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锤贺黎
5 years ago
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1 英傑華投資 - 環球可轉債基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金 ) ( 原名 : 英傑華環球可轉債基金 ) 投資人須知第一部分 : 基金專屬資訊刊印日期 :2015 年 1 月 30 日 ( 一 ) 投資人申購前應詳閱投資人須知 ( 包括第一部分及第二部分 ) 與基金公開說明書中譯本 ( 二 ) 境外基金係依外國法令募集與發行, 其公開說明書財務報告年報及績效等相關事項, 均係依該外國法令規定辦理, 投資人應自行了解判斷壹基本資料基金中英文名稱英傑華投資 - 環球可轉債基金 Aviva Investors - Global Convertibles Fund ( 原名 : 英傑華環球可轉債基成立日期 2002 年 4 月 9 日金 Aviva Investors - Global Convertibles Fund) 基金發行機構英傑華投資可變資本投資公司基金型態開放式公司型基金註冊地盧森堡基金種類債券型基金管理機構英傑華投資盧森堡有限公司國內銷售基金類股美元累積 B 股美元配息 Bx 股基金管理機構註冊地盧森堡計價幣別美元總代理人第一金證券投資顧問股份有 1,837,981,548 美元 ( 資料日基金規模限公司期 :2014 年 12 月 31 日 ) 基金保管機構盧森堡 JP Morgan 銀行國人投資比重 0.19%( 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 ) 基金總分銷機構英傑華投資盧森堡有限公司其他相關機構基金投資管理人 : 英傑華投資全球服務有限公司收益分配美元配息 Bx 股 - 月配息基金保證機構無 ; 本基金非保證型基金績效指標 benchmark UBS Global Focus Convertible Bond Index 貳基金投資標的與策略 ( 簡介 ) 保證相關重要資訊無 ; 本基金非保證型基金一投資標的 : 本子基金之目標係藉由投資全球發行人所發行之可轉換債券與可轉換優先股, 以獲得資本增值或收益詳請參閱公開說明書中譯本之相關資訊二投資策略 : 本子基金至少三分之二之總資產 ( 排除流動性資產 ) 將投資於全球發行人所發行之可轉換債券至多百分之十之總資產 ( 排除流動性資產 ) 可投資於股份或其他參與權詳請參閱公開說明書中譯本之相關資訊參投資本基金之主要風險 1 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

2 本子基金主要投資於全球可轉換公司債, 由於可轉債具有股債雙重特性, 因此, 需同時考量股債雙重風險, 包括市場風險利率風險流動性風險股價波動風險匯率風險信用或違約風險等此外, 投資人須考慮公開說明書附錄 A- 投資與借貸限制一節說明之使用衍生性金融工具可能產生的額外風險投資本子基金之最大可能損失為投資之全部本金投資本子基金無受存款保險保險安定基金或其他相關保障機制之保障詳情請閱讀公開說明書中譯本之相關風險說明肆本基金適合之投資人屬性分析本子基金為債券型基金, 投資區域為全球, 主要投資於可轉換公司債券及可轉換優先股, 故本子基金風險報酬等級為 RR3 風險報酬等級係依基金類型投資區域或主要投資標的 / 產業, 由低至高, 區分為 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 五個風險報酬等級此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所投資基金個別的風險風險收益等級之詳細資訊, 請參見投資人須知第二部分 : 一般資訊第 32 頁, 有關風險報酬等級及主要基金類型說明本子基金適合尋求結合資本增值機會與在相對較穩定之債權市場獲得長期收益之穩健型投資人伍基金運用狀況一基金淨資產組成 ( 資料日期 :2014 年 12 月 31 日 ): 1. 依投資類別 : 2. 依投資國家或區域 : 3. 依投資標的信評 : 資訊科技 24.92% 非必須性消費 21.65% 工業 13.09% 金融 12.97% 醫療保健 8.20% 公用事業 5.03% 民生消費 4.54% 原物料 3.61% 能源 0.77% 電信服務 0.33% 其他 4.90% 總計 % 北美 38.00% 歐洲 28.70% 亞洲及其他 28.40% 現金和約當現金 4.90% 總計 % AAA 4.62% AA 13.65% A 10.77% BBB 19.77% BB 32.64% B 13.20% CCC 0.45% CC 0.00% C 0.00% 未評等其他和現金 4.90% 總計 % 二最近十年度基金淨值走勢圖 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 美元累積 B 股 : 美元配息 Bx 股 :( 成立至今 ) 2 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

3 三最近十年度各年度基金報酬率 ( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ): 美元累積 B 股 : 美元配息 Bx 股 : 註 : 資料來源 :Lipper 1. 年度基金報酬率 : 指本基金淨資產價值, 以 1~12 月完整曆年期間計算, 加計收益分配後之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 績效以原幣別計算 3 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

4 四基金累計報酬率 :( 僅列示主要銷售類股, 投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺銷售類股資訊 ) 資料日期 :2014 年 12 月 31 日期間基金成立日起算至資最近三個月最近六個月最近一年最近三年最近五年最近十年累計報酬率料日期日止美元累積 B 股 -0.50% -7.06% -3.24% 18.60% 22.18% 40.99% 84.63% 美元配息 Bx 股 -0.99% -7.95% -5.04% 11.73% NA NA 1.32% 註 : 資料來源 :Lipper 1. 累計報酬率 : 指至資料日期日止, 本基金淨資產價值最近三個月六個月一年三年五年十年及自基金成立日起算, 加計收益分配之累計報酬率 2. 收益分配均假設再投資於本基金 3. 基金成立日 : 累積 B 股 :2002 年 4 月 9 日 : 配息 Bx 股 :2011 年 7 月 11 日 4. 績效以原幣別計算五最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額 / 幣別 : 美元累積 B 股 : 無美元配息 Bx 股 : 年度收益分配金額 ( 單位元每受益權單位 ) NA NA NA NA NA NA 六最近五年度各年度基金之費用率 : 年度 / 費用率 / 類股累積 B 股 1.76% 1.76% 1.71% 1.72% 1.77% 1.77% 配息 Bx 股 NA NA 1.67% 1.72% 1.76% 1.76% 註 : 費用率 : 指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率基金實際之主要費用 : 包含管理公司保管機構註冊及轉單機構之酬勞, 行政管理費其他費用與稅捐等七基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率資料日期 :2014 年 12 月 31 日投資標的名稱比重 % 投資標的名稱比重 % Siemens Financieringsmaat 2.80% Nvidia Corp Convertible 1.99% Sandisk Corp Convertible 2.32% Yahoo Inc Con. Bd. 1.86% Tesla Motors Inc Conv. Bd. 2.18% Unibail-Rodamco Se 0.75% 1.70% Aabar Investments 4% 2.16% Liberty Media Con. Bd. 1.68% Intel Corp 2.95% Cnv Bds 2.03% Steinhoff Fin. Hldg % 1.67% 陸投資人應負擔費用之項目及其計算方式項目計算方式或金額經理費 ( 包含管理費及銷售費 ) 每年基金淨資產價值之 1.45% 保管費最高每年基金淨資產價值之 0.20% 申購手續費不超過淨資產價值之 5%, 詳情請洽詢國內各銷售機構買回費無當年超過可轉換 12 次之限額時, 可能負擔不超過基金轉換費淨資產價值 1% 之轉換費用, 詳情請洽詢國內各銷售機構 4 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

5 反稀釋費用及短線交易買回費用績效費柒受益人應負擔租稅之項目及其計算依公開說明書規定, 若經理公司認為依當時市場狀況, 確實符合基金最佳利益及在任何評價日子基金申購或贖回之淨額超過特定門檻限制時, 經理公司得採取擺動定價 (Swing Pricing), 分別以賣價或買價, 評價標的資產通常不會超過原每股淨價之 2%, 除非出現特殊市場狀況無中華民國境內稅負 ( 一 ) 投資人取得境外基金之收益分配及申請買回 / 轉讓受益憑證之所得屬海外所得, 投資人應檢視是否應依所得基本稅額條例第 12 條規定課徵基本稅額 ( 又稱最低稅負制 ) ( 二 ) 投資人申請買回 / 轉讓受益憑證或於境外基金解散時, 無須繳納證券交易稅境外稅負各國稅法規章均持續異動, 並可能具有追溯力, 投資人應參見基金公開說明書 (p ) 瞭解相關稅負捌基金淨資產價值之公告時間及公告方式一公告時間 : 總代理人應於每營業日公告本基金之單位淨資產價值二公告方式 : 於總代理人第一金投顧公司網站 ( 或境外基金資訊觀測站 ( 公告玖公開說明書中譯本之取得及境外基金相關資訊網址一總代理人銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時, 應交付本投資人須知及公開說明書中譯本予投資人 ; 但境外指數股票型基金 ( 境外 ETF) 於證券交易市場進行交易者, 不在此限二投資人可於境外基金資訊觀測站 ( 查詢有關境外基金之淨值基金基本資料財務報告公開說明書投資人須知公告訊息銷售機構及境外基金相關資訊拾其他英傑華投資 - 環球可轉債券基金申請豁免持有衍生性商品部位之限制, 業經金管會於中華民國 103 年 8 月 1 日以金管證投字第號函核准在案本基金係採用承諾法 (Commitment Approach) 管理市場風險 ; 基金持有之衍生性商品部位轉換成標的資產相等部位後, 衍生性商品總風險曝露不得高於基金淨資產價值之 100% 衍生性商品之避險部位不計入計算本基金配息組成項目請於本公司網站 ( 左方目錄選單點選基金介紹 " 內之 " 英傑華環球投資系列基金 " 進行查詢本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效, 惟不表示本基金絕無風險境外基金管理機構以往之績效不保證基金之最低收益本投資人須知之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由總代理人及負責人依法負責境外基金係以外幣計價, 投資人須承擔取得收益分配或買回價金時轉換回新臺幣可能產生之匯率風險若轉換當時之新臺幣兌換外幣匯率相較於原始投資日之匯率升值時, 投資人將承受匯兌損失本基金採用反稀釋機制 ( 擺動定價機制 ), 相關說明請詳第二部分 : 一般資訊第 32 頁本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動基金的配息可能由基金的收益或本金中支付任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減 5 / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

6 損總代理人第一金證券投資顧問股份有限公司服務電話 : / 6 英傑華投資 - 環球可轉債基金

本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：

本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下： 20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構

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