有限制地使用热线 如果您是位于欧盟的员工, 当您喜欢用保密的方式来提出建议或报告情况时, 您可以随时联系我们的热线电话 ( 全天候 ), 这些报告情况可以涉及财务或控制的问题, 如可疑的会计或审计事项, 或在金融 会计 银行或反贿赂方面的内部控制的其他法定或监管义务 根据当地法律, 公司限制受理对于财务或控制事项外的任何匿名热线电话, 包括报告潜在的或明显违反法律或本规范的热线电话 当联系热线举报涉及财务或控制的事情, 我们鼓励您说出您的名字 热线只是提供给您的多种资源之一, 旨在成为一种替代的沟通渠道 根据适用的法律, 位于欧盟的员工没有义务报告违规行为, 公司强烈建议他们举报 您可以向您的经理 人力资源 首席合规官或法务部门的成员报告与我们的价值观冲突的任何情况或行为, 包括潜在的或明显的违反法律或本规范行为 如果您是位于欧盟的员工, 本规范及其他相关文件和通讯所引用的热线电话, 受到上述关于热线电话的限制和相应的地方政策说明中关于热线电话的限制, 所有这些限制适用于您 商业行为和道德规范 39

42 豁免书 所有员工都必须遵守本规范的规则和政策 一般情况下, 本规范的豁免将不被批准 如果给出豁免, 则必须是 Chief Compliance Officer( 首席合规官或其代表 ) 的书面豁免 本行为规范对任何执行官员或董事的豁免都要求公司董事会的书面批准 生效期 :2014 年 11 月 CELGENE 国际总部 Route de Perreux 1, 2017 Boudry 瑞士 CELGENE 全球总部 86 Morris Avenue Summit, NJ 美国

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