11-1募集方案及基金份额发售公告

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葆伊
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1 基金管理人 : 银河基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司

2 银河君怡纯债债券型证券投资基金份额发售公告重要提示 1 银河君怡纯债债券型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 )2016 年 7 月 12 日证监许可文核准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证 2 本基金是契约型开放式债券型证券投资基金 3 本基金的管理人为银河基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 基金托管人为交通银行股份有限公司 ( 以下简称交通银行 ), 注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国证券登记结算公司 ) 4 本基金将自 2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日, 通过场内和场外两种方式向社会公开发售场外发售渠道为基金管理人的直销机构及场外代销机构的代销网点 ; 场内发售渠道为通过上海证券交易所 ( 以下简称上证所 ) 开放式基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位直销机构 : 银河基金管理有限公司及其北京分公司深圳分公司广州分公司哈尔滨分公司南京分公司银河基金管理有限公司网上交易平台场外代销机构 : 交通银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司中泰证券股份有限公司兴业证券股份有限公司招商证券股份有限公司光大证券股份有限公司海通证券股份有限公司长江证券股份有限公司申万宏源证券有限公司中信证券股份有限公司安信证券股份有限公司中航证券有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司国泰君安证券股份有限公司金元证券股份有限公司华龙证券有限责任公司华安证券有限责任公司东海证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司山西证券股份有限公司申万宏源西部证券股份有限公司华宝证券有限责任公司天相投资顾问有限公司信达证券股份有限公司华福证券有限责任公司中国国际金融有限公司中山证券有限责任公司平安证券股份有限公司东北证券股份有限公司上海证券有限责任公司中信期货有限责任公司国金证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司华西证券股份有限公司中国民族证券有限责任公司长城证券股份有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司 1

3 场内代销机构 : 通过上证所基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位 5 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 6 投资者欲购买本基金, 需开立中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户在基金募集期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理 7 根据中国证监会规定, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 8 场外交易时, 投资者通过代销机构首次认购本基金份额单笔最低限额为人民币 10 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 10 元通过本公司网上交易系统办理本基金份额认购业务单笔认购最低金额为 10 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 10 元场内交易时, 投资者通过上证所会员单位首次认购基金份额单笔最低限额为人民币 1,000 元, 且每笔认购金额必须是 100 元的整数倍, 同时单笔认购最高不超过 99,999,900 元基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准, 并及时公告 9 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+2 日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表该基金销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记人 ( 中国证券登记结算公司 ) 的确认结果为准投资者可以在基金合同生效后第二天起到原销售网点打印认购成交确认凭证 10 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金详细情况, 请详细阅读刊登在 2016 年 12 月 16 日中国证券报上的银河君怡纯债债券型证券投资基金招募说明书 11 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 12 投资者所在地若未开设基金销售网点, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 咨询购买事宜 13 募集期内, 本基金有可能新增代销机构, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 14 本基金发行期间部分销售机构周六周日仍然受理认购业务, 所受理的认购委托与 2

4 下一交易日合并办理, 具体情况可咨询相关销售机构 15 基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整 16 风险提示 : (1) 投资有风险, 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书基金合同等相关法律文件本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治经济社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等 (2) 本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售, 在市场波动等因素的影响下, 基金份额净值可能低于基金份额初始面值, 投资人存在遭受损失的风险 (3) 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证 (4) 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益一基金募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称银河君怡纯债债券型证券投资基金 ( 二 ) 基金简称和代码基金简称 : 银河君怡债券基金代码 :519622( 认购期场内代码 :521622) ( 三 ) 基金类型契约型开放式债券型基金 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额面值基金份额发售面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 投资目标 3

5 4 银河君怡纯债债券型证券投资基金份额发售公告在一定程度上控制组合净值波动率的前提下, 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报 ( 七 ) 投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括国债金融债企业债公司债央行票据中期票据短期融资券中小企业私募债资产支持证券次级债可分离交易可转债的纯债部分债券回购银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金不投资于股票权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 ( 可分离交易可转债的纯债部分除外 ) 可交换债券基金的投资组合比例为 : 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%; 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 ( 八 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 九 ) 销售机构 1 直销机构: 银河基金管理有限公司及其北京分公司深圳分公司广州分公司哈尔滨分公司南京分公司银河基金管理有限公司网上交易平台 2 场外代销机构: 交通银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司中泰证券股份有限公司兴业证券股份有限公司招商证券股份有限公司光大证券股份有限公司海通证券股份有限公司长江证券股份有限公司申万宏源证券有限公司中信证券股份有限公司安信证券股份有限公司中航证券有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司国泰君安证券股份有限公司金元证券股份有限公司华龙证券有限责任公司华安证券有限责任公司东海证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司山西证券股份有限公司申万宏源西部证券股份有限公司华宝证券有限责任公司天相投资顾问有限公司信达证券股份有限公司华福证券有限责任公司中国国际金融有限公司中山证券有限责任公司平安证券股份有限公司东北证券股份有限公司上海证券有限责任公司中信期货有限责任公司国金证券股份有限公司第一创业证券股份有限

6 公司华西证券股份有限公司中国民族证券有限责任公司长城证券股份有限公司上海天天基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 3 场内代销机构 : 通过上证所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购申购赎回和转托管等业务的上证所会员具体以上证所最新公布名单为准 ( 十 ) 基金募集期与基金合同生效本基金募集期为 2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日基金管理人可以根据认购情况提前终止或延迟发售时间, 但最长不得超过 3 个月的基金募集期在本基金募集期届满, 若本基金募集总份额不少于 2 亿份, 募集总金额不少于 2 亿元人民币, 且基金份额持有人数不少于 200 人, 则本基金向中国证监会办理完备案手续后, 可以宣告本基金合同生效 ; 否则本基金将延长募集期, 并报中国证监会备案若自基金发售之日起三个月届满, 本基金不符合基金合同生效条件, 基金管理人将以其固有财产承担因本基金募集行为而产生的债务和费用, 基金募集期限届满后 30 日内通过登记机构返还基金认购人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息二发售方式及相关规定 ( 一 ) 基金募集期内, 本基金面向个人和机构投资者同时发售 ( 二 ) 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 ( 三 ) 认购费率 1 基金份额初始面值: 每份基金份额初始面值为人民币 1.00 元 2 认购价格: 初始面值 3 本基金基金份额在认购时收取认购费投资人在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算, 已受理的认购申请不允许撤销本基金场内场外采用相同的认购费率本基金基金份额的认购费率如下 : 认购金额认购费率 50 万以下 0.6% 5

7 6 银河君怡纯债债券型证券投资基金份额发售公告 50 万 ( 含 ) 至 200 万 0.4% 200 万 ( 含 ) 至 500 万 0.2% 500 万 ( 含 ) 以上每笔 1000 元本基金基金份额的认购费用由投资人承担, 并应在投资人认购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等各项费用 ( 四 ) 认购份额的计算本基金将采用外扣法计算认购费用其中 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) ( 注 : 对于适用固定金额认购费用的认购, 净认购金额 = 认购总金额 - 固定认购费用金额 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ( 注 : 对于适用固定金额认购费用的认购, 认购费用 = 固定认购费用金额 ) 认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值场外认购的有效份额保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担场内认购的有效份额保留到整数位, 剩余部分按每份基金的认购价格折回金额返还投资人折回金额的计算保留小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部份四舍五入, 由此产生的收益和损失由基金财产承担例 1: 某投资人投资 300,000 元认购本基金基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 30 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 = 300,000/(1+0.60%)= 298, 元认购费用 =300, , = 元认购份额 =(298, )/1.00 = 298, 份如果投资人是场外认购, 则认购份额为 298, 份 ; 如果投资人是场内认购, 认购份额为 298,240 份, 其余 0.74 份对应的金额返还给投资人例 2: 某投资人一次性投资 1000 万元认购本基金基金份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 1800 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 认购金额 = 10,000,000 元净认购金额 = 10,000,000-1,000=9,999, 元

8 认购份额 = (9,999,000+1,800)/1.00=10,000, 份即投资人投资 1,000 万元认购本基金基金份额, 加上募集期间利息后一共可以得到 10,000, 份基金份额 ( 五 ) 认购限制 (1) 投资人认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 (2) 投资人在募集期内可多次认购, 基金份额的认购费按每笔基金份额认购申请单独计算, 认购一经登记机构受理不得撤销 (3) 场外交易时, 投资者通过代销机构首次认购本基金基金份额单笔最低限额为人民币 10 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 10 元通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务单笔认购最低金额为 10 元, 追加认购单笔最低限额为人民币 10 元场内交易时, 投资者通过上证所会员单位首次认购基金份额单笔最低限额为人民币 1,000 元, 且每笔认购金额必须是 100 元的整数倍, 同时单笔认购最高不超过 99,999,900 元基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准, 并及时公告 (4) 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制, 具体限制和处理方法请参看招募说明书本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量无上限, 法律法规或证监会另有规定的除外三场外开户与认购 ( 一 ) 认购使用账户说明投资者认购本基金应使用中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户 1 已有上海 A 股账户或基金账户的投资者, 可办理账户注册, 即将已有的上海 A 股账户或基金账户注册为上海开放式基金账户 2 尚无上海 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理开户, 中国证券登记结算公司将为其配发基金账户, 同时将该账户注册为上海开放式基金账户对于配发的上海基金账户, 投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条, 到中国结算上海分公司的开户代理机构打印上海基金账户卡 3 已通过直销网点或代销机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通 7

9 过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的, 须用上海开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认 4 已通过直销网点或代销机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 ( 二 ) 账户使用注意事项 1 拥有多个上海 A 股账户或基金账户的投资者, 只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户为了日后方便办理基金份额跨系统转托管, 建议投资者通过上证所认购买卖上市开放式基金也只使用该注册账户 2 对于通过中国证券登记结算公司配发上海基金账户的投资者, 为了日后方便办理基金份额跨系统转托管, 建议投资者通过上证所认购买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户 ( 三 ) 直销网点办理开户 ( 或账户登记 ) 和认购流程 1 本公司直销网点受理个人投资者和机构投资者的开户( 或账户登记 ) 与认购申请 2 受理开户( 或账户登记 ) 及认购的时间 : 网上交易系统 ( 本公司官网 )2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日 9:30 至 15:00,15:00 之后办理的认购业务视为下一工作日申请认购期内在直销柜台办理开户 ( 或账户登记 ) 和认购业务的受理时间为 2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日 ( 周六周日和节假日不受理 )9:30 至 17:30 3 办理开户( 或账户登记 ) 申请材料 : 个人投资者必须提供以下材料 : (1) 上海 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 办理账户登记时需要 ); (2) 本人有效身份证明原件 ( 身份证军人证或护照等 ); (3) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; (4) 指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名 ; (5) 代办基金业务授权委托书, 代办人身份证原件 ( 如有委托代办人 ); (6) 法律法规要求的其他资料机构投资者必须提供以下材料 : (1) 上海 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 办理账户登记时需要 ); (2) 企业有效营业执照税务登记证组织机构代码证正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登 8

10 记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 如有控股股东还需提供股东方有效营业执照税务登记证组织机构代码证复印件 (3) 法定代表人授权委托书 ; (4) 业务经办人及法定代表人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证军人证或护照 ); (5) 加盖预留印鉴 ( 公章私章各一枚, 如私章非法定代表人, 需提供法定代表人授权委托书 ) 的预留印鉴卡一式三份 ; (6) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); (7) 填妥的开放式基金账户申请表, 并加盖单位公章及法定代表人私章 ( 注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回分红退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 ) (8) 法律法规要求的其他资料 4 办理认购申请材料: 个人投资者办理认购时必须提供以下材料 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 身份证军人证或护照等 ); (2) 中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 填妥的开放式基金交易申请表并签名机构投资者办理认购时必须提供以下材料 : (1) 已填好的开放式基金交易申请表, 并加盖预留印鉴 ; (2) 中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证 ; (3) 同城支票结算的, 加盖银行受理印章的受理回执复印件 ; 异地电汇结算的, 加盖银行受理印章的电汇凭证回单复印件 ; (4) 前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件 5 认购资金的划拨投资者办理认购前应将足额资金以支票结算或电汇结算方式通过银行汇入银河基金管理有限公司指定的在中国农业银行中国工商银行交通银行和中信银行开立的直销专户 : A: 账户名 : 银河基金管理有限公司 9

11 账号 : 开户行 : 农业银行上海卢湾支行 B: 账户名 : 银河基金管理有限公司账号 : 开户行 : 工商银行上海市虹口支行 C: 账户名 : 银河基金管理有限公司账号 : 开户行 : 交通银行上海第一支行 D: 账户名 : 银河基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中信银行上海浦东分行 E: 账户名 : 银河基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国建设银行上海浦东分行投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保募集期间每日 17:30 前到账投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 银河基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任投资者若当日没有把足额资金划到账, 则以资金到账日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) 至募集期结束, 以下情况将被视为无效认购, 认购款项将在基金成立后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户 : (1) 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; (4) 其它导致认购无效的情况 6 预约上门服务投资者单笔认购金额超过 200 万元 ( 含 200 万元 ) 人民币以上, 可拨打电话 :(021) 进行预约, 本公司将提供上门服务 7 网上交易 10

12 投资者可通过本公司网上交易平台认购本基金, 具体开户和认购流程请登陆公司网站查阅 ( 四 ) 银行类代销网点办理开户和认购程序以下程序原则上适用于本基金的银行类代销网点, 此程序原则上仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 (1) 业务办理时间以各代销网点规定的业务办理时间为准 (2) 开户及认购程序个人投资者申请办理开户和认购程序 : A 事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 B 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : a 已办妥的银行借记卡; b 本人有效身份证件原件及复印件; c 填妥的开户申请表 C 提交下列资料办理认购手续: a 已办妥的银行借记卡; b 填妥的认购申请表机构投资者申请办理开户和认购程序 : A 事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金; B 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : a 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) b 法定代表人授权委托书( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字 ); c 业务经办人有效身份证件原件及复印件; d 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 C 提交下列资料办理认购手续: a 业务经办人有效身份证件原件 ; 11

13 b 加盖预留印鉴的认( 申 ) 购申请表 ( 五 ) 券商代销网点办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购程序 1 受理开户( 或账户注册 ) 及认购的时间 :2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日 ( 周六周日和节假日不受理 )9:30 至 15:00 2 开立资金账户( 已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料 : (1) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (2) 填妥的资金账户开户申请表 ; (3) 填妥的资金存款凭条并存入相应资金机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件 ; (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (4) 经办人有效身份证件原件及复印件 3 办理开户( 或账户注册 ) 须提交的材料 : 个人投资者须提供以下资料 : (1) 上海 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 办理账户注册时需要 ); (2) 填妥的开放式基金账户开户申请表 ; (3) 本人有效身份证件原件及复印件 ; (4) 资金账户卡机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料 : (1) 上海 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 办理账户注册时需要 ); (2) 填妥的开立开放式基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (3) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件 ; (4) 法定代表人证明书 ( 加盖机构公章 ); (5) 法定代表人有效身份证件原件及复印件 ; 12

14 (6) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (7) 经办人有效身份证件原件及复印件 ; (8) 资金账户卡 4 提出认购申请个人投资者提出认购申请须提交以下资料 : (1) 填妥的开放式基金认购申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件 ; (3) 资金账户卡机构投资者在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料 : (1) 填妥的开放式基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件 ; (3) 经办人有效身份证件原件及复印件 ; (4) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人签章 ); (5) 资金账户卡 5 注意事项 (1) 投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; (2) 投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; (3) 投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; (4) 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜, 须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件 ; (5) 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准四场内开户与认购 ( 一 ) 场内认购使用账户说明投资者通过场内认购本基金应使用上海 A 股账户或基金账户 13

15 1 已有上海 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续 2 尚无上海 A 股账户或基金账户的投资者, 需在认购前到中国证券登记结算上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或基金账户的开户手续有关开设上海 A 股账户和基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细阅读有关规定 ( 二 ) 认购流程 1 受理认购的时间:2016 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 23 日 ( 周六周日和节假日不受理 )9:30-11:30 和 13:00-15:00 2 开立资金账户: 在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户 3 办理认购: (1) 投资者根据自己的计划认购量, 在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金 (2) 投资者可通过填写认购委托单电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结五清算与交割 ( 一 ) 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资者所有, 在本基金认购结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记人的记录为准 ( 二 ) 本基金权益登记由注册登记人在基金募集结束后完成六基金的验资与基金合同的生效基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定, 并具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : ( 一 ) 基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币 ( 二 ) 基金份额持有人的人数不少于 200 人基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认 ; 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 14

16 基金募集期限届满, 募集的基金份额总额不符合证券投资基金法第四十四条的规定, 或不具备以上募集份额总额募集金额份额持有人条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : ( 一 ) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; ( 二 ) 在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息七本次发行当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 银河基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层法定代表人 : 许国平电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵冉郑夫桦张鸿网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明客户服务电话 :95559 网址 : ( 三 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 银河基金管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层法定代表人 : 许国平公司网站 : 支持网上交易 ) 客户服务电话 :

17 直销业务电话 :(021) / 传真交易电话 :(021) 联系人 : 赵冉郑夫桦张鸿 (2) 银河基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼 ( 邮编 :100045) 电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 孙妍 (3) 银河基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区天河北路号光华大厦西座三楼 ( 邮编 : ) 电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 史忠民 (4) 银河基金管理有限公司哈尔滨分公司地址 : 哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层电话 :(0451) 传真 :(0451) 联系人 : 崔勇 (5) 银河基金管理有限公司南京分公司地址 : 南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内 ( 邮编 :210019) 电话 :(025) 传真 :(025) 联系人 : 李晓舟 (6) 银河基金管理有限公司深圳分公司地址 : 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F( 邮编 :518046) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 史忠民 16

18 2 场外代销机构 (1) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市长宁区仙霞路 18 号法定代表人 : 牛锡明客户服务电话 :95559 网址 : (2) 东莞农村商业银行股份有限公司住所 : 东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人 : 何沛良客户服务电话 : 网址 : (3) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 邓颜客户服务电话 : 网址 : (4) 中泰证券股份有限公司住所 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 :(0531) 传真 :(0531) 联系人 : 吴阳客户服务电话 :95538 网址 : (5) 兴业证券股份有限公司 17

19 住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 谢高得客户服务电话 : 网址 : (6) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林生迎客户服务电话 : 网址 : (7) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 : (021) 联系人 : 李芳芳客户服务电话 :95525 网址 : (8) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国电话 :(021)

20 传真 :(021) 联系人 : 金芸李笑鸣客户服务电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话网址 : (9) 长江证券股份有限公司住所 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法人代表 : 杨泽柱电话 :(027) 传真 :(027) 联系人 : 奚博宇客户服务电话 : 或网址 : (10) 申万宏源证券有限公司住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 黄莹客户服务电话 :95523 或网址 : (11) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 网址 : 19

21 (12) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 朱贤客户服务电话 : 网址 : (13) 中航证券有限公司住所 : 江西省南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航电话 :(0791) 传真 :(0791) 联系人 : 余雅娜客户服务电话 : 网址 : (14) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超电话 :(0532) 传真 :(0532) 客户服务电话 :(0532)96577 网址 : (15) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 20

22 法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 芮敏祺朱雅崴客户服务电话 : 网址 : (16) 金元证券股份有限公司住所 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 陆涛电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 蒋浩客户服务电话 : 网址 : (17) 华龙证券股份有限公司住所 : 甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) ( 0931) 传真 :(0931) 联系人 : 邓鹏怡客户服务电话 : 网址 : (18) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 :(0551)

23 传真 :(0551) 联系人 : 甘霖客户服务电话 :95318 网址 : (19) 东海证券股份有限公司住所 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王一彦客户服务电话 :95531; 网址 : (20) 中信建投证券股份有限公司住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 权唐客户服务电话 : 网址 : (21) 山西证券股份有限公司住所 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 联系人 : 邓颖云客户服务电话 :

24 网址 : (22) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 许建平电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : (23) 华宝证券有限责任公司住所 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 汪明丽客户服务电话 : 网址 : (24) 天相投资顾问有限公司住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :( 010) 传真 :(010) 联系人 : 林爽客户服务电话 :(010) 网址 : jijin.txsec.com (25) 信达证券股份有限公司住所 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 23

25 法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 唐静客户服务电话 :95321 网址 : (26) 华福证券有限责任公司住所 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳电话 :(0591) 传真 :(0591) 联系人 : 张腾客户服务电话 :(0591)96326 网址 : (27) 中国国际金融有限公司住所 : 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层法定代表人 : 金立群电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 肖婷客户服务电话 :(010) 网址 : (28) 中山证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层法定代表人 : 吴永良电话 :(0755) 传真 :(0755)

26 联系人 : 刘军客户服务电话 : 网址 : (29) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 联系人 : 郑舒丽网址 : (30) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中电话 :(0431) 传真 :(0431) 联系人 : 安岩岩客户服务电话 : 网址 : (31) 上海证券有限责任公司住所 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄联系人 : 许曼华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : ( 021) 网址 : (32) 中信期货有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 25

27 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 洪诚电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (33) 国金证券股份有限公司住所 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客户服务电话 :95310 联系人 : 刘婧漪贾鹏联系电话 :(028) (028) 传真号码 :(028) 网址 : (34) 第一创业证券股份有限公司住所 : 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层法定代表人 : 刘学民联系人 : 崔国良电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95358 网址 : (35) 华西证券股份有限公司住所 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 李进电话 :(021) 传真 :(028)

28 客户服务电话 : 网址 : (36) 中国民族证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观层法定代表人 : 何亚刚客户服务电话 :95571 联系人 : 齐冬妮电话 :(010) 传真 :(010) 网址 : (37) 长城证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 刘阳电话 :(0755) 传真 :(0755) 网址 : 客户服务电话 : 第三方销售机构 (1) 上海天天基金销售有限公司住所 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室法定代表人 : 其实客户服务电话 : 网址 : (2) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 27

29 法定代表人 : 凌顺平客户服务电话 : 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 4 场内代销机构通过上证所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购申购赎回和转托管等业务的上证所会员具体以上证所最新公布名单为准 ( 四 ) 基金登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海源泰律师事务所地址 : 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 刘佳徐莘 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 28

30 法定代表人 : 葛明经办会计师 : 徐艳濮晓达电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 蒋燕华银河基金管理有限公司 2016 年 12 月 16 日 29

11-1募集方案及基金份额发售公告

11-1募集方案及基金份额发售公告基金管理人 : 银河基金管理有限公司基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告重要提示 1 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 )2015 年 11 月 24 日证监许可 2015 2702 号文核准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断