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樊康孛
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1 民生加银现金增利货币市场基金基金份额发售公告基金管理人 : 民生加银基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司二零一二年十一月

2 目录重要提示... 2 一本次募集基本情况... 4 二发售方式及相关规定... 8 三直销网点的开户与认购流程... 9 四代销网点的开户与认购流程五清算交割六退款事项七基金合同的生效八发售费用九本次发行有关当事人和中介机构

3 重要提示 1. 民生加银现金增利货币市场基金 ( 以下简称本基金 ) 的募集申请已获 2012 年 11 月 2 日中国证监会证监许可 [2012]1443 号文核准 2. 本基金是货币市场基金, 运作方式为契约型开放式本基金根据投资者认 ( 申 ) 购的金额, 对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用, 因此形成不同的基金份额类别本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额, 两类基金份额单独设置基金代码, 并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率 3. 本基金 A 类基金份额的基金代码为 ,B 类基金份额的基金代码为本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称中国建设银行 ), 注册登记机构为本公司 5. 本基金将自 2012 年 11 月 26 日起至 2012 年 12 月 14 日止通过本公司的直销网点和代销机构的代销网点公开发售 6. 本基金销售对象为个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 7. 在本基金募集期内, 投资者首次认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1,000 元, 追加认购的单笔最低金额为人民币 1000 元投资者首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元, 追加认购的单笔最低金额为人民币 1000 元 8. 投资人欲购买本基金, 需事先开立本公司基金账户和在各代销机构开立交易账户才能办理本基金的认购手续已经有该类账户的投资者不须另行开立 9. 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 10. 销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实接收了认购申请, 认购申请成功与否及其确认情况应以本基金基金合同生效后基金注册登记机构的确认为准投资者应在基金合同生效后第 2 个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额 11. 本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明投资人欲了解本基金详细情况, 请详细阅读刊登在 2012 年 11 月 22 日上海证券报证券日报上的民生加银现金增利货币市场基金招募说明书 12. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的网站 ( 基金托管人的网站( 投资人亦可通过本公司网站了解基金发售的其他相关事宜 13. 代销机构代销本基金的城市名称销售网点联系方式以及开户和认购等具体事项, 2

4 本基金份额发售公告未有说明的, 请参见该代销机构的具体规定 16. 募集期内, 本公司可能新增代销机构, 请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知, 或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询 17. 本公司已开通了网上开户和认购服务, 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站 ( 查询 18. 投资人如有任何问题, 可拨打本公司客户服务电话中国建设银行客服电话或其他代销机构的客服电话进行咨询 19. 本基金管理人可综合各种情况对募集发售安排做适当调整 20. 风险提示证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式, 但并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额本基金为货币市场基金, 属证券投资基金中的较低风险收益品种, 但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资者应当认真阅读基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金基金管理人承诺依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 21. 在法律法规的范围内, 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 3

5 一本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称及代码 : 基金名称 : 民生加银现金增利货币市场基金 ( 基金简称 : 民生加银现金增利货币 ) 基金代码 :A 类 ;B 类 ( 二 ) 基金类型 : 货币市场基金 ( 三 ) 基金份额分类 : 本基金根据投资人认购申购本基金的金额, 对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用, 因此形成不同的基金份额类别本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额, 两类基金份额单独设置基金代码, 并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率 ( 四 ) 基金运作方式 : 契约型开放式 ( 五 ) 基金存续期限 : 不定期 ( 六 ) 基金份额初始面值 : 人民币 1.00 元 ( 七 ) 募集对象个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 八 ) 销售渠道与销售地点 1. 直销机构民生加银基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼办公地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼法定代表人 : 万青元客服电话 : 联系人 : 汤敏电话 : 传真 : 网址 : 投资人可以通过民生加银基金管理有限公司直销网点及网上交易系统办理本基金的开户认购等业务有关办理本基金开户认购等业务规则请登录本公司网站 ( 查询 2. 代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司在本基金认购期间, 中国建设银行在全国各省自治区直辖市 ( 港澳台除外 ) 的

6 多个下属指定网点为所有投资者办理开户和场外认购业务在基金募集期间, 投资者可拨打中国建设银行客户服务电话或登录中国建设银行网站咨询或了解本基金购买事宜 (2) 中国民生银行股份有限公司在本基金认购期间, 中国民生银行在以下 30 多家分行的 500 多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务具体的城市名称 : 北京上海深圳广州武汉大连杭州南京太原石家庄重庆西安福州济南成都宁波天津昆明泉州苏州青岛温州厦门汕头郑州长沙长春南昌合肥南宁和呼和浩特等投资者可以拨打中国民生银行客服电话 :95568( 或拨打各城市营业网点咨询电话 ) 或访问民生银行网站 : (3) 招商银行股份有限公司在本基金发行期间, 在招商银行全国 800 多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务投资者可以拨打招商银行客户服务统一咨询电话 :95555, 或拨打各城市分行咨询电话或访问招商银行网站 : (4) 渤海银行股份有限公司渤海银行在天津北京杭州太原济南上海深圳南京成都大连广州唐山等 12 个城市的 43 个网点为投资者办理开户和场外认购等业务 (5) 哈尔滨银行股份有限公司哈尔滨银行在哈尔滨大庆鸡西鹤岗牡丹江七台河双鸭山绥化大连沈阳天津重庆成都分行的近 100 个网点为投资者办理开户和场外认购等业务投资者可以拨打哈尔滨银行客户服务咨询电话 :95537 或 , 或拨打各城市分行咨询电话或访问哈尔滨银行网站 : (6) 包商银行股份有限公司包商银行在包头呼和浩特鄂尔多斯巴彦诺尔通辽赤峰呼伦贝尔兴安盟乌兰察布锡林郭勒北京深圳成都宁波的近 110 个网点为投资者办理开户和场外认购等业务投资者可以拨打包商银行客户服务咨询电话 :96016 或 , 或拨打各城市分行咨询电话或访问包商银行网站 : (7) 中国银河证券股份有限公司在本基金认购期间, 中国银河证券在以下 70 个城市的 219 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍 5

7 兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁桂林海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐银川大连宁波厦门青岛济南深圳珠海东莞揭阳贵阳漳州上虞衢州潍坊投资者可以拨打中国银河证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问公司网站 : (8) 海通证券股份有限公司在本基金认购期间, 海通证券在全国 67 个主要城市的 188 家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务, 包括深圳武汉沈阳大连上海杭州上虞北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐常熟芜湖金昌兰州南宁青岛咸阳等投资者可以拨打海通证券客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问公司网站 : (9) 申银万国证券股份有限公司在本基金认购期间, 申银万国证券在以下 15 个省 4 个直辖市 3 个自治区的 56 个城市 145 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华瑞安合肥南京无锡靖江扬州南通苏州镇江泰兴句容成都眉山崇州温江泸州长沙武汉浠水襄樊宜昌宜城黄石南昌九江上饶深圳广州珠海福州厦门南宁海口北京天津青岛莱西沈阳大连长春哈尔滨本溪西安重庆贵阳石家庄郑州呼和浩特乌鲁木齐投资者可以拨打申银万国证券客服电话或 , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问公司网站 : (10) 平安证券有限责任公司在本基金认购期间, 平安证券在以下 24 个主要城市的 33 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户认购申购赎回等业务 : 北京长沙成都大连福州广州海口杭州合肥南京南宁青岛上海深圳石家庄太原天津乌鲁木齐武汉西安银川郑州重庆珠海投资者可以拨打平安证券客户热线 , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问公司网站 (11) 光大证券股份有限公司在本基金认购期间, 光大证券在以下 51 个城市 108 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春沈 6

8 阳大连上海深圳福州佛山江门武汉长沙东莞惠州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳太原济南烟台青岛西宁江苏宁波杭州金华余姚绍兴郑州苏州南昌海门江门泉州慈溪珠海投资者可以拨打光大证券客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问公司网站 : (12) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下的 31 个主要城市的 78 家营业网点对所有投资者办理本基金的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨沈阳成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳桂林天津苏州西安柳州济南重庆青岛郑州温州南昌在发行期间, 投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (13) 国泰君安证券股份有限公司在本基金认购期间, 在国泰君安证券以下 28 个省市自治区 100 个主要城市的 188 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原任丘晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德东莞海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波余姚绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (14) 中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 ( 以下简称中投证券 ) 在以下 54 个城市的 102 个营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京上海天津重庆河北 ( 承德 ) 山西( 太原 ) 广东 ( 广州深圳珠海顺德中山江门东莞湛江阳江 ) 福建( 福州晋江 ) 湖南 ( 长沙 ) 江西( 南昌 ) 江苏( 南京苏州南通扬州淮安常州无锡宿迁 ) 浙江 ( 杭州嘉兴 ) 安徽( 合肥马鞍山 ) 四川( 成都绵阳遂宁自贡 ) 陕西( 西安 ) 贵州( 贵阳 ) 甘肃 ( 敦煌 ) 青海( 西宁 ) 湖北( 武汉潜江 ) 山东 ( 济南青岛威海 ) 河南 ( 郑州登封洛阳 ) 辽宁( 沈阳鞍山铁岭大连 ) 吉林( 长春 ) 黑龙江 ( 哈尔滨 ) 海南( 海口 ) 7

9 投资者可以拨打中投证券客服热线 , 或拨打各城市营业网点电话, 或访问公司网站 (15) 上海好买基金销售有限公司客服电话 : 公司网站 : (16) 深圳众禄基金销售有限公司客服电话 : 公司网站 : 及基金管理人可以根据情况变更或增减销售机构, 并予以公告 ( 九 ) 募集期限与发售募集期本基金的发售募集期为 2012 年 11 月 26 日年 12 月 14 日, 本基金于该期间向社会公开发售募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期, 此类变更适用于所有销售机构二发售方式及相关规定 ( 一 ) 认购时间本基金的认购时间为 2012 年 11 月 26 日年 12 月 14 日, 发售募集期间每天的具体业务办理时间, 由本基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同, 若招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定, 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间 ( 二 ) 认购方式 1. 基金份额的认购采用金额认购方式 ; 2. 投资人认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 ; 3. 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不允许撤销 ; 4. 募集期内, 单个投资人的累计认购规模没有限制 ; 5. 若投资人的认购申请被部分确认为无效, 基金管理人应当将无效申请部分对应的认购款项退还给投资人 ; 6. 对于 T 日 ( 此处, 特指发售募集期内的工作日 ) 交易时间内受理的认购申请, 在正常情况下, 基金注册登记机构将在 T+1 日 ( 同上 ) 就申请的有效性进行确认但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请, 认购申请的成功确认应以基金注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准投资人可以在基金合同生效后到各销售网点或以其 8

10 规定的其他合法方式查询最终确认情况投资人应主动查询申请的确认结果 ( 三 ) 认购的数额限制 1. 在本基金募集期内, 投资者首次认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1000 元, 追加认购的单笔最低金额为人民币 1000 元投资者首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元, 追加认购的单笔最低金额为人民币 1000 元 ; 2. 本基金不设最高认购限额 3. 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况, 调整认购的数额限制, 基金管理人最迟应于调整前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告 ( 四 ) 基金的面值认购价格认购费用和认购份额的计算 1. 基金的面值 : 每份基金份额面值为人民币 1.00 元 2. 认购价格 : 本基金认购价格为基金面值与认购费之和 3. 认购费 : 本基金不收取认购费 4. 认购份额的计算公式认购份额 = 认购金额 / 基金面值基金份额面值为 1.00 元认购份额包括投资人交付的本金及其在募集期间产生的利息例 1: 假定某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类份额, 认购金额在募集期产生的利息为 3 元则其可得到的认购份额计算如下 : 认购份额 =(10,000+3)/1.00=10,003 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类份额, 可得到 10,003 份基金份额 ( 含利息折份额部分 ) 上述计算结果 ( 包括认购份额 ) 均保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 ( 五 ) 募集期间认购资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准三直销网点的开户与认购流程 ( 一 ) 个人投资者的开户与认购流程 1. 本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请 2. 受理开户及认购的时间 : 直销网点 : 发售募集期 9:30-17:00( 周六周日和节假日不受理 ) 网上交易系统 : 发售募集期 9:30-17:00(T 日 17:00 以后及周六周日节假日的认购申请视同为下一工作日申请受理 ) 9

11 3. 个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料 : 直销网点 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 居民身份证军官证士兵证户口本文职证中国护照 ); (2) 填妥的账户业务申请表 ( 个人 ) ; (3) 资金账户的开户证明或储蓄存折复印件或银行卡复印件加上个人签名 ; (4) 签名确认的销售适用性调查问卷 ( 个人投资者 ); (5) 签名确认的传真交易协议书网上交易系统 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 居民身份证军官证士兵证户口本文职证中国护照 ); (2) 本公司已开通支持网上交易的银行卡 4. 个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理 ; 到直销网点办理认购申请时须提交下列材料 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 居民身份证军官证士兵证户口本文职证中国护照 ); (2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (3) 填妥的交易业务申请表并签名 5. 资金划拨个人投资者申请认购基金时不接受现金, 办理认购时应将足额资金以电汇结算方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户 (1) 户名 : 民生加银基金管理有限公司开户银行 : 中国民生银行深圳分行市民中心支行银行账号 : 大额支付号 : 联行号 :96255 (2) 户名 : 民生加银基金管理有限公司开户银行 : 中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部银行账号 : 大额支付号 : 联行号 :56780 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保在申请当天 17:00 前到账 6. 注意事项 10

12 (1) 投资人 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公, 则顺延 ) 通过本公司客户服务中心网上查询系统查询, 通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询 (2) 投资人 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后 ( 包括 T+2 日, 如遇非工作日网点不办公, 则顺延 ) 通过本公司客户服务中心网上查询系统查询认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询, 或通过本公司客户服务中心网上查询系统查询 (3) 投资人必须本人亲自办理开户和认购手续 (4) 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理 7. 投资人若未按上述规定进行办理, 造成认购无效的, 民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任 ( 二 ) 机构投资者的开户及认购流程 1. 本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请 2. 受理开户及认购时间 : 发售募集期 9:30-17:00( 周六周日和法定节假日不受理 ) 3. 机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料 : (1) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件, 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; (2) 组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件 ; (3) 税务登记证原件和加盖单位公章的复印件 ; (4) 法定代表人身份证件复印件 ; (5) 法定代表人授权委托书 ; (6) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 居民身份证军官证士兵证户口本文职证中国护照 ); (7) 加盖预留印鉴 ( 公章私章各一枚 ) 的印鉴卡一式三份 ; (8) 指定银行账户资金账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); (9) 填妥的账户业务申请表 ( 机构 ), 并加盖预留交易印鉴 ; (10) 签名确认的销售适用性调查问卷 ( 机构投资者 ); (11) 签名确认的传真交易协议书 4. 机构投资者办理认购申请时须提交下列材料 : (1) 已填好的交易业务申请表, 并加盖预留印鉴 ; (2) 同城支票结算的, 加盖银行受理印章的受理回执复印件 ; 异地电汇结算的, 加盖银行受理印章的电汇凭证回单复印件 ; (3) 前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件 5. 资金划拨 11

13 机构投资者办理认购时应将足额资金以支票结算或电汇结算方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户 (1) 户名 : 民生加银基金管理有限公司开户银行 : 中国民生银行深圳分行市民中心支行银行账号 : 大额支付号 : 联行号 :96255 (2) 户名 : 民生加银基金管理有限公司开户银行 : 中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部银行账号 : 大额支付号 : 联行号 :56780 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保在申请当天 17:00 前到账 6. 注意事项 (1) 投资人 T 日提交开户申请后, 可于 T+2 日到本公司查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心网上查询系统查询 (2) 投资人 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日到本公司直销网点查询认购接受结果, 或通过本公司客户服务中心网上查询系统查询认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询, 或通过本公司客户服务中心网上查询系统查询 (3) 机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理 7. 投资人若未按上述规定进行办理, 造成认购无效的, 民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任四代销网点的开户与认购流程 ( 一 ) 在中国建设银行办理开户与认购的流程 1. 个人投资者 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-17:00 周六日及法定节假日正常受理客户申请, 该认购申请计入下一发售日 ; 发售日每天 17:00 后客户发起的认购申请计入下一发售日 (2) 开户程序及所需材料 1) 请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金 ; 2) 请到网点提交以下材料, 办理开户手续, 开立民生加银基金管理有限公司的基金账户 ; 1 本人有效身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军官证士兵证等 ); 12

14 2 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通 ; 3 填妥的个人开通 / 取消证券交易申请表 3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (3) 认购程序及所需材料 1) 本人有效身份证件原件 ; 2) 填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (4) 注意事项 1) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续 ; 2) 有关详细的办理手续, 请查阅代销网点摆放的中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南 2. 机构投资者 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-17:00 周六日及法定节假日不办理业务 (2) 开户及认购程序 1) 请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金 2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续, 开立民生加银基金管理公司的基金账户 : 1 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; 2 证券业务授权书 ; 3 被授权人有效身份证明及复印件印鉴 ; 4 填妥的机构开通 / 取消证券交易申请表, 并加盖公章和法定代表人章 3) 开户同时可办理认购手续, 请填妥并提交证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (3) 认购程序及所需材料 1) 被授权人有效身份证明原件 ; 2) 填妥的证券买入 ( 基金认购 / 申购 ) 委托单 (4) 注意事项 1) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续 ; 2) 若有其他方面的要求, 请以中国建设银行中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南为准 ( 二 ) 在中国民生银行办理开户与认购的流程 1. 业务办理时间办理时间 :9:30-15:00; 周六周日及法定节假日正常受理客户申请, 该认购申请计入下一工作日 13

15 2. 个人投资者开户与认购的程序 (1) 开户程序及注意事项 1) 请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金 2) 提交下述材料填妥申请表交至柜台确认, 开立民生加银基金账户 1 民生借记卡 ; 2 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件 ; 3 填写开放式基金业务账户申请表 ( 个人 ) 3) 投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请 (2) 认购程序及注意事项 1) 填写中国民生银行开放式基金业务交易申请表 ( 个人 ) 2) 在认购期内, 投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝 3) 在认购期内, 投资人可以追加认购金额, 但不允许撤单 3. 机构投资者开户与认购的程序 (1) 开户程序及注意事项 1) 请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金 2) 提交下述材料填妥申请表交至柜台确认, 开立民生加银基金账户 1 企业法人代码证营业执照副本原件及复印件 ; 2 法定代表人授权委托书 ; 3 业务经办人身份证件原件及复印件 ; 4 填写开放式基金业务账户申请表 ( 机构 ) ( 盖预留印鉴及公章 ) 3) 在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请 (2) 认购程序及注意事项 1) 填写中国民生银行开放式基金业务交易申请表 ( 机构 ) 2) 在认购期内, 投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝 3) 在认购期内, 投资人可以追加认购金额, 但不允许撤单 4) 机构客户办理认购业务时, 还需开具转账支票作为支付依据, 交易委托单作附件 4. 若有其他方面的要求, 请以中国民生银行规定和说明为准 ( 三 ) 在其他代销银行办理开户与认购的流程以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参与, 具体程序以各代销银行的规定和说明为准 1. 业务办理时间各代销银行营业日的受理时间, 以代销银行的具体规定为准 2. 个人投资者开户与认购的程序 (1) 开户及认购程序 14

16 1) 事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 个人投资者办理账户签约及基金账户开户时应提交下列材料 : 1 已办妥的银行借记卡 ; 2 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3 填妥的开户申请表 (2) 提交下列资料办理认购手续 ; 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 填妥的认购申请表 (3) 注意事项 1) 没有银行借记卡的投资者可当场办理, 但建议有意认购的投资者提前办理 ; 2) 个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销银行有其他方面的要求, 以各代销银行的规定和说明为准 3. 机构投资者开户与认购的程序 (1) 开户及认购程序 1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金 ; 2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 法定代表人授权委托书 ; 3 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4 填妥的开户申请表 (2) 提交下列资料办理认购手续 1) 业务经办人有效身份证件原件 ; 2) 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 (3) 注意事项 1) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称基金代码 ; 2) 机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销银行有其他方面的要求, 以各代销银行的规定和说明为准 ( 四 ) 在代销证券公司办理开户与认购的流程以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 1. 业务办理时间基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 15

17 2. 个人投资者开户与认购的程序 (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 (2) 到网点提交以下材料, 办理开户手续 : 1) 本人法定身份证件原件及复印件 ; 2) 本人资金账户卡 ; 3) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金份额认购申请表 (4) 注意事项 1) 个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; 2) 个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准 ; 3) 个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定和说明为准 ; 4) 在证券公司代销网点认购本基金的程序, 若有其他方面的要求的, 以代销网点的规定和说明为准 2 机构投资者的开户和认购流程 (1) 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 (2) 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理基金账户开户手续 : 1) 填妥的开户申请表 ; 2) 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); 3) 机构经办人身份证件原件及复印件 ; 4) 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 5) 法定代表人身份证明书 ( 加盖机构公章 ); 6) 证券公司资金账户卡 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (4) 注意事项 1) 机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; 2) 机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准 ; 3) 机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定和说明为准 ; 16

18 4) 在证券公司代销网点认购本基金的程序, 若有其他方面的要求, 以代销网点的规定和说明为准五清算交割 ( 一 ) 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成六退款事项 ( 一 ) 以下情况将被视为无效认购 : 1. 投资人划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功 ; 2. 已开户投资人划来资金, 但逾期未办理认购手续 ; 3. 投资人划来的认购资金小于其认购申请金额 ; 4. 投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间 ; 5. 本公司确认的其他无效资金 ( 二 ) 退款投资人的无效认购资金, 将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往投资人的指定银行账户七基金合同的生效 ( 一 ) 基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效; 否则基金合同不生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 ( 二 ) 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如基金募集期限届满, 未满足募集生效条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 17

19 1. 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; 2. 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 ; 3. 如基金募集失败, 基金管理人基金托管人及代销机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担八发售费用基金募集期间的信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支九本次发行有关当事人和中介机构 ( 一 ) 基金有关当事人及销售机构 1. 基金管理人名称 : 民生加银基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼办公地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼法定代表人 : 万青元电话 : 传真 : 联系人 : 胡继聪 2. 基金托管人名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 尹东 3. 直销机构民生加银基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼办公地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼法定代表人 : 万青元客服电话 :

20 联系人 : 汤敏电话 : 传真 : 网址 : 4. 代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 张静客服电话 :95533 网址 : (2) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标客服电话 :95568 联系人 : 董云巍电话 : 传真 : 网址 : (3)) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁客户电话 :95555 联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 网址 : (4) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道号 19

21 办公地址 : 天津市河西区马场道号法定代表人 : 刘宝凤客服电话 : 联系人 : 王宏网址 : (5) 哈尔滨银行股份有限公司注册地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法定代表人 : 郭志文客服电话 :95537 或联系人 : 王超电话 : 传真 : 公司网站 : (6) 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西客服电话 :96016 或或各城市分行咨询电话联系人 : 刘芳电话 : 传真 : 公司网站 : (7) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 万建华客户服务热线 : 联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 网址 : (8) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座楼 20

22 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座楼法定代表人 : 宫少林客户服务热线 :95565, 联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 网址 : (9) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国客服电话 : 联系人 : 田薇电话 : 传真 : 网址 : (10) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (11) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣客服电话 : 联系人 : 曹晔电话 : 传真 : 网址 : 21

23 网址 : (12) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽业务咨询电话 :95511 转 8 开放式基金业务传真 : 网站 : (13) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 21 层及第 04 层单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第层至 21 层法定代表人 : 龙增来客服电话 : 联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 网址 : (14) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明客服电话 : , 联系人 : 刘晨李芳芳电话 : 传真 : 网址 : (15) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 联系人 : 汪莹 22

24 电话 : 传真 : 公司网站 : (16) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰客服电话 : ( 二 ) 登记机构名称 : 民生加银基金管理有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼办公地址 : 深圳市福田区益田路新世界商务中心 42 楼法定代表人 : 万青元电话 : 传真 : 联系人 : 蔡海峰 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯经办律师 : 吕红安冬电话 : 传真 : 联系人 : 安冬 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层室执行事务合伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港平经办注册会计师 : 张小东周刚电话 : 传真 : 联系人 : 李妍明 23

25 民生加银基金管理有限公司 2012 年 11 月 22 日 24

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱

目录 重要提示... 2 一 本次募集基本情况... 4 二 发售方式及相关规定... 8 三 直销网点的开户与认购流程... 9 四 代销网点的开户与认购流程 五 清算交割 六 退款事项 七 基金合同的生效 八 发售费用 九 本次发行有关

目录重要提示... 2 一本次募集基本情况... 4 二发售方式及相关规定... 8 三直销网点的开户与认购流程... 9 四代销网点的开户与认购流程五清算交割六退款事项七基金合同的生效八发售费用九本次发行有关