2012 年 3 月 1 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755)26947

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1 融通四季添利债券型证券投资基金 (LOF) 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 重要提示融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 [2011]1683 号文核准募集, 基金合同于 2012 年 3 月 1 日正式生效, 依照融通四季添利债券型证券投资基金基金合同约定, 基金合同生效后两年内封闭运作, 在深圳证券交易所上市交易 ; 基金合同生效满两年后, 于 2014 年 3 月 3 日转换运作方式为上市开放式基金, 基金名称变更为融通四季添利债券型证券投资基金 (LOF) ( 以下简称 本基金 ) 2018 年 3 月 14 日经中国证监会 关于准予融通四季添利债券型证券投资基金 (LOF) 变更注册的批复 ( 证监许可 [2018]465 号 ) 准予变更注册, 本基金于 2018 年 3 月 29 日至 2018 年 5 月 1 日以通讯方式召开了基金份额持有人大会, 并于 2018 年 5 月 2 日决议通过 关于修改 < 融通四季添利债券型证券投资基金基金合同 > 的议案, 修改后的基金合同自 2018 年 5 月 3 日起生效 投资有风险, 投资者申购基金时应认真阅读更新招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资者依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 1 日, 有关财务数据截止日和净值表现截止日均为 2018 年 6 月 30 日 ( 本报告中财务数据未经审计 ) 一 基金合同生效日

2 2012 年 3 月 1 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经

3 理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长

4 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况王超先生, 金融工程硕士, 经济学 数学双学士,11 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部总监 历任深圳发展银行 ( 现更名为平安银行 ) 债券自营交易盘投资与理财投资管理经理 2012 年 8 月加入融通基金管理有限公司, 现任融通债券 融通四季添利债券 (LOF) 融通岁岁添利定期开放债券 融通增鑫债券 融通增益债券 融通增裕债券 融通通泰保本 融通现金宝货币 融通稳利债券 融通汇财宝货币 融通易支付货币基金的基金经理 余志勇先生, 武汉大学金融学硕士 工商管理学学士,18 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司研究部总监 历任湖北省农业厅研究员 闽发证券公司研究员 招商证券股份有限公司研究发展中心研究员 2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司, 历任研究部行业研究员 行业组长, 现任融通通泰保本 融通通鑫灵活配置混合 融通新机遇灵活配置混合 融通增裕债券 融通四季添利债券 (LOF) 融通通润债券 融通通颐定期开放债券基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2012 年 3 月 1 日起至 2012 年 8 月 30 日, 由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基金的基金经理 自 2012 年 8 月 31 日起至 2015 年 3 月 13 日, 由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理 自 2015 年 3 月 14 日起至 2016 年 10 月 27 日, 由王超先生担任本基金的基金经理 自 2016 年 10 月 28 日起至今, 由王超先生和余志勇先生共同担任本基金的基金经理

5 5 投资决策委员会成员公司固定收益公募基金投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监 基金经理张一格先生, 固定收益部总监 基金经理王超先生, 交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 1 基金托管人的基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 (100032) 法定代表人 : 易会满电话 : 传真 : 联系人 : 洪渊成立时间 :1984 年 1 月 1 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币 35,640, 万元基金托管业务批准文号 : 中国证监会和中国人民银行证监基字 号 2 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户

6 提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十五年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 房间邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 代销机构

7 (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 :(010) 联系人 : 刘秀宇客户服务电话 :95588 (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 田国立客服电话 :95533 联系人 : 王琳电话 :(010) (3) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清客户服务电话 :95566 (4) 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯客服电话 :95559 联系人 : 张作伟电话 :(021) (5) 民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎客服电话 :95568 联系人 : 董云巍 (6) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 :(0755)

8 客服电话 :95555 (7) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜开放式基金咨询电话 :(021) 联系人 : 汤征程联系电话 :(021) (8) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号法定代表人 : 张东宁联系人 : 王曦电话 :(010) 客户服务电话 :95526 (9) 平安银行股份有限公司注册办公所 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 张莉电话 : 客户服务电话 : (10) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (11) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服热线 : 公司网站 (12) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

9 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 : (13) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 单元法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 客户服务电话 : (14) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 联系人 : 陈云卉客服热线 : (15) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 :(010) 客服电话 :(010) 传真 : (16) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿

10 联系人 : 文雯电话 : (17) 深圳富济基金销售有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 : 传真 : 联系人 : 马力佳客服热线 : 公司网站 : (18) 上海陆金所基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (19) 珠海盈米财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 客服热线 : (20) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 吕彗电话 :(021) (21) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生

11 联系人 : 梁云波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (22) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (23) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (24) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (25) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

12 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (26) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : ; 网址 : (27) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (28) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (29) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明

13 联系人 : 何庭宇电话 : (30) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (31) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (32) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (33) 上海基煜基金销售有限公司办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔客服电话 :

14 网址 : (34) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 李静如客服热线 : 公司网站 : (35) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (36) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编 : 法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (37) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 :

15 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : (38) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平电话 : 传真 : 联系人 : 仲秋玥客服热线 : 公司网站 : (39) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻电话 : 传真 : 联系人 : 徐英客服热线 : 网址 : (40) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐电话 : 传真 : 联系人 : 戚晓强客服热线 : 公司网站 : (41) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

16 法定代表人 : 夏予柱电话 : 传真 : 联系人 : 胡明哲客服热线 : 公司网站 : (42) 上海挖财基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 冷飞电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 网址 : (43) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲电话 :(0791) 客服电话 : (44) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰联系人 : 涂洋电话 :(021) 客服电话 : 或 (45) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 李晓皙电话 :(021) 客服电话 : (46) 长江证券股份有限公司

17 注册地址 : 武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服电话 :95579 或 (47) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 许梦园电话 :(010) 客服电话 : 或 (48) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 余政联系人 : 韩秀萍电话 :(010) 客户服务电话 : (49) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (50) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :(0551) (51) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表 : 叶顺德联系人 : 田芳芳电话 :(010)

18 客服电话 : (52) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (53) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏联系人 : 杨鹏军电话 :(0551) 客服电话 :95578, (54) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇电话 :(021) 客服电话 : (55) 申万宏源证券有限公司通讯地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服电话 :95523 或 (56) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 方晓丹电话 :(0512) 客服电话 : (57) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达

19 联系人 : 黄蝉君电话 :(0755) 客服电话 : (58) 平安证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 曹实凡联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 : (59) 第一创业证券股份有限公司地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(010) 客服电话 : (60) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 邓鹏怡电话 :(0931) 客服电话 :96668 (61) 信达证券股份有限公司地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 客服电话 : (62) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 客服电话 : (63) 万联证券有限责任公司

20 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层法定代表人 : 张建军联系人 : 罗创斌电话 :(020) 客服电话 : (64) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (65) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰联系人 : 王星电话 : 客服电话 : (66) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 姜昧军联系人 : 袁媛电话 : 客服电话 :(0755) (67) 华泰证券股份有限公司地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸电话 :(0755) 客服电话 :95597 (68) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武联系人 : 刘莹电话 :(029)

21 客服电话 :95582 (69) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号法定代表人 : 何春梅联系人 : 牛孟宇电话 :(0755) 客服电话 :95563 (70) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 安岩岩电话 :(0431) 客服电话 : (71) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 :(020) 客服电话 :95575 (72) 恒泰证券股份有限公司办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 : 客服电话 : (73) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法人代表 : 李长伟联系人 : 马焮电话 : 客服热线 : (74) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层

22 法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (75) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (76) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (77) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客户服务电话 :95538 (78) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 吴坚联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (79) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 史俊杰客服电话 : (80) 国信证券股份有限公司

23 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋经办律师 : 安冬 陆奇电话 : 传真 : 联系人 : 陆奇 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :

24 传真 : 经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通四季添利债券型证券投资基金 (LOF) 六 基金的类型契约型 基金合同生效后两年内封闭运作, 在深圳证券交易所上市交易, 基金合同生效满两年后, 转为上市开放式基金 (LOF), 名称为融通四季添利债券型证券投资基金 (LOF) 本基金已于 2014 年 3 月 3 日 ( 封闭期届满之日 ) 按照有关法律法规的规定和本基金合同的约定转为上市开放式基金 (LOF) 七 基金的投资目标在严格控制投资风险的基础上, 追求基金资产的长期稳定增值 八 基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 ( 包括国内依法发行 上市的国债 央行票据 金融债 企业债 短期融资券 中期票据 公司债 可转换债券 ( 含分离型可转换债券 ) 可交换债券 地方政府债券 次级债券等) 债券回购 银行存款( 包括协议存款 定期存款及其他银行存款 ) 货币市场工具 同业存单 权证 资产支持证券 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金不直接从二级市场买入股票 权证等权益类资产, 但可以参与一级市场股票申购或增发股票, 并可持有因可转债转股所形成的股票 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%; 投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%; 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金保留的现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 九 基金的投资策略 1 大类资产配置策略

25 本基金将在基金合同约定的投资范围内, 采取稳健的一级资产配置 通过对宏观经济运行状况的研究, 积极的调整和优化可转债 信用债等固定收益类金融工具的资产比例配置 在有效控制风险的基础上, 获得基金资产的稳定增值 ; 并根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测, 适度参与一级市场首发新股和增发新股的申购, 提高基金总体收益率 2 固定收益类资产组合投资策略本基金在债券组合构建过程中, 具体的投资策略主要包括 : 利率策略 信用策略 可转债投资策略 资产支持证券等投资策略 (1) 利率策略利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化, 对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析 通过对宏观经济运行情况和对财政政策 货币政策的深入研究, 形成对利率变化方向的预期, 主动调整债券投资组合的久期 预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的 (2) 信用策略根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较, 并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化, 调整债券类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益 本基金还将积极 有效的利用本基金管理公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展周期 业务状况 公司治理结构 财务状况等因素, 综合评估发行主体信用风险, 确定信用产品的信用风险利差, 有效管理组合的整体信用风险 (3) 可转换债券的投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险 分享股票价格上涨收益的特点 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上, 利用可转换公司债券定价模型进行估值分析 本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果, 对可转债的基础股票的基本面进行分析, 形成对基础股票的价值评估, 最终选择合适的投资品种 (4) 资产支持证券等的投资策略资产支持类证券的定价受市场利率 流动性 发行条款 标的资产的构成及质量 提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响 本基金将在利率基本面分析 市场流动性分析和信用评级支持的基础上, 辅以与国债 企业债等债券品种的相对价值比较, 审慎投资资产支

26 持证券类资产 3 股票申购策略本基金将积极参与股票申购 本基金将积极利用本基金管理公司比较完善的行业研究平台和股票估值体系, 分析首次发行股票及增发股票的上市公司基本面因素, 再结合股票市场整体定价水平以及股票中签率等因素, 判断股票上市交易的合理价格 充分发挥作为机构投资者在股票询价发行过程中的对股票定价所起的积极作用, 积极参与股票询价及路演活动, 有效识别并防范风险 同时参考一级市场资金利率成本, 制定灵活的股票申购策略 本基金对于通过参与股票认购所获得的股票, 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低, 确定上市后继续持有或者卖出 4 国债期货投资策略本基金在进行国债期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为目的, 采用流动性好 交易活跃的期货合约, 通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究, 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 基金管理人将充分考虑国债期货的收益性 流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统性风险 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等 ; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的 十 基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准为中债综合指数收益率 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案 基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介上予以公告 十一 风险收益特征本基金属于债券基金, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金 股票型基金 十二 基金投资组合报告本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定, 于 2018 年 9 月 26 日复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日

27 12.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 27,206, 其中 : 股票 27,206, 基金投资 固定收益投资 1,045,261, 其中 : 债券 1,045,261, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 14,410, 其他资产 19,312, 合计 1,106,191, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 16,597, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,609, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,206,

28 12.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序占基金资产净股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号值比例 (%) 云内动力 6,625,768 16,597, 海宁皮城 2,242,993 10,609, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 137,547, 央行票据 金融债券 466,076, 其中 : 政策性金融债 466,076, 企业债券 361,216, 企业短期融资券 29,850, 中期票据 50,360, 可转债 ( 可交换债 ) 211, 同业存单 其他 合计 1,045,261, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序占基金资产净值比例债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 号 (%) 国开 15 1,700, ,014, 国开 10 1,400, ,836, 国开 ,000 80,168, 国债 ⑶ 582,240 57,734, 京资 ,000 51,015, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 12.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 12.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 12.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货

29 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报 告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 17, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,294, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,312, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 凤凰 EB 211, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 云内动力 8,116, 流通受限 海宁皮城 5,158, 流通受限十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效日 2012 年 3 月 1 日, 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日 基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准的比较如下表所示 :

30 阶段 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准收 益率标准差 年 3 月 1 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2012 年 12 月 31 日 5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01% 2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01% 2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05% 2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07% 2016 年度 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01% 2017 年度 1.06% 0.07% -3.38% 0.06% 4.44% 0.01% 2018 年上半年度 2.63% 0.13% 2.16% 0.08% 0.47% 0.05% 十四 基金费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金的上市费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 证券账户开户费用和银行账户维护费; 10 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费

31 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 ( 五 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费投资者通过场内或场外申购本基金份额时需交纳申购费 本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 具体费率如下 : 场内 / 场外申购金额 (M) 申购费率

32 M<100 万 0.80% 100 万 M<500 万 0.50% M 500 万 单笔 1000 元 2 赎回费投资者在场内或场外赎回本基金份额时需交纳赎回费 本基金的场外赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减, 同时区分普通客户赎回和通过直销柜台赎回的养老金客户 上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等, 包括 : 1) 全国社会保障基金 ; 2) 可以投资基金的地方社会保障基金 ; 3) 企业年金单一计划以及集合计划 ; 4) 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人届时将发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 在招募说明书更新时对其进行更新, 并按规定向中国证监会备案 普通客户指除通过直销柜台赎回的养老金客户以外的其他客户 普通客户场外赎回的具体费率如下 : 持有期限 (N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日 N<1 年 0.50% 1 年 N<2 年 0.25% N 2 年 0 注 : 上表中,1 年以 365 天计算 普通客户场内赎回的具体费率如下 : 持有期限 (N) 赎回费率 N<7 日 1.50% N 7 日 0.5% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担

33 对于普通客户而言, 对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人, 收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期不少于 7 日基金份额持有人, 将不低于赎回费总金额的 25% 计入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费 对于养老金客户而言, 对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人, 收取的赎回费全额计入基金财产 对持续持有期不少于 7 日的基金份额持有人设置特定赎回费率, 特定赎回费率为原赎回费率的 25%, 收取的特定赎回费全额计入基金财产 赎回份额持有时间的计算, 以该份额在登记机构的登记日开始计算 3 转换费率基金转换费用包括转换费和补差费 ; 1) 转换费率 : 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ; 2) 补差费率转换入基金 融通巨 融通领 融通人工智 转换出基金 转换金额分段 潮 100 先成长 融通军 证 券 能指数 指 数 混 合 工分级 分级 (LOF) (LOF) (LOF) M<100 万 0.70% 0.70% 0.40% 0.40% 0.40% 融通四季添 利债券 (LOF) 100 万 M<200 万 0.70% 0.50% 0.10% 0.10% 0.10% 200 万 M<500 万 0.10% M 500 万 转换出基金 转换金额分段 转换入基金 融通四季添利债券 (LOF) M<100 万 0 融通巨潮 100 指数 (LOF) 100 万 M<1000 万 万 M<2000 万 0 M 2000 万 0 融通领先成长混合 (LOF) M<100 万 万 M<200 万 0

34 200 万 M<500 万 0 M 500 万 0 M<100 万 0 融通军工分级 100 万 M<200 万 万 M<500 万 0.10% M 500 万 0 M<100 万 0 证券分级 100 万 M<200 万 万 M<500 万 0.10% M 500 万 0 M<100 万 0 融通人工智能指数 (LOF) 100 万 M<200 万 万 M<500 万 0.10% M 500 万 0 目前参与本基金的转换业务的上述开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明书或公告的约定 基金管理人可以根据 基金合同 的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒介上公告 当发生大额申购或赎回情形时, 基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门 自律规则的规定 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围 特定行业 特定职业的投资者以及以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 5 月 3 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 :

35 本次更新招募说明书中重要变动部分如下 : 一 在 第三部分基金管理人 部分, 根据最新资料进行了更新 ; 二 在 第四部分基金托管人 部分, 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最新资料进行了更新 ; 三 在 第五部分相关服务机构 部分, 更新了直销机构和代销机构的相关信息 ; 四 在 第九部分基金份额的申购 赎回与转换 部分, 更新了申购 赎回的相关信息 ; 五 在 第十部分基金的投资 部分, 更新了 基金投资组合报告 的内容, 更新数据为本基金 2018 年第 2 季度报告中的投资组合数据 ; 六 在 第十一部分基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 七 在 第二十三部分其他应披露事项 部分, 对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示 融通基金管理有限公司 2018 年 10 月 15 日