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宰融淳于
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1 天治财富增长证券投资基金发行公告天治基金管理有限公司二零零四年五月

3 天治财富增长证券投资基金发行公告重要提示 1 天治财富增长证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的发行已获中国证监会证监基金字号文批准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的发起人管理人和注册登记人为天治基金管理有限公司( 以下简称本公司 ) 4 本基金自 2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日, 通过本公司的直销中心上海浦东发展银行交通银行中国民生银行和中国银河证券有限责任公司华泰证券有限责任公司天同证券有限责任公司广发证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司华夏证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司光大证券有限责任公司汉唐证券有限责任公司山西证券有限责任公司的代销网点公开发售 5 本基金募集对象为根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者个人投资者指年满 18 周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证等合法证件的自然人或其代理人 ; 机构投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人社会团体其他组织或投资主体 6 投资者认购本基金, 须开立本公司的基金账户, 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 办理本公司的基金账户的机构包括但不限于本基金的直销中心和各代销机构的代销网点, 开立本公司的基金账户和认购本基金可在上述机构同时进行 7 本基金在代销网点的首次认购起点为 1000 元 ( 不分机构和个人 ),1000 元以上不设认购金额级差 ; 在直销中心的首次认购起点为 10 万元, 基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准 8 销售机构( 包括直销中心和代销网点 ) 受理投资者的认购申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请申请是否有效应以本基金的注册登记人的确认登记为准投资者可在本基金正式公告成立后第二天到原认购网点查询成交确认情况 9 投资者认购款项在认购期内产生的利息将折算为基金份额归基金认购人所有, 该部分份额享受免除认购费的优惠, 其具体数额以注册登记人的记录为准 10 本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 5 月 20 日证券时报 5 月 21 日中国证

4 券报和 5 月 24 日上海证券报上的天治财富增长证券投资基金招募说明书本基金的招募说明书及本公告还将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜 11 代销机构代销本基金的城市网点开户及认购细节的安排详见代销机构相关的业务公告 12 对位于未开设代销网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 或代销机构咨询电话, 垂询认购事宜 13 本公司可综合各种情况对发行安排做适当调整 ( 一 ) 本次发行基本情况 1 基金名称天治财富增长证券投资基金 ( 基金代码 ) 2 基金类型契约型开放式 3 基金存续期限不定期 4 基金单位面值每份基金单位面值为 1.00 元人民币 5 基金投资目标在确保基金单位资产净值不低于本基金建立的动态资产保障线的基础上, 谋求基金资产的长期稳定增值 6 发行对象根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者 7 销售渠道与销售地点 (1) 直销机构 : 天治基金管理有限公司直销中心地址 : 上海复兴西路 159 号邮编 : 客户服务电话 : 直销专线 : 直销传真 : 在认购期间, 客户可以通过本公司客户服务电话进行发行相关事宜的查询开放式基金的投资咨询及投诉等 (2) 代销机构上海浦东发展银行

5 在本基金认购期间, 上海浦东发展银行将在以下 40 个城市的 305 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海北京杭州宁波南京温州苏州重庆广州深圳昆明芜湖天津郑州大连济南成都西安沈阳武汉青岛嘉兴绍兴萧山临安余杭余姚慈溪台州温岭瑞安乐清南通无锡江阴昆山常熟合川, 太原, 长沙在发行期间, 投资者可以拨打上海浦东发展银行客户服务电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话交通银行在交通银行以下 110 个城市的指定网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海杭州富阳建德桐庐萧山余杭临安南京沈阳重庆江津武汉郑州广州顺德南海西安北京天津青岛深圳遵义大庆常州武进嘉兴海宁福州福清长春哈尔滨阿城贵阳海口三亚琼山济南无锡江阴宜兴温州合肥长沙兰州厦门宁波慈溪奉化余姚扬州乌鲁木齐苏州昆山常熟张家港吴江石家庄鹿泉昆明玉溪南通太原晋城绍兴上虞嵊州诸暨新昌轻纺城成都都江堰南宁徐州芜湖镇江丹阳鞍山延边宜昌岳阳潍坊淄博威海烟台济宁泰安唐山包头攀枝花南昌大连辽阳洛阳抚顺吉林秦皇岛丹东锦州柳州黄石新余九江中山桂林湖州泰州靖江景德镇安庆在发行期间, 投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话 :95559, 或拨打各城市分行咨询电话公司网址 : 中国民生银行中国民生银行在以下 17 个主要城市的 200 家网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海广州深圳武汉大连南京杭州太原石家庄重庆西安福州济南成都宁波汕头在发行期间, 投资者可以拨打中国民生银行客户服务热线 :95568, 或拨打各城市营业网点咨询电话中国银河证券有限责任公司在中国银河证券有限责任公司以下 59 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆

6 江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛济南深圳东莞在发行期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话华泰证券有限责任公司华泰证券在以下 23 个城市 34 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津深圳广州武汉沈阳成都泉州绍兴南京苏州无锡常州徐州泰州扬州江阴镇江淮安张家港盐城南通在发行期间, 投资者可以拨打华泰证券有限责任公司咨询电话 : (025) , 或拨打各城市营业网点咨询电话天同证券有限责任公司天同证券在以下 26 个城市 56 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津深圳广州武汉沈阳大连吉林厦门福州青岛济南烟台威海潍坊淄博济宁莱芜枣庄临沂泰安东营日照聊城荷泽在发行期间, 投资者可以拨打天同证券有限责任公司咨询电话 : ( ), 或拨打各城市营业网点咨询电话广发证券广发证券股份有限公司在以下 62 个城市的营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江潮州昆明重庆南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明开平新会江门罗定云浮南雄英德高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等在发行期间, 投资者可以拨打广发证券股份有限公司以上各城市营业网点咨询电话国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司以下在国泰君安证券股份有限公司以下 28 个省市自治区 98 个主要城市的 160 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高

7 安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐在发行期间, 投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 48 个城市办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州萧山北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐在发行期间, 投资者可以拨打海通证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话华夏证券股份有限公司在华夏证券股份有限公司以下 22 个省市,69 个主要城市的 123 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州南海清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州贵阳成都邛崃简阳泸州广元涪陵綦江合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集保定西安兰州金昌昆明在发行期间, 投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话 : ( 免长途费 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话兴业证券股份有限公司兴业证券公司在以下 18 个城市 23 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安发行期间, 投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话发行期间, 投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话中信证券股份有限公司在中信证券股份有限公司以下 24 个城市的 40 个营业网点办理对所有投资者

8 的开户和认购业务 : 北京上海天津大连广州中山佛山东莞深圳青岛淄博烟台南京徐州如皋常州苏州杭州绍兴宁波武汉长沙西安成都在发行期间, 投资者可以拨打中信证券股份有限公司咨询电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司在以下 8 个城市的 37 个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海深圳北京杭州广州成都大连哈尔滨发行期间, 投资者可以拨打东方证券股份有限公司客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话东方证券股份有限公司咨询电话 : 光大证券有限责任公司光大证券有限责任公司在以下 30 个城市 46 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春上海深圳福州佛山江门武汉长沙东莞惠州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳发行期间, 投资者可以拨打光大证券有限责任公司客户服务热线 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话汉唐证券有限责任公司在汉唐证券有限责任公司以下 14 城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海贵阳南京蚌埠常州成都广州深圳湛江番禺佛山茂名海口在发行期间, 投资者可以拨打汉唐证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话山西证券有限责任公司山西证券有限责任公司在以下 17 个城市的 28 个网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 太原北京上海深圳西安长治阳泉大同运城朔州离石汾阳忻州晋中临汾介休晋城在发行期间, 投资者可以拨打山西证券有限责任公司客户服务热线 , 或拨打各城市营业网点咨询电话如本次认购期间, 新增代销机构或代销机构新增营业网点, 则另行公告 8 发行时间安排与基金成立根据有关法律法规的规定, 本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月本基金的认购期自 2004 年 5 月 25 日到 2004 年 6 月 25 日在上述期间,

9 本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间, 但认购期不超过本基金的设立募集期认购期满后, 若基金符合法定成立条件 ( 即基金净认购金额超过 2 亿元且认购基金的投资者达到 100 人, 下同 ), 本基金将宣布成立 ; 若未达到法定成立条件, 本基金将在三个月的设立募集期内继续发售若三个月的设立募集期满, 本基金仍未达到法定成立条件, 本基金发起人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后三十天内退还给基金认购人如遇突发事件, 以上安排可以适当调整 9 认购方式与费率 (1) 认购方式本基金认购采取金额认购的方式 (2) 认购费率认购费由基金管理人和销售代理人收取, 将被用来支付销售代理费材料制作费营销宣传费等与销售活动有关的开支本基金的认购费率为 : 认购金额 M 认购费率 M<100 万元 1.0% M 100 万元不超过 1.0% 在认购期间, 对于单一基金账户, 认购规模可累计计算 (3) 认购份额的计算认购费用 = 认购金额认购费率净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 + 认购期利息认购份额 = 净认购金额 / 基金单位面值认购份额计算结果保留到小数点后两位, 第三位四舍五入, 舍去部分归入基金资产例 : 某投资者投资 1 万元认购本基金, 认购费率为 1.0%, 基金发行价格为 1 元假定其认购资金的利息为 3 元, 则其可得到的认购份额为 : 认购费用 =10, %=100 元净认购金额 =10, =9,903 元认购份额 =9,903/1.00=9,903 份即 : 投资者投资 1 万元认购本基金, 可得到 9,903 份基金单位 ( 二 ) 发行方式及相关规定 1 本公司的直销网点上海浦东发展银行交通银行中国民生银行和中国银河证券有限责任公司华泰证券有限责任公司天同证券有限责任公司广

10 发证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司华夏证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司光大证券有限责任公司汉唐证券有限责任公司山西证券有限责任公司的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金 2 资金缴纳: 投资者须在认购期内将足额资金存入销售网点指定的账户后, 方可进行基金认购 3 认购方式: 本基金采用金额认购方式, 投资者可以通过当面委托或传真委托的方式进行认购 4 投资者的首次认购起点为 1000 元, 超过 1000 元的认购, 不设认购金额级差已经获得基金账号的投资者, 可以在任何销售网点进行认购 5 本公司的直销中心接受首次认购金额在 10 万元以上 ( 含 10 万元 ) 的认购申请, 追加认购不设金额级差 ( 三 ) 个人投资者的开户与认购程序 1 通过直销中心办理开户和认购的程序如果个人投资者首次认购金额在 10 万元 ( 含 10 万元 ) 以上, 可以选择到本公司直销中心办理 (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 6 月 25 日,9:00 17:00( 周六周日正常营业 ) (2) 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : A 本人有效身份证明( 身份证军官证士兵证文职证中国护照等 ) 原件及复印件 ; B 指定账户的银行存折或借记卡或信用卡等; 注 : 指定银行账户是指 : 在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回分红等资金结算汇入账户此账户可为客户在任一商业银行的存款账户, 账户名称必须与客户名称严格一致 C 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; D 个人如有代理人, 则 : a) 提供代理人身份证件原件及复印件 ; b) 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点, 填制授权委托书, 办理代理手续 ; 或投资人本人和代理人到公证处办理公证书, 然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续个人投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 (3) 提出认购申请个人投资者办理认购申请应提交下列材料 :

11 A 填妥的开放式基金交易业务申请表 ; B 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; C 本人或代理人身份证明原件及复印件尚未开户者可同时办理开户和认购手续 (4) 缴款通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名, 所填写的汇款用途须注明购买天治财富增长证券投资基金具体方式如下: 个人投资者应在提出认购申请当日下午 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在以下银行开立的天治基金管理有限公司直销专户账户名称 : 天治基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行东方支行银行账号 : 帐户名称 : 天治基金管理有限公司银行帐号 : 开户银行 : 工行上海市武康路支行投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任投资者若当日没有把足额资金划到账, 则以资金到账之日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 认购款项将退往投资者指定的资金结算账户 : A. 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; B. 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; C. 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; D. 其它导致认购无效的情况 2. 通过上海浦东发展银行办理开户和认购的程序 (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日 9:00 至 15:00 (2) 开立基金账户个人投资者办理开户时, 需本人亲赴代销网点并提交以下材料 : A. 事先办妥或当场办理的浦发银行东方卡 ; B. 本人法定身份证件原件 ; C. 填妥的开户申请表个人投资者需在浦发银行东方卡中存入足够的资金 (3) 提出认购申请个人投资者办理认购申请时, 应提供以下材料 :

12 A 本人上海浦发银行东方卡 ; B 填妥的认购申请表若有其他方面的要求, 以上海浦东发展银行的说明为准 3 通过交通银行代销网点办理开户和认购程序 (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日 9:30~16:00 ( 周六周日不发售 ) (2) 个人客户购买基金基本程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): A 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通天治基金管理公司的基金账户即可 ); B 开通天治基金管理有限公司的基金账户 ; C 认购基金 (3) 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : A 事先办妥的交通银行太平洋借记卡 ; B 本人法定身份证件原件 ; C 填妥的开通基金交易账户申请表 (4) 个人客户办理开通天治基金管理公司的基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : A 已开立基金交易账户的借记卡 ; B 客户填写的开通基金账户申请表 (5) 个人客户办理认购申请时, 需先存入足够资金, 并提交以下材料 : A 本人交通银行太平洋借记卡 ( 存有足够资金 ); B 填妥的认购申请表 (6) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 4 通过中国民生银行代销网点办理开户和认购程序 (1) 业务办理时间 : 发行期内每天 9:00~ 17:00( 周六周日不营业 ) (2) 事先办妥民生银行借记卡并存入足额认购资金 (3) 投资者办理开户时, 须提交以下材料 : A 民生借记卡 ; B 本人有效身份证件原件及复印件 ; C 填妥的开放式基金业务帐户申请表 ( 个人 ) (4) 提交下列资料办理认购手续 : A 民生借记卡 ; B 本人有效身份证件原件及复印件 ; C 填妥的认购申请表

13 (5) 注意事项 : A 没有民生借记卡的投资者可当场办理 ; B 若有其它方面的要求, 以民生银行的说明为准 5 证券公司以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用, 包括中国银河证券有限责任公司华泰证券有限责任公司天同证券有限责任公司广发证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司华夏证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司光大证券有限责任公司汉唐证券有限责任公司山西证券有限责任公司 ( 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 ) (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) (2) 个人投资者开户与认购的程序 : A 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 ; B 到营业网点提交以下材料, 办理开户手续 : a) 本人法定身份证件原件及复印件 ; b) 本人资金账户卡 ; c) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 C 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (3) 注意事项 : A 个人投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; B 个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; C 个人投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; D 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜, 须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件 ; E 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准 ( 四 ) 机构投资者的开户与认购程序 1 通过直销中心办理开户和认购的程序: 如果机构投资者首次认购金额在 10 万元 ( 含 10 万元 ) 以上, 可以选择到本公司直销中心办理

14 (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 6 月 25 日,9:00 17:00( 周六周日正常营业 ) (2) 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : A. 填妥并加盖法定代表人签章和机构公章的开放式基金账户业务申请表 ; B. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; C. 授权委托书 ( 法定代表人签字并加盖机构公章 ); D. 法定代表人及委托经办人有效身份证件原件及复印件 ; E. 预留印鉴卡 ; F. 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 注 : 指定银行账户是指 : 在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回分红等资金结算汇入账户此账户可为客户在任一商业银行的存款账户, 账户名称必须与客户名称严格一致机构投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 (3) 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : A. 填妥并加盖预留印鉴的开放式基金交易业务申请表 ; B. 委托经办人身份证明原件其复印件 ; C. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理通过直销中心认购的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的机构名称, 所填写的汇款用途须注明购买天治财富增长证券投资基金具体方式如下: 机构投资者应在提出认购申请当日下午 16:00 之前, 将足够认购资金划至本公司在以下银行开立的天治基金管理有限公司直销专户 : 账户名称 : 天治基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行东方支行银行账号 : 帐户名称 : 天治基金管理有限公司银行帐号 : 开户银行 : 工行上海市武康路支行

15 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任投资者若当日没有把足额资金划到帐, 则以资金到账之日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : A. 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; B. 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; C. 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; D. 其它导致认购无效的情况 2 通过上海浦东发展银行办理开户和认购的程序 (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日,9:00 至 15:00 (2) 开立交易账户机构投资者必须由指定的经办人亲自到代销网点办理开户手续, 并提交以下材料 : A 事先办妥或当场办理的浦发银行机构人民币活期存款账户 ; B 营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件, 开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; C 银行存款账户的印鉴卡及印鉴 ; D 法定代表人身份证件复印件 ; E 基金业务授权书 ; F 经办人有效身份证明及复印件印鉴 ; G 填妥的开户申请表并加盖公章机构投资者需在银行账户中存入足够的资金 (3) 提出认购申请机构投资者办理认购手续时, 需提交加盖印鉴的认购申请表若有其他方面的要求, 以上海浦东发展银行的说明为准 3. 通过交通银行代销网点办理开户和认购程序 : (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日,9:30-16:00( 不包括周六周日 ) (2) 机构客户购买基金基本程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): A 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通天治基金管理公司的基金账户即可 ); B 开通天治基金管理有限公司的基金账户 ;

16 C 认购基金 (3) 机构客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : A 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); B 机构对基金业务经办人员的授权书 ( 加盖机构公章法定代表人私章 ); C 机构代码证 ; D 经办人身份证件及复印件 ; E 填妥的开立基金交易账户申请表, 加盖机构公章和法人代表章 ; F 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 (4) 机构客户办理开通天治基金管理有限公司的基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : A 交通银行代销基金交易卡 ( 开立基金交易账户后发放 ); B 填写的开通基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); C 经办人身份证件 (5) 机构客户办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : A 交通银行代销基金交易卡 ; B 填写的代销基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ) C 认购款项的有效结算凭证 ; D 经办人身份证件 (6) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 4. 通过中国民生银行代销网点办理开户和认购程序 : (1) 业务办理时间 : 发行期内每天 9:00~ 17:00( 周六周日不营业 ) (2) 事先办妥民生银行机构活期存款帐户并存入足额认购资金 (3) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : A 企业法人代码证营业执照副本原件及复印件 ; B 法定代表人授权委托书 ; C 业务经办人身份证件原件及复印件 ; D 填妥的开放式基金业务帐户申请表 ( 机构 ) ( 盖立预留印鉴及公章 ); (4) 提交下列资料办理认购手续 : A 业务经办人有效身份证件原件 ;

17 B 加盖预留印鉴的认购申请表 (5) 注意事项 : A 机构客户在办理认购时, 除填写交易委托单外, 还需开具转帐支票作为支付依据, 交易委托单作附件 ; B 若有其它方面的要求, 以中国民生银行的说明为准 5 证券公司以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用, 包括中国银河证券有限责任公司华泰证券有限责任公司天同证券有限责任公司广发证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司华夏证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司东方证券股份有限公司光大证券有限责任公司汉唐证券有限责任公司山西证券有限责任公司 ( 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 ) (1) 业务办理时间 :2004 年 5 月 25 日至 2004 年 6 月 25 日,9:30-15:00 ( 周六周日及节假日不受理 ) (2) 机构投资者开户和认购的程序 : A 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金如果没有, 携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户 a) 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 ; b) 经办人证件原件和复印件 ; c) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 ; d) 法定代表人身份证件及其复印件, 法定代表人签发的的授权委托书 ( 加盖公章 ); e) 法定代表人身份证明书 ( 加盖机构公章 ) B 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续 : a) 填妥的开户申请表 ; b) 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); c) 机构经办人身份证件及复印件 ; d) 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); e) 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ); f) 证券公司资金账户卡 C 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (3) 注意事项 :

18 A 机构投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; B 机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; C 机构投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; D 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准 ( 五 ) 清算与交收 1 投资者无效认购资金将于本基金成立之日起 5 个工作日内划入投资者指定银行帐户 2 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结在基金认购专户中, 认购资金冻结期间产生的资金利息在本基金成立后折成投资者认购的基金份额, 归投资者所有 3 本基金注册登记人在发行结束后对基金权益进行过户登记 ( 六 ) 基金的验资与成立在本基金发行结束后, 由上海浦东发展银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明若基金成立, 基金管理人将发布基金成立公告若基金不成立时, 本基金发起人承担全部发行费用, 将已募集资金并加计银行活期储蓄存款利息在基金设立募集期后 30 个工作日内退还基金认购人 ( 七 ) 发行费用本次发行中所发生的与本基金有关的法定信息披露费会计师费和律师费等费用在基金认购费中列支, 并在一年内摊销若本基金发行失败, 发行费用由基金发起人承担 ( 八 ) 本次发行当事人和中介机构 1 基金发起人名称 : 天治基金管理有限公司地址 : 上海复兴西路 159 号法定代表人 : 赵玉彪成立时间 : 2003 年 5 月 27 日电话 :(021) 传真 :(021)

19 联系人 : 祖煜 2 基金管理人同上 3 基金托管人名称 : 上海浦东发展银行住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人 : 张广生电话 :(021) 传真 :(021) 销售机构 (1) 直销机构 : 天治基金管理有限公司直销中心地址 : 上海复兴西路 159 号法定代表人 : 赵玉彪成立时间 :2003 年 5 月 27 日电话 : 传真 : 客户服务电话 : 联系人 : 祖煜公司网站 : (2) 代销机构上海浦东发展银行电话 : 联系人 : 杨静交通银行电话 : 联系人 : 王玮中国民生银行电话 : 联络人 : 吴杰中国银河证券有限责任公司电话 : 联系人 : 赵荣春郭京华华泰证券有限责任公司电话 : 联系人 : 张雪瑾袁红彬天同证券有限责任公司电话 :

20 联系人 : 罗海涛广发证券股份有限公司电话 : 联系人 : 肖中梅国泰君安证券股份有限公司电话 : 联系人 : 芮敏祺海通证券股份有限公司电话 : 联系人 : 金芸华夏证券股份有限公司电话 : ; 联系人 : 权唐兴业证券股份有限公司电话 : 联系人 : 缪白中信证券股份有限公司电话 : 联系人 : 陈忠东方证券股份有限公司电话 : 联系人 : 盛云光大证券有限责任公司电话 : 联系人 : 张琦陈建东汉唐证券有限责任公司电话 : 联系人 : 姚文强山西证券有限责任公司电话 : 联系人 : 邹连星刘文康 5 登记注册人同基金发起人基金管理人 6 律师事务所和经办律师律师事务所 : 北京市天元律师事务所注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层法定代表人人 : 王立华

21 电话 : 传真 : 经办律师 : 吴冠雄宋皓杨科 7 会计师事务所和经办注册会计师法定名称 : 安永大华会计师事务所有限责任公司注册地址 : 上海市昆山路 146 号法定代表人 : 汤云为电话 : 转 392 传真 : 联系人 : 徐艳经办注册会计师 : 陆永炜徐艳

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱