国泰金龙系列基金发行公告

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悍筐汪
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1 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 国泰基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司基金销售机构 : 国泰基金管理有限公司中国银行股份有限公司 ( 中国银行 ) 中国建设银行股份有限公司 ( 中国建设银行 ) 北京银行国泰君安证券股份有限公司( 国泰君安证券 ) 中信建投证券股份有限公司( 中信建投证券 ) 海通证券股份有限公司 ( 海通证券 ) 中国银河证券有限责任公司( 银河证券 ) 金通证券股份有限公司 ( 金通证券 ) 申银万国证券股份有限公司( 申银万国 ) 招商证券股份有限公司 ( 招商证券 ) 东方证券股份有限公司( 东方证券 ) 东吴证券股份有限公司 ( 东吴证券 ) 兴业证券股份有限公司( 兴业证券 ) 广发证券股份有限公司 ( 广发证券 ) 上海证券有限责任公司( 上海证券 ) 宏源证券股份有限公司 ( 宏源证券 ) 民生证券有限责任公司( 民生证券 ) 世纪证券有限责任公司 ( 世纪证券 ) 国盛证券股份有限公司( 国盛证券 ) 中信证券股份有限公司( 中信证券 ) 光大证券股份有限公司( 光大证券 ) 渤海证券有限责任公司( 渤海证券 ) 等重要提示 1 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 [2006]43 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金为契约型开放式混合证券投资基金 3 本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司( 以下简称本公司 ) 4 本基金的募集对象为个人投资者机构投资者 ( 有关法律法规规定禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者 5 本基金的募集规模上限为 50 亿元人民币在基金募集期间募集规模达到上限时, 次日基金管理人将不再接受认购申请, 对已提交的认购申请将全部予以确认 6 本基金自 2006 年 3 月 24 日起至 2006 年 4 月 25 日止 ( 周六周日中国银行等部分代销网点对个人 1

2 照常办理业务, 具体时间安排详见本公告正文 ) 通过销售机构公开发售 7 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构直销机构指本公司的上海理财中心与北京理财中心, 代销机构包括中国银行中国建设银行北京银行国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券世纪证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券等 8 投资者欲购买本基金, 需开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户 ( 交易账户类型可以是指定银行卡资金账户存款账户等, 以销售机构要求为准 ) 募集期内, 销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续开户和认购的具体程序请见本发售公告正文 9 投资者可在不同的销售机构开户, 但每个投资者只允许开立一个基金账户已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金本基金合同生效后, 本公司将统一为所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡 10 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 在直销机构首次认购最低金额为 1 万元人民币 ( 含认购费 ) 投资者在募集期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 11 销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认, 仅代表该销售机构接受了投资者的认购申请, 申请的成功与否应以基金注册登记人的确认结果为准投资者可以在本基金合同生效后到原销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 12 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2006 年 3 月 21 日中国证券报上的国泰金鹿保本增值混合证券投资基金招募说明书 13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 和中国银行网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜 14 销售机构除在业务网点办理开户和认购业务外, 部分销售机构还可以通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式办理开户和认购业务本基金各代销机构的具体代销网点联系方式以及开户和认购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告 15 在募集期间, 各代销机构将适时增加部分基金销售城市和网点具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 16 基金发起人可综合各种情况对募集安排做适当调整 2

3 一本次募集基本情况国泰金鹿保本增值混合证券投资基金发售公告 ( 一 ) 基金名称国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 ( 基金代码 :020008) ( 二 ) 基金类型混合型 ( 三 ) 基金运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金单位面值基金单位面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 募集对象本基金的募集对象为基金招募说明书中定义的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有权部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人事业法人社会团体或其他组织 ; 境外合格机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件, 经批准投资于中国证券市场的机构投资者 ( 七 ) 直销机构 1 国泰基金管理有限公司上海理财中心地址 : 上海市延安东路 700 号港泰广场 23 楼电话 :(021) 传真 :(021) 邮编 : 国泰基金管理有限公司北京理财中心地址 : 北京市海淀区中关村南大街 1 号友谊宾馆贵宾楼一层电话 :(010) (010) 传真 :(010) 邮编 : 国泰基金电子交易平台网站 : ( 登录网上交易页面 ) 电话 :(021)

4 联系人 : 严仁明 ( 八 ) 代销机构 1 中国银行在以下 37 个一级分行,400 多个城市,9000 多个网点办理开户和认购业务 : 北京合肥蚌埠芜湖淮北安庆池州宿州淮南滁州黄山铜陵阜阳宣城宁国毫州马鞍山六安巢湖福州福清宁德莆田泉州漳州龙岩三明南平石狮龙海武夷山长乐福安福鼎晋江南平漳平建瓯邵武兰州天水酒泉敦煌玉门武威临夏张掖平凉金昌嘉峪关西峰白银广州佛山江门东莞惠州汕头中山珠海潮州河源揭阳茂名梅州清远汕尾韶关阳江湛江云浮肇庆三水南海英德澄海连州兴宁信宜化州高州南宁桂林北海玉林柳州梧州贵港百色河池防城港钦州凭祥贺州北流东兴宜州贵阳都钧六盘水安顺遵义铜仁兴义毕节凯里海口琼海文昌儋州琼山东方三亚万宁石家庄秦皇岛张家口唐山保定邯郸承德沧州邢台廊坊衡水郑州许昌鹤壁驻马店三门峡新乡安阳平顶山济源洛阳周口焦作开封漯河商丘南阳信阳濮阳哈尔滨大庆牡丹江佳木斯齐齐哈尔伊春绥化鹤岗双鸭山大兴安岭七台河鸡西黑河绥芬河双城阿城尚志五常武汉鄂州黄冈黄石荆门荆州十堰咸宁襄樊孝感天门仙桃潜江恩施随州宜昌宜都当阳麻城武穴枣阳老河口大冶钟祥沙市洪湖石首丹江口赤壁蒲圻汉川应城安陆广水长沙株洲湘潭衡阳邵阳岳阳益阳永州常德郴州娄底怀化吉首张家界浏阳醴陵长春四平白山辽源吉林延吉白城榆树九台德惠松原通化大安敦化珲春图门龙井公主领梅河口集安蛟河济南南京无锡常州镇江南通扬州泰州淮安盐城宿迁连云港徐州锡山宜兴江阴武进溧阳金坛丹阳高邮东台大丰靖江仪征如皋通州句容扬中姜堰邳州新沂海门启东兴化江都秦兴淮阴南昌景德镇乐平九江德安宜春樟树高安吉安井冈山萍乡赣州南康瑞金上饶玉山德兴抚州鹰潭贵溪新余大连鞍山抚顺本溪丹东营口阜新锦州辽阳盘锦铁岭朝阳葫芦岛海城东港凤城开原凌源呼和浩特包头乌海临河鄂尔多斯巴彦浩特二连浩特锡林浩特赤峰乌兰浩特满洲里海拉尔集宁通辽宁波奉化余姚慈溪银川吴忠石嘴山青铜峡西宁格尔木青岛烟台泰安滨州荷泽威海日照东营淄博潍坊莱芜临沂聊城德州枣庄济宁太原大同运城长治晋中阳泉朔州晋城临汾忻州离石西安咸阳兴平榆林宝鸡渭南华阴韩城延安安康商洛铜川汉中上海深圳沈阳成都达州绵阳 4

5 德阳乐山西昌泸州内江南充攀枝花遂宁宜宾自贡苏州张家港常熟昆山太仓吴江吴县天津拉萨厦门乌鲁木齐石河子昌吉克拉玛依伊宁博乐库尔勒塔城吐鲁番哈密喀什阿克苏阿勒泰阿图什和田昆明楚雄曲靖宣威保山景洪思茅潞西瑞丽畹町玉溪大理临沧昭通个旧开远丽江杭州温州绍兴嘉兴金华湖州衢州丽水舟山台州临安建德富阳瑞安乐清海宁平湖桐乡诸暨上虞嵊州兰溪义乌东阳永康江山临海温岭龙泉萧山重庆 ( 如有变化请以当地中国银行公告为准 ) 中国银行网址 : 客户服务电话 : 中国建设银行在除西藏以外的全国各省自治区直辖市 ( 港澳台除外 ) 的多个中国建设银行的指定网点办理对投资者的开户和认购业务在募集期间, 投资者可拨打中国建设银行客户服务电话或登录中国建设银行网站中国建设银行网址 : 客户服务电话 : 北京银行在北京地区的 120 家指定网点接受办理投资者的开户和认购业务 ; 在募集期间, 投资者可以拨打北京银行客户服务统一咨询电话 :(010)96169 北京银行网址 :www. bankofbeijing.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省市自治区 99 个主要城市的 161 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐国泰君安证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 中信建投证券股份有限公司 5

6 中信建投证券股份有限公司在以下 20 个省市的 64 个主要城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州佛山清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州贵阳成都邛崃简阳泸州广元合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌中信建投证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 20 个省市自治区 48 个主要城市的 90 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆石家庄沈阳鞍山大连辽源营口大庆长春吉林长沙武汉常州苏州无锡扬州泰安杭州萧山宁波绍兴蚌埠淮安济南青岛烟台淄博广州深圳汕头威海贵阳遵义太原乌鲁木齐西安郑州南宁新余海通证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 中国银河证券有限责任公司在以下 62 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛济南深圳东莞在募集期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话银河证券股份有限公司网址 : 8 金通证券股份有限公司金通证券股份有限公司在以下 11 个城市的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海杭州金华诸暨义乌温岭余姚嘉兴海宁潮州深圳金通证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司在以下 15 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 44 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华南京无锡 6

7 靖江扬州南通苏州镇江成都眉山泸州武汉襄樊宜昌黄石深圳广州珠海重庆沈阳大连南昌九江上饶北京福州厦门哈尔滨天津长沙青岛海口西安合肥南宁兰州乌鲁木齐申银万国证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下 19 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳招商证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 8 个城市的 37 个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海深圳北京杭州广州成都大连哈尔滨东方证券股份有限公司网址 : 咨询电话 : 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司在以下 11 个城市的 17 个网点办理对投资者的开户和认购业务 : 苏州太仓张家港昆明常熟吴江上海北京杭州福州东莞东吴证券股份有限公司网址 : 客户服务电话 : 兴业证券股份有限公司在以下 18 个城市 23 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安募集期间, 投资者可以拨打兴业证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话兴业证券股份有限公司网址 : 14 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司在以下 63 个城市 133 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆成都南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明南海开平新会江门罗定云浮南雄英德高要廉江锦州辽阳温 7

8 州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等在募集期间, 投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话 :(020) , 或拨打各城市营业网点咨询电话广发证券股份有限公司网址 : 15 上海证券有限责任公司上海证券有限责任公司在 8 个城市 33 家指定网点办理对投资者的开户和认购业务, 城市具体如下 : 上海北京重庆南京南昌深圳苏州杭州在募集期间, 投资者可以拨打上海证券开放式基金咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话上海证券有限责任公司网址 : 16 宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司在以下 18 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 乌鲁木齐北京上海杭州深圳海口南宁沈阳克拉玛依大连盐城武汉昆明桂林柳州石河子昌吉哈密在募集期间, 投资者可以拨打宏源证券股份有限公司咨询电话 : 转 6789 或拨打各城市营业网点咨询电话宏源证券股份有限公司网址 : 17 民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司在以下 12 个主要城市的 18 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海广州深圳济南成都郑州鹤壁周口南阳新乡驻马店在募集期间, 投资者可以拨打民生证券股份有限公司咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话民生证券有限责任公司网址 : 18 世纪证券有限责任公司世纪证券有限责任公司在以下 14 个主要城市的 20 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海深圳北京长沙昆明南京广州南昌新余抚州成都岳阳天津哈尔滨在募集期间, 投资者可以拨打世纪证券有限责任公司咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话世纪证券有限责任公司网址 : 19 国盛证券股份有限公司国盛证券股份有限公司在以下 12 个城市 45 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京 8

9 上海深圳南昌赣州吉安抚州上饶鹰潭九江萍乡景德镇在募集期间, 投资者可以拨打国盛证券开放式基金咨询电话 :(0791) 或拨打各城市营业网点咨询电话国盛证券股份有限公司网址 : 20 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司在以下 21 个城市的 41 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津大连广州中山佛山东莞深圳南京徐州如皋常州苏州杭州绍兴宁波武汉长沙西安成都在募集期间, 投资者可以拨打中信证券开放式基金咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 21 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下 30 个城市的 46 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春上海深圳福州佛山江门武汉长沙东莞蕙州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳在募集期间, 投资者可以拨打光大证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 22 渤海证券有限责任公司渤海证券股份有限公司在以下 12 个城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 天津北京上海西安郑州太原福州济南重庆深圳广州苏州在募集期间, 投资者可以拨打渤海证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : ( 八 ) 募集时间安排和基金合同生效 1 根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月 2 本基金的募集时间自 2006 年 3 月 24 日起至 2006 年 4 月 25 日止基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售 3 基金募集期满, 若本基金具备备案条件 ( 即基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人 ), 则基金管理人应按照规定办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效 ; 本基金合同生效前, 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门 9

10 账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用若未达到基金备案条件, 则本基金将在三个月的募集期内继续对个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者同时公开销售, 并报中国证监会备案 4 若三个月的募集期满, 本基金未达到基金备案条件, 则本基金合同不能生效, 基金管理人将承担全部募集费用, 并将已募集资金加计同期银行存款利息在募集期结束后 30 日内退还给基金认购人 ( 九 ) 认购方式与费率 1 本基金采取金额认购的方式 2 本基金的认购费率为随认购金额的增加而递减, 如下所示 : 认购金额 < 50 万元 0.8% 50 万元认购金额 < 200 万元 0.4% 200 万元认购金额 < 500 万元 0.2% 认购金额 500 万元单笔 1000 元基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有认购费用由基金管理人收取, 用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的费用, 不列入基金财产其中 : 认购费用 = 认购金额认购费率净认购金额 = 认购金额认购费用投资净额 = 净认购金额 + 认购期利息认购份额 = 投资净额 / 基金份额面值认购资金在本基金募集期间产生的利息形成的利息 ( 按同业利率计算 ) 折成基金份额, 归基金份额持有人所有投资净额为本基金的保本投资金额, 在保本期内赎回的部分, 不属于保本范围例 : 某投资者投资 1 万元在基金合同生效前 20 日认购国泰金鹿保本增值混合基金, 认购费率为 0.8 %, 基金单位面值为 1.00 元 ( 由于资金结算原因, 起息日为 T+2, 故实际计息日为 18 天 ), 则其可得到的认购份额为 : 认购费用 = %=80 元认购资金利息 = (0.99%/360)=4.95 元净认购金额 = =9920 元投资净额 = = 元认购份额 = /1.00=9, 份即 : 投资者在基金合同生效前 20 日投资 1 万元认购国泰金鹿保本增值混合基金, 可得到 9,

11 份基金份额 ( 十 ) 认购限制 1 本基金代销机构的最低认购金额为 1000 元人民币 ( 含认购费 ), 在直销机构首次最低认购金额为 1 万元人民币 ( 含认购费 ) 2 投资者在募集期内可多次认购本基金, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 3 认购期内单个投资者的累计认购规模没有限制二个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请, 首次认购的金额合计为 1 万元 2 业务办理时间: 基金募集日 9:30 16:00 3 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1) 本人身份证件原件及复印件 ; (2) 指定银行账户原件 ; (3) 填妥的基金开户申请书注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款的结算汇入账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 ; 个人投资者的指定银行账户必须是在中国银行中国建设银行中国工商银行开立的账户 4 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 身份证件原件及复印件 ; (2) 基金交易账户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户 : (a) 账户户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心账号 : 开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行 (b) 账户户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心账号 : 开户银行 : (c) 账户户名 : 中国建设银行上海市浦东分行国泰基金管理有限公司上海理财中心 11

12 账号 : 开户银行 : 中国工商银行上海市分行营业部 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入帐, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心 (3) 个人投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心账户 6 对认购金额在 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) 的投资者, 本公司可提供上门服务 7 在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务 8 投资者可通过国泰电子交易平台登录网上交易页面, 用银联通方式认购本基金认购期内提供 7*24 小时认购服务, 认购期截止时间同上 ( 二 ) 代销本基金的银行以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行, 包括中国银行中国建设银行北京银行等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1 业务办理时间中国银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 周六周日照常营业 ); 中国建设银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 北京银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 2 个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1) 填妥的基金交易账户开户申请表和基金账户开户申请书 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (3) 代销银行指定的本人银行卡 3 在认购本基金前已经开立了交易账户和基金账户的个人投资者无须再开立交易账户和基金账户, 可直接认购本基金 4 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 基金认购申请表 ( 签章 ); (2) 本人有效身份证原件 ; (3) 代销银行指定的本人银行卡 5 注意事项: (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 没有代销银行指定银行卡的个人投资者可根据代销银行的办卡程序在代销银行当场办理, 但 12

13 建议有意认购的个人投资者提前办理 ; (3) 个人投资者如办理认购, 应预先在指定银行卡中存入足够的资金 ; (4) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券世纪证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定和说明为准 1 业务办理时间基金募集日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日不受理 ) 2 资金帐户的开立( 已在该代销机构处开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户 ) 个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金帐户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金帐户的开立个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金帐户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金 5 个人投资者办理认购申请时应提供以下材料: (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金帐户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 6 注意事项 (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; 13

14 (2) 个人投资者如办理认购, 应预先在资金账户中存入足够的资金 ; (3) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准三机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 本公司上海理财中心和北京理财中心均受理机构投资者开户与认购申请, 首次认购的金额不抵于 1 万元 2 受理开户及认购时间: 基金募集日 9:30 16:00 3 机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料: (1) 营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件 ; (2) 法定代表人签章并加盖单位公章的基金业务授权委托书 ; (3) 机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件 ; (4) 填妥的基金开户申请书 ; (5) 指定银行账户的开户许可证 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 原件及复印件注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 账户名称必须同投资者在理财中心账户的户名一致 4 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1) 机构投资者业务经办人员身份证明原件 ; (2) 基金交易账户卡 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 5 资金划拨: (1) 投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户 : (a) 账户户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心账号 : 开户银行 : 中国银行上海市中银大厦支行 (b) 账户户名 : 国泰基金管理有限公司上海理财中心账号 : 开户银行 : (c) 账户户名 : 中国建设银行上海市浦东分行国泰基金管理有限公司上海理财中心账号 :

15 开户银行 : 中国工商银行上海市分行营业部 (2) 汇款时, 客户须注意以下事项 : 1) 客户应在汇款人栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; 3) 为确保客户资金及时准确入帐, 建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心 (3) 投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入上海理财中心账户 ( 二 ) 代销本基金的银行以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行, 包括中国银行中国建设银行北京银行等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1 业务办理时间: 中国银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 中午及周六周日照常营业 ) 中国建设银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 北京银行 : 基金募集日 9:30 17:00( 周六周日不营业 ) 2 基金交易账户和基金账户开户程序 (1) 事先办妥代销银行要求的资金账户或存款账户 ; (2) 由被授权人 / 经办人到开户银行会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : a. 机构资金账户或存款账户的印鉴卡及印鉴营业执照 ( 副本 ) 或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; b. 法定代表人身份证件复印件 ; c. 加盖公章和法定代表人签章的基金业务授权书 ; d. 被授权人 / 业务经办人有效身份证明及复印件 ; e. 加盖公章和法定代表人签章的开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 办理认购申请时应提供下列材料 : a. 业务经办人有效身份证件原件 ; b. 加盖预留印鉴的认购申请表 3 注意事项 (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 机构投资者如办理认购, 应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金 ; (3) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 代销本基金的证券公司 15

16 以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括国泰君安证券中信建投证券海通证券银河证券金通证券申银万国招商证券东方证券东吴证券兴业证券广发证券上海证券宏源证券民生证券世纪证券国盛证券中信证券光大证券渤海证券此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 1 业务办理时间基金募集日的 9:30-11:30,13:00-15:00( 部分证券公司 11:30 13:00 照常受理 )( 周六周日不受理 ) 2 开立资金帐户机构投资者申请开立机构帐户应提供以下材料 : (1) 资金帐户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ( 申银万国证券股份有限公司适用 ); (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ; (8) 开户合同书 ( 相关公司适用 ) 3 开立基金帐户机构投资者开立基金帐户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金帐户卡 4 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金帐户卡 16

17 投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项 (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 ; (2) 机构投资者如办理认购, 应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金 ; (3) 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准四清算与交割 ( 一 ) 本基金基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本公司的基金募集专户中, 认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额 ( 二 ) 本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成五基金资产的验资与基金合同生效基金募集期届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自基金募集期限届满之日起 10 内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告基金募集期间的信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支本基金募集失败时, 基金管理人将承担全部募集费用, 并将已募集的资金加计同期银行存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人六本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金发起人基金管理人名称 : 国泰基金管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 31 楼法定代表人 : 陈勇胜成立日期 :1998 年 3 月 5 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 孙艳丽陆未定客户服务专线 : (021)

18 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢成立日期 :1912 年电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 忻如国客户服务热线 :95566 ( 三 ) 代销机构 1 中国银行注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 忻如国 2 中国建设银行: 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 郭树清联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 曲华蕊 3 北京银行: 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 156 号国际金融大厦 B 座首层法定代表人 : 闫冰竹联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 杨永杰客服电话 :(010) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一 18

19 联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 顾文松 5 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 魏明 6 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 金芸 7 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利联系电话 :(010) , 传真 :(010) 联系人 : 赵荣春郭京华 8 金通证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市凤起路 108 号 8-12 层法定代表人 : 应土歌联系电话 :(0571) 传真 :(0571) 联系人 : 何燕华 9 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 王明权联系电话 :(021)

20 传真 :(021) 联系人 : 胡洁静 10 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 王玉亭 11 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海浦东大道 720 号法定代表人 : 王益明联系电话 : *3019 传真 : *3019 联系人 : 盛云 12 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市十梓街 298 号法定代表人 : 吴永敏联系电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹 13 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨盛芳 14 广发证券有限责任公司注册地址 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟电话 :(020)

21 传真 :(020) 联系人 : 肖中梅 15 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市九江路 111 号法定代表人 : 蒋元真电话 : 传真 : 联系人 : 成竹娟吕劲新客户服务电话 : 宏源证券有限责任公司注册地址 : 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号宏源大厦法定代表人 : 高冠江联系电话 : 转 6316 传真 : 联系人 : 师敬泽 17 民生证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室法定代表人 : 岳献春联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨甦华 18 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 层法定代表人 : 段强联系电话 : 传真 : 联系人 : 沈力 19 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号 21

22 办公地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦楼法定代表人 : 管荣升电话 :(0791) 传真 :(0791) 联系人 : 万齐志 20 中信证券有限责任公司注册地址 : 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠 21 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔楼办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 14 楼法定代表人 : 王明权电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 刘晨 22 渤海证券有限责任公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第一大街 29 号办公地址 : 天津市河西区宾水道 3 号法定代表人 : 张志军电话 : (022) 传真 : (022) 联系人 : 徐焕强基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 五 ) 基金注册登记人国泰基金管理有限公司 ( 内容同上 ) ( 六 ) 律师事务所律师事务所 : 上海源泰律师事务所注册地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 22

23 负责人 : 廖海电话 : 传真 : 联系人 : 廖海经办律师 : 廖海吕红 ( 七 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东昌路 568 号办公地址 : 上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法人代表 : 杨绍信电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈兆欣经办注册会计师 : 汪棣薛竞国泰基金管理有限公司 2006 年 3 月 21 日 23

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱