( 七 ) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门第二章信息披露的基本原则和一般规定第五条信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息第六条公司董事监事高级管理人员和其他知情人在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄漏公司内幕信息, 不得进行内幕交易或者配合他人操纵

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1 广州市香雪制药股份有限公司信息披露管理办法第一章总则第一条为规范广州市香雪制药股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及其他信息披露义务人的信息披露行为, 加强公司信息披露事务管理, 确保信息披露真实准确完整及时公平, 以保护投资者利益及公司的长远利益, 公司董事会根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 上市公司信息披露管理办法等法律法规规范性文件及公司章程的规定, 制定本办法第二条本办法所称信息披露, 是当有需要定期披露的信息发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息 ( 以下简称重大信息 ) 时, 根据法律行政法规部门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 登记, 并在中国证监会指定的媒体 ( 以下简称指定媒体 ) 发布第三条本办法所称信息披露直通车 ( 以下简称直通披露 ), 是指公司按照直通车业务指引和深交所发布的其他业务规则, 将应当对外披露的信息通过深交所技术平台直接提交给指定媒体, 深交所仅予以事后审核的信息披露方式公司向深交所提交拟披露信息并经其审核后再向指定媒体发布的信息披露方式以下简称为事先审核披露第四条本办法适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露行为 : ( 一 ) 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门 ; ( 二 ) 公司董事和董事会 ; ( 三 ) 公司监事和监事会 ; ( 四 ) 公司高级管理人员 ; ( 五 ) 公司各部门以及各子公司的负责人 ; ( 六 ) 公司控股股东和持股 5% 以上的股东 ;

2 ( 七 ) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门第二章信息披露的基本原则和一般规定第五条信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息第六条公司董事监事高级管理人员和其他知情人在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄漏公司内幕信息, 不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格公司的内幕信息知情人主要包括 : ( 一 ) 公司的董事监事高级管理人员 ; ( 二 ) 持有公司 5% 以上股份的自然人股东 ; 持有公司 5% 以上股份的法人股东及其董事监事高级管理人员 ; ( 三 ) 公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员 ; ( 四 ) 公司的控股子公司的董事监事高级管理人员 ; ( 五 ) 公司内部参与重大事项筹划论证决策等环节的人员 ; ( 六 ) 因履行工作职务可以获取公司有关内幕信息的财务人员内部审计人员信息披露事务工作人员等其他管理人员 ; ( 七 ) 交易对手方及其关联方, 以及其董事监事与高级管理人员 ; ( 八 ) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行交易进行管理的其他人员 ; ( 九 ) 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员, 包括但不限于保荐人承销商证券交易所证券登记结算机构资信评级机构律师事务所会计师事务所财务顾问等证券服务机构的有关人员, 以及参与重大事件的筹划咨询制定论证决策审批等环节的相关单位负责人和经办人 ; ( 十 ) 由于亲属关系业务往来关系等原因知悉或可能知悉公司有关内幕信息的其他人员 ; ( 十一 ) 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他知情人员第七条公司及其董事监事高级管理人员应当保证信息披露的内容真实准确完整及时公平, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏不能保证公告内容真实准确完整及时公平的, 应当在公告中作出相应声明并

3 说明理由公司披露信息时, 应当使用事实描述性语言, 简明扼要通俗易懂地说明事件真实情况, 信息披露文件中不得含有宣传广告恭维或者诋毁等性质的词句第八条信息披露文件应当采用中文文本同时采用外文文本的, 信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义时, 以中文文本为准第九条信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体, 不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告公告义务, 不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务第十条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒 ( 包括主要网站 ) 关于本公司的报道, 以及本公司股票及其衍生品种的交易情况, 及时向有关方面了解真实情况, 在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询, 并按照本办法的规定和深圳证券交易所要求及时就相关情况作出公告第十一条公司股东实际控制人收购人等相关信息披露义务人, 应当按照有关规定履行信息披露义务, 积极配合公司做好信息披露工作, 及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件, 并在披露前不对外泄漏相关信息第十二条公司发生的或与之有关的事件没有达到上市规则的披露标准, 或者上市规则没有具体规定, 但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司应当比照上市规则及时披露第十三条公司拟披露的信息存在不确定性属于临时性商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形, 及时披露可能损害公司利益或者误导投资者, 并且符合以下条件的, 可以向深圳证券交易所申请暂缓披露, 说明暂缓披露的理由和期限 : ( 一 ) 拟披露的信息尚未泄漏 ; ( 二 ) 有关内幕人士已书面承诺保密 ; ( 三 ) 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动经深圳证券交易所同意, 公司可以暂缓披露相关信息暂缓披露的期限一般不超过 2 个月暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意, 暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的, 公司应当及时披露

4 第十四条公司拟披露的信息属于国家机密商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形, 按有关规定披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的, 可以向深圳证券交易所申请豁免按上市规则披露或者履行相关义务第十五条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备, 加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流, 设立专门的投资者咨询电话并对外公告, 如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布公司应保证咨询电话线路畅通, 并保证在工作时间有专人负责接听如遇重大事件或其他必要时候, 公司应开通多部电话回答投资者咨询公司应当在公司网站开设投资者关系专栏, 定期举行与投资者见面活动, 及时答复公众投资者关心的问题, 增进投资者对公司的了解第三章信息披露的基本内容第十六条公司信息披露形式包括定期报告和临时报告公司在披露信息前, 应当按照深圳证券交易所的要求报送定期报告或者临时报告文稿和相关备查文件第十七条公司定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的公告经深圳证券交易所登记后, 应当在中国证监会指定的媒体上披露公司和相关信息披露义务人未能按照既定日期披露的, 应当在既定披露日上午九点之前向深圳证券交易所报告定期报告及摘要已在证监会指定的创业板信息披露网站上披露的提示性公告还应当在中国证监会指定报刊上披露公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记的内容完全一致第十八条公司定期报告包括年度报告半年度报告和季度报告年度报告中的财务会计报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内, 半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内, 季度报告应当在每个会计年度前 3 个月

5 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间公司预计不能在规定期限内披露定期报告的, 应当及时向深圳证券交易所报告, 并公告不能按期披露的原因解决方案以及延期披露的最后期限第十九条年度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 公司股票债券发行及变动情况, 报告期末股票债券总额股东总数, 公司前 10 大股东持股情况 ; ( 四 ) 持股 5% 以上股东控股股东及实际控制人情况 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员的任职情况持股变动情况年度报酬情况 ; ( 六 ) 董事会报告 ; ( 七 ) 管理层讨论与分析 ; ( 八 ) 报告期内重大事件及对公司的影响 ; ( 九 ) 财务会计报告和审计报告全文 ; ( 十 ) 中国证监会规定的其他事项第二十条半年度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 公司股票债券发行及变动情况股东总数公司前 10 大股东持股情况, 控股股东及实际控制人发生变化的情况 ; ( 四 ) 管理层讨论与分析 ; ( 五 ) 报告期内重大诉讼仲裁等重大事件及对公司的影响 ; ( 六 ) 财务会计报告 ; ( 七 ) 中国证监会规定的其他事项第二十一条季度报告应当记载以下内容 : ( 一 ) 公司基本情况 ; ( 二 ) 主要会计数据和财务指标 ; ( 三 ) 中国证监会规定的其他事项

6 第二十二条公司董事监事高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见, 说明董事会的编制和审核程序是否符合法律行政法规和中国证监会的规定, 报告的内容是否能够真实准确完整地反映公司的实际情况董事监事高级管理人员对定期报告内容的真实性准确性完整性无法保证或者存在异议的, 应当陈述理由和发表意见, 并予以披露第二十三条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的, 应当及时进行业绩预告第二十四条定期报告披露前出现业绩提前泄漏, 或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的, 公司应当及时披露本报告期相关财务数据 ( 无论是否已经审计 ), 包括主营业务收入主营业务利润利润总额净利润总资产和净资产等第二十五条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告临时报告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章 ( 监事会决议可以加盖公司公章 ) 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告临时报告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所网站上披露第二十六条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件, 投资者尚未得知时, 公司应当立即披露, 说明事件的起因目前的状态和可能产生的影响前款所称重大事件包括 : ( 一 ) 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 ; ( 三 ) 公司订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产生重要影响 ; ( 四 ) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或者发生大额赔偿责任 ; ( 五 ) 公司发生重大亏损或者重大损失 ; ( 六 ) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 ; ( 七 ) 公司的董事 1/3 以上监事或者经理发生变动 ; 董事长或者经理无法履行职责 ; ( 八 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制

7 公司的情况发生较大变化 ; ( 九 ) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定 ; 或者依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 十 ) 涉及公司的重大诉讼仲裁, 股东大会董事会决议被依法撤销或者宣告无效 ; ( 十一 ) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查, 或者受到刑事处罚重大行政处罚 ; 公司董事监事高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施 ; ( 十二 ) 新公布的法律法规规章行业政策可能对公司产生重大影响 ; ( 十三 ) 董事会就发行新股或者其他再融资方案股权激励方案形成相关决议 ; ( 十四 ) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份 ; 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 十五 ) 主要资产被查封扣押冻结或者被抵押质押 ; ( 十六 ) 主要或者全部业务陷入停顿 ; ( 十七 ) 对外提供重大担保 ; ( 十八 ) 获得大额政府补贴等可能对公司资产负债权益或者经营成果产生重大影响的额外收益 ; ( 十九 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 二十 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或者虚假记载, 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正 ; ( 二十一 ) 中国证监会规定的其他情形第二十七条公司应当在最先发生的以下任一时点, 及时履行重大事件的信息披露义务 : ( 一 ) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时 ; ( 二 ) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时 ; ( 三 ) 董事监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时在前款规定的时点之前出现下列情形之一的, 公司应当及时披露相关事项的现状可能影响事件进展的风险因素 : ( 一 ) 该重大事件难以保密 ;

8 ( 二 ) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻 ; ( 三 ) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况第二十八条公司披露重大事件后, 已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的, 应当及时披露进展或者变化情况可能产生的影响第二十九条公司控股子公司发生本办法第二十六条规定的重大事件, 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的, 公司应当履行信息披露义务本公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的, 公司应当履行信息披露义务第三十条涉及公司的收购合并分立发行股份回购股份等行为导致公司股本总额股东实际控制人等发生重大变化的, 公司应当依法履行报告公告义务, 披露权益变动情况第三十一条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常交易的, 公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素, 并及时披露第四章信息披露事务管理第三十二条本办法由公司董事会负责实施, 公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人, 董事会秘书负责信息披露工作的具体协调, 公司证券部财务部等相关部门进行信息披露内容的编制工作, 经董事会秘书审核董事长批准后按照相关规定进行信息披露第三十三条本办法由公司监事会负责监督监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查, 对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正, 并根据需要要求董事会对制度予以修订董事会不予更正的, 监事会可以向深圳证券交易所报告经深圳证券交易所审核后, 发布监事会公告第三十四条公司定期报告的编制审议和披露程序 : ( 一 ) 公司总部各部门以及各子公司应认真提供基础资料, 董事会秘书对基础资料进行审查, 组织相关工作 ; 总经理财务负责人董事会秘书等高级管理

9 人员应当及时编制定期报告草案, 由董事会秘书在董事会及监事会会议召开前 10 日送达公司董事和监事审阅 ; ( 二 ) 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告 ; ( 三 ) 公司董事高级管理人员对定期报告签署书面确认意见 ; ( 四 ) 监事会对董事会编制的定期报告进行审核, 以监事会决议的形式提出书面审核意见 ; ( 五 ) 董事会秘书负责并责成证券部进行定期报告的披露工作第三十五条公司重大事件的报告传递审核和披露程序 : ( 一 ) 董事监事和高级管理人员知悉重大事件发生时, 应当立即报告董事长, 同时告知董事会秘书, 董事长接到报告后, 应当立即向董事会报告, 并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作 ; ( 二 ) 公司总部各部门以及各子公司应及时向董事会秘书或证券部报告与本部门本公司相关的未公开重大信息 ; ( 三 ) 董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文稿, 公司董事监事高级管理人员各部门及下属公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露工作 ; ( 四 ) 对于需要提请股东大会董事会监事会等审批的重大事项, 董事会秘书及证券部应协调公司相关各方积极准备相关议案, 于法律法规及公司章程规定的期限内送达公司董事监事或股东审阅 ; ( 五 ) 董事会秘书对临时报告的合规性进行审核对于须履行公司内部相应审批程序的拟披露重大事项, 由公司依法召集的股东大会董事会监事会按照法律法规及公司章程的规定作出书面决议 ; ( 六 ) 经审核的临时报告由董事会秘书签发, 或于必要时由董事会秘书请示董事长后予以签发第三十六条公司董事监事高级管理人员应当勤勉尽责, 关注信息披露文件的编制情况, 保证定期报告临时报告在规定期限内披露, 配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务第三十七条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响, 主动调查获取决策所需要的资料

10 第三十八条监事应当对公司董事高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督 ; 关注公司信息披露情况, 发现信息披露存在违法违规问题的, 应当进行调查并提出处理建议第三十九条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息第四十条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务, 汇集公司应予披露的信息并报告董事会, 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况董事会秘书有权参加股东大会董事会会议监事会会议和高级管理人员相关会议, 有权了解公司的财务和经营情况, 查阅涉及信息披露事宜的所有文件董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜除监事会公告外, 公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布董事监事高级管理人员和其他人员非经董事会书面授权, 不得对外发布公司未披露信息第四十一条公司证券部为公司信息披露事务管理部门公司财务部门对外投资部门等其他相关职能部门和公司下属公司应密切配合证券部, 确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作能够及时进行第四十二条公司的股东实际控制人发生以下事件时, 应当主动告知公司董事会, 并配合公司履行信息披露义务 ( 一 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 ; ( 二 ) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份, 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 三 ) 拟对公司进行重大资产或者业务重组 ; ( 四 ) 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 应当及时将委托人情况告知公司董事会秘书, 配合其履行信息披露义务 ; ( 五 ) 中国证监会规定的其他情形应当披露的信息依法披露前, 相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的, 股东或者实际控制人应当及时准确地向公司作出书面报告, 并配合公司及时准确地公告公司的股东实际控制人不得滥用其股东权利支配地位, 不得要求公司向其提供内幕信息第四十三条公司总部各部门以及各分公司子公司的负责人是本部门及本

11 公司披露信息报告的第一责任人公司总部各部门以及各分公司子公司应指派专人负责本办法第二十六条规定的信息披露事项的具体办理第四十四条公司子公司发生本办法规定的重大事件时, 应将涉及子公司经营对外投资股权变化重大合同担保资产出售以及涉及公司定期报告临时报告信息等情况以书面形式及时真实准确完整地通过各相关部门或直接向董事会秘书或证券部报告第四十五条公司就本办法规定的重大事件发布临时公告后, 相关信息披露人还应当向公司董事会秘书或证券部持续报告已披露重大事件的进展情况, 协助其履行持续信息披露义务第四十六条公司董事监事高级管理人员持股 5% 以上的股东及其一致行动人实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明公司应当履行关联交易的审议程序, 并严格执行关联交易回避表决制度交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段, 规避关联交易审议程序和信息披露义务第四十七条公司应当向其聘用的保荐人证券服务机构提供与其执业相关的所有资料, 并确保资料的真实准确完整, 不得拒绝隐匿谎报第四十八条公司解聘会计师事务所的, 应当在董事会决议后及时通知会计师事务所, 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时, 应当允许会计师事务所陈述意见股东大会作出解聘更换会计师事务所决议的, 公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见第四十九条公司董事监事高级管理人员应当对公司信息披露的真实性准确性完整性及时性公平性负责, 但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外公司董事长总经理董事会秘书, 应当对公司临时报告信息披露的真实性准确性完整性及时性公平性承担主要责任公司董事长经理财务负责人应对公司财务报告的真实性准确性完整性及时性公平性承担主要责任第五十条公司应与聘请的会计师律师等外部知情人士订立保密协议或制定严格的保密安排, 确保相关信息在公开披露之前不对外泄露第五十一条公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段的重大事件及未公开重大信息的保密工作, 并保证其处于可控状态公共媒体上出现与公

12 司股东实际控制人有关的对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻, 股东实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司, 并积极主动配合上市公司的调查和相关信息披露工作第五十二条公司及相关信息披露义务人应对内刊网站宣传资料等进行严格管理, 防止在上述资料中泄露未公开重大信息第五十三条公司应当根据国家财政主管部门的规定, 建立并执行财务管理和会计核算制度, 公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况, 保证相关控制规范的有效实施第五十四条公司通过年度报告说明会业绩说明会分析师会议路演接受投资者调研等形式就公司的经营情况财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时, 不得提供内幕信息, 不得透露或泄漏未公开重大信息公司董事监事高级管理人员和证券部等信息披露的执行主体, 在接待投资者证券服务机构各类媒体时, 若对于该问题的回答内容个别或综合的等同于提供了尚未披露的重大信息, 上述知情人均不得回答证券服务机构各类媒体误解了公司提供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错误, 公司应要求其立即更正 ; 拒不更正的, 公司应及时发出澄清公告进行说明机构投资者分析师新闻媒体等特定对象到公司现场参观座谈沟通时, 公司应合理妥善地安排参观过程, 避免参观者有机会获取未公开重大信息公司因特殊情况需要向公司股东实际控制人或银行税务统计部门中介机构商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时, 应当及时向深圳证券交易所报告, 依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务公司还应当要求中介机构商务谈判对手方等签署保密协议, 保证不对外泄漏有关信息, 并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种公司对接受或邀请特定对象的调研沟通采访等活动予以详细记载, 内容包括活动时间地点方式 ( 书面或口头 ) 有关当事人姓名活动中谈论的有关公司的内容提供的有关资料等, 并将信息及时向深圳证券交易所报备第五十五条公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档案公司董事监事高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书或由其指定的记录员负责记录, 并作为公司档案由董事会秘书负责保管第五十六条对于有关人员的失职导致信息披露违规, 给公司造成严重影响

13 或损失时, 公司有权对该责任人员给予批评警告直至解除其职务的处分, 并且可以向其提出合理赔偿要求第五十七条如公司被深交所纳入直通披露范围, 公司应当根据直通车业务指引等适用的相关规定及深交所的要求办理直通披露, 即直通披露作为公司的信息披露方式之一第五十八条公司采用直通披露方式所披露信息的范围适用深交所公布的信息披露业务备忘录第 15 号 : 信息披露直通车公告类别 ( 以下简称直通披露备忘录 ) 及其不时作出的说明修订替换和更新如拟披露的信息不符合直通披露标准, 则该等信息仍按照事前审核方式予以披露第五十九条公司应当特别关注对直通披露的信息类别选择, 所选信息类别应当全面完整, 包含拟披露信息所涉及的全部公告子类, 不应错选漏选信息类别, 不得以直通披露信息类别代替事前审核披露信息类别第六十条公司单次拟披露的信息中含有多项公告的, 每项公告全部属于直通披露类别的, 该次披露方可采用直通披露公司拟披露的多项公告既有直通披露类别, 又有事前审核披露类别的, 可分类披露, 但应当保证直通披露类别和事前审核披露类别的公告不存在关联第六十一条公司向深交所提交直通披露申请, 应当不晚于交易日 18:00 第六十二条公司在提交直通披露申请后, 应及时与指定媒体确认接收第六十三条公司应保持直通披露的信息在报刊登载的内容与在网站披露的内容一致某些业务类别的公告在指定报刊上的披露要求与在指定网站的要求存在差异的, 公司应当予以充分关注, 并采取相应措施分别符合指定网站和指定报刊的要求第六十四条公司应当特别关注直通披露中涉及的业务参数录入工作, 保证录入业务参数的完整性和准确性第六十五条公司采用直通披露予以披露的信息出现错误遗漏或者误导的, 公司应按照有关法律行政法规部门规章和规范性文件以及深交所的相关业务规则及时刊登补充公告或更正公告第六十六条在深交所对直通披露的事后审查过程中, 公司应积极配合深交所的相关工作, 及时对其问询作出回复和 / 或提交补充材料

14 第五章附则第六十七条本办法下列用语的含义 : ( 一 ) 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人证券服务机构, 是指为证券发行上市交易等证券业务活动制作出具保荐书审计报告资产评估报告法律意见书财务顾问报告资信评级报告等文件的保荐人会计师事务所资产评估机构律师事务所财务顾问机构资信评级机构 ( 二 ) 及时, 是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内 ( 三 ) 公司的关联交易, 是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项关联人包括关联法人和关联自然人具有以下情形之一的法人, 为公司的关联法人 : 1. 直接或者间接地控制公司的法人 ; 2. 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 ; 3. 关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事高级管理人员的, 除公司及其控股子公司以外的法人 ; 4. 持有公司 5% 以上股份的法人或者一致行动人 ; 5. 在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内, 存在上述情形之一的 ; 6. 中国证监会证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人具有以下情形之一的自然人, 为公司的关联自然人 : (1) 直接或者间接持有公司 5% 以上股份的自然人 ; (2) 公司董事监事及高级管理人员 ; (3) 直接或者间接地控制公司的法人的董事监事及高级管理人员 ; (4) 上述第 1 2 项所述人士的关系密切的家庭成员, 包括配偶父母年满 18 周岁的子女及其配偶兄弟姐妹及其配偶, 配偶的父母兄弟姐妹, 子女配偶的父母 ; (5) 在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内, 存在上述情形之一的 ;

15 (6) 中国证监会深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人 ( 四 ) 指定媒体, 是指公司章程中确定的中国证监会指定报刊和网站第六十八条本办法未定义的用语的含义, 依照国家法律行政法规部门规章和上市规则等其他有关规定确定第六十九条本制度自董事会审议通过之日起实施第七十条本办法由董事会授权证券部解释第七十一条本办法由证券部修订并提请董事会批准第七十二条本办法未尽事宜, 依国家法律行政法规部门规章和上市规则等其他有关规定以及公司章程股东大会议事规则董事会议事规则及监事会议事规则执行广州市香雪制药股份有限公司二 O 一三年五月

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