辽宁股权交易中心会员管理规则

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痛莘
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1 辽宁股权交易中心会员管理规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范辽宁股权交易中心 ( 以下简称本中心 ) 会员管理及相关业务活动, 根据辽宁股权交易中心管理办法 ( 试行 ) 辽宁股权交易中心股权业务管理办法( 试行 ) 辽宁股权交易中心私募债券业务管理办法( 试行 ), 制定本规则第二条会员参与本中心股权业务和私募债券等业务应遵守法律法规政策性规定和本中心相关业务规则, 诚实守信, 规范运作并受本中心管理第二章会员资格及管理第三条申请成为本中心会员, 应同时具备下列基本条件 : ( 一 ) 依法设立的机构或组织 ; ( 二 ) 具有良好的信誉和经营业绩 ; ( 三 ) 认可并遵照执行本中心业务规则, 按规定缴纳有关费用 ; ( 四 ) 最近十二个月不存在重大违法违规行为, 且未受到监管部门或其他部门的行政处罚 ; ( 五 ) 本中心要求的其他条件 1

2 第四条本中心会员分为以下几类 : ( 一 ) 推荐机构会员 ( 二 ) 专业服务机构会员 ( 三 ) 其他会员第五条推荐机构会员可从事的业务为 : 推荐挂牌股权融资股权报价代理买卖私募债券承销投资咨询等推荐机构会员可以根据情况申请从事相关业务第六条专业服务机构会员可为企业推荐挂牌私募债券承销股权融资等提供法律审计验资评估及其他专业服务第七条其他会员包括战略会员和特别会员等对于符合条件的银行业金融机构信托公司等机构, 本中心可以接受其成为战略会员 ; 对于符合条件的融资担保公司小额贷款公司等机构, 本中心可以接受其成为特别会员为挂牌企业提供金融服务, 与推荐机构会员专业服务机构会员等开展业务合作, 进行金融创新条件成熟时, 战略会员或特别会员可从事股权报价私募债券承销代理买卖定向股权融资投资咨询自营投资等服务第八条申请成为推荐机构会员, 除应具备本规则第三条所规定的基本条件外, 还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司, 或投资管理机构符合条件的会计师事务所律师事务所等, 并满足以下条件 : 2

3 ( 一 ) 最近一年或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告 ; ( 二 ) 具有开展企业挂牌投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验 ; ( 三 ) 具有财务法律行业分析等方面的专业人员 ; ( 四 ) 本中心要求的其他条件第九条申请成为专业服务机构会员, 除应具备本规则第三条所规定的基本条件外, 还必须为依法成立的律师事务所会计师事务所或资产评估事务所等专业机构省内事务所原则上应为行业内管理规范, 综合实力居前具有良好品牌的事务所 ; 省外事务所原则上应为从事过证券业务的事务所第十条申请成为战略会员或特别会员等其他会员的机构, 除应具备本规则第三条所规定的基本条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 内控管理制度完善 ; ( 二 ) 具备从事本中心业务相关的专业人员及信息技术条件 ; ( 三 ) 具有符合本中心业务发展需要的战略资源 ; ( 四 ) 具有一定的金融创新能力第十一条申请成为会员, 应向本中心提交下列文件 : ( 一 ) 申请书 ; 3

4 ( 二 ) 自律承诺书 ; ( 三 ) 营业执照或其他合法执业证照 ; ( 四 ) 公司章程或设立协议 ; ( 五 ) 本中心要求的其他文件上述文件中的有关复印件需加盖申请人公章第十二条申请成为推荐机构会员, 除应向本中心提交本规则第十一条所规定的文件外, 还应提交下列文件 : ( 一 ) 经审计机构审计的最近一年或一期财务报告 ( 设立未满一年的, 应提交最近一次验资报告 ); ( 二 ) 推荐业务管理部门设置及人员配备方案 ; ( 三 ) 内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明上述文件中的有关复印件需加盖申请人公章第十三条申请成为专业服务机构会员, 除应向本中心提交本规则第十一条所规定的文件外, 还应提交下列文件 : ( 一 ) 经审计机构审计的最近一年或一期财务报告 ; ( 二 ) 机构基本情况和相关业务人员资质证明材料第十四条申请成为战略会员或特别会员, 除应向本中心提交第十一条所规定的文件外, 还应根据其从事的相关业务提交下列文件 : ( 一 ) 最近一年或一期财务报告 ; ( 二 ) 业务管理部门设置业务规则及人员配备方案 ; ( 三 ) 开展股权债券承销等相关工作经验的证明材料, 4

5 专业人员的资质证明材料 ; ( 四 ) 内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明第十五条申请材料符合要求的, 本中心予以受理 ; 申请材料不符合要求的, 由本中心一次性告知所缺材料全部内容申请材料补充完毕后再次提交的, 受理时间自本中心收到补充材料的下一工作日起重新计算第十六条申请成为会员, 由本中心自受理之日起十个工作日内审查完毕本中心审查同意的, 申请人与本中心签订入会协议书后, 由本中心授予会员资格证书第十七条会员申请名称变更登记, 应向本中心提交下列文件, 并由本中心换发会员资格证书 ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 名称变更的批准文件 ; ( 三 ) 变更后的营业执照或其他合法执业证照 ; ( 四 ) 原会员资格证书 ; ( 五 ) 本中心要求提交的其他文件第十八条本中心每年对会员进行定期审查, 对不符合会员资格的会员将暂停或取消其会员资格第十九条会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件, 但不影响其正常经营的, 本中心给予三个月的宽限期, 宽限期内会员不再从事本中心相关业务, 但应继续履行对挂牌公司的督导职责 5

6 会员在宽限期内如重新具备会员资格条件, 可向本中心提出申请, 经本中心审查同意后可恢复开展相关业务第二十条会员存在下列情形之一的, 本中心暂停其会员资格 : ( 一 ) 在开展业务过程中出现违规情况 ; ( 二 ) 不再符合开展业务基本条件超过三个月以上 ; ( 三 ) 未及时缴纳会费 ; ( 四 ) 存在低价恶性竞争等行为 ; ( 五 ) 本中心认定的其他情形第二十一条会员存在下列情形之一的, 本中心取消其会员资格 : ( 一 ) 入会申请材料存在虚假内容 ; ( 二 ) 依法被停业整顿撤销解散或宣告破产 ; ( 三 ) 丧失本规则第三条第八条第九条第十条规定的相关条件 ; ( 四 ) 宽限期届满仍不能具备会员资格条件 ; ( 五 ) 存在重大违法违规或违反本规则且情节严重的行为 ; ( 六 ) 本中心认定的其他情形第二十二条会员因存在前条第 ( 一 ) 项第 ( 五 ) 项所列情形而被取消会员资格的, 本中心在其被取消会员资格之日起十二个月内不再受理其入会申请 6

7 第三章会员权利与义务第二十三条会员拥有如下基本权利 : ( 一 ) 对本中心业务开展的建议权 ; ( 二 ) 开展推荐挂牌挂牌公司股权融资挂牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到本中心的指导 ; ( 三 ) 参与本中心组织的市场宣传和开发活动 ; ( 四 ) 取得辽宁股权交易市场的创新业务资格 ; ( 五 ) 享受本中心提供的其他服务第二十四条会员承担如下基本义务 : ( 一 ) 遵守法律法规政策性规定及本中心相关业务规则 ; ( 二 ) 依法依规开展业务, 促进本中心与会员共同发展 ; ( 三 ) 按时缴纳会费 ; ( 四 ) 本中心规定的其他义务第二十五条推荐机构会员在享有本规则第二十一条规定的基本权利并承担本规则第二十二条规定的基本义务的同时, 应勤勉尽责地履行下列职责 : ( 一 ) 负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司 ; ( 二 ) 在开展推荐企业挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核, 编制申请文件, 并承担相应责任 ; ( 三 ) 对拟推荐挂牌企业的全体董事监事高级管理 7

8 人员及其他相关人员进行辅导, 使其了解相关法律法规政策性规定和推荐机构会员推荐企业进入本交易中心挂牌协议书所规定的权利义务和责任 ; ( 四 ) 负责实施所推荐挂牌企业的股权融资债券融资 ; ( 五 ) 指导和督促挂牌企业依照本中心信息披露规则, 真实准确完整及时地披露各项信息 ; ( 六 ) 发现挂牌企业及其董事监事高级管理人员存在违法违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时, 应及时警示挂牌企业及其相关人员, 同时报告本中心 ; ( 七 ) 按照本中心的要求, 调查或协助调查指定事项, 并将调查结果及时向本中心报告 ; ( 八 ) 本中心要求的其他职责第二十六条专业服务机构会员在享有本规则第二十一条规定的基本权利并承担本规则第二十二条规定的基本义务的同时, 应勤勉尽责地为企业挂牌挂牌公司股权融资债券融资等提供法律审计验资评估及其他专业服务第四章日常管理第二十七条会员应设会员代表一名, 组织协调会员与本中心的各项业务往来会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职能力的人员担任第二十八条会员设会员业务联络人一至二名, 协助会 8

9 员代表履行相应职责训第二十九条本中心根据需要对会员业务联络人进行培第三十条会员代表会员业务联络人应履行下列职责 : ( 一 ) 组织管理会员事务 ; ( 二 ) 参加与本中心业务相关的会员内部培训 ; ( 三 ) 每日浏览本中心指定网站会员专区, 及时接收本中心发送的业务文件, 并协调落实 ; ( 四 ) 及时更新本中心指定网站会员专区中的会员信息 ; ( 五 ) 督促会员及时交纳各项费用 ; ( 六 ) 本中心要求履行的其他职责第三十一条会员代表或者会员业务联络人出现下列情形之一的, 会员应及时更换 : ( 一 ) 会员代表不再担任高级管理人员职务或不再具有履职能力 ; ( 二 ) 连续三个月不能履行职责 ; ( 三 ) 在履行职责时出现重大错误, 造成严重后果 ; ( 四 ) 本中心认为不适宜继续担任会员代表或者会员业务联络人的其他情形会员对存在前款规定情形的会员代表或者会员业务联 9

10 络人未及时更换的, 本中心可以要求更换第三十二条会员更换会员代表或者会员业务联络人, 应及时告知本中心第三十三条会员代表空缺期间, 会员负责人应履行会员代表职责第三十四条会员应按规定及时缴纳会费等相关费用, 收费标准由本中心制定会员拖欠本中心会费等相关费用的, 本中心可暂停受理或者办理其相关业务第五章纪律处分第三十五条会员违法违规或违反本中心有关规则, 本中心责令其改正, 视情节轻重给予其以下处理, 并记入会员诚信档案 : ( 一 ) 谈话提醒 ; ( 二 ) 警告 ; ( 三 ) 通报批评 ; ( 四 ) 谴责 ; ( 五 ) 暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告 ; ( 六 ) 取消会员资格第三十六条会员对处理决定有异议, 可自收到处理通知之日起十五个工作日内向本中心申请复核, 复核期间该处 10

11 理决定不停止执行复核的有关事项按照本中心相关规定办理第三十七条会员申请终止会员资格或被本中心取消会员资格, 已缴纳的会费不予返还第六章附则第三十八条本规则由本中心负责解释第三十九条本规则经辽宁省人民政府金融工作办公室批准后, 自发布之日起实施 11

北京股权交易中心会员管理规则

北京股权交易中心会员管理规则北京股权交易中心有限公司会员管理规则 ( 试行 ) (2018 年 1 月修订 ) 第一章总则第一条为规范北京股权交易中心 ( 以下简称本中心 ) 会员管理业务, 明确会员的权利和义务, 制定本规则第二条会员参与本中心推荐企业挂牌承销符合规定的私募类产品等相关业务, 应当遵守法律法规监管规定和本中心相关业务规则, 诚实守信, 规范运作, 接受本中心管理本中心对会员另有附加规定的, 从其规定