一重要提示天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法

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1 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 天弘基金管理有限公司基金托管人 : 平安银行股份有限公司

2 一重要提示天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法和天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同负责公开募集经向中国证监会备案, 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司, 基金托管人为平安银行股份有限公司经与保证人重庆三峡担保集团股份有限公司协商一致, 本基金第一个保本周期期满后, 不再进行第二个保本周期的合作事宜, 基金管理人也未能找到其他适合的担保机构, 故本基金因未能符合保本基金存续条件, 出现基金合同终止事由基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关规定, 提议终止基金合同本基金基金合同终止及基金财产清算的公告详见 2016 年 11 月 24 日刊登在指定媒体的天弘基金管理有限公司关于天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告本基金从 2016 年 11 月 29 日起进入清算期, 由基金管理人天弘基金管理有限公司基金托管人平安银行股份有限公司普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和上海市通力律师事务所于 2016 年 11 月 29 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对清算报告进行审计, 上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见二基金概况 1 基金名称 : 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 基金简称 : 天弘普惠养老保本混合天弘普惠养老保本混合 A, 基金代码 :001292; 天弘普惠养老保本混合 B, 基金代码 :001293) 2 基金运作方式 : 契约型开放式, 以定期开放方式运作 3 基金合同生效日 :2015 年 05 月 27 日 4 最后运作日 2016 年 11 月 28 日, 基金份额总额 :445,449, 份, 其中 A 类份额 439,059, 份,B 类份额 6,389, 份 5 投资目标 : 在严格控制风险的前提下, 本基金通过股票与债券等资产的合理配置, 综合运用投资组合保险策略, 力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益 6 投资策略 : 本基金将采用恒定比例组合保本策略 (CPPI, Constant Proportion Portfolio Insurance), 对资产配置建立和运用数量化的分析模型, 动态地监控和调整本基金在安全资产与风险资产上的投资比例, 确保投资者的投资本金的安全性同时, 本基金通过积极稳健

3 的选择市场时机和精选个股进行投资, 争取为基金资产获取更高的投资回报具体而言, 本基金的投资策略包括大类资产配置策略安全资产投资策略和风险资产投资策略 7 业绩比较基准 :( 一年期银行定期存款利率 ( 税后 )+0.50%) 2 8 风险收益特征: 本基金为保本混合型基金, 属于证券投资基金中的中低风险品种, 其预期风险和预期收益低于股票型基金和非保本的混合型基金, 高于货币市场基金和债券型基金投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 9 基金管理人 : 天弘基金管理有限公司 10 基金托管人 : 平安银行股份有限公司三基金运作情况概述天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]729 号关于准予天弘普惠养老保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由天弘基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法和天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同负责公开募集本基金为契约型开放式, 存续期限为不定期, 首次募集期间为 2015 年 5 月 19 日至 2015 年 5 月 25 日, 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 445,434, 元, 业经普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 普华永道中天验字 (2015) 第 570 号验资报告予以验证经向中国证监会备案, 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为 445,449, 份基金份额, 其中认购资金利息折合 14, 份基金份额经与保证人重庆三峡担保集团股份有限公司协商一致, 本基金第一个保本周期期满后, 不再进行第二个保本周期的合作事宜, 基金管理人也未能找到其他适合的担保机构, 故本基金因未能符合保本基金存续条件, 出现基金合同终止事由基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 的有关规定, 提议终止基金合同本基金从 2016 年 11 月 29 日起进入清算期, 由基金管理人天弘基金管理有限公司基金托管人平安银行股份有限公司普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和上海市通力律师事务所于 2016 年 11 月 29 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对清算报告进行审计, 上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见四财务会计报告资产负债表 ( 已经审计 )

4 会计主体 : 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金报告截止日 :2016 年 11 月 28 日单位 : 人民币元资产最后运作日 2016 年 11 月 28 日资产 : 银行存款 487,990, 结算备付金 47, 存出保证金 30, 交易性金融资产 162, 其中 : 股票投资基金投资债券投资 162, 资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息 63, 应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产资产总计 488,294, 负债和所有者权益负债 : 短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款最后运作日 2016 年 11 月 28 日

5 应付管理人报酬 261, 应付托管费 37, 应付销售服务费 38, 应付交易费用 12, 应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债 345, 负债合计 695, 所有者权益 : 实收基金 445,449, 未分配利润 42,149, 所有者权益合计 487,598, 负债和所有者权益总计 488,294, 注 : 1 报告截止日 2016 年 11 月 28 日 ( 基金最后运作日 ),A 类基金份额净值元,B 类基金份额净值元, 基金份额总额 445,449, 份, 其中 A 类基金份额 439,059, 份,B 类基金份额 6,389, 份 2 本财务报告已经普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 注册会计师薛竞周祎签字出具了普华永道中天特审字 (2016) 第 1999 号标准无保留意见的审计报告五基金财产分配 1 清算费用按照天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金合同第二十部分基金合同的变更终止与基金财产的清算的规定, 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 2 本基金第一个保本周期的到期日( 即最后开放日 ) 为 2016 年 11 月 28 日, 基金份额持有人可在此日将第一个保本周期内持有到期的基金份额进行赎回 ( 含转换转出 ), 在 2016 年 11 月 29 日对其所申请的赎回份额进行确认并支付, 具体支付金额如下 : 单位 : 人民币元项目金额时间备注

6 一最后运作日 2016 年 11 月 28 日基金净资产 487,598, 减 : 基金净赎回金额 486,480, 年 11 月 29 日支付其中当日计提银行存款利息元, 计提备付金利息 2.14 元, 计提当日保证二 2016 年 11 月 29 日基金净资产 1,118, 金利息 1.39 元, 当日计提未变现的 16 凤凰 EB( 代码 : ) 利息 3.57 元, 即应收利息科目当日产生计提金额元 3 停止运作后的清算损益情况说明截至停止运作日 (2016 年 11 月 29 日 ) 止, 经基金管理人以及基金托管人确认, 本基金托管账户银行存款余额共人民币 1,510, 元, 备付金 47, 元, 保证金 30, 应收利息 63, 元, 管理费托管费销售服务费交易费用预提费用 ( 上清中债账户维护费信息披露费用审计费用 ) 等负债 695, 元, 基金净资产 1,118, 元其中备付金 47, 元, 保证金 30, 于 2016 年 1 月份变现 ; 应收利息将于 12 月末结息变现, 此后新产生的利息将在销户结息时变现考虑到本基金清算的实际情况, 在清算期间产生的银行间账户维护费事务所律师费等其他清算费用, 均由基金管理人承担, 具体金额以缴费通知为准本基金的银行存款应收利息均为预计金额, 可能与实际发生或支付金额存在差异, 支付时以银行实际结算金额为准清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由管理人承担若本基金后续清算, 出现账面剩余资产不足以支付相关负债的, 基金管理人有义务于收到基金托管人通知后当日内将款项补足 4 基金财产清算报告的告知安排本清算报告已经基金托管人复核, 在经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并向基金份额持有人公告

7 六备查文件 1 备查文件目录 (1) 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金 2016 年 11 月 28 日资产负债表及审计报告 (2) 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金清算报告的法律意见 2 存放地点基金管理人的办公场所 3 查阅方式投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅天弘普惠养老保本混合型证券投资基金财产清算小组 2016 年 12 月 23 日

一重要提示华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由华富基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金

一重要提示华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复准予注册, 由华富基金管理有限公司依照中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金华富旺财保本混合型证券投资基金清算报告基金管理人 : 华富基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司清算报告出具日 :2018 年 3 月 27 日清算报告公告日 :2018 年 5 月 31 日一重要提示华富旺财保本混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可 [2015]80 号关于准予华富旺财保本混合型证券投资基金注册的批复