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媒磨
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1 招商证券资产管理有限公司招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算报告索引页次清算报告 - 附件 1. 清算报表附件 2. 清算事项说明 5-9

4 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算资产负债表资产项目附注清算结束日金额单位 : 人民币元清算基准日 2015 年 7 月 27 日银行存款四 ( 一 )1 32,772, ,772, 结算备付金四 ( 一 )2 7, , 应收证券清算款四 ( 一 )3 2,720, ,720, 应收利息四 ( 一 )4 11, , 应收股利债务及清算净损益资产总计 35,511, ,510, 应付管理人管理费四 ( 二 )1 14, , 应付托管费四 ( 二 )2 2, , 应付交易费用应交税费应付赎回款应付赎回费其他负债四 ( 二 )3 20, , 持有人权益债务合计 36, , 实收资本 36,027, ,027, 未分配利润 -551, , 持有人权益合计四 ( 三 ) 35,475, ,483, 债务及清算净损益总计 35,511, ,510,

5 招商智博 1 号集合资产管理计划清算财产表项目附注清算结束日金额单位 : 人民币元预计可变现净值银行存款四 ( 一 )1 32,772, ,772, 结算备付金四 ( 一 )2 7, , 应收证券清算款四 ( 一 )3 2,720, ,720, 存出保证金应收利息四 ( 一 )4 11, , 证券清算款 - - 资产总计 35,511, ,511,

6 招商智博 1 号集合资产管理计划债务清偿表项目清算基准日 2015 年 7 月 27 日本期增加本期减少清算结束日金额单位 : 人民币元预计以现金清偿应付管理人管理费 13, , , 应付托管费 2, , , 应付交易费用应交税费应付赎回款 - - 应付赎回费 - 其他负债 11, , , , 债务合计 27, , , ,

7 招商智博 1 号集合资产管理计划清算利润表金额单位 : 人民币元项目附注本期数一存款利息收入及投资收益四 ( 四 ) -3,695, 二其他费用 1 管理人管理费 14, 托管费 2, 应付交易费 4 其他费用 10, 清算支出小计四 ( 四 ) 26, 三清算净收益 ( 清算净损失 ) 四 ( 四 ) -3,722,

8 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算事项说明清算事项说明 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一招商证券智博 1 号集合资产管理计划简介 1 基本情况招商证券智博 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 由招商证券资产管理有限公司 ( 以下简称招商证券 ) 作为集合计划管理人, 海通证券股份有限公司担任集合计划托管人, 招商证券股份有限公司与管理人签订招商证券智博 1 号集合资产管理计划推广代理协议的其他银行和证券公司等为推广机构, 招商证券股份有限公司作为集合计划的注册登记机构集合计划计划推广期规模下限为 0.3 亿份, 上限为 5 亿份集合计划的总参与人数不超过 200 人, 存续期为 2 年总参与人数不能少于 2 人根据招商证券智博 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同, 自 2014 年 6 月 25 日至 2014 年 7 月 18 日开展集合计划设立推广工作, 并于 2014 年 7 月 23 日设立, 智博 1 号集合计划缴入的认购资金为人民币 80,120, 元集合计划有效参与户数为 67 户, 客户净参与金额为人民币 80,120, 元, 推广期结转委托人份额的认购资金利息按照注册登记机构计息标准计息, 金额为人民币 11, 元 ( 利息转份额的计息周期为客户资金到账日 ( 含 ) 至募集资金截止日 ( 含 ) 需下个季度结息日到账 ) 上述认购金额及认购资金利息合计人民币 80,131, 元, 折合集合计划份额 80,131, 份, 包括有效参与金额在推广期间的利息折算份额 11, 份上述资金已于 2014 年 7 月 23 日全部缴存于集合计划在中国农业银行上海卢湾支行开立的本集合计划托管账户, 并由信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具 XYZH/2014SZA 验资报告根据招商证券智博 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同招商证券智博 1 号集合资产管理计划说明书, 集合计划的投资范围包括基金公司特定多个客户资产管理计划固定收益类资产现金类资产商业银行理财计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品, 以及中国证监会认可的其他投资品种 2 清算原因集合计划清算原因是投资标的博时基金海外配售 1 号资产管理计划终止, 基于保护投资者利益考虑, 智博 1 号已于 2015 年 7 月 10 日提前终止并进入清算程序 3 二次清算原因 5

9 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算事项说明招商证券智博 1 号集合资产管理计划采用二次清算, 根据博时基金出具的博时海外配售 1 号清算报告, 报告中显示由于海外配售 1 号的股票投资中包含 1 只香港市场停牌股票, 海外配售 1 号需要采取二次清算流程, 即首次清算将易变现的资产部份分配给委托人, 待停牌股票复牌变现后再将剩余资产分配给委托人此次清算只针对易变现部分, 停牌股票复牌变现后将启动二次清算二清算报表编制基础本集合计划的会计报表按照企业会计准则, 同时参照证券投资基金会计核算办法及中国证监会允许的集合资产管理业务操作的有关规定编制本集合计划清算结束日的资产负债按清算价格计价根据招商证券智博 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同,T+2 日公布 T 日单位净值单位累计净值 ( 节假日后延 ) 退出程序说明: 委托人必须根据本合同约定及本集合计划推广机构网点规定的手续, 在开放日的业务办理时间内向推广机构网点提出退出申请申请退出份额数量超过委托人持有份额数量时, 申请无效三预期收益及费用的确认和计量 ( 一 ) 集合计划预期收益 1 收益的构成: 集合计划投资所得基金公司特定多个客户资产管理计划的收益债券利息红利股息买卖证券价差银行存款利息及其他合法收入集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余额 2 可供分配利润 : 指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 3 收益分配原则 : 集合计划成立不满 6 个月可不进行收益分配, 在符合分红条件下, 本集合计划每个会计年度至少分红一次 ; 本集合计划自成立日 2014 年 7 月 23 日至本集合计划运作结束日的未分配利润为 -551, 元, 按上列 ( 一 )2 3 项计算集合计划预期收益为 -551, 元 ( 二 ) 费用 1 管理费为 0.5%/ 年, 每日计提, 按月支付 ; 6

10 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算事项说明 2 托管费为 0.08%/ 年, 每日计提, 按月支付 ; 3 业绩报酬: 业绩报酬在客户退出或集合计划终止时计提退出份额采取先进先出原则和本合同所约定的相关条款计算当本计划清算时, 所有客户视同全部退出, 都按规定计提业绩报酬业绩报酬的计提, 以委托人退出对应份额持有期间年化收益为基准, 按比例提取 ; 4 参与费率 : 参与费为 0%; 5 其他费用 : 其他费用由管理人本着保护委托人利益的原则, 按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定, 由托管人按费用实际支出金额支付, 列入当期集合计划费用四清算情况自本集合计划终止日起, 成立了集合计划清算组, 对本集合计划的资产负债进行清算, 全部清算工作按清算原则和清算手续进行具体情况如下 : ( 一 ) 资产处置情况 1 银行存款清算基准日银行存款为 32,772, 元, 清算期间银行存款未发生变动 2 结算备付金清算基准日结算备付金为 7, 元, 清算期间结算备付金未发生变动 3 应收证券清算款变动清算基准日应收证券清算款为 2,720, 元, 清算期间应收证券清算款未发生应收证券清算款为应收博时海外配售 1 号中包含一只停牌股票 4 应收利息清算基准日应收利息为 9, 元, 清算期内计提利息收入 1, 元, 清算结束日应收利息为 11, 元 7

11 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算事项说明息应收利息为应收托管人中国农业银行上海卢湾支行的银行存款保证金及备付金利 ( 二 ) 负债处置情况 1 应付管理人管理费清算基准日应付管理人管理费为 13, 元, 清算期内计提应付管理费元, 清算结束日应付管理人管理费为 14, 元 2 应付托管费清算基准日应付托管费为 2, 元, 清算期间计提应付托管费元, 清算结束日应付托管费为 2, 元 3 其他负债清算基准日其他负债为 11, 元, 清算结束日余额为 20, 元, 其中 20, 元为审计费用 ( 三 ) 持有人权益情况清算基准日持有人权益为 35,483, 元, 清算期间持有人权益减少 7, 元, 清算结束日持有人权益为 35,475, 元 ( 四 ) 清算损益情况清算期间清算收入为 -3,695, 元, 清算支出为 26, 元, 清算结束日清算损益为 -3,722, 元五清算结束日的资产负债及财产分配情况清算结束日集合计划净资产计 35,475, 元, 实收资本为 36,027, 元, 单位净值为元其中此次清算的份额为 33,242, 元, 根据清算结束日计划单位净值按持有人所持有的份额进行分配的金额合计为 32,733, 元, 剩余份额将在停牌股票复牌后进行二次清算管理人决定于 2015 年 7 月 30 日分配清算结束日剩余财产, 该资产只包括首次清算易变现部分 8

12 招商证券智博 1 号集合资产管理计划清算事项说明六其他事项 1. 应收利息因尚未到结息期尚未结算, 该等尚未到结息期的利息由管理人招商证券在二次清算时予以支付 2. 结算备付金应与中国证券登记结算有限责任公司的结算手续尚在办理中, 相关资金由管理人招商证券在二次清算时予以支付 3. 应收证券清算款应博时海外配售 1 号中包含一只停牌香港股票, 无法变现, 相关资金由管理人招商证券在二次清算时予以支付 4. 清算基准日本集合计划单位净值为人民币元, 清算结束日集合计划单位净值为人民币元七清算报表之批准本集合计划清算报表于经本集合计划管理人招商证券批准 9

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招商证券资产管理有限公司招商汇智之君海集合资产管理计划清算报告索引页次清算报告 - 附件 1. 清算报表 1-4 - 附件 2. 清算事项说明 5-9 Scanned by CamScanner Scanned by CamScanner 清算资产负债表资产项目附注清算结束日金额单位 : 人民币元清算基准日 2015 年 9 月 16 日银行存款四 ( 一 )1 42,896,337.95