《关于避险策略基金的指导意见》的分析与解读

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

鑫元基金管理有限公司

... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19

保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响

资产管理法律评述 2018 年 1 月 保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响 作者 : 邹野 省文杰 2018 年 1 月 24 日, 为进一步防范风险和深化改革, 完善保险资金运用管理和监管机制, 提升保险业服务实体经济能力, 中国保险监督管理委员会 ( 中国保监会 ) 公布了 保险资金运用管理办法 ( 新管理办法 ) 此前中国保监会于 2016 年 3 月公布了 关于修改 < 保险资金运用管理暂行办法

《货币市场基金监督管理办法》解读

资产管理法律评述 2015 年 12 月 货币市场基金监督管理办法 解读 作者 : 吕红 / 黎明 2015 年 12 月 17 日, 中国证监会公布了 货币市场基金监督管理办法 ( 管理办法 ), 对 2004 年施行的 货币市场基金管理暂行规定 ( 暂行规定 ) 进行修订, 并同时公布了 关于实施 < 货币市场基金监督管理办法 > 有关问题的规定 ( 实施规定 ), 对 管理办法 适用于已成立基金等执行问题予以规定

《资管细则解答》对基金公司私募QDII业务的影响

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 黎明 陈颖华 潘倚天 为进一步落实 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 资管新规 ), 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 于 2018 年 10 月 22 日公布了 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 及 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下合称 资管细则 ) 资管细则 适用于证券期货经营机构的私募资产管理业务

通力“沪伦通”系列之三: 中国证监会规则落地

资产管理法律评述 2018 年 10 月 通力 沪伦通 系列之三 : 中国证监会规则落地 作者 : 沪伦通工作小组 本文为通力 沪伦通 系列文章的第三篇, 就中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 正式颁布的 沪伦通 监管规定与此前征求意见稿的主要差异做出说明并尝试予以解读分析 2018 年 8 月 31 日, 证监会发布了 上海证券交易所和伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定 ( 试行

RQFII投资额度及资金管理新规解析

资产管理法律评述 2016 年 9 月 RQFII 投资额度及资金管理新规解析 作者 : 吕红 / 罗黎莉 / 侯文悦 中国人民银行和国家外汇管理局于 2016 年 9 月 5 日联合发布 关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知 ( 银发 [2016]227 号 ) ( 新规 ), 对人民币合格境外机构投资者 ( RQFII RQFII 机构 或 人民币合格投资者 ) 境内证券投资的投资额度

一 重要提示 华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号 关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复 准予注册, 由华富基金管理有限公司依照 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金

华富旺财保本混合型证券投资基金清算报告 基金管理人 : 华富基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司清算报告出具日 :2018 年 3 月 27 日清算报告公告日 :2018 年 5 月 31 日 一 重要提示 华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号 关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复

资管新规系列五：对私募股权基金的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列五 : 对私募股权基金的影响 作者 : 安随一 李剑伟 本文要点 私募股权基金是否适用 资管新规? 新的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止多层嵌套的要求否定了哪些私募股权基金业务形式? 存量多层嵌套及分级比例限制的私募股权基金是否需要整改? 私募股权基金是否需进行托管? 如您需要了解我们的出版物, 请与下列人员联系 : 郭建良 : (86 21)

外商投资企业备案制度对PFM WFOE设立及变更程序的影响

资产管理法律评述 2016 年 10 月 外商投资企业备案制度对 PFM WFOE 设立及变更程序的影响 作者 : 吕红 / 孙睿 2016 年 6 月 30 日, 中国证券投资基金业协会 ( 中国基金业协会 ) 发布了 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 解答十 ), 明确外商独资私募证券投资基金管理人 ( PFM WFOE 1 ) 可以在中国境内开展私募证券投资基金管理业务 自 解答十

通力“沪伦通”系列之四: 伦敦证券交易所2018年市场动向回顾

资产管理法律评述 2019 年 3 月 作者 : 沪伦通工作小组 沪伦通 开通在即, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 市场情况备受中国投资者关注, 本文就伦交所 2018 年的市场动向作简要介绍 一 2018 年伦交所突出的市场表现 伦交所主板市场和另类投资市场 (Alternative Investment Market, 简称 AIM 市场 ) 负责人

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 (2012 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会公布, 根据 2015 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会 关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 修订 ) 第一章 总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 )

关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 为进一步简政放权, 构建公平 开放 透明的市场环境, 提高资本市场竞争水平, 按照 国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知 ( 国发 2014 7 号 ) 要求, 现就修改相关规定决定如下 : 一 删去 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 ( 证监会公告 2012 32 号 ) 第九条中的 子公司的注册资本应当不低于 2000 万元人民币 二

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

型证券投资基金, 即 中信建投聚利混合型证券投资基金 基金托管人及基金注册登记机构不变, 基金代码亦保持不变为 转型后基金的投资目标 投资范围 投资策略以及基金费率等按照 中信建投聚利混合型证券投资基金基金合同 相关规定进行运作 现将本基金保本周期到期安排及转型运作的相关业务规则说明如

关于中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资基金保本周期 到期安排及中信建投聚利混合型证券投资基金转型运作后 相关业务规则的公告 中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码为 001914 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为中信建投基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 本基金管理人 ), 基金托管人为北京银行股份有限公司, 基金注册登记机构为中信建投基金管理有限公司,

外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道

资产管理法律评述 2017 年 9 月 外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道 作者 : 吕红 邹野 自 2016 年 6 月 30 日中国证券投资基金业协会 ( 基金业协会 ) 发布 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 问答十 ), 允许符合条件的外商独资企业 ( WFOE ) 申请登记成为私募证券基金管理人以来, 若干 WFOE 已先后完成登记, 另有许多 WFOE 正在申请登记或准备申请登记为外商独资私募证券投资基金管理人

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378>

1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100

香港机构新业务: 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务

资产管理法律评述 2018 年 7 月 香港机构新业务 : 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务 作者 : 吕红 陈颖华 自 2014 年内地与香港股票市场交易互通机制 ( 以下简称 港股通 ) 开闸以来, 大量内地公募基金管理公司 证券公司 信托公司 私募基金管理人都发行并管理了通过港股通投资港股的资产管理产品 但在管理这类港股投资产品过程中, 有别于香港机构在港股通标的股票的投研团队建设 市场熟悉度

规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析 作者 : 黎明 陈颖华 程杨 2018 年 11 月 30 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 正式发布 证券公司大集合资产管理业务适用 < 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 > 操作指引 ( 以下简称 大集合规范指引 ), 就证券公司大集合产品后续整改路径制定了明确可行的操作规范 中国证监会早在

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF ) 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

状 态, 使 人 类 社 会 难 以 正 确 认 识 评 级 这 一 信 用 经 济 的 内 在 规 律, 难 以 真 正 总 结 西 方 错 误 评 级 的 教 训, 难 以 让 评 级 有 效 服 务 于 人 类 信 用 经 济 实 践 如 果 我 们 还 不 能 在 信 用 评 级 思 想 领

世 界 需 要 评 级 新 思 想 关 建 中 2015 年 5 月 26 日 2008 年 爆 发 于 美 国 的 全 球 信 用 危 机 证 明 : 信 用 评 级 关 系 人 类 社 会 安 全 发 展, 西 方 错 误 评 级 是 危 机 的 制 造 者, 它 不 能 承 担 世 界 评 级 责 任 于 是, 改 革 国 际 评 级 体 系 成 为 时 代 的 主 流 思 潮 和 向 人 类

机构的营业网点进行到期操作 2 保本周期过渡期基金份额持有人的选择方式在过渡期内, 基金份额持有人可以做出如下选择 : (1) 赎回基金份额 ; (2) 将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 ; (3) 选择继续持有转型后的 中加瑞盈债券型证券投资基金 的基金份额 基金份额持有人可将其持有的所有

中加心安保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为中加瑞盈债券型证券投资基金后相关业务规则公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 6 日 中加心安保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码为 002440 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为中加基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 本基金管理人 ) 基金托管人为中国建设银行股份有限公司( 以下简称 中国建设银行 )

4 个工作日 ), 即 2017 年 8 月 28 日至 2017 年 9 月 1 日 ( 截止时间为 2017 年 9 月 1 日 15: 00) 基金份额持有人可在保本周期到期期间通过基金管理人和各销售机构的营业网点进行到期操作 2 保本周期到期期间基金份额持有人的选择方式在本基金的到期期间内,

关于国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及 转型为国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金后 相关业务规则的公告 国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码为 001704 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 本基金管理人 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司, 基金注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司,

诺安基金

诺安基金管理有限公司关于诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安 排及转型为诺安鸿鑫股票型证券投资基金后运作相关业务规则的公告 诺安基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下基金诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :000066; 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2013 年 2 月 18 日证监许可 2013 171 号文核准募集, 基金合同生效日为 2013

2. 转换 : 即基金份额持有人将本基金基金份额全部或部分转换为本公司管理的其他基金基金份额 ; 各代销机构开通转换申请业务请以本公司公告为准 3. 继续持有 : 若基金份额持有人在到期操作期间未作出上述 1 2 项选择, 则默认其选择继续持有转换后的 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金 的基金份额

诺安基金管理有限公司关于诺安利鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安 排及转型为诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则的公告 诺安基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下基金诺安利鑫保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002137; 以下简称 : 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2015 年 11 月 10 日证监许可 2015 2554 号文核准募集, 基金合同生效日为

根据华富安享保本混合型证券投资基金基金合同的规定, 本基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日 ( 共 6 个工作日 ), 即 2018 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 29 日 如在此操作期间发生暂停赎回情形的, 到期操作期间按暂停赎回的期间相应顺延, 具体见本

华富安享保本混合型证券投资基金保本期到期安排及 转型为华富安享债券型证券投资基金相关业务规则的公告 华富安享保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码为 002280 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为华富基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司, 基金担保人为北京首创融资担保有限公司 本基金依据中国证券监督管理委员会 关于准予华富安享保本混合型证券投资基金注册的批复

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

各增加至50亿美元! 上海QDLP/深圳QDIE怎么选?

资产管理法律评述 2018 年 4 月 各增加至 50 亿美元! 上海 QDLP/ 深圳 QDIE 怎么选? 作者 : 俞佳琦 张逸凡 作为落实博鳌亚洲论坛 2018 年年会提出来的扩大开放要求的举措 之一, 国家外汇局近期宣布, 将上海 QDLP(Qualified Domestic Limited Partner) 和深圳 QDIE(Qualified Domestic Investment Enterprise)

关于《公开募集证券投资基金运作管理办法》执行的有关法律问题分析.doc

资产管理法律评述 2014 年 8 月 关于 公开募集证券投资基金运作管理办法 执行的 有关法律问题分析 作者 : 吕红 / 黎明 / 安冬 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 办法 ) 已于 2014 年 8 月 8 日起施行 办法 脱胎于 2004 年 证券投资基金运作管理办法, 并在此基础上就规范公募证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 运作 引导产品创新 推进基金注册制等方面进行了大量的修改

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

在到期期间, 基金份额持有人可以做出如下选择 : 1 在到期期间内赎回持有到期的基金份额; 2 在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的 已公告开放转换转入业务的其他基金 ; 3 转入下一个保本周期 基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一, 也可以部分选择赎回

华富保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期操作规则及转入 第二个保本周期的相关规则公告 根据 华富保本混合型证券投资基金基金合同 华富保本混合型证券投资基金招募说明书 的相关约定, 华富基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 旗下华富保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :000028; 以下简称 本基金 ) 第一个保本周期自 2013 年 4 月 24 日起至 2016 年 4 月 25

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

资管新规系列二：对WFOE PFM的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列二 : 对 WFOE PFM 的影响 作者 : 吕红 邹野 为解决近年以来中国资产管理行业存在的资管产品多层嵌套 杠杆不清 套利严重 投机频繁 刚性兑付等问题, 中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 国家外汇管理局( 统称为 金融管理部门 ) 于 2018 年 4 月 27 日联合发布了 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对证券投资基金管理公司影响浅析

资产管理法律评述 2017 年 6 月 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 对证券投资基金管理公司影响浅析 作者 : 黎明 / 丁媛 2017 年 6 月 6 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式公布 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 133 号, 以下简称 办法 ), 办法 将于 2017 年 10 月 1 日起开始施行 办法

合同编号：2010-A JR-002-BZ

合同编号 : 中投保公司是以下商标的持有者 : I&G CNIG CNSURE SINOGUARANTEE ZHONGTOUBAO 中保中投保中经投中经担中经保 中海安鑫保本混合型证券投资 基金保证合同 中国投融资担保有限公司 第 1 页, 共 8 页 基金管理人 : 中海基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 住所地 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层公司地址

公募基金销售机构征求意见稿解读

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 黎明 卢俊 周鹤 2019 年 2 月 22 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 就 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 销售办法意见稿 ) 及两个配套规则 关于实施 < 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 > 的规定 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 实施规定意见稿 ) 与 公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定

公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨

资产管理法律评述 2017 年 3 月 公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨 作者 : 黎明 / 陆奇 2017 年 3 月 17 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证券基金机构监管部通过其主办的 2017 年第 2 期 机构监管情况通报 ( 以下简称 监管通报 ), 向各公募基金管理人 公募基金托管人发布了加强公募基金投资者集中度管理的若干要求 监管通报 自发布之日起对各公募基金管理人

现将本基金保本期到期操作安排及转型运作的相关业务规则说明如下 : 一 保本周期到期的处理规则 ( 一 ) 本基金到期赎回限定期的规定 1 保本周期到期操作期间的时间安排本基金的到期操作期间为保本周期到期日 ( 含该日 ) 及之后 4 个工作日 ( 含第 4 个工作日 ), 即 2018 年 6 月

关于长盛同享保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后变更为长盛同享灵活配置混合型证券投资基金及相关业务安排的公告 长盛同享保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 同享保本, A 类基金份额基金代码为 002789,C 类基金份额基金代码为 002790 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人和基金登记机构为长盛基金管理有限公司, 基金托管人为中国银行股份有限公司, 本基金第一个保本周期的担保人为安徽省信用担保集团有限公司

基金份额持有人可在保本周期到期期间的交易时间里, 通过基金管理人和各销售机构进行 到期选择 办理相关业务的销售机构名单详见本公告, 具体安排请遵循各销售机构的相关规定 在到期期间, 基金份额持有人可以做出如下选择 : (1) 赎回基金份额 ; (2) 将基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 ; (

银河润利保本混合型证券投资基金保本周期到期安排 及转型为银河泰利纯债债券型证券投资基金后运作的 相关业务规则的公告 银河润利保本混合型证券投资基金 (A 类份额基金代码 519675,I 类份额基金代码 519648, 简称 本基金 或 保本基金 ) 为契约型开放式证券投资基金 本基金托管人为北京银行股份有限公司, 基金登记机构为中国登记结算有限责任公司, 第二个保本周期的担保人为中合中小企业融资担保股份有限公司

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

附件 : 基金合同 修订对照表 章节 原文条款修改后条款内容内容 第一部分前言 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运

关于招商保证金快线货币市场基金 修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式证券投资基金且基金合同内容不符合 规定 要求的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人协商一致, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 对旗下招商保证金快线货币市场基金

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

的其他必要调整 上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响, 并已履行了规定的程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定 本基金管理人将在更新基金招募说明书时, 对上述相关内容进行相应调整 本次基金合同修订的内容自第二个保本周期起始日起生效, 具体内容可查阅在本基金管理人网站上发布的 融通通泰保本混

关于修改融通通泰保本混合型证券投资基金基金合同的公告 融通通泰保本混合型证券投资基金 (A 类份额基金代码 :000142;C 类份额基金代码 :001124; 以下简称 本基金 ) 的基金合同于 2013 年 5 月 30 日生效 基金管理人为融通基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 根据 融通通泰保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同

九泰基金管理有限公司 2018 年 4 月 16 日 附件 : 九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照表 特别说明, 本条文对照表在 2018 年 3 月 30 日根据流动性新规修改生效的 九泰久稳保本混合型证券投资基金基金合同 基础上制作 其中, 触发巨额赎回延期办理情形的单一持有人赎

关于九泰久稳保本混合型证券投资基金修订基金合同的公告 九泰久稳保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 其中 A 类份额基金代码为 002453,C 类份额基金代码为 002454 ) 于 2016 年 4 月 22 日正式成立 本基金每两年为一个保本周期, 第一个保本周期自 2016 年 4 月 22 日至 2018 年 4 月 23 日 ( 2018 年 4 月 22 日为非工作日 ) 鉴于本基金在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 30

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 其中银河沪深 300 成长 ( 简称银河成长

第六部分基金份额的申购与赎回 五 申购和赎回的数量限制无 六 申购和赎回的价格 费用及其用途 2 发生本基金持有的现金 国债 中央银行票据 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5% 且偏离度为负的情形时, 基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基

博时兴盛货币市场基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 原文条款内容一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法

基金份额 ( 基金转换业务参见 业务规则 中关于基金转换的相关规定 ); (3) 若基金份额持有人没有作出上述 (1) (2) 到期选择, 则基金管理人将默认基金份额持有人所持有的本基金基金份额选择转入下一个保本期 若基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额所代表的

银华基金管理有限公司关于银华永祥保本混合型证券投资基金保本期到期及转 入下一保本期的相关规则公告 银华基金管理有限公司旗下基金银华永祥保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :180028; 以下简称 : 本基金 ) 于 2011 年 6 月 28 日成立 根据 银华永祥保本混合型证券投资基金基金合同 和 银华永祥保本混合型证券投资基金招募说明书 的相关规定, 本基金的第一个保本期为三年, 自 2011

一 重要提示 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号 关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复 准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照 中华人民共和国证券投资基金法

天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 清算报告 基金管理人 : 天弘基金管理有限公司 基金托管人 : 平安银行股份有限公司 一 重要提示 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号 关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复 准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照 中华人民共和国证券投资基金法

基金招募说明书 等 二 基金合同终止事由根据 2017 年 1 月 24 日中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 发布的 关于避险策略基金的指导意见 有关规定及 基金合同 的约定, 本基金不再符合保本基金的存续条件, 我司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致, 本基金拟于首个保

山西证券股份有限公司关于山西证券保本混合型证券投资基金 基金合同终止并进行基金财产清算的第二次提示性公告 山西证券股份有限公司已于 2018 年 4 月 28 日在 证券日报 及山西证券股份有限公司公募基金业务网站发布了 山西证券股份有限公司关于山西证券保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告 并于 2018 年 5 月 2 日在上述指定媒介发布了 山西证券股份有限公司关于山西证券保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的第一次提示性公告

《证券期货投资者适当性管理办法》对基金销售业务的影响与应对

资产管理法律评述 2017 年 2 月 证券期货投资者适当性管理办法 对基金销售业务的影响与应对 2016 年 12 月 12 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监 会 ) 公布了 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令 [ 第 130 号 ], 以下简称 投资者适当性办法 ) 及 关于实施 < 证券期货投 资者适当性管理办法 > 的规定 ( 证监会公告 [2016]34 号 )

新 疆 交 通 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 新 疆 交 通 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 疆 交 建 发 行 人 或 公 司 ) 拟 申 请 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市, 公

长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 关 于 新 疆 交 通 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 (2015 年 7 月 01 日 至 2015 年 9 月 30 日 ) 辅 导 机 构 新 疆 交 通 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 进 展 报 告 新 疆 交 通

《证券基金经营机构信息技术管理办法》解读

资产管理法律评述 2018 年 12 月 证券基金经营机构信息技术管理办法 解读 作者 : 吕红 卢俊 2018 年 12 月 19 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式发布 证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 以下简称 办法 ) 办法 共七章六十四条, 虽然条文数量与 2017 年 5 月发布的征求意见稿一致, 但具体内容进行了大幅度修改完善 本文结合 办法 具体条文,

一 华润元大保本混合型证券投资基金的到期操作 1 本基金到期操作期间根据 华润元大保本混合型证券投资基金基金合同 的约定, 华润元大保本混合型证券投资基金的到期操作期间是指保本周期到期日及之后 4 个工作日 ( 含第 4 个工作日 ) 本基金转型为 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金, 则到期操

关于华润元大保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型为华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金及相关业务安排的公告华润元大保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码为 000273 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人为华润元大基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 或 本基金管理人 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司, 基金登记机构为华润元大基金管理有限公司, 基金担保人为中海信达担保有限公司

了基金的部分投资限制规定 ; 在规定的特定情形下可能会对投资者的申购 / 赎回申请数量进行限制 临时拒绝或暂停申购 / 赎回申请 对部分赎回申请进行延期办理 收取强制赎回费等, 由此可能导致投资者的申购 / 赎回申请无法全部及时处理, 从而可能影响投资者的资金安排及投资计划 敬请投资者关注以上变化和

中银国际证券股份有限公司关于中银证券现金管家货币市场基金修订基金合同 托管协议等法律文件的公告 根据有关法律法规和基金合同的规定, 经与基金托管人协商一致, 中银国际证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 对中银证券现金管家货币市场基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同 托管协议等法律文件进行修订 现将有关修订内容说明如下 : 1 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定, 对本基金基金合同

资管新规系列六：对保险资产管理的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列六 : 对保险资产管理的影响 作者 : 王祎 胡磊 省文杰 本文要点如下 : 资管新规 对保险资金投资公募基金有哪些影响? 保险资金投资集合资金信托计划的业务模式将如何发展? 保险机构投资和发起设立私募股权基金是否会发生变化? 股权投资计划业务是否会受到影响? 债权投资计划业务会发生哪些变化? 组合类保险资管产品需关注哪些方面? 如您需要了解我们的出版物,

合同编号：

平安养老金橙养老保障管理产品 投资组合账户说明书 3 目 录 一 组合设臵二 投资范围及对象三 投资组合策略 ( 一 ) 养老金橙现金增利组合 ( 开放型 ) ( 二 ) 养老金橙股票配臵组合 ( 开放型组合 ) ( 三 ) 养老金橙债券增强组合 ( 开放型 ) ( 四 ) 养老金橙 1 号组合 ( 封闭型 ) ( 五 ) 养老金橙 2 号组合 ( 封闭型 ) ( 六 ) 养老金橙 3 号组合 (

基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 敬请投资人注意投资风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对转型后基金业绩表现的保证 基金管理人提醒投资人遵循基金投资的 买者自负 原则, 全面认识产品风险收益

诺安基金管理有限公司关于诺安利鑫保本混合型证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告 诺安基金管理有限公司旗下基金诺安利鑫保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002137; 以下简称 : 本基金 ) 于 2015 年 12 月 2 日成立 根据 诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同 和 诺安利鑫保本混合型证券投资基金招募说明书 的相关规定, 本基金的保本周期为 2 年 本基金于 2015 年 12

目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...9 第 四 部 分 基 金 份 额 的 发 售...12 第 五 部 分 基 金 备 案...14 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回...15 第 七 部 分

新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 四 年 二 月 目 录 第 一 部 分 前 言...1 第 二 部 分 释 义...3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况...9 第 四 部 分

基金不再符合保本基金的存续条件, 我司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致, 本基金拟于首个保本周期到期后进入清算程序, 基金合同 自基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日起终止 三 保本周期到期后的安排 ( 一 ) 保本周期到期后的赎回安排 1 保本周期到期后的赎回安排 (1) 本基金保

安信基金管理有限责任公司关于安信安盈保本混合型证券投资基金基金合同终止并进行基金财产清算的第二次提示性公告安信基金管理有限责任公司已于 2018 年 2 月 28 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 及安信基金管理有限责任公司网站发布了 安信基金管理有限责任公司关于安信安盈保本混合型证券投资基金基金合同终止并进行基金财产清算的公告 并于 2018 年 3 月 1 日在上述指定媒介发布了 安信基金管理有限责任公司关于安信安盈保本混合型证券投资基金基金合同终止并进行基金财产清算的第一次提示性公告

(1) 对于在本基金募集期认购并持有到期的基金份额, 在到期操作期间及第二个保本周期开始后的各开放日办理赎回或转出业务的, 均无需支付赎回费用 (2) 对于在本基金第一个保本周期开始后, 申购或转入的本基金基金份额, 在选择赎回或转出时根据持有本基金基金份额的持续持有期限按本基金招募说明书约定支付赎

诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则公告 诺安基金管理有限公司旗下基金诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :320020; 以下简称 : 本基金 ) 于 2012 年 5 月 28 日成立 根据 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金基金合同 和 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书 的相关规定, 本基金的第一个保本周期为三年, 自 2012

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

附件一 : 金鹰元丰保本混合型证券投资基金 基金合同及托管协议的修改说明 一 金鹰元丰保本混合型证券投资基金基金合同的修改说明修改一 基金合同第一部分 前言, 调整了 订立本基金合同的依据 的表述, 调整后具体内容如下 : 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 )

金鹰基金管理有限公司 关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金 修改基金合同与托管协议的公告 金鹰元丰保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 为契约型开放式证券投资基金, 基金管理人和基金注册登记机构为金鹰基金管理有限公司, 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 本基金的保本周期为 18 个月, 第二个保本周期自 2014 年 9 月 2 日起至 2016 年 3 月 2 日止 现深圳市高新投集团有限公司同意为本基金第三个保本周期提供不可撤销的连带责任保证并签订

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

通力“沪伦通”系列之一: 中英制度框架的搭建

资产管理法律评述 2018 年 9 月 通力 沪伦通 系列之一 : 中英制度框架的搭建 作者 : 沪伦通工作小组 自 2015 年中英双方首次提出 沪伦通 概念, 沪伦通 筹备工作已历时三年 今年 7 月, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 率先就 沪伦通 的专门监管规定征求意见 8 月 31 日, 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 也就中国方面的监管规定公开征求意见

后的基金合同 托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布 3 本次基金合同和托管协议修订的内容, 将在本基金定期更新的招募说明书中作相应调整 投资人办理基金交易等相关业务前, 应仔细阅读本基金的基金合同 招募说明书及其更新 风险提示及相关业务规则和操作指南等文件 4 投资者可登录本基金管理人网

国海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克林国海安 享货币市场基金修订基金合同 托管协议等法律文件 的公告 根据有关法律法规和基金合同的规定, 经与基金托管人协商一致, 国海富兰克林基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 对富兰克林国海安享货币市场基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同 托管协议等法律文件进行修订 现将有关修订内容说明如下 : 1 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布

安阳钢铁股份有限公司

2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

释义 第六部分基金份额的申购与赎回 五 申购和赎回的数量限制无六 申购和赎回的价格 费用及其用途 1 本基金不收取申购费用, 在通常情况下不收取赎回费用 在满足相关流动性风险管理要求的前提下, 当本基金持有的现金 国债 中央银行票据 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值

西部利得基金管理有限公司关于西部利得天添益货币市场证券 投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 26 日 根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 证监会公告 [2017]12 号 ), 经与基金托管人宁波银行股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案, 西部利得基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司

效并在本公司网站发布 3 本次基金合同和托管协议修订的内容, 将在本基金定期更新的招募说明书中作相应调整 投资人办理基金交易等相关业务前, 应仔细阅读本基金的基金合同 招募说明书及其更新 风险提示及相关业务规则和操作指南等文件 4 投资者可登录本基金管理人网站 (

国海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克林国海安享货币市场基金修订基金合同 托管协议等法律文件的公告根据有关法律法规和基金合同的规定, 经与基金托管人协商一致, 国海富兰克林基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 对富兰克林国海安享货币市场基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同 托管协议等法律文件进行修订 现将有关修订内容说明如下 : 1 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 2017

重要提示 : 1 第二个保本周期担保人为本基金第二个保本周期提供的担保额度上限为 20 亿元 过渡期申购的限定期限内, 当日本基金有效申购申请的总金额和当日基金资产净值之和不超过 20 亿元, 则有效申购申请将全部获得确认 ; 若当日净值和当日的申购申请金额之和接近或超过 20 亿元时, 基金管理人

关于国金通用鑫安保本混合型证券投资基金保本周期到期及转入下一保本周期 相关规则的第二次提示性公告 国金基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下国金通用鑫安保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :000749; 以下简称 : 本基金 ) 于 2014 年 8 月 27 日成立 根据 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金基金合同 的相关规定, 本基金的第一个保本周期为一年, 自 2014 年 8

平安大华保本混合型证券投资基金基金合同

平安大华保本混合型证券投资基金基金合同 基金管理人 : 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 一 前言... 1 二 释义... 3 三 基金的基本情况...11 四 基金份额的发售... 14 五 基金备案... 16 六 基金份额的申购与赎回... 18 七 基金合同当事人及权利义务... 26 八 基金份额持有人大会... 34 九 基金管理人 基金托管人的更换条件和程序... 43

中科沃土基金管理有限公司

中科沃土货币市场基金 2017 年第 4 季度报告 2017 年 12 月 31 日 基金管理人 : 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 : 广州农村商业银行股份有限公司 报告送出日期 :2018 年 1 月 20 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定,

基金合同摘要

长城久鼎保本混合型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人 : 长城基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二 一六年七月 1 目录 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务... 3 二 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则... 8 三 基金的保本... 14 四 基金保本的保证... 17 五 保本周期到期... 20 六 基金收益分配原则 执行方式...

关于光大保德信货币市场证券投资基金

光大保德信基金管理有限公司 关于光大保德信货币市场基金修改基金合同部分条款的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经成立的开放式基金, 原基金合同内容不符合该 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内, 修改基金合同并公告 为使光大保德信货币市场基金 ( 以下简称 本基金 ) 符合该 规定 的要求,

Microsoft Word - 汇丰晋信关于汇丰晋信大盘股票型证券投资基金修改基金合同的公告

汇丰晋信基金管理有限公司关于 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金修改基金合同的公告 汇丰晋信基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 的有关规定及相关监管要求, 对本公司管理的汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同作相应修改, 前述修改已与基金托管人协商一致,

理人将自决议生效起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案 三 本次大会决议相关事项的实施情况 ( 一 ) 基金合同修改内容 : 1 第十五部分基金费用与税收原表述为 : 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0

鑫元基金管理有限公司关于鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同 的有关规定, 现将鑫元基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下鑫元全利债券型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会 ( 以下简称 大会 ) 的决议及相关事项公告如下

一 重要提示东方合家保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 东方合家 ) 由东方基金管理有限责任公司担任基金管理人 ( 以下简称 本基金管理人 ), 由中国建设银行股份有限公司担任基金托管人 ( 以下简称 基金托管人 ) 根据 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会 ( 以下简称

东方合家保本混合型证券投资基金 清算报告 基金管理人 : 东方基金管理有限责任公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司清算报告出具日 :2018 年 7 月 3 日清算报告公告日 :2018 年 8 月 10 日 1 一 重要提示东方合家保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 东方合家 ) 由东方基金管理有限责任公司担任基金管理人 ( 以下简称 本基金管理人 ), 由中国建设银行股份有限公司担任基金托管人

Microsoft Word _ doc

S1851121 S1811563 755-2383825 wangquanrui@fcsc.com 217 5 9 5 217424 217417 217411 4 MPA 217321 3 2 217 22 GC1 218BP 3.3% 1-3 15BP 5-1 1BP 1 4.26% 1 1 17BP 1-3Y 17BP 7BP 2BP 5Y 1Y 5-7BP 7-13BP AA+ R7 FR7

商业银行理财产品治理的法律分析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 作者 : 吕红 黎明 2018 年 4 月 27 日中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 ( 以下简称 中国银保监会 ) 中国证券监督管理委员会( 以下简称 中国证监会 ) 国家外汇管理局联合发布了 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 资管新规 ), 统一了资产管理产品分类标准, 从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行了分类,

(4) 理财到期日 :2018 年 12 月 03 日 ; (5) 产品期限 : 从理财启动日 ( 含 ) 开始到理财到期日 ( 不含 ) 止, 共 137 天 ; (6) 理财产品金额 : 人民币 10,000 万元 ; (9) 公司与广发银行股份有限公司无关联关系 ; (10) 公司本次使用 1

证券代码 :002414 证券简称 : 高德红外公告编号 :2018-033 武汉高德红外股份有限公司 关于公司购买银行理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 武汉高德红外股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 于 2017 年 10 月 23 日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议, 会议审议通过了

拟上市公司的职工持股安排

资产管理法律评述 2017 年 11 月 新 应收账款质押登记办法 之简要解读 作者 : 夏亮 陈博 李玉婷 在银行 保理 融资租赁以及资产管理等各类金融业务中, 应收账款质押作为担保措施之一经常被采用 中国人民银行于 2007 年 9 月 30 日颁布 应收账款质押登记办法 ( 中国人民银行 [2007] 第 4 号 )( 以下简称 旧 登记办法 ), 规范应收账款质押登记工作 为了补充和完善旧

___证券投资基金招募说明书1

基金管理人 : 国泰基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二零一三年七月 目 录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 10 第四部分基金份额的发售... 13 第五部分基金备案... 15 第六部分基金份额的申购与赎回... 16 第七部分当事人及权利义务... 24 第八部分基金份额持有人大会... 31 第九部分基金管理人 基金托管人的更换条件和程序...

幻灯片 0

2013 3 2 4 2012 7.8% 2013 1,994.83 6.5% 1,760.68 10.0% 987.86 18. 5% 2 0.5 17. 9% 95. 3% IT 135.11 68.70 1.61 201127.7% 201120.0% 16.1% 1,100 4.7% 2.9% 2,120.25 20118.1% 18, 000 IPO 44 2011 159% 6 2011

简析《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》

资产管理法律评述 2018 年 6 月 简析 关于进一步规范货币市场基金互联网销售 赎回相关 服务的指导意见 作者 : 安冬 孙睿 陈颖华 本文要点 : 货币市场基金发展中积聚的主要风险隐患有哪些? 持牌方可留存销售信息 的要求对销售前置 / 导流影响几何? 没有过渡期的 禁止货币市场基金份额直接支付 要求带来哪些挑战? 指导意见 下 1 万元以内的 T+0 如何合规地实现? 2018 年 5 月

Microsoft Word - 汇丰晋信关于汇丰晋信动态策略混合型基金修改基金合同的公告

汇丰晋信基金管理有限公司关于 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金修改基金合同的公告 汇丰晋信基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 的有关规定及相关监管要求, 对本公司管理的汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同作相应修改, 前述修改已与基金托管人协商一致,

untitled

1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012

七 基金份额的申购 赎回 ( 五 ) 申购与赎回的数额限制无 1 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : (6) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 转让或交易的债券等 ; ( 五 ) 申购与赎回的数额限制 2 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 原文条款内容 2 订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法

基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 敬请投资人注意投资风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对转型后基金业绩表现的保证 基金管理人提醒投资人遵循基金投资的 买者自负 原则, 全面认识产品风险收益

诺安基金管理有限公司关于诺安景鑫保本混合型证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告 诺安基金管理有限公司旗下基金诺安景鑫保本混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002145; 以下简称 : 本基金 ) 于 2015 年 12 月 8 日成立 根据 诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同 和 诺安景鑫保本混合型证券投资基金招募说明书 的相关规定, 本基金的保本周期为 2 年 本基金于 2015 年 12

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (

中科沃土货币市场基金2017年第3季度报告

中科沃土货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 2017 年 9 月 30 日 基金管理人 : 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 : 广州农村商业银行股份有限公司 报告送出日期 :2017 年 10 月 26 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定,

12.1% 32.6% % 1.1% % 2.8% % 6.4% 8.1% 6.1% % % 73.4% % % 3.6 4

2016 2016 2016 2016 1 AA 2016 AA+ AAA 0.05 2016 2016 2016 GDP 340637 GDP 6.7% 2015 0.3 2016 1 GDP 54.1% 2015 1.8 59.7% 22.3 2016 6.0% 1 0.2 2016 10.2% 8.1% 4.2 2.1 1 12.1% 32.6% 0.7 1.2 2016 9.7% 1.1%

___证券投资基金招募说明书1

华润元大保本混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人 : 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二零一三年八月 目录 第一部分前言... 1 第二部分释义... 3 第三部分基金的基本情况... 10 第四部分基金份额的发售... 13 第五部分基金备案... 15 第六部分基金份额的申购与赎回... 16 第七部分基金合同当事人及权利义务... 24 第八部分基金份额持有人大会...

现行有效的法律法规规定, 在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订 ( 详见附件 ) 自 2018 年 8 月 22 日起, 修订后的 银河泰利纯债债券型证券投资基金基金合同 生效, 原 银河润利保本混合型证券投资基金基金合同 自同一日起失效 前述修改变更事项已报中国

关于修订银河润利保本混合型证券投资基金基金合同 托管协议的公告 银河润利保本混合型证券投资基金 (A 类份基金代码 519675,I 类份额基金代码 519648, 简称 本基金 或 保本基金 ) 为契约型开放式证券投资基金 本基金经中国证监会 关于核准银河润利保本混合型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 2014 632 号 ) 注册, 自 2014 年 7 月 18 日至 2014 年 7 月

JFAFOCUSF Annual FS (Chinese) v3.2 A5.pdf (P)

仅供中国内地公众查阅 年度报告 - 2018 年 9 月 30 日 ( 经审核 ) 摩根亚洲股息基金 内地与香港互认基金系列 中国内地代理人 : 基金管理人 : 此 ( 等 ) 报告并不构成购买组成本文件内容的任何基金单位之邀请 只有基于现时基金说明书 ( 或同等文件 ) 及最近之财务报告 ( 如有 ) 所作之认购方为有效 本报告可能包含本基金若干并未获认可在中国内地发售或分销之股份类别 投资者应注意,

2.5 2.7 第 一 信 封 详 细 评 审 第 二 信 封 初 步 评 审 (5) 投 标 人 以 联 合 体 形 式 投 标 时, 联 合 体 协 议 书 满 足 招 标 文 件 的 要 求 : 投 标 人 按 照 招 标 文 件 提 供 的 格 式 签 订 了 联 合 体 协 议 书, 并

评 标 办 法 ( 综 合 评 估 法 ) 评 标 办 法 前 附 表 条 款 号 条 款 名 称 评 审 因 素 与 评 审 标 准 (1) 投 标 人 具 备 有 效 的 营 业 执 照 资 质 证 书 和 基 本 账 户 开 户 许 可 证 ; (2) 投 标 人 的 资 质 证 书 有 效 且 等 级 符 合 第 二 章 投 标 人 须 知 前 附 表 附 录 1 的 规 定 ; 2.2 2.3

鑫元货币市场基金修改基金合同的公告 本基金的托管协议也据此相应修订, 修订自 2018 年 3 月 31 日起生效 更新后的 基金合同 及 托管协议 届时可详见基金管理人官网 本公司将于下次更新招募说明书时同步更新相关内容 投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况 : 鑫元基金管理有限公司网站 :w

鑫元货币市场基金修改基金合同的公告 鑫元基金管理有限公司关于鑫元货币市场基金 修改基金合同的公告 根据中国证监会发布的自 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金, 原基金合同内容不符合 流动性风险管理规定 的, 应当在 流动性风险管理规定 施行之日起 6 个月内, 修改基金合同并公告