生重要影响 ; ( 四 ) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或者发生大额赔偿责任 ; ( 五 ) 公司发生重大亏损或者重大损失 ; ( 六 ) 公司生产经营的外部条件发生重大变化 ; ( 七 ) 公司的董事 1/3 以上监事或者总经理发生变动 ; 董事长或者总经理无法履行职责 ;

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奥茅
5 years ago
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1 华丽家族股份有限公司内幕信息知情人登记制度 (2018 年 4 月修订 ) 经公司第六届董事会第九次会议审议通过第一章总则第一条为进一步规范华丽家族股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强公司及各部门各生产单位全资及控股子公司的内幕信息保密工作, 防范内幕交易及内幕信息泄露, 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定华丽家族股份有限公司信息披露事务管理制度 ( 以下简称信息披露制度 ) 以及其他相关规定, 结合公司实际情况, 制定本制度第二条公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工 ( 含公司董事监事 ) 以及公司各部门各生产单位全资及控股子公司第三条公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档备查的管理原则第四条公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责, 董事会秘书组织实施证券事务部为内幕信息知情人登记工作归的管理部门公司各部门各生产单位全资及控股子公司需按照本制度规定, 做好本部门 ( 单位 ) 的内幕信息知情人登记工作公司全体员工 ( 含公司董事监事 ) 需积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作, 并采取必要措施, 在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内第二章内幕信息及知情人范围第五条本制度所指内幕信息是指在公司经营活动中, 涉及公司的经营财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息下列信息皆属内幕信息 : ( 一 ) 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ; ( 二 ) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 ; ( 三 ) 公司订立重要合同, 可能对公司的资产负债权益和经营成果产

2 生重要影响 ; ( 四 ) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 或者发生大额赔偿责任 ; ( 五 ) 公司发生重大亏损或者重大损失 ; ( 六 ) 公司生产经营的外部条件发生重大变化 ; ( 七 ) 公司的董事 1/3 以上监事或者总经理发生变动 ; 董事长或者总经理无法履行职责 ; ( 八 ) 持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 ; ( 九 ) 公司减资合并分立解散及申请破产的决定, 或者依法进入破产程序被责令关闭 ; ( 十 ) 涉及公司的重大诉讼仲裁, 股东大会董事会决议被依法撤销或者被宣告无效 ; ( 十一 ) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查, 或者受到刑事处罚重大行政处罚 ; 公司董事监事高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施 ; ( 十二 ) 新公布的法律法规规章行业政策可能对公司产生重大影响 ; ( 十三 ) 董事会就发行新股或者其他再融资方案股权激励方案形成相关决议 ; ( 十四 ) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份 ; 任一股东所持公司 5% 以上股份被质押冻结司法拍卖托管设定信托或者被依法限制表决权 ; ( 十五 ) 主要资产被查封扣押冻结或者被抵押质押 ; ( 十六 ) 主要或者全部业务陷入停顿 ; ( 十七 ) 对外提供重大担保 ; ( 十八 ) 获得大额政府补贴等可能对公司资产负债权益或者经营成果产生重大影响的额外收益 ; ( 十九 ) 变更会计政策会计估计 ; ( 二十 ) 因前期已披露的信息存在差错未按规定披露或者虚假记载, 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正 ;

3 ( 二十一 ) 公司分配股利或者增资的计划 ; ( 二十二 ) 公司股权结构的重大变化 ; ( 二十三 ) 公司债务担保的重大变更 ; ( 二十四 ) 公司营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的 30%; ( 二十五 ) 公司董事监事高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ; ( 二十六 ) 上市公司收购的有关方案 ; ( 二十七 ) 中国证监会及上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息第六条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员, 包括但不限于 : ( 一 ) 公司董事监事高级管理人员 ; ( 二 ) 持有公司 5% 以上股份的股东及其董事监事高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员 ; ( 三 ) 公司全资控股子公司及其董事监事高级管理人员 ; ( 四 ) 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ; ( 五 ) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行交易进行管理的其他人员 ; ( 六 ) 保荐人承销的证券公司证券交易所证券登记结算机构证券服务机构的有关人员 ; ( 七 ) 中国证监会及上海证券交易所规定的其他人员第三章内幕信息知情人登记备案管理第七条公司需如实完整地记录内幕信息在讨论编制报送审核披露等各环节的内幕信息知情人名单, 以及内幕信息知情人知悉内幕信息的内容时间等相关信息公司各部门各单位全资及控股子公司需保证内幕信息知情人登记备案材料的真实准确完整, 并可供公司和证券监管机构查阅第八条内幕信息知情人登记备案内容, 包括但不限于内幕信息知情人的姓名职务工作单位知悉的内幕信息知悉的途径及方式知悉的时间地点

4 等第九条内幕信息产生以后, 负责内幕信息业务的归口管理部门或单位需填写华丽家族股份有限公司内幕信息知情人登记表 ( 以下简称内幕信息知情人登记表, 式样见附件一 ), 将其认为应当知晓该内幕信息的全部人员 ( 不限于本部门或单位 ) 进行登记, 该登记表需经该部门或单位负责人签字确认并妥善保存公司在与中介机构签订服务协议 ( 合同 ) 时, 若涉及公司内幕信息, 需与中介机构签订保密协议, 明确其作为内幕信息知情人应履行的保密责任, 要求其提供知晓公司内幕信息的知情人名单第十条需公开披露的内幕信息, 在内幕信息披露前, 相关责任部门需将内幕信息知情人登记表 ( 复印件 ) 与该拟披露信息同时报送证券事务部证券事务部将内幕信息知情人登记表 ( 复印件 ) 与该内幕信息在信息披露审批流程中形成的信息披露审批单共同作为内幕信息知情人登记备案材料存档, 在信息披露审批单上签字的人员视同内幕信息知情人涉及并购重组发行证券收购合并分立回购股份股权激励等股价敏感的内幕信息, 公司应按照相关法律法规的规定在内幕信息公开披露后, 将相关内幕信息知情人名单报送相关主管部门或单位第十一条需向外部使用人 ( 含公司控股股东 ) 报送的内幕信息, 公司报送行为需符合相关法律法规的规定, 并根据公司相关管理制度履行内部审批程序对于无法律法规依据的报送要求, 公司根据实际情况有权拒绝公司依法对外报送内幕信息时, 相关责任部门需填写内幕信息知情人登记表, 将报送依据报送对象对外部使用人 ( 含公司控股股东 ) 保密义务的书面提醒情况等进行登记, 并向外部使用人 ( 含公司控股股东 ) 提交华丽家族股份有限公司内幕信息使用须知 ( 式样见附件二 ), 书面告知外部使用人 ( 含公司控股股东 ) 履行保密义务外部使用人 ( 含公司控股股东 ) 收到公司内幕信息后, 应按照其关于内幕信息知情人登记管理有关规定进行管理第十二条若内幕信息形成时间较长过程较复杂涉及部门或单位较多, 在该内幕信息形成的各重要阶段 ( 包括但不限于召开会议讨论形成重要成果取得阶段性进展等 ), 负责内幕信息业务的归口管理部门或单位做好内幕信息知

5 情人登记备案管理工作, 该部门或单位的经办人应将其认为应当知晓该内幕信息的全部人员记载于内幕信息知情人登记表, 并由其所在部门或单位负责人签字确认并妥善保存第十三条公司各部门各生产单位全资及控股子公司需按照本制度规定, 指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作, 于每月 5 日前 ( 节假日顺延 ) 将上一个月的内幕信息知情人登记情况报送公司证券事务部, 并于次年 1 月 31 日将全年的内幕信息知情人登记表 ( 原件 ) 报送公司证券事务部 ; 证券事务部需于每年 3 月 31 日前将上一年度内幕信息知情人登记表送交公司档案馆存档第四章责任追究与考核第十四条内幕信息知情人应认真履行内幕信息保密义务, 不得泄露内幕信息, 不得利用所获取的内幕信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种内幕信息知情人如泄露已知悉的公司内幕信息, 应立即通知公司, 公司应及时向证券交易所报告并公告第十五条公司全体员工 ( 含董事监事 ) 违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露, 或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易, 或由于失职导致违规, 给公司造成严重影响或损失的, 由公司依据有关规定对相关责任人给予处分或经济处罚 ; 在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失, 构成犯罪的, 公司将提请司法机关处理第十六条中介机构违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露, 或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易, 或由于失职导致违规, 给公司造成严重影响或损失的, 公司将依法要求其承担法律及经济赔偿责任 ; 在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失, 构成犯罪的, 公司将提请司法机关处理第十七条外部使用人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露, 或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易, 或由于失职导致违规, 给公司造成严重影响或损失的, 公司将向证券监督管理机构报告, 并提请外部使用人所在单位进行处理 ; 在社会上造成严重后果或给公司造成重大损失, 构成犯罪的, 公司将提请司法机关处理第十八条公司每年将对内幕信息知情人登记备案工作情况进行检查, 并纳

6 入年终考核第五章附则第十九条本制度未尽事宜或者本制度与有关法律法规部门规章规范性文件发生冲突的, 按有关法律法规部门规章规范性文件执行第二十条本制度经公司董事会审议通过后生效第二十一条本制度由公司董事会负责解释和修订华丽家族股份有限公司董事会二〇一八年四月二十七日

西部矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范西部矿业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强公司内幕信息保密工作, 防范内幕交易及内幕信息泄露, 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

西部矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范西部矿业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强公司内幕信息保密工作, 防范内幕交易及内幕信息泄露, 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定西部矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 ( 第四届董事会第十次会议制订 ) 二一二年三月 - 1 - 西部矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范西部矿业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内幕信息管理, 加强公司内幕信息保密工作, 防范内幕交易及内幕信息泄露, 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定