事人集合计划的参与集合计划的退出托管人招商银行股份有限公司上海分行代理推广机构中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构办理时间推广期内推广机构指定的营业网点的时间内办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统 1 本集合计划采用纸质合同或电子签名合同委托人应当如实提供与签署合同相关的

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布敏巴
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1 中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划说明书二〇一六年七月 ZSZGSMS QH1-001 特别提示 : 本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和管理合同全文, 了解相关权利义务和风险, 自行承担投资风险和损失管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益管理人若提及收益投资收益等类似字眼, 仅供客户参考, 不构成管理人对客户保本保收益的承诺投资者签订管理合同且合同生效后, 投资者即为管理合同的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受委托人将按照管理办法实施细则管理合同本说明书及有关规定享有权利承担义务名称中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划类型集合资产管理计划本集合计划推广期募集规模不低于 3000 万元, 不超过 3.7 亿元 ( 不包括参与费 ), 存续期计划份额目标规模集规模上限不超过 3.7 亿份本集合计划委托人数量为 2 人以上 ( 含 )200 以下 ( 含 ) 合计划管理期限本集合计划管理期限为 18 个月, 发生合同约定的情形时, 管理人可以终止管理合同在履行相关程序后, 本集合计划可以展期在展期前, 管理人应提前披露展期公告发生合同约定的情形时, 管理人可以终止管理合同基推广期管理人应当在推广之日起的 60 个工作日内完成推广设立活动, 具体时间见管理人有关公告本本集合计划原则上封闭运作, 除管理人根据集合资产管理合同的约定临时设置的开放日外, 不接封闭期受委托人参与退出信息开放期本集合计划原则上不设开放期但根据管理合同约定, 管理人有权在变更合同及本计划展期的情形下设置临时开放期, 管理人决定设置临时开放期的, 将提前在管理人网站予以公告份额面值 1.00 最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元 ( 不含参与费 ) 1 参与费:0%; 2 退出费:0%; 3 管理费:2.45%/ 年相关费率投资范围风险收益特征 4 托管费:0.05%/ 年 ; 5 业绩报酬: 本集合计划对年化收益率超过 10% 以上的超额收益部分提取 100% 作为管理人的业绩报酬 ; 6 其他费用: 本集合计划在发生投资交易时按规定比例支付的经手费证管费过户费印花税佣金等, 直接计入当期费用, 从集合计划资产中对外支付本集合计划主要用于投资上市公司江苏红豆实业股份有限公司 ( 证券代码 :600400, 简称红豆股份 ) 非公开发行的股票, 闲置资金用于投资良好流动性的金融工具, 包括银行存款货币基金债券逆回购等现金类投资工具及中国证监会规定的其他投资品种本集合计划属于中等风险的证券投资品种, 风险收益水平低于一般股票型产品适合推广对象适合能够承受一定的本金损失可能对投资标的风险有客观认识知悉产品的风险收益情况较难预知, 同时具有一定风险承受能力且法律法规允许的合格个人投资者和机构投资者当管理人中山证券有限责任公司 1

2 事人集合计划的参与集合计划的退出托管人招商银行股份有限公司上海分行代理推广机构中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构办理时间推广期内推广机构指定的营业网点的时间内办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统 1 本集合计划采用纸质合同或电子签名合同委托人应当如实提供与签署合同相关的信息和资料, 管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录办理方式程序 2 在本集合计划推广期内, 每一份额参与价格为每一份额的面值, 集合计划的每一份额面值为 1.00 元人民币 3 采用金额参与的方式, 即以参与金额申请 4 在推广期内, 当集合计划募集规模接近或达到约定的规模上限时, 管理人将自次日起暂停接受参与申请 5 管理人在推广期内使用时间优先金额优先的方法对参与规模实行限量控制 6 委托人应指定以本人名义开立的资金账户作为办理本管理合同项下, 支付参与资金及收取退出资金和收益等款项的账户 ( 以下简称指定账户 ) 委托人申请参与时应在该指定账户备足参与的货币资金 ; 若指定账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 7 委托人签署管理合同后, 方可通过推广机构的交易系统申请参与集合计划委托人既可以到集合计划推广机构指定营业网点的柜台申请参与集合计划, 也可以登录推广机构指定网络系统以自主下单的方式申请参与集合计划参与按照时间优先金额优先原则进行申请是否有效以管理人的确认为准参与申请经确认有效后, 构成管理合同的有效组成部分 8 委托人参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 9 委托人推广期参与的, 可于计划成立后 2 个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况, 也可在注册登记人的官方网站上自行查询委托人应当及时查询和确认参与申请的相关信息参与费参与费用 = 认购金额参与费率 ; 本集合计划项委托人的参与费率均按各委托人认购金额的 0% 收取参与费用由委托人承担, 不列入集合计划资产认购资金利息参与申请被管理人确认参与成功的委托人的参与资金在推广期产生的利息归本集合计划所有, 利率按照人民币活期存款利率计算, 具体金额以登记结算机构确认结果为准办理时间本集合计划成立后原则上不设退出开放期, 委托人无法主动申请退出本集合计划管理人可以根据实际需求, 设置临时开放期办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统办理方式程序 1 退出申请的提出: 委托人在临时开放期内办理申请退出本计划 ; 2 退出申请的确认: 当日 (T 日 ) 在交易时间内提交的申请, 管理人及注册登记机构在收到委托人退出申请的 T+1 日对该交易的有效性进行确认, 委托人通常可在 T+2 日到网点查询退出的确认情况 ; 3 退出申请款项的支付: 委托人退出申请确认后, 管理人将指示托管人把退出款项从集合计划托管专户划往注册登记机构, 再由注册登记机构划往各推广机构, 并通过推广机构划往申请退出委托人的指定资金账户, 退出款项将在 T+5 日内从托管账户划出如集合计划出现集合资产管理合同所述暂停估值的情形时, 管理人与托管人协商后, 可以将划拨日期相应顺延 4 退出金额的计算方法: 委托人退出金额为退出总额扣减退出当日应当计提的管理人业绩报酬后的余额, 计量单位为人民币元, 退出金额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 舍去部分所代表的资产归属集合计划资产退出总额 = 退出份额退出当日 (T 日 ) 集合计划单位净值 ( 注 : 此时集合计划单位净值的计算不得扣除退出当日应当计提的业绩报酬 ) 退出金额 = 退出总额 - 退出份额管理人就每一份退出份额收取的业绩报酬业绩报酬的计算, 详见管理合同集合计划的费用业绩报酬部分 2

3 退出费 0 单个委托人大额不适用退出及预约申请巨额退出 ( 认定不适用标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式 ) 连续巨额退出不适用 ( 认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式 ) 管理人自有资金不参与参与情况集合计划成立的条件时间各方一致同意, 在本集合计划的推广期内, 如果集合计划的参与资金总额不低于 3000 万元人民币 ( 不含参与费 ) 且其委托人数量为 2 人 ( 含 ) 以上, 经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后, 管理人宣布本集合计划成立, 并开始运作如本集合计划成立, 则委托人认购参与款项 ( 不含参与费用 ), 将根据管理合同的约定折算成集合计划份额归委托人所有集合计划设立完成前, 委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户或资产托管机构的募集专户, 不得动用集合计划设立失败 ( 本金及利息返还方式 ) 各方一致同意, 推广期满, 集合计划参与资金总额 ( 不含参与费 ) 未达到 3000 万元人民币, 或其委托人少于 2 人, 或推广期内发生使本集合计划无法设立的不可抗力事件, 则本集合计划设立失败如本集合计划设立失败, 管理人将委托人认购参与资金及其根据人民银行同期基准存款利率计算的同期活期存款利息, 在推广期结束后 30 天内返还给委托人, 各方互不承担其他责任, 同时管理合同终止利息具体金额以登记结算机构确认结果为准集合计划份额转让未经管理人同意, 本集合计划份额不得转让如管理人认为具备转让条件的, 管理人通过网站公告后, 委托人可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额受让方首次参与集合计划, 应先与管理人托管人签订管理合同费用报酬费用种类 ( 计提标准方法支付方式 ) 1 托管人的托管费本集合计划托管人的托管费按参与资金总规模 ( 不含参与费 ) 的 0.05% 年费率计提, 计算方法如下 : H=E 0.05% 365 天 H 为每个自然日应计提的托管费 ; E 当日集合计划项下存续的全体委托人持有的且未退出的参与份额总额 1 元集合计划托管费每个自然日计提, 计提期限为集合计划成立日 ( 含 ) 起至集合计划终止日 ( 不含 ) 止集合计划清算结束后一次性支付 2 管理费: 本集合计划管理人的管理费按参与资金总规模 ( 不含参与费 ) 的 2.45% 年费率计提, 计算方法如下 : H=E 2.45% 365 天 H 为每个自然日应计提的管理费 E 为当日集合计划项下存续的全体委托人持有的且未退出的参与份额总额 1 元管理费每个自然日计提, 计提期限为集合计划成立日 ( 含 ) 起至集合计划终止日 ( 不含 ) 止 3

4 3 证券交易费用本集合计划应按规定比例支付经手费证管费过户费印花税证券结算风险基金佣金等费用, 具体标准按照上海证券交易所深圳证券交易所的相关业务规定执行 4 集合计划注册登记费用集合计划注册登记费用 : 集合计划注册与登记机构收取的相关费用, 包括存续期参与退出转换权益分派登记结算费 ; 服务月费等 5 其他费用 (1) 集合计划成立后的信息披露费用会计师费和律师费银行结算费用银行间市场账户维护费开户费银行账户维护费银行间交易费转托管费集合计划运营过程中发生的相关费用 (2) 银行结算费用, 在每个费用支付日一次计入集合计划费用 ; (3) 银行间市场账户维护费, 按银行间市场规定的金额, 在相应的会计期间一次性计入费用 ; (4) 开户费银行账户维护费银行间交易费转托管费在发生时一次计入集合计划费用 ; 6 上述计划费用中 3 项至第 5 项费用由管理人根据有关法律法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付不由集合计划承担的费用业绩报酬集合计划成立前发生的费用, 以及存续期间发生的与推广有关的费用, 不得在集合计划资产中列支一管理人提取业绩报酬原则 1 在符合业绩报酬计提条件时, 在委托人退出日或计划终止日计提业绩报酬 2 在委托人退出日或本集合计划终止日提取业绩报酬的, 业绩报酬从退出资金或清算资金中扣除 3 在委托人退出日或计划终止日, 业绩报酬按委托人退出时持有的计划份额或计划终止时委托人持有的计划份额计算二业绩报酬计提方法 1 业绩报酬计提日为委托人退出日或集合计划终止日业绩报酬的计提, 以本集合计划成立日至本次业绩报酬计提日的期间为基准期间年化收益率计算期间年化收益率 R=[(P1-P0)/P0] (365 T) P0= 本次业绩报酬计提日全体委托人持有的参与份额总额 1 元 ( 注 : 委托人持有的拟于本次业绩报酬计提日退出的份额在计算本次业绩报酬计提日全体委托人持有的参与份额总额时暂不扣除 ) P1= 本次业绩报酬计提日的集合计划财产总值 T= 本集合计划成立日 ( 含当日 ) 到本次业绩报酬计提日 ( 不含当日 ) 的天数 2 管理人提取业绩报酬的计算方式管理人根据集合计划的期间年化收益率 (R) 提取业绩报酬, 当期间年化收益率 (R) 小于 10% 时, 不提取业绩报酬 ; 若期间年化收益率 (R) 大于或等于 10% 时, 则管理人对超出 10% 收益部分提取 100% 作为业绩报酬管理人有权根据市场情况调整业绩报酬收取比例, 并及时向委托人披露, 若直接调高业绩报酬收取比例, 应事先征得委托人同意当个业绩报酬计提日, 对每一份退出份额, 管理人应收取的业绩报酬计算方法如下 : 期间年化收益率 (R) 业绩报酬 (E)( 单位 : 万元 ) R<10% E=0 10% R E=(R-10%) 100% (T/365) E= 当个计提日针对每一份退出份额应收取的管理人业绩报酬收收益构成集合计划投资所得债券利息红利股息买卖证券价差银行存款利息及其他合法收入集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余 4

5 益额分配分配原则 1. 同一类份额享有同等分配权 ; 2. 当期收益先弥补上一年度亏损后, 方可进行当年收益分配 ; 3. 收益分配基准日为委托人退出委托人计划份额之日或集合计划终止日 ; 在收益分配基准日前不进行收益的分配 ; 本集合计划的默认分红方式为现金分红 ; 4. 法律法规或监管机构另有规定的, 从其规定在法律法规和监管机构允许的范围内, 本集合计划收益分配时间和方案由管理人根据集合计划收益情况拟定, 并经托管人复核后确定后,3 个工作日内在管理人网站上公告分配方案收益分配方案须载明集合计划收益分配对象分配时间分配比例分配方式等内容收益分配方案由管理人拟定, 经托管人复核后确定, 管理人在确定之日起 3 个工作日内在管理人网站公告集是否可以展期在履行相关程序后, 本集合计划可以展期合计划展期条件 1. 在存续期间, 本集合计划运营规范, 管理人托管人未违反管理合同说明书的约定 ; 2. 展期没有损害委托人利益的情形 ; 3. 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产 ; 4. 中国证监会规定的其他条件展期展期安排 1. 通知展期的时间管理人应该在集合计划存续期届满前一个月通知委托人, 征求委托人意见 2. 通知展期的方式管理人将通过管理人网站通知委托人 3. 委托人回复的方式委托人同意展期的, 需以电子邮件或短信形式回复确认 4 委托人不同意展期的处理办法管理人应对不同意展期的委托人退出事宜作出公平合理安排具体措施包括 : 在本计划存续期限届满日 ( 含届满日 ) 前, 设置临时开放期保证委托人委托份额的顺利退出展期的程序 1 公告管理人在指定网站上公告集合计划的具体展期方案 2 委托人答复管理人在指定网站公告集合计划的具体展期方案的同时, 通过管理人网站形式通知委托人, 征求委托人意见, 委托人应当在 20 个工作日内明确意见若委托人不同意展期, 委托人有权在存续期届满日前 ( 含届满日 ) 到推广机构办理全额退出 ( 不得办理部分退出 ) 手续 ; 若委托人同意展期, 应在存续期届满日前 ( 不含届满日 ) 以电子邮件或短信形式通知管理人截至存续期届满日, 委托人未给出明确答复的, 视为其同意展期若委托人不同意展期且未前往推广机构办理退出手续的, 管理人及推广机构将按合同规定在存续期届满日或管理人及推广机构另行协商一致的日期, 为上述委托人办理强制退出手续截至到期日, 如果有不少于两名委托人同意集合计划展期, 则集合计划存续期将依照合同的约定展期, 展期期限具体以届时管理人通知为准一集合计划的终止终止和清算 ( 一 ) 集合计划的终止是指由于约定情形的出现, 管理人清算集合计划资产并将集合计划剩余资产按一定标准返还给委托人, 同时注销该集合计划的行为 ( 二 ) 如果因任何原因托管人退出本计划或不能履行有关义务, 管理人应立即寻找其他有资格的托管人进行替代, 管理人应在尽可能短的时间内与新的托管人签署托管协议, 并完成有关法律手续以确保新的托管人承担本计划项下的有关托管义务委托人和管理人在此期间应继续履行集合资产管理合同项下的有关义务 ( 三 ) 出现如下情形之一时, 本集合计划终止 : 5

6 特别说明 1 集合计划存续期届满且不展期; 2 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格, 而无其他适当的管理人承接其原有权利义务的 ; 3 托管人因重大违法违规行为, 被监管机关取消业务许可, 不能继续担任集合计划托管人, 而无其他适当的托管机构承接其原有权利义务的 ; 4 管理人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而无其他适当的管理人承接其原有权利义务的 ; 5 托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而无其他适当的托管机构承接其原有权利义务的 ; 6 集合计划存续期间, 本集合计划委托人少于 2 人的 ; 7 不可抗力的发生导致本集合计划不能存续; 8 经全体委托人及管理人一致同意终止本集合计划的; 9 本集合计划未能成功参与红豆股份( 证券代码 :600400) 非公开发行的 ; 10 本集合计划持有的红豆股份( 证券代码 :600400) 的股票对应的限售期届满且本集合计划项下的非现金形式的资产均已全部变现的 ; 11 法律行政法规本合同及中国证监会规定的其他终止情形二集合计划终止后的清算 ( 一 ) 自集合计划终止之日起 5 日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; ( 二 ) 清算过程中有关重大事项应当及时公布 ; ( 三 ) 清算结束后 10 个工作日内, 管理人和托管人应当先扣除清算费用管理费托管费等费用 ( 不含业绩报酬 ) 后, 将货币形式的集合计划资产按照以下顺序进行分配 : 1 若符合提取业绩报酬条件的, 先计提业绩报酬后, 按照委托人持有集合计划份额的比例分配给各委托人 ; 2 若不符合提取业绩报酬条件的, 不计提业绩报酬, 直接按照委托人持有集合计划份额的比例分配给各委托人 ( 四 ) 清算结束后 15 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果管理人将清算结果报中国证券投资基金业协会备案, 同时抄送所在地中国证监会派出机构 ; ( 五 ) 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案, 该方案应经集合计划清算小组认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产扣除相关费用后按照集合资产管理合同约定的分配顺序, 以货币形式全部分配给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户在进行二次清算的变现过程中, 变现的资金以现金保存, 不得再进行投资本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力 6

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书 0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债金融债央行票据企业债公司债短期融资券资产支持受益凭证债券型基金可转换债券分离交易可转换债券可交换债券期限超过 7 天的债券逆回购银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款货币市场基金期限在 1 年内的国债期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%;