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1 平安证券安鑫一号集合资产管理计划 2014 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国农业银行股份有限公司 报告期 2014 年 9 月 4 日 年 12 月 31 日
2 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券安鑫一号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 或 本集合计划 ) 出具了备案确认函, 但中国证券业协会对本集合计划做出的任何决定, 均不表明中国证券业协会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2015 年 3 月 20 日复核了本报告 本报告已经审计 管理人保证本报告书中所载资料的真实性 准确性和完整性 本报告书中的内容由管理人负责解释 本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元 本报告起止时间为 :2014 年 9 月 4 日 年 12 月 31 日
3 一 集合计划简介 ( 一 ) 基本资料 集合计划名称 : 平安证券安鑫一号集合资产管理计划集合计划类型 : 集合资产管理计划集合计划成立日 :2014 年 09 月 04 日集合计划成立规模 ( 总份额 ):47,000, 份集合计划报告期末计划总份额 :0.00 份集合计划存续期 :98 天集合计划管理人 : 平安证券有限责任公司集合计划托管人 : 中国农业银行股份有限公司 ( 二 ) 管理人简介 名称 : 平安证券有限责任公司法定代表人 : 谢永林注册资本 :55 亿元人民币办公地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 20 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘雪琴
4 ( 三 ) 托管人简介 名称 : 中国农业银行办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良联系电话 :(010) 信息披露人 : 赵博文
5 二 主要财务指标 ( 一 ) 主要财务指标 1 主要财务指标 项目 主要财务指标 2014 年 9 月 4 日 年 12 月 31 日 1 集合计划本期利润 ( 元 ) 934, 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 ( 元 ) 934, 单位集合计划期末可供分配净收益 ( 元 ) 期末集合计划资产净值 ( 元 ) 期末单位集合计划资产净值 ( 元 ) 期末单位集合计划累计资产净值 ( 元 ) 本期单位集合计划净值增长率 0.00% 8 集合计划单位累计净值增长率 0.00% 注 : 经审计, 上述本集合计划的本期利润调减了人民币 20, 元, 其他主要财务指标均相应 调整, 详见后附的审计报告 2 其他指标 份额 A 年收益率 6.80% 份额 A 参考单位净值 优先级参考累计单位净值 报告期末份额 A 份额 0.00 份额 B 参考单位净值 份额 B 累计单位净值 报告期末份额 B 份额 0.00 ( 二 ) 财务指标计算公式 划份额 1 单位集合计划期末可供分配净收益 = 集合计划本期期末可供分配净收益 期末集合计 2 期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值 期末集合计划份额
6 期末单位集合计划累计资产净值 = 期末单位集合计划资产净值 + 单位集合计划累计分红 4 本期单位集合计划净值增长率 =( 本期第一次分红前单位集合计划资产净值 期初单位集合计划资产净值 ) ( 本期第二次分红前单位集合计划资产净值 本期第一次分红后单位集合计划资产净值 ) ( 期末单位集合计划资产净值 本期最后一次分红后单位集合计划资产净值 )-1 5 集合计划单位累计净值增长率 =( 第一次分红后单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 第二次分红后单位集合计划资产净值增长率 +l) ( 最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率 +1)-1 ( 三 ) 集合资产管理计划单位累计净值增长率历史走势图 单位累计净值增长率历史走势图 1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0.00% 安鑫 1 号单位累计净值增长率走势图 累计净值增长率 ( 四 ) 收益分配情况 报告期内, 本集合计划未分红
7 三 集合资产管理计划管理人报告 ( 一 ) 业绩表现 截止至 2014 年 12 月 31 日, 集合计划单位净值为 元, 单位累计净值为 元, 本期 单位净值增长率为 0.00%, 集合计划单位累计净值增长率为 0.00% 份额 A 单位净值为 , 份 额 B 单位净值为 ( 二 ) 投资经理简介 禹在军先生,1973 年生, 中南财经大学经济学系本科毕业, 经济学学士,12 年证券从业经历 先后从事过商业管理 报刊杂志记者编辑 证券公司研究员 投资经理等工作 长期从事证券市场的理论研究和投资实践, 社会阅历丰富, 擅长把握经济 社会和行业的发展大趋势, 投资成绩良好 ( 三 ) 投资经理工作报告 1 投资回顾平安证券安鑫一号集合资产管理计划成立于 2014 年 9 月 4 日成立, 募集资金规模 4700 万元, 9 月 9 日完成升达林业股票质押项目, 初始交易金额 4350 万元, 期限三个月 剩余资金 350 万元尚无股票质押项目对接, 为了提高资金投资效率, 按合同的投资范围, 剩余资金主要用于债券回购交易 11 月 27 日完成升达林业股票质押项目提前购回交易,12 月完成终止与清算工作
8 2 市场展望及投资计划 产品终止, 无投资计划 ( 四 ) 风险控制报告 1 集合计划运作合规性声明本报告期内, 集合计划管理人严格遵守 中华人民共和国证券法 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他相关法律法规的规定, 严格执行平安证券内部合规管理制度以及 平安证券安鑫一号集合资产管理计划合同, 本着诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产, 在严格控制风险的基础上, 为集合计划持有人谋求长期稳健利益 本报告期内, 本集合计划的交易行为合法合规, 未出现异常交易 操纵市场的现象 ; 未发现内幕交易的情况 ; 运作中无违法违规或未履行集合计划合同承诺的行为, 无损害集合计划持有人利益的行为 ; 投资管理符合相关法律法规 集合资产管理合同和说明书规定 2 风险控制报告本报告期内, 平安证券风险管理部门独立地对本集合计划的投资运作进行风险控制和检查, 风险管理部采用授权管理 逐日监控 风险分析和绩效评估等多种方式, 定期对业务授权 投资交易及制度执行等进行全面细致的审查, 对业务中可能出现的问题, 及时进行风险揭示, 并定期向公司管理层提交风险管理报告 在本报告期内, 本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规 公司相关制度和集合资产管理计划说明书的要求进行 本集合计划持有的证券符合规定的比例要求 ; 相关的信息披露和财务数据皆真实 完整 准确 及时 本次风险控制报告综合了集合
9 计划管理人全面自查和风险管理部日常监控 重点检查的结果 四 平安证券安鑫一号集合资产管理计划托管报告 平安证券安鑫一号集合资产管理计划托管人 中国农业银行股份有限公司, 根据 平安证 券安鑫一号集合资产管理合同 和 平安证券安鑫一号集合资产管理计划托管协议, 在托管 过程中, 严格遵守 证券公司客户资产管理业务试行办法 及其他法律法规的规定, 对平安证 券安鑫一号集合资产管理计划管理人 平安证券有限责任公司 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日的投资运作, 进行了认真 独立的会计核算和必要的投资监督, 认真履行了托管人的义务, 未从事任何损害平安证券安鑫一号集合资产管理计划持有人利益的行为 本托管人认为, 在报告期内平安证券有限责任公司在平安证券安鑫一号集合资产管理计划 的投资运作 计划资产净值的计算 计划费用开支等问题上, 不存在损害计划份额持有人利益 的行为, 较好地遵守了 证券公司客户资产管理业务试行办法 等有关法律法规的规定和 平 安证券安鑫一号集合资产管理合同 的约定 本托管人认为, 在报告期内, 平安证券安鑫一号集合资产管理计划的信息披露符合 证券 公司客户资产管理业务试行办法 等相关法律法规的规定以及 平安证券安鑫一号集合资产管 理合同 平安证券安鑫一号集合资产管理计划托管协议 的约定, 计划管理人所编制和披 露的东平安证券安鑫一号集合资产管理计划资产管理报告中的财务指标 净值表现 投资组合 报告等信息真实 准确 完整, 未发现有损害计划持有人利益的行为 中国农业银行股份有限公司托管业务部 2015 年 3 月 20 日
10 五 审计报告 平安证券安鑫一号集合资产管理计划 已审财务报表 2014 年 12 月 31 日
11 目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6 13
12 审计报告 安永华明 (2015) 审字第 _H12 号 平安证券安鑫一号集合资产管理计划全体持有人 : 我们审计了后附的平安证券安鑫一号集合资产管理计划财务报表, 包括 2014 年 12 月 31 日的资产负债表, 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间的利润表 净值变动表以及财务报表附注 一 集合计划管理人对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表集合计划管理人的责任 这种责任包括 :(1) 按照企业会计准则的规定及财务报表附注二所述的编制基础编制财务报表, 并使其实现公允反映 ;(2) 设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报 二 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见 审计工作还包括评价集合计划管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础
13 审计报告 ( 续 ) 安永华明 (2015) 审字第 _H12 号 三 审计意见 我们认为, 上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定及财务报表附注二所述的编制基础编制, 公允反映了平安证券安鑫一号集合资产管理计划 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间的经营成果和净值变动情况 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师吴翠蓉 中国北京中国注册会计师熊姝英 2015 年 3 月 19 日
14 平安证券安鑫一号集合资产管理计划资产负债表 2014 年 12 月 31 日人民币元 附注 2014 年 12 月 31 日 资产 银行存款 1, 结算备付金 五 1 239, 资产合计 240, 负债及所有者权益 负债 其他负债五 2 261, 负债合计 261, 所有者权益 实收资产 - 未分配利润 五 3 (20,294.65) 所有者权益合计 (20,294.65) 负债及所有者权益总计 240, 份额净值
15 平安证券安鑫一号集合资产管理计划利润表自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间人民币元 附注 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间 收入 利息收入 987, 其中 : 买入返售金融资产利息收入 974, 银行存款利息收入 11, 结算备付金利息收入 2, 收入合计 987, 费用 托管费 六 2 12, 其他费用 60, 费用合计 73, 利润总额 914,425.02
16 平安证券安鑫一号集合资产管理计划净值变动表自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间人民币元 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间实收资产未分配利润所有者权益合计 期初所有者权益 ( 资产净值 ) 47,000, ,000, 本期经营活动产生的资产净值变动数 - 914, , 本期资产份额交易产生的资产净值变动数 (47,000,456.93) (934,719.67) (47,935,176.60) 其中 : 退出款 (47,000,456.93) (934,719.67) (47,935,176.60) 期末所有者权益 ( 资产净值 ) - (20,294.65) (20,294.65) 财务报表由以下单位 / 人士签署 : 集合计划管理人 : 平安证券有限责任公司 集合计划投资主办人 : 禹在军主管会计工作负责人 : 谢永林会计机构负责人 : 李岩
17 一 集合计划基本情况 平安证券安鑫一号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 于 2014 年 9 月 4 日募集成立, 首次设立募集规模为 47,000, 份集合计划份额 ( 含利息转份额 ), 于 2014 年 9 月 29 日取得中国证券投资基金业协会 关于平安证券有限责任公司发起设立平安证券安鑫一号集合资产管理计划的备案确认函 ( 中基协备案函 [2014]299 号 ) 并完成备案 集合计划类型为集合资产管理计划, 存续期为 4 个月, 存续期满不展期 集合计划无开放期, 成立后立即封闭一直到产品结束 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 ) 是集合计划的管理人, 中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称 农业银行 ) 是计划的托管人, 平安证券是集合计划的推广机构 集合计划的投资范围包括股票质押回购, 也可以投资于具有良好流动性 依法发行的各类金融工具, 包括中小企业私募债 国债 央行票据 金融债 企业债 公司债 可转债 可分离债 短期融资券 中期票据 资产支持受益凭证 债券正回购 债券逆回购 债券型基金 货币市场基金 银行存款 现金以及中国证监会允许投资的其他金融工具 二 财务报表编制基础及遵循企业会计准则的声明 根据集合计划合同的规定, 集合计划于 2014 年 12 月 9 日终止 截至 2014 年 12 月 31 日, 集合计划尚未完成清算 因此, 集合计划自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 9 日止期间的财务报表不使用持续经营的基本会计假定, 而按下列基础列报 : (1) 集合计划 2014 年 12 月 31 日各项资产以可变现净值列报, 其可变现净值与持续经营基础下的账面价值没有重大差异 在 2014 年 12 月 31 日的资产负债表中, 集合计划对于清算期间可能发生的负债进行了预提 (2) 集合计划自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间的利润表仍然基于根据财政部颁布的 企业会计准则 基本准则 以及其后颁布及修订的具体会计准则 应用指南 解释以及其他相关规定并参照 证券投资基金会计核算业务指引 所确定的会计政策和会计估计进行确认和计量的结果予以列报 集合计划对于清算期间可能发生的费用进行了预提 (3) 集合计划的净值变动表的列报基础根据上述资产负债表和利润表的列报基础相应确定 (4) 集合计划的财务报表附注中对各财务报表主要项目的注释的披露基础, 根据上述各条相应分别确定 采用若干修订后 / 新会计准则 2014 年 1 至 3 月, 财政部制定了 企业会计准则第 39 号 公允价值计量 和 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 等 7 项会计准则 ; 上述 7 项会计准则均自 2014 年 7 月 1 日起施行 2014 年 6 月, 财政部修订了 企业会计准则第 37 号 金融工具列报, 在 2014 年年度及以后期间的财务报告中施行 上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响
18 二 财务报表编制基础及遵循企业会计准则的声明 ( 续 ) 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求, 真实 完整地反映了集合计划于 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间 ( 以下简称 本期间 ) 的经营成果和净值变动情况 三 重要会计政策及会计估计 1. 会计年度 集合计划的会计期间为自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间 2. 记账本位币 集合计划以人民币为记账本位币 3. 金融工具 金融工具, 是指形成一个企业的金融资产, 并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同 金融工具的确认和终止确认 集合计划于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债 满足下列条件的, 终止确认金融资产 ( 或金融资产的一部分, 或一组类似金融资产的一部分 ): (1) 收取金融资产现金流量的权利届满 ; (2) 转移了收取金融资产现金流量的权利, 或在 过手 协议下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务 ; 并且 (a) 实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬, 或 (b) 虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬, 但放弃了对该金融资产的控制 如果金融负债的责任已履行 撤销或届满, 则对金融负债进行终止确认 如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代, 或现有负债的条款几乎全部被实质性修改, 则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理, 差额计入当期损益 以常规方式买卖金融资产, 按交易日会计进行确认和终止确认 常规方式买卖金融资
19 产, 是指按照合同条款的约定, 在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产 交易日, 是指集合计划承诺买入或卖出金融资产的日期 三 重要会计政策及会计估计 ( 续 ) 3. 金融工具 ( 续 ) 金融工具分类和计量 集合计划的金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项 金融资产在初始确认时以公允价值计量 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产, 相关交易费用直接计入当期损益, 其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产, 包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 对于此类金融资产, 采用公允价值进行后续计量, 所有已实现和未实现的损益均计入当期损益 与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入, 计入当期损益 贷款和应收款项, 是指在活跃市场中没有报价 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产 对于此类金融资产, 采用实际利率法, 按照摊余成本进行后续计量, 其摊销或减值产生的利得或损失, 均计入当期损益 集合计划的金融负债于初始确认时分类为其他金融负债, 以公允价值计量, 相关交易费用计入初始确认金额 ; 期后采用实际利率法, 以摊余成本进行后续计量 4. 金融工具的估值原则及估值方法 (1) 股票质押回购的估值 1 以成本列示, 按商定利率在持有期间内逐日计提利息 ; 2 3 股票质押式回购存续期间如发生回购利率变动, 可在变动日开始按照新的利率计提收益, 不得追溯调整已计提的收益 ; 当发生延期购回或违约时, 在不损害投资人利益的前提下, 由管理人与托管人协商采用合理的估值方法或市场通用的方法估值 (2) 存款的估值 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示, 按协议或合同利率逐日确认利息收入 如提前支取或利率发生变化, 管理人及时进行账务调整 (3) 股票的估值
20 1 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的收盘价估值 ; 如果估值日无交易, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价, 确定公允价值进行估值 三 重要会计政策及会计估计 ( 续 ) 4. 金融工具的估值原则及估值方法 ( 续 ) (3) 股票的估值 ( 续 ) 2 未上市股票的估值 A 首次发行未上市的股票, 按成本价估值 ; B 送股 转增股 配股和公开增发新股等发行未上市的股票, 按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值 ; C 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值 ; D 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 (4) 债券的估值 1 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值 ; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值 ; 如果估值日无交易, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价, 确定公允价值进行估值 2 在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 ; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值 ; 如果估值日无交易, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价, 确定公允价值进行估值 3 首次发行未上市债券按成本估值 4 在交易所交易的资产支持证券, 按成本本进行估值 5 在全国银行间债券市场交易的债券 资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值 6 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估值
21 (5) 开放式基金 ( 包括托管在场外的上市开放式基金 LOF) 以估值日前一交易日基金净值估值, 估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的, 以此前最近一个交易日基金份额净值计算 同一基金同时在两个或两个以上市场交易的, 按基金所处的市场分别估值 (5) 上市流通的商品期货 金融期货按股商品期货 金融期货估值日其所在交易所的当日结算价估值 ; 估值日无结算价的, 以最近交易日的结算价估值 极端情况下无最近交易日结算价的, 以所在交易所公告为准 三 重要会计政策及会计估计 ( 续 ) 4. 金融工具的估值原则及估值方法 ( 续 ) (7) 商业银行理财计划 集合资金信托计划等以成本列示, 按预期收益率每日计提收益 如法律法规或监管机关另有规定, 按其规定处理 (8) 国家有最新规定的, 按其规定进行估值 (9) 暂停估值的情形 : 集合计划投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其它原因暂停营业时, 或因其它任何不可抗力致使管理人或托管人无法准确评估集合计划资产价值时, 可暂停估值 但估值条件恢复时, 管理人或托管人必须及时完成估值工作 5. 收入的确认和计量 (1) 股票质押式回购利息收入按成本与商定利率逐日计提的金额入账 (2) 存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提的金额入账 (3) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方, 经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认 6. 费用的确认和计量 集合计划在存续期间内不收取管理费和业绩报酬 集合计划托管费按集合计划合同规定的计提方法和标准逐日计提, 并作为集合计划费用计入当期损益 集合计划其他费用根据有关法规及相应协议规定, 按实际支出金额, 列入当期费用 7. 实收资产 每份集合计划份额面值为人民币 1.00 元 实收资产为对外发行的集合计划份额总额
22 8. 集合计划的收益分配政策 (1) 优先级份额持有人享有预期年化收益率为 6.8% 的预期收益 (2) 平安证券以认购进取级份额的自有资金总量为限, 有限保障和弥补优先级的收益和本金 平安证券按合同约定以自有资金认购进取级份额, 不能构成对优先级份额本金及收益的保证, 也不能保证优先级份额本金不受损失 (3) 集合计划存续期间不进行收益分配 四 税项 参照财政部 国家税务总局财税字 [2004]78 号文 关于证券投资基金税收政策的通知 的规定, 对证券投资基金 ( 封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金 ) 管理人运用基金买卖股票 债券的差价收入, 继续免征营业税和企业所得税 参照财政部 国家税务总局财税 [2008]1 号文 关于企业所得税若干优惠政策的通知 的规定, 对证券投资基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票 债券的差价收入, 股权的股息 红利收入, 债券的利息收入及其他收入, 暂不征收企业所得税 五 财务报表主要项目注释 1. 结算备付金 于 2014 年 12 月 31 日, 集合计划的结算备付金均为存放上海证券交易所的结算备付金 2. 其他负债 于 2014 年 12 月 31 日, 集合计划的其他负债主要为平安证券代安鑫一号垫付的资金 3. 未分配利润 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间已实现部分未实现部分未分配利润合计 期初余额 加 : 本期利润 914, , 本期集合计划份额交易产生的变动数 (934,719.67) - (934,719.67) 其中 : 赎回款 (934,719.67) - (934,719.67) 期末余额 (20,294.65) - (20,294.65)
23 六 关联方关系及其交易 1. 关联方关系 名称 与集合计划的关系 平安证券农业银行 管理人 推广机构托管人 2. 关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 六 关联方关系及其交易 ( 续 ) 2. 关联方交易 ( 续 ) (1) 通过关联方席位进行的交易 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间买卖成交金额占本年交易金额比例 平安证券 54,800, % (2) 关联方报酬 1 集合计划托管人报酬 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间 托管人报酬 - 农业银行 12, 集合计划托管费按前一日集合计划资产净值的 0.1% 年费率每日计提, 按季支付 (3) 存放于关联方的存款余额及当期产生的利息收入 2014 年 12 月 31 日 银行存款 - 农业银行 1, 自 2014 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日止期间 利息收入 - 农业银行 11,231.59
24 (4) 其他关联方往来款项余额 2014 年 12 月 31 日 其他负债 - 平安证券 201, 七 金融工具风险及管理 1. 风险管理政策和组织架构 集合计划在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险 流动性风险及市场风险 集合计划管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险, 并设定适当的风险限额及内部控制流程, 通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险 七 金融工具风险及管理 ( 续 ) 1. 风险管理政策和组织架构 ( 续 ) 集合计划的管理人运用职责分工和互相监督来达到风险管理的目的 2. 信用风险 信用风险, 是指金融工具的一方不能履行义务, 造成另一方发生财务损失的风险 集合计划均投资于具有良好信用等级的证券, 且通过分散化投资以分散信用风险 集合计划资产不得用于资金拆借 贷款 抵押融资或者对外担保等用途 ; 不得用于可能承担无限责任的投资 在不考虑担保或其他信用增级方法的影响下, 集合计划非以公允价值计量的金融资产的账面价值反映其最大信用风险敞口 ; 集合计划以公允价值计量的金融资产的账面价值反映其当前风险敞口但并非最大风险敞口, 最大风险敞口将随其未来公允价值的变化而改变 3. 流动性风险 流动性风险, 是指产品在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险 于 2014 年 12 月 9 日, 集合计划已到期终止, 未面临重大流动性风险 4. 市场风险 (1) 利率风险
25 利率风险, 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险 集合计划的生息资产主要为银行存款及结算备付金 于 2014 年 12 月 31 日, 集合计划的生息资产期限小于 1 年, 未面临重大利率风险 (2) 汇率风险 集合计划持有的金融工具均以人民币计价, 未面临重大汇率风险 (3) 价格风险 价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险 于 2014 年 12 月 9 日, 集合计划已到期终止, 未持有权益类金融资产, 未面临重大价格风险 八 财务报表之批准 集合计划财务报表于 2015 年 3 月 19 日经集合计划管理人批准
26 六 集合资产管理计划投资组合报告 ( 一 ) 资产组合情况 项 目 期末市值 ( 人民币元 ) 占总资产比例 银行存款和清算备付金 240, % 股 票 % 基 金 % 债 券 % 买入返售金融资产 % 其他资产 % 合计 240, % 注 : 其他资产 包括 交易保证金 应收股利 应收利息 其他应收款 应收证券清算款 等项目 因四舍五入原因, 资产组合情况中市值占总资产比例的分项之和与合计可能存在尾差 ( 二 ) 集合资产管理计划份额变动 单位 : 份 期初总份额本期参与份额本期退出份额期末总份额 ,000, ,000,
27 七 重要事项提示 ( 一 ) 本集合计划管理人及托管人在本报告期内没有发生涉及本集合计划管理人 财产 托管业务的诉讼事项 ( 二 ) 本集合计划聘请的会计师事务所没有发生变更 ( 三 ) 本报告期内集合计划的投资组合策略 投资决策程序未发生改变 ( 四 ) 本报告期内本集合计划没有投资于管理人 托管人及与管理人 托管人有关系的公司发行的证券 ( 五 ) 本报告期内本集合计划于 2014 年 12 月 3 日在管理人官方网站披露提前终止与清算提示
28 八 备查文件 ( 一 ) 备查文件目录 1 中国证券投资基金业协会 关于平安证券有限责任公司发起设立平安证券安鑫一号集合资产管理计划的备案确认函 2 平安证券安鑫一号集合资产管理计划说明书 3 平安证券安鑫一号集合资产管理计划合同 4 平安证券安鑫一号集合资产管理计划托管协议 5 管理人业务资格批准文件 营业执照 ( 二 ) 存放地点及查阅方式 : 查阅地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 20 层网址 : 信息披露电话 : 投资者对本报告书如有任何疑问, 可咨询管理人平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 二〇一五年三月二十日
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平安证券安鑫一号集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国农业银行股份有限公司 报告期 2014 年 9 月 4 日 -2014 年 9 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券安鑫一号集合资产管理计划
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平安证券安融二号集合资产管理计划 2015 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安融二号集合资产管理计划 (
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CHINA EVERBRIGHT BANK 二 七年年度报告 二千年前 曾子曰 尊其所闻 则高明矣 知其所行 则光大矣 二千年后 世人谓 继往开来 则吾辈矣 凤凰涅磐 则再生矣 中国光大银行 高级 管理 层 中国光大银行二 七年年度报告 高级管理层 11 郭友先生 武青先生 吴少华先生 副董事长 执行董事 行长 执行董事 纪委书记 执行董事 常务副行长 姜波女士 李子卿先生
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平安证券方直 1 号集合资产管理计划 2016 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 01 日 -2016 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券方直 1 号集合资产管理计划
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平安证券安盈股票质押式回购 1 号集合资产管理计划 2015 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 宁波银行股份有限公司 报告期 2015 年 04 月 01 日 -2015 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安盈股票质押式回购
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平安证券安盈股票质押式回购 1 号集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 宁波银行股份有限公司 报告期 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安盈股票质押式回购
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平安证券安盈股票质押式回购 1 号集合资产管理计划 2015 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 宁波银行股份有限公司 报告期 2015 年 10 月 01 日 -2015 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安盈股票质押式回购
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平安证券融平 1 号集合资产管理计划 2014 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 民生银行股份有限公司 报告期 2014 年 10 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券融平 1 号集合资产管理计划
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平安证券宝莱特 1 号集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券宝莱特
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平安证券金增富集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金增富集合资产管理计划
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平安证券金增富集合资产管理计划 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券金增富集合资产管理计划
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平安证券梧桐 1 号集合资产管理计划 2015 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2015 年 07 月 01 日 -2015 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券梧桐 1 号集合资产管理计划
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平安证券宝莱特 1 号集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2017 年 04 月 01 日 -2017 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券宝莱特
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平安证券上汽集团定向增发 1 号集合资产管理 计划 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券平安证券上汽集团定向增发
宏观
平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划
宏观
平安证券金增富集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金增富集合资产管理计划
宏观
平安证券金贵银业 1 号集合资产管理计划 2017 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 10 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金贵银业
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
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平安证券现金宝集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2014 年 7 月 1 日 -2014 年 9 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
宏观
平安证券快易融 1 号集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国工商银行股份有限公司 报告期 2014 年 7 月 1 日 -2014 年 9 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券快易融 1 号集合资产管理计划
宏观
平安证券金增富集合资产管理计划 2017 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2017 年 10 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金增富集合资产管理计划
宏观
平安证券现金宝集合资产管理计划 2014 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2014 年 1 月 1 日 -2014 年 3 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
附件4
英大证券安之衡 23 号集合资产管理计划 2015 年度资产管理报告 (2015 年 5 月 27 日 -2015 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2016 年 3 月 11
宏观
平安证券现金宝集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
会计报表
财富工平 3 号集合资产管理计划 已审财务报表 2014 年 10 月 24 日 目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6-14 财富工平 3 号集合资产管理计划资产负债表 附注五 2014 年 10 月 24 日 2013 年 12 月 31 日 资产 银行存款 1 11,059,888.17 67,038.33 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
附件4
英大证券安之衡 6 号集合资产管理计划 2013 年度资产管理报告 (2013 年 12 月 25 日 -2013 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2014 年 3 月 20
目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6 14
平安证券风帆股份定向增发 4 号集合资产管理计划 已审财务报表 2016 年 6 月 20 日 目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6 14 平安证券风帆股份定向增发 4 号集合资产管理计划资产负债表 附注 2016 年 6 月 20 日 资产 银行存款 五 1 120,124,860.22 应收利息 六 2 34,648.89
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平安证券现金宝集合资产管理计划 2016 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2016 年 01 月 01 日 -2016 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 5 期 2016 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
宏观
财富工平 2 号限额特定集合资产管理计划 2014 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国工商银行股份有限公司浙江省分行 报告期 2014 年 1 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对财富工平 2
鑫元基金管理有限公司
... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19
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平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 16 期 2017 年第 1 季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号
宏观
平安优质成长中小盘股票 集合资产管理计划 2016 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告期 2016 年 01 月 01 日 -2016 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划
会计报表
平安 皇庭集团 1 号集合资产管理计划 已审财务报表 2017 年 9 月 5 日 目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6-16 平安 皇庭集团 1 号集合资产管理计划资产负债表 附注 2017 年 9 月 5 日 2016 年 12 月 31 日 资产 银行存款 五 1 132,211,093.34 31,053.59
宏观
平安优质成长中小盘股票 集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划
宏观
平安证券 MSCI 宏利优享集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 财通证券资管创信 123 号 ( 二期 ) 集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合计划 ) 于 2017 年 7 月 19 日成
财通证券资产管理有限公司财通证券资管创信 123 号 ( 二期 ) 集合资产管理计划季度资产管理报告 (2018 年二季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 华夏银行股份有限公司武汉分行 报告期间 :2018 年 4 月 1 日 -2018 年 6 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 5 期 2016 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 01 日 -2016 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合计划 ) 于 2017 年 7 月 5 日成立
财通证券资产管理有限公司财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划季度资产管理报告 (2018 年二季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 华夏银行股份有限公司武汉分行 报告期间 :2018 年 4 月 1 日 -2018 年 6 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 财通证券资管创信 123 号 ( 二期 ) 集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合计划 ) 于 2017 年 7 月 19 日成
财通证券资产管理有限公司财通证券资管创信 123 号 ( 二期 ) 集合资产管理计划季度资产管理报告 (2017 年三季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 华夏银行股份有限公司武汉分行 报告期间 :2017 年 7 月 19 日 -2017 年 9 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法
宏观
财富工平 2 号限额特定集合资产管理计划 2013 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国工商银行股份有限公司浙江省分行 报告期 2013 年 9 月 9 日 -2013 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对财富工平 2
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合计划 ) 于 2017 年 7 月 5 日成立
财通证券资产管理有限公司财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划季度资产管理报告 (2018 年一季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 华夏银行股份有限公司武汉分行 报告期间 :2018 年 1 月 1 日 -2018 年 3 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 16 期 2018 年第 1 季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合计划 ) 于 2017 年 7 月 5 日成立
财通证券资产管理有限公司财通证券资管创信 123 号 ( 一期 ) 集合资产管理计划季度资产管理报告 (2017 年四季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 华夏银行股份有限公司武汉分行 报告期间 :2017 年 10 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法
华夏成长证券投资基金
湘财金汇 1 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 02 月 05 日 -2016 年 11 月 05 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 1 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资
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1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012
宏观
平安证券橙心 1 号集合资产管理计划 3 期 2016 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 01 日 -2016 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券橙心 1
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券智远安赢集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 (2014 年 7 月 1 日 -2014 年 9 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告 本报告未经审计
Microsoft Word - 附件77：招商证券智远元和集合资产管理计划2014年第四季度资产管理报告.docx
招商证券智远元和集合资产管理计划 2014 年第四季度资产管理报告 (2014 年 10 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告 本报告未经审计
宏观
平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈 集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈集合资产管理计划
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券一触即发 3 期之质押宝集合资产管理计划 2015 年第一季度资产管理报告 (2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告
2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 3 期 2016 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 01 日 -2016 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
Microsoft Word - 附件63：招商证券质押宝集合资产管理计划2014年第四季度资产管理报告.docx
招商证券质押宝集合资产管理计划 2014 年第四季度资产管理报告 (2014 年 10 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告 本报告未经审计
1
浙商金惠华中租赁 2 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 中国民生银行股份有限公司上海分行 报告期间 :2017 年 7 月 1 日 2017 年 9 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 6 期 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2017 年 07 月 01 日 -2017 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
1
浙商金惠三胞集团集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 中国银行股份有限公司浙江省分行 报告期间 :2017 年 4 月 1 日 2017 年 6 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作
1
浙商金惠恒大地产 1 号集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 中国民生银行股份有限公司上海分行 报告期间 :2017 年 4 月 1 日 2017 年 6 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
会计报表
平安证券方直 1 号集合资产管理计划 已审财务报表 2017 年 9 月 11 日 目 录 页 次 一 审计报告 1-2 二 已审财务报表资产负债表 3 利润表 4 净值变动表 5 财务报表附注 6-17 平安证券方直 1 号集合资产管理计划资产负债表 附注 2017 年 9 月 11 日 2016 年 12 月 31 日 资产 银行存款 五 1 33,066,877.02 9,385,255.89
宏观
平安证券橙明 4 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 07 月 01 日 -2017 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券橙明
7 2
1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表
宏观
平安证券橙明 2 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 07 月 01 日 -2017 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券橙明
宏观
平安证券现金宝集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2017 年 07 月 01 日 -2017 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
宏观
平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈 集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈集合资产管理计划
华夏成长证券投资基金
湘财金汇 2 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 10 月 21 日 -2017 年 1 月 16 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 2 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资
1
浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司青岛分行 报告期间 :2017 年 7 月 1 日 2017 年 9 月 30 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作
安阳钢铁股份有限公司
2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9
国海证券 - 八方中和集合资产管理计划 2014 年第 1 季度资产管理报告 国海证券 - 八方中和集合资产管理计划 2014 年第 1 季度资产管理报告 (2014 年 01 月 01 日 年 03 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资
(2014 年 01 月 01 日 -2014 年 03 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作. 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽贵的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益. 集合计划的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险, 委托人在做出投资决策前应仔细阅读本集合计划合同及风险揭示书.
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券质押宝集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 (2016 年 4 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 招商证券股份有限公司于 2015 年 1 月 26 日获得中国证券监督管理委员会 关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 ( 证监许可 2015
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 1 期 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商智远量化对冲 1 号集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 (2016 年 4 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 招商证券股份有限公司于 2015 年 1 月 26 日获得中国证券监督管理委员会 关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 ( 证监许可
中国注册会计师审计准则第1502号
中国注册会计师审计准则第 1502 号 非标准审计报告 (2006 年 2 月 15 日修订 ) 第一章总则 第一条为了规范注册会计师出具非标准审计报告, 制定本准 则 第二条 本准则适用于注册会计师执行整套通用目的财务报表 ( 以下简称财务报表 ) 审计业务 第三条本准则所称非标准审计报告, 是指标准审计报告以外的其他审计报告, 包括带强调事项段的无保留意见的审计报告和非无保留意见的审计报告 非无保留意见的审计报告包括保留意见的审计报告
第一节 公司基本情况简介
Shanghai Material Trading Centre Co., Ltd. 2003 Annual Report 2003 OO 2003 4 20 1 2 4 6 8 10 12 25 26 31 64 102 SHANGHAI MATERIAL TRADING CENTRE CO., LTD. SMTC 2550 522 (86) 021 62570000 8522 (86) 021
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券智博 1 号集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 (2014 年 7 月 1 日 -2014 年 9 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2014 年 10
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 1 期 2017 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券智远量化对冲集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 (2014 年 7 月 1 日 -2014 年 9 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告 本报告未经审计
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 7 期 2016 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 03 月 02 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
宏观
平安证券橙明 3 号集合资产管理计划 2017 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 10 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券橙明
<4D F736F F D20B9FAD0C5A1B0BDF0C0EDB2C6A1B1C4DAD0E8C9FDBCB6BCAFBACFBCC6BBAE C4EAB6FEBCBEB1A876312E646F63>
国信 金理财 内需升级 集合资产管理计划季度管理报告 (2011 年 4 月 1 日 -2011 年 6 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行 ) ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 中国证监会于 2010 年 11 月 17 日对国信 金理财 内需升级集合资产管理计划 ( 以下简称
Microsoft Word - 附件39：招商汇智之中新融创定增对冲集合资产管理计划2014年第四季度资产管理报告.docx
招商汇智之中新融创定增对冲集合资产管理计划 2014 年第四季度资产管理报告 (2014 年 10 月 1 日 -2014 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人 托管人承诺以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已复核了本报告 本报告未经审计
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 16 期 2017 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 09 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 1 期 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号
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财通证券资产管理有限公司财通资管财享道集合资产管理计划季度资产管理报告 (2016 年一季度 ) 计划管理人 : 财通证券资产管理有限公司 计划托管人 : 中国工商银行股份有限公司浙江省分行 报告期间 :2016 年 1 月 1 日 -2016 年 3 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人财通证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则
宏观
平安证券橙心 1 号集合资产管理计划 6 期 2016 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 26 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券橙心 1 号集合资产管理计划
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浙商金惠多增利 2 号集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 交通银行股份有限公司 报告期间 :2018 年 1 月 1 日 2018 年 3 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 浙商金惠多增利
宏观
平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告期 2017 年 04 月 01 日 -2017 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划
光大阳光集合资产管理计划2009年
光证资管质押宝 118 号集合资产管理计划资产管理报告 2018 年第 4 季报 计划管理人 : 上海光大证券资产管理有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期间 :2018 年 10 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日 重要提示本报告依据 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 及其他有关规定制作
宏观
平安证券现金宝集合资产管理计划 2017 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2017 年 10 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 浙商汇金新经济第二季集合资产管理计划于 2013 年 5 月 30 日成立, 并向中国证券业协会及中国证监会浙江监管局备案 中国证券业协会
浙商汇金新经济第二季集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司 报告期间 :2017 年 1 月 1 日 2017 年 3 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作
中投汇盈产业优选
中投汇盈产业优选 集合资产管理计划季度管理报告 (2012 年 1 月 1 日 -2012 年 3 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行 ) ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 中国证监会 2009 年 11 月 30 日对本集合计划出具了批准文件 关于核准中国建银投资证券有限责任公司设立中投汇盈产业优选集合资产管理计划的批复,(
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 6 期 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
宏观
平安证券现金宝集合资产管理计划 2016 年年度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 报告期 2016 年 01 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券现金宝集合资产管理计划
宏观
平安证券稳健资本一号集合资产管理计划 5 期 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中信银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券稳健资本一号集合资产管理计划
宏观
平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划
AA+ AA % % 1.5 9
2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013
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浙商金惠多增益 9 号集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 交通银行股份有限公司 报告期间 :2018 年 1 月 1 日 2018 年 3 月 31 日 1 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 浙商金惠多增益
附件4
附件 14 英大证券 罗普斯金 1 号集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 (2017 年 1 月 1 日 -2017 年 3 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2017 年
招商证券基金宝二期集合资产管理计划
招商证券智融宝 2 号集合资产管理计划 2015 年第二季度资产管理报告 (2015 年 4 月 1 日 -2015 年 6 月 30 日 ) 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 招商证券股份有限公司于 2015 年 1 月 26 日获得中国证券监督管理委员会 关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 ( 证监许可