第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记国际会员应按照了解你的客户了解你的业务和尽职审查的原则, 严格履行反洗钱反恐融资和反逃税的责任和义务, 对其代理的客户进行必要的适当性审核, 并将其开户

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坛城益
5 years ago
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1 上海国际黄金交易中心业务管理办法第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合法权益, 根据上海黄金交易所章程上海黄金交易所现货交易规则上海黄金交易所国际会员管理实施细则及其他相关业务细则和上海国际黄金交易中心有限公司章程制定本办法第二条上海国际黄金交易中心有限公司 ( 以下简称国际中心 ) 作为上海黄金交易所 ( 以下简称交易所 ) 的全资子公司, 在交易所授权下, 对交易所国际会员 ( 以下简称国际会员 ) 进行集中管理, 并为国际会员和国际客户提供服务第三条国际会员国际客户在交易所参与交易, 应当遵守中华人民共和国有关法律行政法规规章, 遵守交易所交易规则及相关业务细则以及本业务管理办法第二章会员与客户管理第四条国际会员是指依法在中华人民共和国境外 ( 含港澳台地区 ) 或交易所认可的其他地区登记注册的, 经交易所审核批准在交易所从事贵金属交易的特别会员第五条申请成为交易所国际会员, 须符合交易所规定的条件, 并按交易所要求向交易所提供申请材料, 由交易所审批 1 / 9

2 第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记国际会员应按照了解你的客户了解你的业务和尽职审查的原则, 严格履行反洗钱反恐融资和反逃税的责任和义务, 对其代理的客户进行必要的适当性审核, 并将其开户材料报交易所备案客户开户材料须符合交易所的相关规定第八条国际会员在受理客户开户申请时, 应向客户充分揭示交易风险, 并签署委托代理合同第三章交易接入第九条国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易, 除经国际中心书面审批同意外, 其交易系统须通过国际中心接入交易所系统, 国际中心为国际会员提供必要的系统接口第十条国际会员及其客户的交易权限按交易所的有关规定执行第十一条除经国际中心书面审批同意外, 国际会员下达的交易指令应当通过国际中心审核或者验证后进入交易所第十二条国际中心对国际会员下达的交易指令审核或者验证的内容包括国际会员资金库存持仓是否充足以及指令内容是否符合交易所规定等第十三条国际中心按照时间优先的原则及时准确地处理 2 / 9

3 国际会员的有效指令, 并及时将委托回报和成交结果反馈给国际会员第十四条国际会员的最终成交结果以国际中心的清算结果为准国际会员必须履行其成交结果, 并承担相应的责任第十五条国际会员对委托回报和成交结果有异议的, 应当在下一交易日开市前及时以书面方式向国际中心提出第十六条国际中心对国际会员及其客户的资金成交持仓库存等信息负有保密义务, 相关法律法规或司法机关行政主管部门要求公开的除外第四章清算第十七条依据交易所的授权, 国际中心对国际会员及其客户的资金进行专项管理, 严格限定资金的使用范围仅用于交易所的交易, 并遵照国家有关法律法规的相关规定, 办理跨境资金结算业务第十八条国际中心实行净额封闭分级的资金清算原则净额是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际中心进行净额清算 ; 封闭是指国际客户与国际会员的资金分账户设立和存管, 国际客户资金全部存管在国际中心结算专用账户, 全封闭运行 ; 3 / 9

4 分级是指国际中心负责对国际会员实行清算, 国际会员负责对其代理的客户实行清算第十九条国际中心对现货实盘交易实行钱货两讫制度 ; 对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制度第二十条国际中心和国际会员间资金必须由国际中心指定的结算银行, 且通过专用账户来往第二十一条国际会员须在结算银行分别开立自营代理专用账户 ( 如适用 ) 和自有账户 ( 如适用 ) 进行资金结算国际会员自营资金存入自营专用账户 ; 国际客户资金经国际会员代理专用账户过渡后, 存入国际中心的结算专用账户 ; 国际会员最低清算准备金等款项和费用的缴纳以及佣金利息等收入的收取通过国际会员自有专用账户实现第二十二条国际中心实行 T+0 资金清算,T+1 资金结算, 即 T+0 日, 国际中心在交割或清算时, 扣减买方会员的清算准备金, 增加卖方会员的清算准备金, 完成资金清算 ;T+1 日, 国际中心根据国际会员的申请, 将资金划入其在结算银行的自营代理专用账户或国际会员自有账户第二十三条所有国际会员及其客户在交易所系统中成交的合约必须通过国际中心统一清算国际中心对国际会员的自营和代理交易分别清算第二十四条国际中心负责向国际会员提供其代理客户交 4 / 9

5 易资金清算明细数据第二十五条国际会员货币清算准备金余额低于国际中心规定的最低余额时, 国际会员应追加资金, 追加的资金应在下一个交易日开市前补足第二十六条国际会员应于每日及时取得国际中心提供的清算数据和结算单据, 做好核对工作, 并妥善保存, 保存时间 5 年以上对超过上述时限仍有争议的, 应当保存至该争议消除时为止第二十七条国际会员对清算数据有异议的, 应在下一交易日开市前以书面形式通知国际中心如在规定时间国际会员没有对清算数据提出异议, 则视作国际会员己认可清算数据的正确性第二十八条国际中心根据上述清算业务规则制定上海国际黄金交易中心资金清算管理办法第五章交割第二十九条国际会员可直接在交易所办理实物登记托管交割清算质量认证物流配送质押过户租借过户等业务国际客户办理上述业务须通过国际会员代理第三十条国际会员国际客户办理第二十九条所述业务除应遵守上海黄金交易所现货交易交割细则外, 还应当遵守国家有关贵金属进出口管理的规定 5 / 9

6 第三十一条国际会员国际客户可以办理国际板合约的出入库业务, 但除交易所特别批准外, 不允许办理主板合约的出入库业务第六章风险控制第三十二条国际中心按照上海黄金交易所风险控制管理办法及本业务管理办法, 协助交易所对国际会员及其客户进行风险管理第三十三条国际中心执行交易所风险管理措施时, 各项措施的实施规则和标准与交易所保持一致第三十四条当日清算完成后, 国际会员的货币清算准备金余额低于规定的最低标准时, 国际中心应当及时向国际会员发出追加保证金通知国际会员追加保证金的数额为国际会员的货币清算准备金余额与规定的最低标准之差额追加保证金通知随当日清算数据一起发送第三十五条国际会员出现第三十四条情况, 应当在下一交易日开市前补足至清算准备金最低标准未能补足的, 如货币清算准备金余额小于清算准备金最低余额, 国际中心有权对国际会员采取限制延期交收合约开仓和限制现货实盘合约买入的措施 ; 如货币清算准备金余额小于零, 国际中心有权按照上海黄金交易所风险控制管理办法的相关规定对国际会员采取强行平仓措施在采取强行平仓措施前, 国际中心应履行通知义务 6 / 9

7 第三十六条国际中心按规定对国际会员采取强行平仓措施时, 强行平仓发生的费用及损失由国际会员承担, 因市场原因无法强行平仓造成的损失扩大部分也由国际会员承担, 国际会员不得以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由要求国际中心承担责任第三十七条国际中心在实施强行平仓后, 应当及时将有关情况告知国际会员强行平仓结果随国际会员清算数据一起发送第三十八条当市场出现较大风险, 交易所按规定对会员采取限制出金措施时, 国际中心有权根据交易所的要求限制国际会员出金第三十九条国际会员及其客户达到交易所规定的大户报告标准时, 应当通过国际中心向交易所提交大户报告第四十条国际中心按照交易所的要求对国际会员及其客户执行风险警示制度第四十一条国际会员及其客户进行交易应当遵守法律法规和交易所业务规则, 自觉规范交易行为国际中心对国际会员及其客户的交易行为进行监控, 发现异常交易情形的, 有权对相关国际会员或者客户采取相应的监管措施第四十二条国际会员应当切实履行对其客户交易行为的管理职责, 及时发现及时报告及时制止客户的异常交易行为 ; 积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为, 不得纵容诱 7 / 9

8 导怂恿支持客户进行异常交易第四十三条除交易所规定的异常交易行为外, 国际会员或其客户的交易出现以下情形之一的, 国际中心认定为异常交易行为 : ( 一 ) 通过与关联的国内会员或客户进行大量关联交易, 可能影响交易价格或误导其他客户进行交易的行为 ; ( 二 ) 以资金或实物优势, 垄断市场资源, 操纵市场价格或扰乱市场秩序的交易行为 ; ( 三 ) 以参与贵金属交易为借口, 违反国家进出口管理或外汇管理制度, 进行实物或资金非法跨境转移的行为 ; ( 四 ) 利用交易所的交易平台, 进行洗钱恐怖融资逃税等非法活动的行为 ; ( 五 ) 交易所和国际中心认定的其他情形第四十四条国际会员应当密切关注客户的交易行为, 发现客户在交易过程中出现异常交易行为的, 应当予以提醒劝阻和制止, 并及时向交易所或国际中心报告 ; 经劝阻制止无效的, 国际会员可以采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出入金拒绝客户委托或者终止代理关系等措施第四十五条国际会员或客户出现异常交易行为的, 交易所和国际中心可以采取电话提醒要求报告情况要求提交书面承诺列入监管关注名单约见谈话限制开仓限期平仓强行平仓等措施 ; 情节严重的, 交易所和国际中心可以根据规定采 8 / 9

9 取相应监管措施或者纪律处分措施 ; 涉嫌违反法律法规规章的, 交易所和国际中心提请相关部门进行立案调查第七章附则第四十六条本办法以中文书写, 任何其他语种和版本之间产生歧义的, 以最近的中文文本为准第四十七条第四十八条第四十九条本办法的解释权属于国际中心修订本办法必须经交易所审批本办法自 2015 年 7 月 2 日起实施 9 / 9

第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合法权益, 根据上海黄金交易所章程上海黄金交易所交易规则上海黄金交易所交割细则上海黄金交易所结算细则上海黄金交易所风险控制管理办法和上海国际黄金交易中心有限公司章程等规章制度制定本办法第二条上海国际黄金交易中心有限

第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合法权益, 根据上海黄金交易所章程上海黄金交易所交易规则上海黄金交易所交割细则上海黄金交易所结算细则上海黄金交易所风险控制管理办法和上海国际黄金交易中心有限公司章程等规章制度制定本办法第二条上海国际黄金交易中心有限上海国际黄金交易中心业务管理办法 ( 修订稿 ) 目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制第七章附则 - 1 - 第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合法权益, 根据上海黄金交易所章程上海黄金交易所交易规则上海黄金交易所交割细则上海黄金交易所结算细则上海黄金交易所风险控制管理办法和上海国际黄金交易中心有限公司章程