《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对证券投资基金管理公司影响浅析

长江证券股份有限公司合规管理制度

长江证券股份有限公司合规管理制度 ( 经 2017 年 8 月 10-11 日第八届董事会第十次会议审议通过 ) 第一章总则 第一条 制度依据 为规范长江证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的合规管理, 实现持续规范发展, 根据 证券法 证券 公司监督管理条例 和 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 办法 等法律法规的规定, 制定本制度 第二条 基本释义 本制度所称合规, 是指公司及其工作人员

关于报送《证券期货经营机构合规管理办法》的请示

关于 证券基金经营机构合规管理办法 ( 征求意见稿 ) 的起草说明 为促进证券公司和基金管理公司 ( 以下合称证券基金经营机构 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 我们在总结实践经验的基础上, 对 证券公司合规管理试行规定 ( 以下简称 证券公司合规规定 ) 和 证券投资基金管理公司督察长管理规定 ( 以下简称 督察长规定 ) 的规定进行了修订, 起草了统一的 证券基金经营机构合规管理办法

保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响

资产管理法律评述 2018 年 1 月 保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响 作者 : 邹野 省文杰 2018 年 1 月 24 日, 为进一步防范风险和深化改革, 完善保险资金运用管理和监管机制, 提升保险业服务实体经济能力, 中国保险监督管理委员会 ( 中国保监会 ) 公布了 保险资金运用管理办法 ( 新管理办法 ) 此前中国保监会于 2016 年 3 月公布了 关于修改 < 保险资金运用管理暂行办法

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]30 号 现公布 证券公司合规管理试行规定, 自 2008 年 8 月 1 日起施行 二 八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持 续规范发展, 根据 证券法 和 证券公司监督管理条例, 制定本规定 理 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管 本规定所称合规管理,

第五条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制, 制定和执行合规管理制度, 推动合规文化建设, 实现对合规风险的有效识别和主动管理, 增强自我约束能力, 促进合规管理全覆盖, 保障公司的经营管理和全体工作人员的执业行为符合法律 法规和准则, 切实防范合规风险, 确保依法合规经营, 促进公司的可持

华泰证券股份有限公司合规管理制度 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为加强公司内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 保障公司依法合规经营, 防范合规风险, 依据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规和规范性文件, 制定本制度 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持续规范发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律 法规 准则及 第一创业证券股

第一创业证券股份有限公司合规管理办法 (2017 年 10 月 ) 第一章总则第二章合规管理目标 理念与原则第三章合规管理组织架构与职责分工第一节董事会和监事会的合规管理职责第二节高级管理层的合规管理职责第三节公司下属各单位及员工的合规管理职责第四节合规总监与合规部门第五节合规报告第六节子公司合规管理第四章合规管理保障机制第五章合规问责与合规管理有效性评估第六章附则 1 第一章总则第一条为促进第一创业证券股份有限公司

《资管细则解答》对基金公司私募QDII业务的影响

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 黎明 陈颖华 潘倚天 为进一步落实 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 资管新规 ), 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 于 2018 年 10 月 22 日公布了 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 及 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下合称 资管细则 ) 资管细则 适用于证券期货经营机构的私募资产管理业务

( 二十二 ) 法律 行政法规 部门规章或 本章程规定, 以及股东大会授予的其他职 权 第一百四十六条董事会每年至少两次定期会议, 由董事长召集, 于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事 第一百八十三条总裁对董事会负责, 行使下列职权 : ( 六 ) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁 财务负责人及

证券代码 :002797 证券简称 : 第一创业公告编号 :2017-089 第一创业证券股份有限公司 关于修订 公司章程 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2017 年 8 月 24 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过了 关于修订 < 第一创业证券股份有限公司章程

通力“沪伦通”系列之三: 中国证监会规则落地

资产管理法律评述 2018 年 10 月 通力 沪伦通 系列之三 : 中国证监会规则落地 作者 : 沪伦通工作小组 本文为通力 沪伦通 系列文章的第三篇, 就中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 正式颁布的 沪伦通 监管规定与此前征求意见稿的主要差异做出说明并尝试予以解读分析 2018 年 8 月 31 日, 证监会发布了 上海证券交易所和伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定 ( 试行

的合规责任 ( 四 ) 相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明 相互制衡, 在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面体现相互制约 相互监督的作用 ( 五 ) 及时性原则 合规管理应当反映基金行业发展的新动向, 及时体现法律法规 规范性文件 监管政策 自律规则的最新要求, 并不断进行

证券投资基金管理公司合规管理规范 第一章总则 第一条为指导证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 有效落实 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 以下简称 办法 ), 提升基金管理公司合规管理水平, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 办法 中国证券投资基金业协会章程, 制定本规范 第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司, 应当在遵守 办法 的基础上,

规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析 作者 : 黎明 陈颖华 程杨 2018 年 11 月 30 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 正式发布 证券公司大集合资产管理业务适用 < 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 > 操作指引 ( 以下简称 大集合规范指引 ), 就证券公司大集合产品后续整改路径制定了明确可行的操作规范 中国证监会早在

通力“沪伦通”系列之四: 伦敦证券交易所2018年市场动向回顾

资产管理法律评述 2019 年 3 月 作者 : 沪伦通工作小组 沪伦通 开通在即, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 市场情况备受中国投资者关注, 本文就伦交所 2018 年的市场动向作简要介绍 一 2018 年伦交所突出的市场表现 伦交所主板市场和另类投资市场 (Alternative Investment Market, 简称 AIM 市场 ) 负责人

资管新规系列五：对私募股权基金的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列五 : 对私募股权基金的影响 作者 : 安随一 李剑伟 本文要点 私募股权基金是否适用 资管新规? 新的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止多层嵌套的要求否定了哪些私募股权基金业务形式? 存量多层嵌套及分级比例限制的私募股权基金是否需要整改? 私募股权基金是否需进行托管? 如您需要了解我们的出版物, 请与下列人员联系 : 郭建良 : (86 21)

香港机构新业务: 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务

资产管理法律评述 2018 年 7 月 香港机构新业务 : 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务 作者 : 吕红 陈颖华 自 2014 年内地与香港股票市场交易互通机制 ( 以下简称 港股通 ) 开闸以来, 大量内地公募基金管理公司 证券公司 信托公司 私募基金管理人都发行并管理了通过港股通投资港股的资产管理产品 但在管理这类港股投资产品过程中, 有别于香港机构在港股通标的股票的投研团队建设 市场熟悉度

( 一 ) 全员合规 合规是公司全体工作人员的基本行为准则 公司全体工作人员应当严格遵守法律 法规和准则, 主动防范 发现并化解合规风险 ( 二 ) 合规从管理层做起 公司应当建立完善的公司治理结构, 确保董事会有效行使重大决策和监督功能, 确保监事会有效行使监督职能 ; 公司董事会 监事会 高级管

财通证券股份有限公司 合规管理基本制度 第一章总则第一条为加强财通证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 合规管理, 实现持续规范发展, 依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理实施指引 等法律法规 自律规则及公司 章程, 制定本制度 第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律

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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

RQFII投资额度及资金管理新规解析

资产管理法律评述 2016 年 9 月 RQFII 投资额度及资金管理新规解析 作者 : 吕红 / 罗黎莉 / 侯文悦 中国人民银行和国家外汇管理局于 2016 年 9 月 5 日联合发布 关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知 ( 银发 [2016]227 号 ) ( 新规 ), 对人民币合格境外机构投资者 ( RQFII RQFII 机构 或 人民币合格投资者 ) 境内证券投资的投资额度

( 七 ) 拟订公司重大收购 收购本公司股票或者合并 分立 解散及变更公司形式的方案 ; ( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资 收购出售资产 资产抵押 对外担保事项 关联交易等事项 ; ( 九 ) 制订公司管理层和员工长效激励机制实施方案 ; ( 十 ) 决定公司内部管理机构的设置

证券代码 :600837 证券简称 : 海通证券公告编号 : 临 2017-044 海通证券股份有限公司 关于修订 公司章程 公司董事会议事规则 和 公司监事会议事规则 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记载 误 导性陈述或重大遗漏负连带责任 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 第六届董事会第 二十五次会议于 2017 年 8 月 29

第十二条督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告, 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 第十三条督察长应当积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作 第十四条督察长享有充分的知情权和独立的调查权 督察长根据履行职责的需要, 有权

证券投资基金管理公司督察长管理规定 第一章总则 第一条为了提高证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 及基金管理公司 ( 以下简称公司 ) 的合法合规运作水平, 加强公司内部风险控制, 促进督察长有效履行职责, 切实保障基金份额持有人的合法权益, 根据证券投资基金法律法规, 制定本规定 第二条督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 督察长履行职责, 应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,

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发文 : 中国证监会文号 : 证监基金字 [2006]85 号日期 :2006-05-08 2 目录 第一章 总则 2 第二章 督察长职责 3 第三章 督察长执业素质和行为规范 6 第四章 监督管理 8 第五章 附则 12 3 关于发布 的通知各基金管理公司 : 为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平, 加强公司内部控制, 促进督察长有效履行职责, 切实保障基金份额持有人的合法权益, 我会制定了,

外商投资企业备案制度对PFM WFOE设立及变更程序的影响

资产管理法律评述 2016 年 10 月 外商投资企业备案制度对 PFM WFOE 设立及变更程序的影响 作者 : 吕红 / 孙睿 2016 年 6 月 30 日, 中国证券投资基金业协会 ( 中国基金业协会 ) 发布了 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 解答十 ), 明确外商独资私募证券投资基金管理人 ( PFM WFOE 1 ) 可以在中国境内开展私募证券投资基金管理业务 自 解答十

《证券基金经营机构信息技术管理办法》解读

资产管理法律评述 2018 年 12 月 证券基金经营机构信息技术管理办法 解读 作者 : 吕红 卢俊 2018 年 12 月 19 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式发布 证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 以下简称 办法 ) 办法 共七章六十四条, 虽然条文数量与 2017 年 5 月发布的征求意见稿一致, 但具体内容进行了大幅度修改完善 本文结合 办法 具体条文,

外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道

资产管理法律评述 2017 年 9 月 外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道 作者 : 吕红 邹野 自 2016 年 6 月 30 日中国证券投资基金业协会 ( 基金业协会 ) 发布 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 问答十 ), 允许符合条件的外商独资企业 ( WFOE ) 申请登记成为私募证券基金管理人以来, 若干 WFOE 已先后完成登记, 另有许多 WFOE 正在申请登记或准备申请登记为外商独资私募证券投资基金管理人

公募基金销售机构征求意见稿解读

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 黎明 卢俊 周鹤 2019 年 2 月 22 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 就 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 销售办法意见稿 ) 及两个配套规则 关于实施 < 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 > 的规定 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 实施规定意见稿 ) 与 公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

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2016 2 1 2 目录 1 在中国共产党第十八次全国代表大会上的报告 (2012 年 11 月 8 日 ) 36 中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过 (2013 年 11 月 12 日 ) 45 72 中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议 (2014 年 10 月 23 日 ) 93 中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议通过 (2015 年 10 月 29 日 ) 100

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

各增加至50亿美元! 上海QDLP/深圳QDIE怎么选?

资产管理法律评述 2018 年 4 月 各增加至 50 亿美元! 上海 QDLP/ 深圳 QDIE 怎么选? 作者 : 俞佳琦 张逸凡 作为落实博鳌亚洲论坛 2018 年年会提出来的扩大开放要求的举措 之一, 国家外汇局近期宣布, 将上海 QDLP(Qualified Domestic Limited Partner) 和深圳 QDIE(Qualified Domestic Investment Enterprise)

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

《关于避险策略基金的指导意见》的分析与解读

资产管理法律评述 2017 年 2 月 关于避险策略基金的指导意见 的分析与解读 作者 : 黎明 / 陆开亮 2017 年 2 月 10 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 公布 关于避险策略基金的指导意见 ( 证监会公告 [2017]3 号, 以下简称 意见 ), 对 2010 年 10 月 26 日开始施行的 关于保本基金的指导意见 ( 证监会公告 [2010]30 号

东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告 刊载于上海证券交易所网站 ( 投资者可查询详细内容 四 审议通过 关于聘任公司证券事务代表的议案 表决结果 :11 名董事同意,0 名董事反对,0 名董事弃权 董事会同意聘任马乐女士为公

证券代码 :601198 证券简称 : 东兴证券公告编号 :2017-052 东兴证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 东兴证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第六次会议于 2017 年 10 月 27 日在北京市西城区金融大街 5

东北证券股份有限公司

股票代码 :000686 股票简称 : 东北证券公告编号 :2017-075 东北证券股份有限公司 关于变更公司章程重要条款获批的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 2017 年 10 月 17 日, 公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了 关于修改 < 东北证券股份有限公司章程 > 的议案, 股东大会同意公司对 公司章程 中相关条款进行修改

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

《证券期货投资者适当性管理办法》对基金销售业务的影响与应对

资产管理法律评述 2017 年 2 月 证券期货投资者适当性管理办法 对基金销售业务的影响与应对 2016 年 12 月 12 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监 会 ) 公布了 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令 [ 第 130 号 ], 以下简称 投资者适当性办法 ) 及 关于实施 < 证券期货投 资者适当性管理办法 > 的规定 ( 证监会公告 [2016]34 号 )

资管新规系列二：对WFOE PFM的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列二 : 对 WFOE PFM 的影响 作者 : 吕红 邹野 为解决近年以来中国资产管理行业存在的资管产品多层嵌套 杠杆不清 套利严重 投机频繁 刚性兑付等问题, 中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 国家外汇管理局( 统称为 金融管理部门 ) 于 2018 年 4 月 27 日联合发布了 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

《货币市场基金监督管理办法》解读

资产管理法律评述 2015 年 12 月 货币市场基金监督管理办法 解读 作者 : 吕红 / 黎明 2015 年 12 月 17 日, 中国证监会公布了 货币市场基金监督管理办法 ( 管理办法 ), 对 2004 年施行的 货币市场基金管理暂行规定 ( 暂行规定 ) 进行修订, 并同时公布了 关于实施 < 货币市场基金监督管理办法 > 有关问题的规定 ( 实施规定 ), 对 管理办法 适用于已成立基金等执行问题予以规定

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管 理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

关于聘请高福波先生为东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司合规管理 有效性评估管理办法 ( 经 2017 年 9 月 29 日召开的公司第九届董事会 2017 年第四次临时会议审议通过 ) 1 第一章总则 第一条为规范公司合规管理有效性评估工作, 及时发现并解决合规管理中存在的问题, 保证公司合规经营 稳健发展, 根据 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券公司合规管理有效性评估指引

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

( 三 ) 研究讨论公司改革发展稳定 重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题, 并提出意见建议 ( 四 ) 承担全面从严治党主体责任 领导公司思想政治工作 精神文明建设 企业文化建设和工会 共青团等群众工作 领导党风廉政建设, 支持纪委切实履行监督责任 支持职工代表大会开展工作, 坚持用社会主

西部证券股份有限公司章程 修订对照表 序号 1 2 原条款修订后条款修订说明 按照 中共陕西省第十二条根据 中国共产党章国资委委员会关程 和有关规定, 设立中国共产于做好监管企业党的组织, 党委发挥领导核心和公司章程党建部政治核心作用, 把方向 管大局 分修改工作的通保落实 公司要建立党的工作机知 和 陕西能源构, 配备足够数量的党务工作人集团公司关于修员, 保障党组织的工作经费 订公司章程的通 (

任职务相适应的管理经历, 督察长还应当具有法律 会计 监察 稽核等工作经历 ; ( 四 ) 没有 公司法 证券投资基金法 等法律 行政法规规定的不得担任公司董事 监事 经理和基金从业人员的情形 ; ( 五 ) 最近 3 年没有受到证券 银行 工商和税务等行政管理部门的行政处罚 第七条申请基金管理公司

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

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证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理, 保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员 ( 以下简称高级管理人员 ), 是指基金管理公司的董事长 总经理 副总经理 督察长以及实际履行上述职务的其他人员, 基金托管银行基金托管部门的总经理

通力“沪伦通”系列之一: 中英制度框架的搭建

资产管理法律评述 2018 年 9 月 通力 沪伦通 系列之一 : 中英制度框架的搭建 作者 : 沪伦通工作小组 自 2015 年中英双方首次提出 沪伦通 概念, 沪伦通 筹备工作已历时三年 今年 7 月, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 率先就 沪伦通 的专门监管规定征求意见 8 月 31 日, 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 也就中国方面的监管规定公开征求意见

拟上市公司的职工持股安排

资产管理法律评述 2017 年 11 月 新 应收账款质押登记办法 之简要解读 作者 : 夏亮 陈博 李玉婷 在银行 保理 融资租赁以及资产管理等各类金融业务中, 应收账款质押作为担保措施之一经常被采用 中国人民银行于 2007 年 9 月 30 日颁布 应收账款质押登记办法 ( 中国人民银行 [2007] 第 4 号 )( 以下简称 旧 登记办法 ), 规范应收账款质押登记工作 为了补充和完善旧

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

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怡安翰威特人力资本效能评估报告 ( 样例 ) 机械设备及工业制造行业 Aon Prepared Hewitt by 内容 财务经营指数 人员配置指数 薪酬福利指数 招聘有效性指数 培训有效性指数 2 财务指数 Prepared by 销售额增长率 机械设备及工业制造行业一类城市 3.% 销售额增长率 2.% 1.%.% 212 实际 213 目标 213 实际 214 目标 平均值 3.% 3.%

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

资管新规系列六：对保险资产管理的影响

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公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨

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华林证券股份有限公司章程

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附件1

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一 关联交易情况 1 本季度发生情况 2017 年第三季度, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 其中一般关联交易额 万元, 报告期内无重大关联交易发生 2 截止本季度累计发生情况截至 2017 年第三季度末, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 无重大

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股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

赵燕菁 #!!!

赵燕菁 城市规划在灾后重建中对于工程技术的关注 很容易掩盖城市灾后重建中看不见的制度因素!!! 产权 城市最基本的制度 原型 # 就是公共产品交易的存在 城市 发达 # 与否 取决于公共产品提供的范围和水平 现代城市和传统城市的最大差别 就是可以以信用的方式 抵押未来的收益 获得公共产品建设所需要的原始资本 市场经济与计划经济最大的差别 就在于高度复杂的产权制度 因此 未来灾区规划中 产权的恢复和重建

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

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第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

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关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

基金管理公司子公司管理规定

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护投资人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和 证券投资基金管理公司管理办法 以及其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准, 基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

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民币 1 亿元, 主要用于日常生产经营周转流动资金, 融资期限为 1 年, 并由广东省联泰集团有限公司提供连带责任保证担保 上述关联担保事项公司已在第二届董事会第十九次会议及 2016 年年度股东大会审议通过 关于预计 2017 年度关联担保的议案, 履行了必要的审批程序 同意票 7 票, 反对票

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第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

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资产管理法律评述 2016 年 7 月 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 的若干实务解读 作者 : 黎明 / 安冬 中国证券监督管理委员会 ( 证监会 ) 于 2016 年 7 月 14 日公布了 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 ( 证监会公告 [2016]13 号, 以下简称 暂行规定 或 本规定 ), 并从 2016 年 7 月 18 日开始实施 暂行规定 大体上延续了中国证券投资基金业协会