公募基金销售机构征求意见稿解读

《资管细则解答》对基金公司私募QDII业务的影响

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 黎明 陈颖华 潘倚天 为进一步落实 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 资管新规 ), 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 于 2018 年 10 月 22 日公布了 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 及 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下合称 资管细则 ) 资管细则 适用于证券期货经营机构的私募资产管理业务

规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 规范证券公司大集合资产管理业务之路径分析 作者 : 黎明 陈颖华 程杨 2018 年 11 月 30 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 正式发布 证券公司大集合资产管理业务适用 < 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 > 操作指引 ( 以下简称 大集合规范指引 ), 就证券公司大集合产品后续整改路径制定了明确可行的操作规范 中国证监会早在

通力“沪伦通”系列之四: 伦敦证券交易所2018年市场动向回顾

资产管理法律评述 2019 年 3 月 作者 : 沪伦通工作小组 沪伦通 开通在即, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 市场情况备受中国投资者关注, 本文就伦交所 2018 年的市场动向作简要介绍 一 2018 年伦交所突出的市场表现 伦交所主板市场和另类投资市场 (Alternative Investment Market, 简称 AIM 市场 ) 负责人

资管新规系列五：对私募股权基金的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列五 : 对私募股权基金的影响 作者 : 安随一 李剑伟 本文要点 私募股权基金是否适用 资管新规? 新的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止多层嵌套的要求否定了哪些私募股权基金业务形式? 存量多层嵌套及分级比例限制的私募股权基金是否需要整改? 私募股权基金是否需进行托管? 如您需要了解我们的出版物, 请与下列人员联系 : 郭建良 : (86 21)

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自律管理 第二章基金销售机构 第八条 基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务 商业银行 ( 含在华外资 法人银行, 下同 ) 证券公司 期货公司 保险机构 证券投资咨询机构 独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施监督管理 第七条中国证券投

证券投资基金销售管理办法 (2013 年 03 月 15 日中国证监会令第 91 号 ) 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会

第四条基金销售机构从事基金销售活动, 应当遵守基金合同 基金销售协议的约定, 遵循公开 公平 公正的原则, 诚实守信, 勤勉尽责, 恪守职业道德和行为规范 第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金, 涉及基金销售结算专用账户开立 使用 监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 及其派出机构注册的其他机构

基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施监督管理 第七条中国证券投

证券投资基金销售管理办法 (2013 年 3 月 15 日证监会令第 91 号 ) 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会

构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基 金申购 ( 认购 ) 赎回 现金分红等资金 第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实 施监督管理 第七条中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 依据法律法规和自律规则, 对

中国证券监督管理委员会令 ( 第 91 号 ) ( 法宝联想 : 部门规章约 8 篇 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 证券投资基金销售管理办法 第一章总则

通力“沪伦通”系列之三: 中国证监会规则落地

资产管理法律评述 2018 年 10 月 通力 沪伦通 系列之三 : 中国证监会规则落地 作者 : 沪伦通工作小组 本文为通力 沪伦通 系列文章的第三篇, 就中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 正式颁布的 沪伦通 监管规定与此前征求意见稿的主要差异做出说明并尝试予以解读分析 2018 年 8 月 31 日, 证监会发布了 上海证券交易所和伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定 ( 试行

（ ）保险机构销售证券投资基金管理暂行规定.doc

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 (2013 年 6 月 3 日证监会公告 [2013]25 号 ) 第一章总则 第一条为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售业务, 根据 保险法 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 91 号 ) 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称保险机构, 是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会 ( 以下简称中国保监会

《证券基金经营机构信息技术管理办法》解读

资产管理法律评述 2018 年 12 月 证券基金经营机构信息技术管理办法 解读 作者 : 吕红 卢俊 2018 年 12 月 19 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式发布 证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 以下简称 办法 ) 办法 共七章六十四条, 虽然条文数量与 2017 年 5 月发布的征求意见稿一致, 但具体内容进行了大幅度修改完善 本文结合 办法 具体条文,

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资 基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办 法 第二条 本办法所称基金销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理 基金

第 91 号令 证券投资基金销售管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 91 号 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2 013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 附件 1: 证券投资基金销售管理办法.doc

香港机构新业务: 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务

资产管理法律评述 2018 年 7 月 香港机构新业务 : 为内地公募基金管理人提供投资顾问服务 作者 : 吕红 陈颖华 自 2014 年内地与香港股票市场交易互通机制 ( 以下简称 港股通 ) 开闸以来, 大量内地公募基金管理公司 证券公司 信托公司 私募基金管理人都发行并管理了通过港股通投资港股的资产管理产品 但在管理这类港股投资产品过程中, 有别于香港机构在港股通标的股票的投研团队建设 市场熟悉度

第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定, 对基金销售活动实施 监督管理 第七条中国证券投资基金业协会 ( 以下简称基金业协会 ) 依据法律法规和自律规则, 对基金销售活动进行自律管理, 并对基金销售人员进行资格管理 基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会, 接受行业协会的自

中国证券监督管理委员会令 ( 第 91 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议于 2013 年 2 月 17 日修订通过, 现公布修订后的 证券投资基金销售管理办法, 自 2013 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2013 年 3 月 15 日 证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 (

( 一 ) 具有健全的治理结构 完善的内部控制和风险管理制度, 并得到有效执行 ; ( 二 ) 财务状况良好, 运作规范稳定 ; ( 三 ) 有与基金销售业务相适应的营业场所 安全防范设施和其他设施 ; ( 四 ) 有安全 高效的办理基金发售 申购和赎回等业务的技术设施, 且符合中国证监会对基金销售

证券投资基金销售管理办法 颁布机关 : 中国证券监督管理委员会 文 号 : 中国证券监督管理委员会令第 91 号 颁布时间 : 03/15/2013 实施时间 : 06/01/2013 效力状态 : 未生效 第一章总则 第一条为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称基金销售,

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

证监发[2000] 号

证券投资基金销售管理办法 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响

资产管理法律评述 2018 年 1 月 保险资金运用管理新规对证券投资基金管理公司的影响 作者 : 邹野 省文杰 2018 年 1 月 24 日, 为进一步防范风险和深化改革, 完善保险资金运用管理和监管机制, 提升保险业服务实体经济能力, 中国保险监督管理委员会 ( 中国保监会 ) 公布了 保险资金运用管理办法 ( 新管理办法 ) 此前中国保监会于 2016 年 3 月公布了 关于修改 < 保险资金运用管理暂行办法

资管新规系列二：对WFOE PFM的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列二 : 对 WFOE PFM 的影响 作者 : 吕红 邹野 为解决近年以来中国资产管理行业存在的资管产品多层嵌套 杠杆不清 套利严重 投机频繁 刚性兑付等问题, 中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 国家外汇管理局( 统称为 金融管理部门 ) 于 2018 年 4 月 27 日联合发布了 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

其自有财产 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 相关机构破产或者清算时, 基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产 基金销售结算资金是指由基金销售机构 基金销售支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的, 在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购 (

证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

投资基金销售管理办法

投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 证券法 及其他有关法律法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售, 包括基金销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额申购 赎回等活动 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认定的其他机构

RQFII投资额度及资金管理新规解析

资产管理法律评述 2016 年 9 月 RQFII 投资额度及资金管理新规解析 作者 : 吕红 / 罗黎莉 / 侯文悦 中国人民银行和国家外汇管理局于 2016 年 9 月 5 日联合发布 关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知 ( 银发 [2016]227 号 ) ( 新规 ), 对人民币合格境外机构投资者 ( RQFII RQFII 机构 或 人民币合格投资者 ) 境内证券投资的投资额度

《证券期货投资者适当性管理办法》对基金销售业务的影响与应对

资产管理法律评述 2017 年 2 月 证券期货投资者适当性管理办法 对基金销售业务的影响与应对 2016 年 12 月 12 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监 会 ) 公布了 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令 [ 第 130 号 ], 以下简称 投资者适当性办法 ) 及 关于实施 < 证券期货投 资者适当性管理办法 > 的规定 ( 证监会公告 [2016]34 号 )

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

简析《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》

资产管理法律评述 2018 年 6 月 简析 关于进一步规范货币市场基金互联网销售 赎回相关 服务的指导意见 作者 : 安冬 孙睿 陈颖华 本文要点 : 货币市场基金发展中积聚的主要风险隐患有哪些? 持牌方可留存销售信息 的要求对销售前置 / 导流影响几何? 没有过渡期的 禁止货币市场基金份额直接支付 要求带来哪些挑战? 指导意见 下 1 万元以内的 T+0 如何合规地实现? 2018 年 5 月

各增加至50亿美元! 上海QDLP/深圳QDIE怎么选?

资产管理法律评述 2018 年 4 月 各增加至 50 亿美元! 上海 QDLP/ 深圳 QDIE 怎么选? 作者 : 俞佳琦 张逸凡 作为落实博鳌亚洲论坛 2018 年年会提出来的扩大开放要求的举措 之一, 国家外汇局近期宣布, 将上海 QDLP(Qualified Domestic Limited Partner) 和深圳 QDIE(Qualified Domestic Investment Enterprise)

外资私募基金管理人: 2018年回顾及2019年展望

资产管理法律评述 2019 年 2 月 作者 : 吕红 邹野 陶燕 2018 年, 安中 桥水 元胜 毕盛 瀚亚 未来益财等 6 家外商独资企业在中国证券投资基金业协会 ( 基金业协会 ) 登记为私募证券投资基金管理人 ( WFOE PFM ) 自 2016 年 6 月 30 日基金业协会开放 WFOE PFM 登记以来, 截至目前已有 16 家 WFOE PFM 完成登记, 另外还有多家外商独资企业拟申请或正在申请登记

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证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已经 2004 年 6 月 4 日中国证券 监督管理委员会第 93 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 主席尚福林 二 四年六月二十五日 第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法

《关于避险策略基金的指导意见》的分析与解读

资产管理法律评述 2017 年 2 月 关于避险策略基金的指导意见 的分析与解读 作者 : 黎明 / 陆开亮 2017 年 2 月 10 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 公布 关于避险策略基金的指导意见 ( 证监会公告 [2017]3 号, 以下简称 意见 ), 对 2010 年 10 月 26 日开始施行的 关于保本基金的指导意见 ( 证监会公告 [2010]30 号

外商投资企业备案制度对PFM WFOE设立及变更程序的影响

资产管理法律评述 2016 年 10 月 外商投资企业备案制度对 PFM WFOE 设立及变更程序的影响 作者 : 吕红 / 孙睿 2016 年 6 月 30 日, 中国证券投资基金业协会 ( 中国基金业协会 ) 发布了 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 解答十 ), 明确外商独资私募证券投资基金管理人 ( PFM WFOE 1 ) 可以在中国境内开展私募证券投资基金管理业务 自 解答十

商业银行理财产品治理的法律分析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 作者 : 吕红 黎明 2018 年 4 月 27 日中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 ( 以下简称 中国银保监会 ) 中国证券监督管理委员会( 以下简称 中国证监会 ) 国家外汇管理局联合发布了 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 资管新规 ), 统一了资产管理产品分类标准, 从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行了分类,

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对证券投资基金管理公司影响浅析

资产管理法律评述 2017 年 6 月 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 对证券投资基金管理公司影响浅析 作者 : 黎明 / 丁媛 2017 年 6 月 6 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式公布 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 133 号, 以下简称 办法 ), 办法 将于 2017 年 10 月 1 日起开始施行 办法

证券投资基金销售管理办法(2011修订)--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会令 ( 第 72 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已由中国证券监督管理委员会第 282 次主席办公会议于 2010 年 10 月 25 日修订通过, 现将修订后的 证券投资基金销售管理办法 公布, 自 2011 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 一一年六月九日 附件一 : 证券投资基金销售管理办法 二 : 证券投资基金销售管理办法 修订说明

外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道

资产管理法律评述 2017 年 9 月 外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道 作者 : 吕红 邹野 自 2016 年 6 月 30 日中国证券投资基金业协会 ( 基金业协会 ) 发布 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 问答十 ), 允许符合条件的外商独资企业 ( WFOE ) 申请登记成为私募证券基金管理人以来, 若干 WFOE 已先后完成登记, 另有许多 WFOE 正在申请登记或准备申请登记为外商独资私募证券投资基金管理人

2016年资产负债表（gexh）.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱童行 ) 2016 年 12 月 31 日 单位 : 元 货币资金 1 2,999,711.28 3,239,718.89 短期借款 61 10,500.00 应收款项 3 应付工资 63 其他应收款其他应付款 流动资产合计 20 2,999,711.28 3,239,718.89 其它流动负债 78 流动负债合计 80-10,500.00 固定资产原价

通力“沪伦通”系列之一: 中英制度框架的搭建

资产管理法律评述 2018 年 9 月 通力 沪伦通 系列之一 : 中英制度框架的搭建 作者 : 沪伦通工作小组 自 2015 年中英双方首次提出 沪伦通 概念, 沪伦通 筹备工作已历时三年 今年 7 月, 伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 率先就 沪伦通 的专门监管规定征求意见 8 月 31 日, 中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 也就中国方面的监管规定公开征求意见

《货币市场基金监督管理办法》解读

资产管理法律评述 2015 年 12 月 货币市场基金监督管理办法 解读 作者 : 吕红 / 黎明 2015 年 12 月 17 日, 中国证监会公布了 货币市场基金监督管理办法 ( 管理办法 ), 对 2004 年施行的 货币市场基金管理暂行规定 ( 暂行规定 ) 进行修订, 并同时公布了 关于实施 < 货币市场基金监督管理办法 > 有关问题的规定 ( 实施规定 ), 对 管理办法 适用于已成立基金等执行问题予以规定

资管新规系列六：对保险资产管理的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列六 : 对保险资产管理的影响 作者 : 王祎 胡磊 省文杰 本文要点如下 : 资管新规 对保险资金投资公募基金有哪些影响? 保险资金投资集合资金信托计划的业务模式将如何发展? 保险机构投资和发起设立私募股权基金是否会发生变化? 股权投资计划业务是否会受到影响? 债权投资计划业务会发生哪些变化? 组合类保险资管产品需关注哪些方面? 如您需要了解我们的出版物,

中华人民共和国证券投资基金法

中华人民共和国证券投资基金法 第一章总则 第一条为了规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投 资基金和证券市场的健康发展, 制定本法 第二条在中华人民共和国境内, 通过公开发售基金份额募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ), 由基金管理人管理, 基金托管人托管, 为基金份额持有人的利益, 以资产组合方式进行证券投资活动, 适用本法 ; 本法未规定的, 适用 中华人民共和国信托法

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

上 午 11 时 开 会 通 过 议 程 议 程 通 过 安 全 理 事 会 第 1160 1998 1199 1998 1203 1998 1239 1998 和 1244 1999 号 决 议 主 席 以 英 语 发 言 我 将 像 我 们 4 月 6 日 在 关 于 东 帝 汶 的 会 议 上

联 合 国 S/PV.4309 安 全 理 事 会 第 五 十 六 年 第 四 三 九 次 会 议 2001 年 4 月 9 日 星 期 一 上 午 10 时 50 分 举 行 纽 约 临 时 逐 字 记 录 主 席 杰 里 米 格 林 斯 托 克 爵 士... ( 大 不 列 颠 及 北 爱 尔 兰 联 合 王 国 ) 成 员 孟 加 拉 国... 乔 杜 里 先 生 中 国... 沈 国 放 先

:02:58 成都中国青年旅行社 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入 :02:58 成都中国青年旅行社 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入

公司名称 : 锦泰财产保险股份有限公司报告期间 :2016 年 3 季度单位 : 元 关联交易内容序号交易时间交易对象关联关系说明交易概述交易金额类型 1 2016-7-4 11:45:33 四川泸州川南发电有限责任公司 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入 713.21 2 2016-7-4 11:45:33 四川泸州川南发电有限责任公司 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

2015年德兴市城市建设经营总公司

2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...

拟上市公司的职工持股安排

资产管理法律评述 2017 年 11 月 新 应收账款质押登记办法 之简要解读 作者 : 夏亮 陈博 李玉婷 在银行 保理 融资租赁以及资产管理等各类金融业务中, 应收账款质押作为担保措施之一经常被采用 中国人民银行于 2007 年 9 月 30 日颁布 应收账款质押登记办法 ( 中国人民银行 [2007] 第 4 号 )( 以下简称 旧 登记办法 ), 规范应收账款质押登记工作 为了补充和完善旧

《商业银行理财子公司管理办法》简析

资产管理法律评述 2018 年 12 月 商业银行理财子公司管理办法 简析 作者 : 吕红 黎明 陆奇 2018 年 12 月 2 日, 中国银行保险监督管理委员会 ( 以下简称 银保监会 ) 正式发布 商业银行理财子公司管理办法 ( 以下简称 理财子公司管理办法 ), 并自公布之日起施行 作为 商业银行理财业务监督管理办法 ( 以下简称 理财业务管理办法 ) 的配套制度, 理财子公司管理办法 与

华宝兴业基金官网

中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则 第一章总则第一条为加强证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售的自律管理, 规范基金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 根据 中华人民共和国证券投资基金法 和中国证监会 证券投资基金销售管理办法 等法律法规以及中国证券业协会 ( 以下简称协会 ) 的有关规定, 制定本守则 第二条本守则所称基金销售人员是指基金管理公司 基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金

《互联网个人信息安全保护指南》简评

公司及并购法律评述 2019 年 4 月 作者 : 潘永建 邓梓珊 黄文捷 2018 年 11 月 30 日, 公安部网络安全保卫局发布了 互联网个人信息安全保护指引 ( 征求意见稿 ) ( 征求意见稿 ) 时隔四个多月, 公安部网络安全保卫局 北京网络行业协会 公安部第三研究所于 2019 年 4 月 10 日联合发布了 互联网个人信息安全保护指南 ( 指南 ) 指南 是在 征求意见稿 的基础上听取采纳社会各方意见后修改而成,

新华社北京 12 月 28 日电 中华人民共和国证券投资基金法 (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ) 目录 第一章总则 第二章基金管理人 第三章基金托管人 第四章基金的

基金法律法规 / Fund Laws and Regulations 1. 中华人民共和国证券投资基金法 Securities Investment Fund Law of the People s Republic of China 2013-06-01 2. 第 92 号令 证券投资基金托管业务管理办法 Article No.92 Securities Investment Fund Custody

资管新规系列一：对公募基金管理公司的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列一 : 对公募基金管理公司的影响 作者 : 吕红 黎明 安冬 本文要点 : 资管新规 为公募基金业务带来了新的竞争者? 资管新规 对公募基金投资比例规则会产生怎样的影响? 新注册与存量的摊余成本货币基金何去何从? 存量分级基金如何在过渡期内整改? 专户的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止嵌套的要求否定了哪些专户业务形式? 为解决近年中国资产管理行业存在的资产管理产品多层嵌套

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

证监会发布《证券投资基金销售适用性指导意见》

证监会发布 证券投资基金销售适用性指导意见 中央政府门户网站 www.gov.cn 2007 年 10 月 18 日来源 : 证监会网站 关于发布 证券投资基金销售适用性指导意见 的通知 证监基金字 [2007]278 号 各基金管理公司, 各基金代销机构, 各基金托管银行 : 为规范基金销售机构的销售行为, 确保基金和相关产品销售的适用性, 提示投资风险, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法

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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100

<4D F736F F D D36A1A2B1B1BEA9CAD0BDF0B6C5C2C9CAA6CAC2CEF1CBF9B9D8D3DAB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0B9C9C6B1B2A2D4DAB4B4D2B5B0E5C9CFCAD0D6AEB2B9B3E4B7A8C2C9D2E2BCFBCAE9A3A8CEE5A3A92E646F63>

12 2014 6 18 2015 5 25 140697 2016 2 26 2016 3 15 140697 3-3-1-6-2 1 11 3-3-1-6-3 1 2011 9 15 41 2015 2015 12 31 中央汇金投资有限责任公司 60% 深圳报业集团 64.02% 中国银行股份有限公司 A+H 股上市公司 100% 中银国际控股有限公司出资 5,100 万 间接持有 100%

2017年资产负债表（gexh）调整后.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 货币资金 1 543,982.16 627,761.80 短期借款 61 一年内到期的长期债权投资 15 预计负债 72 流动资产合计 20 543,982.16 627,761.80 其它流动负债 78 减 : 累计折价 32 2,355.90 3,062.67 固定资产净值 33 2,604.10

通力“沪伦通”系列之二: 走近GDR

资产管理法律评述 2018 年 9 月 通力 沪伦通 系列之二 : 走近 GDR 作者 : 沪伦通工作小组 本文为通力 沪伦通 系列文章的第二篇, 就 沪伦通 西 向业务进行介绍, 以期对拟赴伦敦发行 GDR 的中资企业做出 有益的提示 沪伦通 西向业务指上海证券交易所 ( 上交所 )A 股上市公司在伦敦证券交易所 (London Stock Exchange 伦交所 ) 挂牌全球存托凭证 (Global

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资产管理法律评述 2010 年 10 月 QDII 基金监管新规概述 作者 : 吕红 / 俞佳琦 / 罗黎莉 自 2006 年合格境内机构投资者 ( QDII ) 制度出台以来, 我国 QDII 业务发展迅速, 实践的发展又推动监管制度日趋完善 近年来, 在 QDII 原有基本法规的基础上, 有关监管部门通过下发通知 回函的形式, 出台了特定客户境外资产管理 ( 特定境外资产管理 ) 业务 QDII

Microsoft Word - bf a.doc

发文机关 : 中国证券业协会发文时间 :2008-04-21 目录 第一章总则... 2 第二章基本业务素质与职业道德规范... 3 第三章基金销售人员行为规范... 5 第四章管理和监督... 9 第五章附则... 10 各基金销售机构 : 为规范基金销售人员的销售行为, 提高基金销售人员的执业水准, 我会制定 了, 并经四届二次理事会审 议通过, 现予以发布, 请遵照执行 二 八年四月二十一日

公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨

资产管理法律评述 2017 年 3 月 公募基金投资者集中度管理新政理解和执行若干问题探讨 作者 : 黎明 / 陆奇 2017 年 3 月 17 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 证券基金机构监管部通过其主办的 2017 年第 2 期 机构监管情况通报 ( 以下简称 监管通报 ), 向各公募基金管理人 公募基金托管人发布了加强公募基金投资者集中度管理的若干要求 监管通报 自发布之日起对各公募基金管理人

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

外商独资公司(“WFOE”)在中国开展私募证券投资基金管理业务的法律实务

资 产 管 理 法 律 概 述 2016 年 7 月 外 商 独 资 公 司 ( WFOE ) 在 中 国 开 展 私 募 证 券 投 资 基 金 管 理 业 务 的 法 律 实 务 作 者 : 吕 红 2016 年 6 月 30 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 同 意, 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称

证监机构字[1999]44号

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 第一章总则 第一条为了保护证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 投资人的合法权益, 保障基金销售结算资金的安全, 根据 证券投资基金法 证券法 证券投资基金销售管理办法 人民币银行结算账户管理办法 等有关法律 部门规章, 制定本规定 第二条基金销售机构 基金销售支付结算机构 基金注册登记机构 基金销售结算资金监督机构 ( 以下简称监督机构 ) 和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求,

2006 ( ) ( ): Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd xss

2006 ---------------------------------- 2 ---------------------------- 3 -------------------------------- 4 ---------------- 6 -------------------------------------- 10 ----------------------------------

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

鑫元基金管理有限公司

... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19

2

关于《公开募集证券投资基金运作管理办法》执行的有关法律问题分析.doc

资产管理法律评述 2014 年 8 月 关于 公开募集证券投资基金运作管理办法 执行的 有关法律问题分析 作者 : 吕红 / 黎明 / 安冬 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 办法 ) 已于 2014 年 8 月 8 日起施行 办法 脱胎于 2004 年 证券投资基金运作管理办法, 并在此基础上就规范公募证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 运作 引导产品创新 推进基金注册制等方面进行了大量的修改

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

一 关联交易情况 1 本季度发生情况 2017 年第三季度, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 其中一般关联交易额 万元, 报告期内无重大关联交易发生 2 截止本季度累计发生情况截至 2017 年第三季度末, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 无重大

保险公司关联交易季度报告 报告人 : 渤海财产保险股份有限公司 报送时间 :2017 年 10 月 25 日 一 关联交易情况 1 本季度发生情况 2017 年第三季度, 渤海财险发生的关联交易总额为 186.36 万元, 其中一般关联交易额 186.36 万元, 报告期内无重大关联交易发生 2 截止本季度累计发生情况截至 2017 年第三季度末, 渤海财险发生的关联交易总额为 738.14 万元,

促进规范发展, 争创新型行业——中国基金业十年监管环境回顾

资产管理法律简报 2008 年 10 月 促进规范发展, 争创新型行业 中国基金业十年监管环境回顾 作者 : 秦悦民 十年弹指一挥间, 中国基金业自 1998 年以来已经历了整整十年的成长与发展 现今, 中国基金业在经历了从无到有的巨大发展后, 正以其迅猛的发展速度凝聚了国人广泛的关注 以下, 笔者结合基金业的十年发展, 从一名执业律师的角度, 分析十年来扶持中国基金业发展的监管环境的诸多变化 政策扶持

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

PowerPoint Presentation

怡安翰威特人力资本效能评估报告 ( 样例 ) 机械设备及工业制造行业 Aon Prepared Hewitt by 内容 财务经营指数 人员配置指数 薪酬福利指数 招聘有效性指数 培训有效性指数 2 财务指数 Prepared by 销售额增长率 机械设备及工业制造行业一类城市 3.% 销售额增长率 2.% 1.%.% 212 实际 213 目标 213 实际 214 目标 平均值 3.% 3.%

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2018 年 5 月 31 日 单位 : 元 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 29,531, , ,371, ,552, ,475, , ,9

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