长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）

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凡羿
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1 基金管理人 : 长信基金管理有限责任公司基金托管人 : 平安银行股份有限公司客户服务专线 : ( 免长话费 )

2 重要提示 1 ( 以下简称本基金 ) 的募集申请已经中国证券监督管理委员会注册中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对本基金募集申请的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或保证 2 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金 3 本基金的管理人为长信基金管理有限责任公司( 以下简称本公司 ), 托管人为平安银行股份有限公司 ( 以下简称平安银行 ), 本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中登公司 ) 4 本基金通过场外场内两种方式公开发售, 其中, 场外发售机构包括直销机构和代销机构, 场内发售机构为具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位 5 本基金的发售期为 2016 年 5 月 3 日至 2016 年 5 月 27 日止 6 本基金募集期内不设募集目标上限 7 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 8 募集期内, 投资者可对本基金进行多次认购, 认购申请一经受理, 不得撤销投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律或其他障碍 9 本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司投资者欲通过场外认购本基金, 须开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续 ; 投资者欲通过场内认购本基金, 应使用上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 已经有该类账户的投资者不须另行开立募集期内具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位可同时为投资 I

3 者办理场内认购的开户和认购手续 10 本基金场外认购采用金额认购的方式投资人通过本公司网上直销平台直销柜台或销售机构认购的首次单笔认购最低金额为人民币 1 元 ( 含认购费, 下同 ), 追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1 元销售机构的代销网点接受投资人每次认购本基金的最低金额为 1 元, 若代销机构有关于交易级差规定的, 以代销机构的规定为准本基金场内认购采用金额认购的方式在具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为 100 元 ( 含认购费 ), 超过 100 元的须是 100 元的整数倍本基金对单个账户的认购和持有基金份额不进行限制 11 确认成功的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准场内认购利息折算的份额保留至整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者 ; 场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 12 销售机构( 本公告中如无特别指明, 销售机构即指直销机构和各代销机构下属代销网点 ) 或网上交易渠道, 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表确实接受了认购申请申请的成功与否应以基金管理人通过中登公司发送的确认结果为准投资者可在基金合同生效后到原认购网点或通过公司网站查询最终成交确认情况和认购的份额 13 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请阅读 2016 年 4 月 27 日刊登在上海证券报证券时报上的招募说明书 14 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解基金募集相关事宜 15 关于代销机构网点联系方式以及开户和认购等具体事项, 请向各代销机构咨询 16 本基金份额发售期内, 除本公司所列的代销机构外, 如增加其他代销机构, 本公司将及时公告, 请留意本公司及各代销机构的公告或拨打本公司及各代 II

4 销机构客户服务专线咨询 17 投资者所在地若未开设销售网点, 请拨打本公司的直销专线电话或客户服务专线 ( 免长话费 ) 咨询认购事宜 18 本公司可综合各种情况对本基金份额发售事宜做适当调整 19 本发售公告中未明确指明仅适用于场内认购或场外认购的相关内容, 对于场内认购场外认购均适用 20 风险提示: 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括 : 因整体政治经济社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等本基金运作特有的风险 ( 详见招募说明书风险揭示章节 ) 等本基金为债券型基金, 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金, 高于货币市场基金, 属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同基金管理人提示投资者应全面认识充分了解本基金产品的风险收益特征, 根据自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负的原则, 在作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 III

5 目录一基金募集的基本情况... 2 二募集方式及相关规定... 6 三场外认购的开户及认购程序... 7 四场内认购的开户及认购五清算与交割六募集费用七基金的验资与基金合同的生效八本次募集有关当事人和中介机构... 20

6 一基金募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称和代码基金名称 : 基金代码 : 场内认购代码 : ( 二 ) 基金的类别债券型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额初始发售面值每份基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元 ( 六 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 七 ) 发售机构 1 场外发售机构 (1) 直销机构 : 长信基金管理有限责任公司直销中心, 投资者还可通过本公司网上直销平台认购本基金 (2) 代销机构 : 中国工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司平安银行股份有限公司招商银行股份有限公司长江证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司东吴证券股份有限公司光大证券股份有限公司华福证券有限责任公司国都证券股份有限公司国金证券股份有限公司国盛证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司华安证券股份有限公司华龙证券股份有限公司平安 2

7 证券有限责任公司中泰证券股份有限公司上海证券有限责任公司申万宏源证券有限公司天风证券股份有限公司天相投资顾问有限公司兴业证券股份有限公司招商证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司中山证券有限责任公司信达证券股份有限公司西南证券股份有限公司杭州数米基金销售有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司上海好买基金销售有限公司和讯信息科技有限公司上海天天基金销售有限公司上海汇付金融服务有限公司上海陆金所资产管理有限公司泰金石投资管理有限公司上海联泰资产管理有限公司海银基金销售有限公司等 ( 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ) 2 场内发售机构本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位 ( 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ) 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 八 ) 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月本基金的募集时间为 2016 年 5 月 3 日至 2016 年 5 月 27 日基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况缩短发售时间如遇突发事件, 以上募集期的安排可以依法适当调整募集期满, 且具备基金备案条件的, 本基金管理人将根据有关规定办理基金备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效, 本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告若 3 个月的募集期满, 本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并在基金募集期限届 3

8 满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期活期存款利息 ( 九 ) 基金认购方式与费率 1 认购方式本基金采用金额认购方式, 投资者可以通过当面委托传真委托网上交易等方式进行认购 2 认购费率募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算本基金认购费率最高不高于 0.7%, 且随认购金额的增加而递减本基金认购费率如下表 ( 场内外认购费率相同 ): 单笔认购金额 (M, 含认购费 ) 认购费率 M<100 万 0.7% 100 万 M<200 万 0.5% 200 万 M<500 万 0.3% M 500 万每笔 1000 元注 :M 为投资金额基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用 3 认购份额的计算 (1) 场外认购份额的计算本基金的场外认购份额的计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) ( 注 : 对于认购金额在 500 万元 ( 含 ) 以上适用固定金额认购费的认购, 净认购金额 = 认购金额 - 固定认购费金额 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值场外认购份额的计算结果保留小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担例 : 某投资人在认购期投资 10 万元通过场外认购本基金份额, 其对应认购费率为 0.7%, 认购金额在认购期间产生的利息为 50 元, 则其可得到的认购份额计算如下 : 净认购金额 =100,000/(1+0.7%)=99, 元 4

9 认购费用 =100,000-99,304.87= 元认购份额 =(99, )/1.00=99, 份即 : 该投资人投资 10 万元通过场外认购本基金, 可得到 99, 份基金份额 (2) 场内认购份额的计算本基金的场内认购份额的计算公式为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) ( 注 : 对于认购金额在 500 万元 ( 含 ) 以上适用固定金额认购费的认购, 净认购金额 = 认购金额 - 固定认购费金额 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额发售面值场内认购份额保留到整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者例 : 某投资人在认购期投资 10 万元通过场内认购本基金份额, 其对应认购费率为 0.7%, 认购金额在认购期间产生的利息为 50 元, 则其可得到的认购份额计算如下 : 净认购金额 =100,000/(1+0.7%)=99, 元认购费用 =100,000-99,304.87= 元认购份额 =(99, )/1.00=99,354 份即 : 该投资人投资 10 万元通过场内认购本基金, 可得到 99,354 份基金份额 5

10 二募集方式及相关规定 ( 一 ) 本次基金的募集, 在募集期内将面向个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时公开发售基金募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制 ( 二 ) 场内认购须遵守上海证券交易所相关规则通过场内代销机构认购本基金时, 每笔最低认购金额为 100 元 ( 含认购费 ), 超过 100 元的须是 100 元的整数倍 ( 三 ) 通过本基金直销中心首次认购本基金的单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 1 元, 追加认购的最低金额为 1 元, 不设金额级差 ( 四 ) 本公司网上直销平台可接受个人投资者单笔认购金额在 1 元人民币以上 ( 含 1 元 ) 的认购申请具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 ( 五 ) 代销机构的代销网点接受投资人每次认购本基金的最低金额为 1 元 ( 含认购费 ), 若代销机构有关于交易级差规定的, 以代销机构的规定为准 ( 六 ) 投资者在募集期内可多次认购本基金认购申请一经销售机构受理, 即不得撤销 ( 七 ) 本基金不设募集上限 6

11 三场外认购的开户及认购程序 ( 一 ) 使用账户说明投资者通过场外认购本基金应使用中登公司的上海开放式基金账户 1 已有上海 A 股账户或基金账户的投资者, 不需重新办理上海开放式基金账户的开户, 可直接对原有账户进行账户注册, 即将已有的上海 A 股账户或基金账户注册为上海开放式基金账户 2 尚无上海 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理基金账户的开户, 中登公司可为其配发基金账户, 同时将该账户注册为上海开放式基金账户对于配发的基金账户, 投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条, 到中登公司上海分公司的开户代理机构打印上海基金账户卡 3 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销中心办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 4 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销中心办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代理销售机构或直销中心认购本基金的, 须用上海开放式基金账户在新的代理销售机构或直销中心处办理开放式基金账户注册确认 ( 二 ) 账户使用注意事项 1 投资者已持有的中登公司的深圳开放式基金账户不能用于认购本基金; 若已开立中登公司的上海开放式基金账户的投资者, 可直接认购本基金 2 拥有多个上海 A 股账户或基金账户的投资者, 只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户为了日后方便办理相关业务, 建议投资者通过上海证券交易所认购申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户 3 对于通过中登公司配发上海基金账户的投资者, 为了日后方便办理相关业务, 建议投资者通过上海证券交易所认购申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户 ( 三 ) 直销机构的直销中心办理开户及认购手续 1 在基金募集期间, 本公司的直销中心向认购金额不低于 1 元的投资者办 7

12 理开户 ( 或账户注册 ) 认购手续 2 业务办理时间基金募集期间每日上午 9:00 至下午 16:30( 周六周日及法定节假日不受理 ) 3 开立基金账户个人投资者申请开立开放式基金账户, 应提交下列材料 : A 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; B 本人有效身份证件原件及复印件( 二代身份证正反面复印 ); C 上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ); D 资金结算账户的原件及复印件; E 开通传真交易的投资者, 签署开放式基金传真交易协议 ; F 填写投资人风险承受能力调查表机构投资者申请开立开放式基金账户, 应提交下列材料 : A 填妥的开放式基金账户业务申请表 ( 加盖印鉴章 ); B 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; C 加盖公章的法定代表人证明书; D 加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件( 二代身份证正反面复印 ); E 法定代表人授权委托书( 法定代表人签字并加盖机构公章 ); F 经办人有效身份证件原件及复印件( 二代身份证正反面复印 ); G 上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ); H 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ; I 签署开放式基金传真交易协议 ; J 填写基金投资人风险承受能力调查表( 机构客户版本 ); K 预留印鉴表 ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 8

13 4 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : A 填妥的开放式基金交易业务申请表 ; B 加盖银行业务受理章的银行付款凭证/ 现金存款凭证回单联原件及复印件 ; C 身份证原件及复印件( 二代身份证正反面复印 ) 尚未开户者可同时办理开户和认购手续机构投资者办理认购申请需准备以下资料 : A 填妥的开放式基金交易业务申请表 ; B 划付认购资金的银行凭证客户联回单复印件尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续 5 认购资金的缴纳投资者需按照本公司直销中心的规定, 在办理认购前将足额资金汇入本公司直销清算账户表 : 公司直销账户列表直销账户一 : 中国农业银行户名 : 长信基金管理有限责任公司 ( 直销专户 ) 开户行 : 中国农业银行上海市卢湾支行账号 : 联行行号 : 直销账户二 : 中国建设银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国建设银行上海市浦东分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户三 : 中国银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国银行上海市浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户四 : 中国工商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国工商银行上海市分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 :

14 直销账户五 : 招商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 招商银行上海分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户六 : 交通银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 交通银行上海浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户七 : 浦东发展银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 浦发银行上海漕河泾支行账号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户八 : 中国民生银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国民生银行上海分行营业部账号 : 人行大额支付系统行号 : 投资人在办理汇款时必须注意以下事项: 投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称基金代码和投资者名称, 并确保募集期间工作日当日 16:30 前到账投资者若未按上述规定划付资金, 造成认购无效的, 本公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任若投资者当日未将足额资金划付到账, 则以资金到账日作为认购申请的受理日 ( 即有效申请日 ) 至募集期结束, 出现以下任一无效认购情形的, 认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户, 该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 : A 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; B 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; C 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; D 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的; E 本公司确认的其它无效资金 10

15 造成无效认购的, 长信基金管理有限责任公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任 ( 四 ) 通过本公司网上交易系统办理开户和认购程序 1 业务办理时间本基金募集期间的 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:30 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 2 开立基金账户投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户, 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 3 认购流程 A 投资者通过网上交易系统开立基金账户当日, 即可使用开户证件号码或交易账号登录进行基金的认购业务 B 投资者通过本公司网上交易系统认购本基金, 相关流程请参见本公司关于网上直销的相关公告 C 已经成功提交的认购申请不得撤销 4 缴款方式通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户, 在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 ( 五 ) 银行类代销网点办理开户和认购程序以下程序原则上适用于本基金的银行类代销网点, 此程序原则上仅供投资者参考, 具体程序以代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 (1) 业务办理时间以各代销网点规定的业务办理时间为准 (2) 开户及认购程序个人投资者申请办理开户和认购程序 : A 事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 B 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : a 已办妥的银行借记卡; 11

16 b 本人有效身份证件原件及复印件; c 填妥的开户申请表 C 提交下列资料办理认购手续: a 已办妥的银行借记卡; b 填妥的认购申请表机构投资者申请办理开户和认购程序 : A 事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金; B 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : a 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) b 法定代表人授权委托书( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字 ); c 业务经办人有效身份证件原件及复印件; d 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 C 提交下列资料办理认购手续: a 业务经办人有效身份证件原件; b 加盖预留印鉴的认( 申 ) 购申请表 ( 六 ) 券商类代销网点办理开户和认购程序以下程序原则上适用于场外券商类代销网点, 此程序原则仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间以各代销网点规定的业务办理时间为准 2 资金账户的开立( 已在该代销网点处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : A 填妥的资金账户开户申请表 ; B 本人有效身份证明原件及复印件; C 代销网点指定的银行存折( 储蓄卡 ) 12

17 机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : A 资金账户开户申请表( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; B 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) C 法定代表人授权委托书( 加盖机构公章和法定代表人章 ); D 法定代表人证明书; E 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; F 预留印鉴; G 经办人身份证件及其复印件. 3 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : A 填妥的开户申请表 ; B 本人有效身份证件及复印件; C 在本代销机构开立的资金账户卡; D 代销网点指定的银行存折( 储蓄卡 ); E 上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ) 机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : A 开户申请表( 加盖机构公章和法定代表人章 ); B 经办人身份证件及复印件; C 授权委托书( 加盖机构公章和法定代表人章 ); D 代销网点开立的资金账户卡 4 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : A 填妥的认购申请表 ; B 本人有效身份证原件及复印件; 13

18 C 在本代销机构开立的资金账户卡; D 投资者还可通过各代销网点的电话委托自助/ 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : A 认购申请表( 加盖机构公章和法定代表人章 ); B 经办人身份证件及复印件; C 授权委托书( 加盖机构公章和法定代表人章 ); D 代销网点开立的资金账户卡; E 投资者还可通过电话委托自助/ 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 14

19 四场内认购的开户及认购 ( 一 ) 场内认购使用账户说明 1 投资者通过上海证券交易所会员单位场内认购本基金应使用上海 A 股账户或上海证券交易所基金账户 2 已有上海 A 股账户或上海证券交易所基金账户的投资者不必再办理开户手续 3 尚无上海 A 股账户或上海证券交易所基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证券交易所基金账户的开户手续有关开设上海 A 股账户和上海证券交易所基金账户的具体程序和办法, 请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定 ( 二 ) 证券公司代销网点办理开户及认购程序 1 业务受理时间基金募集期间的上午 9:30 11:30, 下午 13:00 15:00( 周六周日和节假日不受理 ) 2 认购程序以下程序仅供投资者参考, 具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营业网点公布的规定或说明为准 (1) 开立证券账户 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明 2) 已经开立有上海证券交易所 A 股账户或基金账户的投资者, 无须另行开户 (2) 开立资金账户在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准 (3) 认购 1) 投资者根据自己的计划认购量, 在认购前向自己资金账户中存入足额资 15

20 金 ; 2) 投资者可通过填写认购委托单电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购认购申请可多次申报, 认购申请一经申报, 不得撤销 ; 3) 投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的资料参见各证券公司营业网点的相关说明 16

21 五清算与交割 ( 一 ) 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 ( 二 ) 本基金权益登记由本基金的注册登记机构在募集结束后完成 17

22 六募集费用本次基金募集期间所发生的与本基金有关的法定信息披露费会计师费律师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支, 不得从基金财产中支付若基金募集失败, 募集费用由基金管理人承担 18

23 七基金的验资与基金合同的生效 1 基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 2 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 3 基金募集期间的信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 4 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 19

24 八本次募集有关当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人基金管理人概况名称长信基金管理有限责任公司注册地址中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼办公地址上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼邮政编码批准设立机关中国证券监督管理委员会批准设立文号中国证监会证监基金字 [2003]63 号注册资本壹亿伍仟万元人民币设立日期 2003 年 5 月 9 日组织形式有限责任公司法定代表人叶烨电话传真联系人魏明东存续期间持续经营经营范围基金管理业务发起设立基金中国证监会批准的其他业务依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动股东名称出资额出资比例长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 股权结构上海海欣集团股份有限公司万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司万元 16.67% 总计万元 100% ( 二 ) 基金托管人名称 : 平安银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一成立时间 :1987 年 12 月 22 日基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监许可 [2008]1037 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 5,123,350,416 元人民币 20

25 存续期间 : 持续经营电话 :(0755) 联系人 : 潘琦 ( 三 ) 销售机构 1 直销中心: 长信基金管理有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼法定代表人 : 叶烨联系人 : 王瑞英电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : 2 场外代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 : 客户服务电话 :95588 联系人 : 李鸿岩网址 : (2) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张宏革电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (3) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 :bank.pingan.com (4) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95555 网址 : 21

26 (5) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱联系人 : 李良电话 : 传真 : 客户服务电话 :95579 或网址 : (6) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 钟兴电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (7) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 陆晓电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (8) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客户服务电话 :95525 网址 : (9) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 : 客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 网址 : (10) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 李弢电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 22

27 (11) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪贾鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95310 网址 : (12) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 马跃进联系人 : 俞驰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法人代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 :95521 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (14) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券法定代表人 : 李工联系人 : 汪燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (15) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 邓鹏怡电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (16) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 石静武电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 23

28 (17) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 王霖电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 网址 : (18) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号上海证券办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 龚德雄联系人 : 许曼华电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (19) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层法定代表人 : 李梅联系人 : 黄莹电话 : 传真 : 客户服务电话 :95523 或网址 : (20) 天风证券股份有限公司注册地址 : 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人 : 余磊联系人 : 翟璟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (21) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相联系人 : 尹伶电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大. 五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 夏中苏电话 : 客户服务电话 : 网址 : 24

29 (23) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林联系人 : 黄婵君电话 : 传真 : 客户服务电话 :95565 或网址 : (24) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 宋明电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (25) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 张颢电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (26) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 侯艳红电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 : (27) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (28) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人 : 吴永良联系人 : 罗艺琳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 25

30 (29) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 鹿馨方电话 : 传真 : 客服热线 :95321 网址 : (30) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 传真 : 客服热线 : 网址 : (31) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 马良婷电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波联系人 : 徐诚电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (34) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 苗汀电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (35) 和讯信息科技有限公司 26

31 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 朱钰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 :fund.eastmoney.com (37) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 冯修敏联系人 : 陈云卉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明联系人 : 朱真卿电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (40) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼法定代表人 : 燕斌联系人 : 凌秋艳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (41) 海银基金销售有限公司 27

32 注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 3 场内销售机构场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员, 名单详见上海证券交易所网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金份额, 并及时公告 ( 四 ) 与本基金有关的注册登记机构律师事务所会计师事务所信息信息类型注册登记机构律师事务所会计师事务所名称中国证券登记结算有毕马威华振会计师事务上海源泰律师事务所限责任公司所注册地址北京市西城区太平桥上海市浦东南路 256 号北京东长安街 1 号东方大街 17 号华夏银行大厦 1405 室广场东 2 座 8 层办公地址北京市西城区太平桥上海市浦东南路 256 号上海南京西路 1266 号恒大街 17 号华夏银行大厦 1405 室隆广场 50 楼法定代表人金颖廖海 ( 负责人 ) 姚建华联系电话传真联系人崔巍廖海刘佳王国蓓 ( 石海云陈启明为经办注册会计师 ) 长信基金管理有限责任公司二〇一六年四月二十七日 28

长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）

长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）长信量化中小盘股票型证券投资基金基金管理人 : 长信基金管理有限责任公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司客户服务专线 :400-700-5566( 免长话费 ) 重要提示 1 长信量化中小盘股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集申请已经中国证券监督管理委员会注册中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对本基金募集申请的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断