与交易所进行结算的资格第七条申请交易所交易会员资格, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 ; ( 二 ) 承认并遵守交易所交易规则及其实施细则 ; ( 三 ) 具有良好的信誉和经营历史, 未因涉嫌违法违规经营正在被行政司法机关立案调查, 近

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袖韵褚
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1 中国金融期货交易所会员管理办法 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 ) 第一章总则第一条为加强会员管理, 保护会员的合法权益, 规范会员在中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 的业务活动, 根据中国金融期货交易所交易规则, 制定本办法第二条会员是指根据有关法律行政法规和规章的规定, 经交易所批准, 有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织第三条交易所的会员分为交易结算会员全面结算会员特别结算会员和交易会员第四条会员从事交易所业务活动, 应当遵守法律行政法规规章和交易所交易规则及其实施细则, 诚实守信, 规范运作, 接受交易所自律管理第五条会员的董事监事高级管理人员以及从业人员应当遵守法律行政法规规章和交易所交易规则及其实施细则, 忠实勤勉履行职责, 接受交易所自律管理第二章交易会员第六条交易会员可以在交易所进行期货交易, 不具有 1

2 与交易所进行结算的资格第七条申请交易所交易会员资格, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 ; ( 二 ) 承认并遵守交易所交易规则及其实施细则 ; ( 三 ) 具有良好的信誉和经营历史, 未因涉嫌违法违规经营正在被行政司法机关立案调查, 近 3 年无不良经营记录严重违法行为记录或者被期货交易所证券交易所取消会员资格的记录 ; ( 四 ) 近 3 年未出现严重的期货交易结算风险事件 ; ( 五 ) 具有健全的组织机构财务管理制度及完善的期货业务管理制度内部控制制度和风险管理制度 ; ( 六 ) 具备满足开展业务需要的从业人员 ; ( 七 ) 具有满足开展业务所需要的设备场地 ; ( 八 ) 符合中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 期货保证金安全存管监控的有关规定 ; ( 九 ) 期货业务系统符合交易所的相关规定 ; ( 十 ) 交易所规定的其他条件第八条期货公司申请交易会员资格, 应当符合本办法第七条规定的条件, 取得金融期货经纪业务资格并且最近一次的期货公司分类评价结果达到 C 类以上 ( 含 C 类 ) 第九条非期货公司申请交易会员资格, 应当为依法核准登记的金融机构, 除应当符合本办法第七条规定的条件 2

3 外, 还应当符合相关主管部门及交易所规定的其他条件第十条申请交易会员资格, 应当向交易所提交下列文件 : ( 一 ) 经法定代表人签字的交易会员资格申请书 ; ( 二 ) 会员入会登记表 ; ( 三 ) 与结算会员签订的结算协议 ; ( 四 ) 期货公司申请交易会员资格的, 应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务资格许可证明文件复印件 ; ( 五 ) 加盖公章的营业执照及组织机构代码证复印件 ; ( 六 ) 公司章程主要股东名册及其持股比例 ; ( 七 ) 住所 ( 经营场所 ) 使用证明 ; ( 八 ) 会员期货业务系统检查表及相关文档; ( 九 ) 公司风险管理制度内部控制制度业务流程及相关业务制度等 ; ( 十 ) 从事经纪业务的, 申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明 ; ( 十一 ) 高级管理人员情况表人员配置情况表业务代表申请表和业务联络员申请表 ; ( 十二 ) 经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近 1 年的财务报告 ; ( 十三 ) 保证符合本办法第七条第 ( 三 ) ( 四 ) 项规定条件的书面说明 ; 3

4 ( 十四 ) 交易所要求提供的其他文件或者材料第十一条交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见, 通知符合条件的申请单位办理相关手续第十二条申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起 30 个工作日内, 与交易所签署中国金融期货交易所交易会员协议, 并办理相关手续逾期未办理的, 视为放弃申请会员资格第十三条申请单位办理完毕相关手续后, 即取得交易会员资格, 交易所制发会员证书, 并报告中国证监会第三章结算会员第十四条结算会员可以从事结算业务, 具有与交易所进行结算的资格结算会员按照业务范围分为交易结算会员全面结算会员和特别结算会员交易结算会员只能为其自身或其受托客户办理结算交割业务全面结算会员既可以为其自身或其受托客户办理结算交割业务, 也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算交割业务特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算交割业务第十五条申请交易结算会员和全面结算会员资格, 除应当符合本办法第七条规定的条件外, 还应当符合交易所规 4

5 定的其他条件第十六条申请交易结算会员和全面结算会员资格的, 应当按照交易所的要求提交申请材料第十七条交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见, 通知符合条件的申请单位办理相关手续第十八条申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起 30 个工作日内, 办理下列事项 : ( 一 ) 签署中国金融期货交易所结算会员协议 ; ( 二 ) 按照交易所规定开设专用资金账户和结算担保金专用账户 ; ( 三 ) 缴纳结算担保金 ; ( 四 ) 办理有关人员的授权手续 ; ( 五 ) 交易所规定应当办理的其他事项逾期未办理的, 视为放弃申请会员资格第十九条申请单位办理完毕相关手续后, 即取得结算会员资格, 交易所制发会员证书, 并报告中国证监会第四章会员资格的变更和终止第二十条会员不得转让其会员资格, 但可以申请变更或者终止会员资格交易所在会员资格发生变化后, 报告中国证监会第二十一条会员资格的变更是指交易会员交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换 5

6 第二十二条会员申请变更会员资格, 应当符合本办法规定的条件, 并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料第二十三条交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见, 通知符合条件的申请单位办理相关手续会员应当在交易所发出批准变更通知之日起 30 个工作日内, 办理下列事项 : ( 一 ) 结算会员申请变更为交易会员, 按照本办法第十二条的有关规定办理手续 ; 结清与交易所的全部债权和债务 ; 退还交易所颁发的各种证件 ; 办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续 ; 交易所规定应当办理的其他事项 ( 二 ) 交易会员申请变更为结算会员, 应当按照本办法第十八条的有关规定办理手续 ( 三 ) 交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的, 按照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金会员资格变更涉及结算关系变更的, 应当根据中国金融期货交易所结算细则办理相关手续逾期未办理的, 视为放弃申请第二十四条会员不再符合交易所规定的会员资格条件或者中国证监会规定的, 应当按照交易所要求申请变更或者终止会员资格第二十五条会员申请终止会员资格, 应当向交易所提 6

7 交经法定代表人签字的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料第二十六条交易所在收到符合要求的申请材料之日起 30 个工作日内提出审核意见, 通知符合条件的申请单位办理相关手续会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起 30 个工作日内, 办理下列事项 : ( 一 ) 了结合约持仓 ; ( 二 ) 结清与交易所的全部债权债务 ; ( 三 ) 退还交易所颁发的各种证件 ; ( 四 ) 办理专用资金账户的销户手续 ; ( 五 ) 办理结算担保金专用账户的销户手续 ; ( 六 ) 交易所规定应当办理的其他事项第二十七条交易所同意终止会员资格的, 注销其会员资格, 报告中国证监会, 并予以公布会员未按照本办法第二十四条的规定申请变更或者终止会员资格的, 交易所可以决定调整或者取消其会员资格, 并书面通知该会员会员资格证书自注销之日起失效第二十八条会员存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其变更或者终止会员资格的申请 : ( 一 ) 因经济纠纷违法或者犯罪受到国家有关部门立案调查处理 ; ( 二 ) 因涉嫌违规, 被交易所立案调查 ; 7

8 ( 三 ) 因违法违规被交易所采取通报批评暂停期货交易结算业务等措施, 且未满 3 个月 ; ( 四 ) 与交易所存在债务纠纷且尚未结清 ; ( 五 ) 交易所规定的其他情形第五章会员联系人第二十九条交易所建立会员联系人制度会员应当设业务代表一名, 代表会员组织协调会员与交易所的各项业务往来会员应当为业务代表履行职责提供便利条件, 会员董事监事高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作期货公司会员业务代表由会员高级管理人员担任第三十条会员应当设业务联络员若干名, 业务联络员根据会员授权协助业务代表履行职责期货公司会员业务联络员应当具备期货从业人员资格第三十一条会员推荐业务代表和业务联络员, 应当向交易所提交下列文件 : ( 一 ) 会员推荐文件 ; ( 二 ) 拟推荐人员的联络方式 ; ( 三 ) 相关资格证明文件第三十二条交易所在收到符合要求的申请材料之日起 5 个工作日内, 提出审核意见第三十三条业务代表应当履行下列职责 : 8

9 ( 一 ) 组织办理交易结算与交割等相关业务 ; ( 二 ) 办理交易所会员资格席位等相关业务 ; ( 三 ) 报送交易所要求的公司文件 ; ( 四 ) 组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训 ; ( 五 ) 组织与交易所业务相关的内部培训 ; ( 六 ) 配合交易所对交易及相关系统进行改造测试 ; ( 七 ) 每日登录交易所系统, 及时接收交易所发送的通知以及业务文件等, 并予以协调落实 ; ( 八 ) 及时将会员变更总部分支机构的相关资料及其他信息告知交易所 ; ( 九 ) 督促会员及时履行报告义务 ; ( 十 ) 督促会员及时缴纳各项费用 ; ( 十一 ) 协调组织业务联络员的工作 ; ( 十二 ) 交易所要求履行的其他职责第三十四条业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的, 会员应当立即予以更换并书面报告交易所 : ( 一 ) 业务代表或者业务联络员离职离岗 ; ( 二 ) 不再符合相关资格要求 ; ( 三 ) 不能按照交易所要求履行职责 ; ( 四 ) 履行职责时出现重大错误, 产生严重后果 ; ( 五 ) 交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的, 交易所可以要求更换 9

10 第三十五条会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员, 应当提交更换申请书及本办法第三十一条所规定的文件第三十六条业务代表空缺期间, 期货公司会员法定代表人非期货公司会员经授权的相关业务管理人员应当履行业务代表职责, 直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核通过第六章会员报告第三十七条会员向交易所报送的信息和资料应当真实准确完整第三十八条期货公司会员应当向交易所履行下列定期报告义务 : ( 一 ) 每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 ; ( 二 ) 每年 4 月 30 日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料 ; ( 三 ) 交易所规定的其他报告义务第三十九条非期货公司会员应当按照交易所的要求履行定期报告义务第四十条会员有下列情形之一的, 应当在 10 个工作日内向交易所书面报告 : ( 一 ) 法定代表人变更 ; ( 二 ) 注册资本总额或者股权结构变更 ; 10

11 ( 三 ) 名称住所经营范围或者联系方式变更 ; ( 四 ) 期货公司会员的高级管理人员变更, 非期货公司会员负责相关业务管理人员变更 ; ( 五 ) 期货公司会员的净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准 ; ( 六 ) 合并分立设立或者撤销分支机构 ; ( 七 ) 发生重大诉讼案件或者经济纠纷 ; ( 八 ) 取得其他交易所会员资格 ; ( 九 ) 因涉嫌违法违规受到有权机关调查采取监管措施或者受到刑事行政自律处罚 ; ( 十 ) 改聘会计师事务所 ; ( 十一 ) 股东大会或者股东会董事会决议被依法撤销或者宣告无效 ; ( 十二 ) 交易所规定的其他情形第四十一条会员发生下列情形之一的, 应当立即向交易所报告, 并持续报告进展情况 : ( 一 ) 重大业务风险 ; ( 二 ) 重大技术故障 ; ( 三 ) 不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易 ; ( 四 ) 交易所规定应当报告的其他情形第四十二条交易所可以根据审慎管理原则, 要求会员对期货交易内部控制风险管理和技术系统运行等情况进行自查, 并提交专项自查报告 11

12 第七章监督管理第四十三条交易所在会员监管过程中, 对存在或者可能存在问题的会员, 可以根据需要采取下列措施 : ( 一 ) 口头警示 ; ( 二 ) 书面警示 ; ( 三 ) 约见谈话 ; ( 四 ) 限期说明情况 ; ( 五 ) 责令改正 ; ( 六 ) 责令参加培训 ; ( 七 ) 责令定期报告 ; ( 八 ) 责令加强内部合规检查 ; ( 九 ) 专项调查 ; ( 十 ) 责令处分有关人员 ; ( 十一 ) 限制或者暂停相关业务 ; ( 十二 ) 提请中国证监会或者其派出机构处理第四十四条会员有下列情形之一的, 交易所有权限制暂停其业务或者调整取消其会员资格 : ( 一 ) 国家主管机关撤销其工商登记或者予以解散 ; ( 二 ) 国家主管机关撤销其业务许可 ; ( 三 ) 法院裁定其宣告破产 ; ( 四 ) 交易所要求其限期整改而未能按期完成 ; ( 五 ) 交易所规定的其他情形第四十五条会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易 : 12

13 ( 一 ) 国家机关和事业单位 ; ( 二 ) 中国证监会期货交易所中国期货保证金监控中心中国期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 四 ) 未能提供开户证明材料的单位和个人 ; ( 五 ) 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 ; ( 六 ) 中国证监会及交易所规定的不得从事期货交易的其他单位或者个人第四十六条会员应当妥善保管客户档案业务记录财务报表及相关凭证账册, 以备查询和核实开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年 ; 交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年, 但对期货交易有争议的, 应当保存至该争议消除时为止第四十七条会员从事经纪业务的, 应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布未经交易所批准, 会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动, 不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人第四十八条会员应当及时准确传递客户交易指令, 并将相关信息及时通知客户未经客户委托, 不得擅自代客户进行期货交易, 不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令第四十九条会员收取的客户保证金归客户所有, 任何 13

14 单位和个人不得占用和挪用会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者清偿自身债务, 不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自使用客户保证金为他人提供担保第五十条结算会员对其客户和受托交易会员的期货交易承担履约责任, 交易会员客户无法履约时, 结算会员应当代为履约, 并取得追偿权第五十一条会员为控制交易风险, 需要对客户持仓实施强行平仓的, 应当遵守双方合同约定的标准和条件, 并以合同约定的方式通知客户第五十二条会员应当督促客户遵守期货交易相关法律行政法规规章及交易所规则, 持续开展风险教育, 加强客户交易行为的合法合规性管理第五十三条会员应当维护交易所的声誉, 协助交易所处理突发或者异常事件出现突发或者异常事件时, 会员应当做好对客户的解释工作第五十四条交易所每年定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查, 会员应当根据交易所的要求积极配合第五十五条会员从业人员在交易所从事期货业务, 应当经会员授权, 会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任会员从业人员在同一时期内, 只能受聘于一家会员, 不得在其他会员处兼职会员变更取消其从业人员期货业务授权的, 应当及时 14

15 通知交易所, 并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任第五十六条会员资格终止后, 该会员对其从业人员的授权自动失效第八章附则第五十七条违反本办法规定的, 交易所按照本办法和中国金融期货交易所违规违约处理办法的有关规定处理第五十八条本办法由交易所负责解释第五十九条本办法自 2013 年 8 月 30 日起实施 15

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<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式