核同意, 方可对外报道传送第五条公司董事监事高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格第二章内幕信息及内幕人员的范围第六条内幕信息的认定标准 : 本制度内幕信息是指涉及公司的经营财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的

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均姚
5 years ago
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1 内幕信息知情人登记制度第一章总则第一条为进一步规范兄弟科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 维护公司信息披露的公开公平公正原则, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法, 中国证监会上市公司信息披露管理办法关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定, 深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 股票上市规则中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号 : 内幕信息知情人员登记管理相关事项和浙江证监局关于切实加强内幕信息知情人登记管理工作的通知等有关法律行政法规部门规章规范性文件和公司章程公司信息披露管理制度的有关规定, 特制定本制度第二条公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理, 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实准确和完整, 董事长为主要责任人 ; 董事会秘书为具体执行负责人 ; 证券部为日常工作部门, 协助董事会秘书做好内幕信息的监督管理登记披露及备案等工作监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督第三条本制度适用但不限于公司及下属各部门分公司子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的相关内幕信息知情人, 相关人员应做好内幕信息的保密及报告工作, 一旦发现问题在第一时间向董事会秘书报告第四条未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露报道传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容对外报道传送的文件音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料, 须经董事会或董事会秘书的审

2 核同意, 方可对外报道传送第五条公司董事监事高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息, 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格第二章内幕信息及内幕人员的范围第六条内幕信息的认定标准 : 本制度内幕信息是指涉及公司的经营财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的, 尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上正式公开的信息, 包括但不限于 : (1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ; (2) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 ; (3) 公司订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产生重要影响 ; (4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或者发生大额赔偿责任 ; (5) 公司发生重大亏损或者重大损失 ; (6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 ; (7) 公司的董事 1/3 以上监事或者经理发生变动 ; 董事长或者总经理无法履行职责 ; (8) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 ; (9) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定 ; 或者依法进入破产程序被责令关闭 ;

3 (10) 涉及公司的重大诉讼仲裁, 股东大会董事会决议被依法撤销或者宣告无效 ; (11) 公司董事监事高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施 ; (12) 公司的董事监事高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ; (13) 董事会就发行新股或者其他再融资方案股权激励方案形成相关决议 ; (14) 公司主要资产被查封扣押冻结或者被抵押质押 ; (15) 公司主要或者全部业务陷入停顿 ; (16) 对外提供重大担保 ; (17) 公司利润分配或者增资的计划 ; (18) 公司依法披露前的定期报告业绩快报和财务报告等 ; (19) 中国证监会规定的其他情形第七条内幕信息的知情人包括 : (1) 公司的董事监事高级管理人员 ; (2) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事监事高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员 ; (3) 公司控股子公司及其董事监事高级管理人员 ; (4) 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ; (5) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行交易进行管理的其他人员 ; (6) 由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员, 包括但不限于

4 保荐人承销商证券交易所证券登记结算机构证券服务机构律师事务所会计师事务所银行的有关人员 ; (7) 法律法规和中国证监会规定的其他人员第三章内幕信息知情人登记备案管理第八条公司内幕信息的登记备案工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施第九条董事会秘书应在相关人员报告获取内幕信息的同时进行登记备案, 登记备案材料至少保存 10 年第十条内幕信息知情人登记备案的内容包括但不限于知情人的姓名职务身份证号证券帐户工作单位知悉的内幕信息知悉的途径及方式知悉的时间保密条款等第十一条相关人员应配合进行内幕信息知情人登记工作, 如实完整地提供有关信息在相关人员提供内幕信息知情人有关信息, 并经审核同意前, 公司任何部门和个人不得以任何形式向外部提供或传播有关涉及公司内幕信息的内容第十二条公司应如实完整地记录内幕信息在公开前的报告传递编制审核披露等各个环节所有内幕信息知情人名单, 以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案 ( 见附件 ), 供公司自查和相关监管机构查询其中, 属于上市公司涉及并购重组发行证券收购合并分立回购股份股权激励的内幕信息, 应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会浙江监管局和深圳证券交易所备案第十三条公司董事监事和高级管理人员, 公司所属各部门公司控股子

5 公司应严格遵守信息披露制度和公司重大信息内部报告制度, 做好内幕信息的保密工作第十四条公司的控股股东实际控制人收购人交易对手方证券服务机构等内幕信息知情人, 应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作, 及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况第十五条内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容, 不得利用内幕信息为本人亲属或他人谋利第十六条公司出现下列情形之一的, 在向深交所报送相关信息披露文件的同时, 应当向深交所报备公司内幕信息知情人员档案 : ( 一 ) 公司披露年报和半年报 ; ( 二 ) 公司披露包含高比例送转方案的利润分配和资本公积金转增股本方案前述高送转方案是指 : 每 10 股送红股与资本公积金转增股本合计为 8 股以上 ( 含 8 股 ); ( 三 ) 公司披露经董事会审议通过的股权激励方案 ; ( 四 ) 公司披露重大投资重大对外合作等可能对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项 ; ( 五 ) 公司披露涉及收购重大资产重组发行证券合并分立回购股份等重大事项的公告 ; ( 六 ) 公司披露持股 30% 以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告 ( 七 ) 深交所或者公司认为其他必要情形 ; 公司出现上述第 ( 五 ) 款情形的, 还应当同时向深交所报备重大事项进程备忘录

6 第四章内部信息知情人的保密责任及处罚第十七条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任第十八条公司及其董事监事高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内, 重大信息文件应指定专人报送和保管通过与内幕信息知情人签订保密协议禁止内幕交易告知书等必要方式明确各方权利义务和违约责任第十九条内幕信息依法公开披露前, 公司的控股股东实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位, 要求公司及其董事监事高级管理人员向其提供内幕信息对于没有合理理由要求提供内幕信息的, 应予以拒绝第二十条内幕信息知情人在内幕信息依法公开前, 不得买卖公司股票, 或者建议他人买卖公司股票第二十一条公司依据法律法规向政府部门特定外部信息使用人 ( 例如 : 税务统计等行政机关和银行等相关机构 ) 报送材料和会计报表统计报表涉及未披露的内幕信息时, 应书面发函提醒其履行保密义务第二十二条公司应在年报半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查, 发现内幕信息知情人进行内幕交易泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的, 公司应及时进行责任追究做出处罚决定, 并将自查和处罚结果报送浙江证监局和深圳证券交易所备案第二十三条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露, 或利用内幕信息进行内幕交易散布虚假信息操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的, 公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任涉嫌犯罪的, 将依法移送司法机关追究刑事责任

7 第二十四条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人证券服务机构及其人员, 持有公司 5% 以上股份的股东或者潜在股东公司的实际控制人, 若擅自披露公司信息, 给公司造成损失的, 公司保留追究其责任的权利第二十五条内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司行政机关或司法机关处罚的, 公司将把处罚结果报送中国证监会浙江监管局和深圳证券交易所备案, 同时在公司指定的报刊和网络进行公告第五章附则第二十六条若中国证监会或深圳证券交易所内幕信息知情人登记管理方面作出新的规定, 本制度应做相应修订第二十七条本制度未尽事宜, 按公司法证券法股票上市规则公司治理准则上市公司信息披露管理办法及公司章程等有关规定执行 ; 与国家法律行政法规和公司章程不相符时, 以国家法律行政法规和公司章程为准第二十八条本制度由董事会负责解释第二十九条本制度自董事会审议通过之日起实施兄弟科技股份有限公司 2012 年 3 月 26 日

8 附件一 : 兄弟科技内幕信息知情人员档案 ( 注 1) : ( 注 2) 证券代码 : 证券简称 : 内幕信息事项 : 序号内幕信息知情人员姓名身份证号码所在单位 / 部门职务 / 岗位知悉内幕信息时间知悉内幕信息地点知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段内幕信息公开时间登记时间登记人 1 注 3 注 4 注 5 注公司简称 : 公司代码 : 法定代表人签名 : 公司盖章 :

9 注 :1. 本表所列项目仅为必备项目, 公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容 ; 涉及到行政管理部门的, 应当按照关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第九条的要求内容进行登记具体档案格式由公司根据需要确定, 并注意保持稳定性 2. 内幕信息事项应当采取一事一记的方式, 即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项, 不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录 3. 填报获取内幕信息的方式, 包括但不限于会谈电话传真书面报告电子邮件等 4. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容, 可根据需要添加附页进行详细说明 5. 填报内幕信息所处阶段, 包括商议筹划, 论证咨询, 合同订立, 公司内部的报告传递编制决议等 6. 如为上市公司登记, 填写上市公司登记人名字 ; 如为上市公司汇总, 保留所汇总表格中原登记人的姓名 7. 涉及重大资产重组事项的, 应当分为以下四部分填列 :( 一 ) 上市公司及其董事监事高级管理人员, 以及前述自然人的配偶直系亲属 ;( 二 ) 交易对方及其董事监事高级管理人员 ( 或主要负责人 ), 以及前述自然人的配偶直系亲属 ;( 三 ) 本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员, 以及前述自然人的配偶直系亲属 ;( 四 ) 其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人, 以及前述自然人的配偶直系亲属

10 附件二 : 重大事项进程备忘录交易阶段时间地点筹划决策方式参与机构和人员商议和决议内容注 : 重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认

的参股公司第二章内幕信息及内幕信息知情人第六条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的, 尚未在中国证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息第七条本制度所称内幕信息的范围包括但不限于 : ( 一 ) 公司经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 公

的参股公司第二章内幕信息及内幕信息知情人第六条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的, 尚未在中国证监会指定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息第七条本制度所称内幕信息的范围包括但不限于 : ( 一 ) 公司经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 公内蒙古伊利实业集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度 (2016 年修订 ) 第一章总则第一条为进一步规范内蒙古伊利实业集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管理办法关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定上海证券交易所股票上市规则