因本次投资标的有限合伙人之一为拉卡拉支付股份有限公司, 其法定代表人及实际控制人为孙陶然先生, 而孙陶然先生为北京旋极信息技术股份有限公司的董事, 根据深圳证券交易所股票上市规则的规定, 公司此次对外投资构成与关联方的共同投资行为, 属于关联交易 ( 二 ) 本次交易背景 1 培育有国际竞争力的

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稚费
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1 证券代码 : 证券简称 : 旋极信息公告编号 : 北京旋极信息技术股份有限公司关于参与投资北京中关村并购母基金暨关联交易公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏特别提示 : 1 本次交易构成关联交易 ; 2 本次交易不构成重大资产重组 ; 3 本次参与投资北京中关村并购母基金暨关联交易的议案尚需提交公司股东大会审议一交易概述 ( 一 ) 本次交易基本情况为聚集资本和产业的力量, 积极寻求对外投资产业并购重组机会, 降低并购融资成本提高并购效率, 北京旋极信息技术股份有限公司 ( 以下简称旋极信息公司或本公司 ) 计划以自有资金出资亿元人民币, 作为有限合伙人之一参与投资北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 )( 以下简称投资标的本合伙企业或基金 ) 投资标的认缴出资总额为亿元人民币, 投资重点为参与母基金的中关村领先企业特定项目或领域的并购中关村并购母基金是北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 与海淀区产业并购引导基金北京市海淀区国有资产经营管理有限公司等联合发起设立的市场化产业并购母基金中关村并购母基金的设立将有力支持中关村大中型科技企业与全国乃至世界范围优质产业资源建立有机联系, 引导民间资本及金融资源流向科技创新领域, 为产业集聚及产业升级提供有力支撑 1

2 因本次投资标的有限合伙人之一为拉卡拉支付股份有限公司, 其法定代表人及实际控制人为孙陶然先生, 而孙陶然先生为北京旋极信息技术股份有限公司的董事, 根据深圳证券交易所股票上市规则的规定, 公司此次对外投资构成与关联方的共同投资行为, 属于关联交易 ( 二 ) 本次交易背景 1 培育有国际竞争力的龙头企业, 支撑产业结构转型升级 2016 年 5 月 9 日, 人民日报头版以权威人士之名刊发了开局首季问大势, 权威人士在文中就经济形势供给侧改革等问题做了阐述, 提到了地区行业包括企业分化的问题, 也预测未来经济分化过程中我国将不断冒出更有活力的地区更具国际竞争力的行业和企业中关村核心区拥有良好的产业基础拥有众多创新创业的领军人才, 同时在去杠杆去产能处理僵尸企业等方面压力小包袱轻, 具备条件为领军人才和领先企业创造干事兴业的良好环境, 培育新动力形成新结构, 在行业企业分化过程中培育更多具备国际竞争力的企业集团中关村核心区内经过多年的发展, 形成了一定的高科技产业集聚, 但具备较强国内及国际影响力的企业还不够多设立并购母基金, 鼓励企业加强战略并购, 有利于改变目前企业行业分布散单个影响力弱的现状, 更好促进产业集聚, 同时, 并购母基金将在大型成熟企业和快速发展的中小企业间建立合作桥梁, 推动全国科技创新中心核心区建设向纵深发展, 支撑北京市乃至全国供给侧改革和产业结构转型升级 2 发挥母基金杠杆效应, 引导社会资本聚焦重点行业通过并购母基金与社会资本联合发起设立子基金, 可以有效发挥母基金的杠杆效应, 引导资本投资中关村核心区, 促进中关村核心区战略性新兴产业发展, 推动技术创新及产业结构调整参与投资并购母基金, 有助于公司聚集资本和产业的力量, 接触到更多的优质企业和具备较好成长性的企业, 为公司带来更多的商业机会战略支持以及整合优质资源的空间, 实现资本和业务的有机高效整合 ( 三 ) 审议程序公司于 2016 年 10 月 21 日召开第三届董事会第三十二次会议, 审议通过了关于参与投资北京中关村并购母基金暨关联交易的议案, 董事会同意公司参 2

3 与投资北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 此项交易尚须获得股东大会的批准, 与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权根据上市公司重大资产重组管理办法规定, 本次对外投资事项不构成重大资产重组, 不需要经过有关部门批准二合作方基本情况及关联关系 ( 一 ) 普通合伙人 1 机构名称: 北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 2 成立时间:2016 年 06 月 12 日 3 主要经营场所: 北京市海淀区百旺创新科技园丰智东路 11 号 210 室 4 合伙期限:2016 年 06 月 12 日至 2036 年 06 月 11 日 5 执行事务合伙人: 北京大河众智投资有限公司 6 统一社会信用代码: MA00641T4J 7 : 投资管理投资咨询 ( 1 未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金 ;2 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3 不得发放贷款 ;4 不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ; 下期出资时间为 2036 年 06 月 01 日 ; 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 8 股东结构: 合伙人合伙人类型证照 / 证件类型证照 / 证件号码北京大河众智投资有限公司普通合伙人企业法人营业执照北京大河融科众智创业投资中心 ( 有限合伙 ) 北京星泉思讯投资管理中心 ( 有限合伙 ) 北京星泉洱海投资管理中心 ( 有限合伙 ) 有限合伙人合伙企业营业执照有限合伙人合伙企业营业执照有限合伙人合伙企业营业执照关联关系或其他利益关系说明 : 大河资本与公司之间不存在关联关系或 3

4 利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 10 在基金业协会的备案登记情况:2016 年 6 月 28 日, 北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人备案登记, 登记编号 :P ( 二 ) 有限合伙人 1 中关村科技园区海淀园创业服务中心单位名称单位类型法定代表人开办资金举办单位住所业务范围中关村科技园区海淀园创业服务中心事业单位法人赵新良 2,984 万元人民币中关村科技园区海淀园管理委员会北京市海淀区上地信息路 26 号孵化企业咨询服务信息交流展览培训技术合作项目扶持投资掺股物业开发中关村科技园区海淀园创业服务中心与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 2 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司北京市海淀区国有资产投资经营有限公司公司类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址林屹 100,000 万元人民币 1992 年 12 月 4 日北京市海淀区西四环北路 9 号鑫泰大厦三层投资管理 ; 资产管理 ; 汽车租赁 ( 不含九座以上客车 ) ( 领取本执照 4

5 后, 应到市交通委运输管理局备案企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 3 北京能源集团有限责任公司北京能源集团有限责任公司公司类型有限责任公司 ( 国有独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址朱炎 2,044,340 万元人民币 2004 年 12 月 8 日北京市西城区复兴门南大街 2 号甲天银大厦 A 西 9 层能源项目投资开发及经营管理 ; 能源供应管理 ; 能源项目信息咨询 ; 房地产开发 ; 投资管理 ; 技术开发技术转让技术咨询技术服务 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 北京能源集团有限责任公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 4 清华控股有限公司清华控股有限公司公司类型有限责任公司 ( 国有独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址徐井宏 250,000 万元人民币 1992 年 8 月 26 日北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 ( 科技大厦 )A 座 25 层 5

6 资产管理 ; 资产受托管理 ; 实业投资及管理 ; 企业收购兼并资产重组的策划 ; 科技经济及相关业务的咨询及人员培训 ; 投资投资管理投资咨询 ; 技术开发技术咨询技术推广技术服务 ; 高科技企业孵化 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ) 清华控股有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 5 中关村发展集团股份有限公司中关村发展集团股份有限公司公司类型股份有限公司 ( 非上市国有控股 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址许强 1,741, 万元人民币 2010 年 3 月 31 日北京市海淀区彩和坊路 6 号层投资与资产管理 ; 技术中介服务 ; 科技企业孵化 ; 基础设施建设 ( 法律行政法规国务院决定禁止的, 不得经营 ; 法律行政法规国务院决定规定应经许可的, 经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营 ; 法律行政法规国务院决定未规定许可的, 自主选择经营项目开展经营活动 )( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 中关村发展集团股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 6 用友网络科技股份有限公司用友网络科技股份有限公司公司类型其他股份有限公司 ( 上市 ) 6

7 法定代表人注册资本成立日期注册地址王文京 146, 万元人民币 1995 年 1 月 18 日北京市海淀区北清路 68 号零售图书 ; 第一类增值电信业务中的因特网数据中心业务 ; 第二类增值电信业务中的呼叫中心业务因特网接入服务业务信息服务业务 ( 不含固定网电话信息服务和互联网信息服务 )( 增值电信业务经营许可证有效期至 2020 年 07 月 07 日 ); 互联网信息服务 ( 不含新闻出版教育医疗保健药品和医疗器械, 含电子公告服务 )( 电信与信息服务业务许可证有效期至 2020 年 04 月 16 日 ); 电子计算机软件硬件及外部设备的技术开发技术咨询技术转让技术服务技术培训 ; 销售打印纸和计算机耗材 ; 企业管理咨询 ; 数据库服务 ; 销售电子计算机软硬件及外部设备 ; 设计制作代理发布广告 ; 自营和代理各类商品和技术的进出口, 但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外 ; 出租办公用房 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 第一类增值电信业务中的因特网数据中心业务 ; 第二类增值电信业务中的呼叫中心业务因特网接入服务业务和信息服务业务 ( 不含固定网电话信息服务和互联网信息服务 ) 互联网信息服务( 不含新闻出版教育医疗保健药品和医疗器械, 含电子公告服务 ) 以及依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 用友网络科技股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 7 北京华胜天成科技股份有限公司北京华胜天成科技股份有限公司公司类型股份有限公司 ( 上市自然人投资或控股 ) 法定代表人注册资本王维航 64, 万元人民币 7

8 成立日期注册地址 1998 年 11 月 30 日北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 11 层技术开发技术咨询技术服务技术培训 ; 承接计算机信息系统集成 ; 建筑智能化工程专业承包电子工程专业承包 ; 销售计算机软硬件及外围设备通信设备仪器仪表 ; 接受委托从事软件外包服务 ; 电子商务服务 ; 货物进出口 ; 技术进出口 ; 代理进出口 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ) 北京华胜天成科技股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 8 北京三聚环保新材料股份有限公司北京三聚环保新材料股份有限公司公司类型其他股份有限公司 ( 上市 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址刘雷 118, 万元人民币 1997 年 6 月 3 日北京市海淀区人大北路 33 号 1 号楼大行基业大厦 9 层委托生产加工化工产品 ; 销售机械设备化工产品 ( 不含危险化学品及一类易致毒化学品 ) 煤炭( 不在北京地区开展实物煤的交易储运活动 ) 焦炭燃料油润滑油润滑油的基础油蜡油化肥生物质炭土壤改良剂 ; 货物进出口技术进出口代理进出口 ; 技术开发技术转让技术推广技术咨询技术服务 ; 机械设备设计 ; 施工总承包 ; 工程项目管理 ; 工程勘察设计规划设计 ; 市场调查 ; 企业管理 ; 资产管理投资管理 ; 经济贸易咨询投资咨询企业管理咨询企业策划设计 ; 商务服务 ; 租赁机械设备 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 北京三聚环保新材料股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与 8

9 其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 9 北京利亚德投资有限公司北京利亚德投资有限公司公司类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址李军 20,000 万元人民币 2015 年 4 月 21 日北京市海淀区黑山扈路红山口 8 号 D1- 南 -2 号投资管理 ; 资产管理 ( 1 未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金 ;2 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动 ;3 不得发放贷款 ;4 不得对所投资企业以外的其他企业提供担保 ;5 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ; 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 北京利亚德投资有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 10 北京立思辰科技股份有限公司北京立思辰科技股份有限公司公司类型股份有限公司 ( 上市自然人投资或控股 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址池燕明 87, 万元人民币 1999 年 1 月 8 日北京市门头沟区石龙南路 6 号 1 幢室技术开发 ; 技术咨询 ; 技术服务 ; 技术培训 ; 技术推广 ; 技术转让 ; 应用软件服务 ; 影像通信及计算机系统集成 ; 销售租赁维修数码办公设备通信设备计算机软硬件及外部设备 ; 教育咨询 ; 计算机系统服务 ; 基础软件服务 ; 数据处理 ( 数据处理中的银行卡中心 PUE 值在 9

10 以上的云计算数据中心除外 ); 货物进出口技术进出口代理进出口 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 北京立思辰科技股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 11 神州高铁技术股份有限公司神州高铁技术股份有限公司公司类型其他股份有限公司 ( 上市 ) 法定代表人注册资本成立日期王志全 275, 万元人民币 1989 年 10 月 11 日注册地址北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼 16 层 1606 轨道交通计算机网络的技术开发技术咨询技术转让技术服务 ; 销售开发后的产品 ; 计算机系统服务 ; 货物进出口 ; 技术进出口 ; 代理进出口 ; 项目投资 ; 物业管理 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 神州高铁技术股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 12 西安神州数码实业有限公司西安神州数码实业有限公司公司类型有限责任公司 ( 自然人投资或控股的法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址胡德强 80,000 万元人民币 2009 年 11 月 9 日西安高新区丈八四路 20 号 10

11 一般经营项目 : 科技产业园的开发及建设 ; 计算机硬件及配套零部件网络产品多媒体产品电子信息产品及通讯设备 ( 不含地面卫星接收设备 ) 办公自动化设备仪器仪表电器及印刷照排设备的生产销售技术研发技术咨询技术服务和技术转让 ; 计算机应用系统工程和通讯系统工程的安装维护 ; 商务信息咨询 ; 房产租赁 ; 物业管理 ; 停车场 ( 库 ) 管理 ; 会议服务 ( 以上除国家规定的专控及许可项目 ) 西安神州数码实业有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 13 拉卡拉支付股份有限公司拉卡拉支付股份有限公司公司类型其他股份有限公司 ( 非上市 ) 法定代表人注册资本成立日期孙陶然 36,000 万元人民币 2005 年 1 月 6 日注册地址北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 6 层 706 银行卡收单 ; 互联网支付 ; 数字电视支付 ; 预付卡受理 ; 移动电话支付 ( 中华人民共和国支付业务许可证有效期至 2016 年 05 月 02 日 ); 技术开发技术咨询技术转让技术服务 ; 计算机系统集成 ; 设计制作代理发布广告 ; 销售自主研发的产品 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ) 公司董事孙陶然先生担任拉卡拉支付股份有限公司董事长及法定代表人, 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则相关规定, 拉卡拉支付股份有限公司为本公司关联法人拉卡拉支付股份有限公司与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 14 佳沃集团有限公司公司类型佳沃集团有限公司其他有限责任公司 11

12 法定代表人注册资本成立日期陈绍鹏 500,000 万元人民币 2012 年 5 月 18 日注册地址北京市海淀区科学院南路 2 号院 1 号楼 17 层 1727 投资投资管理资产管理 ; 经济贸易咨询企业管理咨询 ; 设计制作代理发布广告 ; 承办展览展示活动 ; 机械设备租赁 ; 种植花卉 ; 销售花草及观赏植物饲料农药 ( 不含危险化学品 ) 机械设备; 技术进出口货物进出口代理进出口 ; 技术推广服务 ; 基础软件服务 ; 仓储服务 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 佳沃集团有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 15 恒泰艾普集团股份有限公司恒泰艾普集团股份有限公司公司类型股份有限公司 ( 上市自然人投资或控股 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址汤承锋 71, 万元人民币 2005 年 3 月 29 日北京市海淀区丰秀中路 3 号院 4 号楼 401 室为石油和天然气开采提供服务 ; 石油天然气勘探技术石油天然气设备仪器仪表技术开发技术培训技术服务技术转让技术咨询 ; 计算机系统服务 ; 软件开发 ; 软件服务 ; 数据处理 ( 数据处理中的银行卡中心,PUE 值在以下的云计算数据中心除外 ); 工程勘察设计 ; 污水处理及其再生利用 ; 销售石油天然气设备仪器仪表计算机软件及辅助设备电子产品通讯设备 ; 租赁石油天然气软件及硬件设备仪器仪表 ; 出租办公用房出租商业用房 ; 出租厂房 ; 货物进出口技术进出口代理进出口 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 12

13 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 恒泰艾普集团股份有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 16 鑫沅资产管理有限公司鑫沅资产管理有限公司公司类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址张乐赛 5,000 万元人民币 2014 年 2 月 19 日上海市虹口区中山北一路 121 号 B 室为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动鑫沅资产管理有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 17 北银丰业资产管理有限公司公司类型法定代表人注册资本成立日期注册地址北银丰业资产管理有限公司有限责任公司夏英 10,000 万元人民币 2014 年 4 月 21 日深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室北银丰业资产管理有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 18 申万宏源证券有限公司 13

14 申万宏源证券有限公司公司类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址李梅 3,300,000 万元人民币 2015 年 1 月 16 日上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层证券经纪证券投资咨询融资融券代销金融产品证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务 ( 以上各项业务限新疆甘肃陕西宁夏青海西藏以外区域 ), 证券资产管理, 证券承销与保荐 ( 限国债非金融企业债务融资工具政策性银行金融债企业债承销 ), 证券自营 ( 除服务新疆甘肃陕西宁夏青海西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外 ), 股票期权做市, 国家有关管理机关批准的其他业务依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动申万宏源证券有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 19 中邮证券有限责任公司公司类型法定代表人注册资本成立日期注册地址中邮证券有限责任公司其他有限责任公司丁奇文 206,000 万元人民币 2002 年 9 月 17 日陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 9-11 层许可经营项目 : 证券经纪证券自营 ; 证券投资咨询 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金销售 ( 凭许可证在有效期内经营 ); 证券承销与保荐 ; 代理销售金融产品 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 中邮证券有限责任公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设 14

15 立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份 20 金城资本管理有限公司金城资本管理有限公司公司类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 法定代表人注册资本成立日期注册地址苏金奎 26,150 万元人民币 2012 年 05 月 11 日北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖大街 31 号 2 层 2 号 ( 一 ) 使用自有资金或设立直投基金, 对企业进行股权投资或债权投资, 或投资于与股权投资债权投资相关的其它投资基金 ;( 二 ) 为客户提供与股权投资债权投资相关的财务顾问服务 ;( 三 ) 经中国证监会认可开展的其他业务 ( 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 关联关系或其他利益关系说明 : 金城资本管理有限公司与公司之间不存在关联关系或利益安排, 与公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员不存在关联关系, 与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系, 未直接或间接持有本公司股份三标的公司基本情况 1 基本概况基金名称 : 北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 主要经营场所 : 北京市海淀区百旺创新科技园丰智东路 11 号 208 室成立日期 :2016 年 6 月 21 日认缴总额 : 亿元主要经营场所 : 北京市海淀区百旺创新科技园丰智东路 11 号 208 室合伙期限 :2016 年 06 月 21 日至 2036 年 06 月 20 日统一社会信用代码 : MA006BTB4T 15

16 执行事务合伙人 : 北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 )( 委派付奇为代表 ) : 非证券业务的投资投资管理咨询 ; 项目投资 ; 投资管理 ; 投资咨询 ( 1 未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金 ;2 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动 ;3 不得发放贷款;4 不得对所投资企业以外的其他企业提供担保 ;5 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ; 企业依法自主选择经营项目, 开展经营活动 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ; 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 ) 大河资本作为合伙企业之执行事务合伙人, 对产业较为熟悉, 把握中国产业结构全面优化升级中的巨大优质机会, 深入扎根于产业整体价值链, 协同丰富的行业生态资源, 为被投公司提供有价值的帮助, 实现投后增值 2 除前述关联关系外, 公司控股股东及实际控制人持股 5% 以上的股东除孙陶然先生外的其他董事监事高级管理人员不参与产业基金的份额认购, 也未在投资标的任职 3 合伙人及认缴出资情况序号 1 认缴出资认缴出合伙人姓名或企业名称合伙性质证件名称及号码额 / 亿元资比例中关村科技园区海淀园有限合伙人 % 创业服务中心 2 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司有限合伙人统一社会信用代码 C % 3 申万宏源证券有限公司有限合伙人统一社会信用代码 % 4 北银丰业资产管理有限公司有限合伙人统一社会代码 % 5 中邮证券有限责任公司有限合伙人统一社会信用代码 X % 6 北京能源集团有限责任公司有限合伙人统一社会信用代码 A % 16

17 17 7 鑫沅资产管理有限公司有限合伙人统一社会信用代码 W % 8 金城资本管理有限公司有限合伙人统一社会信用代码 % 9 清华控股有限公司有限合伙人统一社会信用代码 J % 10 中关村发展集团股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码用友网络科技股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 P 12 北京华胜天成科技股份有限公司有限合伙人注册号北京三聚环保新材料股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 Y 14 北京利亚德投资有限公司有限合伙人统一社会信用代码 L 15 北京立思辰科技股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 T 16 神州高铁技术股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 K 17 北京旋极信息技术股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码西安神州数码实业有限公司有限合伙人统一社会信用代码拉卡拉支付股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 N 20 佳沃集团有限公司有限合伙人统一社会信用代码恒泰艾普集团股份有限公司有限合伙人统一社会信用代码 Q

18 22 北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 普通合伙人统一社会信用代码 MA00641T4 J % 合计 % 4 资金来源旋极信息本次投资所需资金拟全部使用自有资金四交易的定价政策和定价依据本次交易的定价遵循有限合伙企业设立的相关法规, 各方均以货币出资, 没有违反公开公平公正的原则本次交易定价公平合理, 交易价格公允五协议的主要内容北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 合伙协议 ( 以下简称合伙协议 ) 的主要内容如下 : ( 一 ) 基本情况 1 基金名称: 北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 2 组织形式: 合伙企业的组织形式为有限合伙企业为由普通合伙人和有限合伙人共同组成的有限合伙企业, 是根据协议自愿组成的共同经营体 3 合伙目的: 从事合法投资业务, 为合伙人取得长期资本回报 4 基金规模及出资方式 : 初步确定的本基金认缴出资目标总额约为亿元人民币, 出资方式均为货币其中大河资本为普通合伙人, 认缴出资总额 5,000 万元, 占认缴出资总额的 0.41%, 其他投资者为有限合伙人, 认缴出资总额 122 亿元, 占认缴出资总额的 99.59% 5 出资进度: 各合伙人的出资根据普通合伙人的书面通知按期缴付 6 存续期限: 本合伙企业的经营期限为 7 年, 视合伙企业经营需要, 经合伙人大会同意, 最多可延长两次, 每次一年 ( 二 ) 管理模式 1 管理和决策机制全体合伙人共同委托普通合伙人北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 为执行合伙企业事务的合伙人, 执行合伙企业事务执行事务合伙人对外代 18

19 表企业, 对企业的经营负责, 向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营状况和财务状况被委托执行合伙企业事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的, 其他合伙人可以履行约定程序后决定撤销委托, 对执行事务合伙人除名或予以更换 2 各投资人的合作地位及权利义务普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任, 有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任全体合伙人委托普通合伙人北京中关村大河资本投资管理中心 ( 有限合伙 ) 为执行合伙企业事务的合伙人, 其他合伙人不再执行合伙企业事务 3 利润分配和亏损分担办法企业的利润和亏损, 由合伙人按照其实缴出资比例进行分配, 普通合伙人可以取得业绩报酬 ( 三 ) 协议生效条件经各方签署后立即生效 ( 对旋极信息而言, 经其有权决策机构批准后方对其生效 ) 六涉及关联交易的其他安排本次交易对公司与关联方在业务关系管理关系等方面不会发生重大变化七本次关联交易对公司的影响和存在的风险 1 本次交易对公司的影响本次参与投资的北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 重点关注和投资于为中关村领先企业特定项目或领域并购而设立的子基金认购中关村领先企业并购配套融资支持大股东及管理层增强或保持其在中关村领先企业控制力通过利用现有渠道及自建渠道等多种形式支持中关村领先企业跨国并购参与设立并购基金, 有助于公司聚集资本和产业的力量, 积极寻求对外投资产业并购重组机会, 符合公司内生 + 外延式的发展战略, 有助于公司不断优化产业结构, 增加总体抗风险能力, 实现多元化发展的战略, 为公司带来新的发展机遇本次投资亦有利于公司充分利用专业投资团队的背景优势, 发掘优质项目并有效过滤标的项目前期的各种潜在风险, 增强公司投资能力再次, 参与设立并购基金有助于扩大公司资金杠杆, 撬动更多社会资本和政府资金, 有效降低并 19

20 购融资成本, 提高并购效率 2 存在的风险本次中关村母基金参与各方仅就合作成立该基金的有关原则和基础事项达成了共识, 并签署合作框架协议, 但该基金尚未完成资金出资和募集, 存在资金不到位基金的实施具有不确定性的风险同时, 并购基金存在未能在存续期限内寻得合适并购标的的风险最后, 并购具有周期长流动性较低等特点, 公司投资可能面临较长的投资回收期, 同时并购基金在投资过程中将受宏观经济行业周期投资标的经营管理交易方案并购整合等多种因素影响, 如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理, 将存在达不到预期收益的风险八十二个月内与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额 2015 年 4 月 23 日, 经第三届董事会第三次会议审议通过, 公司使用自有资金 1,000 万元人民币与拉卡拉支付有限公司合作共同投资组建北京旋极拉卡拉信息技术有限公司, 因公司现任董事孙陶然先生同时为拉卡拉支付股东董事长兼执行总裁, 故本次交易构成关联交易 2016 年 3 月 29 日, 经第三届董事会第二十九次会议审议通过, 公司使用自有资金出资 2,000 万元人民币作为有限合伙人之一参与投资北京拉卡拉互联网产业投资基金 ( 有限合伙 ), 因公司现任董事孙陶然先生同时为拉卡拉支付股东董事长兼执行总裁, 故本次交易构成关联交易除上述情况外, 本公司与孙陶然先生及其实际控制的其他企业未发生各类关联交易九独立董事独立意见 ( 一 ) 独立董事事前认可意见公司本次参与投资中关村并购母基金暨关联交易事项符合深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引公司章程等有关规定的要求本次关联交易不属于上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组, 不存在损害公司和全体股东, 特别是非关联股东和中小股东利益的行为此项投资符合公司中长期发展战略规划, 符合公司发展的 20

21 需要和股东利益最大化原则我们一致同意将关于参与投资中关村并购母基金暨关联交易的议案提交公司董事会审议, 关联董事按相关法律法规及北京旋极信息技术股份有限公司章程的规定回避表决 ( 二 ) 独立董事独立意见经审核, 我们认为 : 公司参与投资中关村并购母基金暨关联交易事项, 符合公司战略及未来规划, 有利于发挥公司与关联方的协同效应, 促进公司发展, 符合公司的战略规划, 符合全体股东的利益本基金有限合伙人之一拉卡拉支付股份有限公司的控股股东实际控制人孙陶然先生为旋极信息董事, 根据深圳证券交易所股票上市规则的规定, 公司此次对外投资构成与关联方的共同投资行为, 属于关联交易, 但不构成上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组本次对外投资可以发挥产业优势和资本优势, 利用投资机构的专业优势和完善的风险控制体系加强公司的投资并购能力, 强化公司的产业布局, 积极把握并购发展的市场机遇, 推动公司积极稳健地进行外延式扩张, 未损害公司及其他股东, 特别是中小股东和非关联股东的利益综上, 我们一致同意公司参与投资中关村并购母基金十备查文件 1 北京旋极信息技术股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议公告 2 独立董事关于公司关联交易事前认可意见 3 独立董事关于参与投资北京中关村并购母基金暨关联交易的独立意见特此公告! 北京旋极信息技术股份有限公司 2016 年 10 月 21 日 21

( 四 ) 公司控股股东实际控制人持股 5% 以上的股东董事监事高级管理人员未参与投资合伙企业份额认购, 未在合伙企业中任职二合作方介绍 ( 一 ) 中关村科技园区海淀园创业服务中心 1 统一社会信用代码/ 注册号 : 成立日期:1990 年 1

( 四 ) 公司控股股东实际控制人持股 5% 以上的股东董事监事高级管理人员未参与投资合伙企业份额认购, 未在合伙企业中任职二合作方介绍 ( 一 ) 中关村科技园区海淀园创业服务中心 1 统一社会信用代码/ 注册号 : 成立日期:1990 年 1 股票代码 :600410 股票简称 : 华胜天成编号 : 临 2016-063 北京华胜天成科技股份有限公司关于对北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 进行投资的公告特别提示本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实准确和完整, 对公告的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏负连带责任重要内容提示 : 投资标的的名称 : 北京中关村并购母基金投资中心 ( 有限合伙 ) 投资金额 :1.5