生较大影响的信息, 包括下列信息 : ( 一 ) 与公司业绩利润分配等事项有关的信息, 如财务业绩盈利预测利润分配和资本公积金转增股本等 ; ( 二 ) 与公司收购兼并资产重组等事项有关的信息 ; ( 三 ) 与公司股票发行回购股权激励计划等事项有关的信息 ; ( 四 ) 与公司经营事项

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转都王
5 years ago
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1 郑州新开普电子股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范郑州新开普电子股份有限公司 ( 以下简称本公司或公司 ) 重大信息内部报告工作, 保证公司内部重大信息的快速传递归集和有效管理, 及时准确全面完整地披露信息, 维护投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则 ( 以下简称股票上市规则 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 ( 以下简称规范运作指引 ) 等有关规定, 结合郑州新开普电子股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 及公司实际情况, 制定本制度第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司, 应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度第三条本制度所称内部信息报告义务人包括 : ( 一 ) 公司董事监事高级管理人员各部门负责人 ; ( 二 ) 公司控股子公司董事监事高级管理人员 ; ( 三 ) 公司分支机构负责人 ; ( 四 ) 公司派驻参股公司的董事监事和高级管理人员 ; ( 五 ) 公司控股股东和实际控制人 ; ( 六 ) 持有公司 5% 以上股份的其他股东 ; ( 七 ) 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士第四条本制度适用于公司全资子公司控股子公司及参股公司第二章重大信息的范围第五条公司重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 1

2 生较大影响的信息, 包括下列信息 : ( 一 ) 与公司业绩利润分配等事项有关的信息, 如财务业绩盈利预测利润分配和资本公积金转增股本等 ; ( 二 ) 与公司收购兼并资产重组等事项有关的信息 ; ( 三 ) 与公司股票发行回购股权激励计划等事项有关的信息 ; ( 四 ) 与公司经营事项有关的信息, 如开发新产品新发明, 订立未来重大经营计划, 获得专利政府部门批准, 签署重大合同 ; ( 五 ) 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息 ; ( 六 ) 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息 ; ( 七 ) 有关法律行政法规部门规章规范性文件股票上市规则规范运作指引和深圳交易所其他相关规定的其他应披露事项的相关信息第六条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更, 公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长董事会秘书, 并持续报告变更的进程如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时, 公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书第七条持有公司 5% 以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押冻结司法拍卖托管或设定信托的情形时, 该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书第三章重大信息内部报告程序第八条公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后, 及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息 : ( 一 ) 部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时 ; ( 二 ) 有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时 ; ( 三 ) 部门分公司负责人或者子公司董事监事高级管理人员知道或应当知道该重大事项时第九条公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况 ; ( 一 ) 董事会监事会或股东大会就重大事件作出决议的, 应当及时报告决议情况 ; 2

3 ( 二 ) 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的, 应当及时报告意向书或协议的主要内容 ; 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除终止的, 应当及时报告变更或者被解除终止的情况和原因 ; ( 三 ) 重大事件获得有关部门批准或被否决的, 应当及时报告批准或否决情况 ; ( 四 ) 重大事件出现逾期付款情形的, 应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排 ; ( 五 ) 重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的, 应当及时报告有关交付或过户事宜 ; 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的, 应当及时报告未如期完成的原因进展情况和预计完成的时间, 并在此后每隔三十日报告一次进展情况, 直至完成交付或过户 ; ( 六 ) 重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的, 应当及时报告事件的进展或变化情况第十条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告, 并在 24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书, 必要时应将原件以特快专递形式送达第十一条董事会秘书应按照相关法律法规股票上市规则等规范性文件及公司章程的有关规定, 对上报的重大信息进行分析和判断, 如需履行信息披露义务时, 董事会秘书应立即向公司董事会监事会进行汇报, 提请公司董事会监事会履行相应程序, 并按照相关规定予以公开披露第十二条按照本制度规定, 以书面形式报送重大信息的相关材料, 包括但不限于 : ( 一 ) 发生重要事项的原因各方基本情况重要事项内容对公司经营的影响等 ; ( 二 ) 所涉及的协议书意向书协议合同等 ; ( 三 ) 所涉及的政府批文法律法规法院判决及情况介绍等 ; ( 四 ) 中介机构关于重要事项所出具的意见书 ; ( 五 ) 公司内部对重大事项审批的意见 3

4 第四章重大信息内部报告的管理和责任第十三条公司实行重大信息实时报告制度公司各部门各下属分支机构各控股子公司及参股公司出现发生或即将发生第二章情形时, 负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告, 确保及时真实准确完整, 没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏第十四条公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司应披露的定期报告, 包括年度报告中期报告季度报告年度报告中期报告季度报告涉及的内容资料, 公司各部门及各下属公司应及时准确真实完整的报送证券事务部第十五条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人, 应根据其任职单位或部门的实际情况, 制定相应的内部信息报告制度, 并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人 ( 各部门联络人以部门负责人为宜, 下属公司根据实际情况, 联络人以财务负责人或其他合适人员为宜 ), 负责本部门或本公司重大信息的收集整理及与公司董事会秘书证券事务代表的联络工作相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司证券事务部备案重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书第十六条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任, 应时常敦促公司各部门各下属分支机构公司控股公司参股公司对重大信息的收集整理报告工作第十七条公司董事监事高级管理人员因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员, 在相关信息尚未公开披露之前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内, 对相关信息严格保密, 不得泄漏公司的内幕信息, 不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格第十八条公司董事会秘书应当根据公司实际情况, 定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训, 以保证公司内部重大信息报告的及时和准确第十九条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的, 追究第一责任人联络人及其他负有报告义务人员的责任 ; 如因此导致信息披露违规, 由负有报告义务的有关人员承担责任 ; 给公司造成严重影响或损失的, 可给予负有报告义务的有关人员处分, 包括但不限于给予批评警告罚款直至解除其职务的处 4

5 分, 并且可以要求其承担损害赔偿责任第五章附则第二十条本制度未尽事宜, 按有关法律行政法规和规范性文件及公司章程的规定执行本制度如与国家日后颁布的法律行政法规和规范性文件或修改后的公司章程相冲突, 按国家有关法律行政法规和规范性文件及公司章程的规定执行, 并及时修订本制度报董事会审议通过第二十一条本制度解释权属于公司董事会第二十二条本制度于董事会审议批准之日起生效并执行郑州新开普电子股份有限公司 2011 年 10 月 25 日 5

莱茵达体育发展股份有限公司第一章总则第一条为规范莱茵达体育发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的重大信息内部报告工作, 保证公司内部重大信息的快速传递归集和有效管理, 及时准确全面完整地披露信息, 维护投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证

莱茵达体育发展股份有限公司第一章总则第一条为规范莱茵达体育发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的重大信息内部报告工作, 保证公司内部重大信息的快速传递归集和有效管理, 及时准确全面完整地披露信息, 维护投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证 2018 年 8 月 ( 经公司第九届董事会第三次会议审议通过 ) 莱茵达体育发展股份有限公司第一章总则第一条为规范莱茵达体育发展股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的重大信息内部报告工作, 保证公司内部重大信息的快速传递归集和有效管理, 及时准确全面完整地披露信息, 维护投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则公司章程等法规规章及中国证监会