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1 股 票 代 號 :4142 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 ADIMMUNE CORPORATION 公 開 說 明 書 ( 申 請 登 錄 興 櫃 股 票 櫃 檯 買 賣 用 之 稿 本 ) 一 公 司 名 稱 : 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 二 本 公 開 說 明 書 編 印 目 的 : 申 請 登 錄 興 櫃 股 票 櫃 檯 買 賣 ( 一 ) 種 類 : 記 名 式 普 通 股, 每 股 面 額 新 台 幣 壹 拾 元 整 ( 二 ) 股 數 :163,486,965 股 ( 三 ) 金 額 : 新 台 幣 1,634,869,650 元 ( 四 ) 發 行 條 件 : 全 額 發 行 ( 五 ) 公 開 承 銷 比 例 : 不 適 用 ( 六 ) 承 銷 及 配 售 方 式 : 不 適 用 三 本 次 資 金 運 用 計 畫 之 用 途 及 預 計 可 能 產 生 效 益 之 概 要 : 不 適 用 四 本 次 發 行 之 相 關 費 用 : ( 一 ) 承 銷 費 用 : 無 ( 二 ) 其 他 費 用 : 興 櫃 登 錄 費 新 台 幣 貳 萬 元 整 五 有 價 證 券 之 生 效, 不 得 藉 以 作 為 證 實 申 報 事 項 或 保 證 證 券 價 值 之 宣 傳 六 本 公 開 說 明 書 之 內 容 如 有 虛 偽 或 隱 匿 之 情 事 者, 應 由 發 行 人 及 其 負 責 人 與 其 他 曾 在 公 開 說 明 書 上 簽 名 或 蓋 章 者 依 法 負 責 七 投 資 人 應 詳 閱 本 公 開 說 明 書 之 內 容, 並 應 注 意 本 公 司 之 風 險 事 項, 請 參 閱 本 公 開 說 明 書 第 2 頁 八 查 詢 本 公 開 說 明 書 之 網 址 : 九 本 公 司 股 票 未 在 證 券 交 易 所 上 市 或 未 在 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 中 華 民 國 九 十 九 年 九 月 十 四 日 編 製 刊 印

2 一 本 次 發 行 前 實 收 資 本 額 之 來 源 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 實 收 資 本 額 來 源 金 額 占 實 收 資 本 額 比 率 設 立 股 本 3, 現 金 增 資 1,633, 註 銷 庫 藏 股 (9,200) (0.56) 員 工 認 股 權 憑 證 7, 合 計 1,634, 二 公 開 說 明 書 之 分 送 計 畫 : ( 一 ) 陳 列 處 所 : 依 規 定 送 有 關 單 位 外, 另 陳 列 於 本 公 司 以 供 查 閱 ( 二 ) 分 送 方 式 : 依 公 開 發 行 公 司 相 關 法 令 規 定 辦 理 ( 三 ) 索 取 方 式 : 親 臨 本 公 司 索 取 或 透 過 網 路 至 公 開 資 訊 觀 測 站 查 詢 三 證 券 承 銷 商 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 四 公 司 債 保 證 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 五 公 司 債 受 託 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 六 股 票 或 公 司 債 簽 證 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 名 稱 : 台 北 富 邦 銀 行 信 託 部 網 址 : 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 138 號 4 樓 電 話 :(02) 七 辦 理 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 名 稱 : 第 一 金 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 網 址 : 地 址 : 台 北 市 長 安 東 路 一 段 22 號 5 樓 電 話 :(02) 八 信 用 評 等 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 九 公 司 債 簽 證 會 計 師 及 律 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 十 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 簽 證 會 計 師 : 楊 明 經 會 計 師 張 志 安 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 中 市 台 中 港 路 一 段 345 號 31 樓 網 址 : 電 話 :(04) 十 一 複 核 律 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 不 適 用 十 二 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 聯 絡 電 話 及 電 子 郵 件 信 箱 : 發 言 人 姓 名 : 高 聖 凱 代 理 發 言 人 姓 名 : 張 哲 瑋 職 稱 : 業 務 處 副 總 職 稱 : 財 務 長 電 話 :(04) 分 機 1234 電 話 :(04) 分 機 1105 電 子 郵 件 信 箱 :simon_kao@adimmune.com.tw 十 三 公 司 網 址 : 電 子 郵 件 信 箱 :vic_chang@adimmune.com.tw

3 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 公 開 說 明 書 摘 要 實 收 資 本 額 : 新 台 幣 1,634,870 仟 元 公 司 地 址 : 台 中 縣 潭 子 鄉 潭 興 路 一 段 3 號 電 話 :(04) 設 立 日 期 :54 年 12 月 22 日 網 址 : 上 市 日 期 : 不 適 用 上 櫃 日 期 : 不 適 用 公 開 發 行 日 期 :99 年 1 月 4 日 管 理 股 票 日 期 : 不 適 用 負 責 人 : 董 事 長 : 詹 啟 賢 總 經 理 : 魏 逸 之 發 言 人 : 高 聖 凱 代 理 發 言 人 : 張 哲 瑋 職 稱 : 業 務 處 副 總 職 稱 : 財 務 長 股 票 過 戶 機 構 : 第 一 金 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 電 話 :(02) 網 址 : 地 址 : 台 北 市 長 安 東 路 一 段 22 號 5 樓 股 票 承 銷 機 構 : 不 適 用 電 話 : 不 適 用 網 址 : 不 適 用 地 址 : 不 適 用 最 近 年 度 簽 證 會 計 師 : 資 誠 聯 合 會 計 事 師 事 務 所 電 話 :(04) 網 址 : 楊 明 經 會 計 師 張 志 安 會 計 師 地 址 : 台 中 市 台 中 港 路 一 段 345 號 31 樓 複 核 律 師 : 不 適 用 電 話 : 不 適 用 網 址 : 不 適 用 地 址 : 不 適 用 信 用 評 等 機 購 : 不 適 用 電 話 : 不 適 用 網 址 : 不 適 用 地 址 : 不 適 用 最 近 一 次 信 用 評 等 日 期 : 不 適 用 評 等 標 的 : 不 適 用 評 等 結 果 : 不 適 用 董 事 選 任 日 期 :97 年 10 月 30 日 任 期 :3 年 監 察 人 選 任 日 期 :97 年 10 月 30 日 任 期 :3 年 全 體 董 事 持 股 比 例 :36.82% (99 年 09 月 02 日 ) 全 體 監 察 人 持 股 比 例 :27.46% (99 年 09 月 02 日 ) 董 事 監 察 人 及 持 股 超 過 10% 股 東 及 其 持 股 比 例 :(99 年 09 月 02 日 ) 職 稱 姓 名 持 股 比 例 職 稱 姓 名 持 股 比 例 董 事 長 詹 啟 賢 0.65% 董 事 陳 曉 堂 0.13% 董 事 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 2.63% 獨 立 董 事 朱 雲 鵬 0.00% 代 表 人 : 林 玉 樹 董 事 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 0.57% 獨 立 董 事 林 秋 雄 0.00% 代 表 人 : 江 春 松 董 事 誠 洲 ( 股 ) 公 司 10.58% 監 察 人 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 4.04% 代 表 人 : 廖 繼 誠 代 表 人 : 李 慶 超 董 事 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V % 監 察 人 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 0.94% 代 表 人 :Mark Philip Armitage 代 表 人 : 陳 田 圃 董 事 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 10.32% 監 察 人 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 19.42% 代 表 人 : 嚴 重 光 代 表 人 : 詹 方 冠 工 廠 地 址 : 台 中 縣 潭 子 鄉 潭 興 路 一 段 3 號 電 話 :(04) 主 要 產 品 : 日 本 腦 炎 疫 苗 流 感 疫 苗 破 傷 風 疫 苗 市 場 結 構 :98 年 度 - 內 銷 :99.98% 外 銷 :0.02% 風 險 事 項 請 參 閱 本 公 開 說 明 書 營 業 收 入 :1,369,929 仟 元 去 (98) 年 度 稅 前 純 益 : 745,087 仟 元 每 股 稅 後 盈 餘 :3.73 元 本 次 募 集 發 行 有 價 證 券 種 類 及 金 額 不 適 用 參 閱 本 文 之 頁 次 第 44 頁 參 閱 本 文 之 頁 次 第 2~6 頁 第 98 頁 發 行 條 件 募 集 資 金 用 途 及 預 計 產 生 效 益 概 述 本 次 公 開 說 明 書 編 印 日 期 :99 年 9 月 14 日 不 適 用 不 適 用 刊 印 目 的 : 申 請 登 錄 興 櫃 股 票 櫃 檯 買 賣 其 他 重 要 事 項 之 扼 要 說 明 及 參 閱 本 文 之 頁 次 : 請 參 閱 目 錄

4 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 公 開 說 明 書 目 錄 頁 次 壹 公 司 概 況... 1 一 公 司 簡 介... 1 ( 一 ) 設 立 日 期... 1 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話... 1 ( 三 ) 公 司 沿 革... 1 二 風 險 事 項... 2 ( 一 ) 風 險 因 素... 2 ( 二 ) 訴 訟 或 非 訟 事 件... 5 ( 三 ) 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 或 喪 失 債 信 情 事, 應 列 明 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 6 ( 四 ) 其 他 重 要 事 項... 6 三 公 司 組 織... 6 ( 一 ) 組 織 系 統... 6 ( 三 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 及 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 8 ( 四 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 五 ) 發 起 人 資 料 ( 六 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 四 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 份 種 類 ( 二 ) 股 本 形 成 經 過 ( 三 ) 最 近 股 權 分 散 情 形 ( 四 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 ( 五 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 ( 六 ) 本 年 度 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 ( 七 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 ( 八 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 五 公 司 債 ( 含 海 外 公 司 債 ) 辦 理 情 形 六 特 別 股 辦 理 情 形 七 參 與 發 行 海 外 存 託 憑 證 之 辦 理 情 形 八 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 ( 一 ) 公 司 尚 未 屆 期 之 員 工 認 股 權 憑 證 發 行 情 形 : ( 二 ) 累 積 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 之 經 理 人 及 取 得 認 股 權 憑 證 可 認 股 數 前 十 大 且 得 認 購 金 額 達 新 臺 幣 三 千 萬 元 以 上 員 工 之 姓 名 取 得 及 認 購 情 形 ( 三 ) 最 近 三 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 私 募 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 九 併 購 辦 理 情 形... 34

5 十 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 貳 營 運 概 況 一 公 司 之 經 營 ( 一 ) 業 務 內 容 ( 二 ) 市 場 及 產 銷 概 況 ( 三 ) 最 近 二 年 度 從 業 員 工 人 數 ( 四 ) 環 保 支 出 資 訊 ( 五 ) 勞 資 關 係 二 固 定 資 產 及 其 他 不 動 產 ( 一 ) 自 有 資 產 ( 二 ) 租 賃 資 產 ( 三 ) 各 生 產 工 廠 現 況 及 最 近 二 年 度 設 備 產 能 利 用 率 三 轉 投 資 事 業 ( 一 ) 轉 投 資 事 業 概 況 ( 二 ) 綜 合 持 股 比 例 ( 三 ) 上 市 或 上 櫃 公 司 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 之 情 形 及 其 設 定 質 權 之 情 形, 並 列 明 資 金 來 源 及 其 對 公 司 經 營 結 果 及 財 務 狀 況 之 影 響 ( 四 ) 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 發 生 公 司 法 第 185 條 情 事 或 有 以 部 份 營 業 研 發 成 果 移 轉 子 公 司 者, 應 揭 露 應 揭 露 放 棄 子 公 司 現 金 增 資 認 購 情 形, 認 購 相 對 人 之 名 稱 及 其 與 公 司 董 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 及 認 購 股 數 四 重 要 契 約 參 發 行 計 畫 及 執 行 情 形 一 前 次 現 金 增 資 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 或 發 行 公 司 債 資 金 運 用 計 畫 分 析 ( 一 ) 前 各 次 現 金 增 資 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 或 發 行 公 司 債 資 金 運 用 計 畫 未 完 成 者 ( 二 ) 前 各 次 現 金 增 資 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 或 發 行 公 司 債 資 金 運 用 計 畫 已 完 成 者 計 畫 實 際 完 成 日 距 申 報 ( 請 ) 時 未 逾 三 年 者 二 本 次 現 金 增 資 發 行 公 司 債 或 發 行 員 工 認 股 權 憑 證 應 記 載 事 項 三 本 次 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 應 記 載 事 項 四 本 次 併 購 發 行 新 股 應 記 載 事 項 肆 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 財 務 資 料 ( 一 ) 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 ( 二 ) 影 響 上 述 財 務 報 表 一 致 性 比 較 之 重 要 事 項 如 會 計 變 動 公 司 合 併 或 營 業 部 門 停 工 等 及 其 發 生 對 當 年 度 財 務 報 表 之 影 響 ( 三 ) 最 近 五 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 ( 四 ) 財 務 分 析... 61

6 ( 五 ) 會 計 科 目 重 大 變 動 說 明 二 財 務 報 表 應 記 載 事 項 ( 一 ) 最 近 二 年 度 財 務 報 表 及 會 計 師 查 核 報 告 ( 二 ) 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 ( 三 ) 發 行 人 申 報 募 集 發 行 有 價 證 券 後, 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 前, 如 有 最 近 期 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 財 務 報 表 三 財 務 概 況 其 他 重 要 事 項 ( 一 ) 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 ( 二 ) 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 有 發 生 公 司 法 第 一 百 八 十 五 條 情 事 者 ( 三 ) 期 後 事 項 ( 四 ) 其 他 四 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 ( 一 ) 財 務 狀 況 ( 二 ) 經 營 結 果 ( 三 ) 現 金 流 量 ( 四 ) 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 ( 五 ) 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 ( 六 ) 其 他 重 要 事 項 伍 特 別 記 載 事 項 一 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 ( 一 ) 列 最 近 三 年 度 會 計 師 提 出 之 內 部 控 制 改 進 建 議 及 內 部 稽 核 發 現 重 大 缺 失 之 改 善 情 形 ( 二 ) 內 部 控 制 聲 明 書 ( 三 ) 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 者, 應 列 明 其 原 因 會 計 師 審 查 意 見 公 司 改 善 措 施 及 缺 失 事 項 改 善 情 形 二 委 託 經 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 核 准 或 認 可 之 信 用 評 等 機 構 進 行 評 等 者, 應 揭 露 該 信 用 評 等 機 構 所 出 具 之 評 等 報 告 三 證 券 承 銷 商 評 估 總 結 意 見 四 律 師 法 律 意 見 書 五 由 發 行 人 填 寫 並 經 會 計 師 複 核 之 案 件 檢 查 表 彙 總 意 見 六 前 次 募 集 與 發 行 有 價 證 券 於 申 報 生 效 ( 申 請 核 准 ) 時 經 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 通 知 應 自 行 改 進 事 項 之 改 進 情 形 七 本 次 募 集 與 發 行 有 價 證 券 於 申 報 生 效 ( 申 請 核 准 ) 時 經 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 通 知 應 補 充 揭 露 之 事 項 八 公 司 初 次 上 市 上 櫃 或 前 次 及 最 近 三 年 度 申 報 ( 請 ) 募 集 與 發 行 有 價 證 券 時, 於 公 開 說 明 書 中 揭 露 之 聲 明 書 或 承 諾 事 項 及 其 目 前 執 行 情 形

7 九 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 十 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰, 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 十 一 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 十 二 上 市 上 櫃 公 司 應 就 公 司 治 理 運 作 情 形 應 記 載 事 項 陸 重 要 決 議 公 司 章 程 及 相 關 法 規 一 與 本 次 發 行 有 關 之 決 議 文 ( 含 章 程 新 舊 條 文 對 照 表 及 盈 餘 分 配 表 )

8 壹 公 司 概 況 一 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 : 中 華 民 國 54 年 12 月 22 日 設 立 ( 二 ) 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 總 公 司 及 工 廠 地 址 : 台 中 縣 潭 子 鄉 潭 興 路 一 段 3 號 電 話 :(04) ( 三 ) 公 司 沿 革 民 國 54 年 於 台 北 縣 樹 林 鎮 成 立 國 光 血 清 疫 苗 公 司, 創 立 資 本 額 新 台 幣 3,000 仟 元 整 民 國 56 年 與 日 本 北 里 正 式 簽 訂 技 術 支 援 及 進 出 口 相 關 契 約, 並 派 人 來 台 指 導 建 立 血 清 疫 苗 之 生 產 技 術 民 國 56 年 現 金 增 資 5,260 仟 元, 實 收 資 本 額 達 8,260 仟 元 民 國 58 年 現 金 增 資 1,740 仟 元, 實 收 資 本 額 達 10,000 仟 元 民 國 59 年 由 日 本 北 里 技 術 轉 移 生 產 疫 苗 民 國 70 年 現 金 增 資 10,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 20,000 仟 元 民 國 71 年 現 金 增 資 10,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 30,000 仟 元 民 國 76 年 現 金 增 資 36,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 66,000 仟 元 民 國 80 年 國 光 生 技 潭 子 廠 區 正 式 落 成, 所 有 於 樹 林 廠 區 生 產 之 產 品 轉 移 至 合 乎 GMP 規 格 之 潭 子 廠 區 生 產, 繼 續 從 事 人 用 疫 苗 及 動 物 用 疫 苗 的 製 造 銷 售 民 國 81 年 取 得 製 藥 GMP 認 證 民 國 81 年 現 金 增 資 33,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 99,000 仟 元 民 國 82 年 現 金 增 資 27,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 126,000 仟 元 民 國 86 年 現 金 增 資 252,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 378,000 仟 元 民 國 87 年 通 過 經 濟 部 業 界 開 發 產 業 計 畫 - 細 胞 培 養 日 本 腦 炎 疫 苗 製 程 技 術 開 發 計 畫 補 助 計 畫 榮 獲 中 華 民 國 生 物 產 業 協 會 第 八 屆 優 良 生 物 科 技 產 業 發 展 獎 民 國 90 年 更 改 公 司 英 文 名 稱 為 ADIMMUNE CORPORATION 首 年 流 感 疫 苗 充 填 分 裝 銷 售 民 國 90 年 現 金 增 資 379,800 仟 元, 實 收 資 本 額 達 757,800 仟 元 民 國 91 年 完 成 與 日 本 北 里 第 一 階 段 流 行 性 感 冒 技 術 移 轉 國 光 / 北 里 流 行 性 感 冒 疫 苗 上 市, 取 得 政 府 358,000 劑 標 案 與 疾 病 管 制 局 簽 訂 人 用 生 物 製 劑 生 產 技 術 授 權 合 約 取 得 精 製 結 核 菌 素 產 品 許 可 證 民 國 92 年 丹 麥 SSI 通 過 三 階 段 確 效 作 業 查 廠, 完 成 PPD 進 口 認 證 民 國 93 年 完 成 疾 病 管 制 局 白 喉 疫 苗 技 術 轉 移 配 合 政 府 研 發 政 策, 取 得 SARS 科 專 計 劃 (SVAC09) - 1 -

9 民 國 94 年 與 日 本 北 里 & 三 機 技 術 轉 移 及 建 廠 設 計 簽 約 榮 獲 Sulivan & Frost 策 略 成 長 獎 榮 獲 經 濟 部 通 過 業 界 開 發 產 業 計 畫 - 日 本 腦 炎 疫 苗 細 胞 培 養 製 程 技 術 平 台 開 發 計 畫 完 成 衛 生 署 查 核 GMP 及 第 三 階 段 確 效 作 業 國 內 第 一 例 無 血 清 細 胞 培 養 SARS 原 型 疫 苗 開 發 成 功 民 國 95 年 流 感 疫 苗 首 次 外 銷 澳 門 民 國 96 年 國 光 生 技 與 全 球 第 六 大 疫 苗 廠 - 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 宣 布 跨 國 性 策 略 聯 盟, 簽 訂 仿 病 毒 顆 粒 佐 劑 技 術 授 權, 生 技 技 術 進 入 新 紀 元 全 球 首 座 具 雙 製 程 技 術 之 雞 胚 胎 蛋 培 養 流 感 疫 苗 廠 動 工 現 金 增 資 187,150 仟 元, 實 收 資 本 額 達 944,950 仟 元 民 國 97 年 取 得 日 本 腦 炎 DNA 疫 苗 發 明 第 I 號 專 利 現 金 增 資 642,422 仟 元, 實 收 資 本 額 達 1,587,372 仟 元 民 國 98 年 建 立 符 合 歐 洲 聯 盟 (The European Union) 的 流 感 疫 苗 廠 完 工 生 產 新 流 感 A(H1N1) 疫 苗, 提 供 台 灣 政 府 1,000 萬 劑 防 疫 使 用 註 銷 庫 藏 股 9,200 仟 元, 實 收 資 本 額 達 1,578,172 仟 元 員 工 認 股 權 憑 證 已 執 行 3,680 仟 元, 實 收 資 本 額 達 1,581,852 仟 元 民 國 99 年 1 月 經 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 核 准 股 票 公 開 發 行 民 國 99 年 3 月 員 工 認 股 權 憑 證 已 執 行 3,518 仟 元, 實 收 資 本 額 達 1,585,370 仟 元 民 國 99 年 7 月 現 金 增 資 49,500 仟 元, 實 收 資 本 額 達 1,634,870 仟 元 二 風 險 事 項 ( 一 ) 風 險 因 素 1. 利 率 匯 率 變 動 通 貨 膨 脹 情 形 對 公 司 損 益 之 影 響 及 未 來 因 應 措 施 : (1) 利 率 : 本 公 司 98 年 度 及 99 上 半 年 度 利 息 費 用 分 別 為 16,304 仟 元 及 14,703 仟 元, 占 該 年 度 營 業 收 入 淨 額 比 例 分 別 為 1.19% 及 2.02%, 顯 示 利 息 費 用 對 本 公 司 損 益 尚 無 重 大 影 響 另 本 公 司 定 期 評 估 銀 行 借 款 利 率 與 銀 行 間 保 持 密 切 聯 繫, 以 取 得 較 優 惠 之 利 率, 以 降 低 利 息 支 出 (2) 匯 率 : 本 公 司 98 年 度 及 99 上 半 年 度 兌 換 利 益 分 別 為 5,370 仟 元 及 1,550 仟 元, 占 該 年 度 營 業 收 入 淨 額 比 例 分 別 為 0.39% 及 0.21%, 因 此 整 體 匯 兌 因 素 尚 未 構 成 獲 利 狀 況 的 風 險 負 擔 本 公 司 為 因 應 匯 率 變 動 對 公 司 損 益 所 產 生 之 風 險 所 採 取 之 具 體 措 施 如 下 : 1 本 公 司 業 務 單 位 向 客 戶 報 價 時, 根 據 本 公 司 銷 售 辦 法, 訂 立 報 價 有 效 期, 對 於 交 貨 時 間 較 長 的 訂 單, 會 請 財 務 部 提 出 匯 率 避 險 動 - 2 -

10 作, 以 避 免 匯 率 之 變 動 對 公 司 利 潤 產 生 鉅 大 之 變 動 2 財 務 單 位 蒐 集 匯 率 之 變 動 資 料, 並 對 匯 率 走 勢 變 化, 適 時 調 整 外 幣 資 產 負 債, 必 要 時 從 事 避 險 性 金 融 操 作, 如 遠 期 外 匯 等 之 避 險 措 施 (3) 通 貨 膨 脹 : 最 近 年 度 通 貨 膨 脹 情 形 甚 微, 故 對 本 公 司 影 響 不 大, 如 未 來 有 通 貨 膨 脹 的 情 況 發 生, 對 於 本 公 司 疫 苗 生 產 原 料 ( 如 胚 胎 蛋 ) 的 取 得, 會 有 成 本 上 升 之 風 險, 此 一 風 險 已 在 與 供 應 商 的 合 約 中 規 範, 減 低 本 公 司 原 料 購 入 風 險 另 在 與 未 來 主 要 銷 售 對 象 的 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 供 應 合 約, 本 公 司 的 銷 售 價 格 亦 有 針 對 通 膨 產 生 的 物 價 指 數 上 升 時, 對 於 相 對 產 品 售 價 有 調 漲 機 制, 藉 此 降 低 通 貨 膨 脹 對 本 公 司 之 影 響 2. 從 事 高 風 險 高 槓 桿 投 資 資 金 貸 與 他 人 背 書 保 證 及 衍 生 性 商 品 交 易 之 政 策 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 及 未 來 因 應 措 施 : 本 公 司 制 定 取 得 或 處 分 資 產 處 理 作 業 程 序 背 書 保 證 作 業 程 序 及 資 金 貸 予 他 人 作 業 程 序 等 辦 法 作 為 相 關 作 業 之 依 據, 並 經 股 東 會 決 議 通 過 本 公 司 98 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 除 避 險 目 的 之 遠 期 外 匯 交 易 外, 並 無 從 事 高 風 險 高 槓 桿 投 資 資 金 貸 與 他 人 及 背 書 保 證 之 情 事 3. 未 來 研 發 計 畫 及 預 計 投 入 之 研 發 費 用 : (1) 新 型 流 感 疫 苗 : 本 計 畫 原 依 照 大 流 行 前 (prepandemic ) 需 求, 並 考 量 病 毒 增 殖 率 及 經 濟 效 益, 以 本 公 司 技 轉 所 得 之 雞 胚 胎 蛋 培 養 季 節 流 感 疫 苗 製 程 技 術 為 基 礎 試 驗 用 病 毒 株 將 先 從 WHO 公 告 之 新 型 流 感 候 選 疫 苗 株 病 毒 中 挑 選, 進 行 培 養 測 試 後 挑 選 適 合 以 後 量 產 用 之 疫 苗 株, 再 進 行 與 含 佐 劑 之 裂 解 或 全 病 毒 疫 苗 配 方 效 果 之 比 較, 以 評 估 開 發 含 佐 劑 疫 苗 之 需 要 性 使 用 的 佐 劑 乃 目 前 已 廣 泛 使 用 並 持 有 多 國 藥 證 的 氫 氧 化 鋁 膠, 其 安 全 性 已 經 被 確 認 基 於 確 保 免 疫 原 性, 選 用 全 病 毒 佐 劑 疫 苗,WHO Guideline 也 有 如 此 記 載 但 基 於 安 全 性 及 藥 證 查 核 時 程 之 考 量, 則 裂 解 疫 苗 乃 是 另 一 選 項 本 計 畫 的 目 標 : 完 成 申 請 進 入 人 體 臨 床 試 驗 階 段 所 需 之 所 有 臨 床 前 的 研 發 工 作, 含 量 產 參 數 安 定 性 及 國 內 外 藥 證 查 廠 所 需 之 文 件 準 備 建 立 緊 急 量 產 新 型 流 感 疫 苗 的 能 力 (2)EV71(YN3/or E59) 不 活 化 疫 苗 開 發 : 台 灣 腸 病 毒 71 型 自 1998 年 與 中 國 自 2007 年 暴 發 疫 情 以 來 至 今, 每 年 仍 造 成 幼 童 對 於 腸 病 毒 71 型 之 危 害 恐 懼, 依 出 生 人 口 數 台 灣 每 年 約 20 萬 與 中 國 約 1800 萬 人 而 言, 開 發 質 價 量 皆 宜 之 細 胞 培 養 腸 病 毒 71 型 不 活 化 疫 苗 作 為 預 防 接 種 防 疫 之 用, 是 一 件 刻 不 容 緩 的 事, 本 計 畫 執 行 之 目 標 為, 使 用 Vero 細 胞 培 養 腸 病 毒 71 型 病 毒, 並 - 3 -

11 解 決 不 活 化 疫 苗 的 病 毒 產 量 低 與 純 化 製 程 的 瓶 頸, 預 計 於 2011 年 會 有 prototype( 原 型 疫 苗 ) 以 上 各 項 研 發 計 畫, 預 計 投 入 之 研 發 費 用 ( 含 臨 床 試 驗 ), 共 約 為 新 台 幣 3 億 元 4. 國 內 外 重 要 政 策 及 法 律 變 動 對 公 司 財 務 業 務 之 影 響 及 因 應 措 施 : (1) 生 物 科 技 產 業 是 政 府 目 前 大 力 推 動 之 產 業 之 一, 為 鼓 勵 民 間 發 展 生 技 新 藥 產 業, 政 府 各 單 位 訂 定 租 稅 優 惠, 並 提 供 各 項 研 究 發 展 經 費 補 助 等 因 此 本 公 司 極 力 申 請 各 項 租 稅 優 惠 及 經 費 補 助 案, 以 減 少 本 公 司 資 金 之 流 出, 目 前 本 公 司 已 取 得 符 合 科 學 工 業 公 司 生 技 新 藥 公 司 新 興 重 要 策 略 性 產 業 公 司 之 認 定 及 已 申 請 經 濟 部 業 界 開 發 產 業 技 術 主 導 性 新 產 品 開 發 計 畫 核 定 補 助, 故 政 府 對 生 技 產 業 之 補 助 政 策 對 本 公 司 之 財 務 業 務 具 有 正 面 程 度 之 影 響 另 有 關 GMP 法 規 及 相 關 之 藥 政 法 規, 為 生 技 製 藥 廠 的 主 要 遵 循 法 令, 本 公 司 品 質 保 證 處 下 轄 有 藥 師 等 針 對 藥 事 相 關 法 規, 定 期 與 主 管 機 關 互 動 (2) 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 並 未 受 國 內 外 重 要 政 策 及 法 律 變 動 而 有 影 響 財 務 及 業 務 之 情 事 ; 且 本 公 司 隨 時 注 意 國 內 外 重 要 政 策 及 法 律 變 動 之 情 形, 並 適 時 主 動 提 出 因 應 措 施 5. 科 技 改 變 及 產 業 變 化 對 公 司 財 務 業 務 之 影 響 及 因 應 措 施 : 本 公 司 所 處 疫 苗 產 業, 其 進 入 門 檻 高, 產 品 研 發 期 較 長, 附 加 價 值 高, 故 於 短 期 間 內 不 易 有 太 大 之 變 化, 且 本 公 司 隨 時 注 意 生 物 科 技 產 業 之 技 術 發 展 演 變, 並 著 手 評 估 可 能 之 影 響 故 最 近 年 度 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 並 無 重 大 科 技 改 變 及 產 業 變 化, 致 對 本 公 司 財 務 業 務 產 生 重 大 影 響 之 情 形 6. 企 業 形 象 改 變 對 企 業 危 機 管 理 之 影 響 及 因 應 措 施 : 本 公 司 自 成 立 以 來, 秉 持 著 品 質 至 上 的 經 營 理 念, 致 力 維 持 企 業 形 象, 並 專 注 本 業 經 營, 故 截 至 目 前 為 止, 並 未 發 生 因 企 業 形 象 改 變 造 成 企 業 危 機 管 理 之 情 事 7. 進 行 併 購 之 預 期 效 益 可 能 風 險 及 因 應 措 施 : 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 並 未 有 併 購 他 公 司 之 計 畫, 且 未 來 若 有 併 購 之 計 畫 時, 將 審 慎 評 估 並 考 量 合 併 綜 效, 以 確 保 原 有 股 東 之 權 益 8. 擴 充 廠 房 之 預 期 效 益 可 能 風 險 及 因 應 措 施 : (1) 擴 充 廠 房 之 預 期 效 益 本 公 司 自 98 年 8 月 陸 續 完 成 流 感 疫 苗 新 廠 之 建 造 作 業, 該 新 廠 依 循 歐 盟 標 準 建 造, 預 期 經 過 藥 品 優 良 製 造 規 範 (PIC/S GMP) 標 準 查 核 後, 本 公 司 產 品 品 質 與 製 程 能 力 將 會 提 升 為 國 際 水 平, 有 利 於 本 公 司 產 品 之 外 銷 到 歐 盟 及 其 他 國 際 市 場 - 4 -

12 (2) 可 能 風 險 及 因 應 措 施 本 公 司 新 廠 投 資 為 資 本 密 集, 可 能 風 險 為 當 訂 單 不 如 預 期, 產 能 利 用 率 低 時, 容 易 產 生 營 業 虧 損, 本 公 司 將 積 極 拓 展 海 外 客 戶 訂 單, 以 降 低 產 能 利 用 率 不 足 之 風 險 9. 進 貨 或 銷 貨 集 中 所 面 臨 之 風 險 及 因 應 措 施 : (1) 在 進 貨 方 面, 製 造 疫 苗 的 原 料 物 料 需 有 嚴 格 之 GMP 規 範 等 級 或 專 利 限 制, 且 疫 苗 公 司 的 全 球 數 目 並 非 普 遍, 因 此 擁 有 較 特 殊 的 產 業 鏈, 並 非 如 其 他 產 業, 有 較 多 採 購 來 源 之 供 應 商, 此 為 疫 苗 產 業 進 貨 集 中 的 產 業 特 性 為 減 低 此 一 進 貨 集 中 風 險, 本 公 司 採 購 單 位 會 朝 全 球 運 籌 採 購 的 方 式, 每 個 原 物 料 項 目 都 會 有 二 家 以 上 的 供 應 商 (2) 在 銷 貨 方 面, 本 公 司 銷 貨 目 前 以 內 銷 為 主, 且 配 合 國 內 防 疫 政 策, 主 要 銷 售 客 戶 為 行 政 院 衛 生 署 疾 病 管 制 局 及 各 地 醫 療 院 所, 其 中 衛 生 署 採 購 佔 八 成 以 上 之 銷 售 額, 此 為 疫 苗 產 業 之 產 業 特 性 有 關 衛 生 署 採 購 係 採 公 開 招 標 或 限 制 性 招 標 方 式 辦 理, 因 此 對 於 廠 商 有 未 得 標 之 風 險 本 公 司 為 克 服 此 銷 貨 集 中 之 風 險, 積 極 朝 拓 展 外 銷 的 業 務, 且 未 來 外 銷 乃 為 本 公 司 主 要 業 務 10. 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東, 股 權 之 大 量 移 轉 或 更 換 對 公 司 之 影 響 風 險 及 因 應 措 施 : 本 公 司 最 近 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 並 無 大 量 股 權 移 轉 情 形 11. 經 營 權 之 改 變 對 公 司 之 影 響 風 險 及 因 應 措 施 : 本 年 度 董 事 改 選 變 動 達 1/3 以 上, 達 經 營 權 變 動 之 標 準, 惟 本 次 增 加 2 名 獨 立 董 事, 加 上 董 事 長 總 經 理 等 經 營 團 隊 並 未 發 生 變 動, 故 對 本 公 司 營 運 應 有 正 面 影 響 12. 其 他 重 要 風 險 及 因 應 措 施 : 無 ( 二 ) 訴 訟 或 非 訟 事 件 1. 公 司 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 已 判 決 確 定 或 目 前 尚 在 繫 屬 中 之 訴 訟 非 訟 或 行 政 爭 訟 事 件, 其 結 果 可 能 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 者 : 繫 屬 法 院 訴 訟 ( 案 號 ) 涉 訟 當 事 人 開 始 係 爭 事 實 標 的 金 額 目 前 處 日 期 理 情 形 台 灣 高 等 法 院 台 中 分 院 (97 年 度 建 上 字 第 24 號 ) 台 灣 台 北 地 方 法 院 (99 年 度 移 調 字 第 294 號 ) 原 告 : 財 團 法 人 中 華 顧 問 工 程 司 被 告 : 國 光 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 96 年 12 月 原 告 : 台 灣 胚 胎 基 因 生 產 科 技 有 限 公 司 99 年 6 被 告 : 國 光 生 月 物 科 技 股 份 有 限 公 司 原 告 就 承 攬 本 公 司 工 程 之 報 酬 爭 議, 請 求 本 公 司 給 付 新 台 幣 48,452,138 元 加 計 利 息 經 一 審 台 中 地 院 二 審 台 中 高 分 院 皆 判 決 原 告 敗 訴 原 告 不 服, 已 委 託 律 師 代 為 應 訴 於 98 年 10 月 提 起 上 訴 原 告 就 扣 款 及 訂 金 爭 取, 請 求 本 公 司 給 付 新 台 幣 12,918,963 元 雙 方 調 解 中

13 2. 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 實 質 負 責 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 及 從 屬 公 司, 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 已 判 決 確 定 或 目 前 尚 在 繫 屬 中 之 訴 訟 非 訟 或 行 政 爭 訟 事 件, 其 結 果 可 能 對 公 司 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 者 : 無 3. 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東, 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 發 生 證 券 交 易 法 第 一 百 五 十 七 條 規 定 情 事 及 公 司 目 前 辦 理 情 形 : 無 ( 三 ) 公 司 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 或 喪 失 債 信 情 事, 應 列 明 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 : 無 ( 四 ) 其 他 重 要 事 項 : 無 三 公 司 組 織 ( 一 ) 組 織 系 統 : 1. 本 公 司 組 織 圖 : 股 東 會 董 事 會 董 事 長 兼 執 行 長 稽 核 部 董 事 長 室 總 經 理 勞 工 安 全 衛 生 及 環 保 組 藥 物 監 控 委 員 會 財 務 處 業 務 處 研 發 處 生 產 處 品 保 處 行 政 中 心 醫 事 處 - 6 -

14 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 工 作 執 掌 董 事 長 室 對 外 代 表 本 公 司, 依 照 法 令 章 程 董 事 會 及 股 東 會 之 決 議, 統 籌 本 公 司 營 運 事 務 與 決 策 之 執 行 管 理 稽 核 部 統 籌 有 關 公 司 內 部 控 制 制 度 之 稽 核 及 控 制 環 境 風 險 評 估 控 制 作 業 資 訊 與 溝 通 及 監 督 等 稽 核 勞 工 安 全 衛 生 及 環 保 組 統 籌 有 關 公 司 勞 工 安 全 與 衛 生 環 保 管 理 等 事 宜 藥 物 監 控 委 員 會 處 理 藥 物 不 良 反 應 事 件, 評 估 事 件 是 否 對 品 質 造 成 潛 在 影 響 並 參 與 調 查 建 立 報 告 給 政 府 單 位 財 務 處 1. 掌 理 有 關 財 務 及 預 算 事 務 會 計 出 納 等 業 務 事 宜 2. 掌 理 有 關 股 東 會 辦 理 股 務 及 公 開 發 行 與 上 市 櫃 等 業 務 事 宜 業 務 處 1. 掌 理 有 關 政 府 採 購 行 銷 服 務 營 業 分 析 市 場 開 拓 等 事 宜 2. 掌 理 有 關 新 產 品 新 事 業 企 劃 與 開 發 市 場 情 報 等 事 宜 研 發 處 掌 理 有 關 基 礎 研 究 之 應 用 開 發 產 品 製 程 技 術 開 發 與 移 轉 等 事 宜 生 產 處 品 保 處 行 政 中 心 醫 事 處 1. 掌 理 有 關 生 產 鏈 管 理 之 計 畫 執 行 與 產 銷 溝 通 整 合 等 事 宜 2. 掌 理 有 關 符 合 CGMP(Current Good Manufacturing Practice, 現 行 優 良 藥 品 製 造 標 準 ) 等 規 範 之 原 物 料 等 庫 存 供 應 管 理 作 業 與 成 品 儲 存 保 管 等 事 宜 3. 掌 理 有 關 設 施 公 用 系 統 及 設 備 等 建 置 維 護 與 修 繕 作 業, 與 公 用 系 統 之 運 轉 操 作 與 管 理 等 事 宜 4. 掌 理 有 關 符 合 CGMP(Current Good Manufacturing Practice, 現 行 優 良 藥 品 製 造 標 準 ) 等 規 範 之 產 品 製 造 生 產 與 充 填 包 裝 作 業 等 事 宜 1. 掌 理 有 關 實 驗 系 統 管 理 與 檢 驗 分 析 等 事 宜 2. 掌 理 有 關 CGMP(Current Good Manufacturing Practice, 現 行 優 良 藥 品 製 造 標 準 ) 品 質 保 證 作 業 系 統 等 事 宜 3. 統 籌 有 關 藥 事 法 規 管 理 藥 品 查 驗 登 記 及 產 品 年 報 建 置 等 事 宜 及 藥 政 主 管 機 關 業 務 執 行 代 表 1. 統 籌 有 關 公 司 組 織 與 人 力 資 源 庫 之 規 劃 建 立 與 管 理 等 事 宜 2. 統 籌 有 關 資 訊 電 子 化 之 規 劃 執 行 與 通 訊 網 路 及 系 統 管 理 等 事 宜 3. 掌 理 有 關 總 務 庶 務 資 產 管 理 等 事 宜 4. 掌 理 有 關 原 物 料 設 備 等 採 購 與 工 程 發 包 及 供 應 商 管 理 等 事 宜 1. 負 責 辦 理 國 內 外 藥 證 申 請 作 業 變 更 登 記 作 業 委 外 試 驗 ( 臨 床 前 動 物 試 驗 和 人 體 臨 床 試 驗 ) 規 劃 與 管 理 施 行 藥 品 安 全 監 視 制 度 藥 品 及 相 關 試 驗 用 原 料 進 出 口 申 請 政 府 相 關 業 務 單 ( 二 ) 關 係 企 業 圖 : 無 - 7 -

15 ( 三 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 及 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 ( 股 ) 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 執 行 長 詹 啟 賢 ,057, % 副 執 行 長 兼 代 總 經 理 行 政 中 心 副 總 經 理 生 產 處 副 總 經 理 兼 代 研 發 主 管 品 質 保 證 處 副 總 經 理 業 務 處 副 總 經 理 魏 逸 之 , % 林 國 瑞 , % 張 金 全 , % 陳 建 輝 , % 高 聖 凱 , % 財 務 長 張 哲 瑋 , % 主 要 學 ( 經 ) 歷 國 防 醫 學 大 學 榮 譽 博 士 中 山 醫 學 院 醫 學 系 畢 美 國 波 莫 那 學 院 企 業 管 理 研 究 美 國 波 莫 那 醫 學 中 心 外 科 部 主 任 美 國 波 莫 那 健 康 基 金 會 董 事 財 團 法 人 奇 美 醫 院 院 長 中 華 民 國 醫 院 協 會 理 事 行 政 院 衛 生 暑 暑 長 國 家 衛 生 研 究 院 董 事 長 UNIVERSITY OF NEBRASKA,Master of Science,Industrial Engineering 美 商 AT&T 中 國 上 海 通 訊 器 材 公 司 總 經 理 美 國 GE 國 際 公 司 台 灣 分 公 司 總 經 理 美 國 GE 資 訊 服 務 公 司 亞 太 區 營 運 副 總 裁 光 寶 科 技 公 司 總 財 務 長 光 寶 科 技 通 訊 事 業 部 總 經 理 日 本 滋 賀 醫 科 大 學 外 科 學 博 士 中 國 醫 藥 學 院 附 設 醫 院 副 院 長 美 國 加 州 大 學 生 化 博 士 生 物 技 術 開 發 中 心 研 究 員 國 立 中 興 大 學 土 壤 研 究 所 陽 明 醫 學 院 講 師 藥 技 中 心 副 研 究 員 台 灣 藥 物 品 質 協 會 研 究 員 國 立 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 美 商 愛 德 華 醫 療 品 ( 股 ) 公 司 總 經 理 美 敦 力 鼎 眾 ( 股 ) 公 司 總 經 理 盛 猷 達 醫 療 用 品 有 限 公 司 總 經 理 美 國 休 士 頓 大 學 MBA 無 國 際 內 部 稽 核 師 國 光 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 特 別 助 理 內 部 稽 核 主 管 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 228 基 金 會 董 事 長 無 中 國 醫 藥 學 院 附 設 醫 院 小 兒 外 科 部 醫 生 無 台 灣 藥 物 品 質 協 會 副 秘 書 長 無 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 99 年 8 月 31 日 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 , , , , , ,

16 職 稱 姓 名 就 任 日 期 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 子 女 持 有 股 份 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 主 要 學 ( 經 ) 歷 股 數 持 股 股 數 ( 股 ) 持 股 公 司 之 職 務 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 ( 股 ) 比 率 比 率 國 防 大 學 運 籌 管 理 碩 士 無 海 軍 第 一 造 船 廠 電 工 場 主 任 勞 工 安 全 衛 海 軍 駐 法 辦 公 室 監 造 官 生 暨 環 保 組 徐 成 美 , % 備 役 海 軍 工 程 上 校 協 理 東 南 科 技 大 學 中 國 科 技 大 學 經 國 管 理 暨 健 康 學 院 兼 任 講 師 勤 益 科 大 工 業 工 程 與 管 理 系 無 生 產 管 理 部 誠 洲 電 子 ( 股 ) 公 司 泰 國 廠 工 程 部 主 管 駐 陳 忠 義 , % 協 理 日 本 專 案 經 理 台 灣 廠 廠 長 / 協 理 中 科 院 航 發 中 心 品 保 專 員 台 灣 大 學 植 物 研 究 所 無 正 和 製 藥 ( 股 ) 公 司 研 究 專 員 製 造 一 部 顏 元 厚 , % 國 光 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 品 管 研 究 員 品 管 協 理 經 理 動 物 疫 苗 經 理 品 保 經 理 製 造 部 經 理 屏 東 農 專 農 化 無 汎 球 藥 理 研 究 所 ( 股 ) 公 司 助 理 研 究 員 台 東 興 業 ( 股 ) 公 司 品 管 課 長 衛 生 署 藥 物 食 品 檢 驗 局 技 佐 製 造 二 部 簡 宏 銘 , % 保 生 製 藥 ( 股 ) 公 司 生 產 處 處 長 協 理 台 灣 多 胺 ( 股 ) 公 司 廠 長 國 光 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 專 案 經 理 科 景 生 技 ( 股 ) 公 司 副 總 麗 立 研 生 技 ( 股 ) 公 司 副 總 中 國 技 術 學 院 企 業 管 理 系 無 稽 核 部 國 際 內 部 稽 核 師 李 經 珮 , % 經 理 泰 碩 電 子 ( 股 ) 公 司 內 部 稽 核 主 管 精 誠 資 訊 ( 股 ) 公 司 專 案 經 理 高 雄 醫 學 大 學 學 士 後 醫 學 系 無 醫 務 長 沈 雅 慧 % 高 雄 長 庚 兒 童 醫 院 主 治 醫 師 中 國 醫 藥 大 學 附 設 醫 院 主 治 醫 師 阮 綜 合 醫 院 主 治 醫 師 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 , , , ,

17 ( 四 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 職 稱 姓 名 配 偶 未 成 年 子 利 用 他 人 名 義 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 初 次 選 任 選 任 女 現 在 持 有 股 份 持 有 股 份 任 期 日 期 日 期 持 有 持 有 持 有 股 數 持 有 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 比 率 比 率 比 率 ( 股 ) 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 國 防 醫 學 大 學 榮 譽 博 士 中 山 醫 學 院 醫 學 系 畢 美 國 波 莫 那 學 院 企 業 管 理 研 究 美 國 波 莫 那 醫 學 中 心 外 科 部 主 任 董 事 長 詹 啟 賢 年 801, % 1,057, % 美 國 波 莫 那 健 康 基 金 會 董 事 財 團 法 人 奇 美 醫 院 院 長 中 華 民 國 醫 院 協 會 理 事 行 政 院 衛 生 暑 暑 長 國 家 衛 生 研 究 院 董 事 長 99 年 9 月 2 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 目 前 兼 任 本 公 司 管 董 事 或 監 察 人 及 其 他 公 司 之 職 務 職 稱 姓 名 關 係 國 光 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 執 行 長 228 基 金 會 董 事 長 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 年 1,500, % 939, % 常 務 董 事 大 安 高 工 鼎 眾 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 江 春 松 年 董 事 長 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V 年 18,715, % 18,715, % 英 國 Sheffield 大 學 遺 傳 學 學 士 英 國 St Andrews 大 學 生 物 科 技 博 士 Crucell 營 運 開 發 部 門 主 管 英 國 Edinburgh 大 學 HIV 免 疫 學 博 士 Crucell 營 運 開 發 部 門 後 研 究 英 國 約 克 Smith & Nephew Group 研 究 中 心 研 究 員 與 資 深 研 究 員 資 深 主 管 Crucell 呼 吸 部 門 業 務 主 管 - 副 總 階 層 董 事 代 表 人 : 英 國 PowderJect 公 司 臨 床 試 驗 部 門 主 B.V.MarkPhilip Armitage 年 管 Chiron Vaccines 公 司 ( 英 國 與 美 國 ) 政 府 研 究 計 畫 部 門 主 管 Chiron Vaccines 公 司 ( 英 國 與 美 國 ) 流 感 預 防 部 門 主 管 英 國 Novartis Vaccines 公 司 流 感 預 防 部 門 指 導 員

18 職 稱 董 事 姓 名 具 配 偶 或 二 親 等 以 配 偶 未 成 年 子 利 用 他 人 名 義 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 內 關 係 之 其 他 主 初 次 選 任 選 任 女 現 在 持 有 股 份 持 有 股 份 目 前 兼 任 本 公 司 任 期 管 董 事 或 監 察 人 日 期 日 期 主 要 經 ( 學 ) 歷 及 其 他 公 司 之 職 務 持 有 持 有 持 有 股 數 持 有 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 比 率 ( 股 ) 比 率 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 年 16,878, % 16,878, % 美 國 德 州 拉 瑞 多 州 立 大 學 碩 士 代 表 人 : 嚴 重 光 年 經 濟 部 投 資 業 務 處 副 處 長 董 事 陳 曉 堂 年 203, % 208, % 29, % - - 董 事 董 事 誠 洲 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 2) 高 中 前 明 台 產 物 保 險 ( 股 ) 公 司 總 經 理 年 6 17,296, % 17,296, % 個 月 1 年 6 個 月 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 年 6 個 月 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 2) 年 6 個 月 獨 立 董 事 朱 雲 鵬 ( 註 2) 獨 立 董 事 林 秋 雄 ( 註 2) 年 6 個 月 1 年 6 個 月 % % 高 中 誠 洲 ( 股 ) 公 司 董 事 長 大 漢 技 術 學 院 大 明 中 學 董 事 長 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ,800, % 4,300, % 嘉 南 藥 專 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 勝 茂 合 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 生 茂 和 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 美 國 馬 里 蘭 大 學 經 濟 系 博 士 中 央 大 學 經 濟 系 特 聘 行 政 院 政 務 委 員 中 央 大 學 台 灣 經 濟 教 授 中 華 民 國 亞 太 發 展 研 究 中 心 主 任 景 文 技 術 學 院 校 新 經 濟 學 會 理 事 長 長 中 研 院 社 科 所 所 長 行 政 院 公 平 總 統 府 財 經 諮 詢 小 組 會 委 員 委 員 財 團 法 人 礦 工 兒 子 基 金 會 董 事 美 國 喬 治 大 學 醫 學 中 心 分 子 生 物 學 暨 LIN&ASSOCIATES 國 藥 理 學 士 博 士 際 醫 療 科 技 法 規 顧 問 LIN&ASSOCIATES 國 際 醫 療 科 技 法 規 公 司 董 事 長 中 華 民 顧 問 公 司 董 事 長 美 國 聯 邦 食 品 藥 物 國 行 政 院 衛 生 署 科 技 管 理 局 醫 療 器 材 查 驗 中 心 麻 醉 醫 顧 問 中 華 民 國 行 政 學 一 般 醫 院 感 染 控 制 及 牙 科 醫 療 院 生 物 科 技 發 展 委 員 器 材 管 理 處 處 長 美 國 聯 邦 食 品 藥 物 會 諮 詢 委 員 管 理 局 食 品 營 養 查 驗 中 心 毒 物 科 學 處

19 職 稱 姓 名 具 配 偶 或 二 親 等 以 配 偶 未 成 年 子 利 用 他 人 名 義 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 內 關 係 之 其 他 主 初 次 選 任 選 任 女 現 在 持 有 股 份 持 有 股 份 目 前 兼 任 本 公 司 任 期 管 董 事 或 監 察 人 日 期 日 期 主 要 經 ( 學 ) 歷 及 其 他 公 司 之 職 務 持 有 持 有 持 有 股 數 持 有 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 股 數 ( 股 ) 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 比 率 ( 股 ) 比 率 毒 物 評 估 科 資 深 藥 理 暨 毒 物 法 規 專 家 美 國 國 家 衛 生 研 究 院 細 胞 發 展 生 物 實 驗 室 博 士 研 究 員 美 國 喬 治 城 大 學 醫 學 中 心 藥 理 學 系 分 子 生 物 研 究 所 博 士 生 研 究 員 美 國 海 軍 註 台 第 二 醫 學 研 究 所 (NAMRU-2) 毒 理 研 究 員 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 年 1,500, % 1,539, % 監 察 人 美 國 夏 威 夷 大 學 農 經 系 田 圃 企 業 ( 股 ) 公 司 董 代 表 人 : 陳 田 圃 年 高 雄 市 救 國 團 主 任 委 員 高 雄 區 中 小 事 長 南 和 興 產 ( 股 ) 企 業 銀 行 董 事 長 公 司 總 經 理 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 年 11,300, % 6,599, % 監 察 人 美 國 麻 省 理 工 學 院 管 理 科 學 碩 士 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 行 代 表 人 : 李 慶 超 年 中 德 電 子 材 料 股 份 有 限 公 司 總 經 理 政 副 總 台 安 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 總 經 理 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 監 察 人 代 表 人 : 詹 方 冠 ( 註 2) 註 1: 本 公 司 董 事 監 察 人 於 97 年 10 月 30 日 臨 時 股 東 會 提 前 全 面 改 選 註 2: 本 公 司 董 事 監 察 人 及 獨 立 董 事 於 99 年 5 月 1 日 股 東 臨 時 會 補 選 1 年 6 31,747, % 31,747, % 個 月 台 灣 大 學 工 商 管 理 系 學 士 政 治 大 學 經 濟 研 究 所 碩 士 1 年 美 國 波 士 頓 大 學 法 學 院 研 究 個 月 交 通 銀 行 領 組 行 政 院 經 濟 建 設 委 員 會 副 處 長 聯 訊 參 創 投 ( 股 ) 公 司 董 事

20 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 99 年 7 月 31 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 行 政 院 核 定 國 發 基 金 管 理 會 之 召 集 人 副 召 集 人 及 委 員, 並 設 置 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會, 辦 理 基 金 之 管 理 及 運 用 事 宜 目 前 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 之 委 員 組 成, 由 行 政 院 經 建 會 劉 主 任 委 員 憶 如 兼 任 召 集 人, 行 政 院 政 務 委 員 及 相 關 部 會 首 長 擔 任 兼 任 委 員, 另 聘 任 學 者 專 家 2 人, 爰 本 基 金 管 理 會 之 委 員 合 共 11 人 詮 安 企 業 ( 股 ) 公 司 (19.2%) 江 逸 民 (18.5%) 鼎 眾 ( 股 ) 公 司 (18.0%) 江 春 松 (14.3%) 江 春 森 (12.7%) 江 天 恩 (7.0%) 江 欣 惠 (5.0%) 江 欣 怡 (5.0%) 鄭 美 貞 (0.3%) Crucell NV(100%) 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 係 由 經 濟 部 代 管 之 管 理 委 員 會, 任 務 為 管 理 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 在 台 資 產, 目 前 管 理 委 員 會 包 含 4~6 位 民 股 代 表 及 7 位 官 股 代 表, 主 任 委 員 由 經 濟 部 政 務 次 長 林 聖 忠 兼 任 財 團 法 人 陳 啟 川 先 生 文 教 基 金 會 (12%) 陳 美 吟 (9%) 陳 田 銘 (9%) 陳 田 城 (8%) 陳 田 柏 (8%) 陳 田 原 (6%) 陳 田 植 (6%) 陳 良 子 (6%) 陳 田 熞 (6%) 陳 田 圃 (4%) 經 濟 部 (21.18%) 兆 豐 商 銀 託 管 中 國 鋼 鐵 從 業 人 員 持 股 信 託 專 戶 (3.00%) 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.66%) 勞 工 保 險 局 (1.65%) 大 通 託 管 資 本 收 益 建 立 者 公 司 投 資 專 戶 (1.59%) 運 盈 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.10%)

21 法 人 股 東 名 稱 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 誠 洲 ( 股 ) 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 兆 豐 商 銀 保 管 丸 一 鋼 管 株 式 會 社 投 資 專 戶 (1.03%) 舊 制 勞 工 退 休 基 金 (0.90%) 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 (0.86%) 花 旗 銀 行 台 北 分 行 託 管 新 加 坡 政 府 基 金 專 戶 (0.77%) 勝 茂 合 投 資 ( 股 ) 公 司 (61.66%) 林 玉 樹 (25.00%) 吳 慧 (5.00%) 吳 俊 良 (2.50%) 葉 淑 菁 (2.50%) 韓 恒 成 (2.50%) 吳 俊 儀 (0.42%) 邱 千 綺 (0.42%) 廖 繼 誠 (9.16%) 王 吳 麗 月 (1.15%) 廖 述 群 (0.67%) 廖 林 澄 雪 (0.14%) 劉 文 蔚 (0.14%) 呂 正 賢 (0.13%) 孟 昭 年 (0.10%) 賴 彬 權 (0.08%) 財 政 部 國 有 財 產 局 台 灣 區 北 區 辦 事 處 (0.07%) 王 玫 (0.05%) 3. 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 詮 安 企 業 ( 股 ) 公 司 鼎 眾 股 份 有 限 公 司 99 年 7 月 31 日 法 人 之 主 要 股 東 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 (40%) 江 逸 民 (16%) 江 春 松 (14%) 鄭 美 貞 (11%) 江 天 恩 (8%) 江 欣 惠 (5%) 江 欣 怡 (5%) 江 春 松 (1%) 江 春 松 (28.3%) 鼎 眾 投 資 ( 股 ) 公 司 (26.30%) 江 逸 民 (15.00%) 江 春 森 (10.66%)

22 法 人 名 稱 Crucell NV 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 丸 一 鋼 管 株 式 會 社 運 盈 投 資 ( 股 ) 公 司 勝 茂 合 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 之 主 要 股 東 江 天 恩 (5.74%) 江 欣 惠 (5.00%) 江 欣 怡 (5.00%) 鄭 美 貞 (4.00%) Johnson&Johnson(18%) A.van Herk(8.8%) Delta Lloyd Asset Management NV(4.4%) Rest are various shareholders from US and Europe(Various from 0.1%-1.5%) 中 鋼 運 通 ( 股 ) 公 司 (49.89%) 中 鴻 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 (40.91%) 中 鋼 碳 素 化 學 ( 股 ) 公 司 (9.2%) Morgan Stanley&Co. Inc.(12.78%) Seiji Yoshimura(4.99%) JFE Steel Corporation(4.61%) Sumitomo Mitsui Banking Corp(4.15%) The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Ltd. (4.13%) Japan Trustee Services Bank, Ltd.(JFE Steel trust account)(3.19%) Japan Trustee Services Bank, Ltd.(Trust account 4G)(3.00%) Kiyoshi Marutani(2.55%) Metal One Corporation(2.20%) Nippon Steel Corporation(2.13%) 中 盈 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 (49%) 日 商 丸 一 投 資 股 份 有 限 公 司 (42%) 運 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司 (9%) 林 玉 樹 (49.92%) 吳 吟 (49.92%) 朱 文 龍 (0.08%) 吳 淑 芬 (0.08%)

23 姓 名 4. 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 性 知 識 及 獨 立 性 之 資 料 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 商 務 法 務 財 官 律 師 會 務 財 務 會 計 計 師 或 其 他 與 務 會 計 或 公 司 業 公 司 業 務 所 需 或 公 司 業 務 所 須 相 之 國 家 考 試 及 務 所 須 之 關 科 系 之 格 領 有 證 書 之 工 作 經 驗 公 私 立 大 專 門 職 業 及 技 專 院 校 講 術 人 員 師 以 上 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 詹 啟 賢 - 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 : 詹 方 冠 - 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 江 春 松 - 誠 洲 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 繼 誠 - 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 代 表 人 :B.V.MarkPhilip Armitage 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 代 表 人 : 嚴 重 光 - - 朱 雲 鵬 - 林 秋 雄 - 陳 曉 堂 - 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 田 圃 - 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 慶 超 1 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 玉 樹 - 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ( 五 ) 發 起 人 資 料 : 不 適 用

24 ( 六 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 之 酬 金 (98 年 度 ) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 職 稱 姓 名 報 酬 (A) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 長 詹 啟 賢 ( 註 1) 董 事 常 務 董 事 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 代 表 人 : 賴 進 祥 ( 註 1) ( 註 2) 代 表 人 : 廖 耀 宗 ( 註 2) 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 代 表 人 : 胡 幼 圃 ( 註 1) 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 1) ( 註 3) 董 事 陳 曉 堂 ( 註 1) 董 事 董 事 常 務 董 事 董 事 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 黃 慶 堂 ( 註 1) 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 代 表 人 :B.V.MarkPhilip ( 註 1) 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 江 春 松 ( 註 1) Vaxcel Investment 代 表 人 : 林 育 祺 ( 註 1) ,769 12, % 2.20% 18,186 ( 註 4) 18, ,025-3, % 5.8% 無 註 1: 係 股 東 臨 時 會 提 前 全 面 改 選 之 董 事 ( 任 期 : ~ ) 註 2: 法 人 董 事 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 賴 進 祥 於 卸 任, 改 由 代 表 人 廖 耀 宗 於 新 任 註 3: 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 已 於 98 年 12 月 30 日 辭 任 董 事 一 職 註 4: 係 包 含 經 董 事 會 核 准 之 聘 任 合 約 之 認 股 獎 金 金 額

25 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 董 事 姓 名 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 I 本 公 司 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 廖 繼 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 廖 繼 誠 陳 曉 堂 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 誠 陳 曉 堂 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 公 司 黃 慶 堂 荷 蘭 商 公 司 黃 慶 堂 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. CRUCELL HOLLAND B.V. Mark Phillip Amtage Mark Phillip Amtage 江 春 松 Vaxcel Investment 江 春 松 Vaxcel Investment 林 育 祺 胡 幼 圃 賴 進 祥 林 育 祺 胡 幼 圃 賴 進 祥 廖 耀 宗 廖 耀 宗 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 廖 繼 誠 陳 曉 堂 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 公 司 黃 慶 堂 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. Mark Phillip Amtage 江 春 松 Vaxcel Investment 林 育 祺 胡 幼 圃 賴 進 祥 廖 耀 宗 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 J 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 廖 繼 誠 陳 曉 堂 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 公 司 黃 慶 堂 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. Mark Phillip Amtage 江 春 松 Vaxcel Investment 林 育 祺 胡 幼 圃 賴 進 祥 廖 耀 宗 行 政 院 開 發 基 金 管 理 會 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) 詹 啟 賢 詹 啟 賢 詹 啟 賢 詹 啟 賢 30,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 總 計 16 人 16 人 16 人 16 人 註 : 係 包 含 經 董 事 會 核 准 之 聘 任 合 約 之 認 股 獎 金 金 額

26 2. 監 察 人 之 酬 金 (98 年 度 ) 職 稱 姓 名 報 酬 (A) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) ( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 田 圃 ( 註 1) 監 察 人 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 慶 超 ( 註 1) ,350 11, % 1.94% 無 監 察 人 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 1) 註 1: 係 股 東 臨 時 會 提 前 全 面 改 選 之 監 察 人 ( 任 期 : ~ ) 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 本 公 司 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 陳 田 圃 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 林 玉 樹 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 D 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 陳 田 圃 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 林 玉 樹 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 10,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 5 人 5 人

27 職 稱 副 執 行 長 兼 代 總 經 理 技 術 總 監 ( 註 2) 研 發 總 監 ( 註 3) 生 產 副 總 品 保 副 總 行 政 副 總 業 務 副 總 ( 註 4) 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (98 年 度 ) 姓 名 魏 逸 之 王 思 達 何 美 鄉 張 金 全 陳 建 輝 林 國 瑞 高 聖 凱 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 退 職 退 休 金 (B) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C)( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 股 ) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 19,125 19, ,301 6,301 4,551-4, % 5.17% 150, ,000 無 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 - - 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) 王 思 達 何 美 鄉 張 金 全 陳 建 輝 林 國 瑞 高 聖 凱 王 思 達 何 美 鄉 張 金 全 陳 建 輝 林 國 瑞 高 聖 凱 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) 魏 逸 之 魏 逸 之 10,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 7 人 7 人 註 1: 係 包 含 98 年 度 所 提 供 之 宿 舍 支 出 873,100 元 註 2: 技 術 總 監 王 思 達 於 98 年 11 月 24 日 卸 任 註 3: 研 發 總 監 何 美 鄉 於 98 年 11 月 30 日 卸 任 註 4: 業 務 副 總 高 聖 凱 於 98 年 6 月 22 日 新 任 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金

28 經 理 人 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 98 年 12 月 31 日 ; 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 副 執 行 長 兼 魏 逸 之 代 總 經 理 生 產 副 總 張 金 全 品 保 副 總 陳 建 輝 行 政 副 總 林 國 瑞 業 務 副 總 高 聖 凱 - 6,849 6, 協 理 徐 成 美 協 理 陳 忠 義 協 理 顏 元 厚 協 理 簡 宏 銘 財 務 長 張 哲 瑋 5. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : (1) 本 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ;% 97 年 度 98 年 度 職 稱 酬 金 總 額 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 酬 金 總 額 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 合 併 報 合 併 報 合 併 報 合 併 報 本 公 司 表 內 所 有 公 司 本 公 司 表 內 所 有 公 司 本 公 司 表 內 所 有 公 司 本 公 司 表 內 所 有 公 司 董 事 6,677 6, ,155 34, 監 察 人 ,410 11, 總 經 理 副 總 及 總 監 18,470 18, ,434 30, 註 : 上 述 酬 金 包 含 車 馬 費 薪 資 獎 金 (2) 本 公 司 董 事 及 監 察 人 酬 金, 依 公 司 章 程 規 定, 由 董 事 會 擬 具 分 配 議 案, 提 請 股 東 會 承 認 後 分 派 之 ; 總 經 理 副 總 經 理 及 總 監 給 付 酬 金 之 政 策, 係 以 該 職 位 於 同 業 市 場 中 之 薪 資 水 平 於 公 司 內 的 權 責 範 圍 以 及 對 公 司 營 運 的 貢 獻 度, 並 配 合 公 司 整 體 的 營 運 績 效, 做 為 分 配 時 之 重 要 依 據, 給 予 合 理 的 報 酬, 故 未 來 應 無 重 大 風 險 存 在

29 四 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 份 種 類 股 份 核 定 股 本 種 類 流 通 在 外 股 份 ( 註 ) 未 發 行 股 份 合 計 備 99 年 9 月 2 日 ; 單 位 : 股 註 記 名 163,486, ,513, ,000,000 普 通 股 註 : 尚 屬 未 上 市 ( 櫃 ) 股 票 未 發 行 之 股 份 授 權 董 事 會 視 公 司 業 務 需 要, 得 分 次 發 行 其 中 柒 佰 伍 拾 萬 股, 每 股 新 台 幣 壹 拾 元, 係 保 留 供 員 工 認 股 權 憑 證 使 用 年 月 ( 二 ) 股 本 形 成 經 過 1. 公 司 最 近 五 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止 股 本 變 動 之 情 形 發 行 價 格 股 數 ( 股 ) 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 金 額 股 數 ( 股 ) 金 額 股 本 來 源 單 位 : 仟 股 ; 新 台 幣 仟 元 以 現 金 以 外 之 產 抵 充 股 款 者 , ,000 75, ,800 現 金 增 資 379,800 仟 元 - 註 ,000 1,500,000 94, ,950 現 金 增 資 187,150 仟 元 - 註 ,000 3,000, ,737 1,587,372 現 金 增 資 642,422 仟 元 - 註 ,000 3,000, ,817 1,578,172 註 銷 庫 藏 股 9,200 仟 元 - 註 4 其 他 ,000 3,000, ,185 1,581, ,000 3,000, ,537 1,585,370 員 工 認 股 權 憑 證 3,680 仟 元 員 工 認 股 權 憑 證 3,518 仟 元 - 註 5 - 註 ,000 3,000, ,487 1,634,870 現 金 增 資 49,500 仟 元 - 註 7 註 1: 核 准 文 號 : 經 (90) 商 號 註 3: 核 准 文 號 : 經 授 商 字 第 號 註 5: 核 准 文 號 : 經 瘦 商 字 第 號 註 2: 核 准 文 號 : 經 授 商 字 第 號 註 4: 核 准 文 號 : 經 授 商 字 第 號 註 6: 核 准 文 號 : 經 授 商 字 第 號 註 7: 核 准 文 號 : 經 瘦 商 字 第 號 2. 最 近 三 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 私 募 普 通 股 之 執 行 情 形 : 無

30 ( 三 ) 最 近 股 權 分 散 情 形 1. 股 東 結 構 99 年 9 月 2 日 ; 單 位 : 人 ; 股 ;% 股 東 結 構 政 府 金 融 外 國 機 構 其 他 法 人 個 人 數 量 機 構 機 構 及 外 國 人 合 計 人 數 持 有 股 數 31,747,438-76,594,363 33,490,156 21,655, ,486,965 持 股 比 率 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 10 元 ;99 年 9 月 2 日 持 股 分 級 股 東 人 數 ( 人 ) 持 有 股 數 ( 股 ) 持 股 比 率 (%) 1 至 , ,000 至 5, , ,001 至 10, , ,001 至 15, , ,001 至 20, , ,001 至 30, , ,001 至 40, , ,001 至 50, , ,001 至 100, ,024, ,001 至 200, ,474, ,001 至 400, ,703, ,001 至 600, ,991, ,001 至 800, ,904, ,001 至 1,000, ,416, ,000,001 以 上 ,567, 合 計 ,486, 主 要 股 東 名 單 持 股 比 例 達 5% 以 上 股 東 或 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 稱 持 股 數 額 及 比 例 99 年 9 月 2 日 股 份 主 要 股 東 名 稱 持 有 股 數 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 31,747, 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. 18,715, 誠 洲 股 份 有 限 公 司 ( 註 ) 17,296, 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 16,878, 中 國 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 6,599,

31 4. 最 近 二 年 度 及 當 年 度 董 事 監 察 人 及 持 股 超 過 百 分 之 十 之 股 東 放 棄 現 金 增 資 認 股 情 形 : 本 公 司 分 別 於 97 年 9 月 及 99 年 5 月 辦 理 現 金 增 資, 其 中 除 保 留 員 工 認 股 外, 餘 由 原 股 東 按 認 股 基 準 日 持 有 之 股 份 按 比 例 認 購, 認 購 不 足 或 放 棄 認 部 份, 授 董 事 長 洽 特 定 人 認 購 (1) 董 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 放 棄 現 金 增 資 認 股 情 形 職 稱 姓 名 97 年 度 98 年 度 99 年 截 至 9 月 2 日 可 認 股 數 實 認 股 數 可 認 實 認 股 數 股 數 可 認 股 數 實 認 股 數 誠 昌 企 業 ( 股 ) 有 限 公 司 ( 註 1 2 4) 10,671, 董 事 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 1 2 4) 431, 代 表 人 : 李 性 祥 ( 註 1) 505, 誠 昌 企 業 ( 股 ) 有 限 公 司 ( 註 1) 10,671,632 監 察 人 代 表 人 : 陳 水 盛 ( 註 1) 87, 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 ( 註 1 2 3) 9,304,360 16,667, 代 表 人 : 賴 進 祥 ( 註 1 2 4) 代 表 人 : 何 美 鄉 ( 註 1 4) - 50, 董 事 代 表 人 : 何 英 剛 ( 註 4) 代 表 人 : 詹 啟 賢 ( 註 4) 代 表 人 : 胡 幼 圃 ( 註 2 4) 代 表 人 : 廖 耀 宗 ( 註 4) 代 表 人 : 詹 方 冠 ( 註 4) 監 察 人 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 ( 註 1 3) 9,304,360 16,667, ,561 - 代 表 人 : 林 倩 如 ( 註 1 4) 代 表 人 : 詹 方 冠 ( 註 3) 司 ( 註 1 2) 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 有 限 公 7,404,000 4,878, ,934 - 董 事 代 表 人 : 李 志 恆 ( 註 1 4) 代 表 人 : 李 國 貞 ( 註 4) 代 表 人 : 黃 慶 堂 ( 註 2 4) 監 察 人 耀 華 玻 璃 ( 股 ) 有 限 公 司 ( 註 1) 7,404,000 4,878, 代 表 人 : 羅 麗 珠 ( 註 1) 董 事 南 和 興 產 ( 股 ) 有 限 公 司 ( 註 1 2) 925, 代 表 人 : 陳 田 圃 ( 註 1 2) 監 察 人 司 ( 註 2) 南 和 興 產 ( 股 ) 有 限 公 ,809 39,809 代 表 人 : 陳 田 圃 ( 註 2) 董 事 陳 曉 堂 ( 註 1 2) 125, ,400 5,400 董 事 李 明 亮 ( 註 1 4) - 50,

32 職 稱 董 事 姓 名 荷 蘭 商 CRUCELL HOLLAND B.V. ( 註 1 2) 代 表 人 :B.V.MarkPhilip ( 註 1 2) 97 年 度 98 年 度 99 年 截 至 9 月 2 日 可 認 股 數 實 認 股 數 可 認 實 認 股 數 股 數 可 認 股 數 實 認 股 數 11,547, , 董 事 長 詹 啟 賢 ( 註 2) - 801, , ,751 董 事 Vaxcel Investment Inc ( 註 2 4) - 1,400, 代 表 人 : 林 育 祺 ( 註 2 4) 董 事 2) 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 ( 註 - 1,500, , ,809 代 表 人 : 江 春 松 ( 註 2) 誠 洲 ( 股 ) 公 司 ( 註 3) ,027 - 董 事 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 3) ,577 18,577 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 監 察 人 ( 註 2) - 11,300, , ,896 代 表 人 : 李 慶 超 ( 註 2) 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 ( 註 2 3) - 5,900, 監 察 人 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 2 3) 董 事 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 ( 註 3) , ,850 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 3) 獨 立 董 事 朱 雲 鵬 ( 註 3) 獨 立 董 事 林 秋 雄 ( 註 3) 註 1: 係 股 東 臨 時 會 選 任 之 董 監 事 ( 任 期 : ~ ) 註 2: 係 股 東 臨 時 會 提 前 全 面 改 選 之 董 監 事 ( 任 期 : ~ ), 詹 啟 賢 Vaxcel Investment Inc 代 表 人 林 育 祺 及 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 江 春 松 為 新 任 董 事 ; 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 代 表 人 李 慶 超 及 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 林 玉 樹 為 新 任 監 察 人 ; 南 和 興 產 ( 股 ) 有 限 公 司 代 表 人 陳 田 圃 原 為 董 事 轉 任 為 監 察 人 註 3: 係 股 東 臨 時 會 補 選 之 董 監 事 ( 任 期 : ~ ), 朱 雲 鵬 林 秋 雄 誠 洲 ( 股 ) 公 司 代 表 人 廖 繼 誠 為 新 任 董 事 ; 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 林 玉 樹 原 為 監 察 人 轉 任 為 董 事 ; 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 詹 方 冠 原 為 董 事 轉 任 為 監 察 人 註 4: 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 美 鄉 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 英 剛 董 事 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 英 剛 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 詹 啟 賢 董 事 新 任 董 事 長 李 明 亮 於 卸 任 ; 董 事 長 詹 啟 賢 於 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 林 倩 如 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 胡 幼 圃 董 事 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 賴 進 祥 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 廖 耀 宗 董 事 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 廖 耀 宗 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 胡 幼 圃 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 詹 方 冠 董 事 新 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 李 志 恆 董 事 辭 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 李 國 貞 董 事 新 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 李 國 貞 董 事 辭 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 黃 慶 堂 董 事 新 任 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 廖 繼 誠 董 事 辭 任 VaxcelInvestment Inc. 代 表 人 林 育 祺 董 事 辭 任

33 (2) 董 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 所 放 棄 之 現 金 增 資 股 洽 關 係 人 認 購 者, 尚 應 揭 露 該 關 係 人 之 姓 名 與 公 司 董 事 監 察 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 及 認 購 股 數 與 公 司 董 事 監 察 日 期 認 購 人 姓 名 人 持 股 比 例 超 過 百 分 認 購 股 數 ( 註 1) 價 格 之 十 股 東 之 關 係 97 年 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 持 股 百 分 之 十 大 股 東 7,363, 年 詹 啟 賢 董 事 801, 年 詹 啟 賢 董 事 420, 年 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 400, 年 鼎 眾 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 200, 年 魏 逸 之 副 執 行 長 兼 代 總 經 理 100, 年 林 國 瑞 副 總 36, 年 陳 建 輝 副 總 38, 年 張 金 全 副 總 10, 年 高 聖 凱 副 總 4, 年 簡 宏 銘 協 理 30, 年 張 哲 瑋 財 務 長 21, 註 1: 認 購 股 數 包 含 董 事 監 察 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 以 上 大 股 東 及 其 他 股 東 放 棄 認 購 部 份 5. 最 近 二 年 度 及 截 至 公 開 說 明 書 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 10% 以 上 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 (1) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 10% 以 上 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 單 位 : 股 職 稱 姓 名 99 年 度 截 至 97 年 98 年 9 月 2 日 止 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 增 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 兼 執 行 長 詹 啟 賢 ( 註 1)( 註 4) 801, , ,751 - 董 事 長 李 明 亮 ( 註 1)( 註 4) 50, 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 16,667, 代 表 人 : 胡 幼 圃 ( 註 2) ( 註 5) 代 表 人 : 詹 方 冠 ( 註 5) 大 股 東 & 董 事 代 表 人 : 賴 進 祥 ( 註 1) ( 註 5) 代 表 人 : 何 美 鄉 ( 註 1) ( 註 5) 代 表 人 : 何 英 剛 ( 註 5) 董 事 代 表 人 : 詹 啟 賢 ( 註 5) 代 表 人 : 廖 耀 宗 ( 註 5) 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 1,500, (560,191) - 代 表 人 : 江 春 松 ( 註 2) VaxcelInvestment Inc. 1,400, ,155 - 董 事 代 表 人 : 林 育 祺 ( 註 2) ( 註 5) 董 事 荷 蘭 商 Crucell Holland B.V 代 表 人 :B.V.MarkPhilip Armitage( 註 1)( 註 2)

34 職 稱 董 事 董 事 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 97 年 98 年 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 99 年 度 截 至 9 月 2 日 止 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 4,878, 代 表 人 : 李 志 恆 ( 註 1) ( 註 5) 代 表 人 : 黃 慶 堂 ( 註 2) ( 註 5) 代 表 人 : 李 國 貞 ( 註 5) 代 表 人 : 嚴 重 光 ( 註 5) 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 性 祥 ( 註 1) 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 1) ( 註 2)( 註 5) 董 事 陳 曉 堂 ( 註 1)( 註 2) ,400 - 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 董 事 代 表 人 : 陳 田 圃 ( 註 1) ( 註 2) 董 事 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 3) 5,900, , 董 事 誠 洲 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 繼 誠 ( 註 3) 獨 立 董 事 朱 雲 鵬 ( 註 3) 獨 立 董 事 林 秋 雄 ( 註 3) 監 察 人 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 16,667, 代 表 人 : 林 倩 如 ( 註 1) 代 表 人 : 詹 方 冠 ( 註 3) 監 察 人 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 管 理 委 員 會 4,878, 代 表 人 : 羅 麗 珠 ( 註 1) 監 察 人 誠 昌 企 業 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 水 盛 ( 註 1) 監 察 人 南 和 興 產 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 田 圃 ( 註 2) , 監 察 人 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 11,300, (4,700,104) - 代 表 人 : 李 慶 超 ( 註 2) 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 5,900, ,850 - 監 察 人 代 表 人 : 林 玉 樹 ( 註 2) ( 註 3) 大 股 東 誠 洲 ( 股 ) 公 司 副 執 行 長 兼 代 總 經 理 魏 逸 之 ( 註 6) ,000 - 技 術 總 監 王 思 達 ( 註 7) 64, 研 發 總 監 何 美 鄉 ( 註 8) 50, ,833 - 生 產 副 總 張 金 全 ( 註 8) ,433 - 品 保 副 總 陳 建 輝 ( 註 9) ,066 - 行 政 副 總 林 國 瑞 ,218 - 業 務 副 總 高 聖 凱 ( 註 10) ,

35 職 稱 姓 名 97 年 98 年 99 年 度 截 至 9 月 2 日 止 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 增 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 財 務 長 張 哲 瑋 ,000 - 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 醫 務 長 沈 雅 慧 ( 註 11) 生 產 部 協 理 陳 忠 義 60, 製 造 一 部 協 理 顏 元 厚 製 造 二 部 協 理 簡 宏 銘 ,000 - 勞 安 協 理 徐 成 美 ,134 - 註 1: 係 股 東 臨 時 會 全 面 改 選 之 董 監 事 註 2: 係 股 東 臨 時 會 提 前 全 面 改 選 之 董 監 事 ( 任 期 : ~ ), 詹 啟 賢 Vaxcel Investment Inc 代 表 人 林 育 祺 及 鼎 衆 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 江 春 松 為 新 任 董 事 ; 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 代 表 人 李 慶 超 及 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 林 玉 樹 為 新 任 監 察 人 ; 南 和 興 產 ( 股 ) 有 限 公 司 代 表 人 陳 田 圃 原 為 董 事 轉 任 為 監 察 人 註 3: 係 股 東 臨 時 會 補 選 之 董 監 事 ( 任 期 : ~ ), 朱 雲 鵬 林 秋 雄 誠 洲 ( 股 ) 公 司 代 表 人 廖 繼 誠 為 新 任 董 事 ; 精 茂 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 林 玉 樹 原 為 監 察 人 轉 任 為 董 事 ; 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 詹 方 冠 原 為 董 事 轉 任 為 監 察 人 註 4: 董 事 長 李 明 亮 於 卸 任 ; 董 事 長 詹 啟 賢 於 新 任 註 5: 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 美 鄉 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 英 剛 董 事 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 何 英 剛 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 詹 啟 賢 董 事 新 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 李 志 恆 董 事 辭 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 李 國 貞 董 事 新 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 黃 慶 堂 董 事 辭 任 耀 華 玻 璃 股 份 有 限 公 司 代 表 人 嚴 重 光 董 事 新 任 誠 昌 企 業 ( 股 ) 公 司 代 表 人 廖 繼 誠 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 賴 進 祥 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 廖 耀 宗 董 事 新 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 廖 耀 宗 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 胡 幼 圃 董 事 辭 任 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 代 表 人 詹 方 冠 董 事 新 任 VaxcelInvestment Inc. 代 表 人 林 育 祺 董 事 辭 任 註 6: 原 王 思 達 總 監 於 97 年 11 月 1 日 卸 任 代 總 經 理 職 務 ; 由 魏 逸 之 副 執 行 長 兼 代 總 經 理 於 97 年 11 月 1 日 任 職 註 7: 王 思 達 總 監 於 98 年 11 月 24 日 卸 任 註 8: 何 美 鄉 總 監 於 96 年 12 月 24 日 任 職 已 於 98 年 11 月 30 日 卸 任, 改 由 張 金 全 生 產 處 副 總 經 理 兼 代 研 發 主 管 註 9: 陳 建 輝 副 總 於 97 年 1 月 1 日 任 職 註 10: 高 聖 凱 副 總 於 98 年 6 月 22 日 任 職 註 11: 沈 雅 慧 醫 務 長 於 99 年 7 月 15 日 任 職 (2) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 10% 以 上 之 股 東 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 者 之 資 訊 : 無 (3) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 10% 以 上 之 股 東 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 者 之 資 訊 : 無