一重要提示华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由华富基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金

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侔劳
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1 华富旺财保本混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 华富基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司清算报告出具日 :2018 年 3 月 27 日清算报告公告日 :2018 年 5 月 31 日

2 一重要提示华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由华富基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和华富旺财保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 负责公开募集经向中国证监会备案, 本基金基金合同于 2015 年 03 月 16 日正式生效本基金的基金管理人为华富基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行股份有限公司根据关于避险策略基金的指导意见 ( 以下简称指导意见 ) 的规定, 对于指导意见施行前已经成立的保本基金, 如不符合指导意见的有关规定, 应在保本周期到期后对法律文件予以修订并变更注册为避险策略基金, 未按照指导意见的要求进行修订的, 应当转为其他类型的基金或予以清算本基金第二个保本周期到期时, 结合市场情况, 本基金无法根据指导意见关于避险策略基金的运作机制进行调整, 故根据本基金基金合同对于本基金保本周期到期后基金存续形式的约定, 如本基金不再满足保本基金存续的要求, 本基金将根据基金合同的约定终止并进入清算程序基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和基金合同的有关规定, 提议终止基金合同本基金基金合同终止及基金财产清算的公告详见 2018 年 3 月 21 日刊登在中国证监会指定媒介的华富基金管理有限公司关于终止华富旺财保本混合型证券投资基金基金合同及基金财产清算的公告本基金从 2018 年 3 月 23 日起进入清算期, 由基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市通力律师事务所于 2018 年 3 月 23 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对清算报告进行审计, 上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见二基金概况 1. 基金名称 : 华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 基金简称 : 华富旺财保本混合, 基金代码 :001034) 2. 基金运作方式 : 契约型开放式, 以定期开放的方式运作 3. 基金合同生效日 :2015 年 03 月 16 日 4. 最后运作日 :2018 年 3 月 22 日 5. 最后运作日基金份额总额 :303,660, 份 6. 投资目标 : 本基金采取恒定比例组合保险策略, 通过动态调整资产组合, 在确保保本周期内本金安全的前提下, 力争实现基金资产的稳定增值 7. 投资策略 : 根据恒定比例组合保险原理, 本基金将根据市场的波动组合安全垫 ( 即基金净资产超过基金价值底线的数额 ) 的大小动态调整固定收益资产与风险资产投资的比例, 通过对固定收益资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全, 通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值

3 8. 业绩比较基准 :( 一年期银行定期存款税后收益率 +1%) 风险收益特征 : 本基金为保本混合型基金, 属证券投资基金中的低风险品种, 其预期风险与预期收益率低于股票型基金非保本的混合型基金, 高于货币市场基金和债券型基金 10. 基金管理人 : 华富基金管理有限公司 11. 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司三基金运作情况概述华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由华富基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和华富旺财保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 负责公开募集本基金以定期开放方式运作, 存续期限不定, 首次募集期间为自 2015 年 3 月 3 日至 2015 年 3 月 12 日, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 317,674, 元, 业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 天健验 (2015)633 号验资报告予以验证经向中国证监会备案, 本基金基金合同于 2015 年 03 月 16 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为 317,721, 份, 其中利息折份额为 46, 份, 归入基金资产根据关于避险策略基金的指导意见 ( 以下简称指导意见 ) 的规定, 对于指导意见施行前已经成立的保本基金, 如不符合指导意见的有关规定, 应在保本周期到期后对法律文件予以修订并变更注册为避险策略基金, 未按照指导意见的要求进行修订的, 应当转为其他类型的基金或予以清算本基金第二个保本周期到期时, 结合市场情况, 本基金无法根据指导意见关于避险策略基金的运作机制进行调整, 故根据本基金基金合同对于本基金保本周期到期后基金存续形式的约定, 如本基金不再满足保本基金存续的要求, 本基金将根据基金合同的约定终止并进入清算程序基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和基金合同的有关规定, 提议终止基金合同本基金从 2018 年 3 月 23 日起进入清算期, 由基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海市通力律师事务所于 2018 年 3 月 23 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对清算报告进行审计, 上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见

4 四财务会计报告资产负债表 ( 已经审计 ) 会计主体 : 华富旺财保本混合型证券投资基金报告截止日 :2018 年 3 月 22 日单位 : 人民币元资产最后运作日 2018 年 3 月 22 日资产 : 银行存款 314,419, 结算备付金存出保证金交易性金融资产其中 : 股票投资基金投资债券投资资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息 11, 应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产资产总计 314,431, 负债和所有者权益负债 : 短期借款交易性金融负债最后运作日 2018 年 3 月 22 日

5 衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款应付管理人报酬 79, 应付托管费 19, 应付销售服务费 19, 应付交易费用 5, 应交税费 32, 应付利息应付利润递延所得税负债其他负债 415, 负债合计 572, 所有者权益 : 实收基金 303,188, 未分配利润 10,670, 所有者权益合计 313,859, 负债和所有者权益总计 314,431, 注 :1. 报告截止日 2018 年 3 月 22 日 ( 基金最后运作日 ), 基金份额净值元, 基金份额总额 303,660, 份 2. 本财务报告已经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 注册会计师曹小勤林晶签字出具了天健审号标准无保留意见的审计报告五基金财产分配 1. 清算费用按照华富旺财保本混合型证券投资基金基金合同第二十部分基金合同的变更终止与基金财产的清算的约定, 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

6 2. 本基金第二个保本周期的到期日 ( 即最后开放日 ) 为 2018 年 3 月 22 日, 基金份额持有人可在此日将第二个保本周期内持有到期的基金份额进行赎回 ( 含转换转出 ), 在 2018 年 3 月 27 日对其所申请的赎回份额进行支付, 具体支付金额如下 : 单位 : 人民币元项目金额时间备注一最后运作日 2018 年 3 月 22 日基金净资产 313,859, 减 : 基金净赎回金额 313,502, 年 3 月 27 日支付二 2018 年 3 月 27 日基金净资产 380, 其中计提银行存款利息 25, 元, 计提保证金利息 0.15 元, 支付银行费用 1, 元 3. 停止运作后的清算损益情况说明截至本报告日 (2018 年 3 月 27 日 ) 止, 经基金管理人以及基金托管人确认, 本基金托管账户银行存款余额共计人民币 915, 元, 保证金元, 应收利息 36, 元, 管理费托管费销售服务费交易费用预提费用 ( 信息披露费用审计费用 ) 等负债 572, 元, 基金净资产 380, 元其中保证金元于 2018 年 4 月变现 ; 应收利息将于及此后新产生的利息将在销户结息时变现考虑到本基金清算的实际情况, 在清算期间产生的银行间账户维护费律师事务所律师费等其他清算费用, 均由基金管理人承担, 具体金额以缴费通知为准自本次清算期报告日次日 2018 年 3 月 28 日至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息归基金份额持有人所有本基金的银行存款应收利息均为预计金额, 可能与实际发生或支付金额存在差异, 支付时以银行实际结算金额为准清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由管理人承担若本基金后续清算, 出现账面剩余资产不足以支付相关负债的, 基金管理人有义务于收到基金托管人通知后当日内将款项补足 4. 基金财产清算报告的告知安排本清算报告已经基金托管人复核, 在经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告清算报告公告后, 基金管理人将遵照法律法规基金合同等规定及时进行分配

7 六备查文件 1. 备查文件目录 (1) 华富旺财保本混合型证券投资基金 2018 年 3 月 22 日资产负债表及审计报告 (2) 通力律师事务所关于华富旺财保本混合型证券投资基金清算报告的法律意见 2. 存放地点基金管理人的办公场所 3. 查阅方式投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅华富旺财保本混合型证券投资基金财产清算小组 2018 年 5 月 31 日

一重要提示天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法

一重要提示天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法天弘普惠养老保本混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 天弘基金管理有限公司基金托管人 : 平安银行股份有限公司一重要提示天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法