份额持有人在当期运作周期到期日未退出, 则自该运作周期到期日下一工作日起该分类集合计划份额的本金自动参与下一个运作周期且同一产品代码的分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 自动参与的产品份额按新一个运作周期的预期收益率确定计算收益 若管理人不再继续运作该期产品, 则该分类产品份额运作周期结束后
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- 堀秦 于
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1 海通赢家系列 月月赢集合资产管理 ( 第四次合同变更 ) 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和 管理合同 全文, 了解相关权利 义务和风险, 自行承担投资风险和损失 管理人承诺以诚实守信 审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考, 不构成管理人 托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 投资者签订 管理合同 且合同生效后, 投资者即为 管理合同 的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对 管理合同 及本说明书的承认和接受 委托人将按照 管理办法 管理合同 本说明书及有关规定享有权利 承担义务 集合计划基本信息 名称类型目标规模管理期限推广期封闭期开放期 海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划限定性集合资产管理计划本集合计划推广期规模上限为 5 亿份 ( 含管理人自有资金参与部分 ), 存续期不设规模上限 推广期目标规模由管理人在管理人指定网站公告确定和调整 本集合计划不设固定管理期限 指自本集合计划启动推广之日起不超过 60 个工作日的期间, 具体推广时间以本集合计划推广公告为准 本集合计划各类份额在其运作周期内不开放参与和退出 本集合计划自成立日起进入开放期 开放期内, 可以办理各分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 的参与 退出业务和进入开放期的各分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 之间的转换 本集合计划各类份额在其运作周期内不开放参与和退出 如果集合计划 1
2 份额持有人在当期运作周期到期日未退出, 则自该运作周期到期日下一工作日起该分类集合计划份额的本金自动参与下一个运作周期且同一产品代码的分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 自动参与的产品份额按新一个运作周期的预期收益率确定计算收益 若管理人不再继续运作该期产品, 则该分类产品份额运作周期结束后自动退出 若管理人继续运作该期产品, 则该分类份额持有人可以在运作周期结束时选择退出或转换为当日发行的其他分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 若该分类份额持有人未在运作周期结束时退出或转换, 则视为自动参与到下一个运作周期且同一产品代码的分类集合计划份额, 按新一个运作周期的预期收益率确定计算收益 是否开通内部转换以管理人公告为准 管理人有权设置临时开放期 Z 类集合计划份额需由管理人在其开放前至少提前五个工作日公告开放期 份额面值各分类计划份额的面值均为人民币 1.00 元 本集合计划的运作周期为管理人事先确定的封闭运作期间 本集合计划根据运作周期的不同分类发行, 包括但不限于 1 个月 3 个月 6 个月 9 个月 12 个月 24 个月等多个分类, 各分类集合计划份额的开放参与前由管理人在指定网站上公告确定 管理人可在运作周期每期开始前设定各类集合计划份额的预期收益率, 并在管理人网站公告 运作周期内本集合计划各类集合计划份额不开放参与和退出 各类集合计划份额每期运作周期到期后进入 分类结构 新的一期运作周期 但管理人有权选择任一类集合计划份额运作周期到期后 继续运作该期产品续期或自动终止, 但须在该类集合计划份额运作周期到期 前在管理人网站公告 若管理人不再继续运作该期产品, 则该分类集合计划份额运作周期结束后自动退出 若管理人继续运作该期产品, 则该分类份额持有人可以在运作周期结束时选择退出或转换为当日发行的其他分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 若该分类集合计划份额持有人未在运作周期结束时退出或转换, 则视为自动参与到下一个运作周期且同一产品代码的分类集合计划份额, 按新一个运作周 2
3 期的预期收益率确定计算收益 各分类集合计划份额的预期收益率仅为管理人提取风险准备金或业绩报酬的标准, 并不是管理人向客户保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 管理人可提前在管理人网站公告可供客户参与的集合计划的类别 开放参与日 到期日 开放规模上限 预期收益率 参与安排及单个账户参与规模上限及下限等规则 此外, 本集合计划还设立 Z 份额,Z 份额以其资产为限承担有限补偿责任 ( 具体见本合同 十三 集合计划的费用 业绩报酬 的相关约定 ) Z 份额仅为管理人自有资金参与 首次参与的最低金额为人民币 5 万元, 追加参与的最低金额为人民币 1.00 最低金额 元 若未来监管部门相关法规对最低参与金额限制予以修改或取消, 管理人 经公告后将按照新的监管标准予以调整, 无需再征得持有人同意 1 认购/ 申购费 :0% 2 退出费:0% 3 管理费:0.5% 4 托管费:0.05% 相关费率 5 业绩报酬 : 本计划收取业绩报酬, 具体见本合同 十三 集合计划的 费用 业绩报酬 的相关约定 6 其他费用: 除交易手续费 印花税 管理费 托管费之外的集合计划费用, 由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从集合计划资产中支付 本计划主要投资于国内依法发行的国债 地方政府债 央行票据 金融债 政策性金融债 企业债 公司债 可转换债券 次级债 私募债 可分离债 短期融资券 中期票据 ( 含非公开定向债务融资工具等经银行间交易 投资范围 商协会批准发行的各类债务融资工具 ) 证券回购 资产支持证券 货币市 场型基金 大额可转让定期存单 债券型基金 分级基金的优先级份额 保 证收益及保本浮动收益商业银行理财计划 银行存款 现金等以及其它具有 明显固定收益特征的证券, 优先股以及法律法规或中国证监会认可的其他固 3
4 定收益类投资品种 本计划可参与新股申购 本计划可参与股票质押式回购业务及其收益权 管理人有权代表本计划向第三方转让及回购股票质押式回购业务所形成的收益权, 所得计入本计划财产 本计划投资于优先股的, 须待相关业务细则出台并经过系统测试后再投资 本计划属于限定性集合资产管理计划, 计划整体为中低风险品种 风险收益 特征 本集合计划非 Z 份额属中低风险产品, 主要面对风险承受能力较低且对 收益率有一定要求的投资者 ;Z 份额属于高风险产品, 仅管理人自有资金参 与 当事人集合计划的参与 适合推广对象管理人托管人代理推广机构办理时间 适合推广对象为管理人和推广机构现有的客户, 非 Z 份额主要面对风险承受能力较低且对收益率有一定要求的投资者 ;Z 份额属于高风险产品, 仅管理人自有资金参与 上海海通证券资产管理有限公司上海银行股份有限公司海通证券股份有限公司海通资产管理 ( 直销 ) 1 推广期参与在推广期内, 投资者在每个工作日内可以参与本集合计划 推广时间等推广安排由管理人公告确定 若管理人决定提前结束推广期, 应提前一个工作日通知推广机构和注册登记机构 推广期内, 单个委托人参与上限 100 万元人民币 管理人可以对此进行公告调整 2 存续期参与投资者在本集合计划存续期内的开放日可以办理本集合计划各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 的业务 本集合计划各分类集合计划份额的运作周期内原则上不开放参与 管理人有权暂停或延长开放日, 管理人可以根据实际发行 4
5 情况决定是否提前结束该期产品的发行 管理人有权临时开放本集合计划, 相关开放及配套安排由管理人在指定网站公告 Z 份额需由管理人在其开放前至少提前五个工作日公告开放期 办理场所 委托人可以到推广机构的营业网点, 或通过推广机构的指定系统提交参 与申请 1 在推广期, 各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 在其发行日委托人均以集合计划的面值参与, 即人民币 1.00 元 / 份 ; 存续期各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 在其发行日委托人以参与当日该类份额的面值参与 ; 2 采用金额参与的方式, 即以参与金额申请 ; 3 委托人可多次参与本集合计划, 参与申请仅可以在当日业务办理时间内撤销 ; 管理人可以对单个委托人参与上限进行规定 ; 4 在推广期内, 当集合计划募集规模接近或达到约定的规模上限时, 管理人将自次日起暂停接受集合计划份额委托人的参与申请 ; 5 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排或通过推广机构的指定系统, 在规定的交易时间段内办理 ; 办理方式 程序 6 投资者应开设推广机构认可的交易账户, 并在交易账户备足认购 / 申 购的货币资金 ; 若交易账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 ; 7 投资者签署本合同后, 方可申请参与集合计划 参与申请经管理人确 认有效后, 构成本合同的有效组成部分 ; 8 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 ; 9 在推广期和存续期内, 投资者于 T 日提交参与申请后, 可于 T+2 日后在办理参与的网点查询参与确认情况 10 本集合计划默认采用电子签名合同的方式签署, 电子签名合同在管理人 托管人 委托人三方完成签署, 且委托人按合同约定将参与资金划入指定账户并经注册登记机构确认有效后生效 委托人应当如实提供与签署电子签名合同相关的信息和资料, 管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录 委托人保证其所提供的信息及资料真实 准确 完整, 否则应当承担由此造成的一切后果 经管理人 5
6 托管人及投资者一致同意亦可签署纸质合同 参与费率及计算 : 本集合计划免收参与费, 即参与费率为 0; 1 推广期参与参与份额 =( 参与金额 + 利息 )/ 计划份额单位面值以上公式适用于集合计划所有分类份额 参与份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分采用去尾法处理, 由此产生的差额部分计入计划资产损益 参与费 2 存续期参与 非 Z 份额 : 参与份额 = 参与金额 /T 日各分类集合计划份额的面值 Z 份额 : 参与份额 = 参与金额 /T 日 Z 份额单位净值委托人参与份额以四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此产生的差额部分计入计划资产损益 集合计划的退出 认购资金利息办理时间办理场所 委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有 参与份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分采用去尾法处理, 由此产生的差额部分计入计划资产损益 退出在开放日的工作时间办理 对 本集合计划各分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 运作周期结束当日为该分类集合计划份额开放日, 遇节假日则顺延至下一个工作日 Z 份额需由管理人在其开放前至少提前五个工作日公告开放期 业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 委托人必须根据本集合计划推广机构网点规定的手续, 在开放日的业务办理时间内向推广机构网点或通过推广机构的指定系统提出退出申请 6
7 1 退出申请的提出委托人必须根据本集合计划推广机构网点规定的手续, 在开放日的业务办理时间内向推广机构网点或通过推广机构的指定系统提出退出申请 委托人申请的各分类集合计划份额退出申请数量超过委托人持有的相应各分类集合计划份额数量时, 申请无效 管理人可以在计划终止以及其他必需的情况下 ( 包括但不限于法律法规要求, 法院或仲裁机构判决或裁决, 监管机构要 办理方式 程序 求等 ) 为委托人份额办理强制退出 2 退出申请的确认 委托人可在 T+2 日 ( 包括该日 ) 之后到推广机构网点取得 T 日退出申请 成交确认单, 若交易未成功或数据不符, 委托人可与为其办理手续的推广机构网点人员联系并进行核实 3 退出款项划付委托人的退出申请确认后, 退出款项将在 T+2 日内从托管账户划出 如集合计划出现暂停估值的情形时, 管理人与托管人协商后, 可以将划拨日期相应顺延 退出费本集合计划免收退出费, 即退出费率为 0% 单个委托 人大额退 本集合计划不设单个委托人大额退出限制条款, 但因单个委托人大额退 出导致出现巨额退出, 则根据巨额退出的认定和处理方式办理 出及预约 申请 1 巨额退出的认定单个开放日, 委托人当日累计净退出申请份额 ( 退出申请总份额扣除参与申请总份额之后的余额 ) 超过上一工作日计划总份额数的 10% 时, 即为巨额退出 巨额退出 2 巨额退出的顺序 价格确定和款项支付 发生巨额退出时, 管理人可以根据本集合计划当时的资产组合状况决定全额退出 部分顺延退出或暂停退出 : 全额退出 : 当管理人认为有条件支付委托人的退出申请时, 按正常退出程序办理 7
8 部分顺延退出 : 当管理人认为支付委托人的退出申请可能会对计划资产净值造成较大波动时, 管理人在当日接受净退出比例不低于集合计划总份额 10% 的前提下, 对其余退出申请予以延期办理 对于当日的退出申请, 将按单个账户退出申请量占退出申请总量的比例, 确定当日受理的退出份额 ; 未能受理的退出部分, 委托人可选择延期办理或撤销退出申请 对于选择延期办理的退出申请, 管理人将在下一个工作日内办理, 并以该工作日的计划单位净值为准计算退出金额, 依此类推, 直至全部办理完毕为止, 转入下一个工作日的退出申请不享有优先权 3 告知客户的方式发生巨额退出并延期支付时, 管理人应在 3 个工作日内在管理人指定网站公告, 并说明有关处理方法 1 连续巨额退出的认定如果本集合计划连续 2 个开放日发生巨额退出, 即认为发生了连续巨额退出 连续巨额 退出 2 连续巨额退出的顺序 价格确定和款项支付 本集合计划发生连续巨额退出, 管理人可按说明书及资产管理合同载明 的规定, 暂停接受退出申请, 但暂停期限不得超过 20 个工作日 ; 已经接受的退出申请可以延缓支付退出款项, 但不得超过正常支付时间 20 个工作日, 并在管理人指定网站上进行公告 管理人将以自有资金参与本集合计划 1 自有资金参与的条件: 管理人以自有资金参与本集合计划, 应符合 管理办法 细则 规范 和中国证监会及中国证券业协会的相关规定 2 自有资金参与的金额和比例: 管理人自有资金 参与情况 (1) 管理人自有资金可参与本集合计划各分类份额 ( 包含 Z 份额 ), 自 有资金参与本集合计划份额不得超过集合计划总份额的 16%; (2) 管理人自有资金参与 Z 份额, 按合同的规定享有收益分配, 并承担相应责任 当风险准备金余额超过本集合计划资产净值规模的 5%, 参与 Z 份额的自有资金可在持有满 6 个月后的开放日可以全部或部分退出, 但需由管理人在其开放前至少提前五个工作日公告开放期 8
9 3 自有资金的收益分配: 管理人自有资金参与本集合计划各分类份额按照本合同的规定享有收益分配, 并承担相应责任 4 管理人自有资金参与集合计划的持有期限不得低于 6 个月, 参与 退出时应当提前 5 个工作日告知委托人和托管人 ; 但因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超过法律 法规规定比例, 而导致管理人自有资金退出的可以不受本条前述约定限制 5 为应对巨额退出, 解决流动性风险, 在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下, 管理人参与的自有资金参与 退出可不受上述限制, 但需事后及时告知委托人 ( 通过公告方式 ) 和托管人 6 因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限时的处理原则及处理措施 : 管理人及时在管理人指定网站公告自有资金参与集合计划被动超限情况, 包括超限比例 超限原因 处理方案等 7 风险揭示: 管理人自有资金退出, 可能遭遇流动性风险, 从而影响计划损益 管理人将认真履行管理人职责, 关注计划规模变动情况, 控制流动性风险 8 信息披露: 管理人及时在管理人指定网站公告自有资金参与和退出情况 集合计划的参与资金总额 ( 含参与费 ) 不低于 1 亿元人民币且其委托人 集合计划成立的 条件 时间 的人数为 2 人 ( 含 ) 以上, 并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计 师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后, 管理人宣布本集合计划成 立 集合计划设立失 败 集合计划推广期结束, 在集合计划规模低于人民币 1 亿元或委托人的人 数少于 2 人条件下, 集合计划设立失败, 管理人承担集合计划的全部推广费 用, 并将已认购资金及同期利息在推广期结束后 30 个工作日内退还集合计划 委托人 集合计划份额转 让 集合计划存续期间, 客户可以通过证券交易所或柜台交易市场等中国证 监会认可的交易平台转让各分类集合计划份额 受让方首次参与集合计划, 应先与管理人 托管人签订集合资产管理合同 费费用种类 1 费用种类 9
10 用 报酬 (1) 管理人的管理费 ; (2) 托管人的托管费 ; (3) 证券交易费用 ; (4) 本集合计划成立后的会计师费 ; (5) 按照国家有关规定可以列入的其他费用 2 集合计划费用支付标准 计算方法 支付方式和时间 (1) 托管费托管费按前一日集合计划资产净值的 0.05% 年费率计提, 计算方法如下 : H = E 0.05% 当年天数 H 为每日应计提的托管费 ; E 为前一日集合计划资产净值 集合计划托管费每日计提, 按月支付, 由托管人于次月首日起 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给托管人 (2) 管理费本集合计划的管理费按前一日集合计划资产净值计提, 管理费的年费率为 0.5% 计算方法如下: H = E 0.5% 当年天数 H 为每日应计提的管理费 E 为前一日集合计划资产净值集合计划管理费每日计提, 按月支付, 由托管人于次月首日起 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人 (3) 证券交易费用本集合计划投资运作期间所发生的交易手续费 印花税等有关税费, 作为交易费用在交易过程中直接扣除, 其费率由管理人根据有关政策法规确定 (4) 其他费用在存续期间发生的集合计划审计费用, 在合理期间内摊销计入集合计划 本集合计划的年度审计费, 按与会计师事务签订协议所约定的金额, 在被审计的会计期间, 按直线法在每个自然日内平均摊销 (5) 其他费用 10
11 银行间市场账户维护费 银行结算费用 开户费 银行账户维护费 银行间交易费 转托管费等集合计划运营过程中发生的相关费用以及如果国家有关规定调整可以列入的其他费用在集合计划费用中按有关规定列支 银行结算费用, 在每个费用支付日一次计入集合计划费用 ; 银行间市场账户维护费, 按银行间市场规定的金额, 在相应的会计期间一次性计入费用 ; 开户费 银行账户维护费 银行间交易费 转托管费在发生时一次计入集合计划费用 ; 与集合计划运营有关的其他费用, 如果金额较小, 或者无法对应到相应会计期间, 可以一次进入集合计划费用 ; 如果金额较大, 并且可以对应到相应会计期间, 应在该会计期间内按直线法摊销 上述计划费用中第 3 5 项费用, 由管理人与托管人按中国证券登记结算有限责任公司 结算银行 中央国债登记结算有限公司收费规定, 按费用实际支出计入当期费用 不由集合 计划承担 的费用 集合计划成立前发生的费用, 以及存续期间发生的与推广有关的费用, 不得在集合计划资产中列支 本集合计划注册登记费用不列入集合计划费用 项目 管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计 划资产的损失以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不得列入集合计划费用 其他不列入集合计划费用的具体项目依据中国证监会有关规定执行 管理人每日计算集合计划总净值与各分类集合计划份额本金及按预期收益率计算的预期收益总和和 Z 份额总净值的差额, 并计入风险准备金 1 各分类份额按预期收益率计算的预估收益如下: 各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 预期收益 = 该分类份额总数 单位面值 该 业绩报酬 分类份额预期收益率 D/365 其中,D 为实际持有天数 Z 份额总净值 = 集合计划 Z 份额 Z 份额单位净值 2 风险准备金的计算方式如下: (1) 如果 集合计划总净值 + 前一工作日风险准金余额 -Z 份额总净值 11
12 > 各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 本金及预期收益总和 时, 则当日风险准备金 = 集合计划总净值 -Z 份额总净值 - 各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 本金及预期收益总和 (2) 如果 集合计划总净值 + 前一工作日风险准金余额 -Z 份额总净值 各类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 本金及预期收益总和 时, 则管理人将以风险准备金及 Z 份额总净值按各类集合计划份额的预期收益占各类集合计划份额预期收益总和的权重进行补偿, 直到该类集合计划份额实际收益率达到该类集合计划份额预期收益率或者风险准备金及 Z 份额总净值全部补偿完毕为止 补偿规则如下 : 1 管理人首先以风险准备金余额进行补偿, 直到该类集合计划份额实际收益率达到该类集合计划份额预期收益率或风险准备金余额全部补偿完毕 ; 2 如果风险准备金全部补偿后, 各类集合计划份额的实际收益率仍达不到该类集合计划份额预期收益率, 则管理人将以 Z 份额的资产为限进行补偿 如果 Z 份额所对应的资产全部补偿后, 各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 的实际收益率仍达不到该分类份额按预期收益率计算的最高预估收益时, 则管理人不再补偿 ; 3 管理人已提取的业绩报酬不参与补偿 3 业绩报酬 风险准备金的计提及支付方式风险准备金计算如有计提或弥补, 每年第一 第二和第三季度末若风险准备金有余额, 则管理人有权提取不超过此余额的 50% 作为管理人的业绩报酬 具体提取时间和提取比例以管理人公告为准 管理人未提取的风险准备金余额自动计入下一个自然季度 ( 或下一年度 ) 的风险准备金 自集合计划成立后每满一年若风险准备金仍有余额且超过本集合计划存续规模 5% 时, 管理人有权提取不低于余额的 50% 作为管理人业绩报酬 管理人向托管人发送业绩报酬划付指令, 托管人于收到指令后 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 风险准备金 业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成 托管人不承担 12
13 收益分配集合计划展期 收益构成分配原则分配方式分配方案是否可以展期展期条件展期安排展期实现 复核责任 集合计划终止清算时, 风险准备金余额全部作为管理人业绩报酬归管理人所有 本计划收益包括集合计划投资所得债券利息 基金红利 买卖证券 / 基金价差 银行存款利息及其他合法收入 1 收益分配原则 (1) 同一类集合计划份额享有同等分配权利 ; (2)T 日申请 T+1 日确认, 自 T+1 日起享有权益 ; T 日退出的计划份额享有 T 日权益, 自 T+1 日起不享有权益 ; (3) 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 2 收益分配方案与公告集合计划收益分配方案载明计划收益范围 可供分配利润 分配对象 分配原则 分配时间 分配数额及比例 分配方式及有关手续费等内容 本集合计划收益的分配方案由管理人拟定, 托管人仅对收益分配方案总额复核, 收益分配方案由管理人在指定网站上公告 3 收益分配方式本集合计划的收益分配方式为现金红利 本集合计划不设置展期条款 1 有下列情形之一的, 集合计划应当终止 : (1) 计划存续期间, 客户少于 2 人 ; (2) 计划存续期满且不展期 ; 终止和清算 (3) 管理人因重大违法 违规行为, 被中国证监会取消相关业务资格 ; (4) 托管人因重大违法 违规行为, 被中国证监会取消相关业务资格, 而无其他适当的托管机构承接其原有权利 义务的 ; (5) 管理人因解散 破产 撤销等原因不能履行相应职责 ; 13
14 (6) 托管人因解散 破产 撤销等原因不能履行相应职责 ; (7) 因战争 自然灾害等不可抗力的发生导致本集合计划不能存续 ; (8) 如果 Z 份额资产全部补偿后, 集合计划各分类份额 ( 不包含 Z 份额 ) 的实际收益率仍未能达到各分类份额按预期收益率计算的预期收益 ; (9) 法律 行政法规及中国证监会规定的其他终止情形 (10) 管理人认为必要时可以终止本计划 2 集合计划的清算 (1) 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; (2) 清算过程中的有关重大事项应当及时公布 ; (3) 清算结束后 15 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用 管理费 业绩报酬及托管费等费用后, 将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定或其他合理方式, 以货币资金的形式全部分派给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户 ; (4) 清算结束后 15 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果 ; (5) 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露 管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定或其他合理方式, 以货币形式全部分配给委托人 特别说明 本说明书作为 海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理合同 的重要组成部分, 与 海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理合 同 具有同等法律效力 但若本说明书与资产管理合同条款不一致的, 以资产管理合同为准 14
盛享X号集合资产管理计划说明书
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关于变更平安证券橙明 1 号集合资产管理计划 合同及说明书条款征询意见函 尊敬的各位委托人 : 根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 以及 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 管理合同 ) 和 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书 ( 以下简称 计划说明书 ) 的规定戒约定, 管理人平安证券股份有限公司 ( 以下简称我司 )
国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书
0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债 金融债 央行票据 企业债 公司债 短期融资券 资产支持受益凭证 债券型基金 可转换债券 分离交易可转换债券 可交换债券 期限超过 7 天的债券逆回购 银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款 货币市场基金 期限在 1 年内的国债 期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%;
<4D F736F F D20D6D0C9BDD6A4C8AFBDF0BBD4BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAECBB5C3F7CAE92E646F6378>
中山证券金辉集合资产管理计划说明书二 0 一四年六月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券金辉集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
当事人 集合计划的参与 相关费率投资范围风险收益特征适合推广对象管理人托管人推广机构办理时间 1 参与费:0;2 退出费:0;3 托管费: 年费率 0.05%;4 管理费: 年费率 0.3%;5 业绩报酬费 : 本集合计划在扣除达到的业绩基准 各项费用及分红等后的剩余收益计入集合计划的风险准备金 ;
广发金管家多添利集合资产管理计划说明书 2016 年 2 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广发金管家多添利集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
大于 0 部分的 20% 作为超额业绩报酬 每次计提业绩报酬时, 已计提过的部分不再重复 计提 第 1 次计提业绩报酬的计算公式为 : W 1 = (R-0%) 20% C 第 n(n 2) 次计提业绩报酬的计算公式如下 : W n pn pmax ( ) 20% C ' p 0 P max 为前
国元金滩农产品集合资产管理计划说明书 2014 年 03 月 31 日 特别提示 : 本说明书依据证监会 2013 年 6 月 26 日最新发布实施的 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简 称 管理办法 ) 2013 年 6 月 26 日最新发布实施的 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实 施细则 ) 国元金滩农产品集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
上海东方证券资产管理有限公司
计划说明书 光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划说明书 2015 年 12 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书
国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实
融资券 超级短期融资券 中期票据 非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具 资产支持证券 证券公司收益凭证 债券型基金 分级基金优先级份额 同业存单 债券回购 银行存款 ( 包括银行定期存款 协议存款 同业存款等 ) 以及其他债券 法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类
融资券 超级短期融资券 中期票据 非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具 资产支持证券 证券公司收益凭证 债券型基金 分级基金优先级份额 同业存单 债券回购 银行存款 ( 包括银行定期存款 协议存款 同业存款等 ) 以及其他债券 法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种 (2) 现金类资产 : 货币市场基金 银行活期存款 现金等 (3) 权益类资产 : 因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派发的权证
国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书
国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实
国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表
国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划说明书二 O 一六年十月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容
上海东方证券资产管理有限公司
封闭期 计划说明书作周期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金自动参与下一运作周期 ; 如 N5 N6 N7 类集合计划份额持有人在开放日未退出, 则对应集合计划份额的每期运作周期到期后自动赎回 自动参与的份额按照公告的下一运作周期的参考年化收益率确定计算收益 X 类份额原则上运作期限超过三个月 ( 含三个月 ) 的到期后自动赎回, 低于三个月的到期后自动续期, 具体由管理人根据实际情况进行安排并另行公告
划成立日起每满 3 个月后的对应日, 如该日为非工作日, 则顺延至下一个工作日 ), 接受投资者的退出申请 ( 具体开放日期以管理人公告的为准 ) 稳健避险 2 号 B 申请退出后的剩余份额需不低于产品规模的 10% 份额面值人民币 1.00 元 稳健避险 2 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为
特别提示 : 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划说明书 2016 年 月 日 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理 业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内 容
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表
国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理计划说明书 二 O 一二年十一月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他 有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容
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中信建投双季收益集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产 管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投双季收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假 内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
当事人集合计划的参与集合计划的退出 本集合计划的投资范围 风险收益特征 本集合计划属低风险产品 适合推广对象 适合风险承受能力为 保守型 及以上投资者 管理人 广发证券股份有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 推广机构 中国工商银行股份有限公司 广发证券股份有限公司 办理时间 在推广期内, 投
广发金管家年年盈集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广发金管家年年盈集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
事人集合计划的参与集合计划的退出 托管人招商银行股份有限公司上海分行代理推广机构中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构办理时间推广期内推广机构指定的营业网点的时间内办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统 1 本集合计划采用纸质合同或电子签名合同 委托人应当如实提供与签署合同相关的
中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划说明书 二〇一六年七月 ZSZGSMS-070016004-QH1-001 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实
国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表
国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划说明书 二 O 一三年六月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规 定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
东方红稳健成长集合资产管理计划说明书 _2015_ 年 _8_ 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红稳健成长集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,
东方红稳健成长集合资产管理计划说明书 _2015_ 年 _8_ 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红稳健成长集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
华安理财合赢1号债券型分级集合资产管理计划说明书
华安理财富赢 2 号债券分级限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 7 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 华安理财富赢 2 号债券分级限额特定资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与
委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 天风天诚固利 4 号 B 份额委最低金额托人首次参与的最低金额为人民币
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中信建投挂钩沪深 300 卓粤 13 号 1 期集合资产管理计划说明书 2014 年 9 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 业务规范 ) 中信建投挂钩沪深 300 卓粤 13 号 1 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同
______集合资产管理计划说明书范本
长江证券超越理财乐享 1 天集合资产管理计划说明书 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 长江证券超越理财乐享 1 天集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (
十三 集合计划的费用 业绩报酬 ( 三 ) 管理人业绩报酬 0-100%; 包括现金 银行存款 ( 包括 但不限于银行定期存款 协议存款 同 业存款等各类存款 ) 货币市场基金等 ; 在本集合计划的收益分配日计提, 业绩报酬的提取对象为所有委托人, 均按笔计算业绩报酬 ; 1 在收益分配日, 若委托
广发资产配置策略集合资产管理计划合同变更公告 按照广发资产配置策略集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 资产管理合同第二十六章 合同的补充 修改与变更 的约定, 我司作为管理人, 为了产品更加平稳的运作和切实保护委托人利益, 拟对资产管理合同中集合计划的投资范围及集合计划的费用 业绩报酬等条款进行修改, 内容如下 : 一 广发资产配置策略集合资产管理计划资产管理合同变更条款对照表涉及条款合同变更前合同变更后
财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划说明书 2019 年月日 特别提示 : 本说明书依据 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下简称 管
财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划说明书 2019 年月日 特别提示 : 本说明书依据 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下简称 管理规定 ) 财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,
当事人集合计划的参与集合计划的退出 推广机构办理时间办理场所办理方式 程序参与费参与资金利息 收益办理时间办理场所办理方式 程序退出费巨额退出的认定和 本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司 管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告 推广机构可以根
国元元增利集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国元元增利集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法,
中信建投精彩理财泽利1号集合资产管理计划说明书
中信建投双季收益集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投双季收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
信 息 理参与和退出业务 2 本集合计划普通级份额不定期开放( 具体开放或封闭由管理人确定, 并提前在管理人网站上公布 ), 非开放期均为封闭期, 该期间内不办理参与和退出业务 份额面值人民币 1.00 元 最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 1 万元 1
长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划说明书 2015 年月日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 证监会令第 93 号, 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 证监会公告 2013 28 号, 以下简称 实施细则 ) 长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 或 本合同 )
国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同 (
国都景顺 1 号集合资产管理计划 说明书 管理人 : 国都证券股份有限公司托管人 : 浙商银行股份有限公司 国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书
69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...
小集合资产管理计划说明书范本
中山证券龙翔 1 号集合资产管理计划说明书 二 0 一五年四月 编号 :ZSZGSMS-050015019-LX1-001 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券龙翔 1 号集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实
招商证券智远天添利集合资产管理计划说明书 2015 年 7 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 招商证券智远天添利集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其
招商证券智远天添利集合资产管理计划说明书 2015 年 7 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 招商证券智远天添利集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
当事人集合计划的参与 投资范围风险收益特征适合推广对象管理人托管人代理推广机构办理时间 4 托管费: 本集合计划的年托管费率为 0.04% 5 业绩报酬: 本集合计划每个运作期收益在扣除按照有关规定和合同约定可以在集合计划列支的费用后, 超过本期委托人预期收益的部分, 管理人每日预计提超额部分为业绩
东北证券融信 3 号集合资产管理计划说明书 2015 年 6 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东北证券融信 3 号集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
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中信建投季享收益集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产 管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投季享收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假 内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
当事人集合计划的参与 发行的证券及承销期内管理人承销的证券 ( 投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划可以不受上述限制 ) 交易完成 5 个工作日内, 管理人应书面通知托管人, 通过管理人的网站告知委托人, 并向证券交易所报告 特别的, 委托人在此同意并授权管理人
中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划 说明书 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容
东方红添利 5 号集合资产管理计划说明书 2018 年 3 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红添利 5 号集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,
东方红添利 5 号集合资产管理计划说明书 2018 年 3 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红添利 5 号集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
1 投资范围投资范围包括国内依法发行的债券 证券投资基金 央行票据 短期融资券 资产支持证券 中期票据, 利率远期 利率互换等银行间市场交易的投资品种, 证券公司专项资产管理计划 商业银行理财计划 集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种 本集合计划可以
旗峰财富 2 号债券进取集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 旗峰财富 2 号债券进取集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人...5 四 集合资产管理计划的基本情况...6 五 集合计划的参与和退出...10 六 管理人自有资金参与集合计划...16 七 集合计划的分类...17 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...18 九 集合计划的成立...18 十
海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理 合同 ( 第五次合同变更 ) 管理人 : 上海海通证券资产管理有限公司 托管人 : 上海银行股份有限公司 目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人...5 四 集合资产管理计划的基本情况...6 五 集合计划的参与和退出...10 六 管理人自有资金参与集合计划...16 七 集合计划的分类...17 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...18
投资比例 本集合计划主要投资于固定收益类资产, 包括中国境内依法发行的国债 地方政府债 央行票据 金融债 政策性金融债 企业债 公司债 债券型证券投资基金 货币市场基金 短期融资券 剩余期限在二年以内 ( 含二年 ) 的资产支持证券 中期票据 ( 含非公开定向债务融资工具 ) 银行存款 现金 分级基
特别提示 : 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管理计划说明书 2015 年月 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资 产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管 理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整,
围 (1) 金融产品 : 本计划主要投资于管理人选定的证券公司 基金公司发行的一对多资产管理计划 信托公司发行的集合资金信托计划以及在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人发行的私募证券投资基金 ( 上述资产简称 : 私募基金 ) 债券基金( 含分级基金 ) 等, 所投资金融产品的投资标的必须为
中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划说明书特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
当事人集合计划的参与集合计划 动 证券发行人合并 资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素, 造成集合计划投资比例超标, 管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的 10 个交易日内将投资比例降至许可范围内 ( 如遇相关证券不能上市交易的, 上述时间期限自动顺延 ), 并向管理人住所地中国证监会派出机
中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划说明书特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏
权益类资产占本集合计划总值的比例为 0-100%, 包括参与证券交易所上市股票的定向增发获得的股票等 固定收益类资产占本集合计划总值的比例为 0-100%, 包括国债 金融债 企业债 可转换债券 债券正回购 债券逆回购 公司债 中小企业私募债 证券公司专项资产管理计划 商业银行理财计划等 现金类资产
关于太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同 变更的征询函 尊敬的委托人 : 根据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 等法律法规的规定和 太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同 以及 太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同之补充协议一 ( 以下统称为 原合同 ) 的有关约定, 经与委托人 托管人协商一致, 管理人拟对原合同进行变更 合同变更征询意见截止日为 2017
份额面值最低金额份额分级相关费率投资范围 人民币 1.00 元首次参与集合计划的最低金额为人民币 100 万元 超过最低参与金额的部分不设金额级差 本集合计划不分级 1 参与费:3000 万以下 :0.5%;3000 万以上 ( 含 ) 不收参与费 ; 2 退出费: 无 ; 3 管理费: 对于聘请研
招商群英荟量化对冲 MOM 集合资产管理计划说明书 年月日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 招商群英荟量化对冲 MOM 集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,
推广期 封闭期 本集合计划将自推广开始之日起 60 个工作日内完成集合计划的推广 设立活动 推广期内, 如集合计划满足成立的条件, 管理人有权提前终止推广期并在网站上公告 封闭期为本集合计划成立后除了开放期以外的期限, 封闭期内不 办理参与 退出业务 开放期 本集合计划不设固定开放期, 由管理人视资
联储证券 - 捷融 1 号集合资产管理计划说明书 2016 年 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 联储证券- 捷 融 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制 作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈 述和重大遗漏
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招商证券资产管理有限公司 招商汇智之君海集合资产管理计划 清算报告 索引 页次 清算报告 - 附件 1. 清算报表 1-4 - 附件 2. 清算事项说明 5-9 Scanned by CamScanner Scanned by CamScanner 清算资产负债表 资产 项目 附注 清算结束日 金额单位 : 人民币元 清算基准日 2015 年 9 月 16 日 银行存款四 ( 一 )1 42,896,337.95
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东方红 6 号集合资产管理合同 二 O 一 O 年八月 目 录 一 前言...2 二 合同当事人...2 三 东方红 6 号集合资产管理计划的基本情况...3 四 集合计划的参与...4 五 管理人自有资金参与承担有限责任...6 六 集合计划账户管理...7 七 集合计划资产托管...8 八 投资限制...8 九 集合计划的费用 业绩报酬和税收...9 十 集合计划的收益分配...11 十一 集合计划的信息披露...13
计划合同
海通海蓝量化增强集合资产管理计划 资产管理合同 ( 第二次合同变更 ) 管理人 : 上海海通证券资产管理有限公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 目录 一 前言...2 二 释义...3 三 合同当事人...5 四 集合计划的基本情况...5 五 集合计划的参与和退出...9 六 管理人自有资金参与...14 七 集合计划的分类...15 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...16 九 集合计划的成立...16
<4D F736F F D20B9E3B7A2BDF0B9DCBCD2B6E0CCEDC0FBBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAED7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDACA3A C4EA32D4C2B1E4B8FCA3A9>
广发金管家多添利集合资产管理计划 资产管理合同 二 O 一六年二月 目录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与集合计划... 15 七 集合计划的分类... 16 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 17 九 集合计划的成立... 17 十 集合计划账户与资产...
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目录 一 前言...1 二 合同当事人...1 三 东方红 - 先锋 1 号集合资产管理计划的基本情况...2 四 集合计划的参与...3 五 管理人不以自有资金参与本集合计划...4 六 集合计划账户管理...4 七 集合计划资产托管...4 八 投资限制...5 九 集合计划的费用 业绩报酬和税收...5 十 集合计划的收益分配...7 十一 集合计划的信息披露...8 十二 委托人的权利和义务...9
购明珠 1 号集合资产管理计划的议案, 同意公司使用自有资金人民币 4000 万元认购集合计划的 4000 万份次级 C 份额 ( 三 ) 根据 创业板信息披露业务备忘录第 21 号 : 上市公司与专业投资机构合作投资 及 公司章程 的相关要求, 本次对外投资属于董事会审批权限, 无需提交股东大会进
证券代码 :300219 证券简称 : 鸿利光电公告编号 :2016-023 广州市鸿利光电股份有限公司 关于认购广发资管 明珠 1 号集合资产管理计划的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 广州市鸿利光电股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 鸿利光电 ) 于 2016 年 3 月 9 日召开第三届董事会第二次会议, 审议通过了 关于认购广发资管
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光大证券股份有限公司 光大阳光避险增值集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国光大银行股份有限公司 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行 ) ( 以下简称
光大阳光混合优选集合资产管理计划资产管理合同.doc
光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 3-1-1 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则(
目录 一 前言二 释义三 合同当事人四 集合资产管理计划的基本情况五 集合计划的参与和退出六 管理人自有资金参与集合计划七 集合计划的分级八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限九 集合计划的成立十 集合计划账户与资产十一 集合计划资产托管十二 集合计划的估值十三 集合计划的费用 业绩报酬十四 集合
广州证券 红棉安心回报年年盈 集合资产管理合同 管理人 : 广州证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 目录 一 前言二 释义三 合同当事人四 集合资产管理计划的基本情况五 集合计划的参与和退出六 管理人自有资金参与集合计划七 集合计划的分级八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限九 集合计划的成立十 集合计划账户与资产十一 集合计划资产托管十二 集合计划的估值十三
( 一 ) 开放日自本集合计划成立之日起 1 个月为封闭期, 封闭期结束后本集合计划进入开放期 开放期内, 每周的第一个工作日为开放日, 为委托人办理参与 退出业务 ( 二 ) 业务办理时间 场所及参与 退出价格开放日业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所交易时间 若出现新的证券交易市场或交易
海通海蓝宝银集合资产管理计划资产管理合同 示范文本 一 前言为规范海通海蓝宝银集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合资产管理计划 ) 运作, 明确 海通海蓝宝银集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 或 本合同 ) 当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行
英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划清算报告 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一 英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划简介 1 基本情况英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本集合计划 ) 设立日期为 2013 年 5 月 30 日 英大证券有限
英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划清算报告 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一 英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划简介 1 基本情况英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本集合计划 ) 设立日期为 2013 年 5 月 30 日 英大证券有限责任公司 ( 以下简称 英大证券 ) 为集合计划管理人, 中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 光大银行
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
安信集合计划合同
集合资产管理计划设立申报材料 ( 三 ) 浙商汇金灵活定增集合 资产管理计划管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 集合计划托管人 : 中国光大银行股份有限公司 1 目录 第 1 部分 重要提示... 1 第 2 部分 前言... 1 第 3 部分 合同当事人... 4 第 4 部分 集合计划的基本情况... 5 第 5 部分 集合计划的参与...
3.基金宝二期合同_0626_.doc
招商证券基金宝二期 集合资产管理计划合同 目 录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 5 四 参与集合计划... 7 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 8 六 集合计划账户管理... 9 七 集合计划资产托管... 9 八 集合计划费用... 9 九 投资收益与分配... 11 十 集合计划信息披露... 12 十一 委托人的权利与义务...
特别约定 本 天风证券天泽 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同 ) 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为本集合资产管理合同签署方, 已接受本集合资产管理合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 即天风证券天泽 1 号集合资产管理计划的委托人 ) 作为本集合资产管理合同一方, 以电子签名方式签署本集合资产管理合同即表明委托人完全接受本集合资产管理合同项下的全部条款, 同时本集合资产管理合同成立
东方红2号（展期）集合资产管理合同
东方红 2 号 ( 展期 ) 集合资产管理合同 二 OO 八年十二月 目 录 一 前言... 2 二 合同当事人... 3 三 东方红 2 号集合资产管理计划的基本情况... 3 四 集合计划的参与... 4 五 集合计划账户管理... 6 六 集合计划资产托管... 7 七 集合计划的费用 业绩报酬和税收... 7 八 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 9 九 集合计划的收益分配...
目录 一 前言 二 集合资产管理合同当事人 三 集合计划的基本情况 四 委托人参与集合计划 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 六 投资本金差额有限补偿 七 集合计划账户管理和资产托管..
长江证券超越理财优享红利 集合资产管理合同 类型 : 非限定性集合资产管理计划 申请人 : 长江证券股份有限公司 托管人 : 招商银行股份有限公司 目录 一 前言...- 2 - 二 集合资产管理合同当事人...- 3 - 三 集合计划的基本情况...- 4 - 四 委托人参与集合计划...- 7 - 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...- 10 - 六 投资本金差额有限补偿...-
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光大证券股份有限公司 光大阳光新兴产业 ( 阳光 8 号 ) 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 3-1-1 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则(
附件4
英大证券安之衡 23 号集合资产管理计划 2015 年度资产管理报告 (2015 年 5 月 27 日 -2015 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2016 年 3 月 11
目 录 一 前言... 2 二 释义... 3 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分类 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成
平安证券橙明 2 号集合资产管理计划资产管理合同 类型 : 集合资产管理计划 管理人 : 平安证券股份有限公司 托管人 : 平安银行股份有限公司 二 O 一七年五月 目 录 一 前言... 2 二 释义... 3 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出... 14 六 管理人自有资金参与集合计划... 22 七 集合计划的分类... 23 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...
长江证券超越理财灵活配置集合资产管理合同
长江证券超越理财量化精选集合资产管理合同目录 一 前言... 1 二 集合资产管理合同当事人... 1 三 集合计划的基本情况... 2 四 长江证券以自有资金参与集合计划的特别约定... 4 五 推广期间委托人参与集合计划... 6 六 集合计划账户管理和资产托管... 8 七 集合计划的费用... 9 八 收益分配... 11 九 信息披露... 13 十 委托人的权利与义务... 15 十一
光大阳光混合优选集合资产管理计划说明书.doc
光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义...4 二 集合计划介绍...5 三 集合计划有关当事人介绍...7 四 委托人参与集合计划...8 五 管理人以自有资金参与本集合计划...10 六 集合计划的成立...11 七 投资理念与投资策略...11
目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出 六 特别参与人的相关约定 七 集合计划的分类...16 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成立...19
长江证券超越理财乐享 1 天 集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 长江证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 10 六 特别参与人的相关约定... 15 七 集合计划的分类...16 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...
兴业1号股票精选集合资产管理计划
天风证券天泽 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 天风证券股份有限公司 托管人 : 兴业银行股份有限公司 目 录 一 前言... 3-1-3 二 集合资产管理合同当事人... 3-1-4 三 集合计划基本情况... 3-1-5 四 设立推广期间委托人参与集合计划... 3-1-8 五 存续期间委托人的参与和退出... 3-1-11 六 管理人自有资金参与本集合计划的特别约定... 3-1-17
理人将自决议生效起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案 三 本次大会决议相关事项的实施情况 ( 一 ) 基金合同修改内容 : 1 第十五部分基金费用与税收原表述为 : 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0
鑫元基金管理有限公司关于鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同 的有关规定, 现将鑫元基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下鑫元全利债券型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会 ( 以下简称 大会 ) 的决议及相关事项公告如下
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光大证券股份有限公司 光大阳光新兴产业 ( 阳光 8 号 ) 集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义... 4 二 集合计划介绍... 5 三 集合计划有关当事人介绍... 7 四 委托人参与集合计划... 7 五 管理人以自有资金参与本集合计划... 10 六 集合计划的成立... 10 七 投资理念与投资策略...
目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 7 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分级 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成立
长江证券超越理财乐享 1 天 集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 长江证券股份有限公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 7 六 管理人自有资金参与集合计划... 12 七 集合计划的分级... 12 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...
招商集合资产管理合同
招商证券基金宝 集合资产管理计划合同 3-1-1 目 录 一 前言...3-1-3 二 集合资产管理合同当事人...3-1-3 三 集合计划的基本情况...3-1-4 四 参与集合计划...3-1-5 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...3-1-6 六 集合计划账户管理...3-1-7 七 集合计划资产托管...3-1-7 八 集合计划费用...3-1-7 九 投资收益与分配...3-1-9
目录 第 1 部分前言 第 2 部分合同当事人 第 3 部分集合计划的基本情况 第 4 部分集合计划的参与 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 第 6 部分集合计划账户管理 第 7 部分集合计划资产的托管..
集合资产管理计划设立申报材料 ( 三 ) 信达满堂红主题投资 集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 第 1 部分前言...1-1 第 2 部分合同当事人...2-1 第 3 部分集合计划的基本情况...3-1 第 4 部分集合计划的参与...4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...5-1
兴业金麒麟集合资产管理计划推广公告
一 重要提示 ( 一 ) 本集合计划管理人兴证证券资产管理有限公司根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司客户资产管理业务规范 和 证券公司集合资产管理业务实施细则 等相关法律法规的规定推广兴证资管年年鑫 2 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) ( 二 ) 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益
一、
光大证券股份有限公司 光大阳光避险增值集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国光大银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义... 4 二 集合计划介绍... 5 三 集合计划有关当事人介绍... 7 四 委托人参与集合计划... 8 五 管理人以自有资金参与本集合计划... 10 六 集合计划的成立... 11 七 投资理念与投资策略... 11 八 投资决策与风险控制...
目 录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 9 四 集合资产管理计划的基本情况 五 集合计划的参与和退出 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 八 集合计划的成立 九 集合计划账
华鑫证券鑫财富乐享 2 号 集合资产管理合同 ( 限定性集合资产管理计划 ) 二 O 年月 1 目 录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 9 四 集合资产管理计划的基本情况... 10 五 集合计划的参与和退出... 15 六 管理人自有资金参与集合计划... 21 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 25 八 集合计划的成立... 25 九 集合计划账户与资产...
集合资产管理计划设立申报材料（三）
目录 一 重要提示... 2 二 前言... 2 三 合同当事人... 3 四 集合计划的基本情况... 4 五 设立推广期间委托人参与集合计划... 9 六 管理人自有资金参与集合计划... 11 七 集合计划的分级... 13 八 集合计划的估值... 13 九 集合计划资产的托管... 18 十 集合计划账户开立与管理... 20 十一 集合计划的费用支出和业绩报酬... 21 十二 收益与分配...
创金价值成长集合资产管理计划合同
创金价值成长集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 第一创业证券有限责任公司 托管人 : 华夏银行股份有限公司 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 4 四 集合计划的参与... 6 五 集合计划存续期间委托人的退出... 8 六 管理人不以自有资金参与... 12 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 12 八 账户管理...
中银证券中国红 - 黄山 18 号第三十四期集合资产管理合同 中银证券中国红 - 黄山 18 号第三十四期集合资产管理合同 合同编号 :BOCI-ZGH-HS 托管银行合同编号 : 北京 -QSJH 二 O 一七年二月
合同编号 :BOCI-ZGH-HS18-034 托管银行合同编号 : 北京 -QSJH2017021 二 O 一七年二月 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 5 四 集合计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 8 六 管理人自有资金参与集合计划... 12 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 12 八 集合计划的成立... 13 九 集合计划账户与资产...
目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况 第 6 部分集合计划的参与和退出 第 7 部分管理人自有资金参与集合计划 第 8 部分集合计划的分级...
银河智远有限补偿 1 号集合资产管理计划管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 中国银河证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国光大银行股份有限公司 二 O 一三年三月 目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况... 10 第 6 部分集合计划的参与和退出...
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中信证券股票精选集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 中信银行股份有限公司 第 1 页共 27 页 目 录 第一章前言... 3 第二章合同当事人... 4 第三章集合计划的基本情况... 5 第四章集合计划的参与... 6 第五章集合计划的转换... 9 第六章集合计划存续期间委托人的退出... 9 第七章管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 11
一 前言 为规范招商智远稳健 4 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理合同当事人的权利与义务, 根据 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 试行 ) ( 以下简称 实施细则 ) 等法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 委托人 管理人 托管人在平等自愿 诚实信用原则的基础上订立本合同
计划说明书
管理人 : 广州证券有限责任公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 目录 一 前言... 1 二 合同当事人... 2 三 集合计划的基本情况... 3 四 推广期参与集合计划... 6 五 存续期间的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与... 14 七 集合计划账户管理... 17 八 集合计划资产托管... 18 九 集合计划的费用 业绩报酬与税收... 19 十 集合计划的收益与分配...
<4D F736F F D20A3A8C8FDA3A9D5D0C9CCD6C7D4B6CEC8BDA132BAC5BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDACA3A8B4F8C5FACEC4BAC5B0E6B1BEA3A9>
合同编号 :******* 招商智远稳健 2 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 3-1 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 5 四 委托人参与集合计划... 7 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 10 六 集合计划账户管理和资产托管... 10 七 集合计划的费用... 11 八 收益分配... 14 九 信息披露...