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凌琪宗
5 years ago
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1 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司计划托管人 : 中国银行股份有限公司浙江省分行报告期间 :2017 年 4 月 1 日 2017 年 6 月 30 日 1

2 重要提示本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他有关规定制作浙商金惠三胞集团集合资产管理计划于 2016 年 9 月 20 日成立, 并已向中国证券投资基金业协会及中国证监会浙江监管局备案, 中国证券投资基金业协会及中国证监会浙江监管局对本集合计划作出的任何决定, 均不表明其对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险集合资产管理计划托管人中国银行股份有限公司浙江省分行已对本报告中的财务指标净值表现财务会计报表投资组合报告等数据进行了复核本报告未经审计管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益管理人保证本报告书中所载资料的真实性准确性和完整性, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担责任本报告书中的内容由管理人负责解释本报告期起止时间 :2017 年 4 月 1 日 2017 年 6 月 30 日 2

3 一集合计划简介 1. 基本资料集合计划名称 : 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划集合计划类型 : 集合资产管理计划集合计划成立日 :2016 年 9 月 20 日集合计划成立份额 :118,602, 份集合计划报告期末计划总份额 :118,602, 份集合计划存续期 :2016 年 9 月 20 日年 9 月 19 日集合计划投资目标 : 本集合计划主要投资于集合资金信托计划, 力争实现集合计划资产的稳定增值 2. 集合计划管理人名称 : 浙江浙商证券资产管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市下城区天水巷 25 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 李雪峰联系人 : 俞绍锋联系电话 : 传真电话 : 网址 : 3. 集合计划托管人名称 : 中国银行股份有限公司浙江省分行注册地址 : 浙江省杭州市凤起路 321 号法定代表人或负责人 : 郭心刚联系人 : 联系电话 : 网址 : 4. 注册登记机构 : 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号 5. 会计师事务所和经办注册会计师 3

4 名称 : 北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 : 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层经办注册会计师 : 张庆栾李鑫联系电话 : 传真 : 二主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1. 主要财务指标 : 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告单位 : 人民币元主要财务指标 2017 年 6 月 30 日 1 期初单位集合计划资产净值期末单位集合计划资产净值期末单位集合计划累计资产净值期末集合计划资产净值 124,960, 本期集合计划利润 2,143, 期末集合计划未分配利润 6,358, 单位期末集合计划未分配利润本期集合计划净值增长率 % 1.75% 9 集合计划累计净值增长率 % 5.36% 2. 财务指标的计算公式 (1) 单位期末集合计划未分配利润 = 集合计划期末未分配利润期末集合计划份额 (2) 期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值期末集合计划份额 (3) 期末单位集合计划累计资产净值 = 期末单位集合计划资产净值 + 单位集合计划累计分红 (4) 本期集合计划净值增长率 =( 分红前一天单位净值 / 期初单位净值 )*{ 期末单位净值 /( 分红前一天单位净值 - 单位分红金额 )}-1 (5) 单位集合计划累计净值增长率 =( 第一年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 第二年度单位集合计划资产净值增长率 +l) ( 第三年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 上年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 本期单位集合计划资产净值增长率 +1)-1 3. 收益分配情况集合计划成立以来, 本集合计划收益分配情况 : 4. 开放期分配红利日期每 10 份集合计划分红备注 - 4

5 不设开放期三集合计划管理人报告 1. 业绩表现截止到 2017 年 6 月 30 日, 集合计划单位资产净值为元, 本期净值增长率为 1.75%, 集合计划单位累计资产净值元, 累计净值增长率为 5.36% 2. 投资主办简介施震陨先生, 拥有超过 15 年证券市场从业经验偏重注重上市公司基本分析和行业分析, 致力于发掘市场中的相对投资机会, 秉承理性选择品种与时机为导向, 在有效控制风险的前提下实现超额投资收益的理念长期从事投资咨询工作,2003 年以来, 曾担任浙江卫视浙江经视上海证券报等媒体的特约嘉宾或专栏作者 3. 投资主办工作报告截至报告期末, 本产品主要投资的是华澳 - 臻鑫 56 号 ( 三胞集团 ) 集合资金信托计划信托单位该信托计划资金信托资金用于向三胞集团有限公司发放信托贷款, 由三胞集团实际控制人袁亚非为该笔信托贷款做无限连带责任担保, 由北京乐语世纪科技集团有限公司为该笔信托贷款做连带责任担保本集合计划共募集资金万元, 于 2016 年 9 月 20 日成立已根据合同约定发放融资至本报告日, 没有发现可能对该资管计划产生不利影响的异常, 或不利于委托人受益人利益的情况根据三胞集团经审计的 2016 年 12 月合并财务报表显示, 截止 2016 年 12 月末融资人总资产亿元, 总负债亿元, 净资产亿元截至本报告期末, 目前项目运作正常, 未有不利变化 4. 内部性声明 (1) 集合计划运作合规性声明本报告期内, 集合计划管理人严格遵守中华人民共和国证券法证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他法律法规的规定, 本着诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产, 在严格控制风险的基础上, 为集合计划持有人谋求最大利益本集合计划运作合法合规, 无损害集合计划持有人利益的行为, 本集合计划的投资管理符合有关法规的规定 (2) 风险控制报告 5

6 通过监控和检查, 可以确认, 在本报告期内, 本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规公司相关制度和本集合计划说明书的要求进行本集合计划的投资决策投资交易程序投资权限等各方面均符合规定的要求 ; 交易行为合法合规, 未出现异常交易操纵市场的现象 ; 未发现内幕交易的情况 ; 相关的信息披露和财务数据皆真实完整准确及时四集合计划财务报表 1. 资产负债表 : 日期 :2017 年 6 月 30 日单位 : 元资产期末余额负债与持有人权益期末余额资产 : 负债 : 银行存款 6,395, 短期借款 0.00 结算备付金 0.00 交易性金融负债 0.00 存出保证金 0.00 衍生金融负债 0.00 交易性金融资产 0.00 卖出回购金融资产款 0.00 其中 : 股票投资 0.00 应付证券清算款 0.00 债券投资 0.00 应付赎回款 0.00 基金投资 0.00 应付管理人报酬 0.00 权证投资 0.00 应付托管费 36, 资产支持证券投资 0.00 应付销售服务费 0.00 衍生金融工具 0.00 应付交易费用 0.00 买入返售金融资产 0.00 应交税费 0.00 应收证券清算款 0.00 应付利息 0.00 应收利息 1, 应付利润 0.00 应收股利 0.00 其他负债 0.00 应收申购款 0.00 负债合计 36, 其他资产 118,600, 所有者权益 : 实收基金 118,602, 未分配利润 6,358, 所有者权益合计 124,960, 资产合计 124,996, 负债和所有者权益总计 124,996, 损益表 : 日期 :2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日单位 : 元项目本期数本年累计数一收入 2,160, ,270, 利息收入 8, , 其中 : 存款利息收入 8, ,

7 债券利息收入资产支持证券利息收入买入返售证券收入投资收益 2,152, ,257, 其中 : 股票投资收益债券投资收益基金投资收益权证投资收益资产支持证券投资收益衍生工具收益股利收益 2,152, ,257, 公允价值变动收益其他收入二费用 16, , 管理人报酬托管费 11, , 销售服务费交易费用利息支出其中 : 卖出回购金融资产支出其他费用 5, , 三利润总和 2,143, ,241, 所有者权益 ( 净值 ) 变动表 : 日期 :2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日单位 : 元项目本期金额上期金额实收基金未分配利润所有者权益实收基金未分配利润所有者权益一期初所有者权益 ( 基金净值 ) 118,602, ,214, ,816, ,602, ,116, ,718, 二本期经营活动产生的基金净值变动数 ( 本期净利润 ) 三本期基金份额交易产生的基金净 ,143, ,143, ,098, ,098,

8 值变动数 ( 减少以 "-" 号填列 ) 其中 : 1. 基金申购款 2. 基金赎回款四本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数五期末所有者权益 ( 基金净值 ) ,602, ,358, ,960, ,602, ,214, ,816, 五集合计划投资组合报告 1. 资产组合情况 : 2017 年 6 月 30 日单位 : 元项目期末市值占期末总资产比例银行存款 6,395, % 清算备付金 % 存出保证金 % 股票投资 % 债券投资 % 资产支持证券 % 基金投资 % 理财产品投资 118,600, % 股票质押权 % 买入返售金额资产 % 应收股利 % 应收利息 1, % 应收申购款 % 其他应收款 % 证券清算款 % 资产合计 124,996, % 注 : 由于四舍五入的原因, 期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差 2. 报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名证券明细证券代码证券名称数量市值市值占净值比华澳 - 臻鑫 56 号 ( 三胞集团 ) 集合资金信托计 118,600, ,600, % 划 8

六集合计划份额变动情况本集合计划在本期份额变化如下 : 期初总份额本期参与份额本期退出份额期末总份额 118,602,000.00 0.00 0.00 118,602,000.00 七重要事项揭示 1. 本报告期内本集合计划管理人的总经理和托管人的董事长总经理未发生变更 2. 本报告期内本集合计划管理人投资主办未发生变更八备查文件目录 1.

9 六集合计划份额变动情况本集合计划在本期份额变化如下 : 期初总份额本期参与份额本期退出份额期末总份额 118,602, ,602, 七重要事项揭示 1. 本报告期内本集合计划管理人的总经理和托管人的董事长总经理未发生变更 2. 本报告期内本集合计划管理人投资主办未发生变更八备查文件目录 1. 本集合计划备查文件目录 (1) 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划说明书 (2) 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划合同 (3) 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划托管协议 (4) 浙商金惠三胞集团集合资产管理计划验资报告 (5) 管理人业务资格批件营业执照 2. 查阅方式公司网址 : 客服电话 :95345 投资者对本报告书如有任何疑问, 可咨询管理人浙江浙商证券资产管理有限公司 9

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浙商金惠华中租赁 2 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司计划托管人 : 中国民生银行股份有限公司上海分行报告期间 :2017 年 7 月 1 日 2017 年 9 月 30 日 1 重要提示本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则及其他有关规定制作