目录第一章黄金市场基础知识... 1 第一节黄金白银铂的基本特性... 1 一黄金基本特性... 1 二白银基本特性... 1 三铂的基本特性... 1 第二节黄金的文化渊源... 1 一黄金文化的历史渊源... 1 二黄金成色重量的常用表示方法... 1 第三节黄金的属性...

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鸭兼廉
7 years ago
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1 全国黄金交易从业水平考试考试大纲上海黄金交易所 2016 年 9 月

2 目录第一章黄金市场基础知识... 1 第一节黄金白银铂的基本特性... 1 一黄金基本特性... 1 二白银基本特性... 1 三铂的基本特性... 1 第二节黄金的文化渊源... 1 一黄金文化的历史渊源... 1 二黄金成色重量的常用表示方法... 1 第三节黄金的属性... 2 一黄金具有哪些属性... 2 二黄金作为货币的历史演进... 2 三黄金依然是一种重要的投资资产... 2 第四节黄金市场... 2 一国际黄金市场历史演变与现状... 2 二黄金市场分类及构成要素... 2 三我国黄金市场的发展历史... 2 四现有黄金市场的法律法规... 2 第二章上海黄金交易所概况... 3 第一节上海黄金交易所组织架构... 3 一上海黄金交易所的历史... 3 二上海黄金交易所组织架构... 3 第二节上海黄金交易所业务概况... 3 一上海黄金交易所的业务范围... 3 二上海黄金交易所业务方式... 3 三上海黄金交易所交易方式... 3 四上海黄金交易所交易品种... 3 五上海黄金交易所交易时间... 4 第三节上海黄金交易所会员代理业务... 4 一上海黄金交易所会员代理业务资格... 4 二上海黄金交易所会员开展代理业务要求... 4 三上海黄金交易所会员开展代理业务是与客户权利义务关系... 4 第三章上海黄金交易所业务规则... 4 第一节竞价交易规则... 4 一报价与成交... 4 二现货实盘交易与现货即期交易... 5 三现货延期交收交易... 5 第二节询价交易规则... 5 一市场参与者... 5 二交易时间和交易品种... 5 三报价与成交... 6 I

3 四资金清算与实物交割... 6 第三节质押与租借... 6 一概念... 6 二市场参与者参与质押与租借业务的权限... 6 三租借业务流程... 6 四质押业务流程... 6 第四节清算业务... 7 一概念... 7 二清算方式... 7 三清算准备金... 7 四当日无负债结算制度... 7 第五节交割业务... 7 一概念... 7 二实物账户... 7 三实物出入库... 7 第六节发票管理... 8 一增值税政策... 8 二结算发票... 8 三相关规定... 8 第七节国际板业务... 8 一国际板的由来及意义... 8 二国际板的业务的特殊性... 8 三上海黄金交易所国际板的组织架构... 8 第八节上海金人民币集中定价交易业务... 9 一上海金的概念与意义... 9 二上海金相关业务... 9 第九节风险控制... 9 一风险控制管理制度概述... 9 二保证金制度... 9 三涨跌停板制度... 9 四强行平仓制度... 9 五其他风险管理制度第四章上海黄金交易所客户适当性管理与代理会员从业人员职业道德规范第一节客户适当性管理第二节代理会员从业人员职业道德规范 II

4 一黄金基本特性第一章黄金市场基础知识第一节黄金白银铂的基本特性了解黄金作为一种贵重金属的物理化学特性 ; 了解黄金如何进行分类黄金的主要用途 ; 了解黄金的全球资源储量分布情况及各国产量情况 ; 二白银基本特性了解白银作为一种贵重金属的物理化学特性 ; 了解白银的主要用途 ; 了解白银的全球资源储量分布情况及各国产量情况 ; 三铂的基本特性了解铂作为一种贵重金属的物理化学特性 ; 了解铂的主要用途 ; 了解铂的全球资源储量分布情况及各国产量情况 ; 一黄金文化的历史渊源第二节黄金的文化渊源了解黄金文化历史上在各主要国家的地位 ; 了解黄金文化对我国的影响深远 ; 二黄金成色重量的常用表示方法了解我国香港及国外地区黄金的成色与重量的常用表示方法, 并且会将国际金价与国内金价进行比较计算 ; 1

5 第三节黄金的属性一黄金具有哪些属性熟悉黄金的商品属性货币属性和金融属性 ; 二黄金作为货币的历史演进熟悉黄金历史上如何成为货币, 以及其后其货币功能的演变过程 ; 三黄金依然是一种重要的投资资产熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产 ; 第四节黄金市场一国际黄金市场历史演变与现状了解国际黄金市场的形成历史与演进过程 ; 了解黄金市场的发展现状 ; 二黄金市场分类及构成要素熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用 ; 了解黄金市场中的主要组成部分 ; 了解黄金市场的全球性 ; 三我国黄金市场的发展历史熟悉我国黄金市场建国后的发展历程 ; 熟悉我国目前黄金市场的主要组成部分 ; 四现有黄金市场的法律法规了解中国人民银行等六部委关于促进黄金市场发展的若干意见文件 ; 熟悉我国非法黄金交易活动形式 ; 了解非法黄金交易公司招徕客源手段 ; 2

6 一上海黄金交易所的历史第二章上海黄金交易所概况第一节上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的成立时间, 组建部门, 监管部门, 以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义 ; 二上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质, 会员大会理事会的地位与作用, 及内部各业务部门的组成 ; 了解上海黄金交易所的会员组织形式, 掌握其会员结构会员类型 ; 熟悉上海黄金交易所的会员结构会员类型 ; 熟悉上海黄金交易所的客户结构客户类型 ; 一上海黄金交易所的业务范围第二节上海黄金交易所业务概况熟悉上海黄金交易所的业务种类, 其竞价业务询价业务租赁业务和质押业务的概念特点 ; 二上海黄金交易所业务方式掌握上海黄金交易所的自营业务和代理业务类型掌握客户参与上海黄金交易所的方式三上海黄金交易所交易方式熟悉上海黄金交易所竞价交易方式和询价交易方式的概念和特点及分类 ; 了解质押和租借业务的概念权限及流程 ; 四上海黄金交易所交易品种熟悉上海黄金交易所主板和国际版的主要品种, 每类交易品种的交易合约的概念特点, 交易合约的主要内容及交易参数的设置 ; 3

7 五上海黄金交易所交易时间熟悉上海黄金交易所的交易时间交易日的划分方式 ; 第三节上海黄金交易所会员代理业务一上海黄金交易所会员代理业务资格熟悉上海黄金交易所会员的代理资格及权限掌握客户的具体分类, 及国内客户国际客户参与各合约的不同权限二上海黄金交易所会员开展代理业务要求掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项 ; 掌握会员代开展理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求账户设置的要求对客户资金的管理要求 ; 三上海黄金交易所会员开展代理业务是与客户权利义务关系掌握会员为客户提供的服务内容保密责任 ; 掌握客户违约, 会员先行承担的责任 ; 掌握客户在代理业务过程中的权利与业务 ; 一报价与成交第三章上海黄金交易所业务规则第一节竞价交易规则 1 交易价格 : 掌握各品种的报价单位最小变动价位 ; 掌握交易单位及不同交易合约每手代表的商品数量 ; 熟悉各品种开盘价收盘价及结算价的生成方式 ; 2 集合竞价 : 了解集合竞价的原则及撮合方式 ; 3 价格生成原理 : 掌握交易系统的成交原理, 掌握成交价确定的中间件原则 4

8 4 交易行情与手续费率 : 掌握交易行情中成交量持仓量交收量的概念, 熟悉交易所各合约交易手续费的收取标准和认证过程 ; 二现货实盘交易与现货即期交易 1 现货实盘交易 : 掌握现货实盘合约买方与卖方的报价交易时的资金与实物冻结情况掌握铂金交易时保证金的冻结比例及铂金买入后不能卖出的规定 ; 2 现货即期交易 : 了解现货即期交易合约买卖双方的保证金比例 ; 掌握现货即期交易的交割流程 ; 掌握现货即期交易交割双方一旦出现违约情况的处置办法三现货延期交收交易 1 概念 : 掌握现货延期交收交易的概念, 了解现货延期交收交易的发展历程 ; 2 报价 : 掌握现货延期交收交易的报价形式平仓处理原则 ; 了解交易所对会员和客户的限仓规定 ; 3 交收流程 : 掌握现货延期交收交易的实物交割流程 ; 掌握会员和客户进行实物交割时关于交收数量的要求 ; 掌握延期补偿费的概念和其支付方向的确定方式 4 延期补偿费 : 掌握不同现货延期交收合约延期补偿费的收付方式比例及计算方法 ; 5 中立仓 : 掌握现货延期交收交易中立仓的概念作用申报方式申报流程和意义 ; 一市场参与者第二节询价交易规则了解哪些会员可以开展询价业务, 会员开展自营和代理询价业务时承担的责任与义务 ; 二交易时间和交易品种了解询价交易的交易时间, 及其与竞价交易时间的差异 ; 了解询价交易的交易品种 ; 了解询价交易的交易方式, 及其各种交易方式之 5

9 间的区别 ; 三报价与成交了解询价的交易时间, 及其与竞价交易时间的差异 ; 了解询价交易的交易品种 ; 了解询价交易的交易方式, 及其各种交易方式之间的区别 ; 四资金清算与实物交割了解询价交易的资金清算方式 ; 了解在询价交易中交易所提供清算与交割服务内容 ; 了解询价交易中, 交易所提供清算交割服务时所承担的权利和义务 ; 一概念第三节质押与租借掌握交易所提供的质押与租借业务的概念和范围 ; 二市场参与者参与质押与租借业务的权限了解能够成为质权方的条件 ; 了解能够成为出质方的条件 ; 了解国内会员和客户及国际板会员和客户办理质押与租借业务所针对的交割品种的区别 ; 三租借业务流程熟悉租借业务从过户到归还的流程 ; 了解自动过户与手工过户的区别 ; 了解哪些会员和客户可以申请自动过户 ; 掌握租借业务的发票处理 ; 熟悉租借业务的办理费用 ; 四质押业务流程熟悉质押业务从申请到注销及处置的流程 ; 了解质押费用 ; 熟悉质权人与出质人所承担的法律责任 ; 6

10 第四节清算业务一概念掌握清算的概念 ; 了解清算与结算的区别熟悉上海黄金交易所的清算原则 ; 二清算方式掌握不同交易方式采用的不同清算方式 ; 掌握不同清算方式之间的差异 ; 掌握现货延期交收交易中保证金制度的作用与意义 ; 三清算准备金了解清算准备金的概念 ; 掌握清算准备金不足时的处理方法 ; 四当日无负债结算制度掌握现货延期交收交易当日无负债结算制度的概念意义 ; 掌握每日盈亏的计算方式并会计算每日盈亏保证金可用资金手续费延期补偿费 ; 一概念第五节交割业务掌握实物交割的概念 ; 了解上海黄金交易所提供的实物交割方面的业务类型 ; 二实物账户掌握实物账户的概念和一户一码制 ; 掌握实物账户中剩余库存账户与买入货权账户的概念 ; 熟悉各交割品种的具体规定, 如标准重量成色等 ; 了解上海黄金交易所可交割标准实物的认证标准 ; 三实物出入库了解上海黄金交易所黄金白银和铂指定仓库的数量及分布 ; 了解不同交割品种的调运方式 ; 掌握实物交割过程中涉及到的费用 ; 了解二次清算的概念 ; 熟悉黄金实物的出库入库流程 ; 7

11 第六节发票管理一增值税政策了解我国对黄金铂和白银的增值税政策的区别 ; 掌握黄金铂即征即退优惠增值税政策的内容意义 ; 熟悉黄金铂白银增值税票的名称开票方开票条件和增值税额的计算方式和主要用途 ; 二结算发票了解结算发票与增值税发票的区别 ; 掌握结算发票的名称开票方开票条件和主要用途 ; 三相关规定了解上海黄金交易所对交易交割环节中产生的费用及所开具的发票 ; 了解国内客户参与国际板交易的发票管理方式 ; 了解国际会员和国际客户参与交易的发票管理方式 ; 一国际板的由来及意义第七节国际板业务了解上海黄金交易所推出黄金国际板的过程及黄金国际板的重要意义 ; 了解国际板的主要交易品种 ; 二国际板的业务的特殊性了解国际会员系统接入模式 ; 了解国际板资金封闭运行流程 ; 了解国际板结算账户体系 ; 熟悉对国际板会员和客户在进行交易清算交割时的特殊规定 ; 三上海黄金交易所国际板的组织架构了解上海黄金交易所国际板的公司性质内部业务部门的组成 ; 了解上海黄金交易所国际板的会员组织形式, 掌握其会员结构会员类型 ; 8

12 熟悉上海黄金交易所国际板的客户结构客户类型 ; 第八节上海金人民币集中定价交易业务一上海金的概念与意义了解上海黄金交易所推出上海金人民币集中定价业务的重要意义 ; 了解上海金的概念 ; 二上海金相关业务了解上海金主要业务流程 ; 了解上海金基准价的形成及交易方式 ; 了解上海金的参与主体, 及其应当履行的权利和义务 ; 熟悉上海金在交易清算交割时的特殊规定 ; 一风险控制管理制度概述第九节风险控制了解上海黄金交易所风险管理包含的各项风险管理制度的整体框架 ; 二保证金制度了解保证金制度的概念 ; 掌握不同交易品种最低保证金的比例 ; 了解保证金制度的重要意义 ; 了解在哪些情况下, 交易所会调整保证金比例 ; 三涨跌停板制度掌握涨跌停板的概念 ; 了解上海黄金交易所在市场发生涨跌停板时, 采取的主要措施 ; 了解涨跌停板的发生, 对市场各类参与者的影响 ; 四强行平仓制度了解强行平仓的概念 ; 掌握强行平仓制度实施的条件 ; 了解上海黄金交易所进行强行平仓的流程 ; 了解强行平仓执行后, 产生盈亏的 9

13 分担方式 ; 了解强行平仓执行的原则 ; 五其他风险管理制度了解风险警示限仓和大户报告制度的概念和主要内容 ; 掌握延期补偿费制度和超期费制度的概念和作用 ; 了解延期补偿费与超期费的区别 ; 第四章上海黄金交易所客户适当性管理与代理会员从业人员职业道德规范第一节客户适当性管理了解客户适当性管理使用的范围 ; 了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险, 相应的投资风险履约责任及费用均需客户自行承担 ; 了解客户适当性管理的主要内容 ; 了解会员对客户设定的准入条件的主要内容 ; 熟悉交易所对客户的分类 ; 了解专业投资者的使用范围 ; 了解普通客户的使用范围 ; 了解会员对专业投资者进行客户适当性管理时的义务 ; 了解会员对普通投资者进行客户适当性管理时的义务 ; 了解交易所可以配合中国人民银行或其分支机构相关行业自律组织对会员的客户适当性管理情况进行监督检查, 及会员应负的责任 ; 第二节代理会员从业人员职业道德规范了解上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型 ; 掌握会员开展代理业务时, 会员和客户的权利义务关系 ; 掌握会员开展代理业务时, 禁止代理会员从业人员从事的事项 10

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9% 瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612