读发行人招股意向书中披露的风险, 并充分考虑如下风险因素, 审慎参与本次新股发行的估值报价和投资 : 1 根据中国证监会上市行业分类指引 (2012 年修订 ), 所属行业为 L72 商务服务业截止 2015 年 6 月 15 日 (T-3 日 ), 中证指数有限发布的 L72 商务服务业最近

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晏颜
7 years ago
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1 深圳市普路通供应链管理股份有限首次公开发行股票发行公告保荐机构 ( 主承销商 ) 特别提示 1 深圳市普路通供应链管理股份有限( 以下简称普路通发行人或 ) 根据中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 ( 证监会公告号 ) 证券发行与承销管理办法 ( 证监会令第 98 号 ) 首次公开发行股票时股东公开发售股份暂行规定 ( 证监会公告号 ) 以及首次公开发行股票承销业务规范 ( 中证协发号 ) 首次公开发行股票配售细则 ( 中证协发号 ) 首次公开发行股票网下投资者备案管理细则 ( 中证协发号 ) 等相关规定首次公开发行股票 2 本次发行网下申购通过深圳证券交易所( 以下简称深交所 ) 网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任深圳分 ( 以下简称中国结算深圳分 ) 登记结算平台进行, 请投资者认真阅读本公告及深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 ( 深证上号 ) 等相关规定网上通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行, 请参与网上申购的投资者认真阅读本公告及深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法 ( 深证上号 ) 3 本次发行在网下投资者资格定价方式配售原则网上网下发行比例回拨机制等方面均有重大变化, 敬请投资者认真阅读本公告及同日刊登的深圳市普路通供应链管理股份有限首次公开发行股票投资风险特别公告, 审慎参与本次新股发行估值及投资风险提示新股投资具有较大的市场风险, 投资者需要充分了解新股投资风险, 仔细研

2 读发行人招股意向书中披露的风险, 并充分考虑如下风险因素, 审慎参与本次新股发行的估值报价和投资 : 1 根据中国证监会上市行业分类指引 (2012 年修订 ), 所属行业为 L72 商务服务业截止 2015 年 6 月 15 日 (T-3 日 ), 中证指数有限发布的 L72 商务服务业最近一个月平均静态市盈率为倍本次发行价格元 / 股对应的发行人 2014 年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为倍, 低于中证指数有限发布的行业最近一个月平均静态市盈率, 请投资者决策时参考 2 根据初步询价结果, 经发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 协商确定, 本次公开发行新股 1,850 万股, 本次发行全部为新股, 不设老股转让发行人本次募投项目预计使用募集资 45, 万元按本次发行价格元 / 股, 发行新股 1,850 万股计算的预计募集资总额为 52, 万元, 扣除发行人应承担的发行费用 6, 万元后, 预计募集资净额为 45, 万元 3 发行人本次募集资如果运用不当或短期内业务不能同步增长, 将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险, 由此造成发行人估值水平下调股价下跌从而给投资者带来投资损失的风险重要提示 1 普路通首次公开发行不超过 1,850 万股人民币普通股 (A 股 )( 以下简称本次发行 ) 的申请已获中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监许可号文核准本次发行的股票拟在深交所上市 2 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售( 以下简称网下发行 ) 和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行 ( 以下简称网上发行 ) 相结合的方式初步询价及网下发行由保荐机构 ( 主承销商 ) 华英证券有限责任 ( 以下简称华英证券或保荐机构 ( 主承销商 ) ) 通过深交所网下发行电子平台组织实施, 网上发行通过深交所交易系统进行本次发行股票申购简称为普路通, 申购代码为 , 该申购简称及申购代码同时适用于本次发行网下申购和网上申购

3 3 本次发行的初步询价工作已于 2015 年 6 月 15 日 (T-3) 完成保荐机构 ( 主承销商 ) 通过深交所网下发行电子平台共收到 116 家网下投资者管理的 280 个配售对象的初步询价报价信息, 申报总量为 308, 万股, 对应申报倍数为倍 4 发行人和保荐机构( 主承销商 ) 根据剔除最高报价部分后的剩余报价情况, 并综合考虑发行人基本面本次公开发行的股份数量发行人所处行业可比上市估值水平市场情况募集资需求以及承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为元 / 股, 此价格对应的市盈率为 : (1)14.73 倍 ( 每股收益按照 2014 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母股东净利润除以本次发行前总股本计算 ); (2)19.64 倍 ( 每股收益按照 2014 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母股东净利润除以本次发行后总股本计算 ) 5 在剔除报价最高的部分之后, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 确定报价不低于发行价格元 / 股的 108 家网下投资者管理的 250 个配售对象为本次网下发行的有效报价配售对象, 对应的有效申报数量为 277,500 万股, 有效申报倍数为 250 倍, 成为有效报价的配售对象均可参与申购 6 本次公开发行股票数量为 1,850 万股, 回拨机制启动前, 网下初始发行 1,110 万股, 占本次发行总量的 60%, 网上初始发行 740 万股, 占本次发行总量的 40% 本次发行全部为发行人公开发行新股, 发行人股东不公开发售其所持股份, 即无老股转让情形 7 若本次发行成功, 发行人募集资总额为 52, 万元, 扣除发行费用 6, 万元后, 预计募集资净额为 45, 万元募集资的使用计划等相关情况请查阅 2015 年 6 月 10 日 ( T-6 日 ) 登载于巨潮资讯网 ( 的招股意向书全文, 招股意向书摘要于同日刊登于中国证券报证券时报上海证券报和证券日报 8 本次发行的网下网上申购日为 2015 年 6 月 18 日 (T 日 ), 网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购凡参与初步询价

4 的配售对象, 无论是否有效报价, 均不能再参与网上发行同时参与网下申购和网上申购的, 网上申购部分为无效申购, 并应自行承担相关责任 9 在初步询价阶段提交有效报价的配售对象须参与本次发行的网下申购提交有效报价的配售对象名单请见附表, 未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购参与网下申购的配售对象应于 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )9:30-15:00 通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息, 包括申购价格和申购数量及本公告中规定的其他信息, 其中申购价格为本次发行价格即元 / 股 ; 申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的拟申购数量本次网下发行申购缴款时间为 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )8:30-15:00 参与网下申购的配售对象应当及时全额缴付申购资 10 发行人保荐机构( 主承销商 ) 将会同见证律师在配售前对参与网下申购的投资者及其配售对象进行核查, 投资者应按照保荐机构 ( 主承销商 ) 的要求进行相应的配合 ( 包括但不限于提供承诺和配售资质证明材料安排实际控制人访谈如实提供相关自然人主要社会关系名单配合其它关联关系调查等 ) 如拒绝配合核查未按规定提交文件提供的材料经核查不符合配售资格的配售对象, 其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的, 保荐机构 ( 主承销商 ) 将拒绝向其配售因投资者提供信息与实际情况不一致所导致的后果由投资者自行承担 11 参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格元 / 股进行申购, 本次网上申购时间为 :2015 年 6 月 18 日 (T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 网上申购的具体情况请参见本公告四网上发行 12 本次发行网上网下申购于 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )15:00 同时截止申购结束后, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制, 对网下网上发行的规模进行调节有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的二 ( 五 ) 回拨机制 13 当出现以下情形时, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将中止发行并及时予以公告 : 网下实际申购数量未及回拨前网下初始发行数量即 1,110 万股 ; 若网上发行未获得足额认购, 网上认购不足部分向网下回拨后, 网下投资者未能足额认购 ; 发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的 ; 本次发行出现证

5 券发行与承销管理办法第三十五条所规定之情形, 被中国证监会责令中止发行 ; 出现其他特殊情况, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 协商决定中止发行的中止发行后, 在本次发行核准文件有效期内, 经向中国证监会备案, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 可择机重启发行 14 本公告仅对股票发行事宜扼要说明, 不构成投资建议请投资者仔细阅读 2015 年 6 月 10 日 (T-6 日 ) 刊登于巨潮资讯网 ( 的本次发行的招股意向书全文及相关资料 15 本次发行股票的上市事宜将另行公告有关本次发行的其他事宜, 将在中国证券报上海证券报证券时报及证券日报上及时公告, 敬请投资者留意

6 释义除非另有说明, 下列简称在本公告中具有如下含义 : 普路通 / 发行人 / 指深圳市普路通供应链管理股份有限证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所中国结算深圳分指中国证券登记结算有限责任深圳分保荐机构 ( 主承销商 ) 指华英证券有限责任指深圳市普路通供应链管首次公开本次发行发行不超过 1,850 万股人民币普通股 (A 股 ) 并拟在中小板上市之行为指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配售对象根据确定价格初始发行 1,110 万股人民网下发行币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量 ) 指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定网上发行价发行 740 万股人民币普通股 (A 股 ) 之行为 ( 若启动回拨机制, 网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量 ) 指在剔除最高报价部分后, 投资者在初步询价阶段填写拟申购价格不低于本次发行价格, 且符合有效报价发行人和保荐人 ( 主承销商 ) 事先确定且公告的其他条件的报价有效报价数量 / 有效申报数量指有效报价所对应的可参与网下申购的数量指符合本公告中有关申购规定的申购, 包括按照有效申购规定的程序申购价格与发行价格一致及时足额有效缴付申购款申购数量符合有关规定等指中国结算深圳分在结算银行开立的网下网下发行专户发行银行指 2015 年 6 月 18 日, 为本次发行网上申购日和 T 日网下申购日元指人民币元一初步询价结果及定价 ( 一 ) 初步询价申报情况 2015 年 6 月 12 日 (T-4 日 ) 2015 年 6 月 15 日 (T-3 日 ) 为本次发行初步询价时间截至 2015 年 6 月 15 日 (T-3 日 ) 下午 15:00, 保荐机构 ( 主承销商 ) 通过深交所网下发行电子平台收到 116 家网下投资者管理的 280 个配售对象的初步询价报价信息对应的申报总量为 308, 万股, 报价均为元 / 股

7 经核查,116 家网下投资者管理的 280 个配售对象已全部在规定的时间按照初步询价及推介公告的要求提交完成核查材料, 均符合初步询价及推介公告规定的网下投资者参与条件, 上述投资者及其管理的配售对象中属于证券投资基法私募投资基监督管理暂行办法私募投资基管理人登记和基备案办法 ( 试行 ) 的规定的私募投资基, 已全部按照相关规定完成登记和备案申报总量为 308, 万股, 报价均为元 / 股报价的中位数为元 / 股, 加权平均数为元 / 股, 公募基报价的中位数为元 / 股, 公募基报价的加权平均数为元 / 股投资者报价明细请见附表 ( 二 ) 剔除最高报价情况发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 根据初步询价情况, 按全部投资者的报价按照拟申购价格由高至低的顺序排序, 拟申购价格相同的, 按照拟申购价格对应的拟申购数量由少至多的顺序进行排序 ; 拟申购数量也相同的, 按照申购时间由后至前的顺序进行排序的排序原则依次剔除, 被剔除的所有报价所对应的拟申购数量累计不低于网下拟申购总量的 10% 其中, 报价在元且申报量小于 1,110 万股的网下投资者全部剔除, 该部分申报量是 250 万股 ; 报价在元申报量为 1,110 万股且申报提交时间在 2015 年 6 月 12 日 9 点 39 分 21 秒之后的网下投资者全部剔除, 该部分申报量是 31,080 万股上述剔除的申报数量共为 31,330 万股, 占本次符合初步询价及推介公告规定条件的网下投资者初步询价申报总量的 10.14% 剔除部分不得参与网下申购剔除最高报价部分后, 网下投资者报价的中位数为元 / 股, 加权平均数为元 / 股, 公募基报价的中位数为元 / 股, 公募基报价的加权平均数为元 / 股 ( 三 ) 发行价格的确定发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 根据剔除最高报价部分后的剩余报价情况, 综合考虑发行人基本面本次公开发行的股份数量发行人所处行业可比上市估值水平市场情况募集资需求以及承销风险等因素, 协商确定本次发行价格为元 / 股, 此价格对应的市盈率为 : 倍 ( 每股收益按照 2014 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计

8 的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母股东净利润除以本次发行前总股本计算 ); 倍 ( 每股收益按照 2014 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母股东净利润除以本次发行后总股本计算 ) ( 四 ) 与行业市盈率和可比上市估值水平比较发行人所在行业为 L72 商务服务业, 截止 2015 年 6 月 15 日 (T-3 日 ), 中证指数有限发布的行业最近一个月平均静态市盈率为倍, 可比上市估值水平如下 : 名称 2015/6/15 前 20 个交易日均价 ( 元 / 股 ) 2014 年 EPS 市盈率 ( 倍 ) 怡亚通飞马国际平均值本次发行价格元 / 股对应的发行人 2014 年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为倍, 低于中证指数有限发布的行业最近一个月平均静态市盈率, 也低于可比上市平均市盈率 ( 五 ) 有效报价投资者的确定根据初步询价及推介公告中规定的有效报价确定方式, 在剔除报价最高的部分之后, 报价不低于发行价元 / 股的 108 家网下投资者管理的 250 个配售对象为本次网下发行的有效报价配售对象, 对应的有效申报数量为 277,500 万股, 成为有效报价的配售对象均可参与申购有效报价配售对象相关信息请见附表二本次发行的基本情况 ( 一 ) 股票种类本次发行的股票为人民币普通股 (A 股 ), 每股面值人民币 1.00 元 ( 二 ) 发行数量和发行结构本次发行股份数量为 1,850 万股, 全部为发行人公开发行新股回拨机制启动前, 网下初始发行数量为 1,110 万股, 为本次发行数量的 60%; 网上初始发行数量为 740 万股, 为本次发行数量的 40%

9 ( 三 ) 发行价格通过初步询价确定本次发行价格为元 / 股 ( 四 ) 募集资若本次发行成功, 发行人募集资总额为 52, 万元, 扣除发行费用 6, 万元后, 预计募集资净额为 45, 万元募集资的使用计划等相关情况请查阅 2015 年 6 月 10 日 ( T-6 日 ) 登载于巨潮资讯网 ( 的招股意向书全文 ( 五 ) 回拨机制本次发行网上网下申购于 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )15:00 同时截止申购结束后, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制, 对网下网上发行的规模进行调节回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定网上投资者初步有效认购倍数 = 网上有效申购数量 / 回拨前网上发行数量有关回拨机制的具体安排如下 : 1 网上网下发行均获得足额认购的前提下, 若网上初步认购倍数超过 50 倍低于 100 倍 ( 含 ), 应当从网下向网上回拨本次最终发行数量的 20%; 若网上初步认购倍数超过 100 倍, 应当从网下向网上回拨本次最终发行数量的 40%; 若网上初步认购倍数超过 150 倍的, 回拨后网下发行比例不超过 10% 2 若网上发行未获得足额认购, 不足部分向网下回拨, 由参与网下的投资者认购, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将按照事先确定的配售原则进行配售 3 若网下发行未获得足额认购, 不足部分不得向网上回拨, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将协商中止发行发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将于 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ) 在网下配售结果和网上定价发行申购情况及中签率公告中披露相关回拨事宜 ( 六 ) 锁定期安排本次网上网下发行的股票无流通限制及锁定安排 ( 七 ) 承销方式余额包销 ( 八 ) 拟上市地点

10 深圳证券交易所 ( 九 ) 本次发行的重要日期安排交易日日期发行安排 T-6 日 2015 年 6 月 10 日刊登招股意向书摘要和初步询价及推介公告网下投资者向主承销商提交资格核查材料 T-5 日 2015 年 6 月 11 日接收网下投资者提交文件截止日 (15:00 截止 ) T-4 日 2015 年 6 月 12 日 T-3 日 2015 年 6 月 15 日 T-2 日 2015 年 6 月 16 日 T-1 日 2015 年 6 月 17 日初步询价 ( 通过深交所网下发行电子平台,9:30-15: 00) 初步询价截止日 ( 通过深交所网下发行电子平台,9: 30-15:00,15:00 截止 ) 确定发行价格, 确定有效报价投资者名单刊登网上路演公告刊登投资风险特别公告发行公告网上路演 T 日 2015 年 6 月 18 日网上资申购日 ( 当日 9:15-11:30,13:00-15:00) 网下申购缴款 ( 申购时间 9:30-15:00 ; 缴款时间 8:30-15:00, 申购资有效到账时间 15:00 之前 ) 网上网下申购资验资 T+1 日 2015 年 6 月 19 日确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量网上申购配号确定网下配售结果刊登网下配售结果及网上中签率公告 T+2 日 2015 年 6 月 23 日网下未获配申购资退款网上发行摇号抽签 T+3 日 2015 年 6 月 24 日刊登网上资申购摇号中签结果公告网上申购资解冻注 :(1)T 日为申购日 (2) 上述日期为交易日, 如遇重大突发事件影响本次发行, 保荐机构 ( 主承销商 ) 及发行人将及时公告, 修改发行日程 (3) 如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用

11 其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作, 请及时与保荐机构 ( 主承销商 ) 联系三网下发行 ( 一 ) 参与对象经发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 确认, 可参与本次网下申购的有效报价配售对象为 250 个, 其对应的有效报价数量为 277,500 万股, 具体情况详见本公告之一初步询价结果及定价参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效报价数量, 凡在初步询价期间提交有效报价的配售对象必须参与本次网下申购 ( 二 ) 网下申购在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过深交所网下发行电子平台参与本次网下申购, 通过该平台以外方式进行申购的视为无效 1 本次网下申购时间为 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )9:30-15:00 参与网下申购的配售对象必须在上述时间内通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息, 包括申购价格和申购数量及本公告中规定的其他信息, 其中申购价格为本次发行价格即元 / 股 ; 申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量 2 网下申购时, 投资者配售对象名称证券名称证券号码以及银行收付款必须与其在证券业协会备案的信息一致, 否则为无效申购 3 配售对象应按相关法律法规及本公告的规定进行网下申购, 并自行承担相应的法律责任配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购, 即被视为向保荐机构 ( 主承销商 ) 发出正式申购要约, 具有法律效力 ( 三 ) 网下申购款的缴付本次网下发行申购缴款时间为 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )8:30-15:00 参与网下申购的配售对象必须及时足额向中国结算深圳分的网下发行专户划付申购款 1 申购额 = 发行价格申购数量, 其中有效报价配售对象的申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量 2 参与网下申购的配售对象应当通过其在证券业协会备案的银行向中国结算深圳分的网下发行专户划付申购资, 并应当保证在最终资划付时

12 点有足额资用于新股申购如果配售对象报备的银行属于结算银行, 则其划付申购资应于同一银行系统内划付, 不得跨行划付如果配售对象报备的银行为非结算银行, 则其资应划付至中国结算深圳分中国工商银行深圳分行的网下发行专户 3 配售对象应确保资在 2015 年 6 月 18 日 (T 日 ) 当日 15:00 之前到达中国结算深圳分的网下发行资专户,T 日 8:30 之前及 15:00 之后到账的均为无效申购请参与网下申购的配售对象注意资到账时间中国结算深圳分网下发行银行信息表如下 : 开户行开户名称银行账号中国工商银行深圳分行中国建设银行深圳分行中国农业银行深圳分行中国银行深圳分行招商银行深纺大厦支行交通银行深圳分行中信银行深圳分行兴业银行深圳分行中国光大银行深圳分行中国民生银行深圳分行华夏银行深圳分行上海浦东发展银行深圳分行广发银行深圳分行平安银行深圳分行渣打银行深圳分行中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户上海银行深圳分行中国证券登记结算有限责任公

13 汇丰银行深圳分行花旗银行深圳分行北京银行深圳分行司深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户中国证券登记结算有限责任深圳分网下发行专户注 : 以上信息如有更新以中国结算网站公布信息为准网站链接 : 法律规则 - 业务规则 - 清算与交收 - 深圳市场 - 中国结算深圳分网下发行专户信息表 4 参与申购的有效报价对象应在划款备注栏注明该笔申购资的资明细及新股代码, 本次网下发行申购划款备注栏的备注格式为 : B WXFX 参与网下申购的配售对象划出申购资的与在证券业协会备案的资不一致申购资不足或未在规定的时间内到账的, 其新股申购全部无效 6 参与网下申购的不同配售对象共用银行的, 由托管银行向中国结算深圳分提供实际划拨资的配售对象名单若申购资不足或未在规定的时间内到账, 没有包括在名单中的配售对象的新股申购无效 ; 若托管银行未能及时提供名单, 且申购资不足或未在规定的时间内到账, 则共用银行的配售对象的申购全部无效 7 保荐机构( 主承销商 ) 按照中国结算深圳分提供的实际划拨资有效配售对象名单确认最终有效申购在初步询价阶段提交有效报价的配售对象未参与网下申购的, 实际申购数量少于报价时有效申报数量的, 或未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的, 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将视其为违约且予以披露, 并将违约情况报中国证监会和证券业协会 ( 四 ) 股票配售发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将根据 2015 年 6 月 10 日 (T-6 日 ) 刊登的初步询价及推介公告中确定的配售原则, 对本次有效申购配售对象进行股票配售 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ), 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 将在中国证券报上海证券报证券时报及证券日报上刊登网下配售结果公告详细披露最终配售情况, 内容包括本次发行获得配售的投资者名单每个获配投资者的报价申购数量获配数量初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于其在初步询价期间提交的有效报价数量的投资者信息

14 等以上公告一经刊出, 即视同已向参与网下申购的投资者送达获配通知 ( 五 ) 多余款项退回参与网下申购的配售对象在证券业协会备案的银行为其网下配售申购余款退款的指定收款 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ), 中国结算深圳分根据保荐机构 ( 主承销商 ) 提供的网下配售结果, 计算各配售对象实际应付的认购额, 并将配售对象 T 日划付的有效申购资减去认购额后的余额以电子指令方式通过相应的结算银行原路退至其证券业协会备案的银行 ( 六 ) 其他重要事项 1 验资: 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 将对获配的配售对象网下发行申购资的到账情况进行审验, 并出具验资报告 2 律师见证: 北京市大成 ( 深圳 ) 律师事务所将对本次网下发行进行见证, 并出具专项法律意见书 3 获配的投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5% 以上 ( 含 5%), 需自行及时履行信息披露义务 4 本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基所有四网上发行 ( 一 ) 网上申购时间本次网上申购时间为 2015 年 6 月 18 日 (T 日 )9:15-11:30 13:00-15:00 如遇重大突发事件不可抗力因素影响本次发行, 则按申购当日通知办理 ( 二 ) 申购简称及代码申购简称为普路通 ; 申购代码为 ( 三 ) 网上发行数量和申购价格本次网上发行通过深交所交易系统进行, 网上初始发行数量为 740 万股, 本次发行的发行价格为元 / 股网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购 ( 四 ) 网上发行对象 1 网上申购日(T 日 ) 前两个工作日已前在中国结算深圳分开立证券且在 2015 年 6 月 16 日 ( 含 T-2 日 ) 前 20 个交易日持有深圳市场非限售 A 股市值日均 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 的投资者方可参与网上申购但参与本次

15 初步询价的投资者及法律法规禁止者除外 2 投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购凡参与初步询价的配售对象, 无论是否有效报价, 均不能再参与网上发行同时参与网下申购和网上申购的, 网上申购部分为无效申购, 并应自行承担相关责任 ( 五 ) 网上申购数量和申购次数的规定 1 投资者按照其所持有的深圳市场非限售 A 股股份市值确定其网上可申购额度投资者持有 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) 深交所上市股票市值的, 每 5,000 元市值可申购一个申购单位, 不足 5,000 元的部分不计入申购额度每一个申购单位为 500 股, 申购数量应当为 500 股或其整数倍, 但申购上限不得超过本次网上初始发行股数的千分之一, 即不得超过 7,000 股对于申购数量超过申购上限的新股申购委托, 深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销, 不予确认 2 投资者持有的市值以投资者为单位, 按其 2015 年 6 月 16 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有市值计算投资者相关证券开户时间不足 20 个交易日的, 按 20 个交易日计算日均持有市值上述市值计算可同时用于 2015 年 6 月 18 日 (T 日 ) 申购多只新股, 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度, 中国结算深圳分将对超过部分作无效处理 3 投资者的同一证券多处托管的, 其市值合并计算投资者持有多个证券的, 多个证券的市值合并计算确认多个证券为同一投资者持有的原则为证券注册资料中的持有人名称有效身份证明文件号码均相同证券注册资料以 2015 年 6 月 16 日 (T-2 日 ) 日终为准融资融券客户信用证券的市值合并计算到该投资者持有的市值中, 证券转融通担保证券明细的市值合并计算到该证券持有的市值中投资者持有的市值计算标准具体请参见深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法的规定 4 新股申购委托一经深交所交易系统确认, 不得撤销投资者参与本次网上发行股票的申购, 只能使用一个有市值的证券同一投资者使用多个证券参与本次网上发行申购的, 中国结算深圳分将以该投资者第一笔有市值的证券的申购为有效申购, 对其余申购作无效处理每只新股发行, 每一证券只能申购一次同一证券多次参与同一只新股申购的, 以深交所交易

16 系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购, 其余申购均被自动撤销 5 持有深市证券的投资者均可参加网上申购, 但以下除外 :1 参与本次网下初步询价的投资者 ;2 无市值的证券 ;3 合并市值小于 1 万元的证券 ;4 不合格休眠注销的证券及法律法规禁止者 ( 六 ) 网上申购程序 1 办理开户登记参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分开立证券尚未办理开户登记手续的投资者, 必须在网上申购日的前两个工作日, 即 2015 年 6 月 16 日 ( 含 T-2 日 ) 前办妥证券开户手续 2 计算市值和可申购额度参与本次网上发行的投资者需持有深圳市场非限售 A 股股份市值, 按其 2015 年 6 月 16 日 (T-2 日 ) 前 20 个交易日 ( 含 T-2 日 ) 的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值确定其网上可申购额度市值和可申购额度的具体要求, 见四 ( 五 ) 网上申购数量和申购次数的规定 3 存入足额申购资拟参与本次网上申购的投资者, 应在网上申购日 2015 年 6 月 18 日 ( T 日 )( 含当日 ) 前在与深交所联网的证券交易网点开立资, 并根据其申购数量存入足额的申购资 4 申购手续申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同, 即 : 投资者当面委托时, 填写好申购委托单的各项内容, 持本人身份证证券卡和资卡 ( 确认资存款额必须大于或等于申购所需的款项 ) 到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续柜台经办人员查验投资者交付的各项证件, 复核无误后即可接受委托投资者通过电话委托或其他自动委托方式时, 应按各证券交易网点要求办理委托手续投资者的申购委托一经接受, 不得撤单网上申购结束后, 由保荐机构 ( 主承销商 ) 会同中国结算深圳分共同核实申购资的到账情况, 中国结算深圳分的结算系统主机根据实际到账资统计有效申购数量和有效申购户数 ( 七 ) 投资者认购股票数量的确定方法网上投资者认购股票数量的确定方法为 : 1 如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量, 则无需进行摇

17 号抽签, 所有配号都是中签号码, 投资者按其有效申购量认购股票 ; 2 如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量, 则由深交所按每 500 股确定为一个申购配号, 顺序排号, 然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码, 每一中签号码认购 500 股最终中签率 =( 最终网上发行数量 / 网上有效申购总量 ) 100% ( 八 ) 配号与抽签若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量, 则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售 1 申购配号确认 2015 年 6 月 19 日 (T+1 日 ), 各证券将申购资划入中国结算深圳分的结算银行中国结算深圳分将实际到账的有效申购资划入新股申购资验资专户保荐机构 ( 主承销商 ) 会同中国结算深圳分及立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对申购资的到位情况进行核查, 并出具验资报告中国结算深圳分按照实际到账资确认有效申购, 按每 500 股配一个申购号, 对所有有效申购按时间顺序连续配号, 配号不间断, 直到最后一笔申购, 并将配号结果传到各证券交易网点凡资不实的申购一律视为无效申购, 将不予配号 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ), 向投资者公布配号结果申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号 2 公布中签率 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ), 保荐机构 ( 主承销商 ) 将在中国证券报上海证券报证券时报和证券日报刊登的网上申购情况及中签率公告中公布中签率 3 摇号抽签公布中签结果 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ) 上午在公证部门的监督下, 由保荐机构 ( 主承销商 ) 和发行人主持摇号抽签, 确认摇号中签结果, 并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点保荐机构 ( 主承销商 ) 于 2015 年 6 月 24 日 (T+3 日 ) 在中国证券报上海证券报证券时报和证券日报刊登的深圳市普路通供应链管理股份有限首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告中公布中签结果

18 4 确定认购股数申购者根据中签号码, 确定认购股数, 每一中签号码只能认购 500 股 ( 九 ) 结算与登记年 6 月 19 日 (T+1 日 ) 至 2015 年 6 月 23 日 (T+2 日 ), 网上发行全部申购资由中国结算深圳分冻结在申购资专户内, 所冻结的资产生的利息, 归证券投资者保护基所有有关申购资冻结等事宜, 遵从深交所中国结算深圳分有关规定年 6 月 23 日 (T+2 日 ) 摇号抽签抽签结束后中国结算深圳分根据中签结果进行认购股数的确定和股东登记, 并将有效认购结果发至各证券交易网点年 6 月 24 日 (T+3 日 ), 由中国结算深圳分对未中签的申购款予以解冻, 并向各证券交易网点返还未中签部分的申购余款, 再由各证券交易网点返还投资者 ; 同时中国结算深圳分将网上认购款项划至主承销商指定的资交收 4 本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分完成, 中国结算深圳分向保荐机构 ( 主承销商 ) 或发行人提供股东名册五发行费用本次网下发行不向股票配售对象收取佣过户费和印花税等费用 ; 向投资者网上定价发行不收取佣和印花税等费用六发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 发行人 : 深圳市普路通供应链管理股份有限住所 : 深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A 栋 21 楼法定代表人 : 陈书智联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 保荐机构 ( 主承销商 ): 华英证券有限责任住所 : 北京西城区武融街定侯街 6 号卓著中心 19 层法定代表人 : 雷建辉电话 :(0755)

19 传真 :(0755) 联系人 : 资本市场部

20 ( 本页无正文, 为深圳市普路通供应链管理股份有限首次公开发行股票发行公告之签署页 ) 发行人 : 深圳市普路通供应链管理股份有限 2015 年 6 月 17 日

21 ( 本页无正文, 为深圳市普路通供应链管理股份有限首次公开发行股票发行公告之签署页 ) 保荐机构 ( 主承销商 ): 华英证券有限责任 2015 年 6 月 17 日

22 附表 : 普路通首次公开发行股票项目初步询价投资者报价明细拟申购申报价投资者名称配售对象名称配售对象类型数量格 ( 元 ) ( 万股 ) 状态广发基管广发聚惠灵活配置混公募基高价剔除黄法调黄法调个人自有资投资高价剔除国信证券股份有限国信证券股份有限公司自营高价剔除王萍王萍个人自有资投资高价剔除第一创业证券股份有限第一创业证券股份有限自营高价剔除嘉实基管全国社保基六零二组合社保基组合高价剔除国投瑞银基国投瑞银招财保本混公募基高价剔除国投瑞银基国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基公募基高价剔除嘉实基管全国社保基四零六组合社保基组合高价剔除国投瑞银基国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基公募基高价剔除嘉实基管中国石油化工集团公司企业年计划企业年计划高价剔除

23 国投瑞银基国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基公募基高价剔除基或其嘉实基管中国农业银行离退休人员福利负债资产管理子一对一专户高价剔除理财产品国投瑞银基国投瑞银瑞源保本混公募基高价剔除中再资产管理股份有限中国大地财产保险股份有限高价剔除嘉实基管中国石油天然气集团企业年计划企业年计划高价剔除嘉实基管全国社保基五零四组合社保基组合高价剔除嘉实基管浙江省电力 ( 部属 ) 企业年计划企业年计划高价剔除中邮创业基中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基公募基高价剔除中再资产管理股份有限中国人寿再保险股份有限高价剔除嘉实基管嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基公募基高价剔除

24 中再资产管理股份有限中国财产再保险股份有限传统普通保险产品高价剔除嘉实基管嘉实成长收益型证券投资基公募基高价剔除中再资产管理股份有限中国再保险 ( 集团 ) 股份有限 - 传统 - 普通保险产品高价剔除中邮创业基中邮战略新兴产业股票型证券投资基公募基高价剔除嘉实基管中国建设银行股份有限企业年计划企业年计划高价剔除嘉实基管中国工商银行企业年计划企业年计划高价剔除中邮创业基管上海从容投资管中信证券股份有限中邮信息产业灵活配置混从容稳健保值证券投资基中国工商银行统筹外福利负债基中信组合公募基高价剔除私募基高价剔除企业年计划高价剔除中船财务有限责任中船财务有限责任公司中邮创业基中邮双动力混合型证券投资基

25 中信证券股份有限中国石油天然气集团企业年计划企业年计划华福基管华福鼎新灵活配置混中信证券股份有限中国农业银行福利负债基企业年计划海富通基管理有限公司海富通新内需灵活配置混合型证券投资基长城基管长城环保主题灵活配置混合型证券投资基长城基管长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基中国电子财务有限责任中国电子财务有限责任自营投资中信证券股份有限中国华能集团企业年计划企业年计划长城基管长城久恒平衡型证券投资基上海汽车集团财务有限责任上海汽车集团财务有限责任自营工银瑞信基工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基

26 建信基管建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基工银瑞信基工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基中信证券股份有限易方达基管建信基责任中国南方电网企业年计划全国社保基六零一组合建信回报灵活配置混企业年计划社保基组合工银瑞信基工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基易方达基管理有限公司易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基广发证券股份有限广发证券股份有限公司自营建信基管建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基平安资产管中国平安人寿保险股份有限自有资南方基管南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基

27 中信证券股份有限中信证券信安稳利混合型养老产品企业年计划工银瑞信基工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基基或其诺安基管诺安狮 60 号资产管理计划资产管理子一对一专户理财产品中海基管中海进取收益灵活配置混合型证券投资基易方达基管理有限公司中国太平洋人寿混合偏债产品基或其资产管理子一对一专户理财产品南方基管南方丰合保本混合型证券投资基江西铜业集团财务有限江西铜业集团财务有限自营投资工银瑞信基中国工商银行统筹外福利资集合计划基或其资产管理子一对一专户理财产品长信基管长信改革红利灵活配置混合型证券投资基前海开源基前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基

28 平安资产管平安人寿 - 万能 - 个险万能安信基管安信平稳增长混合型发起式证券投资基中信证券股份有限中国电信集团企业年计划企业年计划南方基管南方利鑫灵活配置混太平资产管太平之星安心 8 号资管产品华夏基管全国社保基四零三组合社保基组合诺安基管诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基平安大华基平安大华新鑫先锋混泓德基管泓德优选成长混合型证券投资基前海开源基前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基易方达基管安信基责任易方达安心回馈混安信稳健增值灵活配置混

29 平安资产管平安人寿 - 分红 - 银保分红南方基管南方保本混合型证券投资基中广核财务有限责任中广核财务有限责任自营基或其天治基管天治华商盈通灵活配置 1 号资产管理计划资产管理子一对多专户理财产品前海开源基前海开源再融资主题精选股票型证券投资基富国基管中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托投资基或其资产管理子一对一专户理财产品易方达基管理有限公司易方达新享灵活配置混长信基管长信新利灵活配置混安信基管安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基德邦基管德邦福鑫灵活配置混

30 前海开源基前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基平安资产管平安人寿 - 分红 - 个险分红银河基管银河泽利保本混合型证券投资基华安基管华安新机遇保本混合型证券投资基华夏基管中国建设银行股份有限企业年计划企业年计划天治基管天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基鹰基管鹰元安保本混合型证券投资基天弘基管天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基银河基管银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基易方达基管理有限公司易方达新鑫灵活配置混平安资产管平安人寿 - 分红 - 团险分红

31 华安基管华安新回报灵活配置混富国基管富国新回报灵活配置混前海开源基前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基中国东方资产管理中国东方资产管理公司自有资投资南方基管南方避险增值基开源证券有限责任开源证券有限责任公司中远财务有限责任中远财务有限责任公司自营融通基管融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基银河基管银河鑫利灵活配置混天弘基管天弘通利混合型证券投资基前海开源基前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基

32 华安基管华安新动力灵活配置混大成基管大成景明灵活配置混易方达基管理有限公司易方达新利灵活配置混平安资产管平安人寿 - 传统 - 普通保险产品东北证券股份有限东北证券股份有限自营汇添富基管理股份有限汇添富基 - 平安人寿混合型委托投资 1 号基或其资产管理子一对一专户理财产品招商基管招商安润保本混合型证券投资基泰康资产管中国石油天然气集团企业年计划企业年计划前海开源基前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基广发基管广发稳健增长证券投资基大成基管大成景源灵活配置混

33 天弘基管天弘安康养老混合型证券投资基中银基管中银新趋势灵活配置混中融基管中融新机遇灵活配置混日信证券有限责任日信证券有限责任公司自营投资华安基管华安安享灵活配置混银河基管银河收益证券投资基深圳市亿鑫投资有限公司深圳市亿鑫投资有限南方基管南方利淘灵活配置混国都证券有限责任国都证券有限责任公司自营招商基管招商安盈保本混合型证券投资基交银施罗德基管理有限交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基

34 平安资产管受托管理中国平安财产保险股份有限 - 传统 - 普通保险产品天弘基管天弘鑫动力灵活配置混华安基管华安新活力灵活配置混宝盈基管宝盈科技 30 灵活配置混广发基管广发成长优选灵活配置混合型证券投资基泰康资产管泰康资产管理有限责任开泰稳健增值投资产品博时基管博时灵活配置混合型证券投资基大成基管大成景鹏灵活配置混鹰基管鹰元丰保本混合型证券投资基汇添富基管理股份有限汇添富基 - 中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托投资基或其资产管理子一对一专户理财产品

35 招商基管招商安达保本混合型证券投资基交银施罗德基管理有限交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基德邦基管德邦新动力灵活配置混国投财务有限国投财务有限自营投资上投摩根基上投摩根红利回报混国泰君安证券股份有限国泰君安证券股份有限自营华西证券股份有限华西证券网 1 号集合资产管理计划证券集合资产管理计划南方基管南方利众灵活配置混宝盈基管宝盈祥泰养老混合型证券投资基泰康资产管受托管理泰康人寿保险股份有限万能个险万能基或其广发基管平安人寿混合型委托投资 1 号资产管理子一对一专户理财产品

36 华夏基管华夏领先股票型证券投资基平安资产管中国出口信用保险公司 - 自有资新华资产管理股份有限新华人寿保险股份有限 - 万能 - 得意理财交银施罗德基管理有限交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基天津远策投资管理有限新疆远策恒达资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 私募基上投摩根基上投摩根天颐年丰混招商基管中国工商银行股份有限企业年计划企业年计划阳光资产管理股份有限阳光人寿保险股份有限传统保险产品鹏华基管鹏华弘实灵活配置混宝盈基管宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基广发基管广发聚宝混合型证券投资基

37 国联安基管理有限公司国联安鑫富混合型证券投资基平安资产管中国平安人寿保险股份有限传统高利率保单产品富安达基管理有限公司富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基长盛基管长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基泰康资产管受托管理泰康人寿保险股份有限 - 分红 - 个人分红新华资产管理股份有限新华人寿保险股份有限 - 分红 - 个人分红阳光资产管理股份有限阳光人寿保险股份有限分红保险产品斯坦福大学斯坦福大学 QFII 投资 QFII 投资广发基管广发聚安混合型证券投资基华泰证券股份有限华泰证券股份有限公司自营东方基管东方利群混合型发起式证券投资基

38 招商基管招商丰利灵活配置混中英益利资产管理股份有限中英人寿保险有限公司 - 分红 - 个险分红万家基管万家双引擎灵活配置混德邦证券有限责任德邦证券有限责任公司自营南方基管南方恒元保本混合型证券投资基阳光资产管理股份有限阳光人寿保险股份有限万能保险产品农银汇理基农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基国联安基管理有限公司国联安鑫享灵活配置混鹰基管鹰灵活配置混合型证券投资基银华基管银华泰利灵活配置混宝盈基管宝盈祥瑞养老混合型证券投资基

39 长江证券股份有限长江证券股份有限公司自营国海富兰克林基管理有限富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基泰康资产管受托管理泰康人寿保险股份有限传统普通保险产品浙江中扬投资有限浙江中扬投资有限长江证券 ( 上海 ) 资产管长江证券超越理财宝 7 号集合资产管理计划证券限额特定资产管理计划博时基管博时新趋势灵活配置混中英益利资产管理股份有限中英人寿保险有限公司 - 万能 - 个险万能新华资产管理股份有限新华人寿保险股份有限 - 分红 - 团体分红国泰基管国泰兴益灵活配置混东方基管东方多策略灵活配置混阳光资产管理股份有限阳光财产保险股份有限 - 传统 - 普通保险产品

40 中信证券股份有限中信证券股份有限公司自营国联安基管理有限公司国联安睿祺灵活配置混财富证券有限责任财富证券有限责任公司自营浙商基管浙商聚潮策略配置混万家基管万家新利灵活配置混银华基管银华恒利灵活配置混广发基管广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基宝盈基管宝盈资源优选股票型证券投资基招商基管招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基平安资产管平安资产如意 3 号资产管理产品国机财务有限责任国机财务有限责任公司自营浙江物产属集团有限浙江物产属集团有限

41 五矿国际信托有限五矿国际信托有限公司东方基管东方保本混合型开放式证券投资基国联安基管理有限公司国联安鑫安灵活配置混宏源证券股份有限宏源证券股份有限公司自营国泰基管国泰安康养老定期支付混合型证券投资基兴业全球基兴全保本混合型证券投资基景顺长城基景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基太平洋资产管理有限责任中国太平洋人寿保险股份有限万能团体万能新华资产管理股份有限新华人寿保险股份有限 - 传统 - 普通保险产品安徽国元信托有限责任安徽国元信托有限责任自营宝盈基管宝盈策略增长股票型证券投资基

42 广发基管广发安泰回报混合型证券投资基华泰资产管受托管理中融人寿保险股份有限 - 分红保险产品国联安基管理有限公司国联安通盈灵活配置混太平洋资产管理有限责任中国太平洋人寿保险股份有限万能个人万能银华基管银华汇利灵活配置混平安资产管平安资产鑫享 2 号资产管理产品信诚基管信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基兴业全球基兴全轻资产投资股票型证券投资基 (LOF) 华夏基管华夏基颐养天年混合型养老产品企业年计划华泰柏瑞基华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基东方基管东方惠新灵活配置混

43 景顺长城基景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基国泰基管国泰保本混合型证券投资基招商基管招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基浦银安盛基浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基东吴基管平安银行股份有限 - 东吴移动互联灵活配置混太平洋资产管理有限责任中国太平洋人寿保险股份有限分红团体分红国海证券股份有限国海证券股份有限公司自营中欧基管中欧瑾和灵活配置混兴业全球基兴全合润分级股票型证券投资基银华基管银华聚利灵活配置混

44 广发基管广发安心回报混合型证券投资基国联安基管理有限公司国联安新精选灵活配置混合型证券投资基东方基管东方新策略灵活配置混申万菱信基申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基太平洋资产管理有限责任中国太平洋人寿保险股份有限分红个人分红华融证券股份有限华融新锐灵活配置混平安资产管平安资产如意 18 号保险资产管理产品华泰柏瑞基华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基景顺长城基景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基国泰基管全国社保基四零九组合社保基组合上海东方证券资产管理有限东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基

45 华宝兴业基华宝兴业事件驱动混兴业全球基兴全全球视野股票型证券投资基东吴基管中国农业银行股份有限 - 东吴阿尔法灵活配置混兴业基管兴业聚优灵活配置混太平洋资产管理有限责任中国太平洋人寿保险股份有限传统普通保险产品浦银安盛基浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基光大证券股份有限光大证券股份有限公司民生通惠资产管理有限民生通惠资产 - 民生银行 - 民生通惠民汇资产管理产品申能集团财务有限申能集团财务有限公司自营投资国联安基管理有限公司国联安德盛安心成长混

46 上海浦东发展集团财务有限责任上海浦东发展集团财务有限责任自营华泰资产管受托管理华泰人寿保险股份有限分红个险分红中国银河证券股份有限中国银河证券股份有限自营中欧基管中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基国泰基管国泰泰平衡混合型证券投资基兴业全球基管华宝兴业基管兴全可转债混华宝兴业新价值灵活配置混民生加银基民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基中国国际融有限中国国际融股份有限自营投资泰达宏利基泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基

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